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                      招募证明书 中金中证 500ESG 基准指数增强型  证券投资基金更新招募证明书     （2024 年第 1 号） 基金顾问东谈主：中金基金顾问有限公司 基金托管东谈主：宁波银行股份有限公司      二零二四年十一月                                        招募证明书                    要紧教导   中金中证 500ESG 基准指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募 集央求于 2022 年 8 月 23 日经中国证券监督顾问委员会（以下简称“中国证监会”） 证监许可﹝2022﹞1924 号文《对于准予中金中证 500ESG 基准指数增强型证券 投资基金注册的批复》准予注册，并于 2022 年 10 月 25 日经中国证监会证券基 金机构监管部基金成立备案函〔2022〕1139 号《对于中金中证 500ESG 基准指 数增强型证券投资基金备案证据的函》备案。本基金的基金合同于 2022 年 10 月 25 日奏效。   本基金顾问东谈主保证招募证明书的内容真确、准确、竣工。   本招募证明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓及期货阛阓，基金净值会因为证券及期货阛阓波动等 因素产生波动，投资东谈主根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：阛阓风险、信用风险、流动性风险、 顾问风险、估值风险、操作及本事风险、合规性风险、本基金专有风险、启用侧 袋机制的风险、其他风险等。   本基金的投资范围中包括资产维持证券，由于资产维持证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流通转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，持有资产维持证券可能存在风险。   本基金的投资范围包括期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期货基 差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、养殖品杠杆 风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。   本基金可能投资流动性受限证券，可能存在流动性风险、法律风险和操作风 险。本基金的投资范围包括期权，投资期权的主要风险包括但不限于阛阓风险、 流动性风险、保证金风险、信用风险等。   本基金可根据法律法则的规则参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但                                     招募证明书 不限于：流动性风险（濒临大额赎回时可能因证券出借原因发生无法实时变现支 付赎回款项的风险）；信用风险（证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法 支付相应权益补偿以及借条用度的风险）；阛阓风险（证券出借后可能濒临出借 期间无法实时处置证券的阛阓风险）。     本基金不错根据相关法律法则和政策的规则进行融资业务。融资业务除了具 有平常走动具有的阛阓风险外，还蕴含其专有的风险，包括但不限于杠杆风险、 强制平仓风险、监管风险、其他风险等。     本基金专有风险包括：标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险、追踪 舛讹遏抑未达约定所在的风险、成份股停牌的风险、标的指数波动的风险、基金 投资组合答复与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、主动增强投资 的风险、成份股退市的风险、第三方机构服务的风险（指数编制机构住手服务的 风险）等。     本基金属于股票型指数增强基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债 券型基金与货币阛阓基金。本基金在遏抑基金净值增长率与事迹相比基准之间的 日均追踪偏离度及年化追踪舛讹的基础上，力求完结卓绝事迹相比基准的事迹表 现。经久来看，本基金具有与事迹相比基准临近的风险水平。     本基金标的指数为中证 500ESG 基准指数偏激改日可能发生的变更。指数编 制决议请参见本招募证明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn。     本基金的投资范围包括存托凭证，除濒临与其他投资沪深阛阓股票的基金共 同的风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风 险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及走动机制关连的 风险。     本基金参与内地与香港股票阛阓走动互联互通机制（以下简称“港股通机制”） 下港股通关连业务，基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投 资标的、阛阓轨制以及走动司法等各别带来的专有风险，包括港股阛阓股价波动 较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金                                    招募证明书 的投资收益变成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不可正常走动，港股不可实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募证明书的“风险揭示”章节的具 体内容。本基金可根据投资策略需要或不同竖立地的阛阓环境的变化，选拔将部 分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金顾问东谈主可能依照法 律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金顾问东谈主将对基 金简称进行特别符号，暂停涌现侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。 侧袋账户对应特定资产的变面前分和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能 变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读关连内容并温文本基金启用侧 袋机制时的特定风险。   本基金基金份额分为 A、C 两类，其中 A 类基金份额收取认/申购费，不计 提销售服务费；C 类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者跳跃 50%的除外。法 律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   投资有风险，投资东谈主在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募证明书、 基金合同和基金居品辛劳概要等信息涌现文献，全面意志本基金的风险收益特征 和居品特性，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 并充分洽商自身的风险承受才气，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金顾问东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金顾问东谈主顾问的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的保证。基金的 过往事迹并不预示其改日进展。   基金顾问东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则顾问和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。                                              招募证明书   本更新招募证明书还是本基金托管东谈主复核。本更新招募证明书所载内容截止 日为 2024 年 10 月 25 日，相关财务数据和净值进展截止日为 2024 年 9 月 30 日 （财务数据未经审计）。                                                                                                          招募证明书                                                          目      录                                    招募证明书                第一部分 序论   《中金中证 500ESG 基准指数增强型证券投资基金招募证明书》（以下简称 “招募证明书”或“本招募证明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作顾问办法》（以下简称“《运 作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息涌现顾问办法》（以下简称“《信息 涌现办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险顾问规则》（以下 简称“《流动性风险顾问规则》”） 、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号 ——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《中金中证 500ESG 基准指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金顾问东谈主承诺本招募证明书不存在职何乌有纪录、误导性陈诉或紧要遗漏， 并对其真确性、准确性、竣工性承担法律作事。   中金中证 500ESG 基准指数增强型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）是根据本招募证明书所载明的辛劳央求召募的。本基金顾问东谈主莫得托福或 授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何 解释或者证明。   本招募证明书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其持有基金份额 的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和 义务，应详备查阅基金的基金合同。                                             招募证明书                    第二部分 释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 基准指数增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 证明书》偏激更新 金基金居品辛劳概要》偏激更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督顾问办法》及颁布机关对其常常作念 出的矫正                                            招募证明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息涌现顾问办法》及颁布机关对其常常作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作顾问办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 机关对其常常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其常常作念出的矫正 员会 务的法律主体，包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资顾问办法》（包括其常常矫正）及关连法律法则规则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主                                       招募证明书 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务。 会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金顾问东谈主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和顾问、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非走动过户等 限公司或接受中金基金顾问有限公司托福代为办理登记业务的机构 顾问的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金顾问东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 通达日                                 招募证明书 本基金投资港股通标的股票且该作事日为非港股通走动日，则基金顾问东谈主可根据 推行情况决定本基金是否通达申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为 准） 表率基金顾问东谈主所顾问的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金顾问 东谈主和投资东谈主共同谨守 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 规则的条件，央求将其持有基金顾问东谈主顾问的、某一基金的基金份额调遣为基金 顾问东谈主顾问的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神志，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资神志 加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入 央求份额总额后的余额）跳跃上一通达日基金总份额的 10% 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                                    招募证明书 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息涌现办法》规则的互联网网站（包括基金顾问东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子涌现网站）等媒介 所建造的证券走动服务公司，向香港联合走动所进行申报，买卖规则范围内的香 港联合走动所上市的股票 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开辟行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的神志，将基金调节投资组合的阛阓冲击成安分拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别区分成立代码，区分计较和                                     招募证明书 公告基金份额净值和基金份额累计净值 赎回用度，并不再从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的基金份额 账户进行处置计帐，方针在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险顾问器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件                                        招募证明书                  第三部分 基金顾问东谈主   一、基金顾问东谈主概况   称呼：中金基金顾问有限公司   住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层   法定代表东谈主：李金泽   建造日历：2014 年 2 月 10 日   批准建造机关：中国证券监督顾问委员会   批准建造文号：中国证监会证监许可201497 号   组织体式：有限作事公司   注册成本：东谈主民币 6 亿元   存续期限：连续运筹帷幄   研究东谈主：张显   研究电话：010-63211122   公司的股权结构如下：           鞭策称呼               持股比例    中国国外金融股份有限公司              100%   二、主要东谈主员情况   李金泽先生，董事长，法学博士，国外金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（耗尽者权益 保护办公室）副总司理（副主任）、国外业务部副总司理；中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹备组负责东谈主；民生商银国外控股有限公司首席履行官兼民银 成本控股有限公司董事会主席。现任中国国外金融股份有限公司特别资产部部门 负责东谈主。                                       招募证明书    严格先生，董事，顾问学学士。历任中国国外金融股份有限公司财务部副总 司理、履行总司理；中金佳成投资顾问有限公司履行总司理；中金成本运营有限 公司履行总司理。现任中国国外金融股份有限公司资产托管部负责东谈主、董事总经 理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。    缪延亮先生，董事，形而上学博士。历任国外货币基金组织经济学家；国度外汇 顾问局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限作事公司首席经济学家。 现任中国国外金融股份有限公司研究部履行负责东谈主、首席策略分析师、董事总经 理。    华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国国外金融股份有限公司销售走动 部、融资融券部副总司理，风险顾问部副总司理、履行总司理、董事总司理。曾 兼任中金浦成投资有限公司风控负责东谈主、中国国外金融股份有限公司监事会办公 室履行负责东谈主。现任中国国外金融股份有限公司风险顾问部履行负责东谈主、董事总 司理。    宗喆先生，董事，高档经济师，工商顾问硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高档司理、副处长；银华长安成本顾问（北京）有 限公司（原银华金钱成本顾问（北京）有限公司）董事总司理；中加基金顾问有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金顾问有限公司总司理、财务负责东谈主、上 海分公司负责东谈主。    李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理，中信证券股份有限公司资产顾问部高档司理，摩根士丹利华鑫证券有限 作事公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、 全球成本阛阓部副总裁和履行董事，渤海汇金证券资产顾问有限公司成本阛阓部 总司理、金融阛阓部总司理（兼）、不动产投资顾问部总司理（兼）、公司副总 司理。现任中金基金顾问有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东谈主。    庞铁先生，孤苦董事，高档顾问东谈主职工商顾问硕士。历任中国东谈主民大学第一 分校老师；国度经济委员会经济法则局科长；国度经济体制改造委员会分娩司、 国务院经济体制改造办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主 任。                                  招募证明书   李玉泉先生，孤苦董事，法学博士、研究员，享受国务院“政府特别津贴”。 历任中国东谈主民保障公司办公室副处长、处长，阛阓开辟部处长、副总司理，法律 部总司理；中国东谈主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东谈主、上 海分公司总司理；中国东谈主民健康保障股份有限公司党委文告、副董事长、总裁； 中国东谈主民保障集团股份有限公司党委委员、履行董事、副总裁；和泰东谈主寿保障股 份有限公司总司理。   张晓涛先生，孤苦董事，顾问学博士，种植，博士生导师、博士后和谐导师。 历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长，国外经济与贸易学院副院长，财 经研究院院长。现任中央财经大学国外经济与贸易学院院长，酒鬼酒股份有限公 司、福建圣农发展股份有限公司孤苦董事。   白娜女士，监事，顾问学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员； 长盛基金顾问有限公司基金司帐；中国国外金融股份有限公司资产顾问部高档经 理。现任中金基金顾问有限公司基金运营部负责东谈主。   宗喆先生，总司理、财务负责东谈主。简历同上。   李耀光先生，副总司理。简历同上。   赖小鹏先生，顾问学硕士。历任天弘基金顾问有限公司、南边基金顾问股份 有限公司、工银瑞信基金顾问有限公司销售司理，民生加银基金顾问有限公司机 构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东谈主。现任中金基金顾问有限 公司副总司理。   席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根基 金顾问有限公司风险顾问部风险司理，国泰基金顾问有限公司稽核监察部总监助 理，中国国外金融股份有限公司资产顾问部副总司理，华泰证券（上海）资产管 理有限公司合规风控部负责东谈主、合规总监、首席风险官、督察长、副总司理；中 金基金顾问有限公司副总司理。现任中金基金顾问有限公司督察长。   夏静女士，理学硕士。历任普华永谈（深圳）商量有限公司北京分公司风险 顾问及里面遏抑服务部司理；中国国外金融股份有限公司公司稽核部高档司理；                                            招募证明书 中金基金顾问有限公司风险顾问部负责东谈主。现任中金基金顾问有限公司首席信息 官。   耿帅军先生，理学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分 析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国国外金融股 份有限公司研究部履行总司理、金融工程分析师。现任中金基金顾问有限公司量 化指数部基金司理。顾问的公募基金包括：2020 年 10 月 22 日于今担任中金 MSCI 中国 A 股国外质地指数发起式证券投资基金、中金中证沪港深优选耗尽 50 指数 证券投资基金基金司理，2020 年 10 月 29 日于今担任中金沪深 300 指数增强型 发起式证券投资基金、中金中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、中金中证 优选 300 指数证券投资基金（LOF）基金司理，2021 年 1 月 21 日于今担任中金 MSCI 中国 A 股国外质地走动型通达式指数证券投资基金基金司理，2022 年 6 月 10 日于今担任中金中证科技前卫走动型通达式指数证券投资基金基金司理， 金司理，2023 年 3 月 14 日于今担任中金中证 1000 指数增强型发起式证券投资 基金基金司理。   王阳峰先生，理学硕士。历任泰达宏利基金顾问有限公司金融工程部投资经 理、嘉实基金顾问有限公司投资司理。现任中金基金顾问有限公司量化指数部基 金司理。顾问的公募基金包括：2022 年 1 月 14 日于今担任中金沪深 300 指数增 强型发起式证券投资基金基金司理，2022 年 10 月 25 日于今担任中金中证 金中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金基金司理；2022 年 2 月 18 日至 2022 年 9 月 15 日担任中金金序量化蓝筹夹杂型证券投资基金基金司理，2022 年 1 月 基金基金司理，2022 年 2 月 18 日至 2023 年 2 月 2 日担任中金量化多策略生动 竖立夹杂型证券投资基金基金司理。   宗喆先生，工商顾问硕士。简历同上。                                  招募证明书   石玉女士，顾问学硕士。历任中国科技证券有限作事公司、华泰联合证券有 限作事公司职员；天弘基金顾问有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中 国国外金融股份有限公司资产顾问部高档研究员、投资司理助理、投资司理。现 任中金基金顾问有限公司固定收益部基金司理。   董珊珊女士，工商顾问硕士。历任中国东谈主寿资产顾问有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金顾问有限公司固定收益部基金经 理。   耿帅军先生，理学硕士。简历同上。   许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；耿直证券股份 有限公司研究所研究员；中邮创业基金顾问股份有限公司研究员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金顾问有限公司权益部基金司理。      三、基金顾问东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；                                   招募证明书   四、基金顾问东谈主的承诺 建立健全里面遏抑轨制，采选有用门径，防御违反《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险遏抑轨制，采选有用门径，防御下列步履的发生：   （1）将基金顾问东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事投资；   （2）不公谈地对待顾问的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事关连的走动行动；   （7）豪放作事，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他步履。 取有用门径，防御违反基金合同步履的发生； 家相关法律法则及行业表率，真挚信用、勤勉尽责；   五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益；                                   招募证明书 基金投资内容、基金投资规画等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事关连的走动行动；   六、基金顾问东谈主的里面遏抑轨制   本基金顾问东谈主高度喜爱里面风险遏抑，建立了完善的风险顾问体系和遏抑体 系，从轨制上保障本基金的表率运作。   （1）保证公司运筹帷幄运作严格谨守国度相关法律、法则和行业监管司法，自 觉形成遵法运筹帷幄、表率运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄作风；   （2）防御和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄顾问效率，确保运筹帷幄业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，完结公司的连续、安靖、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其他信息真确、准确、竣工、实时。   （1）首要性原则：公司将里面遏抑作事动作公司运筹帷幄中的首要任务，以保 障公司业务的连续、安靖发展；   （2）健全性原则：里面遏抑作事必须隐蔽公司的通盘业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、履行、监督、反馈等各项运筹帷幄业务进程与要津；   （3）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的有用履行；   （4）孤苦性原则：公司必须在精简的基础上建造能充分得志公司运筹帷幄运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保持相对孤苦性；   （5）彼此制约原则：公司里面各部门和岗亭的成立权责分明、彼此牵制， 并通过切实可行的彼此制衡门径来排斥里面遏抑中的盲点；   （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托福资产 实行孤苦运作，严格分离，区分核算；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的运筹帷幄顾问方法裁减运作成本，提高 经济效益，力求以合理的遏抑成本达到最好的内控效率，保证公司运筹帷幄顾问和基                                 招募证明书 金投资运作安妥行业最好操守；   （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当安妥国度法律、法则、规章和各 项规则；   （9）全面性原则：里面遏抑轨制应当涵盖公司运筹帷幄顾问的各个要津，不得 留有轨制上的空缺或马虎；   （10）审慎性原则：制定里面遏抑轨制应当以审慎运筹帷幄、防御和化解风险为 起点；   （11）当令性原则：里面遏抑轨制的制定应当跟着相关法律法则的调节和公 司运筹帷幄计谋、运筹帷幄方针、运筹帷幄理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （1）组织架构   公司实行董事会指引下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织 架构，依据计谋策动和公司发展需要，对各部门进行创设与调节，强调各部门之 间合理单干、彼此连接、彼此监督。   