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         华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 华商可转债债券型证券投资基金    招募讲明书（更新）  基金管理东说念主：华商基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司      二〇二四年十二月                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                    病笃提醒   华商可转债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2017 年7月18日证监许可【2017】1272号文注册。本基金基金合同于2017年12月22日 起成效。   基金管理东说念主保证本招募讲明书的内容着实、准确、完好。本招募讲明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投 资中的风险包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券市集价钱产生影响 而形成的系统性风险，个别证券迥殊的非系统性风险，由于基金份额持有东说念主连气儿 巨额赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的积极 管理风险，本基金的特定风险等。   本基金为债券型基金，其恒久平均风险水忍让预期收益率低于股票型基金和 混杂型基金，但高于货币市集基金，属于较低风险收益水平的投资品种。本基金 可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现背信， 或在走动过程中发生交收背信，或由于中小企业私募债券信用质地缩短导致价钱 下落等，可能形成基金财产损失。此外，受市集限制及走动活跃进程的影响，中 小企业私募债券可能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一 定的流动性风险，从而对基金收益形成影响。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲明书、 基金居品费力纲领和基金合同，全面主见本基金的风险收益特征和居品脾气，并 充分研讨自身的风险承受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金居品费力纲领编制、表示与更新要求，自《信息表示办法》实施之日起 一年后入手奉行。   本基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及走动司法等相反带来的迥殊风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资皆集度风险、市集风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可 根据投资策略需要或市集环境的变化，取舍将部分基金资产投资于科创板股票或                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 取舍不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非势必投资于科创板股票。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊秀雅，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读酌量内容并柔柔本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金的过往事迹并不预示其将来表现。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募讲明书所载内容截止日为2024年11月5日,关联财务数据和净值表现 截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。                                                        华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                 一、引子   《华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书》                       （以下简称“本招募讲明书”） 依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                  （以下简称“《基金法》”）、                               《证券投资基 金销售管理办法》        （以下简称“《销售办法》”）、                      《公开召募证券投资基金运作管理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》 （以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管 理规则》    （以下简称“《流动性风险规则》”）十分他关联规则以及《华商可转债债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲明书表现了华商可转债债券型证券投资基金的投资方针、策略、风 险、费率等与投资东说念主投资决策关联的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细 阅读本招募讲明书。   基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何子虚记录、误导性禀报或者关键遗 漏，并对其着实性、准确性、完好性承担法律就业。本基金是根据本招募讲明书 所载明的费力肯求召募的。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金酌量的波及 基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金 合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其 持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主作 为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按 照《基金法》、基金合同十分他关联规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应防卫查阅基金合同。                 二、释义   本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                  第 1 页                        华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）         《基金合同》：指《华商可转债债券型证券投资基金基金合同》 及对基金合同的任何灵验考订和补充。 券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验考订和补充。 讲明书》十分更新。 纲领》十分更新 公告》。 司法解释、行政规章以十分他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文书等。 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议考订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的考订。     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的考订。 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的考订。 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的考订。 其常常作念出的考订                      第 2 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 员会。 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会 团体或其他组织。 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 东说念主。 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务。 会规则的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构。 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等。 限公司或接受华商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构。 管理的基金份额余额十分变动情况的账户。 构办理认购、申购、赎回、调养及转托管及依期定额投资等业务的基金份额变动 及结余情况的账户。                  第 3 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐述的 日历。 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 不得越过 3 个月。 通达日。 范基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同恪守。 请购买基金份额的行动。 请购买基金份额的行动。 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动。 规则的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调养为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动。 持基金份额销售机构的操作。                     第 4 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 购日、扣款金额及扣款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形状。 加上基金调养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入 肯求份额总额后的余额）越过上一通达日基金总份额的 10%。 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 款项十分他资产的价值总和。 值和基金份额净值的过程。 不同，将基金份额分为不同的类别。 基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额。 基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。 形状，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受挫伤 并得到自制对待。 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、开通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支撑证券，因刊行东说念主债券背信无法进行转让或 走动的债券等。                  第 5 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 账户进行处置清理，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户。             （1）无可参考的活跃市集价钱且选拔估值技艺仍导致 公允价值存在关键不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在关键不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在关键不确定性的 资产。 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示 网站）等媒介。 件。                       三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   股东称呼                           出资比例   华龙证券股份有限公司                      46％   深圳市五洲协和投资有限公司                   34％                          第 6 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   济钢集团有限公司                      20％ 商盛世成长混杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法活泼配置混杂型证券投资基金、华商产业升级混杂型证券投资基金、华商 稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选活泼配置混杂型证券投资基金、华 商康健增利债券型证券投资基金、华商价值精选混杂型证券投资基金、华商主题 精选混杂型证券投资基金、华商现款增利货币市集基金、华商大盘量化精选活泼 配置混杂型证券投资基金、华商价值分享活泼配置混杂型发起式证券投资基金、 华商红利优选活泼配置混杂型证券投资基金、华商上风行业活泼配置混杂型证券 投资基金、华商翻新成长活泼配置混杂型发起式证券投资基金、华商新量化活泼 配置混杂型证券投资基金、华商新锐产业活泼配置混杂型证券投资基金、华商未 来主题混杂型证券投资基金、华商健康生活活泼配置混杂型证券投资基金、华商 量化高出活泼配置混杂型证券投资基金、华商新趋势优选活泼配置混杂型证券投 资基金、华商双翼平衡混杂型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新能源混杂型证券投资基金、华商新常态活泼配置混杂型证券投资基金、华 商双驱优选活泼配置混杂型证券投资基金、华商智能生活活泼配置混杂型证券投 资基金、华商乐享互联活泼配置混杂型证券投资基金、华商新兴活力活泼配置混 合型证券投资基金、华商万众翻新活泼配置混杂型证券投资基金、华商瑞鑫依期 通达债券型证券投资基金、华商丰利增强依期通达债券型证券投资基金、华商润 丰活泼配置混杂型证券投资基金、华商元亨活泼配置混杂型证券投资基金、华商 瑞丰短债债券型证券投资基金、华商滥用行业股票型证券投资基金、华商研究精 选活泼配置混杂型证券投资基金、华商鑫安活泼配置混杂型证券投资基金、华商 可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商鼎新翻新 股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商诡计 机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、 华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益稳健混杂型证券投资基金、华 商科技翻新混杂型证券投资基金、华商龙头上风混杂型证券投资基金、华商鸿益 一年依期通达债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅 39 个月依期通达利率债债                         第 7 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选混杂 型证券投资基金、华商双擎领航混杂型证券投资基金、华商鸿盈 87 个月依期开 放债券型证券投资基金、华商甄选薪金混杂型证券投资基金、华商平衡成长混杂 型证券投资基金、华商嘉悦平衡养老方针三年持有期混杂型发起式基金中基金 （FOF）、华商远见价值混杂型证券投资基金、华商中枢引力混杂型证券投资基 金、华商嘉悦稳健养老方针一年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、华商 嘉逸养老方针日历 2040 三年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新 能源汽车混杂型证券投资基金、华商医药滥用精选混杂型证券投资基金、华商稳 健添利一年持有期混杂型证券投资基金、华商竞争力优选混杂型证券投资基金、 华商非凡成长一年持有期混杂型证券投资基金、华商品性慧选混杂型证券投资基 金、华商鸿源三个月依期通达纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证 券投资基金、华商鑫选薪金一年持有期混杂型证券投资基金、华商 300 智选混杂 型证券投资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商平衡 30 混杂型证券 投资基金、华商安远稳进一年持有期混杂型基金中基金（FOF）、华商中枢成长 一年持有期混杂型证券投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究 薪金一年持有期混杂型证券投资基金、华商稳健泓利一年持有期混杂型证券投资 基金、华商嘉逸养老方针日历 2045 五年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、 华商翻新医疗混杂型证券投资基金、华商利欣薪金债券型证券投资基金、华商先 进制造混杂型证券投资基金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金、华商科创板 量化选股混杂型证券投资基金、华商中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投 资基金、华商产业机遇混杂型证券投资基金、华商品性价值混杂型证券投资基金、 华商安恒债券型证券投资基金、华商数字经济混杂型证券投资基金、华商鸿信纯 债债券型证券投资基金、华商融享稳健配置 3 个月持有期混杂型基金中基金 （FOF）、华商中证 A500 指数增强型证券投资基金。   （二）基金管理东说念主主要东说念主员情况   苏金奎：董事长。男，本科，管帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副书 记、总司理、董事，曾任华龙证券股份有限公司投资银行部面孔司理，计划财务 总部管帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总管帐师、副总司理。曾                   第 8 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 履新于化学工业部化工机械研究院、上海恒科科技发展有限公司。   曹锋：董事。男，研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副秘书、工会主 席，曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、 东说念主力资源总部总司理。曾履新于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有限 公司、华龙期货股份有限公司。   贺强：董事。男，本科。现任华龙证券股份有限公司副总司理、证券投资总 部总司理，曾任华龙证券股份有限公司民主东路营业部部门司理、中山路营业部 总司理、乌鲁木皆扬子江路证券营业部总司理，华龙证券股份有限公司金融发展 部总司理、办公室主任，华龙证券股份有限公司总司理助理、固定收益总部总经 理。曾履新于蔚深证券有限就业公司、珠海泰柯玛有限公司。   钱宁波：董事。男，硕士研究生。现任成都农村生意银行股份有限公司资产 保全部总司理。曾履新于成都市水利电力勘探联想院、北京市天铎讼师事务所、 华夏银行成都分行。   陈亚禹：董事。男，硕士研究生。现任成都农村生意银行股份有限公司董事 会办公室主任助理，曾任成都农村生意银行股份有限公司董事会办公室司理。曾 履新于蚌埠坦克学院、共青团安徽省凤阳县委员会、中国东说念主民银行滁州市中心支 行、成都市场所金融管理局、成都市委办公厅、成都银行。   曹孟博：董事。男，工程硕士，高档经济师。现任济钢集团有限公司董事会 薪酬与捕快委员会就业组组长、济南空天产业发展投资有限公司监事、中国重型 汽车集团有限公司监事，曾任济钢集团有限公司真金不怕火铁厂科员，财务部科员、科长、 副处长、部长，党委委员、董事。曾履新于山东钢铁股份有限公司财务部、济南 分公司。   王小刚：董事。男，理学硕士。现任华商基金管理有限公司党支部秘书、总 司理、财务负责东说念主。曾任华商基金管理有限公司首席信息官，华龙证券股份有限 公司定西服务部司理，兰州东岗西路营业部副总司理、总司理，华龙证券股份有 限公司总司理助理、经纪业务管理总部总司理，华龙证券股份有限公司副总司理、 党委委员、深圳分公司总司理、固定收益总部总司理。曾履新于天水市相信投资 公司。   刘志军：落寞董事。女，博士研究生。现任兰州财经大学熏陶，兰州黄河企                  第 9 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 业股份有限公司落寞董事、克拉玛依市建业能源股份有限公司落寞董事、方大炭 素新材料科技股份有限公司落寞董事。   高菠阳：落寞董事。女，博士研究生。现任中央财经大学管理科学与工程学 院熏陶、产教交融部主任，中央财经大学-电子科技大学联合数据研究中心副主 任，国寿健康产业投资有限公司落寞董事，北京纳尔顿究诘有限公司监事。曾任 中央财经大学管理科学与工程学院讲师、副熏陶。   王珏：落寞董事。男，博士研究生。现任西南财经大学工商管理学院院长， 曾任西南财经大学外洋商学院锻练，中英 FDI 研究所长处，外洋商务系系主任， 外洋商学院院长助理、副院长、院长。   张涵：落寞董事。男，博士研究生。现任山东政法学院副熏陶，山东文泉坤 园讼师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。   胡海全：监事会主席。男，本科，管帐师。现任华龙证券股份有限公司党委 委员、副总司理、首席风险官、风险按捺总部总司理、内核部总司理，甘肃宏良 皮业股份有限公司董事，曾任华龙证券股份有限公司计划财务总部副总司理、合 规风控管理总部总司理、合规副总监。曾履新于兰州平板玻璃厂、甘肃华联管帐 师事务所、五联联合管帐师事务所（现瑞华管帐师事务所）。   王泽龙：监事。男，本科，助理管帐师。现任成都农村生意银行股份有限公 司金融市集部司理，曾任成都农村生意银行股份有限公司金融市集部副司理。曾 履新于交通银行四川省分行、天津银行成都分行。   宋锋：监事。男，研究生，正高档管帐师。现任济钢集团有限公司财务部经 理、济钢集团重工机械有限公司监事、济南兴鲁实业开发总公司总司理兼法定代 表东说念主、济南鲍德钢结构有限公司监事、山东鲍德翼板有限公司监事、山东济钢气 体有限公司监事、皆鲁银行股份有限公司监事、鲍亨钢铁（越）就业有限公司董 事、国铭铸管股份有限公司董事。曾任济钢集团有限公司财务部科员、副科长、 科长、部长助理、副部长。曾履新于济钢（马）钢板有限公司。   程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金管理有限公司基金运营总监、基 金运营部总司理，曾任华商基金管理有限公司基金管帐、运营保障部副总司理、 基金运营部副总司理。曾履新于博时基金管理有限公司、东方基金管理有限公司。                  第 10 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金管理有限公司研究发展部 总司理、基金司理，曾任华商基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、研 究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。   易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东说念主力资源管理师（一级），中级 经济师。现任华商基金管理有限公司抽象管理部总司理，曾任华商基金管理有限 公司东说念主力资源司理、东说念主力资源高档司理、抽象管理部副总司理。曾履新于杰迈晶 雅东说念主力资源有限公司、IBM（中国）、中国民生银行总行、中银基金管理有限公 司。   王小刚：总司理、财务负责东说念主。简历同上。   高敏：督察长、董事会秘书。女，管帐专科硕士，高档管帐师、注册管帐师、 注册评估师、注册税务师、外洋注册里面审计师。2007 年 5 月加入华商基金管 理有限公司，曾任抽象管理部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理；曾就 职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管管帐，甘肃金信管帐师事务 所任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司 计划财务总部任副总司理。   王华：副总司理。男，工商管理硕士。2007 年 4 月加入华商基金管理有限 公司，曾任证券走动部主管、总司理，机构投资一部总司理、投资司理，混杂股 产投资部总司理，公司总司理助理，深圳分公司总司理；曾任中国物质再生利用 总公司上海期货走动部投资分析员、部门副司理、部门司理，上海宏达期货有限 公司投资结算部总监，中国经济开发相信投资公司北京证券营业部总司理助理、 研究发展部司理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总司理。   吴林谦：副总司理。男，大学本科。2019 年 1 月加入华商基金管理有限公 司，曾任上海分公司总司理；曾履新于国度地震局兰州地震研究所，任助理研究 员；上海新兰德证券投资究诘公司，任总司理助理；金新相信股份有限公司，从 事投资管理就业；新疆新界集团公司，从事房地产开发面孔投资就业；金元证券 股份有限公司乌鲁木皆黄河路营业部，从事投行及机构客户服务就业；华龙证券 股份有限公司乌鲁木皆扬子江路证券营业部，历任副总司理、总司理；华龙证券 股份有限公司新疆分公司，任总司理。                    第 11 页                           华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    陈杰：副总司理、固定收益部总司理、基金司理、深圳分公司总司理。男， 管理学硕士。2018 年 9 月加入华商基金管理有限公司，曾任公司总司理助理； 曾履新于中国冶金开拓南京有限公司，任财务部管帐；南京证券股份有限公司， 任固定收益部高档司理；华龙证券股份有限公司，任固定收益部副总司理；联讯 证券股份有限公司，任固定收益部董事总司理；华龙证券股份有限公司，任固定 收益部常务副总司理。    姜丽荣：副总司理、机构业务部总司理、上海分公司总司理。男，经济学硕 士。2022 年 1 月加入华商基金管理有限公司，曾任公司总司理助理；曾履新于 宁波银行股份有限公司，历任职员、非银同行部负责东说念主；永赢基金管理有限公司， 历任市集部副总监、机构部副总监、机构部总监。    秦哲：首席信息官、信息技艺部总司理。男，工程硕士。2007 年 8 月加入 华商基金管理有限公司，曾任运营保障部职工、运营保障部副总司理、信息技艺 部副总司理、信息技艺总监；曾履新于深圳逸新诡计机开发公司，任软件开发部 标准员；深圳金证科技股份有限公司，任金融软件中心面孔司理。    张永志：男，中国籍，经济学硕士，具有基金从业履历。1999 年 9 月至 2003 年 7 月，履新于工商银行青岛市市北一支行，任科员、科长等职务；2006 年 1 月至 2007 年 5 月，履新于海通证券，任债券部走动员；2007 年 5 月加入华商基 金管理有限公司；2007 年 5 月至 2009 年 1 月担任走动员；2009 年 1 月至 2010 年 8 月担任华商收益增强债券型证券投资基金的基金司理助理；2010 年 8 月 9 日起于今担任华商稳健双利债券型证券投资基金的基金司理；2011 年 3 月 15 日 起于今担任华商康健增利债券型证券投资基金的基金司理；2015 年 2 月 17 日至 月 24 日起于今担任华商瑞鑫依期通达债券型证券投资基金的基金司理；2017 年 年 12 月 22 日起于今担任华商可转债债券型证券投资基金的基金司理；2018 年 7 月 27 日起于今担任华商收益增强债券型证券投资基金的基金司理；2018 年 7 月                        第 12 页                           华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 基金司理；2018 年 7 月 27 日至 2020 年 12 月 15 日担任华商薪金 1 号混杂型证 券投资基金的基金司理；2019 年 5 月 24 日至 2019 年 8 月 23 日担任华商瑞丰短 债债券型证券投资基金的基金司理；2020 年 9 月 29 日起于今担任华商转债精选 债券型证券投资基金的基金司理；2022 年 1 月 11 日起于今担任华商稳健添利一 年持有期混杂型证券投资基金的基金司理；2022 年 4 月 19 日至 2024 年 6 月 19 日担任华商稳健汇利一年持有期混杂型证券投资基金的基金司理；2023 年 5 月 任固定收益部副总司理、公司公募业务固收投资决策委员会委员。    本基金投资采选集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：    （1）公司投资决策委员会    王小刚：简历同上。    王华：简历同上。    吴林谦：简历同上。    周海栋：华商基金管理有限公司权益投资总监、权益投资部（原投资管理部） 总司理、基金司理。    陈杰：简历同上。    邓默：华商基金管理有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。    童立：简历同上。    孙志远：华商基金管理有限公司资产配置部总司理、基金司理。    （2）公司公募业务权益投资决策委员会    王小刚：简历同上。    吴林谦：简历同上。    周海栋：简历同上。    邓默：简历同上。    童立：简历同上。    高兵：华商基金管理有限公司权益投资部（原投资管理部）副总司理、基金 司理。    张杨：华商基金管理有限公司走动总监、证券走动部总司理。                        第 13 页                        华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）公司公募业务固收投资决策委员会   王小刚：简历同上。   陈杰：简历同上。   张永志：华商基金管理有限公司固定收益部副总司理、基金司理。   胡华夏：华商基金管理有限公司固定收益部总司理助理、基金司理。   厉骞：华商基金管理有限公司固定收益部固收投资副总监、基金司理。   张杨：简历同上。   （4）公司 FOF 业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。   上述东说念主员之间无嫡支属关系。   （三）基金管理东说念主职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 金财产； 营形状管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分别管理， 分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 适当基金合同等法律文献的规则，按关联规则诡计并公告基金净值信息，确定基 金份额申购、赎回的价钱；                     第 14 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 禀报义务； 《基金合同》十分他关联规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 得向他东说念主泄露； 东说念主分拨基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 费力 15 年以上； 证投资者梗概按照《基金合同》规则的时期和形状，随时查阅到与基金关联的公 开费力，并在支付合理成本的条件下得到关联费力的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东说念主； 益，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而衔命； 托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行动承担就业； 法律行动； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息                  第 15 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金管理东说念主的承诺 券法》”）的行动，并承诺建立健全里面按捺轨制，采选灵验步骤，羁系违反《证 券法》行动的发生； 制轨制，采选灵验步骤，羁系下列行动的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东说念主从事酌量的走动行为；   （7）粗犷职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行动。 关联法律、律例、规章及行业范例，老诚信用、用功尽责，不从事以下行为：   （1）越权或非法筹划；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）成心挫伤基金持有东说念主或其它基金酌量机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；   （5）拒却、干豫、隐讳或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗犷职守、滥用权益；   （7）泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；                   第 16 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其它股票投资；   （9）协助、接受托福或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券走动；   （10）违反证券走动景观业务司法，利用对敲、倒仓等妙技把握市集价钱， 骚扰市集表率；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息表示和告白中成心含有子虚、误导、诓骗因素；   （13）以不正直妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其它法律、行政律例不容的行动。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、把握证券走动价钱十分他不正直的证券走动行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股股东、履行 按捺东说念主或者与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联走动的，应当适当本基金的投资方针和投资策略，遵命持有 东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 自制合理价钱奉行。酌量走动必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与 表示。关键关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当标准后，则本基金投资不再受酌量限制。   （五）基金司理承诺 金份额持有东说念主谋取最大利益；                 第 17 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不泄露在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意好意思妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资计划等信息；   （六）基金管理东说念主的里面风险按捺轨制   (1)里面按捺的原则 东说念主员，并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个法子。 控轨制的灵验奉行。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 效益，以合理的按捺成本达到最好的里面按捺效果。   (2)里面按捺的按捺环境 按捺文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德教训等内容。 