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国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证    券投资基金发起式聚拢基金        托管条约     基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司     基金托管东谈主：中信证券股份有限公司                                     国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约                国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   鉴于国泰基金管理有限公司（以下简称“国泰基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限包袱公司，按照联系法律律例的章程具备担任基金管理东谈主的阅历和能力；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的机构，按照联系法律律例的章程具备担任基金托管东谈主的阅历和能力；   鉴于国泰基金为国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金 的基金管理东谈主，中信证券为国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式联 接基金的基金托管东谈主；   为明确国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金管理 东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本条约。                     一、   托管条约当事东谈主   （一） 基金管理东谈主(或简称“管理东谈主”)   称号：国泰基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放商业检修区浦东通衢 1200 号 2 层 225 室   办公地址：上海市虹口区自制路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15 层-20 层   法定代表东谈主：周向勇   成立期间：1998 年 3 月 5 日   批准成立机关：中国证券监督管理委员会   批准成立文号：证监基字【1998】5 号   组织形式：有限包袱公司   注册本钱：1.1 亿元东谈主民币   存续期间：抓续筹画   筹画领域：基金成立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务。   （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东谈主：张佑君                国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   成立期间：1995 年 10 月 25 日   批准成立机关：国度工商总局   批准成立文号：100000000018305   组织形式：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东谈主民币   基金托管阅历批文及文号：              《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》   （证监许可20141044 号）   筹画领域：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县除外区域）                                       ； 证券投资研究；与证券交易、证券投资行动联系的财务照拂人；证券承销与保荐；证券自营； 证券财富管理（宇宙社会保障基金境内拜托投资管理、基本养老保障基金证券投资管理、企 业年金基金投资管理和做事年金基金投资管理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融家具；股票期权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准 的神志,经联系部门批准后方可开展筹画行动,具体筹画神志以联系部门批准文献或者可证件 为准)   存续期间：无尽期               二、    托管条约的依据、目的、原则息争释   （一）依据   本条约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                    （以下简称 《基金法》）      、《公开召募证券投资基金运作管理办法》                        （以下简称《运作办法》）                                   、《公开召募 证券投资基金销售机构监督管理办法》                 、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》（以下 简称《信息暴露办法》）、            《证券投资基金托管业务管理办法》、《证券投资基金信息暴露内容 与形式准则第7号〈托管条约的内容与形式〉》、                      《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险 管理章程》     （以下简称《流动性风险管理章程》）                     、《公开召募证券投资基金运作引导第2号— —基金中基金引导》、          《公开召募证券投资基金运作引导第3号——指数基金引导》                                    、《国泰上 证科创板100交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金合同》                                 （以下简称《基金 合同》   ）过火他联系法律、律例制定。   （二）目的               国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   签订本条约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的支抓、投资运 作、净值打算、收益分派、信息暴露及相互监督等联系事宜中的职权、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚挚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权 益的原则，经协商一致，签订本条约。   （四）解释   除非本条约另有约定，本条约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有调换含义；若 有相背，应以《基金合同》为准并依其条件解释。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的联系安排见基金合同和招募说 明书的章程。          三、   基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动运用监督权 围进行监督。   本基金主要投资于方针ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地竣事投资方针，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业 板、科创板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行 单据、金融债、企业债、公司债、公拓荒行的次级债、场地政府债券、政府支抓机构债 券、中期单据、可调度债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融 资券等）、债券回购、股指期货、财富支抓证券、同行存单、银行进款、货币商场器具以 及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。   本基金可根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针ETF的比例不低于基金财富净值的90%。每 个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金抓有的现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等。              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理东谈主 在履行安妥要领后，不错相应挽回本基金的投资领域和投资比例章程。 进行监督。   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于方针ETF的比例不低于基金财富净值的90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金抓有的现款 或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的5%，其中，现款不包括结算备付 金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样财富支抓证券的比例，不得跨越基金财富净 值的10%；   （4）本基金抓有的一起财富支抓证券，其市值不得跨越基金财富净值的20%；   （5）本基金抓有的归并（指归并信用级别）财富支抓证券的比例，不得跨越该财富支 抓证券限制的10%；   （6）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于归并原始权益东谈主的各 类财富支抓证券，不得跨越其各样财富支抓证券悉数限制的10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的财富支抓证券。基金抓有 财富支抓证券期间，如若其信用等级下落、不再安妥投资圭臬，应在评级呈文密布之日起3 个月内给以一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金若参与股指期货交易，谨守以下投资限制： 的10%； 得跨越基金财富净值的100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 总市值的20%；             国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 安妥基金合同对于股票投资比例的联系约定； 一交易日基金财富净值的20%；   （10）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得跨越基金财富净值的95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，谨守以下投资限制： 在10个交易日以上的出借证券，纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范 围； 投资不安妥上述比例限制的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得跨越本基金财富净值的 基金不安妥该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域保抓一致；   （14）本基金财富总值不跨越基金财富净值的140%；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实践，与境内上市交 易的股票合并打算；   （16）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券/期货商场波动、基金限制变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性 限制、方针ETF暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的成分甚而基金投 资比例不安妥上述第（1）项章程投资比例的，基金管理东谈主应当在20个交易日内进行挽回。 