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 浦银安盛基金管理有限公司 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）         招募说明书（更新）     基金管理东谈主：浦银安盛基金管理有限公司      基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）          招募说明书（更新）                     报复教导    本基金的召募请求已于 2021 年 12 月 6 日经中国证监会证监许可〔2021〕    基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市集前程作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国 证监会分歧基金的投资价值及市集前程等作出骨子性判断或者保证。    本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资东谈主在投老本基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分计议自身的风险承受 智商，感性判断市集，并承担基金投资中出现的种种风险，包括但不限于：市集 风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作和时期风险、合规性风险、本基 金独到的风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销 售机构之间的基金风险评价可能不一致的风险过头他风险等。    本基金的投资范围包括 QDII 基金、香港互认基金，因此将面对国外市集风 险、汇率风险、政事管制风险。    本基金投资范围包括资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融工 具。资产支执证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本 身，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要阐述为信用评级风险、 法律风险等。    本基金为夹杂型基金中基金，由于本基金主要投资于经中国证监会照章核准 或注册的公开召募证券投资基金的基金份额，执有基金的预期风险和预期收益间 接成为本基金的预期风险和预期收益。本基金的预期收益及预期风险水平高于债 券型基金中基金、债券型基金、货币型基金中基金和货币市集基金，低于股票型 基金中基金、股票型基金。    本基金每笔份额的最短执有期为一年，最短执有期内，投资者不成提议赎回 请求，期满后（含到期日）投资者可提议赎回请求。    基金的过往事迹并不预示其将来阐述，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹并 不组成对本基金阐述的保证。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）        招募说明书（更新）   基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的 “买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资东谈主自行承担。投资有风险，投资东谈主在投老本基金前应雅致 阅读本基金的风险揭示书、招募说明书、基金居品贵寓概要和基金合同等信息披 露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫进步前述 50%比例的除外。   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应 法式后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的预见内容。侧袋机制实施时期，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标 识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额执有东谈主仔细阅读预见内容并关爱 本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金本次更新招募说明书主要触及主要东谈主员情况变更，本基金管理东谈主对招 募说明书相应内容（“第三部分 基金管理东谈主”中“二、主要东谈主员情况”）进行了 更新，预见信息更新截止日为 2024 年 12 月 3 日。本招募说明书其他所载内容本 次未更新。除非另有说明，本招募说明书其余所载内容截止日为 2023 年 12 月 19 日，关联财务数据和净值阐述截止日 2023 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）                         招募说明书（更新）                             目    录 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）                    第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》  ”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风 险管理礼貌》”）、         《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》       ”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》（以下简称“《信 息败露办法》      ”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指 引》等关联法律法则的礼貌，以及《浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金 中基金（FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）的约定编写。   本招募说明书诠释了浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF） （以下简称“本基金”或“基金”               ）的投资主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投 资决策关联的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性论述或者首要 遗漏，并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律职业。本基金是根据本招募说 明书所载明的贵寓请求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份 额的举止自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过头他关联礼貌享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额执有东谈主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与 届时灵验的法律法则的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法则的礼貌 为准。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）              招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）托管合同》及对该托管合同的任何有 效改进和补充 基金中基金（FOF）招募说明书》过头更新 金（FOF）基金居品贵寓概要》过头更新 金（FOF）基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有治理力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 的改进     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 起实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会第 166 敕令《对于修改部分证券期货 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）              招募说明书（更新） 规章的决定》改进的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对 其时时作念出的改进 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改进       《流动性风险管理礼貌》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关 对其时时作念出的改进 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时时改进）及预见法律法则礼貌使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务 证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主订立了基金销售 服务合同，办理基金销售业务的机构 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）           招募说明书（更新） 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐述的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 绽放日 常情况下，基金管理东谈主在职业日办理基金份额的申购，但对于每份基金份额，基 金份额执有东谈主仅可在该份额最短执有期限届满后请求赎回 有期，最短执有期内，投资者不成提议赎回请求，期满后（含到期日）投资者可 以请求赎回。认、申购份额的最短执有期的肇始日分别为基金合同奏效日、申购 请求阐述日，对应的最短执有期到期日分别为基金合同奏效日、申购请求阐述日 的一年对日，若一年后无对日的，则该月终末一个职业日为到期日，若该对日为 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新） 非职业日，则到期日顺延至下一职业日 是范例基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同慑服 请购买基金份额的举止 请购买基金份额的举止 定的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 礼貌的条件，请求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调治为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的举止 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调治中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入 请求份额总额后的余额）进步上一绽放日基金总份额的 10% 行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 基金应收款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设 不同的基金代码，并分别公布基金份额净值 不从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 基金份额执有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、默契受 限的新股及非公开刊行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或 交游的债券等 值的方式，将基金诊疗投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到自制对待 刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息败露办法》礼貌的互联网网站（以下简称 “礼貌网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于灵验讳饰并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 件 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）             招募说明书（更新）                   第三部分 基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼：浦银安盛基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   成立时辰：2007 年 8 月 5 日   法定代表东谈主：谢伟   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   注册老本：东谈主民币 120,000 万元   股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司执有 51%的股权；法国安盛投资 管理有限公司执有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司执有 10%的股权。   