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摩根基金管理（中国）有限公司  摩根动态多因子策略纯真配置  羼杂型证券投资基金基金合同 基金管理东说念主：摩根基金管理（中国）有限公司 基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司       二〇二四年十一月                  第一部分绪论      一、签订本基金合同的主见、依据和原则 职权义务，表率基金运作。 法》”)、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《公开召募 证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                            《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                   《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》 (以下简称“《信息透露办法》”) 、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管 理规则》和其他关系法律律例。 益。   二、基金合同是规则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过头他关系规则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。      三、摩根动态多因子策略纯真配置羼杂型证券投资基金由基金管理东说念主依照 《基金法》、基金合同过头他关系规则召募，并经中国证券监督管理委员会(以下 简称“中国证监会”)注册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金管理东说念主依照遵守法责、诚实信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。      四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外透露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金的投资领域包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大失掉的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。   六、当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行 相应模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。 侧袋机制实施时间，基金管理东说念主将对基金简称进行特地标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并慈祥本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   七、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律律例的规则为准。   八、对于基金居品贵寓纲要的编制、透露及更新要求，自《信息透露办法》 实施之日起一年后脱手引申。                      第二部分释义      在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验更动和补充 子策略纯真配置羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更动 和补充 募说明书》过头更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、通告等       《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更动，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作念出的更动        《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更动     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息透露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的 更动     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对 其常常作念出的更动        《流动性风险管理规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关 对其常常作念出的更动 会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准竖立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、改换、转托管及按时定额投资等业务 中国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金 销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等 国）有限公司或接受摩根基金管理（中国）有限公司托福代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并取得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完结，计帐效率报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得开头 3 个月 常来回日 灵通日     《业务法则》：指《摩根基金管理（中国）有限公司灵通式基金业务法则》， 是表率基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵从 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告规则的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额改换为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 上基金改换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金改换中转入申 请份额总额后的余额)开头上一灵通日基金总份额的 10% 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的精练 款项过头他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 所及中国证监会认同的其他来回景色上市来回或挂牌转让的国债、中央银行债、 策略性银行债、短期融资券、中期单子、企业债、公司债、生意银行金融债、可 改换债券、中小企业私募债、证券公司短期债、金钱营救证券、非公开定向债券 融资器具、同行存单等债券品种 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通晓受 限的新股及非公斥地行股票、金钱营救证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 来回的债券等 网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站） 等媒介 基金基金居品贵寓纲要》过头更新 账户进行处置计帐，主见在于灵验淆乱并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且采纳估值本事仍导致 公允价值存在紧要不笃定性的金钱；                （2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍 导致金钱价值存在紧要不笃定性的金钱；                  （3）其他金钱价值存在紧要不笃定性的 金钱              第三部分基金的基本情况   一、基金称呼   摩根动态多因子策略纯真配置羼杂型证券投资基金   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型灵通式   四、基金的投资地点   在严格限定风险的基础上，采纳量化投资对基金金钱进行积极管理，力求获 取杰出功绩基准的投资收益。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额启动发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的规则引申。   七、基金存续期限   不按时             第四部分基金份额的发售   一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得开头 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的变更销售机构的联系公告。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构确 实收到认购肯求。认购的证据以登记机构或基金管理东说念主的证据效率为准。对于认 购肯求和认购份额的证据情况，投资东说念主不错查询并妥善哄骗正当职权。   适应法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 总共，其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募说明书中列示。   认购份额的计较保留到少量点后两位，少量点两位以后的部分四舍五入，由 此弱点产生的收益或损失由基金财产承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。 认购肯求一接管理不得废除。                第五部分基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金 管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构 验资，自收到验资理会之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完结基金备案手续并取得中国证监 会书面证据之日起，         《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基金管理东说念主在收到中国 证监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募时间 召募的资金存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可见效时召募资金的处理方式   若是召募期限届满，未安静召募见效条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 利息。 