公司顾问层在总司理指引下，谨慎履行董事会确定的里面遏抑计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的运筹帷幄方针及发展计谋，建造了投资决策委员会、风险管 理委员会、居品委员会等专科委员会，区分负责基金投资、风险顾问、居品关连 的紧要决策。   公司根据孤苦性与彼此制约、彼此连接原则，在精简的基础上建造得志公司 运筹帷幄运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干和谐的基础上， 明确各岗亭相应的作事和权力，建立彼此配合、彼此制约、彼此促进的作事关系。 通过制定例范的岗亭作事制、严格的操作标准和合理的作事圭臬，使各项作事规 范化、标准化，有用防御和草率可能存在的风险。   （2）内控进程   里面遏抑进程分为事前防御、事中监控与过后完善三个智商。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和本事防御门径；                                招募证明书 行全面的监督与查验，裁减风险发生的可能性。事中监控的要点在于实施例行和 突击查验、按期与不按期查验以及专项查验与抽象查验等； 业务进程进行完善。   为确保公司里面遏抑所在的完结，公司对各要津的运筹帷幄步履采选一定的遏抑 门径，充分遏抑相应业务风险。主要包括如下方面：   （1）投资顾问业务遏抑；   （2）阛阓引申及销售业务遏抑；   （3）信息涌现遏抑；   （4）信息本事系统遏抑；   （5）司帐系统遏抑；   （6）监察稽核遏抑等。   公司对里面遏抑的履行过程、效率以及当令性等进行连续的监督。   监察稽核部按期和不按期对公司的里面遏抑、要点名堂进行查验和评价，出 具监察稽核陈诉，陈诉报公司督察长、总司理。   必要时，公司鞭策、董事会、监事、总司理和督察长均可要求公司遴聘外部 巨匠就公司内控方面的问题进行查验和评价，并出具专题陈诉。外部巨匠不错是 讼师、注册司帐师或关连方面具有专科常识的东谈主士。   在出现新的阛阓情况、新的金融器具、新本事、新的法律法则等情况，有可 能影响到公司基金投资、正常运筹帷幄顾问行动时，董事会下设的专科委员会对公司 的里面遏抑进行全面的查验，审查其正当、合规和有用性。若是需要作念出一定的 调节，则按规则的标准对里面遏抑轨制进行矫正。   （1）基金顾问东谈主确知建立、实施和维持里面遏抑轨制是基金顾问东谈主董事会 及顾问层的作事；   （2）上述对于里面遏抑的涌现真确、准确；                               招募证明书  （3）基金顾问东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金顾问东谈主的发展不休完善 里面遏抑轨制。                                       招募证明书                      第四部分 基金托管东谈主   一、基本情况   称呼：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   注册日历：1997 年 04 月 10 日   批准建造机关和批准建造文号：中国银监会，银监复200764 号   组织体式：股份有限公司   注册成本：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：连续运筹帷幄   基金托管履历批文及文号：证监许可【2012】1432 号   托管部门研究东谈主：王海燕   电话：0574-89103171   二、主要东谈主员情况   限制 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东谈主，通盘职工领有 大学本科以上学历。   三、基金托管业务运筹帷幄情况   动作中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年赢得证券投资基金资 产托管的履历以来，继承“真挚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管 理和里面遏抑体系、表率的顾问模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格 履行资产托管东谈主职责，为境表里雄壮投资者、金融资产顾问机构和企业客户提供 安全、高效、专科的托管服务，展现优异的阛阓形象和影响力。建立了国内托管 银行中丰富和老练的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司围聚资产顾问规画、证券公司定向资产顾问规画、基金                                       招募证明书 公司特定客户资产顾问等门类都全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评 估、风险顾问等升值服务，不错为各样客户提供个性化的托管服务。   限制 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金 托管规模 2547.58 亿元。   四、基金托管东谈主的职责   基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的，基金管 理东谈主应按照基金托管东谈主要求的相貌提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关连技 术系统，对基金推行投资是否安妥基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的 约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督神志对基金顾问东谈主基金投资不容步履和关联走动 进行监督。根据法律法则相关基金从事关联走动的规则，基金顾问东谈主和基金托管 东谈主应预先彼此提供与本机构有控股关系的鞭策、与本机构有其他紧要锋利关系的 公司名单及相关关联方刊行的证券名单。基金顾问东谈主和基金托管东谈主有作事确保关 联走动名单的真确性、准确性、竣工性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金顾问东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金顾问东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供 安妥法律法则及行业圭臬的、经平缓选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓走动 敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算神志。基金顾问东谈主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔走动敌手。基金托管东谈主监督基金顾问东谈主 是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动。   五、基金托管东谈主的里面遏抑轨制   强化里面顾问，保障国度的金融方针政策及关连法律法则贯彻履行，保证自 觉合规照章运筹帷幄，形成一个运作表率化、顾问科学化、监控轨制化的内控体系，                                  招募证明书 保障业务正常运行，感触基金份额持有东谈主及基金托管东谈主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部 里面成立挑升审计内控部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直指引下， 依影相关法律规章，对业务的运行孤苦诈欺稽核监察权力。   （1）正当性原则：必须安妥国度及监管部门的法律法则和各项轨制并链接 于托管业务运筹帷幄顾问行动的永远。   （2）竣工性原则：一切业务、顾问行动的发生都必须有相应的表率标准和 监督制约；监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作要津，隐蔽到基金 托管部通盘的部门、岗亭和东谈主员。   （3）实时性原则：托管业务运筹帷幄行动必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关连的规章 轨制。   （4）审慎性原则：必须完结防御风险、审慎运筹帷幄，保证基金财产的安全与 竣工。   （5）有用性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行运筹帷幄顾问的发展变 化进行当令矫正；必须保证轨制的全面落实履行，不得有任何空间、时限及东谈主员 的例外。   （6）孤苦性原则：建造挑升履行基金托管东谈主职责的顾问部门；径直的操作 东谈主员和遏抑东谈主员必须相对孤苦、安妥分开；基金托管部里面成立孤苦的负责审计 内控部门专责内控轨制的查验。   六、基金托管东谈主对基金顾问东谈主运作基金进行监督的方法和标准   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同规则，对 基金顾问东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并按期                                 招募证明书 编写基金投资运作监督陈诉，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的 基金计帐和核算服务要津中，对基金顾问东谈主发送的投资指示、基金顾问东谈主对各基 金用度的索取与开支情况进行查验监督。   （1）每作事日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例遏抑方针 进行例行监控，发现投资比例超标等格外情况，向基金顾问东谈主发出版面文书，与 基金顾问东谈主进行情况核实，督促其纠正，并实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金顾问东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及走动敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按期编写基金投资运作监督陈诉，对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤苦性和作风权贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过本事或非本事技能发现基金涉嫌违法走动，电话或书面要求基金 顾问东谈主进行解释或举证，并实时陈诉中国证监会。                                      招募证明书                   第五部分 关连服务机构 一、基金份额发售机构 （1）直销柜台 称呼：中金基金顾问有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 研究东谈主：直销客服组 客户服务电话：400-868-1166 传真：010-66159121 网站：www.ciccfund.com （2）网上直销 微信公众号：中金基金 （1）北京汇成基金销售有限公司 网址：https://www.hcfunds.com/ 电话：400-055-5728 （2）腾安基金销售（深圳）有限公司 网址：www.txfund.com 电话：95017 （3）上海天天基金销售有限公司 网址：fund.eastmoney.com 电话：95021 （4）上海好买基金销售有限公司 网址：www.howbuy.com 电话：400-700-9665                                    招募证明书 （5）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 网址：www.fund123.cn 电话：95188-8 （6）上海长量基金销售投资参谋人有限公司 网址：www.erichfund.com 电话：400-820-2899 （7）上海利得基金销售有限公司 网址：www.leadfund.com.cn 电话：400-032-5885 （8）浙江同花顺基金销售有限公司 网址：www.5ifund.com 电话：952555 （9）济安金钱（北京）基金销售有限公司 网址：www.jianfortune.com 电话：400-673-7010 （10）上海万得基金销售有限公司 网址：www.520fund.com.cn 电话：400-821-0203 （11）上海陆享基金销售有限公司 网址：http://www.luxxfund.com/ 电话：021-53398816 （12）京东肯特瑞基金销售有限公司 网址：kenterui.jd.com 电话：95118 （13）珠海盈米基金销售有限公司 网址：www.yingmi.cn 电话：020-89629066 （14）东方金钱证券股份有限公司                                         招募证明书 网址：http://www.xzsec.com/ 电话 95357 （15）北京雪球基金销售有限公司 网址：https://danjuanfunds.com/ 电话：010-57319532 （16）宁波银行股份有限公司 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 电话：95574 （17）中信期货有限公司 网址：http://www.citicsf.com/ 电话：400-990-8826 （18）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （19）国信证券股份有限公司 网址：http://www.guosen.com.cn/ 电话：95536 （20）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （21）中信证券股份有限公司 网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 电话：95548 （22）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （23）海通证券股份有限公司 网址：http://www.htsec.com/                                      招募证明书 电话：95553 （24）兴业证券股份有限公司 网址：https://www.xyzq.com.cn/ 电话：95562 （25）长江证券股份有限公司 网址：https://www.95579.com/ 电话：95579 （26）国投证券股份有限公司 网址：http://www.essence.com.cn/ 电话：95517 （27）民生证券股份有限公司 网址：https://www.mszq.com/ 电话：95376 （28）华泰证券股份有限公司 网址：https://www.htsc.com.cn/ 电话：95597 （29）中信证券（山东）有限作事公司 网址：http://sd.citics.com/ 电话：95548 （30）东兴证券股份有限公司 网址：http://www.dxzq.net/ 电话：95309 （31）光大证券股份有限公司 网址：http://www.ebscn.com/ 电话：95525 （32）中信证券华南股份有限公司 网址：http://www.gzs.com.cn/ 电话：95548                                     招募证明书 （33）东北证券股份有限公司 网址：https://www.nesc.cn/ 电话：95360 （34）上海证券有限作事公司 网址：https://www.shzq.com/ 电话：400-891-8918 （35）华安证券股份有限公司 网址：http://www.hazq.com/ 电话：95318 （36）东莞证券股份有限公司 网址：https://www.dgzq.com.cn/ 电话：95328 （37）中银国外证券股份有限公司 网址：http://www.bocichina.com/ 电话：400-620-8888 （38）恒泰证券股份有限公司 网址：https://www.cnht.com.cn/ 电话：956088 （39）华西证券股份有限公司 网址：http://www.hx168.com.cn/ 电话：95584 （40）中泰证券股份有限公司 网址：https://www.zts.com.cn/ 电话：95538 （41）中航证券有限公司 网址：https://www.avicsec.com/ 电话：95335 （42）德邦证券股份有限公司                                      招募证明书 网址：https://www.tebon.com.cn/ 电话：400-8888-128 （43）西部证券股份有限公司 网址：https://www.west95582.com/ 电话：95582 （44）华鑫证券有限作事公司 网址：http://www.cfsc.com.cn/ 电话：95323 （45）中国中金金钱证券有限公司 网址：http://www.ciccwm.com/ 电话：95532 （46）国金证券股份有限公司 网址：http://www.gjzq.com.cn/ 电话：95310 （47）华宝证券股份有限公司 网址：https://www.cnhbstock.com/ 电话：400-820-9898 （48）天风证券股份有限公司 网址：https://www.tfzq.com/ 电话：95391 （49）太平洋证券股份有限公司 网址：https://www.tpyzq.com/ 电话：95397 （50）上海基煜基金销售有限公司 网址：http://www.jigoutong.com/ 电话：021-6537-0077                                      招募证明书 二、登记机构 称呼：中金基金顾问有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 电话：010-63211122 传真：010-66159121 研究东谈主：白娜 三、出具法律倡导书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、陆奇 研究东谈主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特别平常合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 履行事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 签章注册司帐师：程海良、贾君宇 研究东谈主：程海良                                              招募证明书                    第六部分 基金的召募    本基金由基金顾问东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同偏激他相关规则召募，召募央求于 2022 年 8 月 23 日经中国证监会证监许可 ﹝2022﹞1924 号文《对于准予中金中证 500ESG 基准指数增强型证券投资基金 注册的批复》准予注册，并于 2022 年 10 月 25 日经中国证监会证券基金机构监 管部基金成立备案函〔2022〕1139 号《对于中金中证 500ESG 基准指数增强型 证券投资基金备案证据的函》备案。    本基金召募期自 2022 年 9 月 26 日至 2022 年 10 月 21 日止，共召募份额    本基金的基金类型为股票型证券投资基金，运作神志为契约型通达式，存续 期限为不按期，标的指数为中证 500ESG 基准指数。                                    招募证明书              第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同奏效   本基金的基金合同于 2022 年 10 月 25 日奏效。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》奏效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金顾问东谈主应当在按期陈诉中给予 涌现；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金顾问东谈主应当于 10 个作事日内向中 国证监会陈诉并提倡处罚决议，如连续运作、调遣运作神志、与其他基金合并或 者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。                                       招募证明书           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金顾问东谈主 在招募证明书或其他关连公告中列明。基金顾问东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金顾问东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他神志办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券走动 所、深圳证券走动所的正常走动日的走动时分（若本基金投资港股通标的股票且 该作事日为非港股通走动日，则基金顾问东谈主可根据推行情况决定本基金是否通达 申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金顾问东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货走动阛阓、证券/期货走动所走动时 间变更或其他特别情况，基金顾问东谈主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应 的调节，但应在实施日前依照《信息涌现办法》的相关规则在规则媒介上公告。   本基金自 2022 年 10 月 31 日起通达日常申购赎回业务。   基金顾问东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或调遣 央求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计较；                                   招募证明书 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金顾问东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调节。基金顾问东谈主 必须在新司法开动实施前依照《信息涌现办法》的相关规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构规则的标准，在通达日的具体业务办理时天职提倡 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金顾问东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。遇走动所或走动阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其它非基金顾问东谈主及基金托管东谈主所能遏抑的因素影响业务处理进程， 则赎回款顺延至下一个作事日划出。在发生广阔赎回时，款项的支付办法参照基 金合同相关要求处理。   基金顾问东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分 进行调节，基金顾问东谈主必须在调节实施前依照《信息涌现办法》的相关规则在规 定媒介上公告。   基金顾问东谈主应以走动时分终局前受理有用申购和赎回央求确今日动作申购 或赎回央求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的                                    招募证明书 有用性进行证据。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构规则的其他神志查询央求的证据情况。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的 证据情况，投资者应实时查询。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   五、申购与赎回的数目限制 金额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费）。 额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费），网上直 销单笔走动上限及单日累计走动上限请参照网上直销证明。 申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费）；各销售机构对最低 申购名额及走动级差有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 份基金份额。若基金份额持有东谈主某笔走动类业务（如赎回、基金调遣、转托管等） 导致在销售机构单个基金走动账户保留的基金份额余额少于 10 份时，则基金管 理东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性一谈赎回。 参见关连公告。 基金顾问东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金顾问东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采选上述门径对基金规模给予控 制。具体见基金顾问东谈主关连公告。 份额的数目限制。基金顾问东谈主必须在调节前依照《信息涌现办法》的相关规则在                                                 招募证明书 规则媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额采选前端收费模式收取基金申购用度；C 类基金份额 不收取申购费。具体申购费率见下表：   申购金额（M）           A 类基金份额申购费率       C 类基金份额申购费率     M    M≥500 万            1000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担， 不列入基金资产，主要用于本基金的阛阓引申、登记和销售等各项用度。   在申购费按金额分档的情况下，若是投资东谈主屡次申购，申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额采选沟通的赎回费率结构，赎回费率 表如下：                   持有期限（T）         赎回费率                    T                   T≥7 日            0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担。本基金宝石续持有 A 类     C 类基金份额少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金资产。 基金份额、 应于新的费率或收费神志实施日前依照《信息涌现办法》的相关规则在规则媒介 上公告。 有东谈主利益无本质性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销规画，按期和不 按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，不错按中国证监会要求履行必 要手续后，对基金投资者安妥调低基金申购费率、赎回费率。                                             招募证明书 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率解任关连法律法则以及 监管部门、自律司法的规则。   七、申购份额与赎回金额的计较神志   （1）A 类基金份额的申购份额的计较公式   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额?净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额?申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.00%，该投资东谈主可得到的基金 份额为：   净申购金额=400,000/（1+1.00%）＝396,039.60 元   申购用度=400,000-396,039.60＝3,960.40 元   申购份额=396,039.60/1.0560＝375,037.50 份   即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的净值为 1.0560 元，可得到 375,037.50 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额申购份额的计较公式   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或                                            招募证明书 损失由基金财产承担。    例 4：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，某投资东谈主本次申购本基金 C 类基金份额 40 万元，该投资东谈主可得到的基金份额为：    申购份额=400,000/1.0520 =380,228.14 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，可得到 380,228.14 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额?T 日该类别基金份额净值    赎回用度=赎回总金额?赎回费率    净赎回金额=赎回总金额?