电话：（021）23212888   传真：（021）23212800   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   网址：www.py-axa.com   预见东谈主：徐薇   二、主要东谈主员情况   （一）董事会成员   谢伟先生，董事长。同济大学工学硕士商酌生，高档经济师。曾任中国开采 银行郑州分行金水支行副行长，河南省分行公司业务部总司理，许昌市分行党委 文牍、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总司理，公司及 投资银行总部副总司理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总司理，上海浦东 发展银行福州分行党委文牍、行长，上海浦东发展银行资金总部总司理，上海浦 东发展银行金融市集业务总监兼金融市集部总司理、资产管理部总司理，上海浦 东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书。现任上海浦东发展银行党委副文牍、 行长、董事会秘书，兼任浦发银行商酌院院长。自 2017 年 3 月起兼任本公司董 事，自 2017 年 4 月起兼任本公司董事长。   Pierre-Axel Margulies 先生，董事。法国国籍，法国里昂商学院，公司金 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）             招募说明书（更新） 融专科管理学硕士学位。2016 年参加欧洲工商管理学院 MBA 名堂。2012 年至 2015 年插足通用老本担任买卖发展部副总监，负责收购及并购业务。2016 年加入布 鲁克菲尔德资产管理投资银行， 2017 加入贝恩公司任照应人。2018 年于今加入安 盛投资，2018 年至 2019 年任计策与企业财务官，2020 年起至 2022 年 8 月任总 裁办公室主任。现任安盛投资中国区司理。2022 年 8 月起，担任本公司董事并 兼任上海浦银安盛资产管理有限公司监事。   丁蔚女士，董事。上海交通大学工商管理硕士商酌生，高档经济师。曾任中 国开采银行上海市分行龙卡业务处理中心主任助理、副主任，个东谈主银行业务部副 总司理；上海浦东发展银行个东谈主银行总部银行卡部负责东谈主、总司理，个东谈主银行总 部副总司理兼银行卡部总司理，电子银行部（转移金融部）总司理，零卖业务部 总司理、零卖业务职业党委副文牍，零卖业务总监、零卖业务部总司理、零卖业 务党委副文牍、上海浦东发展银行党委委员。现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长。2021 年 1 月起兼任本公司董事。   林忠汉（LAM, Chung Han Terence）先生，董事。英国国籍，领有英国伦敦 大学学士学位。在加入安盛投资管理亚洲之前，曾任职于多家环球资产管理公司， 包括法国巴黎资产管理公司、富兰克林邓普顿投资公司、德意志银行资产管理公 司和东方汇理资产管理公司等，担任高档业务发展和居品管理等多个高档职位， 消失亚太地区。自 2010 年起，加入安盛投资管理,当今担任亚太区董事总司理, 中枢业务销售及市集推广总监、亚太区客户业务负责东谈主以及安盛投资亚洲推广委 员会成员。林忠汉已往 20 年积贮了丰富的教化，包括服务多种报复的亚太区机 构及零卖客户，如中央银行、主权基金、保障公司及私东谈主银行等。 2022 年 8 月 起，担任本公司董事。   袁涛先生，董事。复旦大学内行管理硕士。具备 19 年武警上海市边防总队 管理职业经历，2018 年起在上海国盛集团资产有限公司历任纪委文牍、党委书 记、副总裁，主要负责金融股权运作、存量资产处置以及风控合规职业等。2022 年 6 月起于今担任上海国盛集团资产有限公司党委文牍、董事长，全面负责公司 筹办管理职业。2022 年 10 月起，兼任本公司董事。   刘长江先生，董事。北京师范大学教训管理专科硕士商酌生，经济师。曾任 中国工商银行总行基金托管部副处长、处长。2003 年 4 月插足浦发银行，历任 总行基金托管部总司理，总行公司及投资银行总部资产托管部总司理兼企业年金 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）          招募说明书（更新） 部、期货结算部总司理，总行公司及投资银行总部副总司理兼资产托管部、企业 年金、期货结算部总司理，总行金融机构部总司理兼总行资产托管部总司理、总 行第一直属党委委员，总行金融机构部总司理兼总行资产管理部（资产管理中心） 总司理、总行金融市集业务党委副文牍，总行资产管理部（资产管理中心）总经 理、总行金融市集业务党委副文牍，浦银答理有限职业公司董事长、党委副文牍。 现任上海浦东发展银行总行党群职业部（总行直属党委、总行工会办公室）部长、 工会副主席、直属党委副文牍、直属纪委文牍。2021 年 11 月起，兼任浦银安盛 基金管理有限公司董事。   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国开采银 行股份有限公司和华安基金管理有限公司赴任。后在光大保德信基金管理有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康资产管理有限职业公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及推广委员会成员等职务；在贝莱德投资管理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   韩发蒙先生，孤苦董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律 师事务所担任讼师。2001 年起在基德讼师事务所担任土产货合伙东谈主。2004 年起担 任基德讼师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月，担任基德讼师事 务所全球合伙东谈主。2011 年 11 月起于今，任上海启恒讼师事务所合伙东谈主，兼任上 海爱时商贸有限公司等公司监事职务。2013 年 2 月起，兼任本公司孤苦董事。   霍佳震先生，孤苦董事，同济大学管理学博士。1987 年插足同济大学职业， 历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学商酌生院培养处处 长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任上海中侨职业时期大学校长、 同济大学经济与管理学院教师、BOSCH 讲席教授，兼任东方日升新动力股份有限 公司、上海交运集团股份有限公司、协鑫集成科技股份公司孤苦董事以及同济大 学建筑设想商酌院（集团）有限公司、江苏丽都智能科技股份有限公司董事职务。   董叶顺先生，孤苦董事。中欧国际工商学院 EMBA，上海机械学院机械工程学 士。现任火山石投资管理有限公司创举合伙东谈主、上海和辉光电股份有限公司、上 海新通联包装股份有限公司、上海沿浦金属成品股份有限公司、上海矽睿科技股 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）               招募说明书（更新） 份有限公司等公司董事、孤苦董事职务以及岱悟智能科技（上海）有限公司等有 限公司的董事、监事等职务。董叶顺先生曾任 IDG 老本投资照应人（北京）有限公 司合伙东谈主及和洽成长基金投委会成员，上海联和投资有限公司副总司理，上海联 创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通 联亚药业有限公司等公司董事长。董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理教化，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰 伟世通汽车内饰系统等有限公司总司理、党委文牍职务。2014 年 4 月起，兼任 本公司孤苦董事。    赵晓菊女士，孤苦董事。上海财经大学金融专科本科，上海社会科学院世经 所博士。1973 年参加职业。1983 年 2 月起任职于上海财经大学金融学院，先后 任助教，讲师，副教授，副院长，常务副院长。赵晓菊女士曾担任上海国际银行 金融学院首任院长、推广董事。1999 年 6 月于今任上海财经大学金融学院教授， 博士生导师。2012 年 7 月至 2021 年 5 月先后担任上海财经大学上海国际金融中 心商酌院推广院长、院长。自 2020 年 8 月于今，担任全球金融科技学院董事。 常务副主任。自 2021 年 9 月起担任上海仁达普惠金融发展商酌基金会理事长。 赵晓菊女士现兼任兰州银行股份有限公司、江苏泰兴农村买卖银行股份有限公司 等公司孤苦董事、董事职务。2020 年 6 月起，担任本公司孤苦董事。    （二）监事会成员    檀静女士，监事长。澳大利亚悉尼大学东谈主力资源管理和劳资关系硕士商酌生， 加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月赴任 于上海盛融投资有限公司，曾先后担任东谈主力资源部副总司理，监事。2011 年 1 月 起于今赴任于上海国盛集团资产有限公司任行政东谈主事部总司理。2015 年 3 月起， 兼任本公司监事长。    Fabien Malazdra 先生，监事。尼斯大学金融工程学士，领有 15 年法律合 规及尽责看望方面的丰富教化。2006-2007 年时期，任法盛资产管理公司（Natexis Asset Square）对冲基金尽责看望分析师。2007-2013 年时期，任摩根芒萨尔投 资公司（JPMorgan Mansart Investments）尽责看望副主管。2013 年加入安盛投 资管理有限公司，历任合规照应人、合规司理，2018 年 8 月起于今，任安盛投资管 理有限公司亚太区合规总监。2021 年 11 月起，兼任本公司监事。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）   许贤斌先生，职工监事，工商管理硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司自 营交游员、国泰基金管理有限公司交游管理部高档交游员/交游主管。2011 年 6 月加盟浦银安盛基金管理有限公司，现任集合交游部总司理之职。2022 年 12 月 起，兼任本公司职工监事。   任帅女士，职工监事。上海财经大学经济学硕士。曾任甫瀚投资管理扣问有 限公司风险扣问照应人、耀鸿投资管理扣问有限公司名堂司理、交银施罗德基金管 理有限公司风险管理司理。2015 年 6 月加盟浦银安盛基金管理有限公司任风险 管理部业务主管，现任风险管理部副总司理。2022 年 10 月起，兼任本公司职工 监事。   （三）公司总司理过头他高档管理东谈主员   张弛先生，董事，总司理。英国兰卡斯特大学金融学硕士。曾在中国开采银 行股份有限公司和华安基金管理有限公司赴任。后在光大保德信基金管理有限公 司担任副总司理兼首席市集总监；在泰康资产管理有限职业公司担任副总司理、 首席居品官、董事总司理及推广委员会成员等职务；在贝莱德投资管理（上海) 有限公司担任董事总司理职务；在贝莱德基金管理有限公司担任代理董事长、董 事、总司理、法定代表东谈主等职务。2024 年 7 月起，担任本公司董事、总司理之 职。   喻庆先生，督察长。中国政法大学经济法专科硕士和法务司帐专科商酌生学 历，中国东谈主民大学应用金融学硕士商酌生学历。历任申银万国证券有限公司国际 业务总部高档司理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总司理；光大保德 信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担任本公司督察长。   李宏宇先生，副总司理兼首席市集营销官。西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后赴任于中国银行、谈勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从 事联行结算、居品开发以及基金商酌和投资职业。2007 年 3 月加盟浦银安盛基 金管理有限公司，历任公司居品开发部总监、市集营销部总监、首席市集营销官。   汪献华先生，副总司理。上海社会科学院政事经济学博士，高档经济师。曾 任安徽经济管理干部学院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经 理；兴业银行资金营运中心高档副理；上海浦东发展银行货币市集及固定收益部 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）             招募说明书（更新） 总司理；交银康联保障东谈主寿有限公司投资部总司理；上海浦东发展银行金融市集 部副总司理。2018 年 5 月 30 日起，担任本公司副总司理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月，兼任本公司固定收益投资部总监。   陈阳先生，副总司理。北京大学工商管理硕士。曾在中关村证券（现为国投 证券）任答理诡计总监、国联安基金管理公司任渠谈部朔方区总司理、诺安基金 管理公司北京分公司总司理助理、市集部总监兼南部、东北部营销中心总司理。 