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    华宝基金管理有限公司 华宝中证 A100 交易型盛开式指数证券投    资基金连系基金基金合同  （由华宝中证 100 指数证券投资基金          变更而来）    基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国诞生银行股份有限公司                              目       录                   一、媒介   (一)坚韧本基金合同的主义、依据和原则 利义务，措施基金运作。 法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投 资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                         《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》(以下 简称“《信息透露办法》”)、              《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理轨则》 （以下简称“《流动性轨则》”）、                《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数 基金引导》     （以下简称“《指数基金引导》”）、                     《公开召募证券投资基金运作引导第 2 号——基金中基金引导》和其他磋议法律法例。   (二)基金合同是轨则基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同 偏执他磋议轨则享有权利、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   (三) 华宝中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金连系基金由华宝中证 100 交易型盛开式指数证券投资基金连系基金改名而来。华宝中证 100 交易型盛开式 指数证券投资基金连系基金由华宝中证 100 指数证券投资基金变更而来，华宝中 证 100 指数证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同偏执他磋议轨则 召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。   中国证监会对华宝中证 100 指数证券投资基金召募的核准偏执变更为华宝中 证 100 交易型盛开式指数证券投资基金连系基金的备案，并不标明其对本基金的 价值和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。  基金管理东说念主依照恪称拖累、敦厚信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。  (四)基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外透露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。  （五）本基金主要投资于指标 ETF，投资者投资于本基金濒临追踪误差抑遏未 达约定指标、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募 说明书。                      二、释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 由华宝中证 100 指数证券投资基金变更而来 金连系基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 易型盛开式指数证券投资基金连系基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验修 订和补充 招募说明书》偏执更新 金连系基金基金产物尊府纲领》偏执更新 司法诠释、行政规则以偏执他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、陈说等 第五次会议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其经常作念出的纠正 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的 纠正 的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的纠正 施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其经常 作念出的纠正 实施的《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基金引导》及颁布机关 对其经常作念出的纠正 下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的场所指数相通，况兼该 ETF 的投资指标和 本基金的投资指标雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资指标。本基金以 华宝中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金为指标 ETF ETF，与指标 ETF 的投资指标雷同，邃密追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和跟 踪误差最小化，采选盛开式运作面容的基金 能发生的变更 合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银 行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新 股及非公开荒行股票、财富支撑证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交易的 债券等 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 身份证、军东说念主证件等灵验身份证件的中国公民，以及相宜法律法例轨则的条件或 中国证监会批准的其他不错投盛开式证券投资基金的当然东说念主 境内正当注册登记并存续或经磋议政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法 东说念主、社会团体或其他组织 国境内证券市集的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、膺惩、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 代销业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务代理条约，代为办理基金销售 业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、清 算和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册等 华宝基金管理有限公司或接受华宝基金管理有限公司寄予代为办理注册登记业务 的机构 所管理的基金份额余额偏执变动情况的账户 买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金基金合同》奏效日，原《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》同日起 失效 计帐收场，计帐组作念出的计帐敷陈报中国证监会备案并赐与公告的日历 证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金连系基金基金合同》阻隔之间的不如期期 限 作日 基金管理东说念主所管理的盛开式证券投资基金注册登记方面的业务功令，由基金管理 东说念主和投资东说念主共同遵照 购买基金份额的步履 赎回时支付 基金份额兑换为现款的步履 轨则的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额膺惩为基金 管理东说念主管理的、且由团结注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的步履 基金份额销售机构的操作 扣款日、扣款金额及扣款面容，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定 银行账户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资面容 数加上基金膺惩中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金膺惩中 转入苦求份额总额后的余额)进步上一盛开日基金总份额的 10% 除关系用度后的余额 润中已完满收益的孰低数 款本息、基金应收申购款偏执他财富的价值总和 金单元份额的价值 和基金份额净值的经由 向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网 站）等媒介 金合同由基金管理东说念主、基金托管东说念主签署之日后发生的，使本基金合同当事东说念主无法 一都或部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震偏执他当然灾 害、往还、骚乱、失火、政府征用、充公、恐怖伏击、传染病传播、法律法例变 化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非平素暂停或罢手交易 基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两个类别。两类基金份额分设不 同的基金代码，并永诀公布基金份额净值 购费的基金份额类别 购费的基金份额类别 及基金份额持有东说念主服务的用度                三、基金的基本情况   (一)基金的称号   华宝中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金连系基金   (二)基金的类别   ETF 连系基金   (三)基金的运作面容   契约型盛开式   (四)基金的投资指标   本基金主要通过投资于指标 ETF，邃密追踪场所指数，追求追踪偏离度和追踪 误差最小化。   (五)基金存续期限   不如期   （六）基金份额的类别   本基金根据销售服务费及申购费收取面容的不同，将基金份额分为不同的类 别。其中，不从本类别基金财富上钩提销售服务费且收取申购费的基金份额类别， 称为 A 类基金份额；从本类别基金财富上钩提销售服务费且不收取申购费的基金 份额类别，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类和 C 类基金份额永诀确立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将永诀臆测打算并公布基金份额净值和基金份额累计净值。   投资者可自行遴聘申购的基金份额类别。   本基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金管理东说念主细目，并在招募说明 书中列明。根据基金运作情况，基金管理东说念主可在不违抗法律法例、基金合同的约 定以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管理东说念主在履行适 当顺序后不错罢手现存基金份额类别的销售、或者缩小现存基金份额类别的费率 水平、或者加多新的基金份额类别等，调养实施前基金管理东说念主需实时公告并报中 国证监会备案，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （七）场所指数   本基金的场所指数为中证 A100 指数。   （八）指标 ETF   本基金的指标 ETF 为华宝中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金。   （九）本基金与指标 ETF 的磋议与区别   本基金为指标 ETF 的连系基金，二者既有磋议也有区别： 股；而本基金则采选障碍的方法，通过将绝大部分基金财产投资于指标 ETF，完满 对场所指数的邃密追踪。 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购、赎回清单的要求，申赎指标 ETF； 而本基金则与其他粗鄙的盛开式基金相通，通过基金管理东说念主及销售机构按“未知 价”原则进行基金的申购与赎回。   本基金与指标 ETF 功绩进展可能出现互异，可能激励互异的要素主要包括： 部或接近一都的基金财富，用于追踪场所指数的进展；而本基金行动粗鄙的盛开 式基金，持有的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。 单要求进行申赎的面容，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采选按照未知 价法进行申赎的面容，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。                     四、基金的历史沿革    华宝中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金连系基金由华宝中证 100 交易 型盛开式指数证券投资基金连系基金改名而来。华宝中证 100 交易型盛开式指数 证券投资基金连系基金由华宝中证 100 指数证券投资基金变更而来。    华宝中证 100 指数证券投资基金经中国证监会《对于核准华宝兴业中证 100 指数证券投资基金召募的批复》（证监许可【2009】754 号）核准召募。    华宝中证 100 指数证券投资基金基金管理东说念主为华宝基金管理有限公司，基金 托管东说念主为中国诞生银行股份有限公司。                 