赎回用度    上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例 5：某投资东谈主赎回 1 万份 A 类基金份额，持有时分为 5 日，对应的赎回费 率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回 金额为：    赎回总金额=10,000?1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00?1.50%=187.50 元    净赎回金额=12,500.00-187.50=12,312.50 元    即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时分为 5 日，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,312.50 元。    例 6：某投资东谈主赎回 1 万份 C 类基金份额，持有时分为 20 日，对应的赎回 费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎回金 额为：    赎回总金额=10,000?1.2600=12,600.00 元    赎回用度=12,600.00?0%=0 元    净赎回金额=12,600.00-0=12,600.00 元    即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有时分为 20 日，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎回金额为 12,600.00 元。                                   招募证明书 公布基金份额净值。本基金各样基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样 基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特别情况，经履行适 当标准，不错安妥蔓延计较或公告。   八、申购与赎回的登记   投资东谈主 T 日申购基金顺利后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主加多权益 并办理相应的登记结算手续。   投资东谈主 T 日赎回基金顺利后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时分进行 调节，本基金顾问东谈主将于开动实施前按照《信息涌现办法》相关规则，在规则媒 介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金顾问东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 格且采选估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金顾问东谈主应当暂停接受基金申购央求。                                     招募证明书 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%集合度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金顾问东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购央求时，基金顾问东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊 登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金顾问东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金顾问东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 顾问东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且采选估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金顾问东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。                                  招募证明书   发生上述情形之一且基金顾问东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 顾问东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金顾问东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨 给赎回央求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给予磨灭。在暂停赎回的情况排斥时，基金顾问东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十一、广阔赎回的情形及处理神志   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金 调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额 总额后的余额）跳跃前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了广阔赎回。   当基金出现广阔赎回时，基金顾问东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金顾问东谈主觉得有才气支付投资东谈主的一谈赎回央求时， 按正常赎回标准履行。   （2）部分脱期赎回：当基金顾问东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有勤奋或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金顾问东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的， 将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到一谈赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被磨灭。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未                                  招募证明书 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）在出现广阔赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日跳跃上一通达日基 金总份额 25%以上的赎回央求，基金顾问东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主当日赎 回央求中跳跃上一通达日基金总份额 25%以上的部分进行脱期办理。具体门径如 下：脱期的赎回央求将自动与下一个通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下 一通达日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止。 如该单个基金份额持有东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，未能赎回部分作自动 脱期赎回处理。   对于该单个基金份额持有东谈主当日赎回央求中未跳跃上一通达日基金总份额 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的， 将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到一谈赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被磨灭。脱期的赎回央求与下一通达日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一通达日该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此类 推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，投资东谈主未能 赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生广阔赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个作事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述广阔赎回并脱期办理时，基金顾问东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书规则的其他神志在 3 个走动日内文书基金份额持有东谈主，证明相关处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。                                 招募证明书 刊登基金重新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日的各样基金份额净值。 相关规则，最迟于重新通达日在规则媒介刊登重新通达申购或赎回的公告；也可 以根据推行情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时分，届时可不再另行 发布重新通达的公告。      十三、基金调遣   基金顾问东谈主不错根据关连法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金顾问东谈主顾问的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 关连司法由基金顾问东谈主届时根据关连法律法则及基金合同的规则制定并公告，并 提前见知基金托管东谈主与关连机构。      十四、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、安妥法律法则的其它非走动过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的关连辛劳，对于安妥条件的非走动过户央求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。      十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。                                 招募证明书   十六、按期定额投资规画   基金顾问东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资规画，具体司法由基金顾问东谈主另 行规则。投资东谈主在办理按期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金顾问东谈主在关连公告或更新的招募证明书中所规则的按期定 额投资规画最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法则或监管部门另有规则的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金顾问东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的走动场合或者走动神志进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金顾问东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金顾问东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的规则或关连公告。   二十、其他业务   在不违反法律法则及中国证监会规则的前提下，基金顾问东谈主可在对基金份额 持有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，经与基金托管东谈主协商一致后，办理基金 份额的质押业务或其他基金业务，基金顾问东谈主可制定相应的业务司法，并依照《信 息涌现办法》的相关规则进行公告。                               招募证明书   二十一、基金顾问东谈主可在不违反关连法律法则、不合基金份额持有东谈主利益 产生不利影响的前提下，根据届时具体情况对上述申购和赎回等安排进行补充 和调节并提前公告。                                  招募证明书              第九部分 基金的投资    一、投资所在    本基金通过数目化的投资方法与严格的投资次序敛迹，力务完结卓绝标的指 数的事迹进展，谋求基金资产的经久升值。同期力求遏抑本基金净值增长率与业 绩相比基准之间的日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.5%，年化追踪舛讹不跳跃    二、投资范围    本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、公开 刊行的次级债、可调遣债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、证券公司短期公司债券、政府维持机构债券、政府维持债券等）、 资产维持证券、货币阛阓器具、同行存单、银行进款、债券回购、股指期货、股 票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须安妥中国证监会关连规则）。    本基金不错根据关连法律法则的规则参与融资和转融通证券出借业务。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行安妥 标准后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例不低于 80% （其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 20%）；投资于标的指数 成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个走动日日终在扣 除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。    若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东谈主在履 行安妥标准后，不错调节上述投资品种的投资比例。                                  招募证明书   三、投资策略   本基金投资于股票的比例范围为基金资产的 80%－95%，大类资产竖立不作 为本基金的中枢策略。一般情况下将保持各样资产竖立的基本安靖。在抽象考量 系统性风险、各样资产收益风险比值、股票资产估值、流动性要求、申购赎回以 及分成等因素后，对基金资产竖立作念出合适调节。   本基金主要的股票投资策略为标的指数投资策略，通过复制所在股票指数作 为基本投资组合，然后通过量化增强策略洽商基本面与本事面等多种因素，找出 具有相对于标的指数逾额收益的关连量化因子，并根据因子对应的股票权重调节 基本投资组合，终末对投资组合进行追踪舛讹以及走动成本等关连优化，力求在 遏抑风险的基础上完结卓绝所在指数的相对收益。   （1）标的指数投资策略   指数化被迫投资策略参照标的指数的因素股、备选因素股偏激权重，初步构 建投资组合，并按照标的指数的调节司法作出相应调节。指数成份股发生显著负 面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调节的，基金顾问东谈主将按照基金 份额持有东谈主利益优先的原则，抽象洽商成份股的退市风险、其在指数中的权重以 及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并对投资组合进行相应调节。   （2）量化增强策略   量化增强策略主要采选三大类量化模子区分用以评估资产订价、遏抑风险和 优化走动。基于模子结果，基金顾问东谈主伙同阛阓环境和股票特性，产出投资组合， 以追求卓绝标的指数进展的事迹水平。   多因子逾额收益模子：本模子是基于阛阓不完全有用的假设，着眼于运用统 计方法和金融表面发现证券预期收益的驱动因子以及他们之间的关系，利用历史 数据回测和构建量化投资模子，揣度并持有概率统计上有极大可能产生正收益的 投资组合。预期收益的驱动因子不错和基本面投资沟通或访佛，举例市盈率，资 本市值，公司所处板块以及证券历史进展等，也不错是动量因子等本事面方针或                                 招募证明书 者走动数目等流动性因子。   风险模子：该模子遏抑投资组合对各样风险因子的敞口，包括基金规模、资 产波动率、行业集合度等，奋力主动风险以及追踪舛讹遏抑在所在范围内，使其 收益需要安妥指数收益特征。本模子主要通过遏抑和优化投资组合相对指数在一 些风险因子上的偏离度来完结，常见风险因子如行业因子和基本面因子等。通过 调节风险模子，本模子力求使日均追踪偏离度的实足值不跳跃 0.5%，年化追踪 舛讹不跳跃 7.75%。   成本模子：该模子根据各样资产的阛阓走动活跃度、阛阓冲击成本、印花税、 佣金等数据揣度本基金的走动成本，调节基金的换手率，来达到优化投资组合的 方针。   （3）模子的应用与调节   在正常的阛阓情况下，本基金将主要依据量化增强模子的运行结果来进行组 合的构建。同期，基金顾问东谈主也会按期对模子的有用性进行试验和更新，以反应 阛阓结构趋势的变化。在阛阓出现非正常波动或基金顾问东谈主揣度阛阓可能出现重 大非正常波动时，本基金将伙同阛阓情况作念出具有一定前瞻性的判断，临时调节 各因子类别的具体组成及权重。   （4）港股通标的股票投资策略   本基金还将温文互联互通机制下港股阛阓投资契机，包括： 比如行业散布、走动轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、 估值与盈利答复等方面；   本基金可根据投资策略需要或不同竖立地阛阓环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可安妥参与债券投资，方针是保证基金资产流动性，有用利用基金资 产，提高基金资产的投资收益，裁减基金的追踪舛讹。                                  招募证明书   本基金基于流动性顾问及策略性投资的需要，在对公司基本面和转债要求深 入研究的基础上进行估值分析的基础上，投资于公司基本面优良、具有较高安全 边缘和邃密流动性的可调遣债券，以达到缜密追踪标的指数的方针。   本基金将通过对宏不雅经济、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化等 因素的研究，抽象运用久期顾问、收益率弧线、个券选拔和把抓阛阓走动契机等 积极策略，在严格谨守法律法则和基金合同，遏抑信用风险和流动性风险的前提 下，选拔经风险调节后相对价值较高的品种进行投资，以期赢得经久安靖收益。   在法律法则许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用股指期货对基金投资 组合进行顾问，以提高投资效率，顾问基金投资组合风险水平，裁减追踪舛讹， 以更好地完结本基金的投资所在。本基金投资股指期货将根据风险顾问的原则， 以套期保值为方针，主要选拔流动性好、走动活跃的股指期货合约。本基金力求 利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位时常调节的走动成本。   基金投资国债期货将本着严慎的原则，以套期保值为方针，充分洽商其流动 性和风险收益特征，适度参与国债期货投资。   基金投资股票期权将按照风险顾问的原则，以套期保值为主要方针，伙同投 资所在、比例限制、风险收益特征以及法律法则的关连限定和要求，确定参与股 票期权走动的投资时机和投资比例。若关连法律法则发生变化时，基金顾问东谈主股 票期权投资顾问从其最新规则，以安妥上述法律法则和监管要求的变化。   在法律法则或监管机构许可的前提下，本基金可基于严慎原则运用其他金融 养殖器具顾问基金投资组合的风险水平，更好地完结本基金的投资所在。本基金 顾问东谈主运用上述金融养殖器具必须是出于追求基金充分投资、减少走动成本、降 低追踪舛讹的方针，不得应用于投契走动方针，或用作杠杆器具放大基金的投资。   为更好地完结投资所在，在加强风险防御并谨守审慎原则的前提下，本基金 可根据投资顾问的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投                                   招募证明书 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁减因申购变成的基 金仓位较低带来的追踪舛讹，达到有用追踪标的指数的方针。   本基金在抽象洽商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 的最小化。   改日，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，本基金可在履行安妥标准后相 应调节和更新关连投资策略，并在招募证明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票资产及存托凭证占基金资产的比例不低于 80%（其中投资 于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 20%）；投资于标的指数成份股及备 选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 走动保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股揣测计较），其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （4）本基金顾问东谈主顾问的一谈基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股揣测计较），不跳跃该证券的 10%，完全按照 相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；                                   招募证明书   （6）本基金持有的一谈资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券规模的 10%；   （8）本基金顾问东谈主顾问的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各样资产维持 证券，不得跳跃其各样资产维持证券揣测规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，若是其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应 在评级陈诉发布之日起 3 个月内给予一谈卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货走动，应当谨守下列要求： 值的 10%； 价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定； 过上一走动日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；                                   招募证明书 债券总市值的 30%； 过上一走动日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，揣测（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资比例 的相关约定；   （13）本基金参与股票期权走动的，应当谨守下列要求： 持有合约行权所需的全额现款或走动所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数计较；   （14）本基金参与融资业务的，在职何走动日日终，持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当安妥下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的证券资产不得超 过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为《流动性 风险顾问规则》所述流动性受限资产的范围；同期，本基金参与出借业务的单只 证券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不得跳跃本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金顾问东谈主之 外的因素致使基金不安妥该比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金顾问东谈主顾问的一谈通达式基金持有一家上市公司刊行的可流通                                   招募证明书 股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金顾问东谈主顾问的一谈投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%； 完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的特别投资组合可不受前述比例限制；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （19）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票履行，与境 内上市走动的股票合并计较，法律法则或监管机构另有规则从其规则；   （21）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（15）、（16）、（18）情形之外，因证券、期货市 场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金顾问东谈主之外的因素致使基金投资比 例不安妥上述规则投资比例的，基金顾问东谈主应当在 10 个走动日内进行调节，但 中国证监会规则的特别情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变 动等基金顾问东谈主之外的因素致使基金投资不安妥第（15）项规则的，基金顾问东谈主 不得新增出借业务。法律法则另有规则的，从其规则。   基金顾问东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金顾问东谈主在 履行安妥标准后，则本基金投资不再受关连限制或以调节后的规则为准。   为感触基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；                                     招募证明书   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金顾问东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、专揽证券走动价钱偏激他不正大的证券走动行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行动。   基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、推行 遏抑东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当安妥基金的投资所在和投资策略，解任基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱履行。关连走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予涌现。紧要关联走动应提交基金顾问东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律、行政法则或监管机构取消上述不容步履的，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行安妥标准后，则本基金投资不再受关连限制。   五、标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为：中证 500ESG 基准指数   本基金的事迹相比基准为：中证 500ESG 基准指数收益率×95%+银行活期存 款税后利率×5%。   改日若出现标的指数不安妥法律法则及监管要求（因成份股价钱波动等指数 编制方法变动之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构 退出等情形，基金顾问东谈主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会陈诉 并提倡处罚决议，如更换基金标的指数、调遣运作神志、与其他基金合并、或者 阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持 有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决议确按期间，基金顾问 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息解任基金份额持有东谈主 利益优先原则维持基金投资运作。                                 招募证明书   六、风险收益特征   本基金属于股票型指数增强基金，其预期的风险与收益高于夹杂型基金、债 券型基金与货币阛阓基金。本基金在遏抑基金净值增长率与事迹相比基准之间的 日均追踪偏离度及年化追踪舛讹的基础上，力求完结卓绝事迹相比基准的事迹表 现。经久来看，本基金具有与事迹相比基准临近的风险水平。   本基金可投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及走动司法等各别带来的专有风险。