现任无锡金投浦银投资管理有限公司董事。2013 年 12 月加入上海浦银安盛资产 管理有限公司历任副总司理、总司理，现任上海浦银安盛资产管理有限公司推广 董事。2021 年 12 月插足浦银安盛基金管理有限公司职业，2022 年 2 月起担任本 公司副总司理，2022 年 7 月起兼任上海分公司负责东谈主，2024 年 7 月起兼任深圳 分公司负责东谈主。   顾佳女士，副总司理兼财务负责东谈主。华东政法大学法律专科硕士商酌生学历。 司理、合规风控部总司理、公司总司理助理。2023 年 4 月起，担任本公司副总经 理兼财务负责东谈主。   蒋佳良先生，总司理助理兼首席权益投资官。德国法兰克福大学企业管理学 硕士，2006 年至 2008 年任职中国工商银行法兰克福气行资金部，2009 年至 2011 年任职华宝证券有限职业公司证券投资部担任投资司理，2011 年至 2015 年任职 于吉祥资产管理有限公司担任投资司理，2015 年至 2018 年任职中海基金管理有 限公司投研中心，历任基金司理和商酌部总司理。2018 年 6 月加盟浦银安盛基 金管理有限公司，历任权益投资部总监助理、商酌部副总监、商酌部总监。2023 年 4 月起，担任本公司总司理助理兼首席权益投资官，兼任平衡策略部总司理。   （四）本基金基金司理   缪夏好意思女士，复旦大学金融学硕士。2013 年 9 月至 2021 年 11 月先后分别 任职正大中期期货有限公司商酌院宏不雅国债期货商酌员、合众资产管理有限公司 固定收益部投资司理、中信保诚基金固定收益部基金司理及吉祥养老险职业有限 公司固定收益投资部投资司理。2021 年 11 月起加盟浦银安盛基金管理有限公司， 现任 FOF 业务部 FOF 基金司理。2022 年 3 月起担任浦银安盛兴荣稳健一年执有 期夹杂型基金中基金（FOF）及浦银安盛颐享稳健养老主义一年执有期夹杂型基 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）              招募说明书（更新） 金中基金（FOF）的基金司理。2023 年 7 月起，担任浦银安盛颐璇平衡养老主义 三年执有期夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理。2024 年 2 月起，担任浦银安 盛养老主义日历 2050 五年执有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）的基金司理。 浦银安盛颐和稳健养老主义一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）、浦银安盛稳健 答复 6 个月执有期债券型基金中基金（FOF）的基金司理。   张川先生，西安交通大学数学专科硕士。2011 年 6 月至 2017 年 3 月赴任于 华夏证券股份有限公司，任商酌所商酌员之职。2017 年 3 月至 2018 年 11 月就 职于兴证投资管理有限公司，任上海分公司高档司理之职。2018 年 11 月至 2022 年 1 月赴任于吉祥养老保障股份有限公司，任战术资产配置部及组合管理部组合 投资司理之职。2022 年 1 月至 2024 年 10 月赴任于招银答理有限职业公司，任 FOF 投资部投资司理之职。2024 年 10 月加盟浦银安盛基金管理有限公司，现任 FOF 业务部业务主管兼基金司理之职。2024 年 12 月起，担任浦银安盛颐和稳健 养老主义一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）与浦银安盛兴荣稳健一年执有期 夹杂型基金中基金（FOF）的基金司理。   历任基金司理：陈曙亮，任职日历 2022 年 1 月 25 日至 2024 年 8 月 8 日。   （五）投资决策委员会成员   张弛先生，本公司总司理，董事。   蒋佳良先生，本公司总司理助理兼首席权益投资官。   楚天舒女士，本公司首席指数目化官。   孙晨进先生，本公司指数与量化投资部总监，基金司理。   王聪先生，本公司商酌部副总监。   张川先生，本公司 FOF 业务部业务主管，基金司理。   张弛先生，本公司总司理，董事。   汪献华先生，本公司副总司理。   李羿先生，本公司固定收益投资部总监，基金司理。   涂妍妍女士，本公司信用商酌部总监。   曹治国先生，本公司固定收益投资部副总监，基金司理。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）   （六）上述东谈主员之间均不存在至支属关系。   三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律举止；   四、基金管理东谈主的承诺 办法》、    《信息败露办法》等法律法则的举止，并承诺建立健全里面逼迫轨制，采 取灵验措施，防护犯警举止的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待公司管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表现 他东谈主从事预见的交游举止；   （7）轻视包袱，不按照礼貌履行职责； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新）   （8）法律法则以及中国证监会破裂的其他举止。 家关联法律法则及行业范例，竭诚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪筹办；   （2）违抗法律法则、基金合同或托管合同；   （3）特等挫伤基金份额执有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、搅扰、阻塞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻视包袱、豪侈权利，不按照礼貌履行职责；   （7）违抗现行灵验的关联法律、法则、规章、                       《基金合同》和中国证监会的 关联礼貌，泄漏在职职时期瞻念察的关联证券、基金的买卖私密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计算等信息或利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从事 预见的交游举止；   （8）违抗证券交游所业务国法，利用对敲、倒仓等非法妙技主管市集价钱， 扯后腿市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）在公开信息败露和告白中特等含有演叨、误导、欺骗因素；   （11）以不梗直妙技谋求业务发展；   （12）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会破裂的举止。   （1）依照关联法律法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额执 有东谈主谋取最大利益；   （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄漏在职职时期瞻念察的关联证券、基金的买卖私密，尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资计算等信息或利用该信息从事或者昭示、表现他东谈主从 事预见的交游举止；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额执有东谈主利益的证券交游过头他举止。   五、基金管理东谈主的里面逼迫轨制   （一）里面逼迫概述 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新）   里面逼迫是指基金管理东谈主为驻扎和化解风险，保证筹办运作妥当基金管理东谈主 的发展诡计，在充分计议表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方 法、实施操作法式与逼迫措施而形成的有机系统。   里面逼迫是由为保障业务正常运作、已毕既定的筹办主义、驻扎筹办风险而 设立的各式里面逼迫机制和一系列范例里面运作法式、描画逼迫措施和方法等制 度组成的统一合座。   里面逼迫是由基金管理东谈主的董事会、管理层和职工共同实施的合理保证。基 金管理东谈主的里面逼迫要达到的总体主义是： 自发形成遵法筹办、范例运作的筹办念念想和筹办理念； 受托资产的安全完好意思，已毕基金管理东谈主的执续、健硕、健康发展； 执续、健硕、健康发展的基金管理公司。   （二）里面逼迫的五个要素   里面逼迫的基本要素包括逼迫环境、风险评估、逼迫举止、信息调换和里面 监控。   逼迫环境是里面逼迫其他要素的基础，它决定了基金管理东谈主的里面逼迫基调， 并影响着基金管理东谈主里面职工的内控健硕。为此，基金管理东谈主从两方面动手营造 一个好的逼迫环境。领先，从“硬逼迫”来看，本基金管理东谈主撤职健全的法东谈主治 理结构原则，建立了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确的岗亭建立 和授权单干，操作相互孤苦。其次，基金管理东谈主更禁止“软逼迫”，基金管理东谈主 的管理层安谧设立里面逼迫和风险管理优先的理念和实行科学高效的运行方式， 培养全体职工的风险驻扎健硕，营造一个浓厚的内控文化氛围，加强全体职工谈 德范例和自身教训开采，使风险健硕连结到基金管理东谈主的各个部门、各个岗亭和 各个方法。   本基金管理东谈主的风险评估和管理分三个档次进行：第一档次为公司各业务部 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二档次为公司总司理指引的管理层、 风险逼迫委员会、风险管理部的风险管理；第三档次为公司董事会层面对公司的 风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和里面审计。   本基金管理东谈主制定了各项规章轨制，通过各式属目性的、检查性的和修正性 的逼迫措施，把逼迫举止连结于基金管理东谈主筹办举止的永恒，尤其是强调对于基 金资产与基金管理东谈主的资产、不同基金的资产和其他寄托资产实行孤苦运作，分 别核算；严格岗亭分离，明确分离各岗亭职责，明确授权逼迫；对报复业务部门 和岗亭进行了妥当的物理讳饰；制订济急应变措施，危急处理机制和法式。   本基金管理东谈主建立浮现、灵验的垂直陈诉轨制和平行通报轨制，以确保识别、 蚁集和交流关联运营举止的要津计算，使职工了解各自的职业职责和基金管理东谈主 的各项规章轨制，并建立与客户和第三方的合理交流机制。   督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况、 公司里面风险逼迫以及公司里面逼迫轨制的推广情况，保证里面逼迫轨制的落实。 各部门必须切实协助筹办管理层对日常业务管理举止和种种风险的总体逼迫，并 协助处置所出现的预见问题。按照基金管理东谈主里面逼迫体系的建立，已毕一线业 务岗亭、各部门过头子部门根据职责与授权范围的自控与互控，确保已毕里面监 控举止的全场所、多档次的伸开。   （三）里面逼迫原则 构和各级东谈主员，并连结于到决策、推广、监督、反馈等各个方法； 序，小器里面逼迫轨制的灵验推广； 自有资产、其他资产的运作应当分离； 提高经济效益，以合理的逼迫成本达到最好的里面逼迫结果。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新）   （四）里面逼迫机制   里面逼迫机制是指基金管理东谈主的组织结构过头相互之间的制约关系。里面控 制机制是里面逼迫的报复组成，健全、合理的里面逼迫机制是基金管理东谈主筹办活 动得以正常开展的报复保证。   从功能上分离，基金管理东谈主的里面逼迫机制可分为“决策系统”、                               “推广系统”、 “监督系统”三个方面。监督系统在各个里面逼迫档次上对决策系统和推广系统 实施监督。   决策系统是指在基金管理东谈主筹办管理过程中领有决策权力的关联机构过头 之间的关系。推广系统是指具体负责将基金管理东谈主决策系统的各项决议付诸已毕 的一些职能部门。   推广系统在总司理推广委员会的径直指引下，承担了公司日常筹办管理、基 金投资运作和里面管理职业。   监督系统对基金管理东谈主的决策系统、推广系统进行全程、动态的监控，监督 的对象消失基金管理东谈主筹办管理的一王人内容。基金管理东谈主的监督系统从监督内容 分离，大约分为三个档次： 理东谈主的筹办举止进行监督和评价； 职能部门进行里面监督和检查。   （五）里面逼迫档次   在里面逼迫机制的基础之上，公司建立了三档次的里面逼迫体系。   第一档次为公司各业务部门的自我管理和检查。统统职工必须经过岗亭培训， 签署自律承诺书，保证慑服国度的法律法则以及基金管理东谈主的各项管理轨制；保 证精良的职业操守；保证竭诚信用、勤勉尽责等。基金管理东谈主的各部门主管在权 限范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和逼迫，保证业务的开展妥当 国度法律、法则、监管礼貌、基金管理东谈主的规章轨制，并对部门的里面逼迫和风 险管理负径直职业。   第二档次为公司管理层过头下设的风险逼迫委员会、风险管理部、法律合规 部、财务部和信息时期部等部门的逼迫及管理。公司管理层、风险逼迫委员会、 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新） 风险管理部、法律合规部、财务部和信息时期部等部门采取各式逼迫措施，管理 和支执各个部门和各项业务进行，以确保基金管理东谈主运作在灵验的逼迫下。管理 层对里面逼迫轨制的灵验推广承担职业。   第三档次为公司董事会、及下设的合规及审计委员会、督察长和审计部的监 督逼迫。