《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》 于 2009 年 9 月 29 日认真奏效。 资基金成立。根据《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》的约定，                                   “若将来 基金管理东说念主推出追踪团结场所指数的交易型盛开式指数基金（ETF），则基金管理 东说念主可在履行妥当顺序后使本基金采选 ETF 连系基金模式进走运作并相应修改《基 金合同》，届时无谓召开基金份额持有东说念主大会，但须与基金托管东说念主协商一致后履行 关系顺序并提前公告。”    基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并向中国证监会备案后，决定将华宝中 证 100 指数证券投资基金变更为华宝中证 100 交易型盛开式指数证券投资基金联 接基金，并据此纠正《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》。自 2022 年 10 月 10 日起，《华宝中证 100 交易型盛开式指数证券投资基金连系基金基金合同》 奏效，原《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》同日起失效。                  五、基金的存续   （一）基金份额的变更登记   基金合同奏效后，本基金注册登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必 要信息的变更。   （二）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富畛域   《基金合同》奏效后，通顺 20 个做事日出现基金份额持有东说念主数目发火 200 东说念主 或者基金财富净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应在如期敷陈中赐与透露；通顺 并提议处置决策，如延续运作、膺惩运作面容、与其他基金合并或者阻隔基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。      六、基金份额的申购与赎回、膺惩、非交易过户与转托管  (一)申购和赎回场合  本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增 减代销机构，并在基金管理东说念主网站公示。  (二)申购和赎回的盛开日实时候  投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的平故人易日的交易时候，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同奏效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时候变更或其 他荒芜情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的磋议轨则在指定媒体上公告。  基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不进步 90 天启动办理申购，具体业务办理 时候在申购启动公告中轨则。  基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不进步 90 天启动办理赎回，具体业务办理 时候在赎回启动公告中轨则。  在细目申购启动与赎回启动时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息透露办法》的磋议轨则在指定媒体上公告申购与赎回的启动时候。  基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者膺惩。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或膺惩 苦求的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。  (三)申购与赎回的原则 值为基准进行臆测打算； 该基金份额持有东说念主在该销售机构的基金份额进行处理时，申购阐发日历在先的基 金份额先赎回，申购阐发日历在后的基金份额后赎回，以细目所适用的赎回费率 和后端申购费率；   基金管理东说念主可根据基金运作的践诺情况照章对上述原则进行调养。基金管理 东说念主必须在新功令启动实施前依照《信息透露办法》的磋议轨则在指定媒体上公告。   (四)申购与赎回的顺序   投资东说念主必须根据销售机构轨则的顺序，在盛开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主在提交申购苦求时须按销售机构轨则的面容备足申购资金，投资东说念主在 提交赎回苦求时须持有裕如的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回苦求无效。   基金管理东说念主应以交易时候结果前受理申购和赎回苦求确当日行动申购或赎回 苦求日(T 日)，在平素情况下，本基金注册登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性 进行阐发。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台 或以销售机构轨则的其他面容查询苦求的阐发情况，基金销售机构对申购苦求的 受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销售机构照实接收到苦求。申购的阐发以 注册登记机构或基金管理东说念主的阐发结果为准。   申购采选全额缴款面容，若申购资金在轨则时候内未全额到账则申购不堪利。 若申购不堪利或无效，基金管理东说念主或基金管理东说念主指定的代销机构将投资东说念主已缴付 的申购款项本金退还给投资东说念主。   投资东说念主赎回苦求获胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生无数赎回时，款项的支付办法参照本基金合同磋议条件处理。   (五)申购和赎回的金额 的最低份额，具体轨则请参见招募说明书。 轨则请参见招募说明书。 见招募说明书。 金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体请参见关系公告。 申购金额和赎回份额的数目限定、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金 总畛域名额和单日净申购比例上限等。基金管理东说念主必须在调养前依照《信息透露 办法》的磋议轨则在指定媒体上公告并报中国证监会备案。   (六)申购和赎回的价钱、用度偏执用途 购费。本基金提供两种申购用度的支付模式。本基金在申购时收取的申购用度称 为前端申购用度，在赎回时收取的申购用度称为后端申购用度。基金投资者不错 遴聘支付前端申购用度或后端申购用度。 由此产生的收益或失掉由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后臆测打算， 并在 T+1 日内公告。遇荒芜情况，经中国证监会原意，不错妥当延伸臆测打算或公告。   （1）若投资者遴聘缴纳前端申购用度，本基金的申购金额包括申购用度和净 申购金额。则申购份额的臆测打算公式为：   净申购金额 = 申购金额/ (1+前端申购费率)（不收取申购费时，净申购金 额=申购金额）   前端申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   （2）若投资者遴聘缴纳后端申购用度，则申购份额的臆测打算公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   当投资者提议赎回时，后端申购用度的臆测打算公式为：   后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率   申购用度、净申购金额的臆测打算按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此 误差产生的收益或失掉由基金财产承担。申购份额的臆测打算结果保留少量点后两位， 两位以后舍去，舍去部分所代表的财富归基金财产统共。  （1）若投资者申购时遴聘缴纳前端申购用度，则赎回金额的臆测打算公式为：   赎回用度=赎回份额?赎回当日基金份额净值?赎回费率   赎回金额=赎回份额?赎回当日基金份额净值?赎回用度  （2）若投资者申购时遴聘缴纳后端申购用度，则赎回金额的臆测打算公式为：   后端申购用度＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率   赎回用度=赎回份额?赎回当日基金份额净值?赎回费率   赎回金额＝赎回份额?赎回当日基金份额净值－后端申购用度－赎回用度   上述臆测打算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此误差产生的收 益或失掉由基金财产承担。 的市集推行、销售、注册登记等各项用度。 基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付注册登记 费和其他必要的手续费。对峙续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。 金额为基数，并根据基金持巧合候采选比例费率臆测打算后端申购用度。本基金的申 购费率最高不进步申购金额的 5%，赎回费率最高不进步赎回金额的 3%。本基金的 申购费率和赎回费率由基金管理东说念主根据基金合同的轨则细目，并在招募说明书中 列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调养费率，并最迟应于新的费率 实施日前依照《信息透露办法》的磋议轨则在指定媒体上公告。 情况制定基金促销臆测打算，也可针对以特定交易面容(如网上交易、电话交易等)等 进行基金交易的投资东说念主如期或不如期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间， 按关系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错妥当调低基金申购费率和 基金赎回费率。   (七)断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 净值。 投资者的申购苦求。现时一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活 跃市集价钱且采选估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管 东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 持有东说念主利益时。 对基金功绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平素运行。 要暂停本基金申购的情形。 者单日或单笔申购金额上限的。   除第 4、9 项外，发生上述暂停申购情形时，基金管理东说念主应当根据磋议轨则在 指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款 项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务 的办理。   (八)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 净值。 投资者的赎回苦求或降速支付赎回款项。现时一估值日基金财富净值 50%以上的资 产出现无可参考的活跃市集价钱且采选估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目 性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或延 缓支付赎回款项。 要暂停本基金赎回或降速支付赎回款项的情形。   发生上述情形时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申 请，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户 苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续 盛开日的基金份额净值为依据臆测打算赎回金额。若通顺两个或两个以上盛开日发生 无数赎回，脱期支付最长不得进步 20 个做事日，并在指定媒体上公告。投资东说念主在 苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与铲除。在暂停赎回的情况消 除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并赐与公告。   (九)无数赎回的情形及处理面容   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 膺惩中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金膺惩中转入苦求份额总 数后的余额)进步前一盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的财富组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   (1)全额赎回：当基金管理东说念主合计有能力支付投资东说念主的一都赎回苦求时，按正 常赎回顺序实践。   (2)部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有穷困或合计因 支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10％的前提 下，可对其余赎回苦求脱期办理。   