本基金可根据投资策略需要或不 同竖立地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产 投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   七、基金顾问东谈主代表基金诈欺鞭策或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 规则。                                                  招募证明书      九、基金投资组合陈诉      基金顾问东谈主的董事会及董事保证本陈诉中所载辛劳不存在乌有纪录、误导性 陈诉或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带作事。      基金托管东谈主根据本基金合同规则，复核了本陈诉中的财务方针、净值进展和 投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性陈诉或者紧要遗漏。      以下内容摘自中金中证 500ESG 基准指数增强型证券投资基金 2024 年第 3 季度陈诉。                                             占基金总资产的比例 序号           名堂              金额（元）                                                （%）       其中：股票                   33,023,179.34        93.68       其中：债券                    1,825,035.57         5.18           资产维持证券                          -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                           -             -       融资产    （1）陈诉期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                     占基金资产净值比 代码      行业类别      公允价值（元）                                        例(%)  A 农、林、牧、渔业                       -             -  B 采矿业                 1,774,298.00          5.08  C 制造业                19,911,725.23         56.98     电力、热力、燃气及水  D                     1,171,449.00          3.35     分娩和供应业  E 建筑业                   524,794.00          1.50  F 批发和零卖业                837,123.18          2.40     交通运载、仓储和邮政  G                       848,470.00          2.43     业                                              招募证明书 H    住宿和餐饮业                              -         -      信息传输、软件和信息  I                            1,930,130.40      5.52      本事服务业 J    金融业                      1,972,019.70      5.64 K    房地产业                       388,641.00      1.11 L    租借和商务服务业                   184,438.00      0.53 M    科学研究和本事服务业                 409,469.80      1.17      水利、环境和群众设施 N                              304,430.00       0.87      顾问业      住户服务、修理和其他 O                                        -         -      服务业 P    种植                                 -          - Q    卫生和社会作事                            -          - R    文化、体育和文娱业                 197,336.00       0.56 S    抽象                        147,312.00       0.42      揣测                      30,601,636.31     87.56    （2） 陈诉期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                     占基金资产净值比 代码       行业类别     公允价值（元）                                        例(%)  A 农、林、牧、渔业                       -            -  B 采矿业                            -            -  C 制造业                 2,026,920.81         5.80     电力、热力、燃气及水  D                                -            -     分娩和供应业  E 建筑业                     8,930.00         0.03  F 批发和零卖业                         -            -     交通运载、仓储和邮政  G                        29,952.00         0.09     业  H 住宿和餐饮业                         -            -     信息传输、软件和信息  I                       304,882.66         0.87     本事服务业  J 金融业                     8,140.00         0.02  K 房地产业                   33,462.00         0.10  L 租借和商务服务业                       -            -  M 科学研究和本事服务业              1,410.56         0.00  N 水利、环境和群众设施                                   -            -     顾问业  O 住户服务、修理和其他                                   -            -     服务业  P 种植                             -            -  Q 卫生和社会作事                        -            -                                                           招募证明书  R    文化、体育和文娱业                           7,845.00          0.02  S    抽象                                         -             -       揣测                              2,421,543.03          6.93      （3）陈诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本陈诉期末未持有港股通股票资产。      （1）陈诉期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细                                                   占基金资产净值比例 序号 股票代码        股票称呼 数目（股）公允价值（元）                                                      （%）      （3） 陈诉期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五 名股票投资明细                                                    占基金资产净值比例 序号 股票代码        股票称呼 数目（股）公允价值（元）                                                       （%）                                                    占基金资产净值比例 序号         债券品种        公允价值（元）                                                       （％）       其中：政策性金融债                             -                 -                                                                 招募证明书 细          债券代                                             占基金资产净值比例 序号                债券称呼       数目（张）公允价值（元）            码                                                （%） 券投资明细         本基金本陈诉期末未持有资产维持证券。 明细         本基金本陈诉期末未持有贵金属。 细         本基金本陈诉期末未持有权证。         （1）陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细         本基金本陈诉期末未持有股指期货。         （2）本基金投资股指期货的投资政策         本陈诉期末本基金未持有股指期货。         （1）本期国债期货投资政策         本基金本陈诉期末未持有国债期货。                                      招募证明书  （2）陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  本基金本陈诉期末未持有国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本陈诉期末未持有国债期货。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案拜访，或在 陈诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库  本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。  序号          称呼          金额（元）  本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调遣债券。 （1）陈诉期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的证明 本基金本陈诉期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 （2）陈诉期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的证明 本基金本陈诉期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与揣测项之间可能存在尾差。                                                               招募证明书                           第十部分 基金的事迹    基金顾问东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎勤勉的原则顾问和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。    本基金基金合同奏效日为 2022 年 10 月 25 日，基金事迹数据限制 2024 年 9 月 30 日。                           中金中证 500ESG 指数增强 A                                    事迹比      事迹相比                           净值收                  净值收               较基准      基准收益      阶段                   益率标                        ①－③      ②－④                  益率①               收益率      率圭臬差                           准差②                                     ③         ④ 基金合同奏效日 起至 2022 年 12     -4.24%    0.58%   0.26%     0.91%   -4.50%    -0.33% 月 31 日 日至 2023 年 12     -6.91%    0.72%   -5.84%    0.78%   -1.07%    -0.06% 月 31 日 基金合同奏效日 起至 2024 年 09     -3.92%    1.13%   0.24%     1.20%   -4.16%    -0.07% 月 30 日                           中金中证 500ESG 指数增强 C                                    事迹比      事迹相比                           净值收                  净值收               较基准      基准收益      阶段                   益率标                        ①－③      ②－④                  益率①               收益率      率圭臬差                           准差②                                     ③         ④ 基金合同奏效日 起至 2022 年 12     -4.31%    0.58%   0.26%     0.91%   -4.57%    -0.33% 月 31 日 日至 2023 年 12     -7.29%    0.72%   -5.84%    0.78%   -1.45%    -0.06% 月 31 日 基金合同奏效日 起至 2024 年 09     -4.66%    1.13%   0.24%     1.20%   -4.90%    -0.07% 月 30 日                                招募证明书                 第十一部分 基金的财产      一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金顾问东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账 户相孤苦。      四、基金财产的守护和刑事作事   本基金财产孤苦于基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事作事外，基金财产不得被处 分。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章磨灭或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金顾问东谈主顾问运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金顾问东谈主顾问运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                                  招募证明书            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券走动场合的走动日以及国度法律法则 规则需要对外涌现基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产维持证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金顾问东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业会 计准则》、监管部门相关规则。   （一）对存在活跃阛阓且或然获取沟通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采选最近走动日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近走动日的报价不可真确反应公允价值的，草率报价进行调节，确定公允 价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金顾问东谈主不应试虑因其大批持有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采选在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息维持的估值本事确定公允价值。采选估值本事确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                   招募证明书   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行调节并确定公允价值。   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价 （收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调节最近走动市价，确定公允价钱。   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调遣债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值本事确定公允价值。 走动所阛阓挂牌转让的资产维持证券，采选估值本事确定公允价值；   （6）对在走动所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调节的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行调节以证据估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采选估值本事确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票、债券，采选估值本事确定公允价值，在                                 招募证明书 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司鞭策公开辟售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显著各别，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，采选最近交 易日结算价估值。如法律法则今后另有规则的，从其规则。 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票阛阓走动互联互通机制 波及的境酬酢易场合所在地的法律法则规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规则调节或其他原因导致基金推行交征税金与                                   招募证明书 估算的应交税金有各别的，基金将在关连税金调节日或推行支付日进行相应的估 值调节。 门和行业协会的关连规则进行估值。 确保基金估值的公谈性。 金顾问东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金顾问东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法则的规则或者未能充分感触基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据相关法律法则，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金顾问东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金顾问东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金顾问东谈主对基金净值的计较结果对外给予公布。   五、估值标准 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，小 数点后第 5 位四舍五入。基金顾问东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。国度另有规则的，从其规则。   基金顾问东谈主每个作事日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金顾问东谈主每个作事日对基金资产估值后，                                   招募证明书 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金顾问东谈主对外公布。   六、估值缺点的处理   基金顾问东谈主和基金托管东谈主将采选必要、安妥、合理的门径确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值缺点时，视为该类基金份额净值缺点。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金顾问东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误变成估值缺点，导致其他当事东谈主遭遇损失的，错误 的作事东谈主应当对由于该估值缺点遭遇损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值缺点处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值缺点的主要类型包括但不限于：辛劳申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缺点已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值缺点作事方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值缺点发生的用度由估值缺点作事方承担； 由于估值缺点作事方未实时更正已产生的估值缺点，给当事东谈主变成损失的，由估 值缺点作事方对径直损失承担补偿作事；若估值缺点作事方还是积极和谐，况兼 有协助义务确当事东谈主有饱和的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值缺点作事方草率更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值缺点已得 到更正。   （2）估值缺点的作事方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值缺点的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值缺点而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺点作事方仍草率估值缺点负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值缺点责                                  招募证明书 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是赢得的欠妥 得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值缺点作事方。   （4）估值缺点调节采选尽量收复至假设未发生估值缺点的正确情形的神志。   估值缺点被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值缺点发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值缺点发生 的原因确定估值缺点的作事方；   （2）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值缺点变成的损失 进行评估；   （3）根据估值缺点处理原则或当事东谈主协商的方法由估值缺点的作事方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缺点处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺点的更正向相关当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现缺点时，基金顾问东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的门径防御损失进一步扩大。   （2）缺点偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金顾问东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；缺点偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 业时；                                  招募证明书 商证据后，基金顾问东谈主应当暂停估值；      八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金顾问东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金顾问东谈主应于每个通达日走动终局后计较当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核证据后发送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主按规则对基金净值给予公 布。      九、特别情况的处理 差不动作基金资产估值缺点处理。 的数据缺点等非基金顾问东谈主与基金托管东谈主原因，或由于不可抗力等原因，基金管 理东谈主和基金托管东谈主固然还是采选必要、安妥、合理的门径进行查验，可是未能发 现该缺点而变成的基金资产估值缺点，基金顾问东谈主、基金托管东谈主免除补偿作事。 但基金顾问东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的门径排斥或缩小由此变成的影响。      十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。                                   招募证明书             第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分拨神志是现款分成； 服务费，各样别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归并类别的每 一基金份额享有同等分拨权； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   在不违反法律法则且对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基 金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致可对基金收益分拨原则进行调节，无需召开基 金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨神志等内容。                                招募证明书   五、收益分拨决议果然定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金顾问东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 涌现办法》的相关规则在规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的计较方法，依照《业务司法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募证明书“侧 袋机制”部分的规则。                                  招募证明书            第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付神志   本基金的顾问费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。