统统职工应自发接受并配合董事会、及下设的合规及审计委员会、督察 长和里面审计对各项业务和职业举止的检查监督。合理的风险分析和管理建议应 予弃取，基金管理东谈主礼貌的风险逼迫措施必须刚毅推广。董事会对里面逼迫负最 终职业。   （六）里面逼迫轨制   里面逼迫轨制是指范例公司里面逼迫的一系列规章轨制和业务国法、历程， 是公司里面逼迫的报复组成部分。公司为推广里面逼迫措施以已毕里面逼迫主义， 在法律法则和行业监管规章关联礼貌的基础上，制定了一套公司里面逼迫轨制。 公司里面逼迫轨制从其制定的目的和适用范围分为两个大的档次：    《公司轨则》——《公司轨则》是具有法律治理力的纲领性文献，是范例 公司的组织与举止、公司与鼓励之间以及鼓励相互之间权利和义务关系的基础， 是细则公司与其他预见利益主体之间关系基本国法以及保证这些国法得到具体 推广的依据。   （1） 里面逼迫大纲。里面逼迫大纲是对《公司轨则》礼貌的里面逼迫原则 的细化和伸开，是各项基本管理轨制的纲领和统辖。里面逼迫大纲应经董事会的 审阅与批准。   （2）基本管理轨制。基本管理轨制主要根据预见法律法则，从范例公司管 理和业务开展的角度启程，以业务为中心，服务务开展的主义、原则、过程、风 险逼迫等方面作出礼貌，以带领各项业务的凯旋开展。公司基本管理轨制应经董 事会的审阅与批准。   （3）公司其他轨制、部门规章和业务管理历程。公司其他轨制、部门规章 和业务管理历程主要在推广里面逼迫大纲和基本管理轨制的基础上，以业务管理 方法和部门管理为中心，对业务操作管理方法、具体历程及部门管理方法及岗亭 职责等作出明确和细化的礼貌，以范例部门里面和部门与部门之间、具体业务操 作方法等职业的开展。公司其他轨制、部门规章及业务管理历程应经公司管理层 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新） 的审阅与批准。   （七）基金管理东谈主对于里面逼迫的声明   本基金管理东谈主确知建立、救济、完善、实施和灵验推广风险管理和里面逼迫 轨制是本基金管理东谈主董事会及管理层的职业，董事会承担最终职业。本基金管理 东谈主很是声明以上对于里面逼迫的败露信得过、准确、完备，并承诺将根据市集环境 的变化和业务的发展不休完善里面逼迫轨制。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）            招募说明书（更新）                  第四部分 基金托管东谈主      一、基金托管东谈主基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织姿首：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东谈主民币   存续时期：执续筹办   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批 股份制买卖银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日稳健在上海证 券交游所挂牌上市（股票代码：601166），注册老本 207.74 亿元。适度 2023 年 比镌汰 4.15%，已毕包摄于母公司鼓励的净利润 426.80 亿元。   开业三十多年来，兴业银行永恒坚执“真诚服务，相伴成长”的筹办理念， 致力于于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。      二、托管业务部部门建立及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设空洞管理处、基金证券业务 处、相信保障业务处、答理私募业务处、居品管理处、稽核监察处、投资监督管 理处、运行管理处等处室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业资 格。      三、基金托管业务筹办情况   兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。基金托管业 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）           招募说明书（更新） 务批准文号：证监基金字200574 号。适度 2023 年 9 月 30 日，兴业银行共托 管证券投资基金 670 只，托管基金的基金资产净值系数 23386.83 亿元，基金份 额系数 22572.13 亿份。    四、基金托管东谈主的里面逼迫轨制    （一）里面逼迫主义    严格慑服国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联管理礼貌， 遵法筹办、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完 整，确保关联信息的信得过、准确、完好意思、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。    （二）里面逼迫组织结构    兴业银行基金托管业务里面逼迫组织架构由总行里面逼迫委员会、总行风险 管理部门、总行审计部、总行资产托管部、总交运营管理部及分行托管运营机构 共同组成。各级里面逼迫组织依照兴业银行预见轨制对兴业银行托管业务风险管 理和里面逼迫实施管理。    （三）里面逼迫原则 品，以及从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； 高风险领域； 相互制衡； 完好意思为起点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； 程等方面形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率； 内控主义，里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及筹办 管理的需要，应时进行相应修改和完善；里面逼迫存在的问题应当梗概得到实时 反馈和纠正； 已毕存效逼迫。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新）   （四）里面逼迫轨制及措施 严格的东谈主员举止范例等一系列规章轨制。 并实施风险逼迫措施。 监控。 制理念，并订立承诺书。 备中心，保证业务不中断。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   基金托管东谈主负有对基金管理东谈主的投资运作期骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过头他关联礼貌，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值 和基金净值的诡计、收益分派、申购赎回以过头他关联基金投资和运作的事项， 对基金管理东谈主进行业务监督、核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违抗《基金法》、《运作办法》、基金合同和有 关法律法则礼貌的举止，应实时以书面姿首文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文书后应实时查对并以书面姿首对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金 托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金 托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违纪举止，立即陈诉中国证监会，同期，文书基 金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他关联礼貌，或 者违抗基金合同约定的，应当拒却推广，立即文书基金管理东谈主，并实时向中国证 监会陈诉。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游法式仍是奏效的投资指示违抗法律、行 政法则和其他关联礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金管理东谈主， 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新） 并实时向中国证监会陈诉。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）             招募说明书（更新）                  第五部分 预见服务机构   一、基金份额销售机构   （一）直销机构   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座   电话：（021）23212899   传真：（021）23212890   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   预见东谈主：徐薇   网址：www.py-axa.com   浦银安盛基金管理有限公司电子直销   交游网站：www.py-axa.com   微肯定务号：浦银安盛微答理（AXASPDB-E）   客户端：“浦银安盛基金”APP   客服电话：400-8828-999；（021）33079999   （二）其他销售机构   具体申购、赎回局面参见基金管理东谈主网站。   二、登记机构   称呼：浦银安盛基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东谈主：谢伟   预见东谈主：孙赵辉   电话：（021）23212909   传真：（021）23212980 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）        招募说明书（更新）    三、出具法律意见书的讼师事务所    称呼：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室    办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室    负责东谈主：廖海    预见东谈主：刘佳    承办讼师：刘佳、黄丽华    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    四、审计基金资产的司帐师事务所    称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊平方合伙）    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室    办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼    推广事务合伙东谈主：李丹    电话：（021）23238888    预见东谈主：赵珏    承办注册司帐师：赵珏、沈俐    五、其他服务机构及寄托办理业务的关联情况    公司信息时期系统由信息时期系统基础设施系统以及关联业务应用系统构 成。信息时期系统基础设施系统包括机房工程系统、蚁集集成系统，这些系统在 公司筹建之初由专科的系统集成公司负责建成，之后日常的小器管原理公司负责， 但与第三方服务公司订立偶然期服务合同，由其提供按期的巡检及特殊情况下的 时期支执。公司业务应用系统主要包括绽放式基金登记过户系统、直销系统、资 金清理系统、投资交游系统、估值核算系统、网上交游系统、呼唤中心系统、外 服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主若是在公司筹建之初采购专科系统 提供商的居品开采而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了 预见的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提 供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的小器管原理公司负责，但与系统 提供商订立偶然期服务合同，由其提供按期的巡检及特殊情况下的时期支执。除 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新） 上述情况外，公司未寄托服务机构代为办理报复的、特定的信息时期系统开发、 小器事项。   另外，本公司不错根据自身发展计策的需要，寄托天资精良的基金服务机构 代为办理基金份额登记、估值核算等业务。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）                招募说明书（更新）                  第六部分 基金的召募    浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）                             （以下简称“本基金”） 经中国证监会证监许可〔2021〕3843 号文准予注册，于 2022 年 1 月 5 日至 2022 年 1 月 21 日向社会公开召募。    本基金召募灵验认购户数为 9,626 户，按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民 币诡计，本息系数召募基金份额总额浦银安盛兴荣稳健一年执有夹杂（FOF）A 证 券投资基金为 950,439,592.54 份，浦银安盛兴荣稳健一年执有夹杂（FOF）C 证 券投资基金为 231,921,792.44 份，共计 1,182,361,384.98 份，已一王人计入投资 者账户，归投资者统统。