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中原智造升级羼杂型证券投资基金    招募阐述书（更新）   基金束缚东谈主：中原基金束缚有限公司   基金托管东谈主：中国开辟银行股份有限公司                           中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                         紧迫指示   中原智造升级羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）仍是中国证监会 2022 年 5 月   基金束缚东谈主保证本招募阐述书的内容实在、准确、齐备。本招募阐述书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前程作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券罕见的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主链接大批赎回基金产生的流动性风险，基 金束缚东谈主在基金束缚实施过程中产生的积极束缚风险，本基金的特定风险等。本基金为混 合型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金，高于庸碌债券基金与货币商场基金。根 据 2017 年 7 月 1 日执行的《证券期货投资者顺应性束缚办法》，基金束缚东谈主和销售机构已 对本基金再行进行风险评级，风险评级行径不改变基金的骨子性风险收益特征，但由于风 险分类法式的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金 束缚东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金束缚东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金束缚东谈主将对基金简称进行特殊标 识，暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变面前期和最终变现价钱都具有不笃定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读关系内容并柔软本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场 轨制以及交游法律解释等互异带来的罕见风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场 实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不 连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成宽泛交游，港股不成及 时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资 于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。                       中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品，可能濒临的风险包括 商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等。本基金可投资 于资产支捏证券，可能濒临的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、再投资风险和 SPV 违约风险等。具体内容详见本招募阐述书“风险揭示”章节。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募阐述书、基金合同、 基金产物贵寓提要等信息败露文献，全面融会本基金的风险收益特征和产物特点，并充分 辩论自身的风险承受才气，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   投资者应当雅致阅读并完全融会基金合同第二十部分法律解释的免责要求、第二十一部分 法律解释的争议处理方式。   基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。   基金束缚东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则束缚和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当雅致阅读并完全融会基金合同法律解释的免责要求和法律解释的争议处理方式。   本招募阐述书更新联系财务数据和净值表现数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 败露2024年1季报，则本次更新暂无关系投资组合阐发和功绩数据），主要东谈主员情况截止日 为2024年11月27日。（本招募阐述书中的财务贵寓未经审计）   更新事项：调养基金司理。                                                                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                   一、弁言   《中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）》（以下简称“本招募阐述书”） 依据《中华东谈主民共和国证券法》              （以下简称“《证券法》                        ”）、                          《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）             、《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》                                   （以下简称“《销 售办法》”）      、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》                        （以下简称“《运作办法》”）、                                      《公开募 集证券投资基金信息败露束缚办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募绽开式证 券投资基金流动性风险束缚法律解释》（以下简称“《流动性风险束缚法律解释》”）相配他联系法律解释 以及《中原智造升级羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金束缚东谈主承诺本招募阐述书不存在职何演叨记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 实在性、准确性、齐备性承担法律服务。本基金是根据本招募阐述书所载明的贵寓肯求召募 的。本基金束缚东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募阐述书中载明的信息，或对本 招募阐述书作任何解释或者阐述。   本招募阐述书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是法律解释基金 合同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东谈主之 间权利义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有温和，均以基金合同为准。基金合同当 事东谈主按照《基金法》         、基金合同相配他联系法律解释享有权利、承担义务。基金合同确当事东谈主包 括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份 额，即成为基金份额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径自身即标明其对基 金合同的承认和接受。基金份额捏有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为 必要条件。基金合同当事东谈主按照《基金法》                   、基金合同相配他联系法律解释享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应雅致查阅基金合同。                   二、释义   本招募阐述书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》或本基金合同：指《中原智造升级羼杂型证券投资基金基金                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充。 投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充。 其更新。                                       。 行政规章以相配他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正。     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其 时常作念出的更正。     《信息败露办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息败露束缚办法》及颁布机关对其 时常作念出的更正。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时常作念出 的更正。 及颁布机关对其时常作念出的更正。 体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资束缚办法》及关系法律法例法律解释不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者。                          中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 的证券交游服务公司，向香港聚合交游所进行申报，买卖法律解释范围内的香港聚合交游所上市 的股票。 份额的认购、申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金束缚东谈主坚韧了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结算、代理披发红利、建 立并支援基金份额捏有东谈主名册和办理非交游过户等。 受中原基金束缚有限公司委托代为办理登记业务的机构。 份额余额相配变动情况的账户。 申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证明的日历。 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 港股通交游且该日为非港股通交游日时，则本基金有权不绽开申购、赎回及调养业务，具体 以届时公告为准）。           ：指《中原基金束缚有限公司绽开式基金业务法律解释》，是范例基金束缚 东谈主所束缚的绽开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金束缚东谈主、销售机构和投资东谈主共 同死守。 份额的行径。 份额的行径。 求将基金份额兑换为现金的行径。 肯求将其捏有基金束缚东谈主束缚的、某一基金的基金份额调养为基金束缚东谈主束缚的其他基金基 金份额的行径。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式。 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份额总额后的余额） 越过上一绽开日基金总份额的 10%。 已好意思满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 他资产的价值总和。                           中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 额净值的过程。 败露办法》法律解释的互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介。 有东谈主服务的用度。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流畅受限的新股及非公开刊行股票、资产 支捏证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等。 式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待。 置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险束缚工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃商场价钱且采用估值技巧仍导致公允价值 存在紧要不笃定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产。                         三、基金束缚东谈主   （一）基金束缚东谈主概况   称呼：中原基金束缚有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   确立日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东谈主：张佑君                                中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    筹商东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金束缚有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元                 捏股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技商酌有限公司                         10%                       整个                    100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金束缚有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公 司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 相配子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本束缚有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱束缚委员会主任、金钱束缚党委文牍。曾任中信证券股份有限公司规画财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融产物开发小组司理、研究部研究员、交游与繁衍产物业务线产物开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金束缚有限公司党委副文牍。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金束缚（北京）有限公司执行董事。曾任                             中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 中原基金束缚有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原金钱投资束缚有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金束缚 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寥寂董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴众人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职老师及广西南宁政府商酌众人。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。    殷少平先生：寥寂董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副老师、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寥寂董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寥寂董事，博士。老师，博士生导师，主要研究标的为财务束缚、成本 商场、阔绰经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商束缚学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商束缚学科评议组成员、第五届宇宙MBA种植率领委员 会副主任委员、种植部工商束缚专科教授率领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲束缚发展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资束缚委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产束缚公司(HGI)的 全球束缚委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司规画财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司规画财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主捏服务）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险束缚部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险束缚部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险束缚等服务。    宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金束缚有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金束缚有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主，                    中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金束缚有限公司北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金束缚有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金束缚有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金束缚有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行规画资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主捏服务），中原基金束缚有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金束缚有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金束缚有限公司基金司理助理， 益民基金束缚有限公司投资部部门司理，中原基金束缚有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金束缚有限公司党委副文牍、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金束缚有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金束缚有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金束缚有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金束缚有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资束缚有限公司副总司理，中原基 金束缚有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金束缚有限公司党委委员、纪委文牍、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金束缚有限服务公司。曾任中原基 金束缚有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金束缚有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本束缚有限公司监事、上海中原金钱投资束缚有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限服务公司规画财务部，曾任中原基金束缚有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金束缚有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资束缚有限公司，曾任中信基金束缚                       中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 有限服务公司信息技巧部负责东谈主，中原基金束缚有限公司信息技巧部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   汤明真先生，硕士。2017年4月加入中原基金束缚有限公司，历任研究员、基金司理助 理，现任中原专精特新羼杂型发起式证券投资基金基金司理（2023年9月12日起任职）、中原 智造升级羼杂型证券投资基金基金司理（2024年6月5日起任职）                               。   历任基金司理：2022年11月18日至2024年11月25日历间，吴昊先生任基金司理。   主任：阳琨先生，中原基金束缚有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   成员：李一梅女士，中原基金束缚有限公司董事、总司理。   郑煜女士，中原基金束缚有限公司副总司理，基金司理、投资司理。   孙彬先生，中原基金束缚有限公司副总司理，投资司理。   朱熠先生，中原基金束缚有限公司社保投资部行政负责东谈主，基金司理、投资司理。   孙轶佳女士，中原基金束缚有限公司社保投资部执行总司理，基金司理、投资司理。   屠环宇先生，中原基金束缚有限公司股票投资部B角，基金司理。   翟宇航先生，中原基金束缚有限公司投资研究部B角，基金司理。   （三）基金束缚东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （四）基金束缚东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采用灵验循序，可贵违背《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生。 循序，保证基金财产无谓于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽服务的投资。   （4）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱相配他不梗直的证券交游行动。   （6）法律、行政法例和中国证监会法律解释辞谢的其他行动。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主相配控股激动、履行阻抑东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则，顾惜利益 温和，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。关系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金束缚东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动适用变更后的法律法例或监管法律解释。 法例及行业范例，淳厚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不自制地对待其束缚的不同基金财产。   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）侵占、挪用基金财产；                        中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交游行动；   （7）唐突职守，不按照法律解释履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会法律解释辞谢的其他行径。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的法律解释，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的联系证券、基金的交易好意思妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规画等信息。   （五）基金束缚东谈主的里面阻抑轨制   基金束缚东谈主根据全面性原则、灵验性原则、寥寂性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比齐备的里面阻抑体系。该里面阻抑体系由一系列业务束缚轨制 及相应的业务处理、阻抑法式组成，具体包括阻抑环境、风险评估、阻抑行动、信息交流、 里面监控等要素。公司仍是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，得回 无保属看法的阻抑瞎想合感性及运行灵验性的阐发。   邃密的阻抑环境包括科学的公司治理、灵验的监督束缚、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了寥寂董事轨制，面前有寥寂董事 3 名。董事会下设审计委员会等特地 委员会。公司束缚层确立了投资决策委员会、风险束缚委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此协调，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健计划和范例运作，爱重职工的合规称职融会和处事谈德的培养，并 进行捏续种植。   公司各层面和各业务部门在笃定各自的主见后，对影响主见好意思满的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险，                    中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来阻抑风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估关系风险 并制定风潦倒抑轨制。   公司对投资、管帐、技巧系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的阻抑轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和法式化，并要求齐备的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，彼此搜检、彼此制约。   （1）投资阻抑轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理引导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游束缚部负责系数交游的集结执行。   ①投资决策与执行相分离。投资束缚决策职能和交游执行职能严格隔断，实行集结交 易轨制，建立和完善自制的交游分配轨制，确保各投资组合享有自制的交游执行契机。   ②投资授权阻抑。建立明确的投资决策授权轨制，可贵越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并坚韧资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会笃定的范围内，负责 笃定与实施投资策略、建立和调养投资组合并下达投资指示，对于越过投资权限的操作需要 经过严格的审批法式；交游束缚部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游 执行。   ③警示性阻抑。按照法例或公司法律解释成就种种资产投资比例的预警线，交游系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性阻抑。根据法律、法例和公司关系法律解释，基金辞谢投资受限制的证券并辞谢从 事受限制的行径。交游系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动指示和限制。   ⑤多重监控和反馈。交游束缚部对投资行径进行一线监控；风险束缚部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极端情况将实时反馈并督促调养。   （2）管帐阻抑轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和阻抑规程，确支援帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关系业务的彼此核 查监督轨制。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   ③为了顾惜基金管帐在资金头寸束缚上出现透支风险，制定了资金头寸束缚轨制。   ④制定了完善的档案支援和财务打法轨制。   （3）技巧系统阻抑轨制   为保证技巧系统的安全踏实运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网罗安全 束缚、软硬件的保养、数据的备份、信息技巧东谈主员操作束缚、危险处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源束缚轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、阅览轨制、薪酬轨制等东谈主事束缚轨制， 确保东谈主力资源的灵验束缚。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违法行径的调 查法式和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱服务小组手脚反洗钱服务的特地机构，指定特地东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规束缚服务；各关系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面阻抑轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文书体系，通过建立灵验的信拒却流渠 谈，公司职工及各级束缚东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交顺应的 东谈主员进行处理。面前公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了寥寂于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期搜检，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面阻抑轨制的执行情况，确保公司各项经 营束缚行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支援里面阻抑轨制是本公司董事会及束缚层的服务。                             中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （2）上述对于里面阻抑的败露实在、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不竭完善里面阻抑轨制。                           四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国开辟银行股份有限公司(简称：中国开辟银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成速即间：2004 年 09 月 17 日   组织式样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续计划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东谈主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国开辟银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包束缚处、托管应用系统支捏处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部链接聘用外部会 计师事务所对托管业务进行里面阻抑审计，并仍是成为旧例化的内控服务技能。   （三）基金托管业务计划情况   手脚国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国开辟银行一直秉捏“以客户 为中心”的计划理念，不竭加强风险束缚和里面阻抑，严格履行托管东谈主的各项职责，切实维 护资产捏有东谈主的正当权益，为资产委托东谈主提供高质地的托管服务。经过多年稳步发展，中国 开辟银行托管资产规模不竭扩大，托管业务品种不竭增多，已形成包括证券投资基金、社保                        中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产物在内 的托管业务体系，是面前国内托管业务品种最皆全的交易银行之一。阻抑 2024 年三季度末， 中国开辟银行已托管 1387 只证券投资基金。中国开辟银行专科高效的托管服务才气和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国开辟银行屡次被《全球托管东谈主》、《财资》、                                    《环球金融》 杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、链接多年荣获中央国债登记结算有限服务公 司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间商场清理所股份有限公司（上清所）“优秀托管银 行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中 国年度托管业务科技实施奖”、                     以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次 托管银行”，并手脚唯独中资银行得回《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度， 荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面阻抑轨制   （一）里面阻抑主见   手脚基金托管东谈主，中国开辟银行严格死守国度联系托管业务的法律法例、行业监管规章 和本行内联系束缚法律解释，称职计划、范例运作、严格搜检，确保业务的稳健运行，保证基金 财产的安全齐备，确保联系信息的实在、准确、齐备、实时，保护基金份额捏有东谈主的正当权 益。   （二）里面阻抑组织结构   中国开辟银行设有风险内控束缚委员会，负责全行风险束缚与里面阻抑服务，对托管业 务风险束缚和里面阻抑的灵验性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东谈主员负责托 管业务的内控合规服务，具有寥寂专揽内控合规服务权益和才气。   （三）里面阻抑轨制及循序   资产托管业务部具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了束缚轨制、阻抑轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作平和利进行；业务东谈主员具备从业经验；业 务束缚严格实行复核、审核、搜检轨制，授权服务实行集结阻抑，业务钤记按规程支援、存 放、使用，账户贵寓严格支援，制约机制严格灵验；业务操作区特地成就，顽固束缚，实施 音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，可贵泄密；业求好意思满自动化操作，可贵东谈主为事 故的发生，技巧系统齐备、寥寂。   三、基金托管东谈主对基金束缚东谈主运作基金进行监督的方法和法式   （一）监督方法                            中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   依照《基金法》相配配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同法律解释，对基金 束缚东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作 所提供的基金清理和核算服务身手中，对基金束缚东谈主发送的投资指示、基金束缚东谈主对各基金 用度的索要与开支情况进行搜检监督。   （二）监督历程 行监控，如发现投资极端情况，向基金束缚东谈主进行风险指示，与基金束缚东谈主进行情况核实， 督促其纠正，如有紧要极端事项实时阐发中国证监会。 或举证，如有必要将实时阐发中国证监会。                         五、关系服务机构   （一）销售机构   称呼：中原基金束缚有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （1）中国开辟银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东谈主：张金良                        中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 传真：010-66275654 筹商东谈主：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533 （2）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 筹商东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （3）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 筹商东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 筹商东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 客户服务电话：95558 （5）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 筹商东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （6）中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 筹商东谈主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （7）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 筹商东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （8）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号                                中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 筹商东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （9）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表东谈主：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 筹商东谈主：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （10）东莞农村交易银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 筹商东谈主：刘寄予 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （11）江苏苏州农村交易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209                                 中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）      传真：0512-63969209      筹商东谈主：葛晓亮      网址：http://www.szrcb.com      客户服务电话：956111      （12）厦门银行股份有限公司      住所：厦门市湖滨北路101号交易银行大厦      办公地址：厦门市湖滨北路101号交易银行大厦      法定代表东谈主：吴世群      电话：0592-5310251      传真：0592-5373973      筹商东谈主：孙瑜      网址：www.xmccb.com      客户服务电话：400-858-8888      （13）苏州银行股份有限公司      住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号      办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号      法定代表东谈主：崔庆军      电话：0512-69868373      筹商东谈主：吴骏      网址：www.suzhoubank.com      客户服务电话：96067      （14）深圳前海微众银行股份有限公司      住所：深圳市前海深港协调区前湾一起1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座      法定代表东谈主：顾敏      电话：0755-89462603      传真：0755-86700688      筹商东谈主：张驰      网址：http://www.webank.com                         中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 客户服务电话：400-999-8800 （15）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区迁延路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区迁延路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 筹商东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （16）鼎信汇金（北京）投资束缚有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：皆凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 筹商东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （17）深圳市新兰德证券投资商酌有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心B座31层 法定代表东谈主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 筹商东谈主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （18）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层                            中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 筹商东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （19）财咨谈信息技巧有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 筹商东谈主：庞古板 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （20）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 筹商东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （21）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东谈主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279                               中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）      筹商东谈主：李娟      网址：www.wacaijijin.com      客户服务电话：021-50810673      （22）腾安基金销售（深圳）有限公司      住所：深圳市前海深港协调区前湾一起1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼      法定代表东谈主：刘明军      电话：0755-86013388转80618      筹商东谈主：谭广锋      网址：www.txfund.com      客户服务电话：95788      （23）民商基金销售（上海）有限公司      住所：上海市黄浦区北京东路666号H区9(东座)6楼A31室      办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命东谈主寿大厦32层      法定代表东谈主：贲惠琴      电话：15001983450      传真：021-50206001      筹商东谈主：周宇亮      网址：www.msftec.com      客户服务电话：021-50206003      （24）北京度小满基金销售有限公司      住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼      法定代表东谈主：葛新      电话：010-59403028      传真：010-59403027      筹商东谈主：孙博超      网址：www.baiyingfund.com      客户服务电话：95055-4                           中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） （25）博时金钱基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东谈主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 筹商东谈主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （26）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 筹商东谈主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （27）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 筹商东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （28）上海天天基金销售有限公司 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（49）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 筹商东谈主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （50）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：15201924977 传真：021-52975270 筹商东谈主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （51）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东谈主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837                             中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 筹商东谈主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （52）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东谈主：张虎 电话：15180468717 筹商东谈主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （53）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东谈主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 筹商东谈主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （54）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 筹商东谈主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （55）北京虹点基金销售有限公司                               中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）     住所：北京市向阳区工东谈主畅通场北路甲2号裙房2层222单元     办公地址：北京市向阳区工东谈主畅通场北路甲2号裙房2层222单元     法定代表东谈主：郑毓栋     电话：010-65951887     传真：010-65951887     筹商东谈主：姜颖     网址：www.hongdianfund.com     客户服务电话：400-618-0707     （56）上海攀赢基金销售有限公司     住所：上海市闸北区广中西路1207号306室     办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼     法定代表东谈主：沈茹意     电话：15317992110     传真：021-68889283     筹商东谈主：孟召社     网址：http://www.pytz.cn     客户服务电话：021-68889082     （57）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大路东1号保利国际广场南塔B1201-1203     法定代表东谈主：肖雯     电话：020-89629021     传真：020-89629011     筹商东谈主：吴煜浩     网址：www.yingmi.cn     客户服务电话：020-89629066     （58）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间     办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座                         中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 法定代表东谈主：王旋 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 筹商东谈主：胡静华 网址：www.hgccpb.com 客户服务电话：4000-555-671 （59）奕丰基金销售有限公司 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筹商东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （72）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一起111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一起111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （73）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （74）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 筹商东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn                             中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 客户服务电话：4008-888-888或95551 （75）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹商东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （76）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 筹商东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （77）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东谈主：李良 网址：www.95579.com 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住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 筹商东谈主：王阳                               中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   网址：www.pingan.com   客户服务电话：95511-8   （95）国都证券股份有限公司   住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层   法定代表东谈主：翁振杰   电话：010-84183389   传真：010-84183311-3389   筹商东谈主：黄静   网址：www.guodu.com   客户服务电话：400-818-8118   （96）东海证券股份有限公司   住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层   办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦   法定代表东谈主：钱俊文   电话：021-20333333   传真：021-50498825   筹商东谈主：王一彦   网址：www.longone.com.cn   客户服务电话：95531、400-888-8588   （97）恒泰证券股份有限公司   住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼   办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼   法定代表东谈主：祝艳辉   电话：021-68405273   传真：021-68405181   筹商东谈主：张同亮   网址：www.cnht.com.cn   客户服务电话：956088                                中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） （98）国盛证券有限服务公司 住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路1115号北京银行大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 筹商东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （99）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东谈主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 筹商东谈主：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584 （100）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 筹商东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （101）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一起115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一起115号投行大厦18楼                              中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 筹商东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （102）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东谈主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 筹商东谈主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （103）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 筹商东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （104）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426                             中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 筹商东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （105）华福证券有限服务公司 住所：福州市五四路157号新六合大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新六合大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 筹商东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （106）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 筹商东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （107）华鑫证券有限服务公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东谈主：俞洋 电话：021-54967656 传真：021-54967032 筹商东谈主：虞佳彦 网址：www.cfsc.com.cn 客户服务电话：95323、400-109-9918                          中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） （108）中山证券有限服务公司 住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层 法定代表东谈主：李永湖 电话：0755-82943755 传真：0755-82960582 筹商东谈主：罗艺琳 网址：www.zszq.com 客户服务电话：95329 （109）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技巧开发区科学大路60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 筹商东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （110）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区改变三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 筹商东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （111）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖                                中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 电话：15601681367 传真：010-57672020 筹商东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （112）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （113）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹商东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （114）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 筹商东谈主：邱震                         中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （115）爱建证券有限服务公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 筹商东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （116）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 筹商东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （117）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 筹商东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （118）中天证券股份有限公司                               中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 筹商东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （119）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号时期科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 筹商东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （120）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 筹商东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （121）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013                                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   传真：021-50701053   筹商东谈主：卢亚博   网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx   客户服务电话：400-080-8208   （122）阳光东谈主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层   法定代表东谈主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   筹商东谈主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   （123）中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   筹商东谈主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519   基金束缚东谈主可根据联系法律、法例的要求，遴荐顺应要求的机构代理销售本基金，具体 代销机构信息请参见基金束缚东谈主网站的关系公示。代销机构具体业务办理情况以其各自法律解释 为准。 基金销售机构不错根据情况增多或者减少其销售城市、网点。   （二）登记机构   称呼：中原基金束缚有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院                           中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   筹商东谈主：朱威   （三）讼师事务所   称呼：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元   办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座509单元   法定代表东谈主：朱小辉   筹商电话：010-57763999   传真：010-57763599   筹商东谈主：张晓旭   承办讼师：吴冠雄、张晓旭   （四）管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层    执行事务合伙东谈主：毛鞍宁    筹商电话：010-58153000    传真：010-85188298    筹商东谈主：蒋燕华    承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                         六、基金的召募   （一）基金召募的情况   本基金由基金束缚东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同相配他联系 法律解释召募。本基金仍是中国证监会 2022 年 5 月 31 日证监许可20221139 号文准予注册。                              中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    本基金自 2022 年 10 月 13 日起至 2022 年 11 月 16 日进行发售。召募期间，本基金共募 集 239,381,851.18 份基金份额，灵验认购户数为 10,516 户。    （二）基金类型、运作方式和存续期间    （三）基金的份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额辩认成就代码，辩认蓄意和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    联系基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金束缚东谈主笃定，并在招募阐述书中公告。 根据基金销售情况，基金束缚东谈主可在不毁伤已有基金份额捏有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，调养现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者罢手现存基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额捏有东谈主大会，调养前基金束缚东谈主需实时公告并报中国证监会备案。    在不违背法律法例且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金束缚东谈主可 根据基金发展需要，在履行顺应法式后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成就不 同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额捏有东谈主大会，调养前基 金束缚东谈主需实时公告。联系基金份额类别的具体法律解释等关系事项届时将另行公告。    （四）召募对象    顺应法律法例法律解释的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。                        七、基金合同的见效    根据联系法律解释，本基金得志基金合同见效条件，基金合同于 2022 年 11 月 18 日慎更生 效。自基金合同见效日起，本基金束缚东谈主慎重开动束缚本基金。    《基金合同》见效后，链接 20 个服务日出现基金份额捏有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金                            中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 资产净值低于 5000 万元情形的，基金束缚东谈主应当在如期阐发中赐与败露；链接 60 个服务日 出现前述情形的，基金束缚东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会阐发并提议束缚有规画，如捏 续运作、调养运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有法律解释时，从其法律解释。                      