除上述第（1）、        （2）、           （7）             、（11）                 、（12）、                      （13）情形之外，因证券/期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股挽回、标的指数成份股流动性限制、方针ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的成分甚而基金投资比例不安妥上 述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在联系证券可交易的10个交易日内进行挽回，但中国             国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 证监会章程的迥殊情形除外。法律律例另有章程的从其章程。  基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同的 联系约定。在上述期间内，本基金的投资领域应当安妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基 金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。  法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行安妥 要领后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的章程实践。 行动通过过后监督方式进行监督：  为珍惜基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行动；  （6）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行动。  法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行安妥要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为准。 进行监督。  基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、试验限度东谈主或 者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易的，应当安妥基金的投资方针和投资战略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理价钱实践。联系交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给以暴露。紧要关联交易应提交基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东谈主应 严格按照交易敌手名单的领域在银行间债券商场采纳交易敌手；基金管理东谈主在银行间商场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方           国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 式进行交易结算。基金托管东谈主分歧本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算方式 进行监控。   （1）基金管理东谈主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会联系章程，明确基金投资 流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限度轨制，贯注流动性风险、法律 风险和操派头险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主是否谨守联系轨制、流动性风险处 置预案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限财富并不齐备一致，包括经中国证监 会批准的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的 可交易证券,不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险限度轨制。基金投资非公 拓荒行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金管理东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有豪阔的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个责任日 内，以书面或其他两边认同的方式进行证据。   （4）基金投资非公拓荒行的流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供安妥法 律律例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行 证券数目、刊行价钱、锁按期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金财富净 值的比例、已抓有流畅受限证券市值占财富净值的比例、资金划付期间等。基金管理东谈主应 保证上述信息的信得过、完好意思，并于拟实践投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保 证基金托管东谈主有豪阔的期间进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等流畅受限证券联系问题的通 知》章程，对基金管理东谈主是否谨守法律律例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的联系书面 信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的摈斥或贯注依次进行补充书面说明，并保留查察基金管理东谈主风险 管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估呈文等备查贵寓的职权。不然，基金托 管东谈主有权断绝实践联系指示。因断绝实践该指示变成基金财产亏蚀的，基金托管东谈主不承担              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 任何包袱，并有权呈文中国证监会。  如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如若基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。 力等波及到进款银行采纳方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应王法确定进款银行， 本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的亏蚀机由联系责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主分歧本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资战略和风险管理轨制，完善业务历程，有用贯注和限度 风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务的投资比例进行监督和复核。  （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净 值打算、各样基金份额的基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、联系信息暴露、基金宣传推介材料（需基金管理东谈主主动提供）中登载基金 功绩融会数据等进行监督和核查。  （三） 基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违抗法律律例、《基金合 同》、本托管条约过火他联系章程时，应实时以书面形式文告基金管理东谈主限期修订，基金 管理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面形式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证， 说明违法原因及修订期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内修订的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。 基金管理东谈主应抵偿因其违抗法律律例、行业自律性章程或《基金合同》或本托管条约过火 他联系章程而甚而投资者和基金托管东谈主际遇的亏蚀。  对于依据交易要领尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违抗联系法律法划定程或者违抗《基金合同》约定的，应当断绝实践， 立即文告基金管理东谈主。  对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易要领也曾成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违抗联系法律律例或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告 基金管理东谈主，并呈文中国证监会。  基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程期间内回答基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需             国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 向中国证监会报送基金监督呈文的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。  基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法行动，应立即呈文中国证监会，同期文告基金 管理东谈主限期修订。  基金管理东谈主无高洁原理，断绝、绝交基金托管东谈主根据本条约章程运用监督权，或采取 拖延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告戒仍不 改正的，基金托管东谈主应呈文中国证监会。            四、   基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金管理东谈主打算的基金财富净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金管理东谈主指示 办理计帐交收、联系信息暴露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 实践或无故蔓延实践基金管理东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违抗《基金法》、 《基金合同》、本托管条约过火他联系章程时，基金管理东谈主应实时以书面形式文告基金托 管东谈主限期修订，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面形式向基金管理东谈主发出回 函，说明违法原因及修订期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金管理 东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财 产的完好意思性和信得过性，在章程期间内回答基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通 知的违法事项未能在限期内修订的，基金管理东谈主应呈文中国证监会。  （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即呈文中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期修订，并将修订成果呈文中国证监会。  基金托管东谈主无高洁原理，断绝、绝交基金管理东谈主根据本条约章程运用监督权，或采取 拖延、讹诈等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告戒仍不 改正的，基金管理东谈主应呈文中国证监会。              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约                   五、   基金财产支抓   （一）基金财产支抓的原则                                       《基 金合同》及本条约另有章程，不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。 户用度由基金财富承担。 金财产的完好意思与孤苦。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金管理东谈主采取依次进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产变成亏蚀的，基金管理 东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的亏蚀，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产变成的亏蚀等，基金托管东谈主不承担包袱。 管基金财产。   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 管理东谈主拜托的登记机构开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主晓示罢手召募时，发起资金 提供方认购金额及承诺抓有期限安妥《基金法》                     、《运作办法》等联系章程后，基金管理东谈主应 将属于本基金财产的一起资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户。同期在章程 期间内，由基金管理东谈主在法按期限内遴聘安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务 所对基金进行验资，并出具验资呈文，验资机构需在验资呈文中对发起资金提供方过火抓有 份额进行专门说明，出具的验资呈文应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册司帐师署名 方为有用。           国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 构按章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有权 东谈主名章。本基金的一切货币相差行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。                                《现款管理暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以过火他联系章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限包袱公司开设证券账户。 基金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行动。 户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所 波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程实践。 关账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主应当比照并谨守上述对于账户开设、 使用的章程。  （五）债券托管账户的开设和管理  《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头恳求并取得插足宇宙银行间同行拆 借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的联系章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间商场计帐所              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券商场债券和资金的计帐。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券商场准入备 案。  （六）期货联系账户的开设和管理      基金管理东谈主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金管理东谈主应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和 商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置 由基金管理东谈主进行，重置后务必实时文告基金托管东谈主。      基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在联系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供 给基金托管东谈主。  （七）其他账户的开立和管理 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按联系规 定使用并管理。      （八）基金投资银行进款账户的开立和管理      基金投资银行按期进款应由基金管理东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总体邻接协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金 托管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责支抓。      本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行签订具体进款条约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等深信。进款条约须约定 将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得 将进款本息划往任何其他账户。      为贯注迥殊情况下的流动性风险，按期进款条约中应当约定提前支取条件。      基金所投资按期进款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的联系有价凭证的支抓            国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开支抓。支抓凭证由基金托管东谈主抓有，基金托管东谈主承担支抓职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构试验有用限度的证券不承担支抓包袱。   （十）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的支抓   基金托管东谈主按照法律律例支抓由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同及 联系凭证。基金管理东谈主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系 的紧要合同期应保证基金一方抓有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓 有一份底本的原件。紧要合同的支抓期限不少于法律律例的章程。   对于无法取得二份以上的底本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管理东谈主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得回荡。             六、   指示的发送、证据及实践   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权                                   ），载明基金 管理东谈主有权发送指示的东谈主员名单（以下称“指示发送东谈主员”                          ）及各个东谈主员的权限领域。基金 管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和署名样本。 字并加盖公章，若由授权署名东谈主签署，应附上基金管理东谈主法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主 在收到授权文献原件并经电话证据后，授权文献即奏效。如若授权文献中载明具体奏效期间 的，该奏效期间不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点。如早于前述期间， 则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话证据的时点为授权文献的奏效期间。   对于基金管理东谈主拟通过基金托管东谈主电子办事平台发送划款指示的，基金管理东谈主需与基金 托管东谈主签署联系办事条约，并提供授权文献过火他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金管理东谈主的被授权东谈主在电子办事平台配置联系操作权限。   对于基金管理东谈主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东谈主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金管理东谈主应确保划款指示正当有用。对于已通过深证              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 通数据接口识别并插足基金托管东谈主指示系统的划款指示，基金管理东谈主不可否定其效力，并视 为已通过基金管理东谈主的安妥授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及联系操作主谈主员除外的任何东谈主暴露、走漏，但法 律律例或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过火他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金管理东谈主发送给基金托管 东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付期间、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东谈主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子办事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金管理东谈主并需基金管理东谈主证据后才能发送的划款指示，基 金管理东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付期间、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。