其中基金管理东谈主的基金从业东谈主员认购执有的基金份额总 额为 101.06 份（含召募期利息结转的份额），占本基金总份额的比例为 0.00001%。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）              招募说明书（更新）                第七部分 基金合同的奏效   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》过头配套法则和《浦银安盛兴荣稳 健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）基金合同》的关联礼貌，本基金的召募 情况已妥当基金合同奏效的条件。本基金于 2022 年 1 月 25 日得到中国证监会书 面阐述，基金备案手续办理完了，基金合同自该日起稳健奏效。自基金合同奏效 之日起，本基金管理东谈主稳健初始管理本基金。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个职业日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在按期陈诉中赐与败露； 连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个职业日内向中国证监 会陈诉并提议处置决议，如执续运作、调治运作方式、与其他基金合并或者排除 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律法则或监管部门另有礼貌时，从其礼貌。   本基金已于 2022 年 4 月 25 日绽放了申购业务，于 2023 年 1 月 25 日绽放了 赎回业务。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资 东谈主不错通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   依据基金合同约定，本基金每笔份额的最短执有期为一年，最短执有期内， 投资者不成提议赎回请求，期满后（含到期日）投资者可提议赎回请求。   基金管理东谈主在绽放日办理基金份额的申购赎回。如果投资东谈主屡次申购本基金， 则其执有的每一份基金份额的赎回绽放的时辰可能不同。申购和赎回的具体办理 时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金管理 东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除 外。绽放日的具体业务办理时辰在招募说明书或预见公告中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的诊疗，但 应在实施日前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   基金合同奏效后，基金管理东谈主在甘心监管要求的情况下，根据本基金运作的 需要决定本基金初始办理申购的具体日历，具体业务办理时辰在预见公告中礼貌。   每笔基金份额的最短执有期为一年，最短执有期期满后（含到期日），基金 份额执有东谈主方可就已执有到期的基金份额提议赎回请求。基金管理东谈主自灵验认购 份额的最短执有期到期日起（含该日）初始办理赎回，具体业务办理时辰在预见 公告中礼貌。   在细则申购初始与赎回初始时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的初始时辰。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或调治 请求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一绽放日基 金份额申购、赎回的价钱；但对于尚未甘心最短执有期要求的基金份额，投资东谈主 在基金合同约定之外的日历和时辰提议赎回或者调治转出请求的，视为无效请求。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日的种种别基金份额净值为 基准进行诡计； 经登记机构受理的不得破除； 轮番赎回； 购、赎回业务时，如果发生申购、赎回挫伤执有东谈主利益的情形时，应当实时暂停 申购、赎回业务。   基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金管理东谈主 必须在新国法初始实施前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的法式，在绽放日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌时辰内全额托福申购款项，不然所提交 的申购请求不成立。投资东谈主在礼貌时辰内全额托福申购款项，申购成立；基金份 额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额执有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回请求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋10 日（包括该日）内支 付赎回款项。投资东谈主在提交赎回请求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提 交的赎回请求无效。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）   在发生大都赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或者降速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   遇证券交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能逼迫的因素影响业务处理历程，则赎 回款项划付时辰相应顺延。基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此顺 延形成的损失或不利后果。   基金管理东谈主应以交游时辰终端前受理灵验申购和赎回请求确本日手脚申购 或赎回请求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该交游的有 效性进行阐述。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+4 日后（包括该日）实时到 销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询请求的阐述情况。若申购不成立 或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定凯旋，而仅代表销售机 构如实吸收到该申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐述以登记机构的阐述结果 为准。对于请求的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。因投资东谈主 怠于履行查询等各项义务，致使其预见权益受损的，基金管理东谈主、基金托管东谈主、 销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求真实 认时辰进行诊疗，并必须在诊疗实施日前按照《信息败露办法》的关联礼貌在规 定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 执有基金份额的比例达到或进步基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变 相规避前述 50%比例要求的情形时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购 请求。 币 0.1 元（含申购费），追加申购单笔最低金额为东谈主民币 0.1 元（含申购费）；投 资东谈主通过直销机构（柜台方式）初次申购单笔最低金额为东谈主民币 10,000 元（含 申购费），追加申购单笔最低金额为东谈主民币 1,000 元（含申购费）。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新） 体礼貌请参见预见公告。 参见预见公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险逼迫的需要，可采取上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金管理东谈主预见公告。 总边界名额，但应最迟在新的名额实施前依照《信息败露办法》的关联礼貌在规 定媒介上公告。 份额的数目限制、投资东谈主每个基金交游账户的最低基金份额余额、单个投资东谈主累 计执有的基金份额上限、本基金总边界名额等。基金管理东谈主必须在诊疗实施前依 照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 基金份额净值在所投资基金败露净值或万份收益确当日诡计（法定节沐日顺延至 第一个交游日），并于 T+3 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当法式，不错妥当 蔓延诡计或公告。   投资东谈主在申购 A 类基金份额时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购 用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。投资东谈主不错屡次申购本基金， A 类基金份额的申购用度按每笔 A 类基金份额的申购请求单独诡计。   本基金 A 类和 C 类基金份额的申购费率如下：    申购金额 M（元）          A 类基金份额   C 类基金份额     （含申购费）             申购费率      申购费率      M ＜100 万           0.80%      0 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）                 招募说明书（更新）       M ≥500 万           每笔 500 元   注：M 为申购金额   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度。   （1）A 类基金份额   投资东谈主在申购本基金 A 类基金份额时缴纳申购用度。   申购金额包括申购用度和净申购金额。   当申购费率适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购费率适用固定金额时：   净申购金额=申购金额-申购用度   申购用度=固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例如三：某投资东谈主投资 8 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.80%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0800 元,则可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额＝80,000/（1＋0.80%）＝79,365.08 元   申购用度＝80,000－79,365.08＝634.92 元   申购份额＝79,365.08/1.0800＝73,486.19 份   即：投资东谈主投资 8 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0800 元，则其可得到 73,486.19 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额   投资东谈主申购本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   如果投资东谈主弃取申购 C 类基金份额，则申购份数的诡计方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例如四：某投资东谈主投资 8 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日本基 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）                 招募说明书（更新） 金 C 类基金份额净值为 1.0800 元，则可得到的申购份额为：   申购用度＝0 元   申购份额＝80,000.00 /1.0800＝74,074.07 份   即：投资东谈主投资 8 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0800 元，则其可得到 74,074.07 份 C 类基金份额。   （3）上述净申购金额、申购用度以四舍五入的方法保留少许点后两位，由 此瑕疵产生的收益或损失由基金财产承担。   （4）申购的灵验份额单元为份，上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到 少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   本基金基金份额最短执有期为一年，本基金对执有期进步一年的基金份额不 收取赎回费。   