八、基金份额的申购、赎回与调养   （一）申购和赎回时势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金束缚东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金束缚东谈主网站公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子交游平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资搭理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资搭理中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （4）北京向阳投资搭理中心   地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）   电话：010- 64185185   传真：010- 64185180                          中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一起交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、迁移客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或迁移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法律解释请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。                       中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金销售机构的称呼、住所等信息请详见本招募阐述书五、关系服务机构中（一）销 售机构的关系样式。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时势或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽开日实时期   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游所、深圳证 券交游所的宽泛交游日的交游时期，但基金束缚东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的法律解释公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时期变更或其 他特殊情况，基金束缚东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时期进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的联系法律解释在法律解释媒介上公告。   本基金自 2023 年 1 月 20 日起绽开日常申购、赎回、调养、如期定额申购等业务。   基金束缚东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调养肯求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后蓄意的基金份额净值为基准进 行蓄意。 时可自行遴荐基金份额类别。 在死守基金合同和招募阐述书道律解释的前提下，以各销售机构的具体法律解释为准。 法权益不受毁伤并得到自制对待。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金束缚东谈主可在法律法例允许的情况下，在履行顺应法式后对上述原则进行调养。基金 束缚东谈主必须在新法律解释开动实施前依照《信息败露办法》的联系法律解释在法律解释媒介上公告。   （四）申购和赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构法律解释的法式，在绽开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证明基金份额时，申购见效。   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 基金份额捏有东谈主赎回肯求见效后，基金束缚东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。 在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同联系要求处理。遇交游所或交游商场数据传输延长、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障、港股通非交游日或者发生港股通暂停交游或其他非基金束缚东谈主及基金托 管东谈主所能阻抑的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒弃后的下一个服务日 划出。   基金束缚东谈主应以交游时期结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回肯求 日（T 日），在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证明。T 日 提交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构法律解释的 其他方式查询肯求的证明情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 给与到肯求。肯求的证明以登记机构或基金束缚东谈主的证明结果为准。对于肯求的证明情况， 投资者应实时查询。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。 对上述业务办理时期进行调养，并提前公告。   （五）申购和赎回的数额限制 赎回业务，每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回肯求均不得低于1.00份基金 份额。基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在基金束缚东谈主直销机构或中原金钱保留的A类或C类                             中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵命基金束缚东谈主直 销机构或中原金钱的关系法律解释。 低申购金额、每次最低赎回份额、基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保 留的最低基金份额余额以各代销机构的法律解释为准。具体业务办理请遵命各代销机构的关系规 定。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等循序，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金束缚东谈主基于投资运作与风险 阻抑的需要，可采用上述循序对基金规模赐与阻抑。具体请见基金束缚东谈主关系公告。 限制。基金束缚东谈主必须在调养实施前依照《信息败露办法》的联系法律解释在法律解释媒介上公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，投资者类似申购时，需按 单笔申购金额对应的费率辩认蓄意申购用度。具体如下：                申购金额（含申购费）             前端申购费率 金份额时收取。   （1）A 类基金份额赎回费率随基金份额的捏有期限的增多而递减，具体如下：                      捏有期限                赎回费率                          中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   对于赎回时份额捏有动怒 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产；对于赎回时份额 捏有满 30 天动怒 90 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对于赎 回时份额捏有满 90 天动怒 180 天收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产； 对赎回时份额捏有期长于 180 天（含 180 天）收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。   （2）C 类基金份额赎回费率随基金份额的捏有期限的增多而递减，具体如下：                     捏有期限            赎回费率   收取的 C 类基金份额的赎回用度全额计入基金财产。 情况下，调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办 法》的联系法律解释在法律解释媒介上公告。 骨子不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销规画，针对以特定交游方式（如网上交游、 迁移客户端交游）等进行基金交游的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销 行动期间，按关系监管部门要求履行必要手续后，基金束缚东谈主不错顺应调低基金申购费率、 赎回费率和销售服务费率。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律法例以及监管部门、自律法律解释的 法律解释。   （七）申购份额与赎回金额的蓄意方式   （1）当投资者遴荐申购A类基金份额时，申购份额的蓄意方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的蓄意方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额                                  中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）      申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的蓄意方法如下：      前端申购用度＝固定金额      净申购金额＝申购金额－前端申购用度      申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴荐申购C类基金份额时，申购份额的蓄意方法如下：      申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此谬误产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产系数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额辩认为1,000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购职守的前端申购用度和得回的A类基金份额蓄意如下：                                  申购1               申购2            申购3        申购金额（元，a）                  1,000.00       1,000,000.00   2,000,000.00      适用前端申购费率（b）                       1.5%             1.2%           0.8%     净申购金额（c=a/（1+b）                   ）                985.22         988,142.29    1,984,126.98       前端申购费（d=a-c）                     14.78        11,857.71     15,873.02      该类基金份额净值（e）                   1.2300             1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）                 800.99         803,367.72    1,613,111.37                                                申购4                  申购金额（元，a）                     5,000,000.00                  前端申购费（b）                          1,000.00                  净申购金额（c=a-b）                  4,999,000.00                  该类基金份额净值（d）                        1.2300                  申购份额（e=c/d）                   4,064,227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为1,000.00元，则申购获 得的C类基金份额蓄意如下：   申购份额＝1,000.00/1.2500=800.00份                                  中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   赎回金额的蓄意方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日A类或C类基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   上述蓄意结果均按四舍五入方法，保留到极少点后2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例：假设某投资者在T日赎回A类基金份额10,000.00份，捏有期限3个月，对应的赎回费 率为0.5%，该日A类基金份额净值为1.2500元，则其得回的净赎回金额蓄意如下：      赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元      赎回用度=12,500.00×0.5%=62.50 元      净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 C 类份额 100.00 份，捏有期限一年，对应的赎回费率为   净赎回金额=100.00×1.2400=124.00 元 公告基金份额净值。本基金种种基金份额净值的蓄意，均保留到极少点后4位，极少点后第5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后计 算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行顺应法式，不错顺应延长蓄意或公告。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金束缚东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 算当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 基金束缚东谈主应当暂停接受基金申购肯求。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 达到或者越过 50%，或者变相藏匿 50%集结度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金束缚东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购肯求时，基金束缚东谈主应当根据联系法律解释在法律解释媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主 的申购肯求被回绝，被回绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒弃时，基金管 理东谈主应实时收复申购业务的办理，具体时期以基金束缚东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 算当日基金资产净值。 停接受基金份额捏有东谈主的赎回肯求。 基金束缚东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金束缚东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金束缚东谈主应 在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金束缚东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，未支付部 分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系要求处理。基金份额捏有 东谈主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况摒弃时， 基金束缚东谈主应实时收复赎回业务的办理，且具体时期以基金束缚东谈主届时公告为准。   （十）大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金调养中转                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份额总额后的余额）越过 前一绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按宽泛赎回 法式执行。   （2）部分缓期赎回：当基金束缚东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有清贫或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金束缚东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取 消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。缓期的赎回肯求与下一绽开日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部 分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上（含本数）发生大都赎回，如基金束缚东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得 越过 20 个服务日，并应当在法律解释媒介上进行公告。   （4）本基金发生大都赎回的，在单个基金份额捏有东谈主越过前一绽开日基金总份额 20% 以上的大额赎回肯求情形下，如果基金束缚东谈主合计支付全部投资东谈主的赎回肯求有清贫或认 为因支付全部投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金束缚东谈主不错缓期办理赎回肯求。具体分为两种情况：   ①如果基金束缚东谈主合计有才气支付其他投资东谈主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回肯求按宽泛赎回法式进行。对于单个投资东谈主越过前一 绽开日基金总份额 20%以上的大额赎回肯求，基金束缚东谈主在剩余支付才气范围内对其按比 例证明当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时可遴荐缓期赎 回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被捣毁。缓期的赎回肯求与下一绽开日                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础蓄意赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎 回部分作自动缓期赎回处理。   ②如果基金束缚东谈主合计仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有清贫时，则系数投资东谈主的赎 回肯求（包括单个投资东谈主越过基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述大都赎回并缓期办理时，基金束缚东谈主应当通过邮寄、传真或者招募阐述书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额捏有东谈主，阐述联系处理方法，并在 2 日内在法律解释 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 停公告。 的种种基金份额净值。 再行绽开申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的 时期，届时不再另行发布再行绽开的公告。   （十二）基金调养   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调养业务。   （2）基金调养以份额为单元进行肯求。   （3）基金调养采用未知价法，即基金的调养价钱以调养肯求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行蓄意。   （4）投资者Ｔ日肯求基金调养后，T+1日可得回证明。   （5）除另有法律解释外，基金份额捏有东谈主单笔转出肯求遵命转出基金联系赎回份额的限制， 单笔转入肯求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生大都赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金束缚东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，何况对于基金转出和基金赎回，将采用相通的 比例证明；在转出肯求得到部分证明的情况下，未证明的转出肯求可根据投资者预先的遴荐                    中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 和代销机构的关系法律解释赐与顺延或捣毁基金调养。   （7）投资者办理基金调养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调养业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体法律解释。   基金束缚东谈主有权根据商场情况调养调养的法式及联系限制，但应最迟在调养见效前3个 服务日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金束缚东谈主不错暂停基金调养业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法宽泛运作。   （2）证券交游时势在交游时期非宽泛停市，导致基金束缚东谈主无法蓄意当日基金资产净 值。   （3）因商场剧烈波动或其它原因而出现链接大都赎回，基金束缚东谈主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出肯求。   （4）基金束缚东谈主合计会有损于现存基金份额捏有东谈主利益的某笔调养肯求。   （5）基金束缚东谈主有梗直情理合计需要回绝或暂停接受基金调养肯求的。   （6）发生基金合同法律解释的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例法律解释或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金束缚东谈主应并于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。再行绽开基金调养时，基金束缚东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登再行绽开基金调养的公告。   （1）基金调养费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调养金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调养情形收取，雅致如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调养为本公司束缚的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调养为本公司束缚的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调养为本公司束缚的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被证明之日起再行开动蓄意。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调养为本公司束缚的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调养为本公司束缚的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调养为本公司束缚的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调养为本公司束缚的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被证明之日起再行开动蓄意。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调养为本公司束缚的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调养为本公司束缚的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调养为本公司束缚的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调养为本公司束缚的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被证明之日起再行开动蓄意。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。                        中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调养为本公司束缚的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调养为本公司束缚的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的捏有时期（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调养为本公司束缚的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调养金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的捏有时期（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调养为本公司束缚的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏 有期将自转入的基金份额被证明之日起再行开动蓄意。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情式面貌：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调养为本公司束缚的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充阐述   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调养捏有时期，蓄意方法如下：                        中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   调养后的捏有时期=原捏有时期×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其法律解释。   基金束缚东谈主不错在法律法例和本基金合同法律解释范围内调养基金调养的联系业务法律解释。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                技俩                  用度蓄意    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    调养金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                      2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                技俩                  用度蓄意    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.00    调养金额（F=C-E）                              1,194.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                          1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                               0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300    转入基金份额（K=H/J）                             918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。                        中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额蓄意如下：               技俩                   用度蓄意    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                1,000.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额蓄意如下：               技俩                   用度蓄意    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金调养肯求，转出捏有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调养证明顺利。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额蓄意如下：               技俩                  用度蓄意    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00                           中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    调养金额（F=C-E）                             1,194.00    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                            1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.500    转入基金份额（J=H/I）                            796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额蓄意如下：                技俩                   用度蓄意    赎回份额（K）                                  796.00    赎回日基金份额净值（L）                              1.300    赎回总金额（M=K*L）                            1,034.80    赎回用度（N）                                    0.00    适用后端申购费率（O）                                1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                      14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                           1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                技俩                   用度蓄意    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               6.50    调养金额（F=C-E）                             1,293.50    转入基金用度（G）                                   0.00    净转入金额（H=F-G）                            1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                         1.500    转入基金份额（J=H/I）                            862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额蓄意如下：                技俩                   用度蓄意                         中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                      1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                           35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额蓄意如下：               技俩                   用度蓄意    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                               0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                     11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                        9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额蓄意如下：               技俩                   用度蓄意    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调养金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                        1,000-500=500.00                          中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    净转入金额（H=F-G）                           11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额蓄意如下：                技俩                     用度蓄意    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调养金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金调养肯求，转出捏有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值辩认为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调养证明顺利。