联系登记结算公司向基金托 管东谈主发送的结算文告视为基金管理东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、证据和实践 扫描件、深证通电子直连或电子办事平台的方式向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出 的指示，基金管理东谈主不得否定其效力。 易权限内，并依据联系业务王法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金管理东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话证据。因基 金管理东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示证据,甚而资金未能实时到账所变成的亏蚀不由基 金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子办事平台发送的划款指示，基金管理东谈主需在 划款指示追踪界面查察划款指示是否完成。如若由于基金托管东谈主本人舛错影响资金未能实时 到账所变成的亏蚀由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和联系法律律例的章程对指示的内容合规性进行查验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东谈主口头一致特性式审查的方式限于考据划款指 令的前述书面要素是否王人全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 电子直连或电子办事平台方式发送的划款指示，视为由基金管理东谈主有用被授权东谈主发送，基金 托管东谈主形式审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否王人全。对口头一致特性式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规按期限内实践，不得延误。 盖章章后实时传真或通过其他两边认同的方式提供给基金托管东谈主。 发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款死一火时点 2 个工 作小时（责任期间：责任日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示实践期间。因基金管理东谈主 原因导致指示传输不足时而未能留出豪阔的实践期间，甚而指示未能实时实践所变成的亏蚀 由基金管理东谈主承担。 并进行电话证据，基金托管东谈主应根据本条约要求按投资指示实践。15:00 之后发送的，基金 托管东谈主奋力实践但不保证实践得胜，由于基金管理东谈主未能在章程期间内向基金托管东谈主发送指 令导致划付失败的，由基金管理东谈主承担该包袱，基金托管东谈主不承担该包袱。 确保基金的证券账户有豪阔的证券余额。对超头寸的指示，以及跨越证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予实践，但应立即文告基金管理东谈主，由此变成的亏蚀，由基金管理东谈主承 担。   （四）基金管理东谈主发送造作指示的情形和处理要领   基金管理东谈主发送造作指示的情形包括指示违抗法律律例和本条约，指示发送东谈主员无权或 卓绝权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不可辨识或投资指示的要素不全导致无法实践 等情形。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示造作时，有权断绝实践，并实时 文告基金管理东谈主改正。基金管理东谈主如需驱除指示，应在基金托管东谈主实践指示之前出具书面撤 销说明或在原指示上注明“作废”               ，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进 行电话证据，基金托管东谈主证据后，该书面除去的说明或指示奏效。如若基金托管东谈主在收到书 面驱除的说明或指示前已实践原指示，由此变成的亏蚀由基金管理东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实践指示的情形和处理要领   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违法、违法的，有权视情况暂缓或不予实践，并实时 书面文告基金管理东谈主修订。基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面形式对基金托管东谈主             国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 发出回函证据，基金管理东谈主未予书面回函证据的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此变成 的亏蚀由基金管理东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实践的处理方法  对于基金管理东谈主的有用指示和文告，除非违抗法律律例、《基金合同》、托管条约，基 金托管东谈主不得无故断绝或拖延实践。基金托管东谈主因舛错未按照基金管理东谈主安妥法律律例、 《基金合同》及本条约章程的有用指示实践或拖延实践基金管理东谈主的前述有用指示，甚而基 金份额抓有东谈主、本基金或基金管理东谈主的利益受到毁伤的，基金托管东谈主应负抵偿包袱。  （七）被授权东谈主员及授权权限的变更   基金管理东谈主若对授权文告内容进行修改（包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改，及 /或权限的修改），应当至少提前 1 个责任日文告基金托管东谈主；修改授权文告的文献应由基金 管理东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出具 授权书）。基金管理东谈主对授权文告的修改应当至少提前 1 个责任日以传果真形式发送给基金 托管东谈主，同期电话文告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更文告后应向基金管理东谈主电话证据。 基金管理东谈主对授权文告内容的修改自文告投递基金托管东谈主并经基金托管东谈主证据无异议之时 起奏效。基金管理东谈主在尔后 3 个责任日内将对授权文告修改的文献原件送交基金托管东谈主，原 件与传真件不一致的，基金托管东谈主应实时与基金管理东谈主商量给以证据，在证据前基金托管东谈主 以传真件为准实践指示，由此产生的包袱由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主更换被授权东谈主文告 奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改造授权东谈主员超权限发送的指示，基金 托管东谈主不予实践。如因基金托管东谈主舛错变成亏蚀的，由基金托管东谈主承担包袱。   （八）其他事项   除因其本人专门或紧要邪恶原因甚而基金的利益受到毁伤而负抵偿包袱外，基金托管东谈主 按照法律律例、本条约的章程实践基金管理东谈主指示而引起的任何亏蚀，基金托管东谈主不负抵偿 包袱。                七、   交易及计帐交收安排  （一）基金管理东谈主负责采纳代理本基金证券、期货买卖的证券筹画机构、期货经纪机构。   （1）资金淳朴，信誉邃密。            国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   （2）财务现象邃密，筹画行动范例，最近一年未因紧要违法行动而受到联系管理机关 的处罚。   （3）里面管理范例、严格，具备健全的内限度度，并能得志本基金运作高度守密的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施安妥代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息办事。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东谈主员，能实时、按期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、证券分析的研究呈文及周详的信息办事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究呈文。   基金管理东谈主根据以上圭臬进行覆按后确定证券筹画机构。基金管理东谈主与被采纳的证券经 纪商签订拜托条约（或交易单元租用条约），并按照法律律例的章程向中国证监会呈文。基 金管理东谈主应将拜托条约（或交易单元租用条约）的原件实时送交基金托管东谈主。   基金管理东谈主应实时以书面形式文告基金托管东谈主基金交易单元的号码、券商称号、佣金费 率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初次进行交易的 10 个责任日 前文告基金托管东谈主，交易单元退租应在次日内文告到基金托管东谈主。 管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的联系章程实践，若无 明确章程的，可参照联系证券买卖、证券筹画机构采纳的王法实践。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排 东谈主证券资金结算条约》，共同谨守中国证券登记结算有限包袱公司（下称“中登公司”）制定 的联系业务王法和章程，该等王法和章程以及《托管东谈主证券资金结算条约》自动成为本条件 约定的内容。基金管理东谈主细察并认同，如若本托管条约与中登公司联系业务王法、章程以及 《托管东谈主证券资金结算条约》的约定相突破的，以中登公司联系业务王法、章程以及《托管 东谈主证券资金结算条约》的约定为准。   本基金投资于交易所证券发生的资金计帐交割由基金托管东谈主负责办理。本基金通盘场内 证券交易的计帐交割由基金托管东谈主当作非常结算参与东谈主代理所托管的基金与中登公司进行 结算，场内证券投资的应付计帐款由基金托管东谈主根据中登公司的交收数据主动从托管账户中            国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 扣收。   基金托管东谈主承担由基金托管东谈主舛错变成的平日结算、交收业务无法完成的包袱；若由于 基金管理东谈主原因变成的平日结算业务无法完成，包袱由基金管理东谈主承担。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   基金管理东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外暴露净值之前，必须保证本日通盘试验 交易记载与基金司帐账簿上的交易记载齐备一致。如若试验交易记载与司帐账簿记载不一 致，变成基金司帐核算不完好意思或不信得过，由此导致的亏蚀由基金管理东谈主承担。   资金账目按日核实。   基金管理东谈主和基金托管东谈主每交易日末端后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金管理东谈主和基金托管东谈主每月月末终末一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）基金申购、赎回业务处理的基本章程 东谈主。基金管理东谈主应答传递的申购、赎回、调度敞开式基金的数据信得过性和准确性负责。基金 托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东谈主指示实时划付赎回及转出 款项。 向基金托管东谈主发送前一敞开日上述联系数据，并保证联系数据的准确、完好意思。 东谈主发送联系数据，如因多样原因，该系统无法平日发送，两边可协商处置处理方式。基金管 理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系章程保存。 不然，由基金管理东谈主承担相应的包袱。   为得志申购、赎回、调度及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用账 户，该账户由登记机构管理。              