顾问费的计较 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金顾问费   E 为前一日的基金资产净值   基金顾问费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金顾问东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金顾问东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金顾问东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时研究基金托管东谈主协商处罚。                                    招募证明书    在首期支付基金顾问费前，基金顾问东谈主应向基金托管东谈主出具稳健函件指定基 金顾问费的收款账户。基金顾问东谈主如需要变更此账户，应提前 5 个作事日向基金 托管东谈主出具书面的收款账户变更文书。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。托管费的计较 方法如下：    H＝E×0.15%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据 与基金顾问东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金顾问东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公 休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金顾问东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时研究基金托管东谈主协商处罚。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率 计提。计较方法如下：    H=E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金顾问东谈主向基 金托管东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起五个作事日 内从基金财产中一次性划出，经登记机构区分支付给各个基金销售机构。若遇法 定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延至最近可支付 日支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应契约规                                招募证明书 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规则。      五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金顾问东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。                                        招募证明书             第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度涌现； 司帐核算，按影相关规则编制基金司帐报表； 并以书面神志证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息涌现办法》的相关规则在规则媒介公告。                                  招募证明书             第十六部分 基金的信息涌现      一、本基金的信息涌现应安妥《基金法》、《运作办法》、《信息涌现办 法》、《流动性风险顾问规则》、《基金合同》偏激他相关规则。      二、信息涌现义务东谈主   本基金信息涌现义务东谈主包括基金顾问东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组 织。   本基金信息涌现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的规则涌现基金信息，并保证所涌现信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息涌现义务东谈主应当在中国证监会规则时天职，将应予涌现的基金信 息通过安妥中国证监会规则条件的用以进行信息涌现的寰宇性报刊（以下简称 “规则报刊”）及《信息涌现办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等 媒介涌现，并保证基金投资者或然按照《基金合同》约定的时分和神志查阅或者 复制公开涌现的信息辛劳。      三、本基金信息涌现义务东谈主承诺公开涌现的基金信息，不得有下列步履： 字；                                  招募证明书      四、本基金公开涌现的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基 金信息涌现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。   本基金公开涌现的信息采选阿拉伯数字；除终点证明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开涌现的基金信息   公开涌现的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品辛劳概要 基金份额持有东谈主大会召开的司法及具体标准，证明基金居品的特性等波及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息 发生紧要变更的，基金顾问东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募证明书并登载 在规则网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金顾问东谈主至少每年更新 一次。基金阻隔运作的，基金顾问东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品辛劳概要的信息发生紧要变 更的，基金顾问东谈主应当在三个作事日内，更新基金居品辛劳概要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛劳概要其他信息发生变更的， 基金顾问东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金顾问东谈主不再更新基金居品 辛劳概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金顾问东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书教导性公告、《基金合同》教导性公告登                                招募证明书 载在规则报刊上；将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品辛劳概要、 基金合同、托管契约登载在规则网站上，并将基金居品辛劳概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载 在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金顾问东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金顾问东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金顾问东谈主应 当至少每周在规则网站涌现一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金顾问东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点，涌现通达日的各样基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金顾问东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站涌现半 年度和年度终末一日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金顾问东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息涌现文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较神志及相关申购、赎回费率，并保证投资者或然在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛劳。   （六）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金顾问东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在规则网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在规则报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。                                  招募证明书   基金顾问东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在规则网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   基金顾问东谈主应当在季度终局之日起十五个作事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在规则网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金顾问东谈主不错不编制当期基金季度陈诉、 基金中期陈诉或者基金年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金顾问东谈主至少应当在按期陈诉“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下涌现该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特别情形除外。   基金顾问东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中涌现基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时陈诉   本基金发生紧要事件，相关信息涌现义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更；                                   招募证明书 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关连步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行遏抑东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有规则的除外； 神志和费率发生变更； 事项时； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄清公告                                招募证明书   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关连信息涌现义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开澄清。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐陈诉   基金合同阻隔的，基金顾问东谈主应当照章组织计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐陈诉。计帐陈诉应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计，并由讼师事务所出具法律倡导书。计帐小组应当将计帐陈诉登载在 规则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   （十一）投资股指期货的信息涌现   基金顾问东谈主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等按期陈诉 和招募证明书（更新）等文献中涌现股指期货走动情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货走动对基金总体风险的影响以 及是否安妥既定的投资政策和投资所在。   （十二）投资国债期货的信息涌现   基金顾问东谈主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、基金年度陈诉等按期陈诉 和招募证明书（更新）等文献中涌现的国债期货走动情况，应当包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货走动对本基金总体风险 的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资所在。   （十三）投资股票期权的信息涌现   基金顾问东谈主应在按期信息涌现文献中涌现参与股票期权走动的相关情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权走动对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资所在。   （十四）投资资产维持证券的信息涌现   基金顾问东谈主应在基金年度陈诉及基金中期陈诉中涌现其持有的资产维持证 券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内通盘的资产维持证券 明细。基金顾问东谈主应在基金季度陈诉中涌现其持有的资产维持证券总额、资产支                                  招募证明书 持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产维持证券明细。   （十五）融资和转融通证券出借业务情况   基金顾问东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募证明书（更 新）等文献中涌现参与融资和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险及顾问情况，并就陈诉期内参与转融通证券出借业务发 生的紧要关联走动事项作念详备证明。   （十六）投资港股通标的股票的信息涌现   若本基金参与港股通走动，基金顾问东谈主应当在基金季度陈诉、基金中期陈诉、 基金年度陈诉等按期陈诉和招募证明书（更新）等文献中涌现参与港股通走动的 关连情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓走动 互联互通机制投资香港股票阛阓的信息涌现另有规则的，从其规则。   （十七）实施侧袋机制期间的信息涌现   本基金实施侧袋机制的，关连信息涌现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募证明书的规则进行信息涌现，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规则。   （十八）中国证监会规则的其他信息。   六、信息涌现事务顾问   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息涌现顾问轨制，指定挑升部门及 高档顾问东谈主员负责顾问信息涌现事务。   基金信息涌现义务东谈主公开涌现基金信息，应当安妥中国证监会关连基金信息 涌现内容与相貌准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金顾问东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期陈诉、更新的招募证明书、基金居品辛劳概要、基金计帐陈诉等 关连基金信息进行复核、审查，并向基金顾问东谈主出具书面文献或者电子证据。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊涌现本基金信息。 基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子涌现网站报送拟涌现的基金                                 招募证明书 信息，并保证关连报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上涌现信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介涌现信息，可是其他群众媒介不得早于规则媒介涌现信息，况兼 在不同媒介上涌现归并信息的内容应当一致。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求涌现信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主普及信息涌现服务的质地。具体要求应当安妥中 国证监会及自律司法的关连规则。前述自主涌现如产生信息涌现用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息涌现义务东谈主公开涌现的基金信息出具审计陈诉、法律倡导书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。      七、信息涌现文献的存放与查阅   照章必须涌现的信息发布后，基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      八、暂停或蔓延涌现基金关连信息的情形   当出现下述情况时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延涌现基金关连信 息：                                  招募证明书               第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资热沈和走动轨制等各样因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行周期进展将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。   （3）利率风险   利鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上涨时，基金持有的债 券价钱下降，如基金组合久期较长，则将变成基金资产的损失。   （4）债券收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动相关的风险，不同信用水平的 货币阛阓投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化， 可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期方针并 不可充分反应这一风险的存在。   （5）上市公司运筹帷幄风险   上市公司的运筹帷幄好坏受多种因素影响，如顾问才气、财务景色、阛阓远景、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是本基金投资的 上市公司运筹帷幄不善，其股票价钱可能下落，或者或然用于分拨的利润减少，使基 金财产投资收益下降。固然本基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险， 但不可完全侧目。   （6）购买力风险                                招募证明书   基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货扩张的影响而 导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   （7）再投资风险   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得比往时较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。   （8）债券回购风险   债券回购为普及举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购走动中走动敌手在回购到期时，不可偿还一谈或部分证券或价款，变成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（圭臬差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险通晓进程也就越高，对基金净值变成损失的可能性也 就越大。   信用风险主要指债券刊行东谈主因运筹帷幄情况恶化等因素发生失约，或债券刊行东谈主 拒却履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券本人信用等第裁减导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券走动敌手因失约而产生的证券交割风险。   由于阛阓或个券走动量不足，导致证券不可赶紧、低成土产货转念为现款，从 而对基金收益变成不利影响。流动性风险还包括基金出现广阔赎回，导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金采选通达神志运作，基金顾问东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回， 但基金顾问东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、                                 招募证明书 赎回时除外。基金顾问东谈主将加强对申购、赎回文节的顾问，合理遏抑基金份额持 有东谈主集合度，审慎证据大额申购与大额赎回央求。具体内容详见本招募证明书“基 金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，以标的指数的成份股偏激 备选成份股为主要投资对象。抽象评估在正常阛阓环境下，本基金的流动性风险 适中，但不撤消在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差的情 况，可能存在以卑鄙动性风险：一是基金顾问东谈主建仓或进行组合调节时，可能由 于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应付投 资者的赎回，基金被迫以不安妥的价钱卖出资产。两者均可能使基金净值受到不 利影响。   （3）广阔赎回情形下的流动性风险顾问门径   基金出现广阔赎回情形下，基金顾问东谈主不错根据基金那时的资产组合景色或 广阔赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回央求、部分脱期赎回或降速 支付赎回款项或中国证监会认定的其他门径。同期，如本基金单个基金份额持有 东谈主在单个通达日央求赎回基金份额跳跃基金总份额一定比例以上的，基金顾问东谈主 有权对其采选脱期办理赎回央求的门径。详见本《招募证明书》“基金份额的申 购与赎回”中“广阔赎回的情形及处理神志”部天职容。发生上述情形时，投资东谈主 濒临无法一谈赎回或无法实时赢得赎回资金的风险。在本基金暂停或脱期办理投 资者赎回央求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将濒临净值波动的风险。 未赎回的基金份额持有东谈主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净 资产产生的负面影响。   （4）实施备用的流动性风险顾问器具的情形、标准及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性膺惩等顶点情况下发生无法草率投资者广阔赎回的 情形时，基金顾问东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金 合同的规则，严慎及第脱期办理广阔赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎 回款项、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险顾问器具动作 援手门径。对于各样流动性风险顾问器具的使用，基金顾问东谈主将依照严格审批、                                 招募证明书 审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批标准 并与基金托管东谈主协商一致。在推走运用各样流动性风险顾问器具时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金顾问东谈主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   在基金顾问运作过程中基金顾问东谈主的常识、熏陶、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济风景、证券价钱走势的判断，如基金顾问东谈主判断有 误、获取信息不全、或对投资器具使用欠妥等会影响基金收益水平，从而产生风 险。因此，本基金可能因为基金顾问东谈主的顾问水平、顾问技能和顾问本事等因素 影响基金收益水平。   本基金采选的估值方法有可能不可充分反应和揭示风险，或经济环境发生重 大变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金顾问东谈主和基金托管 东谈主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，调节最近走动市 价，使调节后的基金资产净值更公允地反应基金资产价值，确保基金资产净值不 会对基金份额持有东谈主变成本质性的毁伤。   基金运作过程中，因里面遏抑存在颓势或者东谈主为因素变成操作失实或违反操 作规程等引致的风险，举例，越权违法走动、司帐部门诓骗、走动缺点、IT 系 统故障等风险。   在本基金的各样走动步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差 错而影响走动的正常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种本事风险可能来 自基金顾问东谈主、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   根据证券走动资金前端风险遏抑的关连业务司法，上海证券走动所、深圳证 券走动所、中国证券登记结算有限作事公司将对质券走动资金进行前端风险遏抑， 因不可抗力、无意事件、本事故障、紧要差错等原因导致资金前端遏抑出现格外 的，走动所、中国结算可能采选调节额度、暂停实施资金前端遏抑、限制走动单 元走动权限等处置门径。当资金前端遏抑出现格外情况或走动所、中国结算采选                                 招募证明书 相应门径，或在基金顾问东谈主、基金托管东谈主向走动所、中国结算申报资金前端遏抑 相关信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报进程不表率等原因均可能造 成基金财产的损失。   基金顾问或运作过程中，因违反国度法律、法则、监管部门的规则以及基金 合同相关规则而给基金财产带来损失的风险。   （1）标的指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司运筹帷幄景色、 投资东谈主热沈和走动轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险   a.由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调节中 产生追踪偏离度与追踪舛讹；   b.由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权 重发生变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪舛讹；   c.由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调节投资组合 或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹；   d.由于基金投资过程中的证券走动成本，以及基金顾问费和基金托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹；   e.在本基金指数化投资过程中，基金顾问东谈主的顾问才气，举例追踪指数的水 平、本事技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程；   f.其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个 别股票的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全沟通；因清寒卖空、对                                    招募证明书 冲机制偏激他器具变成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动； 因指数发布机构指数编制缺点等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （4）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规则，如出现变更标的指数的情形，本基 金将变更标的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调节， 基金的收益风险特征将与新的标的指数保持一致，投资者须承担此项调节带来的 风险与成本。   （5）主动增强投资的风险   根据本基金的投资策略，为了赢得卓绝指数的投资答复，不错在被迫追踪指 数的基础上进行一些优化调节，如在一定幅度内减少或增强成份股的权重、替换 或者加多一些非成份股。