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                  技俩                    用度蓄意    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调养金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额蓄意如下：                  技俩                   用度蓄意    赎回份额（K）                                 7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300                           中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    赎回总金额（M=K*L）                         10,348,000.00    赎回用度（N）                                       0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                    141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                        10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                  技俩                 用度蓄意    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                         13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            65,000.00    调养金额（F=C-E）                          12,935,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                         12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                         8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                  技俩                 用度蓄意    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    赎回费（E=C*D）                                    6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                         19.45    转出基金用度（I=E+H）                                25.45    调养金额（J=C-I）                               1,174.55    转入时收取申购费率（K）                       2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                          1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                 5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                            1.300                             中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）      转入基金份额（O=L/N）                              899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                    技俩                 用度蓄意      转出份额（A）                                   1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                              1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                                    6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45      转出基金用度（I=E+H）                               25.45      调养金额（J=C-I）                               1,174.55      转入时收取申购费率（K）                                0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                           1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                 0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300      转入基金份额（O=L/N）                              903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额蓄意如下：                    技俩                 用度蓄意      转出份额（A）                              10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                  0.5%      赎回费（E=C*D）                               60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100      适用后端申购费率（G）                                  1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                    194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                           254,499.02      调养金额（J=C-I）                          11,745,500.98      转入基金用度（K）                                 1,000.00      净转入金额（L=J-K）                         11,744,500.98                           中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额蓄意如下：                  技俩                    用度蓄意    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                  60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02    调养金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金调养肯求，转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认顺利。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额蓄意如下：                   技俩                    用度蓄意    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    调养金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500                          中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    转入基金份额（N=L/M）                            855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额蓄意如下：                  技俩                 用度蓄意    赎回份额（O）                                  855.07    赎回日基金份额净值（P）                              1.300    赎回总金额（Q=O*P）                            1,111.59    赎回费率（R）                                    0.5%    赎回费（S=Q*R）                                  5.56    适用后端申购费率（T）                                1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                       15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                           1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                  技俩                 用度蓄意    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    赎回费（E=C*D）                                 6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100    适用后端申购费率（G）                                1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                       10.89    转出基金用度（I=E+H）                             16.89    调养金额（J=C-I）                             1,183.11    转入基金用度（K）                                  0.00    净转入金额（L=J-K）                            1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                         1.500    转入基金份额（N=L/M）                            788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出捏有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额蓄意如下：                  技俩                用度蓄意                          中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调养金额（E=C-D）                                 1,200.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购费率（G）                                    2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的捏有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                             1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出捏有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1000 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额蓄意如下：                技俩                    用度蓄意    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调养金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                   1,000    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的捏有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金调养肯求，转出捏有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值辩认 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调养证明顺利。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                  技俩                   用度蓄意    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00                           中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）    调养金额（E=C-D）                              1,200.00    转入基金用度（F）                                   0.00    净转入金额（G=E-F）                             1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500    转入基金份额（I=G/H）                             800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额蓄意如下：                  技俩                  用度蓄意    赎回份额（J）                                   800.00    赎回日基金份额净值（K）                               1.300    赎回总金额（L=J*K）                             1,040.00    赎回费率（M）                                     0.5%    赎回费（N=L*M）                                  5.20    适用后端申购费率（O）                                 1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                       11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                            1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额蓄意如下：                  技俩                  用度蓄意    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.300    转出总金额（C=A*B）                             1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.1%    转出基金用度（E=C*D）                               1.30    调养金额（F=C-E）                              1,298.70    转入基金用度（F）                                   0.00    净转入金额（G=E-F）                             1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500    转入基金份额（I=G/H）                             865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、顺应法律法例的其他非交游过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额捏有东谈主逝世，其捏有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是                    中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于顺应条件的非交游过户肯求按基金登记机构的法律解释办理，并按基金登记机构规 定的法式收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法律解释的法式收取转托管费。   （十五）如期定额投资规画   基金束缚东谈主不错为投资东谈主持理如期定额投资规画，具体法律解释由基金束缚东谈主另行法律解释。投 资东谈主在办理如期定额投资规画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关系公告或更新的招募阐述书中所法律解释的如期定额投资规画最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构招供、顺应法律法例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法律解释决定是否一并冻结，法律法例或监管机 构另有法律解释的除外。   （十七）基金份额转让   基金束缚东谈主履行顺应法式后，基金份额不错按照法律法例法律解释和基金合同约定在中国证 监会招供的交游时势或者通过其他方式进行转让，具体由束缚东谈主提前发布公告。   （十八）其他业务   在不违背关系法律法例且对基金份额捏有东谈主的权益无骨子性不利影响的前提下，基金管 理东谈主可办理份额的质押或其他基金业务，基金束缚东谈主可制定相应的业务法律解释，届时无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议但须报中国证监会备案并提前公告。   （十九）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书“侧袋机制”部分的 法律解释或关系公告。   （二十）基金束缚东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主骨子利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养并提前公告。                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                  九、基金的投资   （一）投资主见   在灵验阻抑风险的前提下，起劲好意思满基金资产的长期稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票(包 括创业板、存托凭证相配他中国证监会注册或核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包 括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地点政府债券、 可调养债券、可交换债券相配他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、 国债期货、股票期权）、资产支捏证券、货币商场器具（含同行存单）、债券回购、银行进款 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据关系法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行顺应法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%；本基金投资于智造升级主题关系的股票资产占非现金基金 资产的比例不低于 80%。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的交游保证金后保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在照章履行顺应法式后，可对本基金的投资比例作念相应调养。   （三）投资策略   本基金通过对宏不雅经济环境、政策时势、证券商场走势的综合分析，主动判断商场时机， 进行积极的资产配置，合理笃定基金在股票、债券等种种资产类别上的投资比例，并根据各 类资产风险收益特征的相对变化和基金资产景况，应时进行动态调养。   （1）智造升级主题界定   本基金将重心投资于在中国制造崛起大配景下，凭借科技和实力，推动智能制造、产业                    中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 升级，进步全球竞争力的优质上市企业。本基金所界定的智造升级重心着力于两个标的，即 智能制造和产业升级。智能制造是全球制造业在技巧变革条件下改变实践的结果，体当今生 产和产物的信息化、智能化和互联化。产业升级是指在先进装备和技巧率先带动下，广博传 统产业好意思满了结构改善和效率进步，从而具备全球竞争力。本基金投资的关系产业规模主要 包括申万一级行业中的通讯、机械设备、电力设备、家用电器、电子、汽车、国防军工、计 算机、基础化工，建筑遮掩、钢铁、石油石化、建筑材料、有色金属、轻工制造。   （2）智造升级主题投资策略   本基金根据智造升级主题限制选出备选股票池，之后在此基础上通过“自中而下”和“自 下而上”相勾搭的方法挖掘出优质上市公司，构建股票投资组合。 发展趋势、竞争步地、商场空间、增长速率等进行深度研究和综合考量，并勾搭估值水平初 步笃定关系行业的投资价值。进一步根据商场环境变化笃定各细分子行业的配置比例，并及 时对行业配置比例进行动态调养。本基金将重心配置行业景气度较高、发展前程邃密、技巧 壁垒高、专科性强、政策重心扶捏、具备全球竞争力的子行业。对于技巧、坐褥模式或交易 模式尚不熟练处于培育期的产业，但畴昔商场前程广大，本基金也将根据其发展阶段作念适度 配置。                              ，挖掘具有显豁成本上风 和权臣互异化产物才气的优质公司。   本基金将通过定量和定性相勾搭的方法进行个股从下到上的遴荐。   定性分析方面，本基金通过以下法式对股票的基本面进行研究分析并筛选出基本面优异 的上市公司：   第一，重心研究公司的产物竞争力。覆按公司的行业地位，相对国表里同行业公司在技 术、成本、资源等方面的优劣势，是否能捏续保捏行业率先地位，当今或畴昔是否可能在行 业细分商场中占据较大的商场份额或领有较高的商场份额增长率等；第二，重心研究公司的 治理结构和计划束缚才气。覆按公司的决策体系、治理结构是否踏实高效，企业家是否具有 改变开拓精神，公司是否有线路、和自身匹配的计谋规画等，公司里面阻抑是否制订完善并 严格执行等；第三，重心研究公司的成长后劲，综合覆按内生增长和外延扩张情况。内生增 长将通过交易模式、竞争上风、行业前程等方面，判断其功绩增速和捏续性。外延扩张将筛 选合座上市、并购重组等方式好意思满计划规模扩张的公司，判断其是否好意思满规模扩大、商场份 额进步等。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   定量分析方面，本基金主要从成长才气、盈利才气、估值水对等规画对公司进行多方面 的综合评估。   第一，成长才气。本基金柔软上市公司畴昔的盈利增漫空间以及改变才气。盈利增长速 度方面主要参考的规画包括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等；改变才气方面主要参考 的规画包括研发用度统统额以及占收入的比例、研发东谈主员数目、专利数目等。第二，盈利能 力。本基金通过盈利才气分析评估上市公司创造利润的才气，主要参考的规画包括净资产收 益率（ROE）、毛利率、净利率、EBITDA/主营业务收入等。第三，估值水平。本基金通过 DCF 模子评估企业的合理价值。   （3）港股通标的股票投资策略   对于港股通标的股票投资，本基金将充分挖掘成本商场互联互通、资金双向流动机制下 A 股商场和港股商场的投资契机，重心柔软在香港商场上市、具有行业代表性的优质中资公 司以及 A 股商场稀缺的香港腹地公司、外资公司。通过精选香港商场行业结构、估值、成 长性等方面具有迷惑力的投资标的，勾搭投研团队的综合判断，构建投资组合。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于 港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （4）存托凭证投资策略   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定量分析相勾搭的 方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   （1）债券投资策略   勾搭对畴昔商场利率预期运用久期调养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极束缚策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机， 构建收益踏实、流动性邃密的债券组合。   （2）可调养债券、可交换债券投资策略   本基金将对可调养债券、可交换债券对应的基础股票进行深刻分析与研究，重心遴荐有 较好盈利才气或成长前程的上市公司的可调养债券、可交换债券，并在对应可调养债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的计划景况，从财务压力、融资安排、畴昔的投资规画等方面推测、并通过实 地调研等方式证明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   （3）资产支捏证券投资策略                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金将深刻分析资产支捏证券的商场利率、刊行要求、支捏资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分，计算资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 援助采用订价模子，评估其内在价值。   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与股指期货投资。本基金投资股 指期货时，将按照风险束缚的原则，以套期保值为主要目的。通过对现货商场和期货商场运 行趋势的研究，勾搭基金股票组合的履行情况及对股指期货的估值水平、基差水平、流动性 等身分的分析，遴荐合适的期货合约构建相应的头寸，以调养投资组合的风险露馅，责问系 统性风险。基金还将利用股指期货手脚组合流动性束缚器具，责问现货商场流动性不及导致 的冲击成本过高的风险，提高基金的建仓或变现效率。   本基金投资国债期货，将根据风险束缚的原则，充分辩论国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。本基金投资国债期货时，将按照风险 束缚的原则，以套期保值为主要目的。   本基金按照风险束缚的原则，在严格阻抑风险的前提下，遴荐流动性好、交游活跃的股 票期权合约进行投资。本基金基于对质券商场的判断，勾搭期权订价模子，遴荐估值合理的 股票期权合约。本基金投资股票期权时，将按照风险束缚的原则，以套期保值为主要目的。   本基金投资股票期权，基金束缚东谈主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授 权特定的束缚东谈主员负责期权的投资审批事项，以顾惜期权投资的风险。   畴昔，根据商场情况，在不改变投资主见及本基金风险收益特征的前提下，遵命法律法 规的法律解释，基金可履行顺应法式后相应调养和更新关系投资策略，并在招募阐述书更新中公 告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票投资比例不越过股票资 产的 50%。本基金投资于智造升级主题关系的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计蓄意），其市值不越过基金资产净值的 10%。   （4）本基金束缚东谈主束缚的全部基金捏有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股整个蓄意）                 ，不越过该证券的 10%。   （5）本基金束缚东谈主束缚的全部绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 越过该上市公司可流畅股票的 15%。   （6）本基金束缚东谈主束缚的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%。   （7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%。   （8）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%。   （9）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得越过该资产支 捏证券规模的 10%。   （10）本基金束缚东谈主束缚的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 越过其种种资产支捏证券整个规模的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用品级下跌、不再顺应投资法式，应在评级阐发发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得 延期。   （14）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%。   （15）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 10%；本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基金捏有的股 票总市值的 20%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不                        中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 得越过上一交游日基金资产净值的 20%。   （16）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一交游日基金资产净值的 30%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得越过该基金资产净值的 15%。   （17） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金束缚东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   （19）基金参与股指期货、国债期货交游，应当死守下列要求：本基金在职何交游日日 终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （20） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意。   （21）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并蓄意。   （23）法律法例、中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动、港股通额度不及等基金束缚东谈主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述法律解释 投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会法律解释的特殊情形除 外。法律法例另有法律解释的，从其法律解释。   基金束缚东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起开动。法律法例或监管部门另有规                         中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 定的，从其法律解释。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法律解释为准，自动死守届时灵验的法律法例 或监管法律解释。   为保养基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽服务的投资。   （4）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱相配他不梗直的证券交游行动。   （6）法律、行政法例和中国证监会法律解释辞谢的其他行动。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主相配控股激动、履行阻抑东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则，顾惜利益 温和，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。关系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金束缚东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动适用变更后的法律法例或监管法律解释。   （五）功绩相比基准   本基金的功绩相比基准：中证高端装备制造指数收益率×60%+中证港股通综合指数收 益率×20%+上证国债指数收益率×20%。   中证高端装备制造指数是中证指数有限公司编制的，反应沪深证券商场内高端装备制造 产业上市公司证券的合座景况的指数，具有邃密的商场代表性和商场影响力，适协调为本基 金 A 股投资部分的功绩基准。   