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 到账日历并文告基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金管理东谈主采取依次进行催收，由此变成基金亏蚀的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追 偿基金的亏蚀。   划付赎回款、调度转出款时，如基金资金账户有豪阔的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得豪阔的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主不承担包袱， 包袱由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资联系的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形式、内容、发送、接管和证据方式等与投资指示调换。   （五）基金收益分派的计帐交收安排 暴露办法》的联系章程在章递次论上公告。 时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款指示，基金托管东谈主依据划款指示在指定划付日及 时将资金划至基金管理东谈主指定账户。              八、   基金财富净值打算和司帐核算   （一）基金财富净值的打算和复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。任一类基金份额净值是按照每 个责任日闭市后，各样基金份额的基金财富净值除以当日该类别基金份额的余额数目打算， 精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值 精度济急挽回机制。国度另有章程的，从其章程。              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   基金管理东谈主应每个估值日对基金财富估值，但基金管理东谈主根据法律律例或《基金合 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应安妥《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务 引导》过火他法律、律例的章程。基金财富净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计 算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日对基金财富估值后，将基金财富净值、 各样基金份额净值以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算成果复核 后以两边认同的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按章程对基金净值给以公布。   根据《基金法》         ，基金管理东谈主打算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主打算的基金净值信息。因此，本基金的司帐包袱方是基金管理东谈主，就与本基金联系的 司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的认识，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的打算成果对外给以公布。法律律例以及监管部门有强制章程的，从 其章程。如有新增事项，按最新章程估值。  （二）基金财富估值方法   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、债券、财富支抓证券、银行进款本息、应收款 项、股指期货合约、其他投资等财富及欠债。   本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）方针 ETF 的估值   本基金抓有的方针 ETF 基金份额按估值日方针 ETF 的基金份额净值估值。如该日方针 ETF 未公布净值，则按该日方针 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种 的现行市价及紧要变化成分，挽回最近交易市价，确定公允价钱。 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。                                  ，及第估值日第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。           国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 挂牌转让的财富支抓证券，领受估值手艺确定公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 活跃商场上未经挽回的报价当作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答商场报价进行挽回以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值手艺确定其公允价值。 行股票时公司推动公拓荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会联系章程确定公 允价值。   （4）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。   （6）抓有的银行按期进款或文告进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利息收 入。   （7）因抓有股票而享有的配股权，领受估值手艺确定公允价值。   （8）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交易日结算价估值。国度有最新 章程的，按其章程进行估值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律律例和行业协会的联系 章程进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交易的股票实践，国度有最新章程 的，按其章程进行估值。              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   （11）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值；采纳的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按估值手艺确定公允价值。   （12）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命联系法律律例以及监管部门、自律王法的章程。   （13）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （14）联系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、要领及联系法 律律例的章程或者未能充分珍惜基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   （三）基金份额净值造作的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的依次确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。   本托管条约当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主本人的舛错变成估值造作，导致其他当事东谈主际遇亏蚀的，舛错的包袱东谈主应当对由于该 估值造作际遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直亏蚀按下述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担 抵偿包袱。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成亏蚀机，估值造作包袱方应实时妥协各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；由于估值造作包袱方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成亏蚀的，由估值造作包袱方对径直亏蚀承担抵偿 包袱；若估值造作包袱方也曾积极妥协，况且有协助义务确当事东谈主有豪阔的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值造作包袱方应答更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到更正。             国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   （2）估值造作的包袱方春联系当事东谈主的径直亏蚀负责，分歧障碍亏蚀负责，况且仅对 估值造作的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作 包袱方仍应答估值造作负责。如若由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一起返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值造作包袱方应抵偿受损方的亏蚀，并在其支 付的抵偿金额的领域内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如若取得不 当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额 加上也曾取得的欠妥得利返还的总额跨越其试验亏蚀的差额部分支付给估值造作包袱方。   （4）估值造作挽回领受尽量复原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因确定 估值造作的包袱方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的亏蚀进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的包袱方进行更正和抵偿 亏蚀；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值打算出现造作时，基金管理东谈主应当立即给以修订，通报基金托管东谈主， 并采取合理的依次注意亏蚀进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）由于本基金的基金司帐包袱方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如 经两边在对等基础上充分商量后，尚不可达成一致的，基金管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公 章的书面说光芒，按基金管理东谈主的建议实践，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产变成的亏蚀， 由基金管理东谈主负责赔付。   （4）若基金管理东谈主打算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而且基金托 管东谈主未对打算过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 抓有东谈主亏蚀的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按舛错进度各自承担相应的包袱。   （5）如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金财富净值和各样基金份额净值的打算成果，虽 然屡次从头打算和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时暴露净值的情形，以基金管理东谈主 的打算成果对外暴露，由此给基金份额抓有东谈主和基金变成的亏蚀，如过后诠释基金托管东谈主计 算成果正确，基金托管东谈主给以免责，不然基金管理东谈主与基金托管东谈主按照舛错进度各自承担相 应的包袱。   （6）由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在采取了必要合理的依次后仍不 能发现该造作，进而导致净值打算造作变成基金份额抓有东谈主的亏蚀，以及由此变成以后交易 日净值打算顺延造作而引起的基金份额抓有东谈主的亏蚀，由提供造作信息确当事东谈主一方负责赔 偿。   （7）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按本条约约定的估值方法的第（13）项进行估值时，所 变成的舛错不当作基金财富估值造作处理。   （2）由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、指数编制机构、进款银行品级 三方机构发送的数据造作或者由于其他不可抗力等，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取 必要、安妥、合理的依次进行查验，但未能发现造作的，由此变成的基金财富估值造作，基 金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的依次 收缩或摈斥由此变成的影响。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自手艺系统设立而产生的净值打算尾差，以基金 管理东谈主打算成果为准。   （四）暂停估值的情形 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制            国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   按国度联系部门章程的司帐轨制实践。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归并记账方法会通 计处理原则，分别独连忙设立、登记和支抓基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主 的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 修订，保证联系各方平行登录的账册记载齐备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的打算和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和按期呈文的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个责任日内完成；             《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金家具贵寓摘录的信 息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书和基金家具贵寓 摘录，并登载在章程网站上，其中基金家具贵寓摘录还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募说明书、基金家具贵寓摘录其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金绝交运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具贵寓摘录。季度报 告应在季度末端之日起15个责任日内给以公告；中期呈文在司帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度呈文在司帐年度终了后三个月内给以公告。《基金合同》奏效不足2个月的， 基金管理东谈主不错不编制当期季度呈文、中期呈文或者年度呈文。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核成果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度呈文完 成当日，将联系呈文提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个责任日内完成复 核，并将复核成果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期呈文完成当日，将联系呈文提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个责任日内完成复核，并将复核成果书面通 知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度呈文完成当日，将联系呈文提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 45 个责任日内完成复核，并将复核成果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献走动均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共            国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 同查明原因，进行挽回，挽回以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的呈文上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核认识书或进行电子证据，两边各自留存一份。如若基金管理 东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐呈文、季度呈文、中期呈文或年度呈文复核完结后，需盖章确 认或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构春联系文献审核时教导。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制成果。                  九、   基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 分派，具体分派有筹画以公告为准；若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额抓有东谈主不采纳，本 基金默许的收益分派方式是现款分成； 类别基金份额对应的可供分派利润将有所不同，本基金归并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响的情 况下，基金管理东谈主可挽回基金收益的分派原则和支付方式，不需召开基金份额抓有东谈主大会审 议，但应于变更实施日前在章递次论上公告。   （二）基金收益分派有筹画的制定和实施要领   基金收益分派有筹画由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派有筹画确定后，由基金管理东谈主依照《信息暴露办法》在章递次论公告。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收益分派的全 部资金划入基金管理东谈主的指定账户。             国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   （三） 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额抓有东谈主自行承担。当基金 份额抓有东谈主的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的打算方法， 依照《业务王法》实践。                  十、   基金信息暴露   （一）守密义务            、《基金合同》、《信息暴露办法》                           、《流动性风险管理章程》过火他 联系章程外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信 息应予守密。基金管理东谈主与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开暴露之前，先 行对两边和基金份额抓有东谈主大会除外的任何机构、组织和个东谈主走漏。法律律例另有章程的 除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所细察的基金的守密信息，况且应当将守密信息 限制在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员领域之内。然而，如下情况不应视为 基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗守密义务：   （1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守密信息被暴露、走漏或公开；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为谨守和着力法院判决和裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的呐喊、决定所作念出的信息暴露或公开；   （3）法律律例或有权机构要求暴露的；   （4）因不可抗力发生信息暴露或公开的；   （5）因审计、法律等外部专科照拂人提供办事需要提供的。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、托管条约、基金家具资 料摘录、基金份额发售公告、《基金合同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回 价钱、基金按期呈文（包括基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度呈文）                                 、临时呈文、澄 清公告、计帐呈文、基金份额抓有东谈主大会决议、投资财富支抓证券的联系公告、投资股指 期货的联系公告、基金投资方针ETF的联系公告、基金参与融资和转融通证券出借交易的              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 联系公告、实施侧袋机制期间的信息暴露及中国证监会章程的其他信息。基金年度呈文中 的财务司帐呈文需经安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计后，方可披 露。   （三）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露要领   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，诚 实信用，严守奥秘。基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据联系法律律例、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息暴露职责。基金管理东谈主负责办理与基金联系的信息暴露事宜，基金托管 东谈主应当按照联系法律律例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复 核，基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主给以公布。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时限履行信 息暴露义务。   基金管理东谈主应当在中国证监会章程的期间内，将应予暴露的基金信息通过章递次论披 露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开暴露的信息，基金托管东谈主将通过章程报刊或基金托 管东谈主的互联网网站公开暴露。