在单个基金份额持有东说念主进步基金总份额 20%以上的赎回苦求情形下，本基金将 按照以下功令实施脱期办理赎回苦求：若发生无数赎回，存在单个基金份额持有 东说念主进步基金总份额 20%以上（“大额赎回苦求东说念主”）的赎回苦求情形，基金管理东说念主可 以按照保护其他赎回苦求东说念主（“粗鄙赎回苦求东说念主”）利益的原则，优先阐发粗鄙赎 回苦求东说念主的赎回苦求，在当日可接受赎回的范围内对粗鄙赎回苦求东说念主的赎回苦求 赐与一都阐发或按单个账户赎回苦求量占粗鄙赎回苦求东说念主赎回苦求总量的比例确 认；在粗鄙赎回苦求东说念主的赎回苦求一都阐发且当日接受赎回比例不低于上一盛开 日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的 赎回苦求按比例阐发。   对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。 遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到一都赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被铲除。脱期的赎回苦求与下一开 放日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础臆测打算赎 回金额，依此类推，直到一都赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选 择，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低 份额的限定。   (3)暂停赎回：通顺 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支付赎回款项， 但不得进步 20 个做事日，并应当在指定媒体上进行公告。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他面容在 3 个交易日内陈说基金份额持有东说念主，说明磋议处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   (十)暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 登基金重新盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒体上刊登基金重新盛开申购或赎回公告， 并公告最近 1 个盛开日的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停结果，基金重新盛开申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在 指定媒体上通顺刊登基金重新盛开申购或赎回公告，并公告最近 1 个盛开日的基 金份额净值。   (十一)基金膺惩   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的、且由团结注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的膺惩 业务，基金膺惩不错收取一定的膺惩费，关系功令由基金管理东说念主届时根据关系法 律法例及本基金合同的轨则制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与关系机构。   (十二)基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践而 产生的非交易过户以及注册登记机构认同、相宜法律法例的其它非交易过户。无 论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投 资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主示寂，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会 团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文告将基金份额持有东说念主办有的基 金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金 注册登记机构要求提供的关系尊府，对于相宜条件的非交易过户苦求按基金注册 登记机构的轨则办理，并按基金注册登记机构轨则的尺度收费。   (十三)基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。   (十四)如期定额投资臆测打算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资臆测打算，具体功令由基金管理东说念主在 届时发布公告或更新的招募说明书中细目。投资东说念主在办理如期定额投资臆测打算时可 自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新 的招募说明书中所轨则的如期定额投资臆测打算最低申购金额。   (十五)基金的冻结妥协冻  基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。                 七、基金合同当事东说念主及权利义务   (一)基金管理东说念主   称号：华宝基金管理有限公司   住所：上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 100 号上海环球金融中心 58 楼   邮政编码：200121   法定代表东说念主：黄孔威   成连忙间：2003 年 3 月 7 日   批准诞渴望关及批准诞生文号：中国证监会证监基金字[2003]19 号   组织体式：中外结伙筹商   注册成本：1.5 亿元   存续时间：延续筹商   (二)基金托管东说念主   称号：中国诞生银行股份有限公司(简称：中国诞生银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100032   法定代表东说念主：张金良   成连忙间：2004 年 9 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   筹商范围：接纳公众入款；披发短期、中期、永恒贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务   组织体式：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：延续筹商  (三)基金份额持有东说念主  投资东说念主自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有东说念主和基 金合同当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的步履自己 即标明其对基金合同的透彻承认和接受。基金份额持有东说念主行动基金合同当事东说念主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。  (四)基金管理东说念主的权利  根据《基金法》偏执他磋议法律法例，基金管理东说念主的权利为： 用基金财产； 入； 非交易过户、转托管等业务的功令，在法律法例和本基金合同轨则的范围内决定 和调养基金的除调高托管费率和管理费率之外的关系费率结构和收费面容； 金合同或磋议法律法例轨则的步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损 失的情形，应实时申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金及关系当事东说念主的利 益； 券出借业务； 册登记机构的代理步履进行必要的监督和查抄； 其步履进行必要的监督和查抄；  (五)基金管理东说念主的义务  根据《基金法》偏执他磋议法律法例，基金管理东说念主的义务为： 回和登记事宜； 产； 营面容管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金永诀管理，分 别记账，进行证券投资； 谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产； 金合同等法律文献的轨则； 务； 基金合同偏执他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予遁入，不得向 他东说念主深化； 收益； 合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 法律步履； 和分拨； 当承担抵偿做事，其抵偿做事不因其退任而免除； 向基金托管东说念主追偿； 知基金托管东说念主； 使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直禁受理；   (六)基金托管东说念主的权利   根据《基金法》偏执他磋议法律法例，基金托管东说念主的权利为： 收入； 合同或磋议法律法例轨则的步履，对基金财富、其他当事东说念主的利益形成要紧失掉 的情形，应实时申诉中国证监会，并采选必要措施保护基金及关系当事东说念主的利益；   (七)基金托管东说念主的义务   根据《基金法》偏执他磋议法律法例，基金托管东说念主的义务为： 熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产； 在基金信息公开透露前应予遁入，不得向他东说念主深化； 金管理东说念主在各环节方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管理 东说念主有未实践基金合同轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥当的措施； 事宜； 购、赎回价钱； 回款项； 基金份额持有东说念主大会； 退任而免除； 追偿； 行业监督管理机构，并陈说基金管理东说念主；   (八)基金份额持有东说念主的权利   根据《基金法》偏执他磋议法律法例，基金份额持有东说念主的权利为： 事项运用表决权； 法拿告状讼； 会并对指标 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项运用表决权；   团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。   (九)基金份额持有东说念主的义务   根据《基金法》偏执他磋议法律法例，基金份额持有东说念主的义务为： 基金托管东说念主、代销机构、其他基金份额持有东说念主处得到的欠妥得利；  (十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账 户称号而有所转变。                八、基金份额持有东说念主大会   (一)基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主或其正当的代理东说念主共同组成。基 金份额持有东说念主办有的每一基金份额具有同等的投票权。   鉴于本基金和指标 ETF 的关系性，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有的 本基金的基金份额径直出席指标 ETF 的基金份额持有东说念主大会或者托福代表出席目 标 ETF 的基金份额持有东说念主大会并参与表决。在臆测打算参会基金份额和表决票数时， 本基金的基金份额持有东说念主办有的享有表决权的参会基金份额数和表决票数为：在 指标 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有指标 ETF 份额的总额乘 以该基金份额持有东说念主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例，臆测打算结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。本基金折算为指标 ETF 后的每一参会份额和目 标 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的举座基金份额持有东说念主 以指标 ETF 的基金份额持有东说念主的身份运用表决权，但可接受本基金的基金份额持 有东说念主的寄赐与本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席指标 ETF 的基金份额持 有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集指标 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先死守本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额 持有东说念主大会。本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集指标 ETF 基金份 额持有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或 召集指标 ETF 基金份额持有东说念主大会。   (二)召开事由 表基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东说念主(以基金管理东说念主收到提议当 日的基金份额臆测打算，下同)就团结事项提议时，应当召开基金份额持有东说念主大会：   (1)阻隔基金合同；   (2)膺惩基金运作面容；   (3)变更基金类别；   (4)变更基金投资指标、投资范围或投资策略；   (5)变更基金份额持有东说念主大会顺序；   (6)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；   (7)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳尺度或提高销售服务费率，但法律法 规要求提高该等酬劳尺度的除外；   (8)本基金与其他基金的合并；   (9)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；   (10)法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。 