积极奉行，安适诞生老诚信用和内控优先的念念想，自发形成风险管理不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险驻防意志，使其贯串于公司各部分、岗亭 和业务法子。 建立灵验的里面按捺系统承担最终就业；同期，通过充分阐明落寞董事和监事会 的监督职能，幸免不正直关联走动、利益输送和里面东说念主按捺赋闲的发生，建立健 全适当当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。                  第 18 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 序和管理议事司法、高效严谨的业务奉行系统、以及健全灵验的里面监督和反馈 系统。 制定单元事迹和个东说念主就业表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持朴直、 老诚、公正、纯碎的品性与应有的专科智商。   (3)里面按捺的轨制体系   公司制定合理、完备、灵验并易于操作的里面按捺轨制体系。里面按捺轨制 体系按照按捺轨制的效率等级分为四个层面：第一个层面是公司司法，是公司经 营管理遵命的最高文献；第二个层面是公司里面按捺大纲，是公司制定各项基本 管理轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制，是公司日常运作的、 有针对性的基础性范例；第四个层面是公司根据基本管理轨制制定的更为具体的 管理办法和实施详情等。表层轨制与基层轨制有机酌量，前者指挥和制约后者， 后者体现和细化前者。   (1)本公司确知建立、实施和复旧里面按捺轨制是本公司董事会及管理层的 就业，董事会承担最终就业；   (2)上述对于里面按捺的表示着实、准确；   (3)本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不绝完善里面按捺轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时期：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册老本：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   酌量电话：010-66105799                         第 19 页                        华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   酌量东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   限定 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年齿 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级技艺职称。   （三）基金托管业务筹划情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“老诚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面按捺体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里强大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最熟习的居品线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集结资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、生意银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，可 以为各样客户提供个性化的托管服务。限定 2024 年 9 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年赢得香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上 海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项 最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国表里金融畛域的持续认同和粗俗好 评。   （四）基金托管东说念主的里面按捺情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据外洋公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、按捺行为、信息与疏通、监督与评价五 个方面构建起了托管业务里面风险按捺体系，并纳入调理的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻防和按捺体系视为就业重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不绝出现，资产托管部彻里彻外将风险管理置于与                     第 20 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 业务发展同等病笃的位置，视风险驻防和按捺为托管业务生涯与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险按捺就业落实到具体业务部门和磋生意务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次凯旋通过评估组织里面按捺和安全步骤最权 威的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属意见的按捺及灵验性禀报，充分标明落寞 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面按捺方面的健全性和灵验性的 全面认同，也讲明注解中国工商银行托管服务的风险按捺智商一经与外洋大型托管银 行接轨，达到外洋先进水平。   （1）资产托管业务筹划管理正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展计策和筹划方针；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管筹划效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他筹划管理酌量信息的着实、准确、完好、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面按捺应贯串决策、奉行和监督全过程， 隐讳资产托管业务各项业务历程和管理行为，隐讳整个机构、部门和从业东说念主员。   （2）病笃性原则。资产托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，柔柔病笃 业务事项、重心业务法子和高风险畛域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面按捺应在机组成就、权责分拨及业务 历程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面按捺应当与筹划限制、业务范围和风 险特色相适合，并进行动态调养，以合理成本达成里面按捺方针。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面按捺应对峙风险为本、审慎筹划的理 念，设立机构或开展各项筹划管理行为均应对峙内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面按捺应量度实施成本与预期效益， 以合理成本达成存效按捺。                   第 21 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   资产托管业务里面按捺纳入全行调理的里面按捺体系。   （1）总行资产托管部根据里面按捺基本规则建立健全资产托管业务里面控 制体系，算作全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面按捺基本规则建立健 全里面按捺体系，建立与托管业务条线相适合的里面按捺运行机制，确定各项业 务行为的风险按捺点，制定尺度调理的业务轨制；采选适当的按捺步骤，合理保 证托管业务历程的筹划效率和效果，组织开展资产托管业务里面按捺步骤的奉行、 监督和搜检，督促各机构落实按捺步骤。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管理就业，根据年度就业重 点，依期或不依期在全行开展磋生意务监督搜检，将托管业务搜检面孔整合到全 行业务监督搜检就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面按捺的奉行机构，负责 组织开展本机构里面按捺的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部深爱里面按捺轨制的成立，对峙把风险驻防和按捺的理 念和方法融入岗亭职责、轨制成立和就业历程中，建立了一整套里面按捺轨制体 系，包括《资产托管业务管理规则》、                 《资产托管业务里面按捺管理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险管理办法》、              《资产托管业务营运管理办法》、                            《资产托管业务合 同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、 《资产托管业务关键突发事件救急预案》、                   《资产托管业务从业东说念主员管理办法》等， 在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、合同、钤记、服务质地、 收费、反洗钱、羁系利益突破、业务连气儿性、捕快、信息系统等全方面奉行里面 按捺步骤。   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管理念念路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建适合 资产托管业务特色的风险管理架构，通过鼓动托管业务体制机制与完善集约化营                 第 22 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 运鼎新、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务军队成立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管理等步骤，灵验按捺操作风险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业计划和救急预案，具备 行之灵验的灾备复原决议、充足的挪动办公开拓、同城异城相结合的备份办公场 所、必要的就业主说念主员、科学明晰的 AB 岗亭成就及依期演练机制。在关键突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进程的评估，应时取舍 或按序启动“原景观现场+居家”、                “部分同城他乡+居家”、                           “部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周详球、全天候营运收罗，向客户提供连气儿性服务，确保托管居品日常交 易的实时清理和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管公约和关联基金律例的规则，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资不容行动、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、酌量信息表示、基金宣传推介材料中登 载基金事迹表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同成效之后六个月入手。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或有 关基金法律律例规则的行动，应实时以书面体式文书基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐述。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应禀报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键非法行动，应立即禀报中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。                五、酌量服务机构                  第 23 页                           华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） （一）基金份额发售机构 称呼：华商基金管理有限公司 住所：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 19 层 办公地址：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 19 层 法定代表东说念主：苏金奎 直销中心：华商基金管理有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com (1) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东说念主：廖林 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (2) 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东说念主：葛海蛟 客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn (3) 浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 法定代表东说念主：陆建强 客服电话：95527 公司网址：www.czbank.com (4) 全称：东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号                        第 24 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 法定代表东说念主：卢国锋 客服电话：956033 公司网址：http://www.dongguanbank.cn/ (5) 中国成立银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东说念主：张金良 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com (6) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 法定代表东说念主：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (7) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com (8) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法定代表东说念主：郑杨 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn (9) 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市吉利北大街 28 号                          第 25 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    办公地址：石家庄市吉利北大街 28 号    法定代表东说念主：梅爱斌    客服电话：400-612-9999    网址：www.hebbank.com    (10)   吉利银行股份有限公司    地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号    法定代表东说念主：谢永林    客服电话：95511-3    公司网址:bank.pingan.com    (11)   交通银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    客服电话：95559    公司网址：www.bankcomm.com    (12)   东莞农村生意银行股份有限公司    注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号    办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦    法定代表东说念主：王耀球    酌量东说念主：黎子晴    客服电话：0769-961122    公司网址：www.drcbank.com    (13)   乌鲁木皆银行股份有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展通衢 599 号新疆金钱中心 A 座 4 层至 31 层    办公地址：新疆乌鲁木皆市水磨沟区会展通衢 599 号新疆金钱中心 A 座    法定代表东说念主：任念念宇    客服电话：96518    公司网址：www.uccb.com.cn                            第 26 页                                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）     (14)   晋商银行股份有限公司     注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号     办公地址：山西省太原市长风西街 59 号     法定代表东说念主：郝强     客服电话：9510-5588     公司网址：www.jshbank.com     (15)   宁波银行股份有限公司同行易管家平台     注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     法定代表东说念主：陆华裕     客服电话：95574     公司网址：www.nbcb.com.cn     (16)   江苏银行股份有限公司     注册地址：南京市中华路 26 号     办公地址：南京市中华路 26 号     法定代表东说念主：夏平     客服电话：95319     公司网址：http://www.jsbchina.cn/     (17)   深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港攀附区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)     办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法定代表东说念主：顾敏     客服电话：95384     公司网址：https://www.webank.com/     (18)   浙江泰隆生意银行股份有限公司     注册地址：浙江省台州市路桥区南官通衢 188 号     法定代表东说念主：王钧     酌量东说念主：陈妍宇                               第 27 页                                   华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    电话：0571-87219677    客服电话：95347    公司网址：www.zjtlcb.com    (19)   华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州金钱中心 19 楼    法定代表东说念主：祁建邦    客服电话：95368    公司网址：www.hlzqgs.com    (20)   中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：https://www.citicsf.Com    (21)   广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、    法定代表东说念主：林传辉    客服电话：95575 或致电各营业网点    公司网址：www.gf.com.cn    (22)   兴业证券股份有限公司    注册地址：福州市湖东路 268 号    办公地址： 上海市浦东新区长柳路 36 号    法定代表东说念主：杨华辉    客服电话：95562                              第 28 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 公司网址：www.xyzq.com.cn (23)   华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表东说念主：鲁智礼 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com (24)   中银外洋证券股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：400-620-8888、021-61195566 公司网址：www.bocichina.com (25)   甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东说念主：李抱 客服电话：400-916-0666 公司网址：www.yongxingsec.com (26)   银泰证券有限就业公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七说念 18 号光大银行 18 楼 法定代表东说念主：刘强 客服电话：95341 公司网址：www.ytzq.com (27)   天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技艺开发区高新通衢 446 号天风证券大厦 20 层 办公地址：湖北省武汉市武汉市武昌区中北路 217 号 2 号楼 19 楼 法定代表东说念主： 余磊 客服电话：4008005000、95391                          第 29 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 公司网址：www.tfzq.com (28)   中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东说念主：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (29)   国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (30)   招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东说念主：霍达 客服电话：95565、4008888111 公司网址：www.cmschina.com (31)   中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时期广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com (32)   海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东说念主：周杰                          第 30 页                              华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (33)   长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东说念主：金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.cjsc.com (34)   国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 客服电话：95517 公司网址：http://www.essence.com.cn/ (35)   万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东说念主：王达 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn (36)   中信证券（山东）有限就业公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (37)   中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层                           第 31 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 法定代表东说念主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (38)   南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东说念主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn (39)   上海证券有限就业公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：何伟 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com (40)   中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东说念主：王洪 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (41)   东方金钱证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 16 楼 法定代表东说念主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn (42)   国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室                         第 32 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 12-18 层 法定代表东说念主：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn (43)   东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东说念主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (44)   信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东说念主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (45)   山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼 法定代表东说念主：王怡里 客服电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.sxzq.com (46)   长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东说念主：张巍 客服电话:0755-33680000、4006666888 公司网址：www.cgws.com (47)   中航证券有限公司                         第 33 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌外洋金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：丛中    客服电话：95335    公司网址：www.avicsec.com    (48)    华西证券股份有限公司    注册地址：中国(四川)解放贸易磨练区成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦    法定代表东说念主：杨炯洋    客服电话：95584    公司网址：www.hx168.com.cn    (49)    渤海证券股份有限公司    注册地址：天津市经济技艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号    法定代表东说念主：安志勇    客服电话：956066    公司网址：www.ewww.com.cn    (50)    国都证券股份有限公司    注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层    法定代表东说念主：翁振杰    客服电话：400-818-8118    公司网址：www.guodu.com    (51)    第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东说念主：刘学民                            第 34 页                                   华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    客服电话：95358    公司网址：www.firstcapital.com.cn    (52)   华鑫证券有限就业公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海外洋中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东说念主：俞洋    客服电话：95323、4001099918    公司网址：www.cfsc.com.cn    (53)   国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn    (54)   国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：贺青    客服电话：95521、400-8888-666    公司网址：www.gtja.com    (55)   东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    客服电话：95531；400-8888-588    公司网址：www.longone.com.cn    (56)   申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层                              第 35 页                              华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：杨玉成 客服电话：95523/400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (57)   西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号 办公地址：重庆市江北区金和尚路 32 号西南证券总部大楼 法东说念主代表:吴坚 客服电话：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn (58)   华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东说念主：张伟 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (59)   浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表东说念主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (60)   长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市念念明区台北路 1 号海西金谷广场 T2 办公楼 13 层 法定代表东说念主：李鹏 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com (61)   湘财证券股份有限公司                           第 36 页                                 华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼    法定代表东说念主：高振营    客服电话：95351    公司网址：www.xcsc.com    (62)    申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成外洋大厦 20 楼 2005 室    法定代表东说念主：王献军    客服电话：95523/400-889-5523    公司网址：www.swhysc.com    (63)    华福证券有限就业公司    注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼    法定代表东说念主：黄金琳    客服电话：95547    公司网址：www.hfzq.com.cn    (64)    中国外洋金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外甲 6 号 SK 大厦    法定代表东说念主：沈如军    客服电话：400-910-1166    公司网址：www.cicc.com    (65)    华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海                              第 37 页                                华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    客服电话：400-820-9898    公司网址：http://touker.com    (66)   中邮证券有限就业公司    注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层）    办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号    法定代表东说念主：郭成林    公司网址：www.cnpsec.com    客服电话：4008-888-005    (67)   首创证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区舒缓路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层    办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座    法定代表东说念主：毕劲松    客服电话：95381    公司网址：www.sczq.com.cn    (68)   联储证券有限就业公司    注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层    办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 9、10 层    法定代表东说念主：吕春卫    客服电话：400-620-6868    公司网址：www.lczq.com    (69)   中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法定代表东说念主：高涛    客服电话:95532    公司网址：www.ciccwm.com    (70)   光大证券股份有限公司                             第 38 页                                  华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）     注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号     