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延暴露基金联系信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券/期货交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他情况。   基金托管东谈主应当按照联系法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金功绩融会数据、基金按期呈文、更新的招募说明书、基金家具贵寓摘录、基金计帐呈文 等联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金年度呈文中的财务司帐呈文必须经安妥《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法划定程将 信息置备于各自办公场面，供社会公众查阅、复制。基金管理东谈主、基金托管东谈主应为文本存 放、基金份额抓有东谈主查询联系文献提供必要的场面和其他便利。             国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   基金管理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容齐备一致。   （四）基金托管东谈主呈文   基金托管东谈主应按《基金法》              、《信息暴露办法》和其他联系法律律例的章程于上半年度 末端后两个月内、每年末端之日起三个月在基金中期呈文及年度呈文均分别出具托管东谈主报 告。                    十一、 基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管理费。在频繁情况下，按前一日基 金财富净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则 取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的打算方法如下：   H＝E×0.15%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应财富净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。在频繁情况下，按前一日基 金财富净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应财富净值后剩余部分（若为负数，则 取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.05%÷过去天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金财富净值扣除基金财产中方针 ETF 基金份额所对应财富净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。             国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   （三）C 类基金份额的销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费按前一日 C 类基 金份额基金财富净值的 0.20%年费率计提。销售办事费的打算方法如下：   H＝E×0.20%÷过去天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送销售办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付，由基金管理东谈主代收，基金管理东谈主收到后按联系合同章程支付给基金销售机构。若遇法定 节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   （四）     《基金合同》奏效后与基金联系的信息暴露用度、基金份额抓有东谈主大会用度、                                      《基 金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金的证券/期货交易费 用、基金的银行汇划用度、基金的开户用度及珍惜用度、基金投资方针 ETF 的联系用度（包 括但不限于方针 ETF 的交易用度、申赎用度等）等根据联系律例、                                《基金合同》及相应条约 的章程，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度试验开销金额支付，列入当期基 金用度。   （五）不列入基金用度的神志   基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未齐备履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》奏效前的联系用度（包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息暴露费 用等用度）、基金管理东谈主与基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度、标的指数许 可使用费、其他根据联系法律律例以及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的神志不列 入基金用度。   （六）基金管理费、基金托管费、基金销售办事费的复核要领   基金托管东谈主对不安妥《基金法》、《运作办法》等联系章程、                             《基金合同》以及本条约的 其他用度有权断绝实践。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、基金销售办事费等，根据本 托管条约和《基金合同》的联系章程进行复核。   （七）如若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗联系法律律例的联系章程和《基金合同》                                       、 本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版面解释，如若基金托管 东谈主以为基金管理东谈主无高洁或合理的原理，不错断绝支付。             国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约             十二、 基金份额抓有东谈主名册的支抓   （一）基金份额抓有东谈主名册的支抓   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支抓，基金管理东谈主和基金托管 东谈主应按照现在联系王法分别支抓基金份额抓有东谈主名册。支抓方式不错领受电子或文档的形 式。支抓期限不低于法定最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈文和年度呈文前，基金管理东谈主应将联系贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好意思性。基金托管东谈主不得将所 支抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应谨守守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善支抓基金份额抓有东谈主名册，应按联系 法划定程各自承担相应的包袱。   （二）基金份额抓有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》绝交日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》绝交日等波及到基金焦虑事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发诞辰后十个责任日内提交。              十三、 基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存财产业务行动的记载、账册报表和其他联系贵寓。基金托管东谈主应保存 基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系贵寓。基金管理东谈主和基金托管东谈主都应当按 章程的期限支抓，保存期限不低于法定最低期限。   （二）合同档案的建立              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 基金托管东谈主，并在 30 日内将合同文本底本投递基金托管东谈主处。 两边约定的其他方式发送给基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接管相 应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好意思保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和焦虑合同等，承担守密义务并保存不低于法定最低期限。           十四、 基金托管东谈主和基金管理东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责绝交：   （1）被照章取消基金管理阅历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢黜；   （3）照章驱除、被照章驱除或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或悉数抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责绝交后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在章递次论公告；   （6）吩咐：原任基金管理东谈主职责绝交的，应妥善支抓基金管理业务贵寓，实时向临时            国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 基金管理东谈主或新任基金管理东谈操纵理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任基金管 理东谈主应实时接管。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基 金财富净值；   （7）审计：原任基金管理东谈主职责绝交的，应当按照法律法划定程遴聘司帐师事务所对 基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产 中列支；   （8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主联系的称号字样。 前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需采取审慎依次确保基金财产的安全，分歧基金份额抓有 东谈主的利益变成亏蚀，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主尽快复原基金财产的投 资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责绝交：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额抓有东谈主大会罢黜；   （3）照章驱除、被照章驱除或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或悉数抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东谈主提名；   （2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责绝交后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额抓有东谈主大 会决议奏效后 2 日内在章递次论公告；   （6）吩咐：原任基金托管东谈主职责绝交的，应当妥善支抓基金财产和基金托管业务贵寓，            国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当及 时接管。