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 中原中证云策动与大数据主题交游型 绽开式指数证券投资基金发起式连合基金     招募证明书（更新）    基金不休东说念主：中原基金不休有限公司    基金托管东说念主：中国银行股份有限公司    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                       紧迫领导   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金（以下简 称“本基金”）经中国证监会2023年10月10日证监许可20232299号文准予注册。本基金基金 合同于2023年11月14日隆重胜仗。   基金不休东说念主保证本招募证明书的内容信得过、准确、圆善。本招募证明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境成分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独有的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，基 金不休东说念主在基金不休实施过程中产生的不休风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中 证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金（以下简称“中原中证云策动与大数 据主题 ETF”）的连合基金，主要通过投资中原中证云策动与大数据主题 ETF 精致追踪标 的指数的发扬，因此本基金的净值会因中原中证云策动与大数据主题 ETF 净值波动而产生 波动。本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛误遏抑未达约定想法、指数编 制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险。本基金的风险和收益高于羼杂基金、债券基金 和货币阛阓基金。根据 2017 年 7 月 1 日扩充的《证券期货投资者得当性不休办法》，基金 不休东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不改变基金的内容性风险 收益特征，但由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风 险评级结果应以基金不休东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或转折成为本基金的风险。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金不休东说念主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金不休东说念主将对基金简称进行特地标 识，暂停暴露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变刻下刻和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。投资者在投本钱基金之前，请仔 细阅读关系内容并包涵本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、基金合同      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 和基金居品贵府摘要，全面融会本基金的风险收益特征和居品特质，并充分筹商自身的风 险承受才智，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。投资者应当负责阅读并完全通晓基金合 同第二十部分章程的免责条目、第二十一部分章程的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬。   基金不休东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎致力于的原则不休和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读并完全通晓基金合同章程的免责条目和章程的争议处理方式。   本招募证明书年度更新斟酌财务数据和净值发扬数据截止日为2024年3月31日（如本基 金未暴露2024年1季报，则本次更新暂无关系投资组合呈文和功绩数据），主要东说念主员情况截 止日为2024年11月6日。（本招募证明书中的财务贵府未经审计）   更新事项：因调理不休费率、托管费率更正基金合同，更正内容自2024年11月7日起生 效。          中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                    一、媒介   《中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募 证明书（更新）       》依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、                                   《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                      、《公开召募证券投资基金销售机构监督不休 办法》   （以下简称“《销售办法》”）、                 《公开召募证券投资基金运作不休办法》                                  （以下简称“《运 作办法》”）      、《公开召募证券投资基金信息暴露不休办法》                          （以下简称“《信息暴露办法》”）、                        （以下简称“《流动性风险不休章程》”） 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不休章程》                 、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数基金指引》”） 过火他斟酌章程以及《中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式 连合基金基金合同》编写。   基金不休东说念主承诺本招募证明书不存在职何空虚纪录、误导性陈述或者要害遗漏，并对其 信得过性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所载明的贵府苦求召募 的。本基金不休东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金不休东说念主、基 金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他斟酌章程享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                    二、释义   本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 起式连合基金                                            ， 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数一样，况且，该 ETF 的投资想法和本基金的投资想法 肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资想法。发售时，本基金以中原中证云策动与 大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金为想法 ETF 精致追踪标的指数发扬，追求追踪偏离度和追踪舛误最小化，接纳绽开式运作方式的基金， 简称连合基金               ：指《中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券 投资基金发起式连合基金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金托管合同》及对该托管合同的任何有用 更正和补充 起式连合基金招募证明书》过火更新             《中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金 发起式连合基金居品贵府摘要》过火更新 基金发起式连合基金基金份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正     《销售办法》          ：指《公开召募证券投资基金销售机构监督不休办法》及颁布机关对其 经常作念出的更正   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）     《信息暴露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息暴露不休办法》及颁布机关对其 经常作念出的更正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作不休办法》及颁布机关对其经常作念出 的更正 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险不休章程》及颁布机关对其经常作念出的更正     《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的更正 体，包括基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经斟酌政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不休办法》及关系法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、非交游过户、转托管及按期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不休东说念主缔结了基金销售服务代理合同，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和不休、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并支抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 受中原基金不休有限公司委托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月           ：指《中原基金不休有限公司绽开式基金业务规则》，是表率基金不休 东说念主所不休的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金不休东说念主、销售机构和投资东说念主共 同顺从 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 苦求将其抓有基金不休东说念主不休的、某一基金的基金份额退换为基金不休东说念主不休的其他基金基 金份额的步履    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额) 跳跃上一绽开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》章程的互联网网站（包括基金不休东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交游的债券等 式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 及相应权益补偿并支付用度的业务 置清理，目的在于有用攻击并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险不休工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，成心账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值 存在要害不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在          （三）其他资产价值存在要害不确定性的资产 62、不可抗力：指基金 要害不确定性的资产； 合同当事东说念主不可预感、不可幸免且不可克服的客不雅事件。     中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                           三、基金不休东说念主    （一）基金不休东说念主概况    称号：中原基金不休有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    诞诞辰期：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    斟酌东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金不休有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元                抓股占总股本比例        中信证券股份有限公司                            62.2%        MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%        天津海鹏科技究诘有限公司                          10%                      共计                     100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金不休有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领本钱不休有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投     中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、资产不休委员会主任、资产不休党委布告。曾任中信证券股份有限公司筹画财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、斟酌部斟酌员、交游与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金不休有限公司党委副布告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金不休（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金不休有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原资产投资不休有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金不休 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：沉寂董事，硕士。现任中国社会科学院经济斟酌所国务院特地津贴群众， 二级斟酌员，博士生导师。兼任中国政策斟酌会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会斟酌院特聘兼职西宾及广西南宁政府究诘群众。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：沉寂董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副西宾、硕士生导师。曾任 最能手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司沉寂董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：沉寂董事，博士。西宾，博士生导师，主要斟酌标的为财务不休、本钱 阛阓、摧折经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特地津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商不休学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商不休学科评议组成员、第五届天下MBA栽培带领委员 会副主任委员、栽培部工商不休专科素养带领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲不休发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资不休委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产不休公司(HGI)的 全球不休委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司筹画财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹画财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主抓作事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险不休部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险不休部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险不休等作事。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金不休有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金不休有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金不休有限公司北京分公司副总司理、阛阓推广部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金不休有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金不休有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金不休有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行筹画资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主抓作事），中原基金不休有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中正本钱管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金不休有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金不休有限公司基金司理助理， 益民基金不休有限公司投资部部门司理，中原基金不休有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金不休有限公司党委副布告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金不休有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金不休有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金不休有限公司行业斟酌员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金不休有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原资产投资不休有限公司副总司理，中原基 金不休有限公司总司理助理、斟酌发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金不休有限公司党委委员、纪委布告、法律部    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金不休有限职责公司。曾任中原基 金不休有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金不休有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏本钱不休有限公司监事、上海中原资产投资不休有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限职责公司筹画财务部，曾任中原基金不休有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金不休有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资不休有限公司，曾任中信基金不休 有限职责公司信息工夫部负责东说念主，中原基金不休有限公司信息工夫部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任中原基金不休有限公司斟酌发展部居品司理、数目投资部研 究员，嘉实基金不休有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实国际资产不休有限公司基金经 理。2016年11月加入中原基金不休有限公司，历任中原中证四川国企蜕变交游型绽开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、中原中证四川国企蜕变交 易型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、中原中证浙江国资立异发展交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8 日至2022年1月13日历间）               、中原中证浙江国资立异发展交游型绽开式指数证券投资基金连合 基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、上证主要摧折交游型绽开式指数发 起式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）                                     、中原中证大数据产业 交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）、中原中证 新动力交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、华 夏中证新材料主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27 日历间）、中原中证石化产业交游型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至 （2021年8月12日至2023年6月29日历间）、中原中证机器东说念主交游型绽开式指数证券投资基金 基金司理（2021年12月17日至2023年6月29日历间）                              、中原中证细分有色金属产业主题交游型 绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、中原中证细分 有色金属产业主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理（2022年10月18    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 日至2023年12月28日历间）等，现任中原沪深300交游型绽开式指数证券投资基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原沪深300交游型绽开式指数证券投资基金连合基金基金司理 （2017年4月17日起任职）               、中原野村日经225交游型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金 司理（2019年6月12日起任职）、中原国证半导体芯片交游型绽开式指数证券投资基金基金经 理（2020年1月20日起任职）、中原国证半导体芯片交游型绽开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2020年6月2日起任职）、中原纳斯达克100交游型绽开式指数证券投资基金 （QDII）基金司理（2020年10月22日起任职）、中原中证1000交游型绽开式指数证券投资基 金基金司理（2021年3月18日起任职）                    、中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券 投资基金基金司理（2021年8月24日起任职）、中原中证娱乐传媒交游型绽开式指数证券投资 基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原恒生香港上市生物科技交游型绽开式指数证券 投资基金（QDII）基金司理（2021年9月29日起任职）、中原沪深300ESG基准交游型绽开式 指数证券投资基金基金司理（2022年2月24日起任职）、中原纳斯达克100交游型绽开式指数 证券投资基金发起式连合基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）、中原标普500交 易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）                                       、中原恒生香港 上市生物科技交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金（QDII）基金司理（2022年 基金司理（2023年5月10日起任职）                   、中原中证智选300价值稳健策略交游型绽开式指数证券 投资基金基金司理（2023年7月31日起任职）、中原中证智选300成长立异策略交游型绽开式 指数证券投资基金基金司理（2023年9月5日起任职）                          、中原中证智选300价值稳健策略交游型 绽开式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理（2023年11月8日起任职）、中原中证云计 算与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金基金司理（2023年11月14 日起任职）     、中原中证智选300成长立异策略交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金 基金司理（2024年3月5日起任职）、中原沪深300ESG基准交游型绽开式指数证券投资基金发 起式连合基金基金司理（2024年4月9日起任职）                        。   主任：张弘弢先生，中原基金不休有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金不休有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金不休有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁豪杰先生，中原基金不休有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金不休有限公司数目投资部总监，基金司理。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   孙蒙先生，中原基金不休有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。  （三）基金不休东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金不休东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳有用步履，堤防违反《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 步履，保证基金财产毋庸于下列投资或者步履：  （1）承销证券；  （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽职责的投资；  （4）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不正大的证券交游步履；  （6）法律、行政法例和中国证监会章程搅扰的其他步履。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 法例及行业表率，老实信用、致力于尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公说念地对待其不休的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例斟酌章程，由国务院证券监督不休机构章程搅扰的其他步履。   （1）依照斟酌法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的斟酌证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹画等信息。   （五）基金不休东说念主的里面遏抑轨制   基金不休东说念主根据全面性原则、有用性原则、沉寂性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟圆善的里面遏抑体系。该里面遏抑体系由一系列业务不休轨制 及相应的业务处理、遏抑程序组成，具体包括遏抑环境、风险评估、遏抑步履、信息相通、 里面监控等要素。公司一经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，得到 无保属意见的遏抑假想合感性及运行有用性的呈文。   精致的遏抑环境包括科学的公司治理、有用的监督不休、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了沉寂董事轨制，当今有沉寂董事 3 名。董事会下设审计委员会等成心 委员会。公司不休层诞生了投资决策委员会、风险不休委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互融合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健策划和表率运作，怜爱职工的合规称职意志和职业说念德的培养，并 进行抓续栽培。   公司各层面和各业务部门在确定各自的想法后，对影响想法已毕的风险成分进行分析。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎么通过轨制安排来遏抑风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常作事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务假想过程中评估关系风险 并制定风险遏抑轨制。   公司对投资、司帐、工夫系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的遏抑轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和圭臬化，并要求圆善的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建立，相互查验、相互制约。   （1）投资遏抑轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要害投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指点基金司理小组 在基金合同和投资决策权限界限内进行日常投资运作；交游不休部负责整个交游的围聚执行。   ①投资决策与执行相分离。投资不休决策职能和交游执行职能严格攻击，实行围聚交 易轨制，建立和完善公说念的交游分拨轨制，确保各投资组合享有公说念的交游执行契机。   ②投资授权遏抑。建立明确的投资决策授权轨制，堤防越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并毅力资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的界限内，负责 确定与实施投资策略、建立和调理投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要 经过严格的审批程序；交游不休部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游 执行。   ③警示性遏抑。按照法例或公司章程建立各类资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④搅扰性遏抑。根据法律、法例和公司关系章程，基金搅扰投资受限制的证券并搅扰从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述搅扰进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游不休部对投资步履进行一线监控；风险不休部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现异常情况将实时反馈并督促调理。   （2）司帐遏抑轨制   ①建立了基金司帐的作事轨制及相应的操作和遏抑规程，确保司帐业务有章可循。   ②按影相互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主关系业务的相互核 查监督轨制。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   ③为了防护基金司帐在资金头寸不休上出现透支风险，制定了资金头寸不休轨制。   ④制定了完善的档案支抓和财务交代轨制。   （3）工夫系统遏抑轨制   为保证工夫系统的安全雄厚运行，公司对硬件迷惑的安全运行、数据传输与网罗安全 不休、软硬件的选藏、数据的备份、信息工夫东说念主员操作不休、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源不休轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、旁观轨制、薪酬轨制等东说念主事不休轨制， 确保东说念主力资源的有用不休。   （5）监察轨制   公司诞生了监察部门，负责公司的法律事务和监察作事。监察轨制包括违纪步履的调 查程序和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司诞生了反洗钱作事小组动作反洗钱作事的成心机构，指定成心东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规不休作事；各关系部门诞生了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱作事里面遏抑轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信回绝流渠 说念，公司职工及各级不休东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交得当的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司诞生了沉寂于各业务部门的稽核部门，通过按期或不按期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面遏抑轨制的执行情况，确保公司各项经 营不休步履的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和支抓里面遏抑轨制是本公司董事会及不休层的职责。   （2）上述对于里面遏抑的暴露信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展赓续完善里面遏抑轨制。 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息暴露斟酌东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业训诫，且具有国外作事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产不休筹画、信赖筹画、企业年金、银行管待居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类王人全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   截止 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，                                          其中境内基金 1046 只， QDII 基金 65 只，遮蔽了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种 类型的基金，悠闲了不同客户多元化的投资管待需求，基金托管界限位居同行前哨。   （四）托管业务的里面遏抑轨制   中国银行托管业务部风险不休与遏抑作事是中国银行全面风险遏抑作事的组成部分，秉 承中国银行风险遏抑理念，坚抓“表率运作、稳健策划”的原则。中国银行托管业务部风险控 制作事贯串业务各程序，通过风险识别与评估、风险遏抑步履设定及轨制成立、表里部查验    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 及审计等步履强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保属意见的审阅呈文。2020 年，中国银行陆续得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面遏抑审计呈文。中国银行托管业务内控轨制完善，内控步履严实，约略有用保证托管 资产的安全。   （五）托管东说念主对不休东说念主运作基金进行监督的方法和程序   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作不休办法》的相 关章程，基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他斟酌章程，或者 违反基金合同约定的，应当回绝执行，实时文书基金不休东说念主，并实时向国务院证券监督不休 机构呈文。基金托管东说念主如发现基金不休东说念主依据交游程序一经胜仗的投资指示违反法律、行政 法例和其他斟酌章程，或者违反基金合同约定的,应当实时文书基金不休东说念主，并实时向国务 院证券监督不休机构呈文。  中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                        五、关系服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金不休有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 斟酌东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 斟酌东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （2）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 斟酌东说念主：刘奉求 网址：www.drcbank.com 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 客户服务电话：0769-961122 （3）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区浅近路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区浅近路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 斟酌东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：400-818-0100 （4）鼎信汇金（北京）投资不休有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：王人凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 斟酌东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （5）深圳市新兰德证券投资究诘有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 斟酌东说念主：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （6）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 斟酌东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （7）财咨说念信息工夫有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 斟酌东说念主：庞娴静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （8）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀正途47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 斟酌东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （9）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）      斟酌东说念主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （10）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港融合区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东说念主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      斟酌东说念主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （11）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东说念主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      斟酌东说念主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4      （12）博时资产基金销售有限公司      住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层      法定代表东说念主：王德英      电话：075583169999-4002      传真：0755-83195220      斟酌东说念主：崔丹      网址：www.boserawealth.com      客户服务电话：4006105568 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） （13）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 斟酌东说念主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （14）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 斟酌东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （15）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 斟酌东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （16）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 斟酌东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （17）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东正途555号裕景国际B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 斟酌东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （18）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 斟酌东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （19）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 斟酌东说念主：翟飞飞 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （20）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 斟酌东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （21）嘉实资产不休有限公司 住所：上海市浦东新区世纪正途8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 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（27）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 斟酌东说念主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （28）通华资产（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 斟酌东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （29）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济工夫开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 斟酌东说念主：丛瑞丰 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （30）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 斟酌东说念主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （31）海银基金销售有限公司 住所：上海市目田贸易试验区银城中路8号4楼 办公地址：上海市目田贸易试验区银城中路8号4楼 法定代表东说念主：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 斟酌东说念主：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （32）上海大聪惠基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表东说念主：申健 电话：18017373527 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      住所：南京市中华路50号       办公地址：南京市中华路50号弘业大厦       法定代表东说念主：周剑秋       电话：025-52278981       传真：025-52278733       斟酌东说念主：张苏怡       网址：www.ftol.com.cn       客户服务电话：400-828-1288       （56）中信建投证券股份有限公司 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 斟酌东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （57）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途111号 法定代表东说念主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 斟酌东说念主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （58）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 斟酌东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （59）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 传真：010-66568990 斟酌东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （60）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 斟酌东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （61）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周全 电话：021-33389888 传真：021-33388224 斟酌东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （62）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东说念主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 斟酌东说念主：李良 网址：www.95579.com 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 客户服务电话：95579、400-888-8999 （63）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 斟酌东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （64）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 斟酌东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （65）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 斟酌东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （66）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 斟酌东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （67）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济工夫开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 斟酌东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （68）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东说念主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 斟酌东说念主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （69）中信证券（山东）有限职责公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）      传真：0532-85022605      斟酌东说念主：赵如意      网址：sd.citics.com/      客户服务电话：95548      （70）东吴证券股份有限公司      住所：苏州工业园区翠园路181号      办公地址：苏州工业园区星阳街5号      法定代表东说念主：范力      电话：0512-65581136      传真：0512-65588021      斟酌东说念主：方晓丹      网址：www.dwzq.com.cn      客户服务电话：95330      （71）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      斟酌东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （72）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      斟酌东说念主：郭杏燕 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （73）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 斟酌东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （74）大同证券有限职责公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 斟酌东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （75）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 斟酌东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （76）吉利证券股份有限公司 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号吉利金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 斟酌东说念主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （77）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 斟酌东说念主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （78）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东说念主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 斟酌东说念主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （79）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰     中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）    电话：010-84183389    传真：010-84183311-3389    斟酌东说念主：黄静    网址：www.guodu.com    客户服务电话：400-818-8118    （80）东海证券股份有限公司    住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层    办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦    法定代表东说念主：钱俊文    电话：021-20333333    传真：021-50498825    斟酌东说念主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （81）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    斟酌东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （82）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 斟酌东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （83）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 斟酌东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （84）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 斟酌东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （85）华鑫证券有限职责公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东说念主：俞洋 电话：021-54967656 传真：021-54967032 斟酌东说念主：虞佳彦 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323、400-109-9918 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） （86）东方资产证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东说念主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 斟酌东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （87）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济工夫开发区科学正途60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 斟酌东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （88）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 斟酌东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （89）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新工夫开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新工夫开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 电话：027-87618882 传真：027-87618863 斟酌东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （90）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 斟酌东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （91）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星资产广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东说念主寿金融大厦8层806 法定代表东说念主：路昊 电话：021-68595698 传真：021-68595766 斟酌东说念主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （92）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 斟酌东说念主：卢亚博      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）      网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx      客户服务电话：400-080-8208      （93）阳光东说念主寿保障股份有限公司      住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层      办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层      法定代表东说念主：李科      电话：010-85632771      传真：010-85632773      斟酌东说念主：王超      网址：http://fund.sinosig.com/      客户服务电话：95510   基金不休东说念主可根据斟酌法律、法例的要求，遴聘得当要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。具体代销机构名单请参见基金不休东说念主网站关系公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金不休东说念主网站查询销售机构信 息。   （二）登记机构   称号：中原基金不休有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   斟酌东说念主：朱威   （三）讼师事务所   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元   法定代表东说念主：朱小辉   斟酌电话：010-57763999  中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 传真：010-5776359 斟酌东说念主：张晓旭 承办讼师：吴冠雄、张晓旭 （四）司帐师事务所 本公司遴聘的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（特地凡俗合伙）                               。 称号：安永华明司帐师事务所（特地凡俗合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东说念主：毛鞍宁 斟酌电话：010-58153000 传真：010-85188298 斟酌东说念主：蒋燕华      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                       六、基金的召募   （一）基金召募情况   本基金由基金不休东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同过火他斟酌 章程召募。本基金召募苦求一经中国证监会 2023 年 10 月 10 日证监许可20232299 号文注 册。   本基金于 2023 年 11 月 10 日进行发售。召募期间，本基金共召募 10,636,776.83 份基金 份额，有用认购户数为 87 户。   （二）基金类型和存续期间   （三）本基金与想法 ETF 的斟酌与区别      本基金为想法 ETF 的连合基金。本基金主要投资于想法 ETF 以求达到投资想法，目  标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资想法相似。      在投资方法上，本基金为想法 ETF 的连合基金，主要通过投资于想法 ETF 来追踪标  的指数；本基金的想法 ETF 主要接纳复制法来追踪标的指数。      在交游方式上，本基金投资者当今只能通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；  本基金的想法 ETF 属于交游型绽开式指数证券投资基金，想法 ETF 的投资者不错在二级  阛阓上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申  购、赎回 ETF。      本基金与想法 ETF 功绩发扬可能出现各别，可能激励各别的成分主要包括：  产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券；想法 ETF 不受上述投资  比例的限制。  定影响；想法 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基  金净值的影响较小。   （四）基金份额类别      本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认 购/申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类 基金份额永诀建立代码，永诀策动和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   斟酌基金份额类别的具体建立、费率水对等由基金不休东说念主确定，并在招募证明书中公 告。根据基金销售情况，基金不休东说念主可在不毁伤已有基金份额抓有东说念主权益的情况下，经与 基金托管东说念主协商，调理现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者罢手现存基金份额类 别的销售等，不需召开基金份额抓有东说念主大会，调理前基金不休东说念主需实时公告并报中国证监 会备案。   在不违反法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金不休 东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建立不同的申购费、 赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额抓有东说念主大会，调理前基金不休东说念主需 实时公告。斟酌基金份额类别的具体规则等关系事项届时将另行公告。  （五）召募对象  得当法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                        七、基金合同的胜仗   根据斟酌章程，本基金悠闲基金合同胜仗条件，基金合同于 2023 年 11 月 14 日隆更生 效。自基金合同胜仗日起，本基金不休东说念主隆重运行不休本基金。   基金合同胜仗之日起三年后的对应日，若基金资产界限低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月终末一日。如年度对应日 为非作事日，则顺延至下一作事日。若届时的法律法例或证监会章程发生变化，上述停止规 定被取消、窜改或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会章程执行。   《基金合同》胜仗三年后若仍陆续存续，连气儿 20 个作事日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金不休东说念主应当在按期呈文中给以暴露； 连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金不休东说念主应当 10 个作事日内向中国证监会呈文并建议 不休决策，如抓续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并 6 个月内 召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                     八、基金份额的申购、赎回与退换   （一）申购和赎回局势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金不休东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金不休东说念主网站公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京、上海、广州的投资管待中心以及电子交游平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资管待中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）    （3）北京望京投资管待中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资管待中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司     中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）    地址：成都市高新区交子正途177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、移动客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募证明书五、关系服务机构中（一）销 售机构的关系模样。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的绽开日实时刻    投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平淡交游日的交游时刻，但基金不休东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同胜仗后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时刻变更或执行情况需要， 基金不休东说念主有权视情况对前述绽开日及绽开时刻进行相应的调理，但应在实施日前依照《信 息暴露办法》的斟酌章程在章程媒介上公告。    本基金自 2023 年 11 月 29 日起绽开日常申购、赎回、退换、按期定额申购等业务。    基金不休东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或退换苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 行策动；      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 行遴聘基金份额类别； 在顺从基金合同和招募证明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 在新规则运行实施前依照《信息暴露办法》的斟酌章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制                            C 类基金份额的申购及赎回业务， 每次最低申购金额为 10.00 元（含申购费），每次赎回苦求不得低于 10.00 份基金份额。基金 份额抓有东说念主赎回时或赎回后在基金不休东说念主直销机构保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 定。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请罢职各代销机构的关系章程。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金不休东说念主基于投资运作与风险 遏抑的需要，可采纳上述步履对基金界限给以遏抑。具体见基金不休东说念主关系公告。 限制。基金不休东说念主必须在调理前依照《信息暴露办法》的斟酌章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构章程的程序，在绽开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否胜仗以基金登记机构阐明为准。    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   基金份额抓有东说念主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否胜仗以基金登记机构阐明为准。   投资东说念主赎回苦求胜仗后，基金不休东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 大批赎回时，款项的支付办法参照基金合同斟酌条目处理。   基金不休东说念主应以交游时刻扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购或赎回苦求 日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交游的有用性进行 阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构章程的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不胜仗，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定胜仗，而仅代表销售机构如实 接收到苦求。苦求的阐明以登记机构或基金不休东说念主的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）              前端申购费率            申购金额            申购金额 ≥ 500 万元           每笔1000元 份额时收取。赎回费率如下：               抓有期限              赎回费率             抓有期限             抓有期限 ≥7 天           0.00%   对抓续抓有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的斟酌章程在章程媒介上公告。 益无内容不利影响的前提下根据阛阓情况制定基金促销筹画，针对以特定交游方式（如网上 交游、移动客户端交游）等进行基金交游的投资者按期或不按期地开展基金促销步履。在基 金促销步履期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金不休东说念主不错得当调低基金申购 费率、赎回费率。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢职关系法律法例以及监管部门、自律规则的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的策动方式   （1）申购份额的策动   ①当投资者遴聘申购 A 类基金份额时，申购份额的策动方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的策动方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的策动方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②当投资者遴聘申购C类基金份额时，申购份额的策动方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛误产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额永诀为1,000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和得到的A类基金份额策动如下：                      申购1      申购2      申购3    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）        申购金额（元，a）               1,000.00   1,000,000.00     2,000,000.00     适用前端申购费率（b）                  1.20%           0.90%          0.60%    净申购金额（c=a/（1+b）                  ）              988.14       991,080.28   1,988,071.57        前端申购费（d=a-c）              11.86         8,919.72     11,928.43     A类基金份额净值（e）                 1.2300          1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）              803.37       805,756.33   1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和得到的A类基金份额计 算如下：                                           申购4                  申购金额（元，a）                 5,000,000.00                  前端申购费（b）                     1,000.00                  净申购金额（c=a-b）             4,999,000.00                  A类基金份额净值（d）                    1.2300                  申购份额（e=c/d）              4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购得到的 C 类基金份额策动如下：          申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的策动方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，抓有期限 6 天，该日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，则其得到的赎回金额策动如下：          赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元          赎回用度=12,500.00×1.5％=187.50元          净赎回金额=12,500.00-187.50=12,312.50元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，抓有期限 90 天，该日 C 类基 金份额净值为 1.2500 元，则其得到的赎回金额策动如下：   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后策动，并在T+1日内公告。 遇特地情况，经履行得当程序，不错得当蔓延策动或公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不休东说念主可回绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 购苦求。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金不休东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述第 1-5、7-11 项回绝或暂停申购情形之一且基金不休东说念主决定回绝或暂停接受投 资东说念主申购苦求时，基金不休东说念主应当根据斟酌章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购苦求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时， 基金不休东说念主应实时归附申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不休东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 本基金赎回的。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求。 基金不休东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金不休东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金不休东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金不休东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部 分可脱期支付，并以后续绽开日的基金份额净值为依据策动赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可预先遴聘将当日 可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金不休东说念主应实时归附赎回业务 的办理并公告。   （十）大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金退换中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金退换中转入苦求份额总和后的余额)跳跃前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金不休东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不休东说念主合计有才智支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按平淡赎回 程序执行。   （2）部分脱期赎回：当基金不休东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有繁重或合计因支付投   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不休东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取 消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回 苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生大批赎回，如基金不休东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）如果基金发生大批赎回，在单个基金份额抓有东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额 赎回苦求情形下，如果基金不休东说念主合计支付全部投资东说念主的赎回苦求有繁重或合计因支付全 部投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不休 东说念主不错脱期办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金不休东说念主合计有才智支付其他投资东说念主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回苦求按平淡程序进行。对于单个投资东说念主跳跃基金总份 额 20%以上的大额赎回苦求，基金不休东说念主在剩余支付才智界限内对其按比例阐明当日受理 的赎回份额，未阐明的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回苦求与下一绽开日赎回苦求 一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础策动赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回苦求将被取销。   ②如果基金不休东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回苦求也有繁重时，则整个投资东说念主的赎 回苦求（包括单个投资东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金不休东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额抓有东说念主，证明斟酌处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的 时刻，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金退换   基金不休东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金不休东说念主 不休的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，关系规则由基金不休东说念主 届时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前文书基金托管东说念主与关系机构。   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金退换业务。   （2）基金退换以份额为单元进行苦求。   （3）基金退换采纳未知价法，即基金的退换价钱以退换苦求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行策动。   （4）投资者Ｔ日苦求基金退换后，T+1日可得到阐明。   （5）除另有章程外，基金份额抓有东说念主单笔转出苦求罢职转出基金斟酌赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大批赎回时，基金转出与基金赎回具有一样的优先级，基金不休东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采纳一样的 比例阐明；在转出苦求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出苦求可根据投资者预先的遴聘 和代销机构的关系章程给以顺延或取销基金退换。   （7）投资者办理基金退换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金退换业务的时刻有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金不休东说念主有权根据阛阓情况调理退换的程序及斟酌限制，但应最迟在调理胜仗前3个 作事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   出现下列情况之一时，基金不休东说念主不错暂停基金退换业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作。   （2）证券交游局势在交游时刻非平淡停市，导致基金不休东说念主无法策动当日基金资产净 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现连气儿大批赎回，基金不休东说念主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金不休东说念主合计会有损于现存基金份额抓有东说念主利益的某笔退换苦求。   （5）基金不休东说念主有正大情理合计需要回绝或暂停接受基金退换苦求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例章程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金不休东说念主应并于规按期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行绽开基金退换时，基金不休东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登再行绽开基金退换的公告。   （1）基金退换费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金接纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。退换金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的退换情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司不休的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司不休的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司不休的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再走运行策动。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司不休的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司不休的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司不休的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司不休的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再走运行策动。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司不休的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司不休的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司不休的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司不休的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再走运行策动。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司不休的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司不休的    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的抓偶然刻（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司不休的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－退换金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的抓偶然刻（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司不休的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓 有期将自转入的基金份额被阐明之日起再走运行策动。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情模样貌：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司不休的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充证明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调理抓偶然刻，策动方法如下：   调理后的抓偶然刻=原抓偶然刻×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金不休东说念主不错在法律法例和本基金合同章程界限内调理基金退换的斟酌业务规则。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%，    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额策动如下：                技俩                用度策动    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    退换金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                     2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                               5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额策动如下：                技俩                用度策动    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    退换金额（F=C-E）                             1,194.00    转入时收取申购费率（G）                              0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                         1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                            918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额策动如下：                技俩                用度策动    转出份额（A）                            10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                       12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                         60,000.00    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）    退换金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                1,000.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额策动如下：               技俩                   用度策动    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    退换金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜仗提交了基金退换苦求，转出抓有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔退换阐明胜仗。