这种基于对基本面的深度研究作出优化调节投资组合的 决策，最闭幕果仍然存在一定的不确定性，其投资收益率可能高于指数收益率但 也有可能低于指数收益率。   （6）追踪舛讹遏抑未达约定所在的风险   本基金力求遏抑净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的实足 值不跳跃 0.5%，年化追踪舛讹不跳跃 7.75%，但因标的指数编制司法调节或其 他因素可能导致追踪舛讹跳跃上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发 生较大偏离。   （7）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或经久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险： 出成份股以获取足额的现款以支付赎回款。基金资产亦可能出现无可参考的活跃 阛阓价钱且采选估值本事仍导致公允价值存在紧要不确定性的情况。基金顾问东谈主 不错按照基金合同，根据基金那时的资产组合景色或广阔赎回份额占比情况决定 全额赎回、暂停接受赎回央求、部分脱期赎回或降速支付赎回款项、中国证监会 认定的其他门径，投资者可能濒临无法赎回一谈或部分基金份额的风险。                                   招募证明书   （8）成份股退市的风险   指数成份股发生显著负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调节 的，基金顾问东谈主将按照基金份额持有东谈主利益优先的原则，抽象洽商成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应调节。   （9）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并顾问和感触，改日指数编制机构可 能由于各样原因住手对指数的顾问和感触，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日向中国证监会陈诉并提倡处罚决议，如更换基金标的指 数、调遣运作神志，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，基金合同阻隔。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调遣运作神志， 与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处罚决议确定并实施前，基金 顾问东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息解任基金份额持 有东谈主利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数进展与关连阛阓进展有在各别，影响投资收益。   （10）港股通机制下，港股投资的风险   本基金并非势必投资于港股，但本基金投资范围包括港股通机制下允许投资 的香港联合走动所上市的股票，故除与其他投资于内地阛阓股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还可能会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制 度以及走动司法等各别带来的专有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港 股阛阓实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、 港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不可正常走动，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   （11）期货投资风险   本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、期                                  招募证明书 货基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、养殖品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致基金财产遭遇损 失。基金顾问东谈主将根据法律法则、基金合同及公司里面遏抑的要务实施期货业务 风险遏抑，对期货投资风险进行识别、评估和遏抑。   （12）资产维持证券投资风险   本基金投资品种包含资产维持证券品种，由于资产维持证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流通转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产维持证券可能给组结伙产净值带来一 定的风险。另外，资产维持证券还濒临提前偿还和脱期支付的风险。   （13）期权投资风险   本基金的投资范围包括期权，投资期权的主要风险包括但不限于阛阓风险、 流动性风险、保证金风险、信用风险等。其中，阛阓风险指由于标的价钱变动而 产生的养殖品的价钱波动，影响基金收益而产生风险；流动性风险指当基金走动 量大于阛阓可报价的走动量而产生的风险；保证金风险指由于无法实时筹措资金 得志建立或者维持养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的风险；信用风险指交 易敌手不肯或无法履行契约的风险。   （14）流动性受限证券投资风险   本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律法则、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价钱给予变现。同期由于流通受限证券的非流通特性，在本 基金参与投资后将在一按期限内无法流通，在濒临基金大规模赎回的情况下有可 能因为无法变现变成流动性风险。   （15）转融通证券出借业务风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于： 付赎回款项的风险。 补偿以及借条用度的风险。                                 招募证明书   为了更好的防御转融通证券出借业务所濒临的各样风险，基金顾问东谈主将合理 分散出借期限与借条证券公司的集合度。对通过约定申报神志参与的出借业务借 券证券公司进行尽责拜访与准入顾问。加强关联走动顾问，解任基金份额持有东谈主 利益优先原则，按照阛阓公谈合理价钱履行。加强压力测试顾问，合理确定出借 证券的范围、期限和比例，并制定科学合理的投资策略和风险顾问轨制，有用防 范和遏抑风险，切实感触基金财产的安全和基金份额持有东谈主利益。   （16）参与融资业务的风险   本基金不错根据相关法律法则和政策的规则进行融资业务。融资业务除了具 有平常走动具有的阛阓风险外，还蕴含其专有的风险，包括但不限于杠杆风险、 强制平仓风险、监管风险、其他风险等。   （17）存托凭证投资风险   本基金的投资范围包括存托凭证。除濒临与其他投资沪深阛阓股票的基金共 同的风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉的风 险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及走动机制关连的 风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鞭策在法律地位、享有权利 等方面存在各别可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、诈欺表决权等方 面的特别安排可能激发的风险；存托契约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多 地上市变成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在连续信息涌现监 管方面与境内可能存在各别的风险；境表里法律轨制、监管环境各别可能导致的 其他风险等。   （18）证券公司短期公司债券投资风险   本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公开辟行和走动，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行 主体信用质地恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。   （19）启用侧袋机制的风险                                招募证明书   侧袋机制是一种流动性风险顾问器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，方针在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手涌现基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额正常通达赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不涌现侧袋账户份额的净值，即便基金顾问东谈主 在基金按期陈诉中涌现陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金顾问东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金顾问东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金顾问东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 洽商主袋账户资产，并根据关连规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金涌现的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓广阔礼貌等作念出的概述性形色，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金顾问东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采选的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述及评价方法、 结果很可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配。                                 招募证明书   （1）跟着安妥本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这 些器具，基金可能会濒临一些特别的风险。   （2）干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券阛阓的运 行，可能导致基金资产的损失。   （3）金融阛阓危险、行业竞争、代理商失约、基金托管东谈主失约等超出基金 顾问东谈主自身径直遏抑才气之外的风险，也可能导致基金份额持有东谈主利益受损。   （4）基金顾问东谈主、基金托管东谈主因丧自在务履历、收歇、结果、磨灭、破产， 可能导致基金财产的损失，从而带来风险。   （5）其他不可先见、不可防御的风险。   二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，可是，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并不可保证其收益或本金安全。                                 招募证明书              第十八部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金顾问东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请安妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并涌现专项审计 倡导。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金顾问东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋 账户份额。广阔赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回央求跳跃前一通达日 主袋账户总份额的10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋 账户资产为基准。基金顾问东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个走动日内完成对 主袋账户投资组合的调节，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   （三）基金的用度                                招募证明书   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取顾问费，相关用度可酌情收取或减 免。基金顾问东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下， 基金顾问东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息涌现   基金顾问东谈主应按照招募证明书“基金的信息涌现”部分规则的基金净值信息 涌现神志和频率涌现主袋账户各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。侧袋机制实施期间，基金顾问东谈主应当暂停涌现侧袋账户的各样基金份额净值 和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金顾问东谈主应当在基金按期陈诉中涌现陈诉期内特定资 产处置进展情况，涌现陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金顾问东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。   基金顾问东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临 时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险教导等要紧信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项、关连用度发生情况 等要紧信息。   （六）特定资产处置计帐   基金顾问东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产给予处 置变现等神志，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计                               招募证明书  基金顾问东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时遴聘安妥《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并涌现专项审计倡导。   三、本部分对于侧袋机制的关连规则，但凡径直援用法律法则的部分，如 将来法律法则修改导致关连内容被取消或变更的，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行安妥标准后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前 提下，可径直对本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。                                  招募证明书    第十九部分 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当阻隔： 制方法变动之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金顾问东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处罚决议进行表决，基金份额 持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； 基金托管东谈主相连的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的                                 招募证明书 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律倡导书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。      四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。      五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。      六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国                                 招募证明书 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 登载在规则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规则的最 低期限。                          招募证明书        第二十部分 基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要见附件 1。                          招募证明书       第二十一部分 托管契约的内容摘要 托管契约的内容摘要见附件 2。                                       招募证明书        第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金顾问东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金顾问东谈主根据基金 份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，可加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、对账单的寄送服务 走动证据单，或在 T+2 日后通过电话、网上服务技能查询走动证据情况。基金 顾问东谈主不向投资东谈主寄送走动证据单。 东谈主寄送纸质季度对账单；每年度终局后 15 个作事日内，基金顾问东谈主向定制对账 单的基金份额持有东谈主寄送纸质年度对账单。   二、网上搭理服务   通过本基金顾问东谈主网站或微信公众号，投资东谈主可赢得如下服务：   个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主不错通过基金顾问东谈主网站（www.ciccfund.com）查 询所持有基金的基金份额、走动记录等信息。   投资东谈主不错通过基金顾问东谈主网站获取基金和基金顾问东谈主的各样信息，包括基 金的法律文献、基金按期陈诉、基金临时公告及基金顾问东谈主最新动态等关连辛劳。   三、电子邮件服务   基金顾问东谈主为投资东谈主提供电子邮件神志的业务商量、投诉受理、基金份额净 值查询等服务。   四、客户服务中心电话服务   投资东谈主或基金份额持有东谈主若是想了解申购与赎回的走动情况、基金账户余额、                                      招募证明书 基金居品与服务等信息，拨打基金顾问东谈主寰宇统一客服电话 400-868-1166（免长 途话费）可享有如下服务： 资东谈主不错自助查询账户余额、走动情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。   基金顾问东谈主网站和电子信箱   基金顾问东谈主网址：www.ciccfund.com   电子信箱：services@ciccfund.com   五、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述神志 研究基金顾问东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领路了本招募证明书。                                               招募证明书               第二十三部分 其他应涌现事项 序号          公告事项                 法定涌现神志   法定涌现日历      中金中证 500ESG 基准指数增      强型证券投资基金以通信方      式召开基金份额持有东谈主大会      的第二次教导性公告      中金中证 500ESG 基准指数增      证明书(2023 年第 1 号)      中金中证 500ESG 基准指数增      辛劳概要更新(2023 年第 1 号)      对于中金中证 500ESG 基准指      数增强型证券投资基金基金      份额持有东谈主大会会议情况的      公告      中金基金顾问有限公司对于      犯警分子假冒“中金基金”名      投资名堂”进行糊弄行动的风      险教导      中金基金顾问有限公司旗下      示性公告      中金中证 500ESG 基准指数增      中金基金顾问有限公司董事      长、高档顾问东谈主员变更公告      中金基金顾问有限公司高档      顾问东谈主员变更公告                                          招募证明书      犯警分子假冒“中金基金”名      义进行糊弄行动的风险教导      中金基金顾问有限公司旗下      公告      中金中证 500ESG 基准指数增      度陈诉      中金基金顾问有限公司旗下      示性公告      中金中证 500ESG 基准指数增      中金基金顾问有限公司对于      址变更的公告      中金中证 500ESG 基准指数增      辛劳概要更新      中金基金顾问有限公司旗下      示性公告      中金中证 500ESG 基准指数增      中金基金顾问有限公司高档      顾问东谈主员变更公告      中金基金顾问有限公司对于      建造深圳分公司的公告      中金基金顾问有限公司旗下      公告                                           招募证明书      中金中证 500ESG 基准指数增      期陈诉      中金基金顾问有限公司对于      董事会成员变更的公告      中金基金顾问有限公司高档      顾问东谈主员变更公告      中金基金顾问有限公司旗下      示性公告      中金中证 500ESG 基准指数增                                       招募证明书          第二十四部分 招募证明书存放及查阅神志   本招募证明书存放在基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时分查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时天职取得上述文献复 制件或复印件。对投资东谈主按此种神志所赢得的文献偏激复印件，基金顾问东谈主保证 文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东谈主还不错径直登录基金顾问东谈主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载 招募证明书。                                      招募证明书             第二十五部分 备查文献   （一）中国证监会准予中金中证 500ESG 基准指数增强型证券投资基金注册 的文献   （二）《中金中证 500ESG 基准指数增强型证券投资基金基金合同》   （三）《中金中证 500ESG 基准指数增强型证券投资基金托管契约》   （四）对于央求召募注册中金中证 500ESG 基准指数增强型证券投资基金的 法律倡导   （五）基金顾问东谈主业务履历批复和营业派司   （六）基金托管东谈主业务履历批复和营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务履历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 契约偏激余备查文献存放在基金顾问东谈主处。投资东谈主可在营业时分免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。                            中金基金顾问有限公司                                 招募证明书             附件 1：基金合同的内容摘要      一、基金合同当事东谈主及权利义务   （一）基金顾问东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并顾问基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金顾问费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律规则，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他安妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鞭策权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金顾问东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈欺诉讼权利或者                                 招募证明书 实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在安妥相关法律、法则的前提下，制订和调节相关基金认购、申购、 赎回、调遣、按期定额投资、转托管和非走动过户等业务司法；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以真挚信用、严慎勤勉的原则顾问和运用 基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄神志顾问和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制， 保证所顾问的基金财产和基金顾问东谈主的财产彼此孤苦,对所顾问的不同基金区分 顾问，区分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选安妥合理的门径使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法安妥《基金合同》等法律文献的规则，按相关规则计较并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度、中期陈诉和年度陈诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则，履行信息披 露及陈诉义务；                                   招募证明书   （12）保守基金营业微妙，不涌现基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关规则另有规则外，在基金信息公开涌现前应予隐敝，不 向他东谈主涌现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产顾问业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关辛劳不低于法律法则规则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在规则时分发出，况兼 保证投资者或然按照《基金合同》规则的时分和神志，随时查阅到与基金相关的 公开辛劳，并在支付合理成本的条件下得到相关辛劳的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被磨灭或者被照章宣告破产时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金顾问东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金顾问东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担作事；   （23）以基金顾问东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效， 基金顾问东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基                                  招募证明书 金召募期终局后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金顾问东谈主对本基金的投资运作，如发现基金顾问东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采选必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户、为基金办理证券走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金顾问东谈主更换时，提名新的基金顾问东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）建造挑升的基金托管部门，具有安妥要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务顾问及东谈主事顾问等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此孤苦；对所托管的不同的基金区分成立账户，孤苦核算，分账顾问， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；                                  