基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱限度   基金合同见效后，聚合二十个职业日出现基金份额持有东说念主数目动怒二百东说念主或者基金金钱 净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在按时理会中赐与透露；聚合六十个职业日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会理会并建议处分决议，如改换运作方式、与其他 基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。         第六部分基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业景色或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时刻   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来回 所、深圳证券来回是以及联系期货来回所的肤浅来回日的来回时刻，但基金管理 东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时 除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时 间变更或其他特地情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息透露办法》的关系规则在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不开头三个月脱手办理申购，具体业务办 理时刻在申购脱手公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不开头三个月脱手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回脱手公告中规则。   在笃定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息透露办法》的关系规则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者改换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或改换 肯求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或改换价钱为下一灵通日基 金份额申购、赎回或改换的价钱。   三、申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 序赎回；   基金管理东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主 必须在新法则脱手实施前依照《信息透露办法》的关系规则在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构规则的模范，在灵通日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东说念主托付申购款项，申 购成立；登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资东说念主赎回肯求得手后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 遇证券来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限定的身分影响业务处理历程时，赎回款 项顺延至前述身分消失日的下一个职业日划出。在发生无数赎回或本基金合同载 明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合 同关系条件处理。   基金管理东说念主应以来回时刻结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日动作申购 或赎回肯求日(T 日)，在肤浅情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有 效性进行证据。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规则的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不得手，则申 购款项本金退还给投资东说念主。基金管理东说念主不错在法律律例允许的领域内，对上述业 务办理时刻进行调治，并提前公告。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售 机构确乎接收到申购、赎回肯求。申购、赎回的证据以登记机构的证据效率为准。 对于申购肯求及申购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当职权。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规则请参见招募说明书或联系公告。 体规则请参见招募说明书或联系公告。 参见招募说明书或联系公告。 基金管理东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体规则请参见招募说明书或联系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调治前依照《信息透露办法》的关系规则在 指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 计较，并在 T+1 日内公告。遇特地情况，经中国证监会同意，不错适应蔓延计较 或公告。 明书。本基金的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列示。申购的有 效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结 果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书中列 示。赎回金额为按执行证据的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的 用度，赎回金额单元为元。上述计较效率均按四舍五入，保留到少量点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取。本基金将坚不息持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；除此之外的赎回费率以及赎回费 用纳入基金财产的比例详见招募说明书，未归入基金财产部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。 体的计较方法和收费方式由基金管理东说念主根据基金合同的规则笃定，并在招募说明 书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的领域内调治费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的关系规则在指定媒 介上公告。 场情况制定基金促销规划，按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为 时间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适应调低基金的销 售费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 金金钱净值； 能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形； 份额的比例达到或者开头 50%，或者变相回避 50%聚合度的情形时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求的方法；      发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停 基金投资者的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关系规则在指定媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。      八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 金金钱净值； 商证据后，基金管理东说念主应当采纳减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措 施；   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受基金投资者的赎回肯求时，基 金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支 付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例 分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续灵通日的基金份额净值为 依据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。 基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与废除。在 暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。      九、无数赎回的情形及处理方式      若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 改换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金改换中转入肯求份额 总额后的余额)开头前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的金钱组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的通盘赎回肯求时， 按肤浅赎回模范引申。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫困或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎回的， 将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到通盘赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被废除。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求开头上一开 放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20% 以上的部分赎回肯求实施宽限办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 明书或联系公告。   （4）暂停赎回：聚合 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东说念主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付赎 回款项，但不得开头 20 个职业日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个来回日内通告基金份额持有东说念主，说明关系处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 上刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并在再行灵通日公布最近 1 个灵通日的基 金份额净值。 