办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号     法定代表东说念主：刘秋明     客服电话：95525     公司网址：www.ebscn.com     (71)   江海证券有限公司     注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：哈尔滨市松北区翻新三路 833 号     法定代表东说念主：赵洪波     客服电话：956007     公司网址：www.jhzq.com.cn     (72)   吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客服电话:95511-8     公司网址：stock.pingan.com     (73)   上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     办公地址：中国(上海)解放贸易磨练区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东说念主：吕柳霞     客服电话：400-711-8718     公司网址:www.wacaijijin.com     (74)   玄元保障代理有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区张杨路 707 号 1105 室     法定代表东说念主：马永谙     客服电话：400-080-8208                               第 39 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ (75)   中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (76)   洪泰金钱（青岛）基金销售有限就业公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号非凡世纪中心 1 号楼 5006 户 法定代表东说念主：李赛 客服电话：400-8189-598 公司网址：www.hongtaiwealth.com (77)   北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东说念主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (78)   泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区西宸龙湖外洋 B 座 12 楼 法定代表东说念主：于海锋 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com (79)   上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 法定代表东说念主：马金 客服电话：4008032733 公司网址：www.ajwm.com.cn                            第 40 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   (80)   深圳市前海排排网基金销售有限就业公司   注册地址：深圳市前海深港攀附区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东说念主：杨柳   客服电话：400-666-7388   公司网址：https://www.ppwfund.com/   (81)   上海中欧金钱基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路 333 号 502 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层   法定代表东说念主：许欣   客服电话：400-100-2666   公司网址：www.zocaifu.com   (82)   江苏汇林保大基金销售有限公司   注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号   办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东说念主：吴言林   客服电话：025-66046166   公司网址：www.huilinbd.com   (83)   上海陆享基金销售有限公司   注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室   办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元   法定代表东说念主：粟旭   客服电话：400-168-1235   公司网址：www.luxxfund.com   (84)   北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼                            第 41 页                                华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055-4    公司网址：www.duxiaomanfund.com    (85)     博时金钱基金销售有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东说念主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网址：www.boserawealth.com    (86)     诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚金钱中心    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话:400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com    (87)     深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com    (88)     上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方金钱大厦    法定代表东说念主：其实                             第 42 页                                  华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）     客服电话：95021/400-1818-188     公司网址：www.1234567.com.cn     (89)   上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 10F、11F、14F     法定代表东说念主：陶怡     客服电话：400-700-9665     公司网址：www.ehowbuy.com     (90)   蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙外洋中心 E 座     法定代表东说念主：王珺     客服电话：95188-8     公司网址：www.fund123.cn     (91)   上海长量基金销售有限公司     注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层     法定代表东说念主：张跃伟     客服电话：400-820-2899     公司网址：www.erichfund.com     (92)   浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼     法定代表东说念主：吴强     客服电话:952555     公司网址：www.5ifund.com     (93)   上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                               第 43 页                                 华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     公司网址：www.leadfund.com.cn     (94)   嘉实金钱管理有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京外洋俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东说念主：张峰     客服电话：400-021-8850     公司网址：www.harvestwm.cn     (95)   北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社抽象楼 A 座 712 室     法东说念主代表：梁蓉     客服电话：010-66154828-8032     公司网址：www.5irich.com     (96)   宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元     办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F     法定代表东说念主：才殿阳     客服电话：400-6099-200     公司网址：www.yixinfund.com     (97)   南京苏宁基金销售有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号     法定代表东说念主：钱燕飞     客服电话：95177     公司网址：www.snjijin.com                              第 44 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） (98)    北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东说念主：王伟刚 客服电话：4000555728 公司网址：www.hcfunds.com (99)    济安金钱（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法定代表东说念主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (100)   上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 8 楼 法定代表东说念主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (101)   上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东说念主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (102)   泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东说念主：彭浩 客服电话：4000048821                            第 45 页                                   华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）       公司网址：www.taixincf.com       (103)   上海基煜基金销售有限公司       注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元       办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室       法定代表东说念主：王翔       客服电话：400-820-5369       公司网址：www.jiyufund.com.cn       (104)   上海中正达广基金销售有限公司       注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室       办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室       法定代表东说念主：黄欣       客服电话：4006767523       公司网址：https://www.zhongzhengfund.com       (105)   上海攀赢基金销售有限公司       注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室       办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703       法定代表东说念主：郑新林       客服电话：021-68889082       公司网址：www.weonefunds.com       (106)   珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室       办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 层       法定代表东说念主：肖雯       客服电话：020-89629066       公司网址：www.yingmi.com       (107)   和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸磨练区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503                                第 46 页                                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    法定代表东说念主：温丽燕    客服电话：4000-555-671    公司网址：http://www.hgccpb.com/    (108)   奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港攀附区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEOWEEHOWE    客服电话：400-684-0500    公司网址：www.ifastps.com.cn    (109)   中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com    (110)   北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法定代表东说念主：肖伟    客服电话：400-080-5828    公司网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel    (111)   京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层    法定代表东说念主：邹保威    客服电话：95118    公司网址：kenterui.jd.com                                  第 47 页                                   华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   (112)   北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东说念主：李楠   客服电话：4001599288   公司网址：https://danjuanfunds.com/   (113)   上海华夏金钱投资管理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   客服电话：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com   (114)   腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港攀附区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：林海峰   客服电话：95788   公司网址：www.txfund.com   (115)   大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com/   (116)   北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦                             第 48 页                                 华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    法定代表东说念主：穆飞虎    客服电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com    (117)   北京广源达信基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东说念主：皆剑辉    客服电话：400-616-531    公司网址：www.niuniufund.com    (118)   和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东说念主：章知方    客服电话：400-920-0022    公司网址：licaike.hexun.com    (119)   浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    法定代表东说念主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.prolinkfund.com    (120)   深圳市新兰德证券投资究诘有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园    办公地址：北京丰台丽泽商务区吉利幸福中心 b 座 7 层    法定代表东说念主：张斌    客服电话：400-066-1199 转 2    公司网址：http://www.xinlande.com.cn    (121)   和信证券投资究诘股份有限公司                              第 49 页                                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）        注册地址：河南自贸磨练区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127        办公地址：河南自贸磨练区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127        法定代表东说念主：宋鑫        客服电话：0371-61777518        公司网址：http://www.hexinsec.com        (122)   一齐金钱（深圳）基金销售有限公司        注册地址：深圳市前海深港攀附区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦        办公地址：深圳市前海深港攀附区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦        法定代表东说念主：吴雪秀        客服电话：400-001-1566        公司网址：www.yilucaifu.com        (123)   北京中植基金销售有限公司        注册地址：北京市北京经济技艺开发区宏达北路 10 号五层 5122 室        办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层        法定代表东说念主：武建华        客服电话：400-8180-888        公司网址：http://www.zzfund.com        (124)   上海大智谋基金销售有限公司        注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元        办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元        法定代表东说念主：张俊        客服电话：021-20292031        公司网址：www.wg.com.cn        (125)   上海凯石金钱基金销售有限公司                                 第 50 页                                华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼    法定代表东说念主：陈继武    客服电话：400-643-3389    公司网址：www.vstonewealth.com    (126)   北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层    法定代表东说念主：何静    客服电话：400-618-0707    公司网址：www.hongdianfund.com    (127)   上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易磨练区源深路 1088 号 7 层(履行楼层 6 层)    办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉利金钱大厦 7 楼    法定代表东说念主：陈祎彬    客服电话：4008219031    公司网址：www.lufunds.com    (128)   深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    客服电话：400-930-2888    公司网址：www.jfzinv.com    (129)   北京坤元基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座） 八层 816 号    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京金钱中心写字楼 A 座 30 层                           第 51 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    公司网址：www.kunyuanfund.com    (130)   北京钱景基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及调养 等业务）    住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108    法定代表东说念主：王利刚    客服电话：400-893-6885    公司网址：www.qianjing.com    (131)   武汉市伯嘉基金销售有限公司（暂停办理申购、依期定额投资及转 换等业务）    注册地址：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江岸区成立通衢 700 号武汉香格里拉中心 20 楼    法东说念主代表：陶捷    客服电话：400-027-9899    公司网址：www.buyfunds.cn    （二）登记机构    称呼：华商基金管理有限公司    注册地址：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 19 层    法定代表东说念主：苏金奎    电话：010-58573571    传真：010-58573580    酌量东说念主：董士伟    网址：www.hsfund.com    （三）讼师事务所和承办讼师    称呼：上海源泰讼师事务所    注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室                            第 52 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）    办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室    负责东说念主：廖海    电话：021-51150298    传真：021-51150398    承办讼师：廖海、刘佳    （四）管帐师事务所和承办注册管帐师    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁    酌量电话：（010）58153000    传真：（010）85188298    承办注册管帐师：王珊珊、王蕊    酌量东说念主：王珊珊                        六、基金的召募    华商可转债债券型证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                               《运作办法》、 《销售办法》、基金合同的酌量规则召募，于 2017 年 7 月 18 日经中国证券监督 管理委员会《对于准予华商可转债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可 〔2017〕1272 号）注册。自 2017 年 11 月 13 日起向全社会公开召募，截止至 2017 年 12 月 19 日，本基金召募就业已凯旋收尾。    本基金为债券型证券投资基金，基金的运作形状为契约型通达式，存续期为 不依期。                       七、基金合同的成效    根据《基金法》、           《运作办法》以及基金合同、招募讲明书、基金份额发售公 告的关联规则，本基金募蚁集果适当关联条件，本基金管理东说念主于 2017 年 12 月 矜重成效。自基金合同成效之日起，本基金管理东说念主矜重入手管理本基金。    基金合同成效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在依期禀报中赐与表示；连                         第 53 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 续 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会禀报并提议处罚 决议，如调养运作形状、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开基金份额 持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则的，按其规则办理。           八、基金份额的申购、赎回与调养   （一）申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金管理东说念主在 招募讲明书或其他酌量公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景观 或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时期   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平素走动日的走动时期，但基金管理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券走动市集、证券走动所走动时期变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的调养，但 应在实施日前依照《信息表示办法》的关联规则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调养。基金投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或 者调养肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调养价钱为下一开 放日基金份额申购、赎回或调养的价钱。   本基金的申购自基金合同成效日后不越过三个月入手办理。具体的申购入手 时期由基金管理东说念主于通达申购前依照《信息表示办法》的关联规则在指定媒介上 公告。                 第 54 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金的赎回自基金合同成效日后不越过三个月入手办理。具体的赎回入手 时期由基金管理东说念主于通达赎回前依照《信息表示办法》的关联规则在指定媒介上 公告。   （三）申购和赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后诡计的基金份额净 值为基准进行诡计。 表率赎回。   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主 必须在新司法入手实施前依照《信息表示办法》的关联规则在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制及余额的处理形状 额含申购费，下同），越过部分不设起先级差限制；追加申购的最低金额为东说念主民 币 1.00 元，越过 1.00 元的部分不设起先级差限制；在代销机构销售网点初次申 购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，越过 1.00 元的部分不设起先级差限制；追加申 购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，越过 1.00 元的部分不设起先级差限制； 基金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1.00 份时， 余额部分基金份额必须一并赎回； 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等步骤，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益, 具体规则请参见更新的招募讲明书或酌量公告； 的数目限制，调养前基金管理东说念主必须依照《信息表示办法》的关联规则在指定媒                    第 55 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 介上刊登公告； 该类基金份额净值，灵验份额单元为份。上述诡计结果均按四舍五入方法，保留 到极少点后 2 位，由此瑕玷产生的收益或损失由基金财产承担； 基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按 四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此瑕玷产生的收益或损失由基金财产承 担。   （五）申购和赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准，在通达日的具体业务办理时期内提议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；登记机构阐述基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能按捺的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺 延至上述情形排斥后的下一个就业日划出。在发生多量赎回或基金合同载明的其 他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条 款处理。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时期 进行调养，基金管理东说念主必须在调养前依照《信息表示办法》的关联规则在指定媒 介上公告。   基金管理东说念主应以走动时期收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购 或赎回肯求日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销                  第 56 页                         华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 售网点柜台或以销售机构规则的其他形状查询肯求的阐述情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表 销售机构照实接管到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于申购、赎回肯求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利， 不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时期进行调养， 并提前公告。   （六）申购和赎回费率   (1)对于 A 类基金份额，投资者在申购时需缴纳前端申购费。投资东说念主缴纳申 购用度时，按单次认购金额选拔比例费率，投资东说念主在一天之内如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别诡计。   本基金对通过基金管理东说念主的直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除 此之外的其他投资者实施死别的申购费率。   待业金客户包括寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、职业年 金以及养老方针基金、个东说念主税收递延型生意养老保障、养老痛快、专属生意养老 保障、生意待业金等级三支撑养老保障酌量居品。如将来出现经监管部门认同的 新的待业金类型，基金管理东说念主可通过招募讲明书更新或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围。 费率如下：     申购金额区间                    申购费率   万元以下   万元以下                      第 57 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）             申购金额区间                   申购费率             -300 万元以下             -500 万元以下   申购费由申购东说念主承担，用于市集引申、销售、登记等各项用度。   (2)本基金 C 类基金份额不收取申购费。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率，具体费率如下：            持有基金份额期限                  赎回费率                T ＜ 7 日                 1.5%                T ≥ 2年                   0％   注：1 年指 365 天。   投资者可将其持有的全部或部分 A 类基金份额赎回。赎回用度由赎回 A 类 基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。 对于持有期少于 7 日的 A 类基金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对 于持有期长于 7 日的 A 类基金份额持有东说念主所收取的赎回费，其 25%计入基金财 产；基金赎回用度扣除计入基金财产部分，其他部分用于支付登记费和必要的手 续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率，具体费率如下：       持有基金份额期限                       赎回费率       T ＜ 7 日                        1.5%                            第 58 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）        T ≥ 30 日             0％   投资者可将其持有的全部或部分 C 类基金份额赎回。赎回用度由赎回 C 类 基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回 C 类基金份额时收取。 对 C 类基金份额持有东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。 