招募证明书   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金顾问东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定，根据基金顾问东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则另 有规则外，在基金信息公开涌现前给予隐敝，不得向他东谈主涌现；   （8）复核、审查基金顾问东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息涌现事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、基金季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具倡导， 证明基金顾问东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如 果基金顾问东谈主有未履行《基金合同》规则的步履，还应当证明基金托管东谈主是否采 取了安妥的门径；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连辛劳不少于法 定最低期限；   （12）从基金顾问东谈主或其托福的登记机构接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规则制作关连账册并与基金顾问东谈主查对；   （14）依据基金顾问东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规则，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金顾问东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金顾问东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被磨灭或者被照章宣告破产时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督顾问机构，并文书基金顾问东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿作事，其补偿                                 招募证明书 作事不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金顾问东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金顾问东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金顾问东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主动作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开涌现的基金信息辛劳；   （7）监督基金顾问东谈主的投资运作；   （8）对基金顾问东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）谨慎阅读并谨守《基金合同》；                                  招募证明书  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温文基金信息涌现，实时诈欺权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》阻隔的 有限作事；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；  （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）谨守基金顾问东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关连走动及业 务司法；  （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和司法  （一）召开事由 律法则、中国证监会或基金合同另有规则的除外：  （1）阻隔《基金合同》；  （2）更换基金顾问东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调遣基金运作神志；  （5）调节基金顾问东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资所在、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；  （10）基金顾问东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金                                   招募证明书 份额持有东谈主（以基金顾问东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金顾问东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费神志；   （3）履行安妥标准后，调节基金份额类别成立、对基金份额分类办法及规 则进行调节、住手现有基金份额类别的销售、调节现有基金份额类别的费率水平；   （4）若本基金顾问东谈主同期顾问追踪归并标的指数的增强策略走动型通达式 指数证券投资基金（ETF），则基金顾问东谈主在履行安妥标准后使本基金采选 ETF 连络基金模式运作并相应修改基金合同；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）基金顾问东谈主、登记机构、基金销售机构调节相关申购、赎回、调遣、 基金走动、非走动过户、转托管等业务司法；   （8）履行安妥标准后，基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神志 金顾问东谈主召集；                                    招募证明书 提倡书面提议。基金顾问东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金顾问 东谈主，基金顾问东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金顾问东谈主提倡书面提议。基金顾问东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金顾问东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金顾问东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金顾问东谈主，基金顾问东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金顾问东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时分、文书内容、文书神志 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决神志；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；                                招募证明书   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时分和地点;   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中证明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信神志、托福的公证机关偏激联 系神志和研究东谈主、表决倡导寄交的截止时分和收取神志。 决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金顾问东谈主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金顾问东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 顾问东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票效率。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的神志   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神志、通信开会神志或法律法则、监管 机构允许的其他神志召开，会议的召开神志由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金顾问东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金顾问东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说安妥法律法则、《基金合 同》和会议文书的规则，况兼持有基金份额的凭证与基金顾问东谈主理有的登记辛劳 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基                                  招募证明书 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他神志在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面神志或基金合同约定的其他神志进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的神志视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布关连教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金顾问东谈主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金顾问东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书规则的神志收取基金份额持有东谈主的书面表决倡导；基金托管东谈主或基金 顾问东谈主经文书不参加收取书面表决倡导的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决倡导的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符；                                  招募证明书 他非现场神志或者以非现场神志与现场神志伙同的神志召开基金份额持有东谈主大 会，会议标准比照现场开会和通信神志开会的标准进行。 面、网罗、电话、短信或其他神志，具体神志在会议文书中列明。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定阻隔《基金合同》、更换基金顾问东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神志下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条文矩标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金顾问东谈主授权出席会议的代表，在基金顾问东谈主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金顾问东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主作 为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金顾问东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理 基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和研究神志等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决                                 招募证明书 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神志通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调遣基金运作神志、更换基金顾问东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》、本基 金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采选记名神志进行投票表决。   采选通信神志进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据解说，不然提交 安妥会议文书中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 安妥会议文书规则的书面表决倡导视为有用表决，表决倡导混沌不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金顾问东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动 后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票                                 招募证明书 东谈主。基金顾问东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票神志为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金顾问东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金顾问东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。若是采选 通信神志进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金顾问东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金顾问 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特别约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主区分持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若关连 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主                                  招募证明书 持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主动作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关连内 容被取消或变更的，基金顾问东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更                                  招募证明书 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金顾问东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关连标准后，《基金合同》应当阻隔： 制方法变动之外的因素致使标的指数不安妥要求的情形除外）、指数编制机构退 出等情形，基金顾问东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处罚决议进行表决，基金份额 持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的； 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金财 产；                                 招募证明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律倡导书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 登载在规则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规则的最 低期限。   四、争议的处理   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金                                招募证明书 合同当事东谈主应尽量通过协商、融合道路处罚。不肯或者不可通过协商、融合处罚 的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是终局的对各方当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，陆续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同规则的义务，感触基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，不含港澳台立法）统领并 从其解释。   五、基金合同的存放及查阅神志   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金顾问东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                                       招募证明书              附件 2：托管契约的内容摘要   一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金顾问东谈主  称呼：中金基金顾问有限公司  注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室  办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层  邮政编码：100004  法定代表东谈主：李金泽  成立日历：2014 年 2 月 10 日  批准建造机关及批准建造文号：中国证监会证监许可201497 号  组织体式：有限作事公司  注册成本：东谈主民币 6 亿元  存续期间：连续运筹帷幄  运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、特定客户资产顾问、资产顾问和中国证监 会许可的其他业务。  （二）基金托管东谈主  称呼：宁波银行股份有限公司（简称：宁波银行）  住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  邮政编码：315042  法定代表东谈主：陆华裕  成立日历：1997 年 4 月 10 日  基金托管业务批准文号：证监许可20121432 号  批准建造机关和批准建造文号：中国银监会，银监复200764 号  组织体式：股份有限公司  注册成本：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整  存续期间：连续运筹帷幄                                 招募证明书   运筹帷幄范围：给与公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国内结算；办 理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；从事银行卡服务；提供担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供守护箱业务；办理地方财政信用盘活使用资金的托福贷款业务；外汇进款、 贷款、汇款；外币兑换；国外结算，结汇、售汇；同行外汇拆借；外币单据的承 兑和贴现；外汇担保；经中国银行业监督顾问机构、中国东谈主民银行和国度外汇管 理机关批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金顾问东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象、投资比例、投资限制、关联方走动等事项进行监督。《基 金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的，基金顾问东谈主应按照基金托管 东谈主要求的相貌提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关连本事系统，对基金推行 投资是否安妥《基金合同》对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事 项进行核查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、公开 刊行的次级债、可调遣债券、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、证券公司短期公司债券、政府维持机构债券、政府维持债券等）、 资产维持证券、货币阛阓器具、同行存单、银行进款、债券回购、股指期货、股 票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但 须安妥中国证监会关连规则）。   本基金不错根据关连法律法则的规则参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金顾问东谈主在履行安妥 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票资产及存托凭证占基金资产的比例不低于 80% （其中投资于港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 20%）；投资于标的指数                                    招募证明书 成份股及备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个走动日日终在扣 除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，现款或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金顾问东谈主在履 行安妥标准后，不错调节上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调节期限进行监督： 港股通标的股票的比例不跳跃股票资产的 20%）；投资于标的指数成份股及备选 成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%； 易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； A+H 股揣测计较），其市值不跳跃基金资产净值的 10%； 内地和香港同期上市的 A+H 股揣测计较），不跳跃该证券的 10%，完全按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制； 金资产净值的 10%； 该资产维持证券规模的 10%； 券，不得跳跃其各样资产维持证券揣测规模的 10%； 基金持有资产维持证券期间，若是其信用等第下降、不再安妥投资圭臬，应在评                                   招募证明书 级陈诉发布之日起 3 个月内给予一谈卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （1）在职何走动日日终，持有的买入股指期货合约价值不得跳跃基金资产 净值的 10%；   （2）在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   （3）在职何走动日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有 的股票总市值的 20%；   （4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧 差计较）应当安妥基金合同对于股票投资比例的相关约定；   （5）在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 跳跃上一走动日基金资产净值的 20%；   （6）在职何走动日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃 基金资产净值的 15%；   （7）在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金持有 的债券总市值的 30%；   （8）在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一走动日基金资产净值的 30%；   （9）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买 入、卖放洋债期货合约价值，揣测（轧差计较）应当安妥基金合同对于债券投资 比例的相关约定；                                   招募证明书   （1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值 的 10%；   （2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或走动所司法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （3）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较； 他有价证券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的证券资产不得跳跃 基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为《流动性风 险顾问规则》所述流动性受限资产的范围；同期，本基金参与出借业务的单只证 券不得跳跃本基金持有该证券总量的 50%，证券出借的平均剩余期限不得跳跃 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金顾问东谈主之外 的因素致使基金不安妥该比例限制的，基金顾问东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 15%；本基金顾问东谈主顾问的一谈投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳跃该上市公司可流通股票的 30%； 完全按影相关指数的组成比例进行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定 的特别投资组合可不受前述比例限制； 开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；                                    招募证明书 上市走动的股票合并计较，法律法则或监管机构另有规则从其规则；   除上述 2、9、15、16、18 情形之外，因证券、期货阛阓波动、上市公司合 并、基金规模变动等基金顾问东谈主之外的因素致使基金投资比例不安妥上述规则投 资比例的，基金顾问东谈主应当在 10 个走动日内进行调节，但中国证监会规则的特 殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金规模变动等基金顾问东谈主之外 的因素致使基金投资不安妥第 15 项规则的，基金顾问东谈主不得新增出借业务。法 律法则另有规则的，从其规则。   基金顾问东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 开动。   法律法则或监管部门取消或调节上述限制，如适用于本基金，基金顾问东谈主在 履行安妥标准后，则本基金投资不再受关连限制或按调节后的规则履行。   本基金在开动进行期货投资之前，应与基金托管东谈主、期货公司三方一同就期 货开户、计帐、估值、交收等事宜另行签署《期货投资托管操作三方备忘录》。   （三）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对本托 管契约第十五条第九款基金投资不容步履通过过后监督神志进行监督。   基金顾问东谈主运用基金财产买卖基金顾问东谈主、基金托管东谈主偏激控股鞭策、推行 遏抑东谈主或者与其有紧要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当安妥基金的投资所在和投资策略，解任基金份 额持有东谈主利益优先原则，防御利益破裂，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公谈合理价钱履行。关连走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予涌现。