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额策动如下：               技俩                  用度策动    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    退换金额（F=C-E）                               1,194.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                              1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额策动如下：               技俩                  用度策动    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）    赎回份额（K）                                   796.00    赎回日基金份额净值（L）                               1.300    赎回总金额（M=K*L）                            1,034.80    赎回用度（N）                                     0.00    适用后端申购费率（O）                                 1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额策动如下：                技俩                  用度策动    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.50    退换金额（F=C-E）                              1,293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                             1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500    转入基金份额（J=H/I）                             862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额策动如下：                技俩                  用度策动    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    退换金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,157,143.95    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额策动如下：               技俩                   用度策动    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    退换金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额策动如下：               技俩                   用度策动    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    退换金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额策动如下：               技俩                   用度策动    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    退换金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜仗提交了基金退换苦求，转出抓有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔退换阐明胜仗。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额策动如下：                  技俩                    用度策动    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    退换金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额策动如下：                  技俩                   用度策动    赎回份额（K）                                 7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                      141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额策动如下：                技俩                     用度策动    转出份额（A）                                10,000,000.00    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                        13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           65,000.00    退换金额（F=C-E）                         12,935,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                        8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额策动如下：                  技俩               用度策动    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45    转出基金用度（I=E+H）                              25.45    退换金额（J=C-I）                              1,174.55    转入时收取申购费率（K）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                         1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300    转入基金份额（O=L/N）                             899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额策动如下：                  技俩               用度策动    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100    适用后端申购费率（G）                                 1.8%      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    19.45      转出基金用度（I=E+H）                           25.45      退换金额（J=C-I）                           1,174.55      转入时收取申购费率（K）                            0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                       1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                             0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                       1.300      转入基金份额（O=L/N）                          903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额策动如下：                    技俩             用度策动      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      赎回费（E=C*D）                           60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                              1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                       254,499.02      退换金额（J=C-I）                      11,745,500.98      转入基金用度（K）                             1,000.00      净转入金额（L=J-K）                     11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                       1.300      转入基金份额（N=L/M）                     9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额策动如下：                    技俩             用度策动      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    退换金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜仗提交了基金退换苦求，转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认胜仗。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额策动如下：                  技俩                     用度策动    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    退换金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额策动如下：                  技俩                     用度策动    赎回份额（O）                                        855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                  1,111.59    赎回费率（R）                                          0.5%    赎回费（S=Q*R）                                        5.56    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）    适用后端申购费率（T）                               1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                      15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                          1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额策动如下：                  技俩                用度策动    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00    转出基金赎回费率（D）                               0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                         1.100    适用后端申购费率（G）                               1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                            16.89    退换金额（J=C-I）                            1,183.11    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                           1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                        1.500    转入基金份额（N=L/M）                           788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额策动如下：                  技俩               用度策动    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00    转出基金用度（D）                                 0.00    退换金额（E=C-D）                            1,200.00    销售服务费率（F）                                 0.3%    转入基金申购费率（G）                               2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的抓偶然    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                        1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                            22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                        1.300    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额策动如下：                技俩                    用度策动    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    退换金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                   1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的抓偶然    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜仗提交了基金退换苦求，转出抓有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值永诀 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔退换阐明胜仗。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额策动如下：                  技俩                   用度策动    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    退换金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额策动如下：                  技俩                   用度策动    赎回份额（J）                                      800.00    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）    赎回日基金份额净值（K）                              1.300    赎回总金额（L=J*K）                            1,040.00    赎回费率（M）                                    0.5%    赎回费（N=L*M）                                 5.20    适用后端申购费率（O）                                1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                      11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                           1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额策动如下：                  技俩                 用度策动    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.1%    转出基金用度（E=C*D）                              1.30    退换金额（F=C-E）                             1,298.70    转入基金用度（F）                                  0.00    净转入金额（G=E-F）                            1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                         1.500    转入基金份额（I=G/H）                            865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、得当法律法例的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据胜仗司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于得当条件的非交游过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的圭臬收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭臬收取转托管费。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   （十五）按期定额投资筹画   基金不休东说念主不错为投资东说念垄断理按期定额投资筹画，具体规则由基金不休东说念主另行章程。投 资东说念主在办理按期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关系公告或更新的招募证明书中所章程的按期定额投资筹画最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结和、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与、解冻和扣划，以及登 记机构认同、得当法律法例的其他情况下的冻结与、解冻和扣划。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金不休东说念主不错根据关系业务规则受理基金份额抓有东说念主通过中国 证监会认同的交游局势或者交游方式进行份额转让的苦求。具体由基金不休东说念主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的规 定或关系公告。   （十九）如关系法律法例允许基金不休东说念垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金不休东说念主可制定相应的业务规则并开展关系业务，并依照《信息暴露办法》的斟酌章程进行 公告。   （二十）基金不休东说念主可在法律法例允许的界限内，在不影响基金份额抓有东说念主内容利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提前公告。    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                     九、基金的投资   （一）投资想法   通过对想法 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的呈文。 本基金力求日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.35%，年追踪舛误不跳跃 4%。   （二）投资界限   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕 投资想法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过火他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地点政府债券、可退换债券、可交换债券过火他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、 货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行得当程序后，不错将其纳入投资 界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保抓不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过交游所买卖或申购赎回的方式投资于想法 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合想法 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和调理，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产特地申购目 标 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购想法 ETF。对于出现阛阓流动性不及等情况，导致基金无 法得到鼓胀数目的股票时，基金不休东说念主有权通过投资非成份股等进行得当的替代。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在深入斟酌的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   伙同对畴昔阛阓利率预期运用久期调理策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极不休策略，通过严谨的斟酌发现价值被低估的债券和阛阓投资契机， 构建收益雄厚、流动性精致的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地已毕投资想法，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货。   基金参与股指期货交游，应当根据风险不休的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴聘流动性好、交游活跃的股指期货合约，以提高投资后果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交游，应当按照风险不休的原则，以套期保值为主要目的。基金不休 东说念主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授权特定的不休东说念主员负责期权的投资审 批事项，以防护期权投资的风险。   基金参与国债期货交游，应当根据风险不休的原则，以套期保值为目的。基金不休东说念主将 充分筹商国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   本基金将深入分析资产支抓证券的阛阓利率、刊行条目、支抓资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面成分，推测资产失言风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 赞助接纳订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可退换债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与斟酌，要点遴聘有 较好盈利才智或成永恒景的上市公司的可退换债券、可交换债券，并在对应可退换债券、可 交换债券不休东说念主合计估值合理的前提下进行投资，以共享正股可能的高涨带来的收益。同期， 本基金还将密切追踪上市公司的策划现象，从财务压力、融资安排、畴昔的投资筹画等方面 推测、并通过实地调研等方式阐明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   为了更好地已毕投资想法，在加强风险防护并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资不休需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等成分的基础上，合理确定出借证券的界限、期限    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 和比例。   畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在不改变投资想法及本基金风险 收益特征的前提下，罢职法律法例的章程，履行得当程序后相应调理和更新关系投资策略， 并在招募证明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券界限的 10％；   （6）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 跳跃其各类资产支抓证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资圭臬，应在评级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不休东说念主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；   （12）本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或交游所规则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险不休章程》所述流动性受限证券的界限；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并策动；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金不休东说念主之外的成分甚至基金投资比例不得当上述章程投 资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会章程的特地情形除外。       中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金不休东说念主之外的成分甚至基金投资不符 合上述（17）章程的，基金不休东说念主不得新增证券出借业务。     基金不休东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的斟酌约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起运行。     如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行得当程序 后，则本基金投资不再受关系限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管章程。     为选藏基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：     （1）承销证券；     （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；     （3）从事承担无尽职责的投资；     （4）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；     （5）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不正大的证券交游步履；     （6）法律、行政法例和中国证监会章程搅扰的其他步履。     基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、执行遏抑东说念主或者 与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当得当基金的投资想法和投资策略，罢职基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防护利 益破损。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。关系交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以暴露。要害关联交游应提交基金不休东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。     法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。     （五）标的指数     指数编制决策请参见本招募证明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn/#/。     （六）功绩比拟基准    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   本基金功绩比拟基准为中证云策动与大数据主题指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税 后利率×5%   （七）风险收益特征   本基金为想法 ETF 的连合基金，想法 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于羼杂基金、债券基金与货币阛阓基金。   （八）想法 ETF 发生关系变更情形的处理方式   想法 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行得当程序后由投资于想法 ETF 的联 接基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，不需召开抓有东说念主大会；若届时本基金不休东说念主 已有以该指数动作标的指数的指数基金，则本基金将本着选藏投资者正当权益的原则，履行 得当的程序后可登第其他合适的指数动作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于想法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金不休东说念主另行公告。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见招募证明书的章程。   （十）基金投资组合呈文     中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度呈文：                                                     占基金总资产 序号               技俩             金额(元)                                                     的比例(%)         其中：股票                                   -            -         其中：债券                                   -            -              资产支抓证券                             -            -         其中：买断式回购的买入返售金                                                 -            -         融资产                                                     占基金资产净 序号       基金称号    基金类型   运作方式   不休东说念主      公允价值                                                     值比例（%）          中原中证                                中原基金          云策动与           交游型开            34,677,62          大数据主            放式                  3.19                                 公司          题 ETF 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 本基金本呈文期末未抓有股票。 本基金本呈文期末未抓有股票。 本基金本呈文期末未抓有债券。 本基金本呈文期末未抓有债券。 本基金本呈文期末未抓有资产支抓证券。 本基金本呈文期末未抓有贵金属。 本基金本呈文期末未抓有权证。 本基金本呈文期末无股指期货投资。 本基金本呈文期末无股指期货投资。    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   本基金本呈文期末无国债期货投资。   本基金本呈文期末无国债期货投资。   本基金本呈文期末无国债期货投资。 前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在呈文编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。  序号           称号                 金额(元)         中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）       本基金本呈文期末未抓有处于转股期的可退换债券。       本基金本呈文期末未抓有股票。       由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                               十、基金的功绩       基金不休东说念主依照恪称职守、老实信用、严慎致力于的原则不休和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。       下述基金功绩目的不包括基金份额抓有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后执行   收益水平要低于所列数字。   （一）中原中证云策动与大数据主题 ETF 发起式连合 A                            份额净值增                  功绩比拟基                  份额净值增              功绩比拟基     阶段                     长率圭臬差                  准收益率标    ①－③      ②－④                  长率①                准收益率③                              ②                    准差④ 日至 2023 年 12      -3.89%    1.55%        -4.81%    1.71%   0.92%    -0.16%    月 31 日 日至 2024 年 3       -2.21%    2.75%        -1.77%    2.80%   -0.44%   -0.05%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024         -6.01%    2.37%        -6.49%    2.44%   0.48%    -0.07% 年 3 月 31 日）   （二）中原中证云策动与大数据主题 ETF 发起式连合 C     阶段           份额净值增     份额净值增    功绩比拟基         功绩比拟基    ①－③      ②－④         中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                  长率①      长率圭臬差    准收益率③         准收益率标                             ②                    准差④ 日至 2023 年 12     -3.92%    1.55%        -4.81%    1.71%   0.89%    -0.16%    月 31 日 日至 2024 年 3      -2.29%    2.75%        -1.77%    2.80%   -0.52%   -0.05%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        -6.12%    2.37%        -6.49%    2.44%   0.37%    -0.07% 年 3 月 31 日）   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相沉寂。   （四）基金财产的支抓和刑事职责   本基金财产沉寂于基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金不休东说念主、基金托管东说念主因照章拆伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金不休东说念主不休运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金不休东说念主不休运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                   十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游局势的交游日以及国度法律法例章程需要对 外暴露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的想法 ETF 份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   （三）估值原则   基金不休东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业司帐准则》                                       、 监管部门斟酌章程。 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要害事件的，应接纳最近交游日的 报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近交游日的报价不可信得过反应公允价值的， 应答报价进行调理，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中筹商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值工夫中不应将该限制动作特征筹商。此外，基金不休东说念主不 应试虑因其大批抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值工夫确定公允价值。接纳估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，独一在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调理并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的想法 ETF 份额按照估值日想法 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 理东说念主合计按上述价钱不可客不雅反应其公允价值的，基金不休东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主 协商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及要害变化成分，调理最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   （4）交游所上市交游的可退换债券以逐日收盘价动作估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值工夫确定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值工夫确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值工夫确定公允价值，在估值工夫难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司激动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会斟酌章程确定 公允价值。   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调理的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答阛阓报价进行调理以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓步履或 阛阓步履很少的情况下，应接纳估值工夫确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然 各别，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行按期进款或文书进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生要害变化的，接纳最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的章程估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的公说念性。 章程估值。   如基金不休东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及关系法 律法例的章程或者未能充分选藏基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商不休。   根据斟酌法律法例，基金资产净值策动和基金司帐核算的义务由基金不休东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金不休东说念主担任，因此，就与本基金斟酌的司帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金不休东说念主对基金净值信息的策动 结果对外给以公布，基金托管东说念主不承担基金不休东说念主未接受基金托管东说念主的复核意见进行信息披 露的职责。   （五）估值程序    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 的余额数目策动，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金不休东说念主不错诞生大 额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有章程的，从其章程。   每个估值日策动基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金不休东说念主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不休东说念主对外公布。   （六）估值空虚的处理   基金不休东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、得当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空虚时，视为该类基 金份额净值空虚。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不休东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的特别变成估值空虚，导致其他当事东说念主际遇损失的，特别的职责东说念主应当对由于该 估值空虚际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值空虚处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职责。   上述估值空虚的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空虚已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值空虚职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值空虚发生的用度由估值空虚职责方承担；由于估值空虚职责方未 实时更正已产生的估值空虚，给当事东说念主变成损失的，由估值空虚职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值空虚职责方一经积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值空虚的职责方对斟酌当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负责，况且仅对 估值空虚的斟酌平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空虚而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空虚 职责方仍应答估值空虚负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空虚职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的界限内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果得到不   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 当得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的抵偿额 加上一经得到的欠妥得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值空虚职责方。   （4）估值空虚调理接纳尽量归附至假设未发生估值空虚的正确情形的方式。   估值空虚被发现后，斟酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值空虚发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值空虚发生的原因确定 估值空虚的职责方；   （2）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空虚变成的损失进行评估；   （3）根据估值空虚处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空虚的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值空虚处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值策动出现空虚时，基金不休东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的步履堤防损失进一步扩大。   （2）空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；空虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值策动差错给基金和基金份额抓有东说念主变成损失需要进行抵偿时，基 金不休东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金不休东说念主担任，与本基金斟酌的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金不休东说念主的建议执行，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产变成的损失，由基金不休东说念主负责赔付。   ②若基金不休东说念主策动的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管东说念主 未对策动过程建议疑义或要求基金不休东说念主书面证明，基金份额净值出错且变成基金份额抓有 东说念主损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金不休东说念主与基金托管东说念主按照特别进程各自承担相应的职责。   ③如基金不休东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的策动结果，固然屡次再行策动和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金不休东说念主的策动结果对 外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金变成的损失，由基金不休东说念主负责赔付。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   ④由于基金不休东说念主提供的信息空虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值策动空虚而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金不休东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金不休东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息暴露的基金净值信息由基金不休东说念主负责策动，基金托管东说念主负责进行复核。 基金不休东说念主应于每个估值日交游扫尾后策动当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核阐明后发送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主对基 金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）特地情况的处理 金资产估值空虚处理。 斟酌司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主固然一经采纳必要、 得当、合理的步履进行查验，然而未能发现该空虚或虽发现空虚但因前述原因无法实时更正 而变成的基金份额净值策动空虚，基金不休东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金不休东说念主、 基金托管东说念主应积极采纳必要的步履收缩或排斥由此变成的影响。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》胜仗起火 3 个月可不进 行收益分拨； 现金红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金不休东说念主可对各类别基金份额永诀制定收益分拨决策，吞并类别的每一基金份额享有同中分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无要害内容不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调理，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的斟酌章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东说念主的现金红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务规则》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金不休东说念主的不休费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）《基金合同》胜仗后与基金关系的信息暴露用度；   （5）《基金合同》胜仗后与基金关系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货交游用度；   （8）基金投资想法 ETF 的关系用度（包括但不限于想法 ETF 的交游用度、申购赎 回用度等）     ；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分拨中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户选藏用度；   （12）按照国度斟酌章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金不休东说念主的不休费   本基金的不休费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。不休费的策动方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金不休费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东说念主向基金托管东说念主发 送基金不休费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金不休东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金阛阓推广、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   各类别基金份额的销售服务费策动方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各类别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各类别基金份额前一日基金资产净值   R 为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中划出，经 登记机构永诀支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据斟酌法例及相应合同章程， 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金不休东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金不休东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》胜仗前的关系用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金不休东说念主承担，不得从基金财产 中列支；   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   （5）其他根据关系法律法例及中国证监会的斟酌章程不得列入基金用度的技俩。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户斟酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费，详见招募证明书 “侧袋机制”部分的章程。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、策动公式、收取方式和使用方式请详见本招募证明 书“八、基金份额的申购、赎回与退换”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的策动方式”中的关系章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度斟酌 税收征收的章程代扣代缴。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照斟酌章程编制基金司帐报表； 式阐明。  （二）基金的年度审计 师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的斟酌章程在章程媒介公告。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                  十六、基金的信息暴露   （一）本基金的信息暴露应得当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息暴露办法》、                                    《流动性风 险不休章程》、《基金合同》过火他斟酌章程。   （二）信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金不休东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和违警东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、圆善性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会章程时刻内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会章程媒介暴露，并保证投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制 公开暴露的信息贵府。   （三）本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开暴露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息暴露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息接纳阿拉伯数字；除很是证明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府摘要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的规则及具体程序，证明基金居品的特质等波及基金投资者要害利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募证明书应当根据法律法例最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 项，证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息暴露及基 金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同胜仗后，基金招募证明书的信息发生要害变更的，基金 不休东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募证明书并登载在章程网站上；基金招募证明书其 他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金合同停止的，基金不休东说念主不再更新 基金招募证明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金不休东说念主在基金财产支抓及基金运作监督等 步履中的权益、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概若是基金招募证明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 摘要信息。《基金合同》胜仗后，基金居品贵府摘要的信息发生要害变更的，基金不休东说念主应 当在三个作事日内，更新基金居品贵府摘要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府摘要其他信息发生变更的，基金不休东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金不休东说念主不再更新基金居品贵府摘要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金不休东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵府摘要、《基金合同》和基金托管合同 登载在章程网站上，并将基金居品贵府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   基金不休东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募证明 书确当日登载于章程媒介上。   基金不休东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》胜仗 公告。   《基金合同》胜仗后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当至少每周 在章程网站暴露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。   基金不休东说念主应当在《基金合同》                、招募证明书等信息暴露文献上载明各类基金份额申购、 赎回价钱的策动方式及斟酌申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金不休东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度呈文，将年度呈文登载 在章程网站上，并将年度呈文领导性公告登载在章程报刊上。基金年度呈文中的财务司帐报 告应当经过得当《证券法》章程的司帐师事务所审计。   