或收费形状，最新的申购费率、赎回费率或收费形状在招募讲明书（更新）或相 关公告中列示。费率或收费形状如发生变更，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收 费形状入手实施日前依照《信息表示办法》的关联规则在指定媒介上公告。 基金份额持有东说念主权益的情形下根据市集情况制定基金促销计划。在基金促销行为 期间，按酌量监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金的销 售费率。 制以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命酌量法律律例以及监 管部门、自律司法的规则。   （七）申购份额与赎回金额的诡计形状   （1）当投资者取舍申购 A 类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－前端申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）当投资者取舍申购 C 类基金份额时，申购份额的诡计方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   （3）上述诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此瑕玷产生                   第 59 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   例三：假设 T 日基金的 A 类基金份额净值为 1.2100 元，某投资者（非养老 金客户）两笔申购金额分别为 1,000.00 元、100 万元，则各笔申购职守的前端申 购用度和赢得的基金份额诡计如下：                                申购1                    申购2     申购金额（元，a）                 1,000.00              1,000,000.00    适用前端申购费率（b）                      0.8%                      0.5%   净申购金额（c=a/（1+b））              992.06                995,024.88     前端申购费（d=a-c）                    7.94                  4,975.12    该类基金份额净值（e）                  1.2100                      1.2100     申购份额（f=c/e）                 819.88              822,334.61   若该投资者申购金额为 500 万元，则申购职守的申购用度和赢得的基金份额 诡计如下：                                               申购3               申购金额（元，a）                    5,000,000.00               前端申购费（b）                         1,000.00               净申购金额（c=a-b）                 4,999,000.00               该类基金份额净值（d）                        1.2100               申购份额（e=c/d）                  4,131,404.96   例四：假设 T 日基金的 C 类基金份额净值为 1.2000 元，某投资者申购金额 为 10 万元，则申购赢得的基金份额诡计如下：   申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33 份   （1）当投资者赎回 A 类基金份额时，赎回金额的诡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值                            第 60 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额-赎回用度   （2）当投资者赎回 C 类基金份额时，赎回金额的诡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   赎回金额=赎回总金额-赎回用度   （3）上述诡计结果按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此瑕玷产生 的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   例五：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，持有期限 420 天， 该日 A 类基金份额净值为 1.2400 元，则其赢得的赎回金额诡计如下：   赎回总金额=10,000.00×1.2400=12,400.00 元   赎回用度＝12,400.00×0.05％＝6.20 元   赎回金额=12,400.00-6.20＝12393.80 元   例六：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，持有二年三个月， 该日 C 类基金份额净值为 1.4250 元，则其赢得的赎回金额诡计如下：   赎回金额=10,000.00×1.4250=14,250.00 元   （4）本基金各个基金份额类别单独诡计基金份额净值，诡计公式为诡计日 该类别基金资产净值除以诡计日发售在外的该类别基金份额总额。本基金两类基 金份额净值的诡计，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后诡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延诡计或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基 金托管东说念主协商阐述后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 产净值。                            第 61 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相秘密 50%皆集度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 基金投资者的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关联规则在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值 请或减速支付赎回款项。 产净值。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求 或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回 肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账 户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的酌量条件处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回                  第 62 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与消灭。在暂停赎回的情况排斥时，基 金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理形状   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份额 总额后的余额）越过前一通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平素赎回标准奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍缓期赎回或取消赎回。取舍缓期赎回的， 将自动转入下一个通达日接续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被消灭。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得越过 20 个就业日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）当基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主越过上一通达日基金总 份额 20%以上的赎回肯求情形下，基金管理东说念主不错缓期办理赎回肯求。当办理延 期赎回时，基金管理东说念主对于其越过基金总份额 20%以上部分的赎回肯求，自动实                  第 63 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 施缓期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动 缓期办理的赎回肯求量占非自动缓期办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理 的赎回份额。缓期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一通达日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 缓期部分如取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被消灭。如投资东说念主 在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书规则的其他形状在 3 个走动日内文书基金份额持有东说念主，讲明关联处理方 法，同期在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确 再行通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行通达的公告。   （十二）基金调养   基金管理东说念主不错根据酌量法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费， 酌量司法由基金管理东说念主届时根据酌量法律律例及基金合同的规则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与酌量机构。   （十三）基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、适当法律律例的其它非走动过户，或者 按照酌量法律律例或国度有权机关要求的形状进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者是 按照酌量法律律例或国度有权机关要求的形状进行处理。   继承是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社                   第 64 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的酌量费力，对于适当条件的非走动过户肯求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。   （十四）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的尺度收取转托管费。   （十五）依期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计划，具体司法由基金管理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在酌量公告或更新的招募讲明书中所规则的依期定 额投资计划最低申购金额。   （十六）基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨，法律律例另有规则的除外。   如酌量法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务司法。   （十七）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的走动景观或者走动形状进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲明书“侧袋 机制”章节的规则或届时发布的酌量公告。                  第 65 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）               九、基金的投资   （一）投资方针   本基金主要投资于固定收益类资产，尤其重心配置可调养债券，同期本基金 将适当参与股票投资，在追求资产的恒久康健升值的同期争取逾额收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为国内照章刊行的金融器具，包括股票（含中小板、 创业板十分他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债、央行单据、场所政 府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支撑证券、可调养债券（含 可分离走动的可调养债券）、可交换债券、中期单据、中小企业私募债、回购、 同行存单和银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时有师法律律例或酌量规则。   基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中投资于可调养债券（含可分离走动的可调养债券）的比例不低于非现款基金资 产的 80%。本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金以债券投资为主，同期充分研究国表里宏不雅经济情状、市集利率走势、 市集资金供求情况，充分分析各样资产市集可能存在的较确定性投资契机，适当 调养大类资产配置。同期在债券投资方面，本基金重心投资可调养债券（含可分 离走动的可调养债券），基金管理东说念主将充分研讨可调养债券所具有的股性与债性， 矜重考量可调养债券的股权价值、债权价值十分调养权益价值，根据大类资产市 场特征，取舍具有较高配置价值的可调养债券，以期资产恒久康健升值的基础上 赢得一定的逾额收益。   本基金以债券资产投资为主，并重心柔柔宏不雅市集经济、微不雅市集主体及国 家政策导向，动态调养债券资产在可调养债券与普通债券之间的配比，进行积极                 第 66 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 的债券配置。本基金同期适当进行股票投资，根据对市集研究结果，把捏相对较 确定性的投资契机，以在赢得康健薪金的基础上，起到增强投资收益的目的。   可调养债券为公司债券与期权的结合，是镶嵌式期权的一种，因此可调养债 券兼具债券的固定收益性质与期权养殖品的权益类特征。本基金的在可调养债券 投资中，将充分研究可调养债券的固定收益价值、权益类价值以及调养权益价值， 优选可调养债券以赢得康健且超越事迹相比基准的投资收益。   （1）固定收益价值   本基金将根据宏不雅经济情状、市集利率走势、市集资金供求情况充分分析债 券市集到期收益率水平，积极调配可调养债券的配置仓位。具体来说，本基金将 借助基金管理东说念主投研平台，并抽象参考外部泰斗、专科研究机构的研究效果，对 企业主体进行深切的基本面分析，包括公司产权结构、法东说念主治理结构、管理水平、 所处行业、行业皆集度、行业竞争形状及财务债券情状，以确定债券部分的履行 风险。同期本基金将根据可调养债券到期收益率情况与市集同类标的进行相比， 充分挖掘出具备较低风险、较高收益率水平的优质品种。   （2）权益类价值   本基金将充分阐明公司的投研上风，对可调养债券所对应正股进行深切的分 析研究，精选优质标的。正股研究主要通过行业基本面分析、市集竞争力、主营 业务盈利水忍让公司治理结构等进行深切研究，挖掘出具备优质发展后劲的成长 型企业。 率，对居品订价具有较强的影响力。 或多个方面具有竞争敌手在短时期内难以借鉴的权贵上风，从而梗概赢得超越行 业平均的盈利水忍让增长速率。 力高于行业平均水平，将来盈利具有可持续性。 筹划机制，管理层对企业将来发展有着明确的方针和明晰的念念路。                  第 67 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）调养权益价值   本基金将深切分析可调养债券的调养条件、赎回条件、修正条件、回售条件， 通过定量分析与主动管理相结合的形状，确定调养价值并取舍合适的调养时机。 定量研究方面本基金将根据可调养债券所具备的各样条件，结合镶嵌式期权订价 模子给予可调养债券相对合理的资产价钱。同期本基金将从公司当前筹划情状、 将来发展计策、公司的财务情状和融资需求等方面进行分析，从而较好地把捏企 业在提前赎回、修正转股价等方面的立场。同期本基金将深切分析因增发或派息 等而引起转股价变动等情形对转债价值产生的影响，从而把捏可能的投资契机。 本基金将在定量分析标的价值与主动研究相结合的基础上，对可调养债券是否转 股制定合理的投资策略： 可调养债券价钱，本基金将把捏套利契机，采选转股并卖出的策略赢得逾额收益； 的利益，进一步本基金将分析正股将来可能的表现情况，取舍恒久持有或卖出策 略； 股来保持高开通性；   （1）品种配置策略   在债券品种取舍上，本基金将债券品种差别为：利率品种和信用品种，固定 利率品种和浮动利率品种。本基金采选“从上至下”的配置原则，积极主动地投 资管理策略，将固定收益类资产在不同债券品种之间进行配置。利率品种主要包 括国债、政策性金融债、央行单据等，信用品种主要包括企业债、公司债、金融 债（不含政策性金融债）、中小企业私募债、短期融资券等。固定利率债券是指 在刊行时规则利率在整个这个词偿还期内不变的债券；浮动利率品种是指刊行时规则债 券利率随市集利率依期浮动的债券，其利率频繁根据市集基准利率加上一定的利 差来确定。在信用风险可控的前提下，寻求组合流动性与收益的最好配比，发奋 持续取得达到或越过事迹相比基准的收益。   （2）期限结构配置策略                 第 68 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   利率期限结构标明归赵券的到期收益率与到期期限之间的关系。本基金通过 数目化方法对利率进行建模，在多样情形、多样假设下对将来利率期限结构变动 进行模拟分析，并在运作中根据期限结构不同变动情形在枪弹式组合、梯式组合 和杠铃式组合当中进行取舍适当的配置策略。   （3）利率策略   利率是影响债券投资收益的病笃目的，利率研究是本基金投资决策前最病笃 的研究就业。本基金将深切研究宏不雅经济的远景，斟酌财政政策、货币政策等宏 不雅经济政策取向，分析金融市集资金供求情状变化趋势。在此基础上，斟酌金融 市集利率水平变动趋势，以及金融市集收益率弧线斜度变化趋势，为本基金的债 券投资提供策略支撑。   （4）信用策略   信用类品种具有高风险、高收益的特征。本基金投资信用类品种主要靠近信 用风险和流动性风险。本基金在行业分析的基础上，根据债券刊行主体所处行业、 发展远景、竞争地位、财务情状、公司治理等因素，评价债券刊行东说念主的信用风险。   （5）债券取舍策略   在上述债券投资策略的基础上，本基金对个券进行订价，充分评估其到期收 益率、流动性溢价、信用风险补偿、税收、含权等因素，取舍那些订价合理或价 值被低估的债券进行投资。   （6）回购策略   本基金将密切追踪不同市集和不同期限之间的利率相反，在精准的投资收益   测算基础上，积极采选回购杠杆操作，在灵验按捺风险的条件下为基金资产 增多收益。在银行间市集，本基金将在酌量规则的范围内积极进行债券回购；在 走动所市集，本基金也将充分利用回购策略放大投资。   中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特色是信用风险高、收益率高、 债券流动性较低。本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级按捺，通过对 单只中小企业私募债券的比例限制，严格按捺风险，对投资单只中小企业私募债 券而引起组合举座的利率风险敞口和信用风险掀开变化进行风险评估，并充分考 虑单只中小企业私募债券对基金资产流动性形成的影响，通过信用研究和流动性                    第 69 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 管理后，决定投资品种。    本基金在对我国中小企业私募债市集发展动态邃密追踪基础之上，依据落寞 的中小企业私募债风险评估体系，配备专科的研究力量，并奉行相应的内控轨制， 愈加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私 募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使用愈加严格的风控尺度，严格 限制单只债券持有比例的上限，选拔更溜达化的投资组合，更短的组合到期期限 来按捺组合的信用风险和流动性风险。    本基金股票投资仅为增强收益的妙技，并不算作主要的投资策略，在把捏相 对确定性契机的情况下适当参与投资运作。本基金的股票投资以从下到上的精选 个股为主，选拔定量和定性相结合的形状，投资以成长型股票为主。    （1）定量筛选：定量的方法主要通过对公司财务情状、盈利质地、成长能 力、估值水对等方面的抽象评估，取舍财务健康、成长性好的公司。 智商，主要查考目的为资产欠债率、资产盘活率、流动比率等； (ROE)、平均投资老本薪金率(ROIC)等； 境的变化，企业资产限制、盈利智商、市集占有率持续增长的智商，反馈了企业 将来的发展远景。主要查考目的为净利润增长率、主营业务收入增长率、主营业 务利润增长率、每股收益增长率等； 值的上市公司，或是相比企业动态市盈率等目的，取舍当今估值水平显明较低或 估值合理的以及将来预期估值较低的上市公司，主要查考目的为市盈率(P/E)、 市净率(P/B)、PEG、EV/EBITDA 等。    （2）定性筛选：算作定量筛选的病笃补充，本基金还将通过基金司理和研 究员定性研究分析，取舍具备投资后劲的个股。具体来说考量公司与老本市集的 利益是否一致；公司的发展是否得到政策的饱读舞；公司的发展布局和计策的合理 性和可行性；公司管理层的辅导智商和奉行智商；公司在资源、技艺、品牌方面                        第 70 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 的中枢竞争力；公司企业文化、治理结构度等。终末由基金司理结合定量和定性 研究以及实地调研，筛选出行业增漫空间广袤、发展布局合理 、基本面健康、 最具相比上风的个股算作本基金的中枢投资标的，进行重心投资。   本基金将持续研究和密切追踪国内资产支撑证券品种的发展，对普通的和创   新性的资产支撑证券品种进行深切分析，制定周密的投资策略。在具体投资 过程中，重心柔柔基础资产的类型和资产池的质地，极度加强对将来现款流康健 性的分析。在资产支撑证券的价值评估方面抽象运用定性基本面分析和定量分析。 此外，流动性风险是资产支撑证券配置过程中需要研讨的病笃因素，为此本基金 将严格按捺资产支撑证券的总量限制，不单方面追求收益率水平，达成资产支撑证 券对基金资产的最优孝敬。   （四）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特色，通过溜达投 资缩短基金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资组合 将遵命以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于可 调养债券（含可分离走动的可调养债券）的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参预寰宇银行间同行市集的债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （4）本基金投资于一家公司刊行的证券的市值，不得越过基金资产净值的   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；                  第 71 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的并吞权证，不得越过该权证的   （8）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得越过上一走动日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券限制的 10％；   （10）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （11）基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支撑证 券，不得越过其各样资产支撑证券悉数限制的 10%；   （12）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证 券，基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下落、不再适当投资尺度，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得越过基金资产净值 的 10%；   （16）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可开通 股票，不得越过该上市公司可开通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得越过该上市公司可开通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于开通受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值的 因素以至基金不适当前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围                    第 72 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 保持一致；   （20）法律律例、中国证监会规则和《基金合同》约定的其他比例限制。   除上述第（2）、（13）、（17）、（19）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不适当上述规则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律律例或监管部门另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起入手。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受酌量限制或按调养后的规则奉行。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、把握证券走动价钱十分他不正直的证券走动行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股股东、履行 按捺东说念主或者与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联走动的，应当适当本基金的投资方针和投资策略，遵命持有 东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 自制合理价钱奉行。酌量走动必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与 表示。关键关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当标准后，则本基金投资不再受酌量限制。                   第 73 页                        华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （五）事迹相比基准   本基金的事迹相比基准是：中证可调养债券指数收益率×80%+中证 800 指 数收益率×10%+中证全债指数收益率×10%   本基金为债券基金，且以可转债为主要投资方针。为使事迹相比基准梗概与 本基金的投资立场与投资方法一致，本基金取舍具有较高泰斗性和公允性的中证 可调养债券指数、中证 800 指数以及中证全债指数算作基础构建事迹相比基准。 其中，中证可调养债券指数涵盖了沪深证券走动所上市的可调养债券品种，不错 充分反馈可转债市集的举座表现；中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 成份股构 成，得以反馈 A 股市集大中小市值公司的举座表现；中证全债指数涵盖银行间 和走动所市集国债、金融债和企业债，是抽象反馈沪深证券走动所和银行间债券 市集价钱变动趋势的指数，为债券投资者提供投资分析器具和事迹评价基准。因 此，使用上述指数构建事迹相比基准，梗概使本基金投资东说念主感性判断本基金居品 的风险收益特征。   若今后上述基准指数住手诡计编制或更更称呼，或法律律例发生变化，或者 有更泰斗的、更能为市集遍及接受的事迹相比基准推出，或将来市集发生变化导 致此事迹基准不再适用本基金，基金管理东说念主可根据市集发展情状及本基金的投资 范围和投资策略，在征得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案后变更事迹相比基 准，并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其恒久平均风险水忍让预期收益率低于股票型基金和 混杂型基金，但高于货币市集基金，属于较低风险收益水平的投资品种。   （七）基金管理东说念主代表基金欺骗酌量权利的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                     第 74 页                               华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）       （八）侧袋机制的实施和投资运作安排       当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向适当《证券 法》规则的管帐师事务所就特定资产认定的酌量事宜究诘专科意见后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。       侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节 的规则。       （九）基金投资组合禀报       本基金按照《基金法》、                 《信息表示办法》及中国证监会的其他规则中对于投 资组合禀报的要求表示基金的投资组合。       限定 2024 年 9 月 30 日，华商可转债债券型证券投资基金 A 类资产净值为 元，C 类份额净值为 1.5306 元，A 类累计份额净值为 1.5656 元，C 类累计份额 净值为 1.5306 元。其投资组合情况如下：  序号             面孔            金额（元）            占基金总资产的比例（%）         其中：股票               1,019,012,326.02               30.65         其中：债券               1,926,033,897.89               57.93         资产支撑证券                            -                    -         其中：买断式回购的买入返                      -                    -         售金融资产                            第 75 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 代码             行业类别         公允价值（元）                占基金资产净值比例(%) A    农、林、牧、渔业                    100,163,911.00                 4.23 B    采矿业                            4,093,170.00                0.17 C    制造业                         651,776,091.24                27.53      电力、热力、燃气及水坐褥和供应 D                                   3,806,540.00                0.16      业 E    建筑业                          56,638,225.00                 2.39 F    批发和零卖业                                   -                     - G    交通运输、仓储和邮政业                              -                     - H    住宿和餐饮业                                   -                     - I    信息传输、软件和信息技艺服务业              87,773,139.13                 3.71 J    金融业                          78,476,864.00                 3.31 K    房地产业                         14,682,850.00                 0.62 L    租借和商务服务业                                 -                     - M    科学研究和技艺服务业                   10,597,745.65                 0.45 N    水利、环境和寰球设施管理业                            -                     - O    住户服务、修理和其他服务业                            -                     - P    熏陶                                       -                     - Q    卫生和社会就业                                  -                     - R    文化、体育和文娱业                    11,003,790.00                 0.46 S    抽象                                       -                     -      悉数                      1,019,012,326.02                  43.04     本基金本禀报期末未持有港股通股票。 序                                                       占基金资产净值      股票代码       股票称呼   数目（股）          公允价值（元） 号                                                        比例（％）                         第 76 页                                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 序号             债券品种           公允价值（元）             占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债                           -                       - 序                                                             占基金资产净值          债券代码      债券称呼       数目（张）         公允价值（元） 号                                                              比例（％） 资明细         本基金本禀报期末未持有资产支撑证券。         本基金本禀报期末未持有贵金属投资。         本基金本禀报期末未持有权证投资。         