赎回金额为按施行阐述的某类基金份额的灵验赎回份额乘以当日该类基金 份额的基金份额净值，赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担，诡计公式如下：   赎回金额 = 赎回份额×T 日该类基金份额净值   例如五：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 A 类基金份额，执偶然辰为一年，假 设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.1200=11,200.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份本基金 A 类基金份额，执偶然辰为一年，假定 赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,200.00 元。   例如六：某投资东谈主赎回 1 万份本基金的 C 类基金份额，执偶然辰为一年，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.1200=11,200.00 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份本基金 C 类基金份额，执偶然辰为一年，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为 11,200.00 元。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）      招募说明书（更新） 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介 上公告。 执有东谈主无骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计算，按期或不 按期地开展基金促销举止。基金促销举止时期，按预见监管部门要求履行必要手 续后，基金管理东谈主不错对销售费率实行一定的优惠。 确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例撤职预见法律法则以及监管部 门、自律国法的礼貌。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 产净值或无法办理申购业务。 能对基金事迹产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记结算系统、基金司帐系统或证券登记系统无法正常运行。 金申购的情形。 份额的比例达到或进步基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前 述 50%比例要求的情形。 格且弃取估值时期仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 定暂停申购时，基金管理东谈主应当根据关联礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停 申购的情况排除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回 款项： 产净值。 格且弃取估值时期仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 赓续接受赎回可能会影响或挫伤基金份额执有东谈主利益时。 赎回款或其它原因导致无法变现，导致基金管理东谈主不成出售或评估基金资产。   发生上述情形（除第 4 项外）之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回请求或延 缓支付赎回款项时，基金管理东谈主应按礼貌报中国证监会备案，已阐述的赎回请求， 基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应按单个账户请求量占请求总量 的比例给赎回请求东谈主阐述赎回，未受理部分可脱期阐述赎回请求，赎回金额的计 算以登记机构的记录为准。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的预见要求 处理。基金份额执有东谈主在请求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、大都赎回的情形及处理方式 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 调治中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调治中转入请求份额 总额后的余额）进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一王人赎回请求时， 按正常赎回法式推广。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有用功或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求脱期办理，即转到下一绽放日一并处理。对于当日的 赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，细则当日受理的 赎回份额。   若本基金发生大都赎回，在单个基金份额执有东谈主进步上一绽放日基金总份额 过前述 10%以上的赎回请求赐与脱期办理；对于该单个基金份额执有东谈主不进步前 述比例的赎回请求，与其他基金份额执有东谈主的赎回请求一并办理。当基金管理东谈主 以为有智商支付时，按正常赎回法式推广。当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回 请求有用功或以为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资 产净值形成较大波动时，按单个账户赎回请求量占合并办理的赎回请求总量的比 例，细则当日受理的赎回份额。   对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。 弃取脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日赓续赎回，直到一王人赎回为止；弃取 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被破除。脱期的赎回请求与下一开 放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一绽放日该类别的基金份额净值为基础 诡计赎回金额，依此类推，直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作 明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎 回最低份额的限制。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新）   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错降速支 付赎回款项，但不得进步 20 个职业日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者或 通过销售机构见告等方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书 等方式）在 3 个交游日内文书基金份额执有东谈主，说明关联处理方法，并在 2 日内 在礼貌媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额的基 金份额净值。 间，依照《信息败露办法》的关联礼貌，最迟于再行绽放日在礼貌媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告，并公告最近 1 个绽放日种种基金份额的基金份额净 值；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不 再另行发布再行绽放的公告。   十一、基金调治   基金管理东谈主不错根据预见法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 预见国法由基金管理东谈主届时根据预见法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与预见机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、妥当法律法则的其它非交游过户，或者 按照预见法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的举止。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 照预见法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新）   秉承是指基金份额执有东谈主示寂，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的预见贵寓，对于妥当条件的非交游过户请求按基金登记机 构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的模范收取转托管费。   十四、按期定额投资计算   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理按期定额投资计算，具体国法由基金管理东谈主另 行礼貌。投资东谈主在办理按期定额投资计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在预见公告或更新的招募说明书中所礼貌的按期定 额投资计算最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法则或监管部门另有礼貌的除外。   如预见法律法则允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主可制定和实施相应的业务国法。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会认同的交游局面或者交游方式进行基金份额转让的请求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“第十 六部分 侧袋机制”或预见公告的礼貌。   十八、在不违抗预见法律法则且对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响并 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新） 履行妥当法式的前提下，基金管理东谈主不错依据具体情况对上述申购和赎回以及 预见业务的安排进行补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额执有东谈主大会审 议。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、投资主义   本基金主要投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金 的基金份额，在合理逼迫风险并保执基金资产精良流动性的前提下，力求已毕基 金资产的耐久健硕升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核 准或注册的公开召募证券投资基金（包含 ETF、LOF、QDII 基金、商品基金、香港 互认基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））的基金份 额、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注 册上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执机构债、政府支执 债券、地方政府债、可调治债券、可交换债券等）、资产支执证券、债券回购、 银行进款（包括合同进款、按期进款过头他银行进款）、同行存单、货币市集工 具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监 会预见礼貌）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 召募证券投资基金的基金份额的资产不低于基金资产的 80%，其中投资于股票、 股票型基金和夹杂型基金的资产占基金资产的比例为 0%-30%；现款或到期日在 一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 妥当法式后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金团结大类资产配置和基金优选模子，形成稳健收益的基金投资组合， 从汉典毕基金资产在万古辰段内保值升值的目的。通过对全球、国内的宏不雅经济、 金融市集的潜入商酌，形成对股票、债券等各大类资产的投资不雅点，进一步应用 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）           招募说明书（更新） 资产配置的量化模子（Black-Litterman 模子，其中股票裸露限制在 0-30%）细则 其组合权重，已毕基金资产在大类资产间的灵验配置。同期，通过自主开发的量 化基金优选模子来筛选基金，优先弃取风险诊疗后收益较高的基金组合，精选基 金获取大类资产里面的 Alpha，最终已毕基金资产在万古辰段内保值升值的目的。   