中证港股通综合指数由中证指数有限公司编制，反应了港股通范围内上市公司的合座状 况和走势，具有邃密的商场代表性，适协调为本基金港股投资部分的功绩基准。   上证国债指数由中证指数有限公司编制，以上海证券交游所上市的固定利率国债为样本，                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 具有邃密的商场代表性和较高的盛名度，适协调为本基金债券投资部分的功绩基准。   如果指数编制机构变更或罢手中证高端装备制造指数、中证港股通综合指数、上证国债 指数的编制及发布，或者中证高端装备制造指数、中证港股通综合指数、上证国债指数由其 他指数替代，或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中证高端装备制造指数、中证 港股通综合指数、上证国债指数不宜连续手脚基准指数，或者有更泰斗的、更能为商场边远 接受的功绩相比基准推出，或者商场上出现愈加稳当用于本基金的功绩基准时，经与基金托 管东谈主协商一致，本基金可在按照监管部门要求履行顺应法式后变更功绩相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其预期风险和预期收益低于股票基金，高于庸碌债券基金与货币 商场基金。   本基金还可通过港股通渠谈投资于香港证券商场，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的商场波动风险等一般投资风险之外，本基金还将濒临汇率风险、香港商场风险等特殊投 资风险。   （七）基金束缚东谈主代表基金专揽激动或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 不妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大阻抑保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事务所看法后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募阐述书“侧袋机制”部分的法律解释。   （九）基金投资组合阐发                           中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）      以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度阐发：                                                       占基金总资产的比  序号             技俩               金额(元)                                                          例(%)         其中：股票                     80,192,159.84                  86.39         其中：债券                                 -                      -             资产支捏证券                            -                      -         其中：买断式回购的买入返售                                               -                      -         金融资产                                                       占基金资产净值比例 代码              行业类别           公允价值（元）                                                          （％）  A    农、林、牧、渔业                                    -                      -  B    采矿业                                         -                      -  C    制造业                          74,448,327.70                  80.71  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                            -                      -  E    建筑业                                         -                      -  F    批发和零卖业                                      -                      -  G    交通运载、仓储和邮政业                                 -                      -                         中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）  H    住宿和餐饮业                                      -                 -  I    信息传输、软件和信息技巧服务业                  5,743,832.14             6.23  J    金融业                                         -                 -  K    房地产业                                        -                 -  L    租借和商务服务业                                    -                 -  M    科学研究和技巧服务业                                  -                 -  N    水利、环境和大家设施束缚业                               -                 -  O    住户服务、修理和其他服务业                               -                 -  P    种植                                          -                 -  Q    卫生和社会服务                                     -                 -  R    文化、体育和文娱业                                   -                 -  S    综合                                          -                 -       整个                              80,192,159.84            86.94                                                            占基金资产净 序号     股票代码      股票称呼   数目(股)           公允价值(元)                                                            值比例(％)      本基金本阐发期末未捏有债券。      本基金本阐发期末未捏有债券。      本基金本阐发期末未捏有资产支捏证券。      本基金本阐发期末未捏有贵金属。                        中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金本阐发期末未捏有权证。   本基金本阐发期末无股指期货投资。   本基金本阐发期末无股指期货投资。   本基金本阐发期末无国债期货投资。   本基金本阐发期末无国债期货投资。   本基金本阐发期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在阐发编制日前一年内受到公开申斥、 处罚的情形。   序号            称呼              金额(元)                        中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   本基金本阐发期末未捏有处于转股期的可调养债券。   本基金本阐发期末前十名股票中不存在流畅受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。                                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                                     十、基金的功绩       基金束缚东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤恳的原则束缚和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表现。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐述书。       下述基金功绩规画不包括基金份额捏有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后履行   收益水平要低于所列数字。   （一）中原智造升级羼杂 A                            份额净值增                     功绩相比基                  份额净值增                功绩相比基     阶段                     长率法式差                     准收益率标    ①－③       ②－④                  长率①                  准收益率③                              ②                       准差④ 日至 2022 年 12      -2.14%    0.57%          -1.82%     0.72%   -0.32%    -0.15%    月 31 日 日至 2023 年 12     -29.79%    1.82%          -9.99%     0.80%   -19.80%   1.02%    月 31 日 日至 2024 年 3       -9.61%    1.86%          0.49%      1.26%   -10.10%   0.60%    月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024        -37.89%    1.74%          -11.19%    0.89%   -26.70%   0.85% 年 3 月 31 日）   （二）中原智造升级羼杂 C                            份额净值增                     功绩相比基                  份额净值增                功绩相比基     阶段                     长率法式差                     准收益率标    ①－③       ②－④                  长率①                  准收益率③                              ②                       准差④ 日至 2022 年 12      -2.21%    0.57%          -1.82%     0.72%   -0.39%    -0.15%    月 31 日                                  中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 日至 2023 年 12   -30.21%   1.82%         -9.99%   0.80%   -20.22%   1.02%   月 31 日 日至 2024 年 3    -9.74%    1.86%         0.49%    1.26%   -10.23%   0.60%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024      -38.40%   1.74%     -11.19%      0.89%   -27.21%   0.85% 年 3 月 31 日）                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款相配他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的支援和贬责   本基金财产寥寂于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的法律解释贬责外，基金财产不得被贬责。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章完结、被照章捣毁或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金束缚东谈主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金束缚东谈主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交游时势的交游日以及国度法律法例法律解释需要对 外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、货币商场器具、资产支捏证券、股指期货、国债期货、股票 期权、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则                       中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金束缚东谈主在笃定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》                                       、 监管部门联系法律解释。 除管帐准则法律解释的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采用最近交游日的 报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不成实在反应公允价值的， 应报酬价进行调养，笃定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值技巧中不应将该限制手脚特征辩论。此外，基金束缚东谈主不 应试虑因其大批捏有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值技巧笃定公允价值。采用估值技巧笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并笃定公允价 值。   （四）估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，调养最近交游市价，笃定公允价钱。   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值。                    中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （4）交游所上市交游的可调养债券以逐日收盘价手脚估值全价。   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采用估值技巧笃定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支捏证券，采用估值技巧笃定公允价值。   （6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应酬商场报价进行调养以证明估值日的公允价值；对于不存在商场行动或 商场行动很少的情况下，应采用估值技巧笃定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，采用估值技巧笃定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁如期的股票、初度公开刊行股票时公司激动公开发售股份、通过大量交游取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系法律解释笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未专揽回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在显豁互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   捏有的银行如期进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。   （1）股指期货、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，采用最近交游日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的法律解释估值。                       中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生紧要变更，或商场上出现更为公允、 更稳当本基金的估值汇率时，基金束缚东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据履行情况调养本基 金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场交游互联互通机制波及的境 应酬易时势所在地的法律法例法律解释应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收法律解释调养或其他原因导致基金履行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将 在关系税金调养日或履行支付日进行相应的估值调养。 估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 法律解释估值。   如基金束缚东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及关系法 律法例的法律解释或者未能充分保养基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商束缚。   根据联系法律法例，基金资产净值蓄意和基金管帐核算的义务由基金束缚东谈主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关系各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金束缚东谈主对基金净值信息的蓄意 结果对外赐与公布。   （五）估值法式 份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金束缚东谈主不错确立 大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   每个服务日蓄意基金资产净值及种种基金份额净值，并按法律解释公告。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 的法律解释暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按法律解释对外公布。   （六）估值错误的处理   基金束缚东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的循序确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类 基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金束缚东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的服务东谈主应当对由于该 估值错误遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿， 承担补偿服务。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据蓄意差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误服务方承担；由于估值错误服务方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估值错误服务方对平直损失承担补偿 服务；若估值错误服务方仍是积极协调，何况有协助义务确当事东谈主有豪阔的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。   （2）估值错误的服务方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，何况仅对 估值错误的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值错误而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值错误 服务方仍应酬估值错误负责。如果由于得回不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）                   ，则估值错误服务方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得回 不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿 额加上仍是得回的不妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值错误服务方。   （4）估值错误调养采用尽量收复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   估值错误被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值错误发生的原因笃定 估值错误的服务方。   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失进行评估。   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的服务方进行更正和补偿 损失。   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值蓄意出现错误时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的循序可贵损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法律解释的，从其法律解释处理。   （七）暂停估值的情形 基金束缚东谈主应当暂停估值。   （八）基金净值的证明   用于基金信息败露的基金净值信息由基金束缚东谈主负责蓄意，基金托管东谈主负责进行复核。 基金束缚东谈主应于每个服务日交游结果后蓄意当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值蓄意结果复核证明后发送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主 对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，本基金的估值安排详见招募阐述书“侧袋机                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 制”部分的法律解释。   （十）特殊情况的处理 金资产估值错误处理。 错误，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金束缚东谈主和基金托管东谈主天然仍是采用 必要、顺应、合理的循序进行搜检，可是未能发现该错误而形成的基金份额净值蓄意错误， 基金束缚东谈主、基金托管东谈主辞退补偿服务。但基金束缚东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的循序 缩小或摒弃由此形成的影响。                 十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指阻抑收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已好意思满收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金束缚东谈主可对种种别基金份额辩认制定收益分配有规画，兼并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权。 具体分配有规画以公告为准。若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分配。 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额捏有东谈主不遴荐，本 基金默许的收益分配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对基金收益分配原则进行调养，不需召开基金份额捏有东谈主 大会。   （四）收益分配有规画   基金收益分配有规画中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配有规画的笃定、公告与实施   本基金收益分配有规画由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系法律解释在法律解释媒介公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现金红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务法律解释》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                 十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金束缚东谈主的束缚费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律法例、中国证监会另有法律解释外，                      《基金合同》见效后与基金关系的信息败露 用度。   （5）《基金合同》见效后与基金关系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额捏有东谈主大会用度。   （7）基金的证券、期货交游用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、融资费、证券/期货账户关系用度相配他类似性质的用度等）。                           中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （8）基金的银行汇划用度、账户保养费。   （9）基金的开户用度。   （10）因投资港股通标的股票而产生的各项合理用度。   （11）按照国度联系法律解释和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金束缚东谈主的束缚费   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。束缚费的蓄意方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金束缚 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商束缚。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金束缚 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商束缚。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.60%。   种种别基金份额的销售服务费蓄意方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为种种别基金份额逐日应计提的销售服务费                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   E 为种种别基金份额前一日基金资产净值   R 为种种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金束缚 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商束缚。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据联系法例及相应条约法律解释， 按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、蓄意公式、收取方式和使用方式请详见本招募阐述 书“八、基金份额的申购、赎回与调养”中的“（六）申购费与赎回费”与“                                  （七）申购份额 与赎回金额的蓄意方式”中的关系法律解释。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募阐述书 “侧袋机制”部分的法律解释或关系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的法律解释代扣代缴。                  十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策                          中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 按照联系法律解释编制基金管帐报表。 式证明。   （二）基金的年度审计 师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的联系法律解释在法律解释媒介公告。                    十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应顺应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险束缚法律解释》、《基金合同》相配他联系法律解释。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会法律解释的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的法律解释败露基金信息，并保证所败露信息的实在性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会法律解释时期内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会法律解释媒介败露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵寓。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行径：                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （四）本基金公开败露的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除至极阐述外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管条约、基金产物贵寓提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏 有东谈主大会召开的法律解释及具体法式，阐述基金产物的特点等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募阐述书应当最大阻抑地败露影响基金投资者决策的全部事项，阐述基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息败露及基金份额捏有东谈主 服务等内容。      《基金合同》见效后，基金招募阐述书的信息发生紧要变更的，基金束缚东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募阐述书并登载在法律解释网站上；基金招募阐述书其他信息发 生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金束缚东谈主不再更新基金招募 阐述书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金束缚东谈主在基金财产支援及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概若是基金招募阐述书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓提要的信息发生紧要变更的，基金束缚东谈主应 当在三个服务日内，更新基金产物贵寓提要，并登载在法律解释网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵寓提要其他信息发生变更的，基金束缚东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金束缚东谈主不再更新基金产物贵寓提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金束缚东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募阐述书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在法律解释报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金产物贵寓提要、《基金合同》和基金托管条约                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 登载在法律解释网站上，并将基金产物贵寓提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》            、基金托管条约登载在法律解释网站上。   基金束缚东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募阐述 书确当日登载于法律解释媒介上。   基金束缚东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在法律解释媒介上登载《基金合同》见效 公告。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应当至少每周 在法律解释网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日种种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法律解释网站败露半年度和年度 临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的蓄意方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金束缚东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在法律解释网站上，并将年度阐发指示性公告登载在法律解释报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过顺应《证券法》法律解释的管帐师事务所审计。   