不需召开基金份额持有东说念主大会：   (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   (2)在法律法例和本基金合同轨则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率、 调低销售服务费率或变更收费面容；   (3)由于指标 ETF 变更场所指数、变更交易面容、阻隔上市或基金合同阻隔而 变更基金投资指标、范围或策略；   (4)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；   (5)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；   (6)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响；   (7)按照法律法例或本基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   (三)召集东说念主和召集面容 召集。基金管理东说念主未按轨则召集或者不行召集时，由基金托管东说念主召集。 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书 面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内 召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当自行召集。 大会的，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理 东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应 当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决 定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托 管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，代表基金份额 10%以上的基金 份额持有东说念主有权自行召集基金份额持有东说念主大会，但应当至少提前 30 日向中国证监 会备案。 托管东说念主应当配合，不得艰苦、滋扰。   (四)召开基金份额持有东说念主大会的陈说时候、陈说内容、陈说面容 间、地点、面容和权益登记日。召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主必须于会议召 开日前 30 日在指定媒体公告。基金份额持有东说念主大和会知须至少载明以下内容：   (1)会议召开的时候、地点和出席面容；   (2)会议拟审议的主要事项；   (3)会议体式；   (4)议事顺序；   (5)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主权益登记日；   (6)代理投票的授权寄予书的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份、代理权限 和代理灵验期限等)、投递时候和地点；   (7)表决面容；   (8)会务常设磋议东说念主姓名、电话；   (9)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   (10)召集东说念主需要陈说的其他事项。 决面容，并在会议陈说中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信面容、 寄予的公证机关偏执磋议面容和磋议东说念主、书面表决观点寄交的截止时候和收取方 式。 表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈说基金管理 东说念主到指定地点对书面表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则 应另行书面陈说基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对书面表决观点的计票进行 监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   (五)基金份额持有东说念主出席会议的面容   (1)基金份额持有东说念主大会的召开面容包括现场开会和通信面容开会。   (2)现场开会由基金份额持有东说念主本东说念主出席或通过授权寄予书托福其代理东说念主出 席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当出席，如基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表出席的，不影响表决服从。   (3)通信面容开会指按照本基金合同的关系轨则以通信的书面面容进行表决。   (4)会议的召开面容由召集东说念主细目，但决定膺惩基金运作面容、更换基金管理 东说念主和基金托管东说念主、阻隔基金合同的事宜必需以现场开会面容召开。   (1)现场开会面容   在同期相宜以下条件时，现场会议方可举行： 基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 寄予东说念主办有基金份额的把柄及授权寄予代理手续完备，到会者出具的关系文献符 合磋议法律法例和基金合同及会议陈说的轨则，况兼持有基金份额的把柄与基金 管理东说念主办有的注册登记尊府相符。   (2)通信开会面容   在同期相宜以下条件时，通信会议方可举行： 辅导性公告； “监督东说念主”)到指定地点对书面表决观点的计票进行监督； 基金份额持有东说念主的书面表决观点，如基金管理东说念主或基金托管东说念主经陈说拒不到场监 督的，不影响表决服从； 代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； 东说念主提交的持有基金份额的把柄、授权寄予书等文献相宜法律法例、基金合同和会 议陈说的轨则，并与注册登记机构记载相符。   (六)议事内容与顺序   (1)议事内容为本基金合同轨则的召开基金份额持有东说念主大会事由所触及的内 容。   (2)基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有东说念主不错在大会召集东说念主发出会议陈说前就召开事由向大会召集 东说念主提交需由基金份额持有东说念主大会审议表决的提案。   (3)对于基金份额持有东说念主提交的提案，大会召集东说念主应当按照以下原则对提案进 行审核：   关联性。大会召集东说念主对于基金份额持有东说念主提案触及事项与基金有径直关系， 况兼不超出法律法例和基金合同轨则的基金份额持有东说念主大会权益范围的，应提交 大会审议；对于不相宜上述要求的，不提交基金份额持有东说念主大会审议。如果召集 东说念主决定不将基金份额持有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东说念主大会 上进行诠释和说明。   顺序性。大会召集东说念主不错对基金份额持有东说念主的提案触及的顺序性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主原意；原提案东说念主不原意变 更的，大会主办东说念主不错就顺序性问题提请基金份额持有东说念主大会作念出决定，并按照 基金份额持有东说念主大会决定的顺序进行审议。   (4)单独或合并持有权益登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东说念主提交 基金份额持有东说念主大会审议表决的提案，基金管理东说念主或基金托管东说念主提交基金份额持 有东说念主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东说念主大会审议通过，就团结提案再次 提请基金份额持有东说念主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法例另有轨则的 除外。   (5)基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召开会议的陈说后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额持有东说念主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的召 开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。   (1)现场开会   在现场开会的面容下，最初由大会主办东说念主按照轨则顺序文书会议议事顺序及 阻难事项，细目和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经盘考后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。   大会由召集东说念主授权代表主办。基金管理东说念主为召集东说念主的，其授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权代表主办；基金托管东说念主为召集东说念主的，其授权代 表未能主办大会的情况下，由基金管理东说念主授权代表主办；如果基金管理东说念主和基金 托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主以所 代表的基金份额 50%以上多数选举产生别称代表行动该次基金份额持有东说念主大会的 主办东说念主。   召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓名(或单 位称号)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄予东说念主姓名(或单 位称号)等事项。   (2)通信面容开会   在通信表决开会的面容下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表 决截止日历后第 2 个做事日在公证机关及监督东说念主的监督下由召集东说念主统计一都灵验 表决并形成决议。如监督东说念主经陈说但断绝到场监督，则在公证机关监督下形成的 决议灵验。   (七)决议形成的条件、表决面容、顺序   (1)一般决议   一般决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的 50%以 上通过方为灵验，除下列(2)所轨则的须以尽头决议通过事项之外的其他事项均以 一般决议的面容通过；   (2)尽头决议   尽头决议须经出席会议的基金份额持有东说念主(或其代理东说念主)所持表决权的三分之 二以上(含三分之二)通过方为灵验；触及更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、转 换基金运作面容、阻隔基金合同必须以尽头决议通过方为灵验。 并赐与公告。 面相宜法律法例和会议陈说轨则的书面表决观点即视为灵验的表决，表决观点模 糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东说念主 所代表的基金份额总额。 审议、逐项表决。   (八)计票   (1)如基金份额持有东说念主大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，则基金份额持有 东说念主大会的主办东说念主应当在会议启动后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中 推举两名基金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主； 如大会由基金份额持有东说念主自行召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议开 始后文书在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中推举两名基金份额持有东说念主代表 与基金管理东说念主、基金托管东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；但如果基金管理 东说念主和基金托管东说念主的授权代表未出席，则大会主办东说念主可自行选举三名基金份额持有 东说念主代表担任监票东说念主。   (2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货，由大会主办东说念主连忙公 布计票结果。   (3)如大会主办东说念主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行重新盘货； 如大会主办东说念主未进行重新盘货，而出席大会的基金份额持有东说念主或代理东说念主对大会主 持东说念主文书的表决结果有异议，其有权在文书表决结果后立即要求重新盘货，大会 主办东说念主应当立即重新盘货并公布重新盘货结果。重新盘货仅限一次。   在通信面容开会的情况下，计票面容为：由大会召集东说念主授权的两名监票东说念主在 监督东说念主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票经由赐与公证； 如监督东说念主经陈说但断绝到场监督，则大会召集东说念主可自行授权 3 名监票东说念主进行计票， 并由公证机关对其计票经由赐与公证。   (九)基金份额持有东说念主大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时候、面容 起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东说念主大会决定的事项自中国证 监会照章核准或者出具无异议观点之日起奏效。 金托管东说念主均有不停力。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践奏效 的基金份额持有东说念主大会决议。 公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   (十)法律法例或监管部门对基金份额持有东说念主大会另有轨则的，从其轨则。           