本基金在大类资产配置策略上采取计策性资产配置和战术性资产配置相结 合的基本念念路，分别细则种种资产在中耐久的权重配置区间以及在短期内的具体 配置权重，撤职遁入不细则性、灵验踱步风险的原则，已毕合座基金资产稳健的 收益率。   （1）计策资产配置   计策资产配置的主义在于通过大类资产的稳健配置赢得耐久较高的风险收 益比。基于对全球、国内宏不雅经济、金融市集的分析框架，形成流动性、经济增 长、通货膨大等要素的中耐久不雅点，进而形成对股、债等各大类资产的投资不雅点， 应用资产配置的量化模子（Black-Litterman 模子，其中股票裸露限制在 0-30%） 来决定资产类别的弃取和投资权重的区间，并按期进行审核诊疗。资产类别的适 度踱步不错灵验镌汰组合内资产的预见性，镌汰单一资产下的系统性风险和其他 预见风险。此外本基金还将使用妥当的风险逼迫措施来监控管理与计策资产配置 预见的风险。   （2）战术资产配置   本基金在计策资产配置的基础上，同期推广战术资产配置策略，力求获取短 期较高的风险收益比。本基金根据短期内老本市集面对的政策因素、宏不雅环境、 资金流动、市集预期等因素的变化，动态修正对股、债等各大类资产的投资不雅点， 应用量化模子（Black-Litterman 模子，其中股票裸露限制在 0-30%）来细则具体 的投资权重，进行短期战术资产配置的诊疗。同期使用妥当的风险逼迫措施来监 控管理战术资产配置与计策资产配置的一致性。   在大类资产配置权重细则之后，本基金进一步挑选出该类别中最优秀的基金 管理东谈主，通过基金量化优选模子，对该类优秀基金管理东谈主管理的基金进行筛选， 在空洞定量与定性分析后，形成与本基金主义波动率相匹配的基金居品组合进行 投资。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）   具体而言，领先通过基金量化优选模子进行初步过滤；其次进行定性阶段的 潜入分析和调研，空洞计议基金管理公司、基金司理东谈主和基金投阅历调评价弃取 投资品种；终末对拟投资基金组合进行风险收益测算分析并进行日常监控。   （1）权益类基金投资策略   权益类基金包含主动型基金和被迫型基金，前者包括股票型基金和夹杂型基 金；后者包含平方指数型基金、增强指数型基金、ETF 及种种主题基金。   权益类基金的投资弃取“中枢-卫星”策略，配置具有健硕 Beta、较高 Alpha 的主动型基金手脚组合的“中枢”；同期配置妥当市集轮动场所的行业、格调、 主题性的被迫型基金手脚“卫星”，以期赢得市集的 Beta。本基金运用量化模子 对标的基金的事迹和格调健硕性作念耐久的监控和分析。   被迫型基金的结构相对浅易，而且具有低成本上风，本基金对被迫型基金的 弃取主要从标的基金追踪指数的特征、事迹的追踪瑕疵、基金边界和流动性四方 面来考量。   主动型基金的弃取包括定量和定性两个维度。定量方面，通过基金量化优选 模子，考察标的基金投资事迹的健硕性、夏普比率等风险收益的计算，初步筛选 出妥当投资主义的基金池。具体计算包括：1）该基金的过往历史事迹在一定的 时辰段内好于其事迹基准，管理该基金的基金司理有耐久优良的阐述；2）该基 金波动率处于同类基金的中位数以下；3）基金的夏普比率好于同类基金的中位 数。定性方面，团结基金司理的投资框架和投资组合的行业、格调特征，考察其 投资举止的健硕性；同期也要求其基金管理东谈主具有健硕的投研团队，有精良的风 险逼迫轨制和合规记录。   （2）固定收益类基金投资策略   根据固定收益类基金的投资范围，将其分为纯债基金、一级债券基金和二级 债券基金。   固定收益类基金的弃取包括定量和定性两个维度。定量角度，本基金运用量 化模子诡计标的基金的久期、杠杆和信用裸露，并依此进行分组，团结从上至下 对利率场所、利率弧线体式的判断来细则组合久期的詈骂、杠杆的上下，对经济 增长的判断来细则组合的信用裸露。   定性角度，固定收益类基金事迹的执续性时时与管理东谈主的债券投资水平、风 险管理水仁爱基金交游运营水平密切预见，因此进一步从投资理念、投资过程、 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新） 投资东谈主员等角度启程进行定性分析。具体计算包括：1）投资理念：考察基金管 理东谈主的鼓励结构、管理层的筹办玄学、管理东谈主的投资框架等； 2）投资过程：考 察基金的投阅历调与投资策略是否具有一致性，投资组合的建构方法是否严谨， 基金的运作是否正当合规，是否具有妥当的风险管理与逼迫等； 3）投资东谈主员： 考察东谈主员的流动、职工的教训与从业经历、组织架构等。   （3）现款管理器具投资策略   本基金会使用的现款管理器具主要包括货币市集基金和银行按期进款等。货 币市集基金的弃取主要从边界、流动性、快速赎回机制和管理团队稳健进程这几 方面考量，计议到用度和调治便利，优先弃取所投资的权益、固收类基金所在基 金公司的货币基金。   （4）公募 REITs 投资策略   本基金可投资公募 REITs。本基金将空洞考量宏不雅经济运行情况、基金资产 配置策略、底层资产运营情况、流动性及估值水对等因素，对公募 REITs 的投资 价值进行潜入商酌，精选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根 据投资策略需要或市集环境变化，可弃取将部分基金资产投资于公募 REITs，但 本基金并非势必投资公募 REITs。   本基金将精选有精良升值后劲的上市公司股票构建股票投资组合。本基金股 票投资策略将从定性和定量两方面动手，通过定量计算和定性计算可筛选出那些 财务健康、赢利智商强、中枢竞争上风显然、成长性高、公司治理完善的上市公 司，再将筛选出的上市公司纳入估值计算进行考察，团结潜入的基本面分析和实 地看望商酌，弃取出最具有估值诱骗力的股票，团结行业配置计算精选个股构建 组合。   本基金将根据需要适度进行债券投资，以优化流动性管理为主要主义。本基 金将团结宏不雅经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和 信用风险等因素，运用久期诊疗、凸度挖掘、信用分析、波动性交游、回购套利 等策略，衡量到期收益率与市集流动性，精选个券并构建和诊疗债券组合，在追 求债券资产投资收益的同期兼顾流动性和安全性。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）   本基金可投资可转债、可交换债或其他含权债券等，这类债券赋予债权东谈主或 债务东谈主某种期权，比平方的债券更为生动。本基金将弃取专科的分析和诡计方法， 空洞计议债券的久期、票面利率、信用风险等债券因素以及期权价值，悉力弃取 被市集低估的品种，增强基金投资组合收益。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金 的基金份额的资产不低于基金资产的 80%，其中投资于股票、股票型基金和夹杂 型基金的资产占基金资产的比例为 0%-30%；   （2）保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有单只基金的市值，不高于基金资产净值的 20%，且不得执有 其他基金中基金；   （4）本基金管理东谈主管理的一王人基金（ETF 持续基金除外），执有单只基金不 得进步被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产边界以最近按期陈诉败露的 边界为准；   （5）本基金投资于货币市集基金的比例不得进步基金资产的 15%；   （6）本基金不得执有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会认同或批准的特殊基金中基金除外；   （7）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最 近按期陈诉败露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （8）本基金投资于阻塞运作基金、按期绽放基金等默契受限基金的公允价 值不进步基金资产净值的 10%；   （9）基金管理东谈主运用本基金财产投资于股票、债券等金融器具的，投资品 种和比例应当妥当本基金的投资主义和投资策略；   （10）本基金执有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额）， 其市值不进步基金资产净值的 10%；   （11）本基金管理东谈主管理的一王人基金执有一家公司刊行的证券（不含本基金 所投资的基金份额），不进步该证券的 10%； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）   （12）本基金管理东谈主管理的一王人绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的按期绽放基金）执有一家上市公司刊行的可默契股票，不得进步该上市公司 可默契股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一王人投资组合执有一家上市公司刊行的 可默契股票，不得进步该上市公司可默契股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （14）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （15）本基金执有的一王人资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （16）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券边界的 10%；   （17）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支执 证券，不得进步其种种资产支执证券系数边界的 10%；   （18）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。 基金执有资产支执证券时期，如果其信用等第下降、不再妥当投资模范，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （19）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （20）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （21）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （23）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不妥当上述第（3）、                  （4）项礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）      招募说明书（更新） 在被投资基金可交游或可赎回之日起 20 个交游日内进行诊疗，对于第（2）、                                     （3）、 （4）、（13）、（18）、（22）项之外的其他情形，基金管理东谈主应当在被投资证券或 基金可交游或可赎回之日起 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊 情形除外。法律法则另有礼貌的从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 初始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受预见限制或以变更后的礼貌为准，但基金管理东谈主须履行妥当的法律法式， 无需经基金份额执有东谈主大会审议。   为小器基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不梗直的证券交游举止；   （6）法律、行政法则和中国证监会礼貌破裂的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、施行 逼迫东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额执有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱推广。预见交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律法 规赐与败露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   本基金投资基金管理东谈主管理基金的情况，不属于前述首要关联交游，然则应 当按照法律法则或监管礼貌的要求履行信息败露义务。   如法律法则或监管部门取消或变更上述破裂性礼貌，本基金可不受上述礼貌 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 的限制，或以变更后的礼貌为准，但基金管理东谈主须履行妥当的法律法式，不需要 经基金份额执有东谈主大会审议。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中证债券型基金指数收益率×80%＋中证股票型 基金指数收益率×20%。   事迹比拟基准弃取原理：   中证债券型基金指数是中证指数有限公司编制的空洞反应内地统统债券型 证券投资基金走势的指数。中证债券型基金指数的样本空间为中国内地市集上所 有成立满三个月的绽放式债券型证券投资基金。   中证股票型基金指数是中证指数有限公司编制的空洞反应内地统统股票型 基金走势的指数。中证股票型基金指数的样本空间为中国内地市集上统统成立满 三个月的绽放式指数或指数增强型基金、股票型分级基金（母份额）、ETF 持续基 金（不含 ETF、LOF）以及主动管理股票型基金。   