基金束缚东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在法律解释网站上，并将中期阐发指示性公告登载在法律解释报刊上。   基金束缚东谈主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在法律解释网站上，并将季度阐发指示性公告登载在法律解释报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金束缚东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。                       中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   如阐发期内出现单一投资者捏有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他紧迫信息”项 下败露该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发期内捏有份额变化情况及本基金的 罕见风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金束缚东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组结伴产情况相配流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和法律解释网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》阻隔、基金清理。   （3）调养基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所。   （5）基金束缚东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金束缚东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更。   （7）基金束缚公司变更捏有百分之五以上股权的激动、变更公司的履行阻抑东谈主。   （8）基金召募期延长或提前结果召募。   （9）基金束缚东谈主高级束缚东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发生 变动。   （10）基金束缚东谈主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十，基金束缚东谈主、基金托 管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十。   （11）波及基金财产、基金束缚业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （12）基金束缚东谈主或其高级束缚东谈主员、基金司理因基金束缚业务关系行径受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （13）基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主相配控股激动、履行阻抑 东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要                       中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 关联交游事项，中国证监会另有法律解释的情形除外。   （14）基金收益分配事项。   （15）束缚费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费 率发生变更。   （16）任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五。   （17）本基金开动办理申购、赎回。   （18）本基金发生大都赎回并缓期办理。   （19）本基金链接发生大都赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项。   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求。   （21）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时。   （22）基金束缚东谈主采用舞动订价机制进行估值。   （23）调养基金份额类别的成就。   （24）基金推出新业务或服务。   （25）基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会法律解释的其他事项。   在基金合同期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场文雅传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，关系信息败露 义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开解析。   基金合同阻隔的，基金束缚东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理阐发。基金财产清理小组应当将清理阐发登载在法律解释网站上，并将清理阐发指示性公 告登载在法律解释报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金束缚东谈主应在基金年报及中期阐发中败露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和阐发期内系数的资产支捏证券明细。基金束缚东谈主应在基金季 度阐发中败露本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金束缚东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募阐述书（更新）等文 件中败露本基金参与股指期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险规画等， 并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资主见。   基金束缚东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募阐述书（更新）等文 件中败露本基金参与国债期货交游情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险规画等， 并充分揭示国债期货交游对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资主见。   基金束缚东谈主应在如期信息败露文献中败露本基金参与股票期权交游的联系情况，包括投 资政策、捏仓情况、损益情况、风险规画、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总 体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资主见。   基金束缚东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会法律解释媒介败露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   基金束缚东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募阐述书（更新）等文 件中败露本基金参与港股通交游的关系情况。法律法例或中国证监会另有法律解释的，从其法律解释。   基金束缚东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募阐述书（更新）等 文献中败露本基金参与融资交游的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其束缚情况等。   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募阐述 书的法律解释进行信息败露，详见招募阐述书“侧袋机制”部分的法律解释。   （六）信息败露事务束缚   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露束缚轨制，指定特地部门及高级束缚东谈主 员负责束缚信息败露事务。                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息败露内容与 格式准则等法例的法律解释。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的法律解释和《基金合同》的约定，对基金 束缚东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐发、 更新的招募阐述书、基金产物贵寓提要、基金清理阐发等公开败露的关系基金信息进行复核、 审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子证明。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在法律解释报刊中遴荐一家报刊败露本基金信息。基金束缚东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关系报送信 息的实在、准确、齐备、实时。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在法律解释媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介败露信息，可是其他大家媒介不得早于法律解释媒介败露信息，何况在不同媒介上败露兼并 信息的内容应当一致。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金宽泛投资操作的前提 下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会及自律法律解释的关系法律解释。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律看法书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法例法律解释将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金束缚东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金信息：   （九）法律法例或监管部门对信息败露另有法律解释的，从其法律解释。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施法式   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大阻抑保护基金份额捏有 东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事务所看法后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   基金束缚东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用顺应《证券法》法律解释的管帐师事务所进行审计并败露专项 审计看法。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证明相应侧袋账户种种别的基金份额捏有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购肯求。 基金束缚东谈主按照基金合同和招募阐述书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况笃定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作规画和基金功绩规画应当以主袋账户资产为 基准。   基金束缚东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会法律解释的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。主袋账户份额得志基金合同分成 要求的，可对主袋账户份额进行收益分配。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产关系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取束缚费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产收复流动性后，基金束缚东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，采用 将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金束缚东谈主实时聘用顺应《证券法》 法律解释的管帐师事务所进行审计并败露专项审计看法。   （八）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 紧要影响的事项后基金束缚东谈主应实时发布临时公告。   基金束缚东谈主应按照招募阐述书“基金的信息败露”部分法律解释的基金净值信息败露方式 和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户关系信息在如期阐发中单独进行败露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有法律解释的，从其法律解释。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、关系法律解释不一致的，以届时的法律法 规、关系法律解释为准，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应法式后，在对基金份 额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改、调养或补充， 无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。                    中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 商场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的计划景况受多种身分影响，如商场、技巧、竞争、束缚、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交游过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、回绝支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地责问导致债券价钱下跌，或者债券回购交游到期时 交游敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率上升，本基金捏 有债券将濒临价钱下跌、本金损失的风险，而如果商场利率下跌，债券利息的再投资收益 将濒临下跌的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体计划环境等发生变 化，债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券商场的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力下跌。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   在商场、个股或个券流动性不及的情况下，基金束缚东谈主可能无法飞速、低成腹地调养 基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应酬赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下跌风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募阐述书“八、 基金份额的申购、赎回与调养”，雅致了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金束缚东谈主不错综合利用备用的流动性风险束缚器具以 减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能濒临大都赎回肯求被缓期办理、赎回肯求被暂 停接受、赎回款项被降速支付、基金估值被暂停、基金采用舞动订价等风险。投资者应该 了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票(包 括创业板、存托凭证相配他中国证监会注册或核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包 括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地点政 府债券、可调养债券、可交换债券相配他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股 指期货、国债期货、股票期权）、资产支捏证券、货币商场器具（含同行存单）                                   、债券回购、 银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。本基金可根据关系法 律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。其中，股票投资占基金资产的比例为60%-95%， 港股通标的股票投资占股票资产的比例为0-50%。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有 较好的流动性，在各个资产类别之中，本基金在投资过程中将充分辩论具体投资标的的流 动性。可是在特殊商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形，基金束缚东谈主将根据 履行情况采用相应的流动性风险束缚循序，在保障捏有东谈主利益的基础上，顾惜流动性风险。   （3）大都赎回情形下的流动性风险束缚循序   当本基金发生大都赎回情形时，基金束缚东谈主不错采用以卑鄙动性风险束缚循序：   ①缓期办理大都赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   ⑤中国证监会认定的其他循序。   （4）实施备用的流动性风险束缚器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险束缚器具，对赎回肯求等进行适度调养， 手脚特定情形下基金束缚东谈主流动性风险的援助循序，包括但不限于：   ①缓期办理大都赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、大都赎回的情 形及处理方式”，雅致了解本基金缓期办理大都赎回肯求的情形及法式。   在此情形下，投资者的部分赎回肯求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基金份额赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值发生变化。   ②暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，雅致了解本基金暂停接受 赎回肯求的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金份额赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，雅致了解本基金降速支付 赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主给与赎回款项的时期将可能比一般宽泛情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 雅致了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金束缚东谈主可采用暂停接受基金 申购赎回肯求的循序或降速支付赎回款项。   ⑥舞动订价                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金束缚东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基 金估值的自制性。当基金采用舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值， 将会根据投资组合的商场冲击成本而进行调养，使得商场的冲击成本八成分配给履行申购、 赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到自制对待。   ⑦中国证监会认定的其他循序。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险束缚器具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调养等业务，仅主袋账户份额宽泛绽开赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主 将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变面前期和最终变现价钱都具有不笃定性，何况有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金束缚东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 肯求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金束缚东谈主在基金定 期阐发中败露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价 格的承诺，基金束缚东谈主不承担任何保证和承诺的服务。基金束缚东谈主将根据主袋账户运作情 况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金束缚东谈主蓄意各项投资运作规画和基金功绩规画时仅需辩论主袋 账户资产，因此本基金败露的功绩规画不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在履行投资操作过程中，基金束缚东谈主可能限于常识、技巧、训导等身分而影响其对相 关信息、经济时势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩表现不一定捏续优 于其他品种。   流畅受限证券在一定的锁如期内不成卖出，可能濒临无法实时变现的流动性风险、锁 如期内商场价钱波动风险等。                    中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。在股指期 货交游中因基差波动的不笃定性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种互异形成的风险。合约品种互异形成的风险，是指类似的合约品种，在 相通身分的影响下，价钱变动不同。表现为两种情况：1）价钱变动的标的相悖；2）价钱 变动的幅度不同。类似合约品种的价钱，在相通身分作用下变动幅度上的互异，也组成了 合约品种互异的风险。   （3）标的物风险。股指期货交游中，标的物风险是由于投资组合与股指期货的标的指 数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。   （4）繁衍品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行期货合约的 遴荐。由于模子瞎想、成本商场的剧烈波动或不可抗力，按模子结果调养股指期货合约或 者捏仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   国债期货的投资可能濒临商场风险、基差风险、流动性风险。商场风险是因期货商场 价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货商场的罕见风险之一， 是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利后果，使之发生或然损益的风 险。流动性风险可分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱 建立或了结头寸的风险，此类风险通常是由商场短缺广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资于股票期权，投资股票期权主要存在商场风险、流动性风险、保证金风 险、信用风险、操作风险等风险，顶点情况下会给投资组合带来较大损失。   本基金参与资产支捏证券投资可能濒临信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付 风险、操作风险和法律风险等。本基金将通过严谨的投资研究对资产支捏证券投资进行有 效的风险评估和阻抑。   （1）外洋商场风险   本基金在参与港股商场投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系 统性风险。                       中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （2）股价波动较大的风险   港股商场实行T+0反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港商场结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制 的存在，港股股价受到或然事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动，本基金的波动 风险可能相对较大。   （3）港股通额度限制   现行的港股通法律解释，对港股通设有逐日额度限制；本基金可能因为港股通额度不及， 而不成买入看好的投资标的，进而错失投资契机的风险。   （4）港股通可投资标的范围调养带来的风险   现行的港股通法律解释，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据 范围限制法律解释对具体的可投资标的进行调养，对于调出投资范围的港股，只能卖出不成买 入，本基金存在因港股通可投资标的范围调养，不成实时买入看好的投资标的，进而错失 投资契机的风险。   （5）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通法律解释，唯有内地与香港均为交游日且八成得志结算安排的交游日才 为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯（如内地商场因休假等原因休市而香港商场照 常交游但港股通不成如常进行交游），导致基金所捏的港股组合在后续港股通交游日开市交 易中集结体现商场反应，形成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所捏港股组合在资产 估值上出现波动增大的风险。   （6）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港商场实行T+2日（T日买卖股票，资金和股票在T+2日才进行交收）的交收安 排，本基金在T日（港股通交游日）卖出股票，T+2日（港股通交游日，即为卖出当日之后 第二个港股通交游日）在香港商场完成清理交收，卖出的资金在T+3日才能回到东谈主民币资金 账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能濒临卖出港股后资 金不成实时到账，形成支付赎回款日历比宽泛情况延后的风险。   （7）港股通标的权益分拨、调养等处理法律解释带来的风险   根据现行的港股通法律解释，本基金因所捏港股通股票权益分拨、调养、上市公司被收购 等情形或者其他极端情况，所取得的港股通股票除外的香港联交所上市证券，只能通过港 股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调养等情形取得的香港联交所上市股 票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 派、调养或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得 通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述法律解释，利益得不到最大化以至受损的风险。   （8）香港聚合交游所停牌、退市等轨制性互异带来的风险   香港联交所法律解释，在交游所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采用停 牌循序。此外，不同于内地A股商场的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化法律解释， 仅仅笃定了“尽量裁减停牌时期”的原则；同期与A股商场对存在退市可能的上市公司根据其 财务景况在证券简称前加入相应标识（例如，ST及*ST等标识）以警示投资者风险的作念法 不同，在香港联交所商场莫得风险警示板，联交所采用非量化的退市法式且在上市公司退 市过程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较A股商场相对复杂。   因该等轨制性互异，本基金可能存在因所捏个股遇到非预期性的停牌以至退市而给基 金带来损失的风险。   （9）港股通法律解释变动带来的风险   本基金是在港股通机制和法律解释下参与香港联交所证券的投资，受港股通法律解释的限制和 影响；本基金存在因港股通法律解释变动而带来基金投资受阻或所捏资产组合价值发生波动的 风险。   （10）汇率风险   本基金以东谈主民币召募和计价，投资于以港币计价的港股。港币相对于东谈主民币的汇率变 化将会影响本基金以东谈主民币计价的基金资产价值，从而导致基金资产濒临潜在风险。东谈主民 币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金功绩产生影响。   （11）其他可能的风险   除上述风险外，本基金参与港股通投资，还可能濒临其他风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的关系风险可能平直或迤逦成为本基金的风险。   关系当事东谈主在业务各身手操作过程中，因里面阻抑存在弱势或者东谈主为身分形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、管帐部门诓骗、交游错误、IT系 统故障等风险。   在绽开式基金的各式交游行径或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而                    中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 影响交游的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金束缚公 司、登记结算机构、销售机构、证券交游所、期货交游所、证券登记结算机构等。   根据证券交游资金前端风潦倒抑关系业务法律解释，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证 券交游资金进行前端额度阻抑，由于执行、调养、暂停该阻抑，或该阻抑出现极端等，可 能影响交游的宽泛进行或者导致投资者的利益受到影响。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金束缚东谈主无法阻抑的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资范围变化，基金束缚东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金束缚东谈主 自身平直阻抑才气之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。 券商场边远法例等作出的抽象性样式。销售机构根据关系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受才气与产物风险之间的匹配考试，投资者应随时柔软本基金风险品级的更新情况， 严慎作出投资决策。   基金束缚东谈主承诺以淳厚信用、勤恳尽责的原则束缚和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩相配净值高下并不预示其畴昔功绩表现。 基金束缚东谈主提醒投资者基金投资的“买者精炼”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与                       中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。            十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例法律解释和基金合同约定可不经 基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 见效后两日内在法律解释媒介公告。   （二）     《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，                    《基金合同》应当阻隔： 联贯的。   （三）基金财产的清理 组，基金束缚东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统一禁受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明。   （3）对基金财产进行估值和变现。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （4）制作清理阐发。   （5）聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对清理阐发出具法 律看法书。   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配有规画，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理阐发经顺应《证券法》法律解释的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，时期不低于法律法例要求的最低期限。                 二十、基金合同的内容选录   基金合同的内容选录见附件一。                二十一、基金托管条约的内容选录   基金托管条约的内容选录见附件二。                二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金束缚东谈主和代销机构提供。                         中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   基金束缚东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金束缚东谈主将根据基金份额捏有 东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵寓发送   基金束缚东谈主根据捏有东谈主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额捏有东谈主在本 公司未详确填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金束缚东谈主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新产物或新服务的关系材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   捏有中国开辟银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司 迁移客户端，与本公司达成电子交游的关系条约，接受本公司联系服务要求并办理关系手续 后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调养、贵寓变更、分成方式变更、信息查询 等各项业务，具体业务办理情况及业务法律解释请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短坚信务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信式样得回商场资讯、产物信息、公司动态等服务指示。