九、基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和顺序   (一)基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：   (1)基金管理东说念主被照章取消基金管理履历；   (2)基金管理东说念主照章斥逐、被照章铲除或者被照章宣告收歇；   (3)基金管理东说念主被基金份额持有东说念主大会罢免；   (4)法律法例和基金合同轨则的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下顺序进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或共计持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东说念主提名；   (2)决议：基金份额持有东说念主大会在原基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的新任基金管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当相宜法律法例及中国证监会规 定的履历条件；   (3)核准：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；更 换基金管理东说念主的基金份额持有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可实践；   (4)叮咛：原基金管理东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金管理业务尊府，实时 办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应当实时接收， 并与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；   (5)审计：原基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例轨则遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管理东说念主得到中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称号变更：基金管理东说念主更换后，应替换或删除基金称号中与原任基金 管理东说念主磋议的称号字样。   (二)基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   (2)基金托管东说念主照章斥逐、被照章铲除或者被照章文书收歇；   (3)基金托管东说念主被基金份额持有东说念主大会罢免；   (4)法律法例和基金合同轨则的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或共计持有基金总份额 10% 以上的基金份额持有东说念主提名；   (2)决议：基金份额持有东说念主大会在原基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当相宜法律法例及中国证监会规 定的履历条件；   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更 换基金托管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可实践；   (4)叮咛：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务 尊府，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应当实时接收，并与基金管理东说念主查对基金财富总值和净值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法例轨则遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在新任基金托管东说念主得到中国证监 会核准后 2 日内公告。   (三)基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上的基金份额持有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额持有东说念主大会决议得到中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上联合公 告。   (四)新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托 管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应络续履行关系职责，并保证不作念出对 基金份额持有东说念主的利益形成毁伤的步履。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在络续履行 关系职责时间，仍有权按照本合同的轨则收取基金管理费或基金托管费。                十、基金的托管   基金财产由基金托管东说念主守护。基金管理东说念主应与基金托管东说念主按照《基金法》、基 金合同及磋议轨则坚韧《华宝中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金连系基金 托管条约》。坚韧托管条约的主义是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金份额 持有东说念主名册登记、基金财产的守护、基金财产的管理和运作及相互监督等关系事 宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。                十一、基金份额的登记  (一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的阐发、清 算和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册等。  (二)本基金的注册登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的其他相宜条件 的机构负责办理。基金管理东说念主寄予其他机构办理本基金注册登记业务的，应与代 理机构签订寄予代理条约，以明确基金管理东说念主和代理机构在注册登记业务中的权 利义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。  (三)注册登记机构享有如下权利：  (四)注册登记机构承担如下义务： 资东说念主或基金带来的失掉，须承担相应的抵偿做事，但司法强制查抄情形以及法律 法例轨则的其他情形除外； 他必要服务；                 十二、基金的投资   (一)投资指标   本基金主要通过投资于指标 ETF，邃密追踪场所指数，追求追踪偏离度和追踪 误差最小化。   (二)投资范围   本基金主要投资于指标 ETF 基金份额、场所指数成份股、备选成份股。本基 金还可投资于国内照章刊行上市的非成份股、新股(初度公开荒行或增发)、存托 把柄、债券，以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融器具。   本基金可根据法律法例的轨则参与转融通证券出借业务和融资业务。   法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期货等），基 金管理东说念主在履行妥当顺序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于指标 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；本基金持有的 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金财富净值的 5%。   (三)投资策略   本基金为 ETF 连系基金，主要通过投资于指标 ETF 完满对场所指数的邃密跟 踪。本基金力图将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的绝 对值抑遏在 0.35%以内，年追踪误差抑遏在 4%以内。   本基金投资于指标 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；本基金持有 的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。为更好地完满投资指标，基金还可投资 于非成份股、债券、存托把柄以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器具。   本基金将根据市集的践诺情况，妥当调养基金财富在千般财富上的配置比例， 以保证对场所指数的灵验追踪。   本基金运作经由中，当场所指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出调养的，基金管理东说念主应当按照持有东说念主利益优先的原则，履行内 部决策顺序后实时对关系成份股进行调养。   （1）投资组合的投资面容   本基金不错通过申购赎回代理券商以成份股什物体式申购及赎回指标 ETF 基 金份额，也不错通过券商在二级市集上买卖指标 ETF 基金份额。本基金将根据开 放日申购赎回情况、玄虚计划流动性、成本、结果等要素，决定指标 ETF 的投资 面容。经常情况下，本基金以申购和赎回为主：当收到净申购时，本基金构建股 票组合、申购指标 ETF；当收到净赎回时，本基金赎回指标 ETF、卖出股票组合。 对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股，本基金将遴聘 行动后续什物申购指标 ETF 的基础证券或者择机在二级市集卖出。本基金在二级 市集上买卖指标 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、缩小跟 踪误差的主义。   （2）投资组合的调养   本基金将根据申购和赎回情况，联结基金的现款头寸管理，对基金投资组合 进行调养，从而灵验追踪场所指数。   本基金对于场所指数成份股和备选成份股部分的投资，采选被迫式指数化投 资的方法进行日常管理，但在因荒芜情况（如流动性不及等）导致无法得到裕如 数目的个券时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法进行妥当的替代，包括通过 投资其他股票进行替代，以缩小追踪误差，优化投资组合的配置结构。基金管理 东说念主也可戒指投资其他非成份股以增强基金收益。   本基金将依靠公司投研系统，对新股进行深入分析，细目股票内在价值，结 合市集估值水平，来估量上市价钱，同期计划市集利率水平及股票中签率，玄虚 评估新股的投资价值，把捏赢利契机。   本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于国债、金融债等剩余 期限在一年期以下的债券，债券投资的主义是保证基金财富流动性，灵验利用基 金财富，提高基金财富的投资收益。    为更好地完满投资指标，在加强风险驻防并遵照审慎原则的前提下，本基 金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动本性况等要素的基础上， 合理细目出借证券的范围、期限和比例。    参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，缩小因申购形成的 基金仓位较低带来的追踪误差，达到灵验追踪场所指数的主义。   本基金具备投资权证的条件。本基金在权证投资中将对权证场所证券的基本 面进行研究，联结期权订价模子和我国证券市集的交易轨制臆测权证价值，主要 计划运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、赢利保护策略、价差策略、双 向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。   在法律法例许可时，本基金可基于严慎原则运用股票指数期货等关系金融衍 生器具对基金投资组合进行管理，以提高投资结果，管理基金投资组合风险水平， 以更好地完满本基金的投资指标。本基金管理东说念主运用上述金融繁衍器具必须是出 于追求基金充分投资、减少交易成本、缩小追踪误差的主义，不得应用于投契交 易主义，或用作杠杆器具放大基金的投资。   对于存托把柄投资，本基金在玄虚计划预期收益、风险、流动性等要素的基 础上，根据审慎原则合理参与存托把柄的投资，以更好地追踪场所指数，追求跟 踪偏离度和追踪误差的最小化。   (四)功绩比拟基准    中证 A100 指数收益率×95%＋银行同行入款收益率×5％    本基金为指标 ETF 的连系基金，与指标 ETF 具有相似的投资指标，场所指 数为中证 A100 指数，同期计划投资于指标 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的   畴昔若出现场所指数不相宜要求（不包括因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的要素甚而场所指数不相宜要求的情形）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个做事日内向中国证监会敷陈并提议处置方 案，如对基金份额持有东说念主利益有骨子性影响，则在 6 个月内召集基金份额持有东说念主 大会进行表决。   自指数编制机构罢手场所指数的编制及发布至处置决策确如时间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息死守基金份额持有东说念主利 益优先原则撑持基金投资运作。   (五)风险收益特征   本基金为 ETF 连系基金，指标 ETF 为股票型指数基金，本基金的预期风险与 预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金，况兼具有与场所指数以 及场所指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   (六)投资限定   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及盛开式基金的固有特质，通过散布投 资缩小基金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资组合 将死守以下限定：   （1）本基金持有的一都权证，其市值不得进步基金财富净值的 3％；   （2）本基金管理东说念主管理的一都基金持有的团结权证，不得进步该权证的 10％；   （3）本基金投资于指标 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%；   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进步上一交易日基金财富 净值的 0.5％；  （6）保持不低于基金财富净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；  （7）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；  （8）本基金参与转融通证券出借业务，需遵照下列轨则： 的出借证券应纳入《流动性轨则》所述流动性受限证券的范围； 臆测打算；  因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管理东说念主之外的要素甚而 基金投资不相宜上述轨则的，基金管理东说念主不得新增出借业务；  （9）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进步基金财富净值的 素甚而基金不相宜前述比例限定的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的 投资；  （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；  （11）本基金投资存托把柄的比例限定依照境内上市交易的股票实践，与境内 上市交易的股票合并臆测打算；  （12）法律法例和基金合同轨则的其他限定。   法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系限定。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、场所指数成份股调养、 场所指数成份股流动性限定、指标 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基 金管理东说念主之外的要素甚而基金投资比例不相宜上述第（3）项轨则投资比例的，基 金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行调养。除第（3）、                           （6）、                              （8）、                                 （9）、                                    （10）项外， 因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、场所指数成份股调养、场所 指数成份股流动性限定、指标 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管 理东说念主之外的要素甚而基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个交易日内进行调养。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜 基金合同的磋议约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查抄自本基金合同奏效之 日起启动。   为选藏基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   (1)承销证券；   (2)向他东说念主贷款或者提供担保；   (3)从事承担无穷做事的投资；   (4)买卖除指标 ETF 之外的其他基金份额，可是国务院另有轨则的除外；   (5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券；   (6)买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推进或者与其基金管理 东说念主、基金托管东说念主有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   (7)从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不刚直的证券交易步履；   (8)依照法律法例磋议轨则，由中国证监会轨则结巴的其他步履；   (9)法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受关系限定。   （七）基金管理东说念主代表基金运用推进权利的处理原则及方法 保护基金份额持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   (八)基金的融资、融券   本基金不错按照国度的磋议轨则进行融资、融券。   (九)指标 ETF 发生关系变更情形时的处理   指标 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行妥当顺序后由投资于指标 ETF 的连系基金变更为径直投资场所指数的指数基金，无需召开基金份额持有东说念主大会； 若届时本基金管理东说念主已有以该指数行动场所指数的指数基金，则基金管理东说念主将本 着选藏投资者正当权益的原则，选取其他合适的指数行动场所指数。相应地，基 金合同中将删除对于指标 ETF 的表述部分，或将变更场所指数，届时将由基金管 理东说念主另行公告。 理东说念主相通的除外）；   若指标 ETF 变更场所指数，本基金将在履行妥当顺序后相应变更场所指数且 络续投资于该指标 ETF。但指标 ETF 召开基金份额持有东说念主大会审议变更指标 ETF 标 的指数事项的，本基金的基金份额持有东说念主可出席指标 ETF 基金份额持有东说念主大会并 进行表决，指标 ETF 基金份额持有东说念主大会审议通过变更场所指数事项的，本基金 可不召开基金份额持有东说念主大会相应变更场所指数并仍为该指标 ETF 的连系基金。               十三、基金的财产  (一)基金财富总值  基金财富总值是指基金领有的千般有价证券、指标 ETF 基金份额、银行入款 本息、基金应收申购款以偏执他财富的价值总和。  (二)基金财富净值  基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。  (三)基金财产的账户  本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东说念主的口头开立证券交 易计帐资金的结算备付金账户，以基金托管东说念主和本基金联名的面容开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以偏执他基金 财产账户相孤苦。  (四)基金财产的贬责  基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的管理、运用或者其他情形而 取得的财产和收益归入基金财产。基金管理东说念主、基金托管东说念主不错按基金合同的约 定收取管理费、托管费以偏执他基金合同约定的用度。基金财产的债权、不得与 基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不 得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有财产承担法律做事，其债权东说念主不 得对基金财产运用请求冻结、扣押和其他权利。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章铲除或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。  除依据《基金法》、基金合同偏执他磋议轨则贬责外，基金财产不得被贬责。 非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                    十四、基金财富的估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交易场合的平素营业日以及国度法律法 规轨则需要对外透露基金净值的非营业日。      (二)估值方法   本基金投资的指标 ETF 份额以指标 ETF 估值日基金份额净值估值，若当日无 指标 ETF 基金份额净值的，以指标 ETF 最近公布的基金份额净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，调养最近交 易市价，细目公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化要素，调养最近交易市价，细目公允价钱；  （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，调养最近交易市价，细目公允价 格；  （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值工夫细目公允价值。 交易所上市的财富支撑证券，采选估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 团结股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；  （2）初度公开荒行未上市的股票、债券和权证，采选估值工夫细目公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初度公开荒行有明确锁如期的股票，团结股票在交易所上市后，按交易 所上市的团结股票的市价（收盘价）估值；非公开荒行有明确锁如期的股票，按 监管机构或行业协会磋议轨则细目公允价值。 值工夫细目公允价值。 的关系轨则进行估值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的轨则或者未能充分选藏基金份额持有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商处置。  根据磋议法律法例，基金财富净值臆测打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐做事方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的管帐 问题，如经关系各方在对等基础上充分盘考后，仍无法达成一致的观点，按照基 金管理东说念主对基金财富净值的臆测打算结果对外赐与公布。   (三)估值对象   基金所领有的指标 ETF 基金份额、股票、权证、债券和银行入款本息、应收 款项、其它投资等财富。   (四)估值顺序 以当日该类别基金份额的余额数目臆测打算，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍 五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个做事日臆测打算基金财富净值及千般基金份额净值，并按轨则公告。 财富估值后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账主义查对 同期进行。   (五)估值乌有的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥当、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生差 错时，视为基金份额净值乌有。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或注册登记机构、 或代销机构、或投资东说念主自身的障碍形成差错，导致其他当事东说念主碰到失掉的，障碍 的做事东说念主应当对由于该差错碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直失掉按下述“差 错处理原则”给予抵偿，承担抵偿做事。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计 算差错、系统故障差错、下达指示差错等；对于因工夫原因引起的差错，若系同 行业现存工夫水平不行预感、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述规 定实践。   由于不可抗力原因形成投资东说念主的交易尊府灭失或被乌有处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担抵偿做事，但因该差 错取得欠妥得利确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   (1)差错已发生，但尚未给当事东说念主形成失掉机，差错做事方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正差错发生的用度由差错做事方承担；由于差错做事方未及 时更正已产生的差错，给当事东说念主形成失掉的，由差错做事方对径直失掉承担抵偿 做事；若差错做事方依然积极相助，况兼有协助义务确当事东说念主有裕如的时候进行 更正而未更正，则其应当承担相应抵偿做事。差错做事方打发更正的情况向磋议 当事东说念主进行阐发，确保差错已得到更正。   (2)差错的做事方对磋议当事东说念主的径直失掉负责，不合障碍失掉负责，况兼仅 对差错的磋议径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   (3)因差错而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但差错责 任方仍打发差错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一都返还欠妥 得利形成其他当事东说念主的利益失掉(“受损方”)，则差错做事方应抵偿受损方的损 失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥 得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方， 则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的欠妥得利返还的总和进步其 践诺失掉的差额部分支付给差错做事方。   (4)差错调养采选尽量规复至假定未发生差错的正确情形的面容。   (5)差错做事方断绝进行抵偿时，如果因基金管理东说念主障碍形成基金财产失掉 时，基金托管东说念主应为基金的利益向基金管理东说念主追偿，如果因基金托管东说念主障碍形成 基金财产失掉机，基金管理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。基金管理东说念主和 托管东说念主之外的第三方形成基金财产的失掉，并断绝进行抵偿时，由基金管理东说念主负 责向差错方追偿；追偿经由中产生的磋议用度，应列入基金用度，从基金财富中 支付。   (6)如果出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行抵偿，况兼依据法律法例、 基金合同或其他轨则，基金管理东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担 了抵偿做事，则基金管理东说念主有权向出现障碍确当事东说念主进行追索，并有权要求其赔 偿或补偿由此发生的用度和碰到的径直失掉。   (7)按法律法例轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   (1)查明差错发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据差错发生的原因细目差 错的做事方；   (2)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错形成的失掉进行评估；   (3)根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的做事方进行更正和抵偿 失掉；   (4)根据差错处理的方法，需要修改基金注册登记机构交易数据的，由基金注 册登记机构进行更正，并就差错的更正向磋议当事东说念主进行阐发。   (1)基金份额净值臆测打算出现乌巧合，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东说念主，并采选合理的措施防护失掉进一步扩大。   (2)乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公 告。   (3)因基金份额净值臆测打算乌有，给基金或基金份额持有东说念主形成失掉的，应由基 金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   (4)基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统确立而产生的净值臆测打算尾差， 以基金管理东说念主臆测打算结果为准。   (5)前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   (六)暂停估值的情形 产价值时； 且采选估值工夫仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐发 后，应当暂停基金估值；   (七)基金净值的阐发   用于基金信息透露的基金财富净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责臆测打算， 基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个盛开日交易结果后臆测打算当日的基 金财富净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆测打算结果复核阐发后发送给 基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   (八)荒芜情况的处理 不行动基金财富估值乌有处理。 或国度管帐战术变更、市集功令变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采选 必要、妥当、合理的措施进行查抄，但未能发现乌有的，由此形成的基金财富估 值乌有，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿做事。但基金管理东说念主应当积极采选必 要的措施排斥由此形成的影响。                  十五、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类 赎回用度等）；   (二)上述基金用度由基金管理东说念主在法律轨则的范围内参照公允的市集价钱确 定，法律法例另有轨则时从其轨则。   (三)基金用度计提方法、计提尺度和支付面容   本基金基金财产中投资于指标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前 一日基金财富净值扣除所持有指标 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额的   H＝MAX(E×0.5%÷畴昔天数, 0)   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所持有指标 ETF 基金份额部分的基金资 产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个做事日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。    本基金基金财产中投资于指标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前 一日基金财富净值扣除所持有指标 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的余额的    H＝MAX (E×0.1%÷畴昔天数, 0)    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所持有指标 ETF 基金份额部分的基金资 产净值    基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个做事日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的    销售服务费的臆测打算方法如下：    H＝E×年销售服务费率÷畴昔天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力甚而无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 托管东说念主根据其他磋议法例及相应条约的轨则，按用度开销金额支付，列入或摊入 当期基金用度。    (四)不列入基金用度的时势    基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透彻履行义务导致的用度开销或基金 财产的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基 金合同奏效前所发生的信息透露费、讼师费和管帐师费以偏执他用度按其时灵验 的《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》的约定实践。场所指数许可使用 费由基金管理东说念主承担，不从基金财产中列支。   (五)基金管理东说念主和基金托管东说念主可经协商一致后根据基金发展情况调养基金管 理费率和基金托管费率。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒 体上刊登公告。   (六)基金税收   基金和基金份额持有东说念主根据国度法律法例的轨则，履行征税义务。                  十六、基金的收益与分拨   (一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    (二) 基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指纵容收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已 完满收益的孰低数。    (三)收益分拨原则   本基金收益分拨应死守下列原则： 份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应 的可供分拨利润将有所不同； 东说念主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册 登记机构可将投资东说念主的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额； 基金收益分拨比例不低于收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；   （1）本基金收益分拨面容分为两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可遴聘 现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨面容是现款分成；    （2）分成面容确实立与变更     具体功令在招募说明书中列示。 间不得进步 15 个做事日； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；  (四)收益分拨决策  基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时候、可供 分拨利润、分拨数额及比例、分拨面容、支付面容等内容。  (五)收益分拨的时候和顺序 露办法》的磋议轨则在指定媒体上公告； 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。                十七、基金的管帐和审计  (一)基金的管帐战术 轨则编制基金管帐报表； 书面阐发。  (二)基金的审计 册管帐师对本基金年度财务报表偏执他轨则事项进行审计。管帐师事务所偏执注 册管帐师与基金管理东说念主、基金托管东说念主相互孤苦。 更换。就更换管帐师事务所，基金管理东说念主应当依照《信息透露办法》的磋议轨则 在指定媒体上公告。              十八、基金的信息透露   基金的信息透露应相宜《基金法》、                  《运作办法》、                        《信息透露办法》、基金合同 偏执他磋议轨则。本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢启航 点，按照法律法例和中国证监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息确实切 性、准确性、完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。基金管理东说念主、基金托管东说念主和其他基金信息透露义务东说念主应按轨则将应予 透露的基金信息透露事项在轨则时候内通过中国证监会指定的宇宙性报刊(以下 简称“指定报刊”) 及指定互联网网站（以下简称“指定网站”）等等媒介透露， 并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时候和面容查阅或者复制公开披 露的信息尊府。   本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   本基金公开透露的信息应采选中语文本。同期采选外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。   本基金公开透露的信息采选阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币 元。   公开透露的基金信息包括：   (一)招募说明书   基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应当 在三个做事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其 他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理 东说念主不再更新基金招募说明书。   (二)基金合同、托管条约   基金管理东说念主、基金托管东说念主应将基金合同、托管条约登载在各自网站上。   （三）基金产物尊府纲领   基金产物尊府概如果基金招募说明书的选录文献，用于向投资者提供简明的 基金纲领信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府纲领的信息发生要紧变更的， 基金管理东说念主应当在三个做事日内，更新基金产物尊府纲领，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府纲领其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物尊府概 要。   (四)基金净值信息 理东说念主将至少每周在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值； 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，透露盛开日的基金份 额净值和基金份额累计净值； 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   (五)基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基 金份额申购、赎回价钱的臆测打算面容及磋议申购、赎回费率，并保证投资东说念主大概在 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   (六)基金年度敷陈、基金中期敷陈、基金季度敷陈 年度敷陈登载在指定网站上，并将年度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。