灵通申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行灵通申购 或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日的基金份额净值。 暂停公告 1 次。暂停结果，基金再行灵通申购或赎回时，基金管理东说念主应提前 2 日 在指定媒介上聚合刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公告最近 1 个灵通日的 基金份额净值。   十一、基金改换   基金管理东说念主不错根据联系法律律例以及本基金合同的规则决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的改换业务，基金改换不错收取一定的改换费， 联系法则由基金管理东说念主届时根据联系法律律例及本基金合同的规则制定并公告， 并提前见告基金托管东说念主与联系机构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制引申等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、适应法律律例的其它非来回过户，或者 按照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制引申是指司法机构依据见效司法布告将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵寓，对于适应条件的非来回过户肯求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。   十四、按时定额投资规划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资规划，具体法则由基金管理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的按时定 额投资规划最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付，法律律例另有规则的除外。   十六、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公 告。           第七部分基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金管理东说念主   （一） 基金管理东说念主简况   称呼：摩根基金管理（中国）有限公司   住所：中国（上海）解放贸易考研区陆家嘴环路 479 号 42 层和 43 层   法定代表东说念主：王琼慧   竖立日历：2004 年 5 月 12 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字「2004」56 号   组织姿色：有限职责公司   注册成本：2.5 亿   存续期限：不息计议   连接电话：021-20628000   （二） 基金管理东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律律例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采纳必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回及改换申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动职权，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券 及转融通业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适应关系法律、律例的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、 赎回、改换和非来回过户的业务法则；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以诚实信用、严慎勤恳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金远离 管理，远离记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适应合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适应《基金合同》等法律文献的规则，按关系规则计较并公告基金净值信息， 笃定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐理会；   （10）编制季度理会、中期理会和年度理会；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》过头他关系规则，履行信息透露及 理会义务；   （12）保守基金生意机密，不涌现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关系规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予藏匿，不 向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系规则召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时刻发出，何况 保证投资者约略按照《基金合同》规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时理会中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的行动承担职责；    （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律行动；    （24）基金管理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 见效，基金管理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计约定银行同期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）引申见效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称呼：中国确立银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    法定代表东说念主：张金良    成赶紧间：2004 年 09 月 17 日    批准竖立机关和批准竖立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】    组织姿色：股份有限公司    注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元    存续时间：不息计议    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号    （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：    （1）自《基金合同》见效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 支撑基金财产；    （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应申报中国证监会，并采纳必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场法则，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以诚实信用、勤恳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）竖立挑升的基金托管部门，具有适应要求的营业景色，配备填塞的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金远离竖立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的紧要合同及关系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、《基金合同》过头他关系规则另有 规则外，在基金信息公开透露前赐与藏匿，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐理会、季度理会、中期理会和年度理会出具倡导，说 明基金管理东说念主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；若是 基金管理东说念主有未引申《基金合同》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳 了适应的方法；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他联系贵寓 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关系规则，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时理会中国证监会 和银行监管机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，容或担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而罢黜；   （20）按规则监督基金管理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）引申见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规则或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并遵从《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自行承担投资风险；   （3）慈祥基金信息透露，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金失掉或者《基金合同》间隔的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）引申见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。             第八部分基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规则或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会未竖立日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的 运作需要，基金份额持有东说念主大会不错竖立日常机构，日常机构的竖立与运作应当 根据联系法律律例和中国证监会的规则进行。   