基金不休东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期呈文，将中期呈文登 载在章程网站上，并将中期呈文领导性公告登载在章程报刊上。   基金不休东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度呈文，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度呈文领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》胜仗不及 2 个月的，基金不休东说念主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者 年度呈文。   如呈文期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不休东说念主至少应当在按期呈文“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 暴露该投资者的类别、呈文期末抓有份额及占比、呈文期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特地情形除外。   基金不休东说念主应当在基金年度呈文和中期呈文中暴露基金组联合产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生要害事件，斟酌信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈文书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：   （1） 基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 《基金合同》停止、基金清理；   （3） 退换基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） （5） 基金不休东说念主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，    基金托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6） 基金不休东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更； （7） 基金不休公司变更抓有百分之五以上股权的激动、基金不休东说念主的执行遏抑东说念主变    更； （8） 基金召募期延长或提前扫尾召募； （9） 基金不休东说念主高级不休东说念主员、基金司理和基金托管东说念主成心基金托管部门负责东说念主发    生变动； （10） 基金不休东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金不休东说念主、基金托    管东说念主成心基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； （11） 波及基金财产、基金不休业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12） 基金不休东说念主或其高级不休东说念主员、基金司理因基金不休业务关系步履受到要害行    政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其成心基金托管部门负责东说念主因基金托管业务    关系步履受到要害行政处罚、刑事处罚； （13） 基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、执行控    制东说念主或者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或    者从事其他要害关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外； （14） 基金收益分拨事项； （15） 不休费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和    费率发生变更； （16） 任一类基金份额净值计价空虚达基金份额净值百分之零点五； （17） 本基金运行办理申购、赎回； （18） 本基金发生大批赎回并脱期办理； （19） 本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项； （20） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求； （21） 发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等要害事项时； （22） 基金不休东说念主接纳舞动订价机制进行估值； （23） 基金份额的拆分； （24） 基金变更份额类别建立； （25） 基金信息暴露义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）        要害影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何环球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关系信息暴露 义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开长远，并将斟酌情况立即呈文中国证监会。   基金合同停止的，基金不休东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理呈文。基金财产清理小组应当将清理呈文登载在章程网站上，并将清理呈文领导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金不休东说念主应在基金年度呈文及中期呈文中暴露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和呈文期内整个的资产支抓证券明细。基金不休东说念主应在基金季 度呈文中暴露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和呈文期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募证明书（更新）等文献中暴露的股 指期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资想法等。   在季度呈文、中期呈文、年度呈文等按期呈文和招募证明书（更新）等文献中暴露的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资想法。   基金不休东说念主应在按期信息暴露文献中暴露参与股票期权交游的斟酌情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响等。   基金不休东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会章程媒介暴露   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金不休东说念主应当在季度呈文、中期呈文、年度呈文 等按期呈文和招募证明书（更新）等文献中暴露参与转融通证券出借业务的交游情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火不休情况等，并就呈文期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要害关联交游事项作念详备证明。   本基金实施侧袋机制的，关系信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募证明 书的章程进行信息暴露，详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息暴露事务不休   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露不休轨制，指定成心部门及高级不休东说念主 员负责不休信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息暴露内容与 款式准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 不休东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期呈文、更新 的招募证明书、基金居品贵府摘要、基金清理呈文等公开暴露的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金不休东说念主进行书面或电子阐明。   基金不休东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。基金不休东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证关系报送信 息的信得过、准确、圆善、实时。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介暴露信息，然而其他环球媒介不得早于章程媒介暴露信息，况且在不同媒介上暴露吞并 信息的内容应当一致。   基金不休东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提 下，自主提高信息暴露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律规则的关系章程。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计呈文、法律意见书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息暴露另有章程的，从其章程。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施程序   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所意见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   基金不休东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘得当《证券法》章程的司帐师事务所进行审计并暴露专项 审计意见。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐明相应侧袋账户各类别基金份额抓有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购苦求。 基金不休东说念主按照基金合同和招募证明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。   基金不休东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不休东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估值并暴露 主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额悠闲基金合同分成 条目的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取不休费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产归附流动性后，基金不休东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采纳 将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金不休东说念主实时遴聘得当《证券法》 章程的司帐师事务所进行审计并暴露专项审计意见。   （八）侧袋机制的信息暴露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要害影响的事项后基金不休东说念主应实时发布临时公告。   基金不休东说念主应按照招募证明书“基金的信息暴露”部分章程的基金净值信息暴露方式和 频率暴露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期呈文中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户关系信息在按期呈文中单独进行暴露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、关系章程不一致的，以届时的法律法 规、关系章程为准，基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行得当程序后，在对基金份 额抓有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改、调理或补充， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）连合基金风险   本基金为 ETF 连合基金，基金资产主要投资于想法 ETF，在多数情况下将支抓较高的 想法 ETF 投资比例，基金净值可能会随想法 ETF 的净值波动而波动，想法 ETF 的关系风 险可能平直或转折成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的回 报。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪舛误遏抑未达约定想法：   ①想法 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖想法 ETF 时所产生的价钱各别、交游成本和交游冲击。   ③基金调理资产配置结构时所产生的追踪舛误。   ④基金申购、赎回成分所产生的追踪舛误。   ⑤基金现金资产牵扯所产生的追踪舛误。   ⑥基金的不休费和托管费所产生的追踪舛误。   ⑦其他成分所产生的偏差。   （3）与想法 ETF 功绩各别的风险   本基金为想法 ETF 的连合基金，但由于投资方法、交游方式等方面与想法 ETF 不同， 本基金的功绩发扬与想法 ETF 的功绩发扬可能出现各别。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并不休和选藏，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的不休和选藏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会呈文并建议不休决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他 基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金 份额抓有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东说念主将靠近更 换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至不休决策确定并实施前，基金不休东说念主应   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息罢职基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与关系阛阓发扬 存在各别，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调理，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项调理带来的风险与成本。   （6）成份券停牌或失言的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或失言，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生赫然负面事件面 临退市或失言风险，本基金和想法 ETF 可能会对关系成份券进行调理，从而可能产生追踪 偏离、追踪舛误遏抑未达约定想法的风险。   证券阛阓价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 阛阓风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的策划现象受多种成分影响，如阛阓、工夫、竞争、不休、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交游过程中发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失言、回绝支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁减导致债券价钱下落，或者债券回购交游到期时 交游敌手方不可履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。   ②利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率上升，本基金抓 有债券将靠近价钱下落、本金损失的风险，而如果阛阓利率下落，债券利息的再投资收益 将靠近下落的风险。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体策划环境等发生变 化，债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券阛阓的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货膨大率，从而导致投资者抓有本基金资产实 际购买力下落。   在想法 ETF 暂停交游或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金不休东说念主可 能无法飞速、低成腹地调理基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于绽开式基金的特地要求，本基金必须保抓一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金不休东说念主不错综合利用备用的流动性风险不休器具以 减少或应答基金的流动性风险，投资者可能靠近大批赎回苦求被脱期办理、赎回苦求被暂 停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募证明书“八、 基金份额的申购、赎回与退换”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 连合基金，投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的想法 ETF 不错在二级阛阓上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，时时情况 下贱动本性况精致。然而在想法 ETF 暂停交游或者暂停赎回或个股流动性不及等的特地情 况下，基金不休东说念主可能无法飞速、低成腹地调理基金投资组合，可能会对基金赎回款项的   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 支付产生影响。   （3）大批赎回情形下的流动性风险不休步履   当本基金发生大批赎回情形时，基金不休东说念主不错接纳以下贱动性风险不休步履：   ①脱期办理大批赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他步履。   （4）实施备用的流动性风险不休器具的情形、程序及对投资者的潜在影响   基金不休东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险不休器具，对赎回苦求等进行限度调理， 动作特定情形下基金不休东说念主流动性风险的赞助步履，包括但不限于：   ① 脱期办理大批赎回苦求   当基金出现大批赎回时，基金不休东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回苦求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ② 暂停接受赎回苦求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被回绝，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③ 减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时刻将可能比一般平淡情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ④ 暂停基金估值   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及程序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回苦求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不休东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基 金估值的公说念性。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的阛阓冲击成本而进行调理，使得阛阓的冲击成本约略分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到公说念对待。   ⑦中国证监会认定的其他步履。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险不休器具，是将特定资产分离至成心的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用攻击并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 退换等业务，仅主袋账户份额平淡绽开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主 将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧 袋账户对应特定资产的变刻下刻和最终变现价钱都具有不确定性，况且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金不休东说念主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 苦求办理，可能与投资者的预期存在各别，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不暴露侧袋账户份额的净值，即便基金不休东说念主在基金定 期呈文中暴露呈文期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特定资产最终变现价 格的承诺，基金不休东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金不休东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金不休东说念主策动各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需筹商主袋 账户资产，因此本基金暴露的功绩目的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券抓有东说念主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予SPV在资产支抓证券刊行后一按期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在阛阓条件许可的情况下，SPV有可能利用 这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可已毕其参与证券化交 易所预测的投资收益想法的可能性。   （4）SPV失言风险：在以债务器具（债券、单子等）动作证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生失言从而给投资者 变成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）阛阓风险   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金悠闲建立或者支抓繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失言而产生损失的风险。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   （6）操气派险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   关系当事东说念主在业务各程序操作过程中，因里面遏抑存在裂缝或者东说念主为成分变成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、司帐部门诓骗、交游空虚、IT 系 统故障等风险。   在绽开式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响交游的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金不休公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风险遏抑关系业务规则，中登公司和交游所对交游参与东说念主的证 券交游资金进行前端额度遏抑，由于执行、调理、暂停该遏抑，或该遏抑出现异常等，可 能影响交游的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金不休东说念主无法遏抑的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资界限变化基金不休东说念主为调理 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或转折成为本基金的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基 金资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构失言、托管行失言等超出基金不休东说念主 自身平直遏抑才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 券阛阓渊博规定等作出的详细性模样。销售机构根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才智与居品风险之间的匹配进修，并须随时包涵本基金风险品级的关系情况，严慎 作出投资决策。   基金不休东说念主承诺以老实信用、致力于尽责的原则不休和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其畴昔功绩发扬。 基金不休东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）             十九、基金合同的变更、停止与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基金份 额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监 会备案。 日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，                    《基金合同》应当停止： 的； 监会另有章程时从其章程； 标的指数不得当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对不休决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 基金不休东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 证券关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的作当事人说念主员。 分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）  （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组融合接纳基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理呈文；  （5）遴聘司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈文出具法律意 见书；  （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的斟酌要害事项须实时公告；基金财产清理呈文经得当《证券法》章程的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告 于基金财产清理呈文报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。  （七）基金财产清理账册及文献的保存  基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）             二十、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。 中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）            二十一、基金托管合同的内容摘录 基金托管合同的内容摘录见附件二。    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）               二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金不休东说念主和代销机构提供。   基金不休东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金不休东说念主将根据基金份额抓有东说念主 的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金不休东说念主根据抓有东说念主账户情况按期或不按期发送对账单，但由于基金份额抓有东说念主在本公 司未详确填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等）导致 基金不休东说念主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不按期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的关系材料、客 户服务问答等。   （二）电子交游   抓有中国成立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记卡、 招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银行借记 卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、中原银 行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基金投资理 财中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端， 与本公司达成电子交游的关系合同，接受本公司斟酌服务条目并办理关系手续后，即可办理基 金账户开立、基金申购、赎回、退换、贵府变更、分成方式变更、信息查询等各项业务，具体 业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件趁早死服务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按期通 过邮件、短信模样得到阛阓资讯、居品信息、公司动态等服务领导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基金份 额净值、基金账户余额等信息。    