基金 年度敷陈中的财务管帐敷陈需经具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审 计后，方可透露； 将中期敷陈登载在指定网站上，并将中期敷陈辅导性公告登载在指定报刊上； 将季度敷陈登载在指定网站上，并将季度敷陈辅导性公告登载在指定报刊上； 为保障其他投资者利益，基金管理东说念主至少应当在如期敷陈“影响投资者决策的其 他环节信息”项下透露该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持 有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的荒芜情形除外。 财富情况偏执流动性风险分析等。   (七)临时敷陈与公告   在基金运作经由中发生如下可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的事件时，磋议信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并 登载在指定报刊和指定网站上： 所； 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 月内变动进步 30%； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有益基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺抑遏东说念主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同轨则的其他事项。  (八)深化公告  在本基金合同存续期限内，任何大师媒体中出现的或者在市集玄妙传的音书 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额 持有东说念主权益的，关系信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开深化，并 将磋议情况立即敷陈中国证监会。  (九)基金份额持有东说念主大会决议  （十）计帐敷陈  基金合同阻隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐敷陈。基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在指定网站上， 并将计帐敷陈辅导性公告登载在指定报刊上。  （十一）基金参与转融通证券出借业务的信息透露  本基金可参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度敷陈、中期敷陈、 年度敷陈等如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中透露参与转融通证券出借交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就 敷陈期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念注视说明。   （十二）基金参与融资业务的信息透露   本基金可参与融资业务，基金管理东说念主应在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等 如期敷陈和招募说明书（更新）等文献中透露参与融资交易的情况，包括投资策 略、业务开展情况、损益情况、风险及管理情况。   (十三)基金投资指标 ETF 的信息透露   本基金在招募说明书（更新）及如期敷陈等文献中应当诞生有益章节透露所 持指标 ETF 以下情况，并揭示关系风险： 理费、托管费等，招募说明书（更新）中应当列明臆测打算方法并例如说明； 阻隔基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等。   （十四）中国证监会轨则的其他信息   （十五）信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主培育信息透露服务的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律功令的关系轨则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   (十六)信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （十七）本基金信息透露事项以法律法例轨则及本章细水长流定的内容为准。         十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐  (一)基金合同的变更 基金份额持有东说念主大会，基金合同变更的内容应经基金份额持有东说念主大会决议原意。  (1)膺惩基金运作面容；  (2)变更基金类别；  (3)变更基金投资指标、投资范围或投资策略；  (4)变更基金份额持有东说念主大会顺序；  (5)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主；  (6)提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳尺度。但根据适用的关系轨则提高该 等酬劳尺度的除外；  (7)本基金与其他基金的合并；  (8)对基金合同当事东说念主权利、义务产生要紧影响的其他事项；  (9)法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他情形。  但出现下列情况时，可不经基金份额持有东说念主大会决议，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主原意变更后公布，并报中国证监会备案：  (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；  (2)在法律法例和本基金合同轨则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费面容；  (3) 由于指标 ETF 变更场所指数、变更交易面容、阻隔上市或基金合同阻隔 而变更基金投资指标、范围或策略；  (4)因相应的法律法例发生变动必须对基金合同进行修改；  (5)对基金合同的修改不触及本基金合同当事东说念主权利义务关系发生变化；  (6)基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响；  (7)按照法律法例或本基金合同轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。 案，并于中国证监会核准或出具无异议观点后奏效实践，并自奏效之日起 2 日内 在至少一种指定媒体公告。   (二)本基金合同的阻隔   有下列情形之一的，本基金合同将阻隔： 而在 6 个月内无其他妥当的基金管理公司相连其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他妥当的托管机构相连其原有权利义务；   (三)基金财产的计帐   (1)基金合同阻隔时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券关系业务 履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐组不错 聘用必要的做事主说念主员。   (3)基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事步履。   基金合同阻隔，应当按法律法例和本基金合同的磋议轨则对基金财产进行清 算。基金财产计帐顺序主要包括：   (1)基金合同阻隔后，发布基金财产计帐公告；   (2)基金合同阻隔时，由基金财产计帐组统一禁受基金财产；   (3)对基金财产进行清理和阐发；   (4)对基金财产进行估价和变现；   (5)遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行审计；   (6)遴聘讼师事务所出具法律观点书；   (7)将基金财产计帐结果敷陈中国证监会；   (8)进入与基金财产磋议的民事诉讼；  (9)公布基金财产计帐结果；  (10)对剩余基金财产进行分拨。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐经由中发生的统共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)璧还基金债务；  (4)按千般基金份额在基金合同阻隔事由发生时各自基金份额财富净值的比 例细目剩余财产在千般基金份额中的分拨比例，并在千般基金份额可分拨的剩余 财产范围内按各份额类别基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项轨则璧还前，不分拨给基金份额持有东说念主。  基金财产计帐公告于基金合同阻隔并报中国证监会备案后 5 个做事日内由基 金财产计帐组公告；计帐经由中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产计帐结果 管制帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观点书后，由基金财产计帐组报中国 证监会备案并公告。  基金财产计帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               二十、背约做事  (一)基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违抗《基金法》规 定或者本基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成毁伤的，应当永诀 对各自的步履照章承担抵偿做事；因共同步履给基金财产或者基金份额持有东说念主造 成毁伤的，应当承担连带抵偿做事。可是发生下列情况的，当事东说念主不错免责： 定行动或不行动而形成的失掉等； 成的失掉等。  (二)基金合同当事东说念主违抗基金合同，给其他当事东说念主形成经济失掉的，应当承 担抵偿做事。在发生一方或多方背约的情况下，基金合同能络续履行的，应当继 续履行。  (三)本基金合团结方当事东说念主形成背约后，其他当事东说念主应当采选妥当措施防护 失掉的扩大；莫得采选妥当措施甚而失掉扩大的，不得就扩大的失掉要求抵偿。 守约方因防护失掉扩大而开销的合理用度由背约方承担。  (四)因一方当事东说念主背约而导致其他当事东说念主失掉的，基金份额持有东说念主应先于其 他受损方得到抵偿。  (五)由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可抑遏的要素导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然依然采选必要、妥当、合理的措施进行查抄，可是未能 发现乌有的，由此形成基金财产或投资东说念主失掉，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿做事。可是基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施排斥由此形成的影 响。              二十一、争议的处理  对于因基金合同的坚韧、内容、履行和诠释或与基金合同磋议的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、联合道路处置。不肯或者不行通过协商、联合处置 的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济生意仲裁委员会，按照中国外洋经 济生意仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东说念主均有不停力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚恳、死力、尽责 地履行基金合同轨则的义务，选藏基金份额持有东说念主的正当权益。  本基金合同受中国法律统治。               二十二、基金合同的服从   基金合同是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间权利义务关系的法 律文献。   (一)《华宝中证 100 交易型盛开式指数证券投资基金连系基金基金合同》经 基金管理东说念主和基金托管东说念主加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，于 2022 年 10 月 10 日奏效。原《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》自同日起失 效。基金合同的灵验期自其奏效之日起至该基金财产计帐结果报中国证监会备案 并公告之日止。   (二)本基金合同自奏效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律不停力。   (三)本基金合同蓝本一式八份，除中国证监会和银行业监督管理机构各持两 份外，基金管理东说念主和基金托管东说念主各持有两份。每份均具有同等的法律服从。   (四)本基金合同可印制成册，供投资东说念主在基金管理东说念主、基金托管东说念主、代销机 构和注册登记机构办公场合查阅，但其服从应以基金合同蓝本为准。             二十三、其他事项  本基金合同如有未尽事宜，由本基金合同当事东说念主各方按磋议法律法例和轨则 协商处置。  本页无正文，为《华宝中证 A100 交易型盛开式指数证券投资基金连系基金基 金合同》署名盖印页   基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司   法定代表东说念主或授权代表：   签订地：   签订日：   基金托管东说念主：中国诞生银行股份有限公司   法定代表东说念主或授权代表：   签订地：   签订日：