根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。         本基金本禀报期内未投资国债期货。                                 第 77 页                           华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）      根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。      中信转债 灾备或倒霉复原智商不适当监管要求等，被国度金融监督管理总局罚金 400 万 元 。 充分、贷款资金用作反璧本行痛快融资、披发贷款偿还银行酌量垫款等被国度金 融监督管理总局罚金 15242.59 万元、充公罪人所得 462.59 万元，对分支机构罚 款 6770 万元；罚没悉数 22475.18 万元。      兴业转债 贷款客户转嫁典质评估费、企业划型管理不到位被国度金融监督管理总局福建监 管局处以 190 万元罚金。      上银转债 督管理总局上海监管局罚金 80 万元。      本公司对以上证券的投资决策标准适当法律律例及公司轨制的酌量规则，不 存在挫伤基金份额持有东说念主利益的行动。除此之外，本基金投资的其他前十名证券 的刊行主体本期未被监管部门立案访问, 且在本禀报编制日前一年内未受到公 开诽谤、处罚。      本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。 序号            称呼                  金额（元）                        第 78 页                           华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                                                  占基金资产净值比例 序号          债券代码      债券称呼      公允价值 (元)                                                     （％）                        第 79 页                   华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                第 80 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                    第 81 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                   第 82 页                                              华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）           本基金本禀报期末前十名股票中不存在开通受限的情况。           由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                                          十、基金的事迹           基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产，      但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表      现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。           （一）本禀报期基金份额净值增长率十分与同期事迹相比基准收益率的相比                           华商可转债 A                                          净值增长      事迹相比     事迹相比基                            净值增长 阶段                                       率尺度差      基准收益     准收益率标     ①－③       ②－④                            率①                                          ②         率③       准差④ 基金成立日至 2018/12/31              -16.09%    1.01%    -3.51%     0.61%   -12.58%   0.40%                                           第 83 页                                         华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 基金成立日至 2024/09/30          56.56%    1.02%    34.93%    0.59%   21.63%     0.43%                                      华商可转债 C                                               事迹比                                                        事迹相比基                           净值增       净值增长率标    较基准 阶段                                                     准收益率标    ①－③       ②－④                           长率①       准差②       收益率                                                        准差④                                               ③ 基金成立日至 2018/12/31         -15.99%    1.01%    -3.51%    0.61%   -12.48%   0.40% 基金成立日至 2024/09/30         53.06%     1.02%    34.93%    0.59%   18.13%    0.43%           注：（1）本章事迹按照《公开召募证券投资基金宣传推介材料管理暂行规      定》第四条的规则列示。         （2）本基金历任基金司理情况详见“三、基金管理东说念主”。         （二）自基金合同成效以来基金份额累计净值增长率变动十分与同期事迹比      较基准收益率变动的相比                                      第 84 页    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 第 85 页                         华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   注：①本基金合同成效日为 2017 年 12 月 22 日。   ②根据基金合同的规则，自基金合同成效之日起 6 个月内基金各项资产配置 比例需适当基金合同要求。本基金在建仓期收尾时，各项资产配置比例适当基金 合同关联投资比例的约定。                  十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款项 以十分他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据酌量法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管                      第 86 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相落寞。   （四）基金财产的督察和刑事就业   本基金财产落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事就业外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章消灭或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。              十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金酌量的证券走动景观的走动日以及国度法律律例 规则需要对外表示基金净值的非走动日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项十分它投资等资 产及欠债。   （三）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发 生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近走动日的 市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因 素，调养最近走动市价，确定公允价钱。   （2） 在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外），                   第 87 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在走动所市集上市走动的可调养债券，按照逐日收盘价算作估值全 价。   （4）对在走动所市集挂牌转让的资产支撑证券，估值日不存在活跃市集时 选拔估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价值，应持续 评估上述作念法的适当性，并在情况发生更变时作念出适当调养。   （1）初次公开刊行未上市的债券，选拔估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调养， 阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则选拔 估值技艺确定公允价值。   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在走动所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会关联规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利 息收入。                 第 88 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 价钱数据。 值。   （1）从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市走动的权证按估值日在证 券走动所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济 环境未发生关键变化，按最近走动日的收盘价估值；如最近走动日后经济环境发 生了关键变化的，将参考监管机构或行业协会关联规则,或者访佛投资品种的现 行市价及关键变化因素，调养最近走动市价，确定公允价值。   （2）初次刊行未上市的权证，选拔估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手走动但未行权的权证，选拔估 值技艺确定公允价值进行估值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及酌量法律律例的规则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经酌量各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   （四）估值标准                    第 89 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其规则。   基金管理东说念主于每个就业日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则 公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规则对外公布。   （五）估值差错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的步骤确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值差错时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值差错，导致其他当事东说念主际遇损失的，过失 的就业东说念主应当对由于该估值差错际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错就业方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错就业方承担； 由于估值差错就业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值差错就业方一经积极调和，而且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错就业方应付更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值差错已得 到更正。                   第 90 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）估值差错的就业方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而且仅对估值差错的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错就业方仍应付估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的欠妥 得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值差错就业方。   （4）估值差错调养选拔尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的形状。   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的就业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的步骤羁系损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形                  第 91 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的阐述   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日走动收尾后诡计当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （九）特殊情况的处理 差不算作基金资产估值差错处理。 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采选必要、适当、合 理的步骤进行搜检，然而未能发现该差错而形成的基金份额净值诡计差错，基金 管理东说念主、基金托管东说念主衔命抵偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要 的步骤排斥或缩小由此形成的影响。              十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。                   第 92 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （三）基金收益分拨原则 次，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分拨形状是现款分成； 日的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，但本基金并吞类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   （五）收益分拨决议真的定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时期 不得越过 15 个就业日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务司法》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募讲明书“侧 袋机制”章节的规则。                   第 93 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）               十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   基金运作过程中，从基金财产中支付的用度包括：   （1）基金管理东说念主的管理费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）基金的销售服务费。   （4）     《基金合同》成效后与基金酌量的信息表示用度，但法律律例或中国证 监会另有规则的除外。   （5）     《基金合同》成效后与基金酌量的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费。   （6）基金份额持有东说念主大会用度。   （7）基金的证券走动用度。   （8）基金合同成效后的基金的银行汇划用度。   （9）基金合同成效后的账户开户用度、账户保重用度。   （10）按照国度关联规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                    第 94 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取 销售服务费，C 类销售服务费年费率为 0.40%。   C 类基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日 内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（10）项用度，根据关联律例及相 应公约规则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度。                    第 95 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （3）《基金合同》成效前的酌量用度。   （4）其他根据酌量法律律例及中国证监会的关联规则不得列入基金用度的 面孔。   （二）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   （三）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的规则或酌量公告。               十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照关联规则编制基金管帐报表； 并以书面形状阐述。   （二）基金的年度审计 从业履历的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。                    第 96 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 换管帐师事务所需按《信息表示办法》的规则在指定媒介公告。                十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应适当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、 《基金合同》十分他关联规则。酌量法律律例对于信息表示的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规则时期内，将应予表示的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约 定的时期和形状查阅或者复制公开表示的信息费力。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表示的信息应选拔汉文文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中                    第 97 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 文文本为准。   本基金公开表示的信息选拔阿拉伯数字；除极度讲明外，货币单元为东说念主民币 元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体标准，讲明基金居品的脾气等波及基金投 资者关键利益的事项的法律文献。   （2）基金招募讲明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项， 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金居品费力概如果基金招募讲明书的选录文 件，用于向投资者提供简明的基金纲领信息。基金管理东说念主应当依照法律律例和中 国证监会的规则编制、表示与更新基金居品费力纲领。   基金合同成效后，基金招募讲明书、基金居品费力纲领的信息发生关键变更 的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募讲明书和基金居品费力纲领， 并登载在指定网站上，其中基金居品费力纲领还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点。其他情况下，基金管理东说念主至少每年更新一次基金招募讲明书、基金产 品费力纲领。   基金休止运作后，基金管理东说念主不错不再更新基金招募讲明书和基金居品费力 纲领。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产督察及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。                   第 98 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计形状及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。 资产组合季度禀报）   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年 度禀报登载于指定网站上，并将年度禀报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年 度禀报中的财务管帐禀报应当经过具有证券、期货磋生意务履历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将 中期禀报登载在指定网站上，并将中期禀报提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度 禀报，将季度禀报登载在指定网站上，并将季度禀报提醒性公告登载在指定报刊 上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度禀报、中 期禀报或者年度禀报。   基金持续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中表示基金组合股产 情况十分流动性风险分析。   禀报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者越过基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期禀报“影响                   第 99 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 投资者决策的其他病深信息”项下表示该投资者的类别、禀报期末持有份额及占 比、禀报期内持有份额变化情况及居品的迥殊风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   本基金发生关键事件，关联信息表示义务东说念主应当按《信息表示办法》的规则 编制临时禀报书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》休止、基金清理。   （3）调养基金运作形状、基金合并。   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所。   （5）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更。   （6）基金管理东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理东说念主的实 际按捺东说念主。   （8）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动。   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更越过百分之五十。   （10）基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。   （12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务酌量行动受 到关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务酌量行动受到关键行政处罚、刑事处罚。   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股股东、 履行按捺东说念主或者与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证                    第 100 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 券，或者从事其他关键关联走动事项，中国证监会另有规则的情形除外。   （14）基金收益分拨事项。   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提 尺度、计提形状和费率发生变更。   （16）任一类基金份额净值计价差错达该类基金份额净值百分之零点五。   （17）本基金入手办理申购、赎回。   （18）本基金发生多量赎回并缓期办理。   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项。   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求。   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等重 大事项时。   （22）基金推出新业务或服务。   （23）本基金调养基金份额类别的成就。   （24）基金管理东说念主选拔舞动订价机制进行估值时。   （25）基金信息表示义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生关键影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精好意思传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东说念主权益的，酌量信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开廓清， 并将关联情况立即禀报中国证监会。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   《基金合同》出现休止情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组 对基金财产进行清理并作出清理禀报。基金财产清理小组应当将清理禀报登载在 指定网站上，并将清理禀报提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个走动日内，在中国证监会                   第 101 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 指定媒介表示所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度禀报、中期禀报、年度禀报等依期禀报和招募讲明书（更 新）等文献中表示中小企业私募债券的投资情况。   基金管理东说念主在基金年报及中期禀报中表示其持有的资产支撑证券总额、资产 支撑证券市值占基金净资产的比例和禀报期内整个的资产支撑证券明细。基金管 理东说念主在基金季度禀报中表示其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基 金净资产的比例和禀报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支 持证券明细。   基金管理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个走动日内，在中国证监会 指定媒体表示所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金实施侧袋机制的，酌量信息表示义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募讲明书的规则进行信息表示，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的规则。   （六）信息表示事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息表示事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及酌量从业东说念主员不得泄露未公开表示的基金信息。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适当中国证监会酌量基金信息 表示内容与格式准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照酌量法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购 赎回价钱、基金依期禀报、更新的招募讲明书、基金居品费力纲领、基金清理报 告等公开表示的酌量基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子 阐述。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家表示信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的                   第 102 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 基金信息，并保证酌量报送信息的着实、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，栽植信息表示服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有关键影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主栽植信息表示服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会酌量规则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介表示信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介表示信息，而且 在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计禀报、法律意见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将酌量档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照酌量法律法 规规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延基金信息表示的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表示基金酌量信 息：   （1）因不可抗力或其他情形以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时；   （2）基金投资所波及的证券走动市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的情况。                 第 103 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）                 十七、侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   基金管理东说念主按照法律律例和基金合同约定，抽象研讨投资组合的流动性、特 定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限定保护基金份额持有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向适当《证券法》规则 的管帐师事务所就特定资产认定的酌量事宜究诘专科意见后，不错依照法律律例 及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，阐述侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。对于当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后 的主袋账户提交的申购肯求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速支付 赎回款项。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调养。基金 份额持有东说念主肯求申购、赎回或调养侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调养申 请将被拒却。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中规则。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋 账户资产为基准。                   第 104 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户 投资组合的调养，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的估值与管帐核算   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产作 为一个举座，弗成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机构在诡计基金事迹酌量目的时 仅研讨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在诡计基金事迹 酌量目的时按投资损失处理。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户单独成就账套，实行落寞核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应适当《企业管帐准则》的酌量要求。   （四）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的究诘、审计用度等由基金管理东说念主 承担。   （五）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （六）基金的信息表示   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期禀报中表示禀报期内特定资 产处置进展情况，表示禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净                   第 105 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金管理东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金依期禀报中的基金管帐报表仅需针对主 袋账户进行编制。