一、召开事由   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）改换基金运作方式（法律律例和中国证监会另有规则的除外）；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金模范（根据法律律例的要求提高 该等薪金模范的除外）；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并（法律律例、中国证监会另有规则的除外）；   （8）变更基金投资地点、领域或策略（法律律例、中国证监会另有规则的 除外）；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或推断持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 持有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费等其他应由基金承担的用度；   （2）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律律例和《基金合同》规则的领域内，且对基金份额持有东说念主无实 质性不利影响的前提下，调治本基金的申购费率、调低赎回费率或调治收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；   （6）在适应关系法律律例，且对基金份额持有东说念主无本质性不利影响的前提 下，经中国证监会允许，基金管理东说念主、代销机构、登记机构在法律律例规则的范 围内调治关系基金认购、申购、赎回、改换、非来回过户、转托管等业务的法则；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集； 金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 的基金份额持有东说念主就统一事项书面要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管 理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管 东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或推断代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得退却、侵扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的通告时刻、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通信方式、托福的公证机关过头联 系方式和连接东说念主、书面表决倡导寄交的截止时刻和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响表决 倡导的计票效率。      四、基金份额持有东说念主出席会议的方式      基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式及法律律例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同 时适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：      （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释适应法律律例、《基金合 同》和会议通告的规则，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓 相符；      （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 姿色在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职业日内连 续公布联系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告规则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决倡导；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经通告不参加收取书面表决倡导的，不影响表决效率；      （3）本东说念主径直出具书面倡导或授权他东说念主代表出具书面倡导的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面倡导的 代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福评释符 正当律律例、      《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记注册机构纪录相符；   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。   若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款规则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻 的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。重 新召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不小于在权益登 记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错采纳书面、汇集、电话或其他方式进行表 决，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议通告中列明。 面、汇集、电话或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，开头由大会主办东说念主按照下列第七条规则模范笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；若是基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和连接方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，开头由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计通盘灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以十分决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，改换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、 与其他基金合并以十分决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证评释，不然提交 适应会议通告中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适应会议通告规则的书面表决倡导视为灵验表决，表决倡导腌臜不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票效率。   （3）若是会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在晓谕表决效率后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行清 点效率。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   八、见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起按照《信息透露办法》的关系规则在 指定媒介上公告。若是采纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当引申见效的基金份额持有东说念主 大会的决议。见效的基金份额持有东说念主大会决议对举座基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主远离持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应远离由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东说念主大会的联系规则以本节特地约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文联系约定。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决 条件等规则，但凡径直援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例修改导 致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后， 可径直对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    第九部分基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和模范   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责间隔的情形   （一） 基金管理东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责间隔：   （二） 基金托管东说念主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责间隔：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换模范   （一） 基金管理东说念主的更换模范 东说念主提名东说念主选由临时基金管理东说念主及基金托管东说念主、单独或推断持有 10%以上（含 10%） 基金份额的基金份额持有东说念主提名的东说念主选组成； 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起见效； 理东说念主、基金托管东说念主、单独或推断持有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持 有东说念主提名，中国证监会根据《基金法》的规则，从提名东说念主选中择优指定临时管理 东说念主。基金管理东说念主、基金托管东说念主、单独或推断持有 10%以上（含 10%）基金份额的 基金份额持有东说念主均不提名的，由中国证监会指定临时基金管理东说念主； 办法》的关系规则在指定媒介公告； 管理业务贵寓，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主办理基金管理业务的移 交手续，临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值。基金管理东说念主、临时基金管理东说念主、 新任基金管理东说念主打发各自履职行动照章承担职责； 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主关系的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换模范 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，自表决通过之日起见效； 金托管东说念主； 办法》的关系规则在指定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率赐与公告，同期报中国证监会备案。审计 用度由基金财产承担。