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日 的东说念主工电话服务时刻为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、窜改个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热门问 题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时刻为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服务时 间为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金不休东说念主各类信息，包括基金法律文献、基金不休 东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金不休东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真 等渠说念对基金不休东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代销机 构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十三、其他应暴露事项   （一）2024年11月7日发布中原基金不休有限公司对于调低旗下部分公募基金不休费率、 托管费率并更正基金合同的公告。                  二十四、招募证明书存放及查阅方式   本基金招募证明书公布后，置备于基金不休东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献复印件。                  二十五、备查文献 发起式连合基金注册的批复。   《中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金基金 合同》   。   《中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金托管 合同》   。  （二）存放地点  备查文献存放于基金不休东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时刻免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时刻内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金不休有限公司                                  二〇二四年十一月七日      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                         附件一：基金合同摘录         第一部分 基金份额抓有东说念主、基金不休东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   一、基金不休东说念主   （一） 基金不休东说念主简况   称号：中原基金不休有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   诞诞辰期：1998 年 4 月 9 日   批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织模样：有限职责公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   斟酌电话：400-818-6666   （二） 基金不休东说念主的权益与义务            《运作办法》过火他斟酌章程，基金不休东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》沉寂运用并不休基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不休费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及斟酌法律章程监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度斟酌法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要步履保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或委托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》章程的用度；   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   （10）依据《基金合同》及斟酌法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，回绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权益，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券、转融通证 券出借等业务；   （14）以基金不休东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益利用诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在得当斟酌法律、法例的前提下，制订和调理斟酌基金认购、申购、赎回、退换 和非交游过户等业务规则；   （17）基金不休东说念主有权根据反洗钱法律法例的关系章程，伙同基金份额抓有东说念主洗钱风险 现象，采纳相应合理的遏抑步履；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他斟酌章程，基金不休东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜仗之日起,以老实信用、严慎致力于的原则不休和运用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 不休和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，保证所不休 的基金财产和基金不休东说念主的财产相互沉寂,对所不休的不同基金永诀不休，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他斟酌章程外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳得当合理的步履使策动基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的章程，按斟酌章程策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈文；   （10）编制季度、中期和年度呈文；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他斟酌章程，履行信息暴露及呈文义务；   （12）保守基金买卖精巧，不显露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他斟酌章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东说念主显露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他斟酌章程召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产不休业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时刻发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金斟酌的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到斟酌贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不休东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金不休东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理斟酌基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金不休东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益利用诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金不休东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可胜仗，基金 不休东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成马上间：1983 年 10 月 31 日   批准诞期许关和批准诞生文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于蜕变中国银行体制的请 示呈文》（国发197972 号）   组织模样：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：抓续策划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》过火他斟酌章程，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支抓基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不休东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不休东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要害损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要步履保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金不休东说念主更换时，提名新的基金不休东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）            《运作办法》过火他斟酌章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以老实信用、致力于尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）诞生成心的基金托管部门，具有得当要求的营业局势，配备鼓胀的、及格的老成 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务不休及东说念主事不休等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对 所托管的不同的基金永诀建立账户，沉寂核算，分账不休，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他斟酌章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；   （5）支抓由基金不休东说念主代表基金缔结的与基金斟酌的要害合同及斟酌凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金不休东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、《基金合同》过火他斟酌章程另有章程外，在 基金信息公开暴露前给以守秘，不得向他东说念主显露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不休东说念主策动的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履斟酌的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文和年度呈文出具意见，证明基金不休 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金不休东说念主有未执行《基 金合同》章程的步履，还应当证明基金托管东说念主是否采纳了得当的步履；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系贵府 20 年以上；   （12）从基金不休东说念主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金不休东说念主查对；   （14）依据基金不休东说念主的指示或斟酌章程向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他斟酌章程，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金不休东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金不休东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和分拨；      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   （18）靠近拆伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈文中国证监会和银行监管 机构，并文书基金不休东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按章程监督基金不休东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金不休东说念主追偿；   （21）执行胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者寄托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵府；   （7）监督基金不休东说念主的投资运作；   （8）对基金不休东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权益。 于：   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募证明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）包涵基金信息暴露，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金耗费或者《基金合同》停止的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的步履；   （7）执行胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）顺从基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系交游及业务规则；   （10）提供基金不休东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及经常地更新和补充，并保 证其信得过性；   （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。          第二部分 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的程序和规则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不诞诞辰常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，停止《基金合同》                       ；   （2）更换基金不休东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调理基金不休东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资想法、界限或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会程序；      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   （10）基金不休东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金不休东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不休东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的界限内调理本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或调理收费方式；   （3）增多、减少、调理基金份额类别建立；   （4）调理基金份额净值的策动和公告时刻或频率；   （5）本基金采纳其他方式参与想法 ETF 的申购赎回；   （6）基金不休东说念主、证券交游所、登记机构、销售机构调理斟酌基金认购、申购、赎回、 退换、收益分拨、非交游过户、转托管等业务的规则；   （7）经履行得当程序，基金推出新业务或服务；   （8）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （9）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要害变化；   （10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金不休东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金不休东说念主，基金不休东说念主应当配 合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金不休东说念主建议书面提议。基金不休东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金不休东说念主； 基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金不休东说念主，基金 不休东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金不休东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金不休东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干涉。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议模样；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托讲授的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点;   （5）会务常设斟酌东说念主姓名及斟酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、委托的公证机关过火斟酌方式和斟酌东说念主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金不休东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金不休东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金不休东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金不休东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主抓有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托讲授得当法律法例、                          《基金合同》和会议文书的章程， 况且抓有基金份额的凭证与基金不休东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文书约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连气儿公布关系 领导性公告，法律法例及监管机构另有章程除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金不休东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金不休东说念主经文书不参加收取书面表决意见的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主平直出具书 面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主 代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的委托东说念主抓 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托讲授得当法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与程序   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金不休东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开始由大会主抓东说念主按照下列第七条章程程序确定和公布监票东说念主，      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金不休 东说念主授权出席会议的代表，在基金不休东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金不休东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金不休东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称号）和 斟酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以很是决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。退换基金运作方式、更换基金不休东说念主或者基金托 管东说念主、停止《基金合同》           、本基金与其他基金合并以很是决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反把柄讲授，不然提交得当会议通 知中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当会议文书章程的书 面表决意见视为有用表决，表决意见磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   （1）如大会由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议运行后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金不休东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不休东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金不休东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金不休东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不休东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金不休东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、胜仗与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起胜仗。   基金份额抓有东说念主大会决议自胜仗之日起 2 个作事日内按照法律法例和中国证监会关系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金不休东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行胜仗的基金份额抓有东说念主大会的决议。 胜仗的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金不休东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、对于本基金所抓想法 ETF 份额利用表决权的方式   鉴于本基金是想法 ETF 的连合基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额利用与想法 ETF 关系的抓有东说念主权益，如想法 ETF 抓有东说念主大会召集权、参加想法 ETF 抓 有东说念主大会的表决权。策动参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 金份额数和表决票数为：在想法 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有想法 ETF 份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。策动结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金抓有东说念主，如经基金不休东说念主阐明其单独或共计 抓有的本基金基金份额所对应的想法 ETF 份额不少于想法 ETF 总份额的 10%的，可对想法 ETF 利用基金份额抓有东说念主大会的召集权。   如想法 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主有权躬行出席/出具书 面表决意见或以代理投票授权委托书寄托代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所抓有 的本基金基金份额对应的想法 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金不休东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以想法 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金的基金份额抓有东说念主的委托以本基 金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席想法 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主永诀抓有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过；   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应永诀 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的关系章程以本节特地约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分关系约定。   本基金侧袋机制实施期间，如果想法 ETF 召开抓有东说念主大会，根据届时的特定资产是否 包含想法 ETF，永诀确定本基金主侧袋账户对于想法 ETF 的表决权及相应表决票数。想法 ETF 抓有东说念主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有章程的，从其章程。               第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》胜仗起火 3 个月可不进 行收益分拨； 现金红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金不休东说念主可对各类别基金份额永诀制定收益分拨决策，吞并类别的每一基金份额享有同中分 配权；   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   在不违反法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无要害内容不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调理，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不休东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的斟酌章程在章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东说念主的现金红利自动转为吞并类别的基金份额。红利再投资的策动方法，依照《业务规则》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的章程。         第四部分 与基金财产不休、运用斟酌用度的提真金不怕火、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度等）；    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的不休费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。不休费的策动方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不休费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金不休费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东说念主向基金托管东说念主发 送基金不休费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付 给基金不休东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中想法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不休东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金阛阓推广、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   各类别基金份额的销售服务费策动方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各类别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各类别基金份额前一日基金资产净值   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   R 为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不休东说念主向基金托管东说念主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个作事日内从基金财产中划出，经 登记机构永诀支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据斟酌法例及相应合同章程，按用度 执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户斟酌的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，斟酌用度可酌情收取或减免，但不得收取不休费，详见招募证明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金不休东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度斟酌 税收征收的章程代扣代缴。             