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666                               中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得回在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改变个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法律解释、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金束缚东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金束缚东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金束缚东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十三、其他应败露事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金束缚有限公司对于调养中原智造升级羼杂型证 券投资基金基金司理的公告。                  二十四、招募阐述书存放及查阅方式   本基金招募阐述书公布后，辩认置备于基金束缚东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                   中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                二十五、备查文献                        。                        。  （二）存放地点  备查文献存放于基金束缚东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                               中原基金束缚有限公司                            二〇二四年十一月二十八日                             中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                         附件一：基金合同选录       第一部分 基金份额捏有东谈主、基金束缚东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金束缚东谈主   （一）基金束缚东谈主简况   称呼：中原基金束缚有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织式样：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二）基金束缚东谈主的权利与义务            《运作办法》相配他联系法律解释，基金束缚东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并束缚基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法例法律解释或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照法律解释召集基金份额捏有东谈主大会。   （6）依据《基金合同》及联系法律法律解释监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度联系法律法律解释，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用必要循序保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主。   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理。   （9）担任或委托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得回《基 金合同》法律解释的用度。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （10）依据《基金合同》及联系法律法律解释决定基金收益的分配有规画。   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回与调养等业务肯求。   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽激动权利，为基金的利益专揽因基 金财产投资于证券所产生的权利。   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金束缚东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益专揽诉讼权利或者实施其他法 律行径。   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构。   （16）在顺应联系法律、法例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、调养、 非交游过户、收益分配、转托管及如期定额投资等的业务法律解释。   （17）基金束缚东谈主有权根据反洗钱法律法例的关系法律解释，勾搭基金份额捏有东谈主洗钱风险 景况，采用相应合理的阻抑循序。   （18）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相配他联系法律解释，基金束缚东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎勤恳的原则束缚和运用基金财产。   （4）配备豪阔的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 束缚和运作基金财产。   （5）建立健全里面风潦倒抑、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，保证所束缚 的基金财产和基金束缚东谈主的财产彼此寥寂，对所束缚的不同基金辩认束缚，辩认记账，进行 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系法律解释外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东谈主的监督。   （8）采用顺应合理的循序使蓄意基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的法律解释，按联系法律解释蓄意并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》相配他联系法律解释，履行信息败露及阐发义务。   （12）保守基金交易好意思妙，不泄漏基金投资规画、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》相配他联系法律解释另有法律解释外，在基金信息公开败露前应予阴私，不向他东谈主泄漏，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的 情况除外。   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分配有规画，实时向基金份额捏有东谈主分配基金 收益。   （14）按法律解释受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》相配他联系法律解释召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会。   （16）按法律解释保存基金财产束缚业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法律解释时期发出，何况保证投资者 八成按照《基金合同》法律解释的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件。   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分配。   （19）濒临完结、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并文书基金 托管东谈主。   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而辞退。   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿。   （22）当基金束缚东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务。   （23）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益专揽诉讼权利或实施其他法律行径。   （24）基金束缚东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 束缚东谈主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东谈主。                          中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （25）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册。   （27）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：中国开辟银行股份有限公司（简称开辟银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：田国立   成速即间：2004 年 9 月 17 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监督束缚委员会复2004143 号   组织式样：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续计划   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》相配他联系法律解释，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的法律解释安全支援基金财 产。   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例法律解释或监管部门批准的其他费 用。   （3）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应申报中国证监 会，并采用必要循序保护基金投资者的利益。   （4）根据关系商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货交游资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会。   （6）在基金束缚东谈主更换时，提名新的基金束缚东谈主。   （7）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》相配他联系法律解释，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、勤恳尽责的原则捏有并安全支援基金财产。                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （2）确立特地的基金托管部门，具有顺应要求的营业时势，配备豪阔的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜。   （3）建立健全里面风潦倒抑、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此寥寂；对 所托管的不同的基金辩认成就账户，寥寂核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此寥寂。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系法律解释外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产。   （5）支援由基金束缚东谈主代表基金坚韧的与基金联系的紧要合同及联系凭证。   （6）按法律解释开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜。   （7）保守基金交易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》相配他联系法律解释另有法律解释外，在 基金信息公开败露前赐与阴私，不得向他东谈主泄漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供服务需要提供的情况除外。   （8）复核、审查基金束缚东谈主蓄意的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱。   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项。   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具看法，阐述基金束缚 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的法律解释进行；如果基金束缚东谈主有未执行《基 金合同》法律解释的行径，还应当阐述基金托管东谈主是否采用了顺应的循序。   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系贵寓 20 年以上。   （12）从基金束缚东谈主或其委托的登记机构处给与并保存基金份额捏有东谈主名册。   （13）按法律解释制作关系账册并与基金束缚东谈主查对。   （14）依据基金束缚东谈主的指示或联系法律解释向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》相配他联系法律解释，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金束缚东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会。   （16）按照法律法例和《基金合同》的法律解释监督基金束缚东谈主的投资运作。   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和分配。   （18）濒临完结、照章被捣毁或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并文书基金束缚东谈主。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而辞退。   （20）按法律解释监督基金束缚东谈主按法律法例和《基金合同》法律解释履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金束缚东谈主追偿。   （21）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议。   （22）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法律解释或基金合同另有约定外，兼并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分配清理后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额。   （4）按照法律解释要求召开基金份额捏有东谈主大会，或者召集基金份额捏有东谈主大会。   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓。   （7）监督基金束缚东谈主的投资运作。   （8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁。   （9）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）雅致阅读并死守《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献。   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主                       中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）柔软基金信息败露，实时专揽权利和履行义务。   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法律解释的用度。   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》阻隔的有限服务。   （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动。   （7）执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议。   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得回的不妥得利。   （9）死守基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系交游及业务法律解释。   （10）提供基金束缚东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其实在性。   （11）法律法例及中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的法式和法律解释   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有法律解释或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额捏有东谈主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有法律解释的除外：   （1）阻隔《基金合同》。   （2）更换基金束缚东谈主。   （3）更换基金托管东谈主。   （4）调养基金运作方式。   （5）调养基金束缚东谈主、基金托管东谈主的报酬法式或提高销售服务费率。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资主见、范围或策略。   （9）变更基金份额捏有东谈主大会法式。   （10）基金束缚东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会。   （11）单独或整个捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金束缚东谈主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额捏                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 有东谈主大会。   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项。   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法律解释的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取。   （2）对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，增多、减少、调养本基 金份额类别成就，或调养本基金的申购费率，或调低销售服务费率、赎回费率，或调养收费 方式。   （3）基金束缚东谈主、登记机构、销售机构调养联系基金认购、申购、赎回、调养、非交 易过户、收益分配、转托管等业务的法律解释。   （4）基金推出新业务或服务。   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化。   （7）按照法律法例和《基金合同》法律解释不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东谈主大会，应当向基金束缚东谈主提议书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金束缚东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金束缚东谈主，基金束缚东谈主应当配合。 捏有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、过问。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议式样。   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式。   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日。   （4）授权委托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点。   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通讯方式、委托的公证机关相配筹商方式和筹商东谈主、书面 表决看法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金束缚东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金束缚东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票着力。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金束缚东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主捏有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托解说顺应法律法例、                          《基金合同》和会议文书的法律解释， 何况捏有基金份额的凭证与基金束缚东谈主捏有的登记贵寓相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内链接公布关系 指示性公告，监管机构另有法律解释的除外。   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金束缚东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书法律解释的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决看法；基金托管东谈主或基金束缚东谈主经文书不参加收取书面表决看法的，不 影响表决着力。   （3）本东谈主平直出具书面看法或授权他东谈主代表出具书面看法的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主平直出具书 面看法或授权他东谈主代表出具书面看法基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面看法或授权他东谈主 代表出具书面看法。   （4）上述第（3）项中平直出具书面看法的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面看法的代理东谈主出具的委托东谈主捏 有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托解说顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的法律解释，并与基金登记机构记录相符。 方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额捏有东谈主大会，会议法式比照现场开会和通讯方 式开会的法式进行。经会议文书载明，基金份额捏有东谈主也不错采用网罗、电话或其他方式进 行表决，或者采用网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。   五、议事内容与法式   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有法律解释的除外）               、法律法例及《基金合同》法律解释的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起始由大会主捏东谈主按照下列第七条法律解释法式笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金束缚 东谈主授权出席会议的代表，在基金束缚东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；如果基金束缚东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金束缚东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的着力。                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起始由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法律解释的须以至极决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有法律解释或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金束缚东谈主或者基金托管东谈主、阻隔《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解说，不然提交顺应会议通 知中法律解释的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文书法律解释的书 面表决看法视为灵验表决，表决看法拖拉不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面看法的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议开动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金束缚东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金束缚东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主捏东谈主应当马上公布再行盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金束缚东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会关系 法律解释的要求在法律解释媒介上公告。   基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当执行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金束缚东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、实施侧袋机制期间基金份额捏有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主辩认捏有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应辩认 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东谈主大会的关系法律解释以本节特殊约定内容为准，本 节莫得法律解释的适用本部分关系约定。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等法律解释， 但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关系内容被 取消或变更的，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并履行顺应法式和提前公告后，可对 本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。              第三部分 基金收益分配原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后 的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指阻抑收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已好意思满收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 金束缚东谈主可对种种别基金份额辩认制定收益分配有规画，兼并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权。 具体分配有规画以公告为准。若《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分配。 红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额捏有东谈主不遴荐，本 基金默许的收益分配方式是现金分成。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值。   在不违背法律法例且对现存基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可对基金收益分配原则进行调养，不需召开基金份额捏有东谈主 大会。   四、收益分配有规画   基金收益分配有规画中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配有规画的笃定、公告与实施   本基金收益分配有规画由基金束缚东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的联系法律解释在法律解释媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现金红利自动转为兼并类别的基金份额。红利再投资的蓄意方法，依照《业务法律解释》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募阐述书的法律解释。       第四部分 与基金财产束缚、运用联系用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     《基金合同》见效后与基金关系的信息败露费 用。 续费、券商佣金、融资费、证券/期货账户关系用度相配他类似性质的用度等）                                   。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金的束缚费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。束缚费的蓄意方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金资产净值   基金束缚费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金束缚 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商束缚。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的蓄意方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金束缚 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，                           中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商束缚。   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额捏有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.60%。   种种别基金份额的销售服务费蓄意方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为种种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为种种别基金份额前一日基金资产净值   R 为种种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金束缚 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金束缚东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金束缚东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商束缚。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应条约法律解释，按费 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取束缚费，详见招募阐述书 的法律解释。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 产投资的关系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金束缚东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的法律解释代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票(包 括创业板、存托凭证相配他中国证监会注册或核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包 括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地点政府债券、 可调养债券、可交换债券相配他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、 国债期货、股票期权）、资产支捏证券、货币商场器具（含同行存单）、债券回购、银行进款 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据关系法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行顺应法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%；本基金投资于智造升级主题关系的股票资产占非现金基金 资产的比例不低于 80%。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的交游保证金后保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在照章履行顺应法式后，可对本基金的投资比例作念相应调养。   