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和模范。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议见效后按照《信息透露办法》的关系规则在指定 媒介上联合公告。   三、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和模范的约定，但凡径直 援用法律律例或监管法则的部分，如法律律例或监管法则修改导致联系内容被取 消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。            第十部分基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他关系规则签订 托管公约。   签订托管公约的主见是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息透露及互相监督等联系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。              第十一部分基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托福的其他适应条件的机构 办理。基金管理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理公约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 计帐及基金来回证据、披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关规则于脱手实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法律 律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；              第十二部分基金的投资   一、投资地点   在严格限定风险的基础上，采纳量化投资对基金金钱进行积极管理，力求获 取杰出功绩基准的投资收益。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有素雅流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票、存托凭证、债券、货币商场器具、权证、金钱营救证券、股指期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(须适应中国证监 会联系规则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应 模范后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的 0%-95%，权证占基金金钱 净值的 0-3%；每个来回日日终在扣除股指期货及股票期权保证金后，现款或到 期日在一年期以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   三、投资策略   摩根动态多因子策略纯真配置羼杂型证券投资基金采纳数目化选股模子驱 动的选股策略进行个股采用，并诱骗适应的金钱配置策略搭建基金投资组合。本 基金所指数目化选股模子是根据中国成本商场的执行情况，由基金管理东说念主的金融 工程团队斥地的具有一定针对性及实用性的动态多因子选股模子。在股票投资过 程中，本基金将保持通过模子选股构建股票投资组合的投资策略，强调投资法式、 裁减世俗性投资带来的风险，力求达成基金金钱的始终褂讪升值。   本基金将空洞分析和不息追踪基本面、策略面、商场面等多方面身分，对宏 不雅经济、国度策略、资金面和商场花样等影响证券商场的膺惩身分进行深刻分析， 重心慈祥包括 GDP 增速、固定金钱投资增速、净出口增速、通胀率、货币供应、 利率等宏不雅方针的变化趋势，诱骗股票、债券等各样金钱风险收益特征，笃定合 适的金钱配置比例，动态优化投资组合。   在金钱配置过程中，本基金将采纳多种数目化的投资方法限定净值大幅回撤 的风险，改善投资组合的风险收益脾气。   通过基金管理东说念主斥地的动态多因子模子进行股票采用并据此构建股票投资 组合。动态多因子模子在执走时行过程中将按时或不按时地进行修正，优化股票 投资组合。   本投资组合所采纳的动态多因子策略量化模子分红数据索取及处理、因子检 验、股票筛选、组合构建等主要历程，每一方法皆经过严格的定量分析。通过对 因子已往的发达进行深刻的定量分析，寻找对异日股票收益率有显耀瞻望才气的 因子。基金管理东说念主金融工程团队在研究中国证券商场运行法则和特色的基础上通 过一系列数目化的方法挑选出这些因子，并赋予相应权重，计较股票在这些因子 上的空洞得分，精选得分高的股票构建投资组合。为了作念到因子的动态调治，基 金管理东说念主金融工程团队将按时追思总共因子的发达情况，当令剔除失效因子、纳 入再行阐发作用的灵验因子或者由商场上新出现的投资逻辑归纳而来的灵验因 子，同期调治不同因子的权重，通过因子的动态调治作念到投资组合的实时调治和 对商场的灵验把抓。   对于固定收益类金钱的采用，本基金将以价值分析为干线，在空洞研究的基 础上实施积极主动的组合管理，并主要通过类属配置与债券采用两个档次进行投 资管理。   在类属配置档次，诱骗对宏不雅经济、商场利率、债券供求等身分的空洞分析， 根据来回所商场与银行间商场类属金钱的风险收益特征，按时对投资组合类属资 产进行优化配置和调治，笃定类属金钱的最优权重。   在券种采用上，本基金以中始终利率趋势分析为基础，诱骗经济趋势、货币 策略及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，重心采用那些流 动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品种。具体策 略有：   （1）利率预期策略：本基金开头根据对国表里经济步地的瞻望，分析商场 投资环境的变化趋势，重心慈祥利率趋势变化。通过全面分析宏不雅经济、货币政 策与财政策略、物价水平变化趋势等身分，对利率走势形成合理预期。   （2）估值策略：建立不同品种的收益率弧线瞻望模子，并利用这些模子进 行估值，笃订价钱核心的变动趋势。根据收益率、流动性、风险匹配原则以及债 券的估值原则构建投资组合，合理采用不同商场中有投资价值的券种。   （3）久期管理：本基金尽力把抓久期与债券价钱波动之间的量化关系，根 据异日利率变化预期，以久期和收益率变化评估为核心，通过久期管理，合理配 置投资品种。   可改换债券（含来回分离可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的脾气， 具有叛逆下行风险、共享股票价钱高涨收益的特色。可转债的采用诱骗其债性和 股性特征，在对公司基本面和转债条件深刻研究的基础上进行估值分析，投资于 公司基本面优良、具有较高安全边缘和素雅流动性的可改换债券，获取隆重的投 资讲述。   基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策历程、风险限定轨制和信用风险、流动性风险处置预案，其中，投资决策流 程和风险限定轨制需经董事会批准，以看管信用风险、流动性风险等各式风险。 本基金对中小企业私募债的投资主要从从上至下判断景气周期和从下到上精选 标的两个角度启程，诱骗信用分析和信用评估进行，同期通过有法式的风险监控 达成对投资组合风险的灵验管理。   本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理的原则，以套期保值为主要 主见，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资 组合的系统性风险，改善组合的风险收益脾气。套期保值将主要采纳流动性好、 来回活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券商场和期货 商场运行趋势的研究，并诱骗股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。   基金管理东说念主将建立股指期货来回决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货来回制定投资决策历程和风险限定 等轨制并报董事会批准。   本基金空洞接洽商场利率、刊行条件、营救金钱的组成及质地等身分，主要 从金钱池信用气象、爽约联系性、历史爽约纪录和损失比例、证券的信用增强方 式、利差补偿进度等方面对金钱营救证券的风险与收益气象进行评估，在严格控 制风险的情况下，笃定金钱合理配置比例，在保证金钱安全性的前提条件下，以 期取得始终褂讪收益。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要主见，参与股票期权的投 资。本基金将在灵验限定风险的前提下，采用流动性好、来回活跃的期权合约进 行投资。本基金将基于对质券商场的预判，并诱骗股指期权订价模子，采用估值 合理的期权合约。   基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权来回决策部门或小组，按照关系 要求作念好东说念主员培训职业，确保投资、风控等核心岗亭东说念主员具备股票期权业务常识 和相应的专科才气，同期授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以 看管期权投资的风险。   本基金将根据本基金的投资地点和股票投资策略，基于对基础证券投资价值 的深刻研究判断，进行存托凭证的投资。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1） 股票金钱占基金金钱的 0%-95%；   （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不开头基金金钱净值的 10％；   （3）本基金管理东说念主管理的通盘基金持有一家公司刊行的证券，不开头该证 券的 10％；   （4）本基金持有的通盘权证，其市值不得开头基金金钱净值的 3％；   （5）本基金管理东说念主管理的通盘基金持有的统一权证，不得开头该权证的   （6）本基金在职何来回日买入权证的总金额，不得开头上一来回日基金资 产净值的 0.5％；   （7）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样金钱营救证券的比例，不得开头 基金金钱净值的 10％；   （8）本基金持有的通盘金钱营救证券，其市值不得开头基金金钱净值的   （9）本基金持有的统一(指统一信用级别)金钱营救证券的比例，不得开头该 金钱营救证券限度的 10％；   （10）本基金管理东说念主管理的通盘基金投资于统一原始权益东说念主的各样金钱营救 证券，不得开头其各样金钱营救证券推断限度的 10％；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱营救证券。 