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金财富总值和基金财富净 值；   （7）审计：原任基金托管东谈主职责绝交的，应当按照法律法划定程遴聘司帐师事务所对 基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。审计用度在基金财产 中列支。 金托管业务前，原任基金托管东谈主和基金管理东谈主需采取审慎依次确保基金财产的安全，分歧基 金份额抓有东谈主的利益变成亏蚀，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快吩咐基 金财富。   （三）基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换   （1）提名：如若基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或悉数抓有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述要领进行；   （3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金托管东谈主的基 金份额抓有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章递次论上合资公告。   （四）新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主接管基金管理业务或新任基金托管东谈主或临时基 金托管东谈主接管基金财产和基金托管业务之前，原任基金管理东谈主或原任基金托管东谈主应连接履行 联系职责，并保证不作出对基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤的行动。原任基金管理东谈主或基金 托管东谈主在连接履行联系职责期间，仍有权按照基金合同的章程收取基金管理费或基金托管 费。   （五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直援用法律 律例或监管王法的部分，如改日法律律例或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和挽回，无需召 开基金份额抓有东谈主大会审议。                  十五、 不容行动   托管条约当事东谈主不容从事的行动，包括但不限于：              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约  （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不自制地对待其管理或托管的不同基金财产。  （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担亏蚀。  （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主走漏基金筹画过程中任何尚未按法律法划定程的 方式公开暴露的信息。  （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。  （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的平日有用指示拖延或断绝实践。  （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤苦，其高档基金管理东谈主员和其他 从业东谈主员相互兼职。  （九）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金财富，根据基金管理东谈主的正当指示、                                  《基金合同》 或托管条约的章程进行贬责的除外。  （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行动（同本条约第 三章约定内容）       ：  （1）承销证券；  （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （5）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行动；  （6）法律、行政律例和中国证监会章程不容的其他行动。  法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行安妥要领后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的限制为准。        十六、 托管条约的变更、绝交与基金财产的计帐  （一）托管条约的变更与绝交           国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约  本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管条约绝交：  （1）《基金合同》绝交；  （2）基金托管东谈主驱除、照章被驱除、停业或有其他基金托管东谈主经受基金财富；  （3）基金管理东谈主驱除、照章被驱除、停业或有其他基金管理东谈主经受基金管理权；  （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》章程的绝交事项。  （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组长入经受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作计帐呈文；  （5）遴聘司帐师事务所对计帐呈文进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐呈文出具法 律认识书；  （6）将计帐呈文报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程璧还前，不分派给基金份额抓有东谈主。   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐呈文经安妥《中华东谈主民共和国证 券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐呈文报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐呈文登载在章程网站上，并将计帐呈文提 示性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法划定程的最低期限。                 十七、 违约包袱和包袱鉴别   （一）本条约当事东谈主不履行本条约或履行本条约不安妥约定的，应当承担违约包袱。   （二）因本条约当事东谈主违抗《基金法》等法律律例的章程或者本条约约定给基金财产或 者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿包袱，因共同行动给基 金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱。   （三）一方当事东谈主违抗本条约，给另一方当事东谈主变成亏蚀的，喜悦担抵偿包袱。   （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 当作而变成的亏蚀等； 亏蚀等。   （五）当事东谈主一方违约，另一方在任责领域内有义务实时采取必要的依次，奋力注意损           国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 失的扩大。莫得采取安妥依次甚而亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求抵偿。非违约 方因注意亏蚀扩大而开销的合理用度由违约方承担。   （六）违约行动虽已发生，但本条约能够连接履行的，在最大限定地保护基金份额抓有 东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当连接履行本条约。   （七）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可限度的成分导致业务出现差错，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然也曾采取必要、安妥、合理的依次进行查验，然而未能发现造作的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏蚀，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。然而基金管理东谈主和基金 托管东谈主应积极采取必要的依次摈斥或收缩由此变成的影响。   （八）本条约所述包袱鉴别仅指基金/基金管理东谈主、基金/基金托管东谈主之间的包袱鉴别， 并不影响承担包袱一标的其他包袱方追索的职权。   （九）本条约所指亏蚀均为径直亏蚀。            十八、 适用法律与争议处置方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港非常行政区、澳 门非常行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议可通过友好 协商处置。但争议未能以协商方式处置的，则任何一方有权将争议提交上海外洋经济商业仲 裁委员会，根据提交仲裁时该会有用的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 终局的，对仲裁各方当事东谈主均具有管制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠实、 费力、守法地履行《基金合同》和《托管条约》章程的义务，珍惜基金份额抓有东谈主的正当权 益。               十九、 托管条约的效力   （一）基金管理东谈主在向中国证监会恳求本基金召募注册时提交的基金托管条约草案，应 经托管条约当事东谈主两边加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖章， 条约当事东谈主两边根据中国证监会的认识修改托管条约草案。托管条约以中国证监会注册的文              国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约 本为负责文本。   （二）本条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基 金合同》具有同等法律效力。本条约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本条约自奏效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律管制力。   （四）本条约底本一式 3 份，条约两边各执 1 份，上报联系监管部门 1 份，每份具有同 等法律效力。                  二十、 托管条约的签订   本托管条约经基金管理东谈主和基金托管东谈主认同后，由该两边当事东谈主在基金托管条约上加盖 公章或合同专用章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管条约的 签订地点和签订日历。            国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管条约  本页无正文，为《国泰上证科创板 100 交易型敞开式指数证券投资基金发起 式聚拢基金托管条约》的署名盖章页。  基金管理东谈主：国泰基金管理有限公司（盖章）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：  基金托管东谈主：中信证券股份有限公司（盖章）  法定代表东谈主或授权代表（署名或盖章）：  签订地点：北京  签订日历：二〇二三年       月    日