第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资界限   本基金主要投资于想法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地已毕 投资想法，基金还可投资于非成份股（含存托凭证、创业板过火他中国证监会注册或核准上 市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、地点政府债券、可退换债券、可交换债券过火他经中国 证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 货币阛阓器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法例 或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不休东说念主在履行得当程序后，不错将其纳入投资 界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保抓不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券界限的 10％；   （6）本基金不休东说念主不休的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支抓证券，不得 跳跃其各类资产支抓证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资圭臬，应在评级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不休东说念主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资界限保抓一致；   （12）本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或交游所规则认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险不休章程》所述流动性受限证券的界限；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并策动；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金不休东说念主之外的成分甚至基金投资比例不得当上述章程投 资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会章程的特地情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金不休东说念主之外的成分甚至基金投资不符 合上述（17）章程的，基金不休东说念主不得新增证券出借业务。   基金不休东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的斟酌约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同胜仗之日起运行。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行得当程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管章程。   为选藏基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金不休东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交游、专揽证券交游价钱过火他不正大的证券交游步履；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程搅扰的其他步履。   基金不休东说念主运用基金财产买卖基金不休东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、执行遏抑东说念主或者 与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当得当基金的投资想法和投资策略，罢职基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防护利 益破损。建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱执行。关系交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以暴露。要害关联交游应提交基金不休东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金不休东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。              第六部分 基金资产净值的策动方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   《基金合同》胜仗后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不休东说念主应当至少每周 在章程网站暴露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不休东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露绽开日的各类基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金不休东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站暴露半年度和年度 终末一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同铲除和停止的事由、程序以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金不休东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行关系程序后，                    《基金合同》应当停止： 连结的； 国证监会另有章程时从其章程； 标的指数不得当要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金不休东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对不休决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的清理 组，基金不休东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 从事证券关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产清理小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈文；   （5）遴聘司帐师事务所对清理呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理呈文出具法 律意见书；   （6）将清理呈文报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的斟酌要害事项须实时公告；基金财产清理呈文经得当《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈文报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及斟酌文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。                  第八部分 争议不休方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》斟酌的一切争议，如经   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 友好协商未能不休的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规 则按凡俗程序进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨 力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，陆续诚实、致力于、尽责地履行基 金合同章程的义务，选藏基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港很是行政区、澳门很是行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》正本一式三份，除上报斟酌监管机构一式一份外，基金不休东说念主、基金托管 东说念主各抓有一份，每份具有同等的法律着力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不休东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公局势 和营业局势查阅。    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                     附件二：基金托管合同摘录                           一、 托管合同当事东说念主   （一）基金不休东说念主（或简称“不休东说念主”）   称号：中原基金不休有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成马上间：1998 年 4 月 9 日   批准诞期许关及批准诞生文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织模样：有限职责公司   注册本钱： 2.38 亿元东说念主民币   策划界限：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产不休；                            （四）从事特定客户资产 不休业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成马上间：1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织模样：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   策划界限：继承东说念主民币进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借债；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信看望、究诘、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构策划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地王法可刊行或参与代理    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续策划              二、基金托管东说念主对基金不休东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据斟酌法律法例的章程对基金不休东说念主的下列投资运作进行监督： 数据主题指数股票库、债券库等各投资品种的具体界限提供给基金托管东说念主。基金不休东说念主不错 根据执行情况的变化，对各投资品种的具体界限给以更新和调理，并实时文书基金托管东说念主。 基金托管东说念主根据上述投资界限对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于想法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的吞并(指吞并信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券界限的 10％；   （6）本基金不休东说念主不休且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各 类资产支抓证券，不得跳跃其各类资产支抓证券共计界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再得当投资圭臬，应在评级呈文讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳跃本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金不休东说念主之外的成分甚至基金不符    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 合该比例限制的，基金不休东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；   （12）本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；在职何交游日日终，抓有的卖出期货合约价值不得跳跃基金抓有的股票总市值 的 20%，在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交游日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险不休章程》所述流动性受限证券的界限；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策动；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并策动；   （18）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（16）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、想法 ETF 申购、 赎回、交游被暂停或交收蔓延等基金不休东说念主之外的成分甚至基金投资比例不得当上述章程投 资比例的，基金不休东说念主应当在 10 个交游日内进行调理，但中国证监会章程的特地情形除外。 因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动等基金不休东说念主之外的成分甚至基金投资不符 合上述（16）章程的，基金不休东说念主不得新增证券出借业务。      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）   基金不休东说念主应当自基金合同胜仗之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的斟酌约定。在上述期间内，本基金的投资界限、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同胜仗之日起运行。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不休东说念主在履行得当程序 后，则本基金投资不再受关系限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管章程。   （二）基金托管东说念主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实选藏基 金财产的安全和基金份额抓有东说念主正当权益。   （三）基金托管东说念主应根据斟酌法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系 信息暴露登载基金功绩发扬数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金不休东说念主违反 上述约定，应实时领导基金不休东说念主，基金不休东说念主收到领导后应实时查对阐明并以书面貌貌对 基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金管 理东说念主对基金托管东说念主领导的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东说念主发现基金不休东说念主的投资指示违反法律法例、本合同的章程，应当回绝 执行，实时领导基金不休东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会呈文。基金托管东说念主发 现基金不休东说念主依据交游程序一经胜仗的指示违反法律法例、本合同章程的，应当实时领导基 金不休东说念主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会呈文。   （六）基金不休东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在章程 时刻内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供关所有据贵府和 轨制等。                 三、基金不休东说念主对基金托管东说念主的业务核查 律法例过火行业监管要求的基础上，基金不休东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货账户、复核基金不休东说念主策动的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不休 东说念主指示办理清理交收、关系信息暴露和监督基金投资运作等步履。    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 当情理未执行或蔓延执行基金不休东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违反法律法例、                                       《基 金合同》及本合同斟酌章程时，应实时以书面貌貌文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面貌貌对基金不休东说念主发出回函。在限期内，基金不休东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金不休东说念主文书的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金不休东说念主应依照法律法例的章程呈文中国证监会。 基金不休东说念主核查托管财产的圆善性和信得过性，在章程时刻内回答基金不休东说念主并改正。                     四、基金财产的支抓   （一）基金财产支抓的原则                                       《基 金合同》及本合同另有章程，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过火他斟酌法律法例章程外，基金托 管东说念主不得委托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同胜仗前召募资金的验资和入账 基金份额抓有东说念主东说念主数得当《基金法》                、《运作办法》等斟酌章程的，由基金不休东说念主在法按期限 内遴聘得当《证券法》章程的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资呈文，出具的验资 呈文应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和不休 托管东说念主支抓和使用。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 金不休东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的步履。   （四）基金进行按期进款投资的账户开设和不休   基金不休东说念主以基金口头在关系法例章程界限内的进款银行的指定营业网点开立进款账 户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支抓和使用。在上述账户开立和账户关系信息变 更过程中，基金不休东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关系贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和不休 算有限职责公司开设证券账户。 金不休东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的步履。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程执行。 关账户的开设、使用的，若无关系章程，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和不休   基金合同胜仗后，基金不休东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加天下银行间同行拆借市 场的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金不休东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续 办理结束之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市 场清理所股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓 债券和资金的清理。   （七）基金财产投资的斟酌有价凭证的支抓   基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善支抓。 基金托管东说念主对其除外机构执行有用遏抑的有价凭证不承担职责。   （八）与基金财产斟酌的要害合同及斟酌凭证的支抓   基金托管东说念主按照法律法例支抓由基金不休东说念主代表基金签署的与基金斟酌的要害合同及      中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 斟酌凭证。基金不休东说念主代表基金签署斟酌要害合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有章程外，基金不休东说念主在代表基金签署与基金斟酌 的要害合同期应保证基金一方抓有两份以上的正本，以便基金不休东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份正本的原件。要害合同由基金不休东说念主与基金托管东说念主按章程各自支抓，保存期限为 20 年以上。                    五、基金资产净值的策动和复核   （一）基金资产净值的策动和复核 资产净值除以策动日该基金份额总和后的价值。                                   、《证券投资 基金司帐核算业务指引》过火他法律法例的章程。用于基金信息暴露的基金资产净值和基金 份额净值由基金不休东说念主负责策动，基金托管东说念主复核。基金不休东说念主应于每个绽开日扫尾后策动 得出当日的基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应答净值计 算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金不休东说念主，由基金不休东说念主对外公 布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金不休东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及关系法律法例的章程或者未能充分选藏基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值空虚。当基金份额净值出现空虚时，基金不休东说念主应当立即给以纠正，并采纳合理的措 施堤防损失进一步扩大；当计价空虚达到基金份额净值的 0.25%时，基金不休东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价空虚达到基金份额净值的 0.5%时，基金不休东说念主应当 公告并报中国证监会备案。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 有东说念主的执行损失，基金不休东说念主应答此承担职责。若基金托管东说念主策动的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担职责；若基金不休东说念主对外公布的基金净值经基金托管东说念主复核同意的， 则基金托管东说念主也应允担部分未正确履行复核义务的职责，基金托管东说念主不承担基金不休东说念主未接 受基金托管东说念主的复核意见进行信息暴露产生的职责。如果上述空虚变成了基金财产或基金份   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新） 额抓有东说念主的欠妥得利，且基金不休东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职责，则基金不休东说念主应 负责向欠妥得利之主体见地返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金不休东说念主和基金托管 东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 斟酌司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金不休东说念主和基金托管东说念主固然一经采纳必要、 得当、合理的步履进行查验，然而未能发现该空虚而变成的基金份额净值策动空虚，基金管 理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金不休东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的步履收缩或 排斥由此变成的影响。 达成一致，基金不休东说念主不错按照其对基金份额净值的策动结果对外给以公布，基金托管东说念主可 以将关系情况报中国证监会备案。                六、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金登记机构根据基金不休东说念主的指示编制和支抓，基金不休东说念主和基金托管东说念主应分 别支抓基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有章程或有权 机关另有要求的除外。如不可妥善支抓，则按关系法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期呈文和年报前，基金不休东说念主应将斟酌贵府送交基金托管东说念主， 不得无故回绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和圆善性。基金托管东说念主不得将所支抓 的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应顺从守秘义务。                     七、争议不休方式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港很是行政区、澳 门很是行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金不休东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同斟酌的争议可通过友好 协商不休。但若自一方书面建议协商不休争议之日起 60 日内争议未能以协商方式不休的， 则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁 规则按凡俗程序进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力，除非仲裁 裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东说念主仍应履行本合同的其他章程。                 八、托管合同的变更和停止   （一）托管合同的变更   中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）  本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的章程有任何破损。  （二）托管合同的停止  发生以下情况，本托管合同应当停止：           《运作办法》或其他法律法例章程的停止事项。    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                        附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证云策动与大数据主题指数登第 50 只业务波及提供云策动服务、大数据服务以及上 述服务关系硬件迷惑的上市公司证券动作指数样本，以反应云策动与大数据主题上市公司证 券的合座发扬。   一、指数称号和代码   指数称号：中证云策动与大数据主题指数   指数简称：云策动   英文称号：CSI Cloud Computing & Big Data Index   英文简称：Cloud Computing   指数代码：930851   二、指数基日和基点   该指数以 2012 年 6 月 29 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本登第方法   同中证全指指数的样本空间   （1）对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排行后 20% 的证券；   （2）对样本空间内剩余证券，登第波及以下业务的上市公司证券动作待选样本：   ? 云策动服务：基础设施即服务（IaaS）、平台即服务（PaaS）、软件即服务（SaaS）；   ? 大数据服务：数据不休服务、数据分析服务；   ? 硬件迷惑：为云策动或大数据提供服务器、存储等迷惑；   （3）在上述待选样本中，按照当年一年日均总市值由高到低排行，登第排行前 50 名的 证券动作指数样本，不及 50 只时全部纳入。   四、指数策动   指数策动公式为：    中原中证云策动与大数据主题交游型绽开式指数证券投资基金发起式连合基金招募证明书（更新）                      呈文期样本的调理市值            呈文期指数 =                × 1000                            除数   其中，调理市值＝Σ(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的策动方法、除数 修正方法参见策动与选藏确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个硬件迷惑类样本权重不 跳跃 5%，其它单个样本权重不跳跃 10%。   五、指数样本和权重调理   指数样本每半年调理一次，样本调理实施时刻永诀为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交游日。   权重因子随样本按期调理而调理，调理时刻与指数样本按期调理实施时刻一样。鄙人 一个按期调理日前，权重因子一般固定不变。   特地情况下将对指数进行临时调理。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本 公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照策动与选藏确定处理。