基金持有金钱营救证券时间，若是其信用等第下落、不再适应投资模范，应在评 级理会发布之日起 3 个月内赐与通盘卖出；   （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不开头本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不开头拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （13）本基金干涉宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得开头基 金金钱净值的 40%，本基金在宇宙银行间同行商场中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）本基金投资通晓受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会联系规 定，与基金托管东说念主在本基金托管公约中明确基金投资通晓受限证券的比例，根据 比例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策历程和风险限定轨制，看管流 动性风险、法律风险和操立场险等各式风险；   （15）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得开头 基金金钱净值的 10%；   （16）本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得开头基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱营救证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等；   （17）本基金在职何来回日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得开头基 金持有的股票总市值的 20%；   本基金管理东说念主应当按照中国金融期货来回所要求的内容、时势与时限向来回 所理会所来回和持有的卖出期货合约情况、来回主见及对应的证券金钱情况等；   （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推断（轧 差计较）占基金金钱的 0%-95%；   （19）本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得开头上一来回日基金金钱净值的 20%；   （20）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得开头基金资 产净值的 10%；   （21）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期 权的，应持有合约行权所需的全额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的 现款等价物；   （22）本基金未平仓的期权合约面值不得开头基金金钱净值的 20%。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （23）本基金每个来回日日终在扣除股指期货合约及股票期权合约需缴纳的 来回保证金后，应当保持不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金在脱手进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行具体协商；   （24）本基金持有的通盘中小企业私募债券，其市值不开头基金金钱净值的   （25）本基金总金钱不得开头基金净金钱的 140%；   （26）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域 保持一致；   （27）本基金管理东说念主管理的通盘灵通式基金持有一家上市公司刊行的可通晓 股票，不得开头该上市公司可通晓股票的 15%；本基金管理东说念主管理的通盘投资组 合持有一家上市公司刊行的可通晓股票，不得开头该上市公司可通晓股票的 30%；   （28）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值推断不得开头本基金金钱净 值的 15%。   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不适应前款所规则比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限 金钱的投资；   （29）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票引申，并与 境内上市来回的股票合并计较，法律律例或监管机构另有规则的从其规则；   （30）法律律例和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分 致使基金投资不适应上述规则投资比例的，除上述第（11）、（23）、（26）、（28） 条所述情况外，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行调治，但中国证监会规则 的特地情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。时间，本基金的投资领域、投资策略应当适应基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起脱手。   若是法律律例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应模范后，则本基金投资不再受联系限制，不需要经基金份额持有东说念主大会 审议。   为顾惜基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督管理机构另有规则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱过头他不方正的证券来回行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则龙套的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股推动、执行 限定东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当适应基金的投资地点和投资策略，遵照持有东说念主 利益优先原则，看管利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公 平合理价钱引申。联系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与 透露。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处 董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述龙套性规则，基金管理东说念主在履行适应模范后 可不受上述规则的限制。   五、功绩相比基准   中证 1000 指数收益率*90%+银行活期进款利率（税后）*10%   若是上述基准指数住手计较编制或更更称呼，或者今后法律律例发生变化， 或者是商场中出现更具有代表性的功绩相比基准，或者更科学的复合指数权重比 例，本基金将根据执行情况在与基金托管东说念主协商一致的情况下对功绩相比基准予 以调治。功绩相比基准的变更应履行适应的模范，并赐与公告。   六、风险收益特征   本基金属于羼杂型基金居品，预期风险和收益水平高于债券型基金和货币市 场基金，低于股票型基金，属于较高风险收益水平的基金居品。   七、基金管理东说念主代表基金哄骗联系职权的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量司帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。   基金托管东说念主依照联系法律律例的规则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息透露等方面进行复核和监督。               第十三部分基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过头他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律律例、表猖狂文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独处。   四、基金财产的支撑和刑事职责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。            第十四部分基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券/期货来回景色的来回日以及国度法律 律例规则需要对外透露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、股 指期货、股票期权、其它投资等金钱及欠债。   三、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来回 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的 市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考通常投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调治最近来回市价，笃定公允价钱；   （2）来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有规则的 除外），录取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金管理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （3）来回所上市未实行净价来回的固定收益品种按估值日收盘价减去固定 收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利息得到的净价进行估值；估值日没 有来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日固定收益品 种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利息得到的净价 进行估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考通常投资品种的 现行市价及紧要变化身分，调治最近来回市价，笃定公允价钱；   （4）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，采纳估值本事笃定公允价值。 来回所上市的金钱营救证券，采纳估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市的股票引申。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券和权证，采纳估值本事笃定公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）初次公斥地行有明确锁按时的股票，统一股票在来回所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁按时的股票，按监管 机构或行业协会关系规则笃定公允价值。 三方估值机构提供的价钱数据估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近来回日结算 价估值。 无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近来回日结算 价估值。如有联系法律律例以及监管部门联系规则，按其规则内容进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的规则或者未能充分顾惜基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关系法律律例，基金金钱净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值的计较效率对外赐与公布。   