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生关键影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等病深信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、酌量用度发生情况等病深信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主 在每次处置变现后均应按照酌量法律、律例要求实时发布临时公告。   （七）特定资产处置清理   特定资产复原流动性后，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则， 采选将特定资产赐与处置变现等形状，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，均 应实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （八）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时聘用适当《证券法》 规则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计意见。   侧袋机制启用后五个就业日内，基金管理东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表意 见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计意见，内容应包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。管帐师事务所 对基金年度禀报进行审计时，应付禀报期间基金侧袋机制运行酌量的管帐核算和 年报表示，奉行适当标准并发表审计意见。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金清理禀报的酌量要 求，聘用适当《证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并表示专项审 计意见。   三、本部分对于侧袋机制的酌量规则，但凡径直援用法律律例或监管司法的 部分，如将来法律律例或监管司法修改导致酌量内容被取消或变更的，或将来法                 第 106 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 律律例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适当标准后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的 前提下，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审 议。               十八、风险揭示   （一）基金的风险   基金风险表现为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的因素 都是基金风险的来源。算作代理基金投资东说念主进行投资的器具，科学严谨的风险管 理对于基金投资管理告捷与否至关病笃。因此在基金管理过程中，对风险的识别、 评估和按捺应贯串基金投资管理的全过程。基金的风险按来源不错分为市集风险、 管理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。   金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资激情和走动轨制等多样因素的影 响，资产价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。   （2）经济周期风险   证券市集受到宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而宏不雅 经济运行情状将对质券市集的收益水平产生影响，从而对基金收益形成影响。   （3）利率风险   金融市集利率波动会导致股票市集价钱及利息收益的变动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的 影响。   （4）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值,如果发生通货彭胀,基金投资于证券 所赢得的收益可能会被通货彭胀对消,从而使基金的履行收益下落,影响基金资产                 第 107 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 的保值升值。   （5）再投资风险   再投资风险反馈了利率下落对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下落时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将赢得比夙昔少的收益率。   （6）债券回购风险   债券回购为栽植举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险。其中，信用风险 指回购走动中走动敌手在回购到期时，弗成偿还全部或部分证券或价款，形成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，以至整个这个词组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（尺度差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险知道进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。   （7）法律风险   由于法律律例方面的原因，某些市集行动受到限制或合同弗成平素奉行，导 致了基金资产损失的风险。   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的学问、教养、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理妙技和管理技艺等因素 影响基金收益水平。   流动性风险是指因证券市集走动量不及，导致证券弗成赶快、低成土产货变现 的风险。本基金属于通达式基金,流动性风险还包括基金出现多量赎回，如果基 金资产变现智商差,可能会产生基金仓位调养的艰难,导致流动性风险,可能影响 基金份额净值。                 第 108 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   信用风险主要指债券、资产支撑证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情状恶化，到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券走动 敌手因背信而产生的证券交割风险。  基金运作过程中，因里面按捺存在颓势或者东说念主为因素形成操作失实或违反操作 规程等引致的风险，举例，越权非法走动、管帐部门诓骗、走动差错、IT 系统 故障等风险。  在本基金的多样走动行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错 而影响走动的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自 基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   （1）本基金投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%，包括国内依 法刊行上市的金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支撑证券、可调养债 券（可分离走动可调养债券）、可交换债券、中期单据、中小企业私募债等金融 器具。这些品种发生背信的可能性高于国债。若信用债券刊行东说念主出现背信、弗成 按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产发生损失，出现信用风险。   （2）投资可调养债券风险   本基金主要投资于可调养债券品种，可调养债券的条件相对于普通债券和股 票而言更为复杂，对这些条件研究不及导致的事件可能为本基金带来损失。举例， 当可调养债券的价钱显明高于其赎回价钱时，若本基金未能在转债被赎回前转股 或卖出，则可能产生无须要的损失。   （3）本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债的刊行主体一般是信用 禀赋相对较差的中小微企业，其筹划情状康健性较低、外部融资的可得性较差， 信用风险高于大中型企业；同期由于其财务数据相对不透明，提高了实时追踪并 识别所蕴含的潜在风险的难度。其背信风险高于现存的其他信用品种，极点情况 下会给投资组合带来较大的损失。   若本基金启用侧袋机制，则实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手表示基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调养，基金份额持有东说念主可能靠近无法实时                   第 109 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主 利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等形状，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东说念主可能因此靠近损失。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）科创板股票的流动性风险   科创板投资门槛高，个东说念主投资者需要得志一定条件才可参与科创板股票投资， 科创板股票流动性可能弱于其他市集板块，若机构投资者对科创板股票形成一致 性预期，存在股票无法成交的风险。   （2）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市尺度，且不设暂停上市、复原上市和再行上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （3）投资皆集的风险   因科创板上市企业均为科技翻新成长型，其生意模式、盈利风险、事迹波动 等特征较为通常，基本难以通过溜达投资缩短投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。   （4）市集风险   科创板股票皆集来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技艺和计策新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在相反，举座 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。   科创板股票竞价走动成就较宽的涨跌幅限制，初次公开刊行上市的股票，上 市后的前 5 个走动日不设涨跌幅限制，科创板股票后来涨跌幅限制为 20%，科创 板股票投资者应当柔柔可能产生的股价波动的风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业筹划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票酌量性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显                    第 110 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 著。   （6）股价波动风险   科创板新股刊行价钱、限制、节拍等对峙市集化导向，询价、订价、配售等 法子由机构投资者主导。科创板新股刊行全部选拔询价订价形状，询价对象限定 在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法径直参与刊行订价。同期， 因科创板企业遍及具有技艺新、远景不确定、事迹波动大、风险高等特征，市集 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市 后可能存在股价波动的风险。   （7）政策风险   国度对高新技艺产业援手力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，外洋经济时势变化对计策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （1）技艺风险   诡计机、通信系统、走动收罗等技艺保障系统或信息收罗支撑出现很是情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按平素时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按平素时限骄气产生净值、基金的投资走动指示无法实时传输等风险。   （2）战争、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致基金资产的损失。   （3）金融市集危急、行业竞争、代理机构背信、托管行背信等超出基金管 理东说念主自身径直按捺智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主的利益受 损。   （二）声明 须自行承担投资风险。 然而，本基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书， 代销机构并弗成保证其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以老诚信用、用功尽责的原则管理和运用基金资产，但不保                  第 111 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹十分净值高下并不预 示其将来事迹表现。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念 出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。   （三）本基金的流动性风险管理   本基金为债券型基金，债券投资占基金资产的比例不低于基金资产的 80%， 其中投资于可调养债券（含可分离走动的可调养债券）的比例不低于非现款基金 资产的 80%。   一方面，我国可转债市集容量已具一定例模。另一方面，可转债的二级市集 具有一定的走动活跃性，从历史走动数据来看，日均换手率也处于市集平均水平 以上，进而带来较高的日均成交金额。因此抽象来看，本基金拟投资标的举座具 有较好的流动性，不错得志本基金的日常运作需求。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回或部分缓期赎回。当基金管理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求 时，按平素赎回标准奉行。当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。   此外，连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项， 但不得越过 20 个就业日。   当基金发生多量赎回，在单个基金份额持有东说念主越过上一通达日基金总份额 回时，基金管理东说念主对于其越过基金总份额 20%以上部分的赎回肯求，自动实施延 期办理。对于其余当日非自动缓期办理的赎回肯求，应当按单个账户非自动缓期 办理的赎回肯求量占非自动缓期办理的赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎 回份额。                  第 112 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金的备用流动性风险管理器具包括缓期办理多量赎回肯求、暂停接受赎 回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋 机制等。   缓期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项等器具的情 形、标准见本招募讲明书“八、基金份额的申购、赎回与调养”之“（九）暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”、“（十）多量赎回的情形及处理形状”的酌量 规则。若本基金缓期办理多量赎回肯求，投资者被缓期办理的基金份额将靠近基 金份额净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回申 请，投资者将靠近无法赎回本基金的风险。若本基金减速支付赎回款项，赎回款 到账时期将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   本基金收取的短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。 短期赎回费由上述投资者承担，在赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费将增多持续持有期少于 7 天投资者的投资成本，对其可获取得赎回款 项形成不利影响。   暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的情 形，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主协商阐述后，将暂停基金估值，并采选减速支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的步骤。若本基金暂停基金估值，一方 面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将减速支付赎 回款项或暂停接受基金的申购赎回肯求。减速支付赎回款项可能影响投资者的资 金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。        十九、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例和基 金合同规则的可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                  第 113 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息表示办法》的关联规则在指定媒 介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行酌量标准后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主连系的。   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货磋生意务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组调理领受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作清理禀报。   （5）聘用管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 禀报出具法律意见书。   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。                    第 114 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产清理禀报管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               二十、基金合同的内容选录   A.基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   (一)   基金份额持有东说念主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规则或本基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）分享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；                   第 115 页                   华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）  （3）照章肯求转让或者赎回其持有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；  （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项欺骗表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息费力；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：  （1）矜重阅读并恪守《基金合同》、招募讲明书等信息表示文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）柔柔基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》休止的 有限就业；  （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）奉行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金管理东说念主的权利、义务 但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批                第 116 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要步骤保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的酌量行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回和调养申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗股东权利，为基金的利 益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （14）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （15）在适当关联法律、律例的前提下，制订和调养关联基金认购、申购、 赎回、调养和非走动过户的业务司法；   （16）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以老诚信用、严慎用功的原则管理和运                   第 117 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划形状管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互落寞，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关联规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的步骤使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐禀报；   （10）编制季度、中期和年度基金禀报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》十分他关联规则，履行信息表示及 禀报义务；   （12）保守基金生意好意思妙，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》十分他关联规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》十分他关联规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在规则时期发出，而且 保证投资者梗概按照《基金合同》规则的时期和形状，随时查阅到与基金关联的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到关联费力的复印件；                   第 118 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近结果、照章被消灭或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担就业；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）奉行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利、义务 但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成关键损失的 情形，应呈报中国证监会，并采选必要步骤保护基金投资者的利益；                  第 119 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （4）根据酌量市集司法，为基金开设资金账户、证券账户及投资所需的其 他账户，为基金办理证券走动资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、用功尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业景观，配备弥散的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险按捺、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金分别成就账户，落寞核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关联规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的关键合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；   （7）保守基金生意好意思妙，除《基金法》、《基金合同》十分他关联规则另有 规则外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐禀报、季度、中期和年度基金禀报出具意见，讲明基 金管理东说念主在各病笃方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金 管理东说念主有未奉行《基金合同》规则的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采选了适 当的步骤；                 第 120 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他酌量费力 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作酌量账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》十分他关联规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近结果、照章被消灭或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 和银行业监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而衔命；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）奉行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   B.基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规则或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念主理有并吞类别的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设立日常机构。   （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）休止《基金合同》；                  第 121 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调养基金运作形状；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬尺度或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》规则的范围内，在对现存基金份额持有东说念主 利益无骨子性不利影响的前提下，调养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低 销售服务费率或调养收费形状、调养基金份额类别成就；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主、 登记机构、基金销售机构在法律律例规则或中国证监会许可的范围内调养关联认 购、申购、赎回、调养、非走动过户、转托管等业务司法；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生关键变化的；   （6）在法律律例规则或中国证监会许可的范围内，在对基金份额持有东说念主利 益无骨子性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；                   第 122 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形状 金管理东说念主召集； 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得隐讳、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书形状                   第 123 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决形状；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设酌量东说念主姓名及酌量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信形状、托福的公证机关十分联 系形状和酌量东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取形状。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的形状   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形状或通信开会形状及法律律例、中国 证监会允许的其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同 时适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明注解适当法律律例、《基金合 同》和会议文书的规则，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记费力                    第 124 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄气， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 体式或大会公告载明的其他形状在表决限定日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面形状或大会公告载明的其他形状进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的形状视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布酌量提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规则的形状收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲明注解符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的规则，并与基金登记机构记录相符。 或其他形状召开，基金份额持有东说念主不错选拔书面、收罗、电话、短信或其他形状 进行表决，具体形状由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 面、收罗、电话、短信或其他形状，具体形状在会议文书中列明。   若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重                  第 125 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 新召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不小于在权益登 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的关键事项，如《基金合同》的关键修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，起先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定标准确定 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和酌量形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决                  第 126 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权，并吞类别内每一基金份额 享有同等表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以极度决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形状通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调养基金运作形状、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、提前休止《基金合同》、 与其他基金合并，以极度决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名形状进行投票表决。   采选通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的违抗把柄讲明注解，不然提交 适当会议文书中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议文书规则的表决意见视为灵验表决，表决意见迟滞不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议入手 后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀                   第 127 页                         华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日依照《信息表示办法》的关联规则在指 定媒介上公告。