二、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票投资比例不越过股票资 产的 50%。本基金投资于智造升级主题关系的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合                        中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 计蓄意），其市值不越过基金资产净值的 10%。   （4）本基金束缚东谈主束缚的全部基金捏有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香 港同期上市的 A+H 股整个蓄意）                 ，不越过该证券的 10%。   （5）本基金束缚东谈主束缚的全部绽开式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得 越过该上市公司可流畅股票的 15%。   （6）本基金束缚东谈主束缚的全部投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%。   （7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%。   （8）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%。   （9）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得越过该资产支 捏证券规模的 10%。   （10）本基金束缚东谈主束缚的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支捏证券，不得 越过其种种资产支捏证券整个规模的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用品级下跌、不再顺应投资法式，应在评级阐发发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得 延期。   （14）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%。   （15）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 10%；本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基金捏有的股 票总市值的 20%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得越过上一交游日基金资产净值的 20%。   （16）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得                       中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 越过上一交游日基金资产净值的 30%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得越过该基金资产净值的 15%。   （17） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金束缚东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （18）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   （19）基金参与股指期货、国债期货交游，应当死守下列要求：本基金在职何交游日日 终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （20） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意。   （21）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并蓄意。   （23）法律法例、中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（11）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金规模变动、港股通额度不及等基金束缚东谈主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述法律解释 投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会法律解释的特殊情形除 外。法律法例另有法律解释的，从其法律解释。   基金束缚东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起开动。法律法例或监管部门另有 法律解释的，从其法律解释。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法律解释为准，自动死守届时灵验的法律法例 或监管法律解释。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   为保养基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违背法律解释向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽服务的投资。   （4）向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱相配他不梗直的证券交游行动。   （6）法律、行政法例和中国证监会法律解释辞谢的其他行动。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主相配控股激动、履行阻抑东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则，顾惜利益 温和，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。关系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金束缚东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制，自动适用变更后的法律法例或监管法律解释。             第六部分 基金资产净值的蓄意方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应当至少每周 在法律解释网站败露一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过法律解释网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露绽开日种种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法律解释网站败露半年度和年度 临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     第七部分 基金合同祛除和阻隔的事由、法式以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例法律解释和基金合同约定可不经基                       中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 见效后两日内在法律解释媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行关系法式后，                    《基金合同》应当阻隔： 联贯的。   三、基金财产的清理 组，基金束缚东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》阻隔情形出面前，由基金财产清理小组统一禁受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作清理阐发。   （5）聘用管帐师事务所对清理阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对清理阐发出具法 律看法书。   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。                    中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）               第八部分 争议束缚方式   因本《基金合同》产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和谐束缚，协商、 和谐不成束缚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为 北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释并以庸碌法式进行仲裁。 仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有法律解释，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续针织、勤 勉、尽责地履行《基金合同》法律解释的义务，保养基金份额捏有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港至极行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》本来一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金束缚东谈主、基金托管 东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律着力。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。                            中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                     附件二：基金托管条约选录                         一、托管条约当事东谈主   （一）基金束缚东谈主   称呼：中原基金束缚有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织式样：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期间：100 年   计划范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产束缚；                            （四）从事特定客户资产 束缚业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国开辟银行股份有限公司(简称：中国开辟银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织式样：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续计划   计划范围：给与公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 款项及代理保障业务；提供支援箱服务；经中国银行业监督束缚机构等监管部门批准的其他 业务。           二、基金托管东谈主对基金束缚东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投经验调或证券遴荐法式的，基金束缚东谈主应 按照基金托管东谈主要求的格式，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体范围提供给基金托 管东谈主，基金束缚东谈主不错根据履行情况的变化，对各标的投资品种的具体范围赐与更新和调养 并实时文书基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金履行投资是否顺应《基金合同》 对于证券遴荐法式的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票(包 括创业板、存托凭证相配他中国证监会注册或核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包 括国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、地点政府债券、 可调养债券、可交换债券相配他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、 国债期货、股票期权）、资产支捏证券、货币商场器具（含同行存单）、债券回购、银行进款 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据关系法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东谈主在履行顺应法式后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票 投资占股票资产的比例为 0-50%；本基金投资于智造升级主题关系的股票资产占非现金基金 资产的比例不低于 80%。每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的交游保证金后保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在照章履行顺应法式后，可对本基金的投资比例作念相应调养。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，港股通标的股票投资比例不越过股票资 产的 50%。本基金投资于智造升级主题关系的股票资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股合 计蓄意），其市值不越过基金资产净值的 10%。   （4）本基金束缚东谈主束缚的且由本基金托管东谈主托管的全部基金捏有一家公司刊行的证券 （兼并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股整个蓄意）                            ，不越过该证券的 10%。   （5）本基金束缚东谈主束缚的且由本基金托管东谈主托管的全部绽开式基金捏有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%。   （6）本基金束缚东谈主束缚的且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合捏有一家上市公司发 行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 30%。   （7）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种资产支捏证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%。   （8）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%。   （9）本基金捏有的兼并（指兼并信用级别）资产支捏证券的比例，不得越过该资产支 捏证券规模的 10%。   （10）本基金束缚东谈主束缚的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的 种种资产支捏证券，不得越过其种种资产支捏证券整个规模的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券期间，如果其信用品级下跌、不再顺应投资法式，应在评级阐发发布之日起   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （13）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的最长期限为 1 年，债券回购到期后不得 延期。   （14）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%。   （15）基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 10%；本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得越过基金捏有的股 票总市值的 20%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不                        中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 得越过上一交游日基金资产净值的 20%。   （16）基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 越过上一交游日基金资产净值的 30%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得越过该基金资产净值的 15%。   （17） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金束缚东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （18）基金参与股指期货、国债期货交游，应当死守下列要求：本基金在职何交游日日 终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中， 有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金 融资产（不含质押式回购）等。      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （19） 开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的 全额现金或交游所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数蓄意。   （20）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%。   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并蓄意。   （22）法律法例、中国证监会法律解释的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （11）、             （17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、港股通额度不及等基金束缚东谈主之外的身分致使基金投资比例不顺应上述法律解释投资比 例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会法律解释的特殊情形除外。法 律法例另有法律解释的，从其法律解释。   基金束缚东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同见效之日起开动。法律法例或监管部门另有 法律解释的，从其法律解释。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。                    中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金束缚东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的法律解释为准，自动死守届时灵验的法律法例 或监管法律解释。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第（十二）款基金投资辞谢行径通过过后监督方式进行监督。   基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主相配控股激动、履行阻抑东谈主或者 与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当顺应基金的投资主见和投资策略，遵命基金份额捏有东谈主利益优先原则，顾惜利益 温和，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱执行。关系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金束缚东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寥寂董事通过。基金束缚东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金束缚东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法 规及行业法式的、经慎重遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金束缚东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场遴荐交游敌手。基金托管东谈主监督基金束缚东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名 单进行交游。基金束缚东谈主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新， 新名单笃定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。 如基金束缚东谈主根据商场情况需要临时调养银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主阐述情理，并在与交游敌手发生交游前3个服务日内与基金托管东谈主协商束缚。   基金束缚东谈主负责对交游敌手的资信阻抑，按银行间债券商场的交游法律解释进行交游，并负 责束缚因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 服务及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金束缚东谈主笃定的时期前仍未承担违约责 任相配他关系法律服务的，基金束缚东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向关系交游对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金束缚东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应及 时提醒基金束缚东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇服务。若束缚东谈主未提供交游对 手名单，则视同可与系数交游敌手进行交游。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金束缚东谈主投资                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 流畅受限证券进行监督。   基金束缚东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会关系法律解释，明确基金投资流畅受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风潦倒抑轨制，顾惜流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金束缚东谈主是否死守关系轨制、流动性风险处置预案以及 关系投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要讯息或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅受限证券。   本基金投资的流畅受限证券限于可由中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记 结算有限服务公司负责登记和存管，并可在证券交游所或宇宙银行间债券商场交游的证券。   本基金投资的流畅受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金束缚东谈主负责关系服务的 落实和协调，并确保基金托管东谈主八成宽泛查询。因基金束缚东谈主舛错产生的流畅受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全支援本基金资产的服务与损失，及因流畅受限证券存管 平直影响本基金安全的服务及损失，由基金束缚东谈主承担。   本基金投资流畅受限证券，不得预支任何式样的保证金，监管机构另有法律解释的从其法律解释。 风险处置预案应包括但不限于因投资流畅受限证券需要束缚的基金投资比例限制失调、基金 流动性清贫以及关系损失的应酬束缚循序，以及联系极端情况的处置。基金束缚东谈主应在初度 投资流畅受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票关系流动性风险处置预案。   基金束缚东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险采用积极有 效的循序，在合理的时期内灵验束缚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活清贫时，基金束缚东谈主按照基金合同及托管条约的联系规 定作念出合理资金安排并承担相应服务，不得影响基金资产的清理交收，基金托管东谈主不承担由 此产生的损失。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何责 任。如因基金束缚东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿服务的，基金管 理东谈主应补偿基金托管东谈主由此遭受的损失。 提交联系书面贵寓，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵寓实在、准确、齐备。联系贵寓如有 调养，基金束缚东谈主应实时提供调养后的贵寓。上述书面贵寓包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）   （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵寓。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限服务公司或中央国债登记结算有 限服务公司坚韧的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金联系投资流畅受限证券比例如违背联系限制法律解释，在合理期限内未能进行实时调 整，基金束缚东谈主应在两个服务日内编制临时阐发书，赐与公告。   （1）本基金投资流畅受限证券时的法律法例死守情况。   （2）在基金投资流畅受限证券束缚服务方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）联系比例限制的执行情况。   （4）信息败露情况。   （六）当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大阻抑保护基金份额 捏有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事务所看法后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的法律解释及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值蓄意、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分配、相 关信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管条约的法律解释，应实时以电话提醒或书面指示等方式文书基金束缚东谈主限 期纠正。基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金束缚东谈主收到书面文书 后应鄙人一服务日前实时查对并以书面式样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进 行解释或举证，阐述违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托 管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （九）基金束缚东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 条约对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金束缚东谈主应在法律解释时期内回话 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金束缚东谈主应积极配合提供 关系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据交游法式仍是见效的指示违背法律、行政法例 和其他联系法律解释，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金束缚东谈主，由此形成的损 失由基金束缚东谈主承担。   （十一）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有紧要违法行径，应实时阐发中国证监会，同期通 知基金束缚东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金束缚东谈主无梗直情理，回绝、阻 挠基金托管东谈主根据本托管条约法律解释专揽监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验 监督，情节严重或经基金托管东谈主提议警告仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。              三、基金束缚东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他专用账户、复核 基金束缚东谈主蓄意的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金束缚东谈主指示办理清理交收、 关系信息败露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、未 执行或无故延长执行基金束缚东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、                                      《基金 合同》、本条约相配他联系法律解释时，应实时以书面式样文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文书后应实时查对并以书面式样给基金束缚东谈主发出回函，阐述违法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金束缚东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查行径，包括但不限于： 提交关系贵寓以供基金束缚东谈主核查托管财产的齐备性和实在性，在法律解释时期内回话基金束缚 东谈主并改正。   （三）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时阐发中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东谈主无梗直情理，回绝、遏制 基金束缚东谈主根据本条约法律解释专揽监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金束缚东谈主进行灵验 监督，情节严重或经基金束缚东谈主提议警告仍不改正的，基金束缚东谈主应阐发中国证监会。                  四、基金财产的支援   （一）基金财产支援的原则                     中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新）                                        《基 金合同》及本条约另有法律解释，不得自走运用、贬责、分配基金的任何财产。 户。 另行协商束缚。基金托管东谈主未经基金束缚东谈主的指示，不得自走运用、贬责、分配本基金的任 何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限服务公司结算数据完成场内交游交收、 开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和账户保养费等用度）。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采用循序进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金束缚东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何服务。 产。               五、基金资产净值蓄意与复核   （一）基金资产净值的蓄意、复核与完成的时期及法式 服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目蓄意，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金束缚东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机 制。国度另有法律解释的，从其法律解释。   每个服务日蓄意基金资产净值及种种基金份额净值，并按法律解释公告。 的法律解释暂停估值时除外。基金束缚东谈主每个服务日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主按法律解释对外公布。              六、基金份额捏有东谈主名册的支援   基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金束缚东谈主的指示编制和支援，基金束缚东谈主和基金托管东谈主 应辩认支援基金份额捏有东谈主名册，保存期限不低于法律法例法律解释的最低年限。如不成妥善保                      中原智造升级羼杂型证券投资基金招募阐述书（更新） 管，则按关系法例承担服务。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金束缚东谈主应将联系贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和齐备性。基金托管东谈主不得将所 支援的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守阴私义务。                   七、争议束缚方式   因本条约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、和谐束缚，协商、和谐不成 束缚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释并以庸碌法式进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有法律解释，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续针织、勤恳、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约法律解释的义务，保养基金份额捏有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港至极行政区、澳门至极行政区和台湾 地区法律）统带并从其解释。                 八、托管条约的修改与阻隔   （一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的法律解释有任何温和。基金托管条约的变更报中国证监会备案后见效。   （二）托管条约阻隔的情形