四、估值模范 额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。国度另有规则的，从其规则。   每个职业日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按规则公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个职业日对基金金钱估值后， 将基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 对外公布。   五、估值失实的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适应、合理的方法确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实 时，视为基金份额净值失实。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的差错形成估值失实，导致其他当事东说念主碰到损失的，差错 的职责东说念主应当对由于该估值失实碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值失实处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值失实职责方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担； 由于估值失实职责方未实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成损失的，由估 值失实职责方对径直损失承担补偿职责；若估值失实职责方也曾积极合作，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失实职责方打发更正的情况向关系当事东说念主进行证据，确保估值失实已得 到更正。   （2）估值失实的职责方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值失实的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失实职责方仍打发估值失实负责。若是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的领域内对取得欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；若是取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥得 利返还的总和开头其执行损失的差额部分支付给估值失实职责方。   （4）估值失实调治采纳尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值失实发生 的原因笃定估值失实的职责方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的损失 进行评估；   （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失实的更正向关系当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值计较出现失实时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的方法属目损失进一步扩大。   （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 商证据后；   七、基金净值的证据   基金金钱净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个灵通日来回结果后计较当日的基金金钱净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效率复核证据后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   八、实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户基金份额净值。   九、特地情况的处理 差不动作基金金钱估值失实处理。 其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、适应、合理的 方法进行查验，但未能发现失实的，由此形成的基金金钱估值失实，基金管理东说念主 和基金托管东说念主罢黜补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措 施排除或削弱由此形成的影响。             第十五部分基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金联系的信息透露用度，但法律律例、中国证监 会另有规则的除外； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 1.5%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×1.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根 据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个职业日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类中第 3－8 项用度”，根据关系律例及相应公约规 定，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、用度调治   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情裁减基金管理费和基金托管费，此项调 整不需要基金份额持有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。            第十六部分基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次收益分拨基准日可供分拨利润的 30%，若 《基金合同》见效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利按除权日除权后的该基金份额净值自动转为基金份额进行 再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分红； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按照《信息 透露办法》的关系规则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时刻 不得开头 15 个职业日。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务法则》引申。      七、实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。             第十七部分基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 司帐核算，按照关系规则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 联系业务阅历的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息透露办法》的关系规则在指定媒介公告。           第十八部分基金的信息透露   一、本基金的信息透露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《基金合同》过头他关系规则。联系法律律例对于信息透露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律律例和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组 织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予透露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介透露，并保证基金投资者约略按照《基金合 同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开透露的信息贵寓。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开透露的信息采纳阿拉伯数字；除十分说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的法则及具体模范，说明基金居品的脾气等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓纲要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个职业日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 贵寓纲要。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在指定网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点透露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时理会，包括基金年度理会、基金中期理会和基金季度理会   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度理会，将年 度理会登载在指定网站上，并将年度理会教导性公告登载在指定报刊上。基金年 度理会中的财务司帐理会应当经过具有证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期理会，将 中期理会登载在指定网站上，并将中期理会教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度理会， 将季度理会登载在指定网站上，并将季度理会教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度理会、中 期理会或者年度理会。   基金管理东说念主应当在基金年度理会和中期理会中透露基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。   理会期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或开头 20%的情形，为保 障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时理会“影响投资者决策的 其他膺惩信息”项下透露该投资者的类别、理会期末持有份额及占比、理会期内 持有份额变化情况及居品的尽头风险，中国证监会认定的特地情形除外。   （七）临时理会   本基金发生紧要事件，关系信息透露义务东说念主应当按照《信息透露办法》的有 关规则编制临时理会书，并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动开头百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 执行限定东说念主或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，但中国证监会另有规则的除外； 和费率发生变更； 事项； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规则的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东说念主权益的，联系信息透露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开澄莹， 并将关系情况立即理会中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐理会   《基金合同》出现间隔情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组 对基金财产进行计帐并制作计帐理会。基金财产计帐小组应当将计帐理会登载在 指定网站上，并将计帐理会教导性公告登载在指定报刊上。   （十一）投资中小企业私募债信息透露   基金管理东说念主应在基金招募说明书的显耀位置透露投资中小企业私募债券的 流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，在中国证监会 指定媒介透露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度理会、中期理会、年度理会等按时理会和招募说明书（更 新）等文献中透露中小企业私募债券的投资情况。   （十二）投资股指期货信息透露   在季度理会、中期理会、年度理会等按时理会和招募说明书（更新）等文献 中透露股指期货来回情况，包括投资策略、持仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货来回对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资策略 和投资地点等。   （十三）投资股票期权信息透露   在按时信息透露文献中透露参与股票期权来回的关系情况，包括投资策略、 持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金 总体风险的影响以及是否适应既定的投资策略和投资地点。   （十四）投资金钱营救证券的信息透露   金钱营救证券的信息透露基金管理东说念主在基金年报及中期理会中透露其持有 的金钱营救证券总额、金钱营救证券市值占基金净金钱的比例和理会期内总共的 金钱营救证券明细。基金管理东说念主在基金季度理会中透露其持有的金钱营救证券总 额、金钱营救证券市值占基金净金钱的比例和理会期末按市值占基金净金钱比例 大小排序的前 10 名金钱营救证券明细。   （十五）实施侧袋机制时间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息透露，详见招募说明书的规则。   （十六）中国证监会规则的其他信息。   六、信息透露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露管理轨制，指定挑升部门及 高档管理东说念主员负责管理信息透露事务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得涌现未公开透露的基金信息。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息 透露内容与时势准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时理会、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金计帐理会等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊透露本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的 基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，提高信息透露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介透露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介透露信息，何况 在不同媒介上透露统一信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金肤浅投资操作的前提下，自主提高信息透露服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律法则的联系规则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计理会、法律倡导书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息透露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延透露基金联系信 息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券/期货来回商场遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （3）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的情况。   第十九部分基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议见效后按照《信息透露办法》的关系规则在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系模范后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东说念主连续的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主或临时基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证 监会的监督下进行基金计帐。 金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货联系业务阅历的注册司帐师、讼师 以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》间隔情形出面前，由基金财产计帐小组联合接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐理会；   （5）聘任司帐师事务所对计帐理会进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 理会出具法律倡导书；   （6）将计帐理会报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的通盘剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐理会经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐理会报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              第二十部分爽约职责   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律律例的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当远离对各自的行动照章承担补偿职责；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直 损失，一方承担连带职责后有权根据另一方差错进度向另一方追偿。   二、由于基金合同当事东说念主违反基金合同，给其他基金合同当事东说念主形成损失的， 应当承担补偿职责。当发生下列情况时，当事东说念主不错免责：   （1）基金管理东说念主及基金托管东说念主按照其时灵验的法律律例、商场来回法则作 为或不动作而形成的损失等；   （2）基金管理东说念主由于按照本基金合同规则进行的投资所形成的损失等；   （3）不可抗力。   三、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》约略连续履行的应当连续履行。非爽约方当事东说念主在职 责领域内有义务实时采纳必要的方法，属目损失的扩大。莫得采纳适应方法致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非爽约方因属目损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   四、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、适应、合理的方法进行查验，然则未能 发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜赔 偿职责。然则基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的方法削弱或排除由此造 成的影响。          第二十一部分争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点 为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲 裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有经管力，仲裁用度及讼师用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连续忠实、勤恳、尽责 地履行基金合同规则的义务，顾惜基金份额持有东说念主的正当权益。                            《基金合同》受 中国法律统领。             第二十二部分基金合同的效率   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系 的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募聚合束后经基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证据后见效。    《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律经管力。    《基金合同》本来一式六份，除上报关系监管机构一式二份外，基金管理 东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公景色和营业景色查阅。            第二十三部分其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律律例协 商处分。         第二十四部分基金合同内容摘抄 （本页无正文，为《摩根动态多因子策略纯真配置羼杂型证券投资基金基金合同》 的署名盖印页）   基金管理东说念主：摩根基金管理（中国）有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名）：   签订地点：   签订日历：   年   月   日   基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司（盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名）：   签订地点：   签订日历：   年   月   日