如果选拔通信形状进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不停力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则酌量基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若酌量 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日酌量基金份额的二分之一（含二分之一）；                      第 128 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日酌量基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日酌量基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）酌量基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主算作该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的酌量规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文酌量约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监 管司法修改导致酌量内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   C.基金收益分拨原则、奉行形状   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。                   第 129 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分拨形状是现款分成； 日的各样基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，但本基金并吞类别的每 一基金份额享有同瓜分拨权；   （四）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   （五）收益分拨决议真的定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按《信息披 露办法》的规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时期 不得越过 15 个就业日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务司法》奉行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨                   第 130 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的规则。   D.基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》成效后与基金酌量的信息表示用度，但法律律例或中国证监 会另有规则的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付形状   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日 内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力 以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                    第 131 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取 销售服务费，C 类销售服务费年费率为 0.40%。   C 类基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日 内从基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假 日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应协 议规则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的面孔   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                    第 132 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书的规则。   E.基金的投资   （一）投资方针   本基金主要投资于固定收益类资产，尤其重心配置可调养债券，同期本基金 将适当参与股票投资，在追求资产的恒久康健升值的同期争取逾额收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围主要为国内照章刊行的金融器具，包括股票（含中小板、 创业板十分他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债、央行单据、场所政 府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支撑证券、可调养债券（含 可分离走动的可调养债券）、可交换债券、中期单据、中小企业私募债、回购、 同行存单和银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时有师法律律例或酌量规则。   基金的投资组合比例为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其 中投资于可调养债券（含可分离走动的可调养债券）的比例不低于非现款基金资 产的 80%。本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及通达式基金的固有特色，通过溜达投 资缩短基金财产的非系统性风险，保持基金组合邃密的流动性。基金的投资组合                  第 133 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 将遵命以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于可 调养债券（含可分离走动的可调养债券）的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金参预寰宇银行间同行市集的债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （4）本基金投资于一家公司刊行的证券的市值，不得越过基金资产净值的   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10％；   （6）本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的并吞权证，不得越过该权证的   （8）本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得越过上一走动日基金资 产净值的 0.5％；   （9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支撑证券的比例，不得超 过该资产支撑证券限制的 10％；   （10）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （11）基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支撑证 券，不得越过其各样资产支撑证券悉数限制的 10%；   （12）本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证 券，基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下落、不再适当投资尺度，应 在评级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总                    第 134 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金投资于单只中小企业私募债券的市值，不得越过基金资产净值 的 10%；   （16）本基金管理东说念主管理的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可开通 股票，不得越过该上市公司可开通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可开通股票，不得越过该上市公司可开通股票的 30%；   （17）本基金主动投资于开通受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值的 因素以至基金不适当前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （18）基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （20）法律律例、中国证监会规则和《基金合同》约定的其他比例限制。   除上述第（2）、（13）、（17）、（19）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金限制变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不适当上述规则投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律律例或监管部门另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适当本基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同成效之日起入手。   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受酌量限制或按调养后的规则奉行。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；                   第 135 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕走动、把握证券走动价钱十分他不正直的证券走动行为；   （6）法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股股东、履行 按捺东说念主或者与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联走动的，应当适当本基金的投资方针和投资策略，遵命持有 东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 自制合理价钱奉行。酌量走动必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与 表示。关键关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当标准后，则本基金投资不再受酌量限制。   F.基金资产净值的诡计方法和公告形状   （一）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、银行进款本息、应收款项十分它投资等资 产及欠债。   （二）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发 生关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近走动日的 市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因 素，调养最近走动市价，确定公允价钱。   （2） 在走动所市集上市走动或挂牌转让的固定收益品种（另有规则的除外）， 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在走动所市集上市走动的可调养债券，按照逐日收盘价算作估值全 价。   （4）对在走动所市集挂牌转让的资产支撑证券，估值日不存在活跃市集时                 第 136 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 选拔估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价值，应持续 评估上述作念法的适当性，并在情况发生更变时作念出适当调养。   （1）初次公开刊行未上市的债券，选拔估值技艺确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调养， 阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则选拔 估值技艺确定公允价值。   （3）初次公开刊行有明确锁依期的股票，并吞股票在走动所上市后，按交 易所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会关联规则确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。   持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利 息收入。 价钱数据。 值。                第 137 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市走动的权证按估值日在证 券走动所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济 环境未发生关键变化，按最近走动日的收盘价估值；如最近走动日后经济环境发 生了关键变化的，将参考监管机构或行业协会关联规则,或者访佛投资品种的现 行市价及关键变化因素，调养最近走动市价，确定公允价值。   （2）初次刊行未上市的权证，选拔估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因持有股票而享有的配股权，以及住手走动但未行权的权证，选拔估 值技艺确定公允价值进行估值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及酌量法律律例的规则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据关联法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经酌量各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   （三）基金净值的公告   《基金合同》成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表示通达日的各样基金                    第 138 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   G.基金合同拔除和休止的事由、标准   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例和基金 合同规则的可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起成效，决议成效后依照《信息表示办法》的关联规则在指定媒 介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，并在履行酌量标准后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主连系的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券、期货磋生意务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。                    第 139 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产清理小组调理领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理禀报；   （5）聘用管帐师事务所对清理禀报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 禀报出具法律意见书；   （6）将清理禀报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联关键事项须实时公告；基金财产清理禀报管制帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理禀报报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产清理小 组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   H.争议处罚形状   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处罚的，应提中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时 灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事 东说念主具有不停力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，接续诚挚、用功、尽责                  第 140 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 地履行基金合同规则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律统帅。  I.基金合同存放地和投资者取得基金合同的形状  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公景观和营业景观查阅。              二十一、基金托管公约的内容选录  （一）托管公约当事东说念主  称呼：华商基金管理有限公司  住所：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 19 层  法定代表东说念主：陈牧原  设立时期：2005 年 12 月 20 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号  组织体式：有限就业公司  注册老本：壹亿元东说念主民币  存续期限：持续筹划  酌量电话：010-58573600  称呼：中国工商银行股份有限公司  住所： 北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）  法定代表东说念主： 陈四清  电话：（010）66105799  传真：（010）66105798  酌量东说念主：洪渊  成立时期：1984 年 1 月 1 日  组织体式：股份有限公司  注册老本：东说念主民币 35,640,625.71 万元                          第 141 页                           华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门欺骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：持续筹划   筹划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和外洋金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信访问、究诘、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照顾人服务；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （1）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围主要为国内照章刊行的金融器具，包括股票（含中小板、 创业板十分他经中国证监会核准上市的股票）、权证、国债、央行单据、场所政 府债、金融债、公司债、企业债、短期融资券、资产支撑证券、可调养债券（含 可分离走动的可调养债券）、可交换债券、中期单据、中小企业私募债、回购、 同行存单和银行进款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资比例遵命届时有师法律律例或酌量规则。   （2）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及《基金合同》的约定对下述基 金投资比例进行监督：                        第 142 页                        华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 为：投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于可调养债券（含 可分离走动的可调养债券）的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金持有现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 投资限制：   a、本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于可转 换债券（含可分离走动的可调养债券）的比例不低于非现款基金资产的 80%；   b、本基金投资于一家公司刊行的证券的市值，不得越过基金资产净值的 10%， 本基金投资可转债部分不受此条件限制；   c、本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司发 行的证券，不越过该证券的 10％；   d、本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金 资产净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   e、本基金持有的全部权证，其市值不得越过基金资产净值的 3％；   f、本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的并吞权证， 不得越过该权证的 10％；   g、本基金在职何走动日买入权证的总金额，不得越过上一走动日基金资产 净值的 0.5％；   h、本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得越过基 金资产净值的 10%；   i、本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   j、本基金持有的全部资产支撑证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   k、本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产支撑证券的比例，不得越过 该资产支撑证券限制的 10%；   l、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支撑证券，                     第 143 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 基金持有资产支撑证券期间，如果其信用等级下落、不再适当投资尺度，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   m、基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   n、本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部通达式基金持有一家上 市公司刊行的可开通股票，不得越过该上市公司可开通股票的 15%；本基金管理 东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可开通 股票，不得越过该上市公司可开通股票的 30%；   o、本基金主动投资于开通受限资产的市值悉数不得越过基金资产净值的 因素以至基金不适当前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   p、本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始 权益东说念主的各样资产支撑证券，不得越过其各样资产支撑证券悉数限制的 10％；   q、基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   r、本基金持有单只中小企业私募债，其市值不得越过基金资产净值的 10%；   s、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为走动敌手 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；   法律律例或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受酌量限制或按调养后的规则奉行。   除上述第 i、l、o、s 项外，由于证券市集波动、证券刊行东说念主合并或基金限制 变动等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不适当上述约定的比例，不在限制 之内，但基金管理东说念主应在 10 个走动日内进行调养，以达到规则的投资比例限制 要求，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律律例或监管部门另有规则的，从 其规则。   基金管理东说念主应在出现可预感资产限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业 日矜重向基金托管东说念主发函讲明基金可能变动限制和公司应付步骤，便于托管东说念主实                  第 144 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 施走动监督。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。期间，本基金的投资范围应当适当基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》成效之日起入手。   （3）基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及《基金合同》的约定对下述基 金投资不容行动进行监督：   根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股股东、履行 按捺东说念主或者与其有关键横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联走动的，应当适当本基金的投资方针和投资策略，遵命持有 东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集 自制合理价钱奉行。酌量走动必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律律例赐与 表示。关键关联走动应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当标准后，则本基金投资不再受酌量限制。   （4）基金托管东说念主依据关联法律律例的规则和《基金合同》的约定对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。 信风险按捺步骤进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供适当法律律例及行业尺度的银行间市集走动 敌手的名单，并按照审慎的风险按捺原则在该名单中约定各走动敌手所适用的交 易结算形状。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内回函阐述收到该名单。基金 管理东说念主应依期或不依期对银行间市集现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集走动敌手时须提前书面文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于                    第 145 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 面阐述后，被阐述调养的名单入手成效，新名单成效前已与本次剔除的走动敌手 所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集走动敌手进行 走动，应实时提醒基金管理东说念主消灭走动，经提醒后基金管理东说念主仍奉行走动并形成 基金资产损失的，基金托管东说念主不承担就业，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。      基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单 中约定的该走动敌手所适用的走动结算形状进行走动。如果基金托管东说念主发现基金 管理东说念主莫得按照事前约定的走动形状进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与走动敌手再行确定走动形状，经提醒后仍未改正时形成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担就业。 银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在文书基金托管东说念主 后，不错根据其时的市集情况调养中枢走动敌手名单。基金管理东说念主有就业按捺交 易敌手的资信风险，在与中枢走动敌手之外的走动敌手进行走动时，由于走动对 手资信风险引起的损失先由基金管理东说念主承担，后来有权要求酌量就业东说念主进行抵偿。 基金托管东说念主的监督就业仅限于根据已提供的名单，审核走动敌手是否在名单内列 明。   （5）基金托管东说念主对基金管理东说念主取舍进款银行进行监督。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等级、进款银行的 支付智商等波及到进款银行取舍方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国成立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的损失机，先由基 金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求酌量就业东说念主进行抵偿。基金管理东说念主在文书基金 托管东说念主后，不错根据其时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调养。基金托管 东说念主的监督就业仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。   （6）基金托管东说念主对基金投资开通受限证券的监督                   第 146 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 受限证券关联问题的文书》等关联法律律例规则。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证 券,不包括由于发布关键音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购走动中的质押券等开通受限证券。 金管理东说念主董事会批准的关联基金投资开通受限证券的投资决策历程、风险按捺制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述费力应包括但不限于基金投资开通受限证券的投资额度 和投资比例按捺情况。   基金管理东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个就业日将上述费力书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述费力后两个就业日内，以书面或其他两边认同的形状阐述收到上述费力。 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有开通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时期等。基金管理东说念主应保证上述信息的着实、完好，并应至少于拟奉行投资指示 前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时期进 行审核。 问题的文书》规则，对基金管理东说念主是否恪守法律律例进行监督，并审核基金管理 东说念主提供的关联书面信息。基金托管东说念主以为上述费力可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东说念主在投资开通受限证券前就该风险的排斥或驻防步骤进行补充 书面讲明，并保留稽察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资开通受限证券出具的 风险评估禀报等备查费力的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却奉行关联指示。因 拒却奉行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权禀报 中国证监会。                第 147 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应承担连带就业。 资产净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、酌量信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据 等进行监督和核查。 金合同》、基金托管公约关联规则时，应实时以书面体式文书基金管理东说念主限期纠 正，基金管理东说念主收到文书后应鄙人一个就业日实时查对，并以书面体式向基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违反《基金合同》而 以至投资者际遇的损失。   对于依据走动标准尚未成交的且基金托管东说念主在走动前梗概监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反关联法律律例规则或者违反《基金合同》约定的， 应当视情况暂缓或拒却奉行，立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据走动标准一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文书基金管理东说念主，并禀报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时期内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督禀报的，基金管理东说念主应积极配合提供相 关数据费力和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键非法行动，应立即禀报中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正直事理，拒却、隐讳基金托管东说念主根据本公约规则欺骗监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管                 第 148 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 东说念主提议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。 基金份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向适当《证 券法》规则的管帐师事务所就特定资产认定的酌量事宜究诘专科意见后，不错依 照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照酌量法律律例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定资产处置和信息表示等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体司法 依照酌量法律律例的规则和基金合同的约定奉行。   （三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所 需的其他账户、复核基金管理东说念主诡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据 管理东说念主指示办理清理交收、酌量信息表示和监督基金投资运作等行动。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未奉行或无故蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反 《基金法》、《基金合同》、本托管公约十分他关联规则时，基金管理东说念主应实时以 书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐述并以 书面体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的 非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。