紧要关联走动应提交基金顾问东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金顾问东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金                                 招募证明书 顾问东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金顾问东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供安妥法律法则及行业圭臬的、经平缓选拔的、本基金适用的银行间债 券阛阓走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结算神志。基金顾问东谈主应 严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔走动敌手。基金托管东谈主监督 基金顾问东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓走动敌手名单进行走动。基金顾问 东谈主不错每半年对银行间债券阛阓走动敌手名单及结算神志进行更新，新名单确定 前已与本次剔除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照契约进行结算。 如基金顾问东谈主根据阛阓情况需要临时调节银行间债券阛阓走动敌手名单及结算 神志的，应向基金托管东谈主证明原理，并在与走动敌手发生走动前 3 个作事日内与 基金托管东谈主协商处罚。   基金顾问东谈主负责对走动敌手的资信遏抑，按银行间债券阛阓的走动司法进行 走动，并负责处罚因走动敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何法律作事及损失。若未践约的走动敌手在基金托管东谈主和基金管 理东谈主确定的时分前仍未承担失约作事偏激他关连法律作事的，基金顾问东谈主不错向 关连走动敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进 行监督。如基金托管东谈主过后发现基金顾问东谈主莫得按照预先约定的走动敌手或走动 神志进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金顾问东谈主，基金托管东谈主无错误的，不 承担由此变成的任何损成仇作事。   （五）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 顾问东谈主投资流通受限证券进行监督。   基金顾问东谈主投资流通受限证券，应预先根据中国证监会关连规则，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险遏抑轨制，防御流动 性风险、法律风险和操作风险等各样风险。基金托管东谈主对基金顾问东谈主是否谨守相 关轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。 《上市公司证券刊行顾问办法》表率的非公开辟行股票、公开辟行股票网下配售 部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可走动证券,不包括由于发布紧要音问或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受                                 招募证明书 限证券。基金投资流通受限证券，还应谨守《对于基金投资非公开辟行股票等流 通受限证券相关问题的文书》等相关规则。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限作事公司或中 央国债登记结算有限作事公司负责登记和存管，并可在证券走动所或寰宇银行间 债券阛阓走动的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金顾问东谈主负责 关连作事的落实和和谐，并确保基金托管东谈主或然正常查询。基金托管东谈主不承担因 基金顾问东谈主错误产生的流通受限证券登记存管问题变成的基金托管东谈主无法安全 守护本基金资产的作事与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的责 任及损失。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要处罚的基金投资 比例限制失调、基金流动性勤奋以及关连损失的草率处罚门径，以及相关格外情 况的处置。基金顾问东谈主应在初度投资流通受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资 非公开辟行股票关连流动性风险处置预案。   基金顾问东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关连风险 采选积极有用的门径，在合理的时天职有用处罚基金运作的流动性问题。如因基 金广阔赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤奋时，基金顾问东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流通受限证券导致的 流动性风险，基金托管东谈主在切实履行监督义务后，不承担任何作事。如因基金管 理东谈主错误导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担作事的，基金顾问东谈主应补偿基 金托管东谈主由此遭遇的径直损失。 金托管东谈主提交相关书面辛劳，并保证向基金托管东谈主提供的相关辛劳真确、准确、 竣工。相关辛劳如有调节，基金顾问东谈主应实时提供调节后的辛劳。上述书面辛劳 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开辟行股票的批准文献。   （2）非公开辟行股票相关刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行辛劳。                                    招募证明书   （3）非公开辟行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限作事公司或中央国债 登记结算有限作事公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规则媒介涌现所投资非公开辟行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金相关投资流通受限证券比举例违反相关限制规则，在合理期限内未能 进行实时调节，基金顾问东谈主应在两日内编制临时陈诉书，给予公告。   （1）本基金投资流通受限证券时的法律法则谨守情况。   （2）在基金投资流通受限证券顾问作事方面相关轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。   （3）相关比例限制的履行情况。   （4）信息涌现情况。   （六）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金顾问东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量司帐师事 务所倡导后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的规则。   （七）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值计较、各样基金份额净值计较、基金份额累计净值计较、应收资金到账、 基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连信息涌现、基金宣传推介材料中 登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主的上述事项及投资指示或推行投资运作违                                 招募证明书 反法律法则、《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以电话提醒或书面教导 等神志文书基金顾问东谈主限期纠正。基金顾问东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金顾问东谈主收到书面文书后应鄙人一作事日前实时查对并以书面体式 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，证明违法原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金顾问东谈主改正。基金顾问东谈主对基金托管东谈主文书 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   （九）基金顾问东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金顾问东谈主 应在规则时天职回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督陈诉的事项，基金顾问东谈主应积极配合提供关连数据辛劳和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金顾问东谈主依据走动标准还是奏效的指示违反法律、 行政法则和其他相关规则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管 理东谈主，由此变成的损失由基金顾问东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金顾问东谈主有紧要违法步履，应实时陈诉中国证监 会，同期文书基金顾问东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金顾问东谈主 无正大原理，拒却、膺惩对方根据本托管契约规则诈欺监督权，或采选拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡告戒仍不改正的， 基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金顾问东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金顾问东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 以及投资所需的其他专用账户、复核基金顾问东谈主计较的基金净值信息、根据基金 顾问东谈主指示办理计帐交收、关连信息涌现和监督基金投资运作等步履。   （二）基金顾问东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账顾问、未履行或无故蔓延履行基金顾问东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等                                 招募证明书 违反《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他相关规则时，应实时以书面 体式文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面体式 给基金顾问东谈主发出回函，证明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改 正。在上述规按期限内，基金顾问东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托 管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金顾问东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 关连辛劳以供基金顾问东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在规则时天职回应基 金顾问东谈主并改正。   （三）基金顾问东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应实时陈诉中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，拒却、膺惩对方根据本契约规则诈欺监督权，或采选拖延、诓骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金顾问东谈主提倡告戒仍不改正的，基金管 理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。 其他专用账户。 确保基金财产的竣工与孤苦。 况两边可另行协商处罚。基金托管东谈主未经基金顾问东谈主的正当合规的指示，不得自 走运用、刑事作事、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国结算公司结 算数据完成场内走动交收、开户银行或走动/登记结算机构扣收走动费、结算费 和账户感触费等用度）。                                   招募证明书 定到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文书基金顾问东谈主采选门径进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 顾问东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主无错误的，对此不 承担任何作事。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 营业银行或者从事客户走动结算走动资金存管的营业银行等营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金顾问东谈主开立并顾问。 基金份额持有东谈主东谈主数安妥《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金顾问东谈主 应将属于基金财产的一谈资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规则 时天职，遴聘安妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出 具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为有用。 按法律法则的关连规则及基金合同的关连约定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和顾问 基金顾问东谈主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行账户开户预留印鉴为托管 业务专用章和基金托管东谈主监管名章，开立的托管账户，应解任基金托管东谈主《单元 银行结算账户顾问契约》的规则。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使 用。 东谈主和基金顾问东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行动。                                 招募证明书 办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和顾问 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金顾问东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 顾问和运用由基金顾问东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担。证券账户开户费由基金顾问东谈主先行垫付, 待本基金启始运营后,基金顾问东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金顾问东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券 账户通达信息文书基金顾问东谈主。 立证券资金账户。证券运筹帷幄机构根据关连法律法则、表淘气文献为本基金开立相 关资金账户，并按照该证券运筹帷幄机构开户的进程和要求与基金顾问东谈主签订关连协 议。 存放在基金顾问东谈主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券走动资金计帐由基 金顾问东谈主所选拔的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券走动资金清 算，也不负责守护证券资金账户内存放的资金。 他投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连规则，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则履行。   （五）债券托管账户的开设和顾问   《基金合同》奏效后，基金顾问东谈主负责以基金的口头央求并取得插足寰宇银 行间同行拆借阛阓的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东谈主根据中国东谈主民                                 招募证明书 银行、中央国债登记结算有限作事公司、银行间阛阓登记结算机构的相关规则， 以本基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户和资金结算账户， 并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金顾问东谈主和基金托管东谈主共同代表基金 签订寰宇银行间债券阛阓债券回购主契约。   （六）期货关连账户的开立和顾问   基金顾问东谈主、基金托管东谈主应当按照关连规则开立期货结算账户、期货资金账 户，在中国金融期货走动所获取走动编码。期货结算账户称呼、期货资金账户名 称及走动编码对应称呼应按影相关规则建造。   （七）其他账户的开立和顾问 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及关连账户的开设和使用， 由基金顾问东谈主协助托管东谈主根据相关法律法则的规则和《基金合同》的约定，开立 相关账户。该账户按相关司法使用并顾问。   （八）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主守护，也可存入中央国债登记结算有限作事公司、上海计帐所、中国证券登记 结算有限作事公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心的代守护 库，守护凭证由基金托管东谈主理有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的 购买和转让，按基金顾问东谈主和基金托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托 管东谈主之外机构推行有用遏抑或守护的资产不承担守护作事。   基金财产投资按期进款，基金顾问东谈主应与进款机构签订按期进款契约，约定 两边的权利和义务，该契约动作划款指示附件，该契约中必须有如下明确要求： “进款证实书不得以任何神志被质押，并不得用于转让和背书；本息到期送还或 提前支取的通盘款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划 入其他任何账户”。如按期进款契约中未体现前述要求，基金托管东谈主有权拒却定 期进款投资的划款指示。进款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户，其预 留印鉴必须有一枚基金托管东谈主监管钤记。按期进款（包括契约进款）账户开立的                                     招募证明书 进款证实书或存单原来由基金托管东谈主守护。如关连进款契约中未体现前述要求， 基金托管东谈主有权拒却关连进款投资的划款指示。   （九）与基金财产相关的紧要合同的守护   与基金财产相关的紧要合同的签署，由基金顾问东谈主负责。由基金顾问东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件区分由基金顾问东谈主、基金托管东谈主 守护。除本契约另有规则外，基金顾问东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息涌现契约及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金顾问东谈主应尽可能保证基金顾问东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份 原来的原件。基金顾问东谈主应在紧要合同签署后实时以两边协商一致的神志将紧要 合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将原来投递基金托管东谈主处。紧要合 同的守护期限不低于法律法则规则的最低期限。对于无法取得二份以上的原来的， 基金顾问东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合 同原件不得转化。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时分及标准 基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金顾问东谈主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调节机制。国度另有规则的， 从其规则。   基金顾问东谈主每个作事日计较基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值， 并按规则公告。 《基金合同》的规则暂停估值时除外。基金顾问东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各样基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金顾问东谈主对外公布。   （二）基金资产估值方法                                  招募证明书   基金所领有的股票、债券、资产维持证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   基金顾问东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   （三）估值缺点和特别情况的处理   基金顾问东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值缺点和特别 情况。   （四）暂停估值的情形 业时； 证据后，基金顾问东谈主应当暂停估值；   （五）基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金顾问东谈主负责计较，基金 托管东谈主负责进行复核。基金顾问东谈主应于每个通达日走动终局后计较当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 计较结果复核证据后发送给基金顾问东谈主，由基金顾问东谈主按规则对基金净值给予公 布。   （六）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停涌现侧袋账户份额净值。   （七）基金司帐轨制   按国度相关部门规则的司帐轨制履行。   （八）基金账册的建立   基金顾问东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金顾问东谈主和基金                                 招募证明书 托管东谈主均应孤苦时成立、记录和守护本基金的全套账册。若基金顾问东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金顾问东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金 顾问东谈主的账册为准。   （九）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金顾问东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金顾问东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文书基金顾问东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金顾问东谈主应当在季度终局之日起十五个作事日内完成基金季度陈诉的编 制；在上半年终局之日起两个月内完成基金中期陈诉的编制；在每年终局之日起 三个月内完成基金年度陈诉的编制。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不足 度陈诉。   （2）报表的复核   基金顾问东谈主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调节，调节以国度相关规则为准。   基金顾问东谈主应留足充分的时分，便于基金托管东谈主复核关连报表及陈诉。   （十）基金顾问东谈主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。                                 招募证明书   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构编制和守护，基金顾问东谈主和基金托管东谈主应分 别守护基金份额持有东谈主名册，保存期不低于法律法则规则的最低期限。如不可妥 善守护，则按关连法则承担作事。   在基金托管东谈主根据《基金合同》、本契约要求或编制中期陈诉和年度陈诉前， 基金顾问东谈主应将相关辛劳送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其 真确性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应谨守隐敝义务。   七、争议的处罚神志   因本契约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合处罚，协商、 融合不可处罚的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲 裁。仲裁裁决是终局的对当事东谈主均有敛迹力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金顾问东谈主和基金托管东谈主职责，各自陆续 诚恳、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规则的义务，感触基金份额 持有东谈主的正当权益。   本契约受中国法律统领。   八、托管契约的变更、阻隔与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更标准   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何破裂。基金托管契约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管契约阻隔出现的情形                                   招募证明书   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金顾问东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、具有证券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律倡导书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。                                 招募证明书   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一谈剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经安妥《中华东谈主 民共和国证券法》的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 登载在规则网站上，并将计帐陈诉教导性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律法则规则的最 低期限。                                          招募证明书                 附件 3：标的指数编制决议   中证 500ESG 基准指数从中证 500 指数样本中剔除中证一级行业内 ESG 分 数最低的 20%的上市公司证券，及第剩余证券动作指数样本，为 ESG 投资提供 事迹基准和投资标的。   一、指数称呼和代码   指数称呼：中证 500ESG 基准指数   指数简称：500ESG   英文称呼：CSI 500 ESG Index   英文简称：500 ESG   指数代码：931648   二、指数基日和基点   该指数以 2017 年 6 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本及第方法   中证 500 指数样本   剔除中证一级行业内 ESG 分数最低的 20%证券，剩余证券动作指数样本。   四、指数计较   指数计较公式为：              陈诉期样本的调节市值   陈诉期指数 =                  × 1000                  除数   其中，调节市值=∑ （证券价钱 × 调节股本数 × 权重因子）。   调节股本数的计较方法、除数修正方法参见计较与感触详情。权重因子介于                                        招募证明书 数中证一级行业权重与中证 500 指数对应行业权重各别不跳跃 3%，单个样本权 重不跳跃 10%，前五大样本权重揣测不跳跃 40%。    五、指数样本和权重调节    指数样本每半年调节一次，样本调节实施时分区分为每年 6 月和 12 月的第 二个星期五的下一走动日。    权重因子随样本按期调节而调节，调节时分与指数样本按期调节实施时分相 同。鄙人一个按期调节日前，权重因子一般固定不变。    特别情况下将对指数进行临时调节。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照计较与感触详情处理。    六、相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：https://www.csindex.com.cn。