基金管理东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所际遇的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键非法行动，应立即禀报中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正并就基金管理东说念主合理的疑义进行 解释或举证。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交酌量资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和着实性，在规则时期内回话基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正直事理，拒却、隐讳基金管理东说念主根据本公约规则欺骗监督权， 或采选拖延、诓骗等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理                 第 149 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 东说念主提议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应禀报中国证监会。   （四）基金财产督察   （1）基金财产应落寞于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全督察基金财产。未经基金管理东说念主的正直指示，不得 自走运用、刑事就业、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 的其他账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别成就账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采选步骤进行催收。由 此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失，基金托 管东说念主应当赐与必要的配合与协助，但对此不承担就业。   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管履历的生意银行开设的华商基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说 明书决定住手基金发售，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东说念主 东说念主数适当《基金法》、          《运作办法》等关联规则后，由基金管理东说念主聘用具有从事证 券业务履历的管帐师事务所进行验资，出具验资禀报，出具的验资禀报应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东说念主应 将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的资产托管专 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金管理东说念主按 规则办理退款事宜。                  第 150 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金 的银行进款。该账户的开设和劳动理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   基金托管东说念主根据酌量法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相落寞。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   资产托管专户的管理当适当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理规则》、                《利率管理暂行规则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他规则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的形状在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （1）     《基金合同》成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参预全 国银行间同行拆借市集的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限就业公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应一说念负责为基金对外签订寰宇银行间债券 市集回购主公约，底本由基金托管东说念主督察，基金管理东说念主保存副本。   在本托管公约矍铄日之后，本基金被允许从事适当法律律例规则和《基金合                    第 151 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及酌量账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立 关联账户。该账户按关联司法使用并管理。   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中 心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主履行灵验按捺下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、 灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 履行灵验按捺或督察的证券不承担督察就业。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的关键合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主督察。除本公约另有规则外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金关联的关键合同期应保证基金一方持有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份底本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全形状将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以上，法律律例或监管 部门另有规则的，从其规则。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机。   （五）基金资产净值的诡计和复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指诡计 日基金资产净值除以该诡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保 留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。 国度另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应每就业日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或基金 合同的规则暂停估值时除外。估值原则应适当《基金合同》、                           《证券投资基金管帐                  第 152 页                    华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 核算业务指引》十分他法律、律例的规则。基金资产净值和各样基金份额净值由 基金管理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个就业日走动收尾后 诡计当日的各样基金份额资产净值并以两边认同的形状发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值诡计结果复核后以两边认同的形状发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主诡计并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查 基金管理东说念主诡计的基金净值。因此，本基金的管帐就业方是基金管理东说念主，就与本 基金关联的管帐问题，如经酌量各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致 的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   A、估值对象   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   B、估值方法   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生 关键变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近走动日的市 价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素， 调养最近走动市价，确定公允价钱。 及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 用估值技艺确定其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价值，应持续评 估上述作念法的适当性，并在情况发生更变时作念出适当调养。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：                 第 153 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经调养的报价算作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行调养， 阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则选拔 估值技艺确定公允价值。 所上市的并吞股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机 构或行业协会关联规则确定公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显明相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）中小企业私募债券，选拔估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）进款的估值方法   持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利 息收入。   （6）本基金不错选拔第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估 值价钱数据。   （7）并吞债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别 估值。   （8）投资证券养殖品的估值方法 走动所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得走动的，且最近走动日后经济环                 第 154 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 境未发生关键变化，按最近走动日的收盘价估值；如最近走动日后经济环境发生 了关键变化的，将参考监管机构或行业协会关联规则,或者访佛投资品种的现行 市价及关键变化因素，调养最近走动市价，确定公允价值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 技艺确定公允价值进行估值。在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本进行估值。   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （10）酌量法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错选拔舞动订价机制，以确保 基金估值的自制性。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及酌量法律律例的规则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处罚。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的步骤确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值差错时，视为基金份额净值差错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   A、估值差错类型   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值差错，导致其他当事东说念主际遇损失的，过失 的就业东说念主应当对由于该估值差错际遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值差错处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值差错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数                   第 155 页                     华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   B、估值差错处理原则   （1）估值差错已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值差错就业方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值差错发生的用度由估值差错就业方承担； 由于估值差错就业方未实时更正已产生的估值差错，给当事东说念主形成损失的，由估 值差错就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值差错就业方一经积极调和，而且 有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值差错就业方应付更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值差错已得 到更正。   （2）估值差错的就业方对关联当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责， 而且仅对估值差错的关联径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值差错而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值差错就业方仍应付估值差错负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值差错责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的抵偿额加上一经赢得的欠妥 得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值差错就业方。   （4）估值差错调养选拔尽量复原至假设未发生估值差错的正确情形的形状。   C、估值差错处理标准   估值差错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值差错发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值差错发生 的原因确定估值差错的就业方；   （2）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值差错形成的损失 进行评估；   （3）根据估值差错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值差错的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值差错处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值差错的更正向关联当事东说念主进行阐述。                  第 156 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）   D、基金份额净值估值差错处理的方法如下：   （1）基金份额净值诡计出现差错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的步骤羁系损失进一步扩大。   （2）差错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；差错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   E、特殊情况的处理   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的（9）项进行估值时，所形成的 瑕玷不算作基金资产估值差错处理。   （2）由于证券走动所及登记结算公司发送的数据差错，关联管帐轨制变化 或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然一经采选必要、适当、 合理的步骤进行搜检，然而未能发现该差错而形成的基金份额净值诡计差错，基 金管理东说念主、基金托管东说念主衔命抵偿就业。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必 要的步骤排斥或缩小由此形成的影响。   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照酌量各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独恐怕成就、登录和督察本基金的全套账册， 对酌量各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现酌量各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证酌量各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的诡计和公告的，以基金管理东说念主的 账册为准。   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》成效后，基金管理东说念主对招募讲明书、基金居品费力纲领每年 至少更新一次并登载在指定媒介上。基金管理东说念主在每个季度收尾之日起 15 个工                    第 157 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 作日内完成季度禀报编制并公告；在上半年收尾之日起两个月内完成中期禀报编 制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度禀报编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个就业日内完成月度禀报，在月度禀报完成当日，对禀报加 盖公章后，以加密传真形状将关联禀报提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个就业日内完成季度禀报，在季度禀报完成当日，将关联禀报提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管 理东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成中期禀报，在中期禀报完成当日，将关联禀报 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书 面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度禀报，在年度禀报完成当日， 将关联禀报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 结果书面文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现酌量各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养，调养以酌量各方认同的账务处理形状为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的禀报上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，酌量各方各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就酌量报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就酌量情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐禀报、中期禀报或年度禀报复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对酌量文献审核时提醒。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （六）基金份额持有东说念主名册的督察   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和                    第 158 页                       华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今酌量司法分别督察基金份额持有东说念主名 册。督察形状不错选拔电子或文档的体式。登记机构的督察期限自基金账户销户 之日起不得少于 20 年。法律律例或监管司法另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》休止日、基金份额持有东说念主大会权利登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》休止日等波及到基金病笃事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善督察基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应恪守守秘义务。法律律例或监管司法另有规则 的，从其规则。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东说念主名 册，应按关联律例规则各自承担相应的就业。   （七）争议的处理和适用法律   酌量各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经 友好协商不错处罚的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对酌量各方均有 不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，酌量各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，接续 诚挚、用功、尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，保重基金份额持 有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统帅。   （八）托管公约的变更和休止   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管 公约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何突破。基金托管公约的变更报中                    第 159 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 国证监会备案。   发生以下情况，在履行适当标准后，本托管公约休止：   （1）《基金合同》休止；   （2）基金托管东说念主结果、照章被消灭、收歇或有其他基金托管东说念主领受基金资 产；   （3）基金管理东说念主结果、照章被消灭、收歇或有其他基金管理东说念主领受基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规则的休止事项。             二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务面孔。主要服务内容如下：   （一）费力发送 东说念主可通过本公司提供的网站、微信、APP 等查询形状，快速获取走动信息； 持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主以电子邮件、微信、APP 等体式依期或不 依期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本公司未翔实填写电子邮箱或未通过 微信绑定个东说念主基金账户导致基金管理东说念主无法发送的除外；   （二）直销电子（网上走动、微信、APP）业务   本基金管理东说念主已开通个东说念主投资者直销电子走动业务。个东说念主投资者通过基金管 理东说念主网站、微信及 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、分成形状修改、账户 费力修改、走动密码修改、走动明细查询和账户费力查询等各样业务。   （三）红利再投资   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错取舍将所获红利再投资于本基金，                   第 160 页                                   华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为准）的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （四）依期定额投资   本基金管理东说念主为基金投资东说念主提供普通依期定额投资计划和网上直销智能定 投服务，投资东说念主不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额。依期定额投资计 划的关联司法另行公告。   （五）在线客服   基金管理东说念主利用我方的网站为基金投资东说念主提供在线交流究诘与留言服务。   （六）信息定制服务   本基金管理东说念主通过手机短信、Email、微信、APP 等形状为定制客户提供信 息服务，内容包括：走动阐述、基金净值、最新址品及公司公告、生辰祈福等信 息。   （七）资讯服务      投资东说念主如果想了解申购与赎回的走动情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，可拨打基金管理东说念主客户服务中心电话或登录基金管理东说念主网站。   电话热线：4007008880，010－58573300   传真：010-58573737   公司网址：www.hsfund.com   网上走动：https://trade.hsfund.com   电子信箱：services@hsfund.com   微信公众号、APP 客户端：华商基金   （八）客户投诉和建议受理服务   投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电 子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。                      二十三、其他应表示事项                             第 161 页                             华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）      自本基金上一次表示招募讲明书所载内容截止日至本招募讲明书所载内容     截止日，本基金及基金管理东说念主的关联更新公告： 序号           公告事项                 法定表示形状     法定表示日历      华商可转债债券型证券投资基金招募说      公司网站、中国证监会基金电子           明书（更新）                 表示网站      华商可转债债券型证券投资基金（华商                             公司网站、中国证监会基金电子                                  表示网站              （更新）      华商可转债债券型证券投资基金（华商                             公司网站、中国证监会基金电子                                  表示网站              （更新）       华商可转债债券型证券投资基金 2023   公司网站、中国证监会基金电子            年第 4 季度禀报             表示网站       华商基金管理有限公司旗下基金 2023   公司网站、上海证券报、中国证         年第四季度禀报提醒性公告         券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于休止与北京      公司网站、中国证监会基金电子            系的公告              券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分基      公司网站、中国证监会基金电子         购费率优惠行为的公告           券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分基      公司网站、中国证监会基金电子       就业公司申购费率优惠行为的公告        券报、证券时报、证券日报       华商可转债债券型证券投资基金 2023   公司网站、中国证监会基金电子             年年度禀报                表示网站       华商基金管理有限公司旗下基金 2023   公司网站、上海证券报、中国证          年年度禀报提醒性公告          券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于调养旗下基       金依期定额投资来源金额的公告                              券报、证券时报、证券日报                             公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于调养旗下基        金最低调养份额限制的公告                              券报、证券时报、证券日报       华商可转债债券型证券投资基金 2024   公司网站、中国证监会基金电子            年第 1 季度禀报             表示网站       华商基金管理有限公司旗下基金 2024   公司网站、上海证券报、中国证         年第一季度禀报提醒性公告         券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于暂停浙江稠      公司网站、中国证监会基金电子          酌量销售业务的公告           券报、证券时报、证券日报                         第 162 页                            华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新）      可转债债券 C 份额）基金居品费力纲领         表示网站              （更新）      华商可转债债券型证券投资基金（华商                            公司网站、中国证监会基金电子                                 表示网站              （更新）                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于董事变更的              公告                             券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于董事长变更             的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于暂停海银基     公司网站、中国证监会基金电子            业务的公告            券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于变更高档管           理东说念主员的公告                             券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于变更高档管           理东说念主员的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商可转债债券型证券投资基金 2024   公司网站、中国证监会基金电子           年第 2 季度禀报             表示网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2024   公司网站、上海证券报、中国证        年第二季度禀报提醒性公告         券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于休止与喜鹊     公司网站、中国证监会基金电子              公告             券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于变更高档管           理东说念主员的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商可转债债券型证券投资基金 2024   公司网站、中国证监会基金电子            年中期禀报                表示网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2024   公司网站、上海证券报、中国证         年中期禀报提醒性公告          券报、证券时报、证券日报                            公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于旗下基金改         聘管帐师事务所的公告                             券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司旗下基金 2024   公司网站、上海证券报、中国证        年第三季度禀报提醒性公告         券报、证券时报、证券日报      华商可转债债券型证券投资基金 2024   公司网站、中国证监会基金电子           年第 3 季度禀报             表示网站               二十四、招募讲明书存放及查阅形状                        第 163 页                      华商可转债债券型证券投资基金招募讲明书（更新） 本招募讲明书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，供公众查阅、复制。 基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。               二十五、备查文献 (一)   中国证监会注册华商可转债债券型证券投资基金的文献 (二)   《华商可转债债券型证券投资基金基金合同》 (三)   《华商可转债债券型证券投资基金托管公约》 (四)   法律意见书 (五)   基金管理东说念主业务履历批件、营业牌照 (六)   基金托管东说念主业务履历批件、营业牌照 (七)   中国证监会要求的其他文献                               华商基金管理有限公司                 第 164 页