如果本基金事迹比拟基准的指数住手发布或更更称呼，或者今后法律法则发 生变化，或者有更巨擘的、更能为市集宽广接受的事迹比拟基准推出，或者是市 场上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主 协商一致并履行妥当法式后不错诊疗或变更事迹比拟基准，但不需要召开基金份 额执有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金中基金，预期收益及预期风险水平高于债券型基金中基 金、债券型基金、货币型基金中基金和货币市集基金，低于股票型基金中基金、 股票型基金。   七、基金管理东谈主代表基金期骗预见权利的处理原则及方法 额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）                        招募说明书（更新）      当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。      侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“第十六部分 侧 袋机制”的礼貌。      九、基金的投资组合陈诉      本投资组合陈诉所载数据适度 2023 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。      （一） 陈诉期末基金资产组合情况 序号            名堂          金额（元）          占基金总资产的比例（%）       其中：股票               116,290,978.68                      17.20       其中：债券                   35,278,124.99                    5.22           资产支执证券                          -                       -       其中：买断式回购的买入返售                                           -                       -       金融资产      （二） 陈诉期末按行业分类的股票投资组合                                                 占基金资产净值比例 代码           行业类别        公允价值（元）                                                    （%）  A    农、林、牧、渔业                                -          -  B    采矿业                         93,141,155.98           14.56  C    制造业                         10,427,518.80               1.63 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）                               招募说明书（更新）  D    电力、热力、燃气及水生                                                      -                  -       产和供应业  E    建筑业                                    8,671.84                0.00  F    批发和零卖业                            12,654,005.00                1.98  G    交通运输、仓储和邮政业                                    -                  -  H    住宿和餐饮业                                         -                  -  I    信息传输、软件和信息技       术服务业  J    金融业                                            -                  -  K    房地产业                                           -                  -  L    租借和商务服务业                                       -                  -  M    科学商酌和时期服务业                            14,669.76                0.00  N    水利、环境和内行设施管                                                      -                  -       理业  O    住户服务、修理和其他服                                                      -                  -       务业  P    教训                                             -                  -  Q    卫生和社会职业                                        -                  -  R    文化、体育和文娱业                                      -                  -  S    空洞                                             -                  -       系数                               116,290,978.68            18.18      本基金本陈诉期末未执有港股通股票。      （三） 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细      明细 序                      数目                                 占基金资产净值比   股票代码       股票称呼                    公允价值（元） 号                     （股）                                   例（%） 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）              招募说明书（更新）      （四） 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合     序号     债券品种   公允价值（元）        占基金资产净值比例（%）         其中：政策性金融         债         可转债（可交换         债）       （五） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投          资明细                                            占基金资 序      债券代码    债券称呼    数目（张）      公允价值（元）    产净值比 号                                             例（%）      （六） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支          执证券投资明细      本基金本陈诉期末未执有资产支执证券。      （七） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属          投资明细      本基金本陈诉期末未执有贵金属。      （八） 陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投          资明细      本基金本陈诉期末未执有权证。      （九） 陈诉期末本基金投资的股指期货交游情况说明 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）           招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末未执有股指期货。   本基金本陈诉期末未执有股指期货。   （十） 陈诉期末本基金投资的国债期货交游情况说明   本基金本陈诉期末未执有国债期货。   本基金本陈诉期末未执有国债期货。   本基金本陈诉期末未执有国债期货。   （十一） 投资组合陈诉附注 查，或在陈诉编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案看望、 或在陈诉编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同礼貌的备选股票库的范围。  序号      称呼                  金额（元）   本基金本陈诉期末未执有处于转股期的可调治债券。   本基金本陈诉期末不存在前十名股票中默契受限情况。   十、基金中基金   （一）陈诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投 资明细 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）                        招募说明书（更新）                                                               是否属于基                                                        占基金资 金管理东谈主及 序                   运作方      基金代码 基金称呼            执有份额（份） 公允价值（元） 产净值比 管理东谈主关联 号                     式                                                        例（%） 方所管理的                                                                 基金              天弘弘择 契约型               短债 A 绽放式              易方达安                     契约型                     绽放式               债券 A              创金合信                     契约型                     绽放式              债债券 A                     交游型              国泰中证              煤炭 ETF                     (ETF)              财通资管                     契约型                     绽放式              债债券 A              南边中证 交游型              金属 ETF (ETF)                     交游型              华宝添益               货币 A                     (ETF)              招商安庆 契约型                债券   绽放式              景顺长城                     契约型                     绽放式               债券 A                     上市契              信达澳银                     约型开                      放式               (LOF)                     (LOF)      （二）当期交游及执有基金产生的用度                                           其中：交游及执有基金                       本期用度 2023 年 7 月 1 日 管理东谈主以及管理东谈主关联           名堂                        至 2023 年 9 月 30 日  方所管理基金产生的费                                                用 当期交游基金产生的申购                                           -                 - 费（元） 当期交游基金产生的赎回                               -                 - 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）                     招募说明书（更新） 费（元） 当期执有基金产生的应支 付销售服务费（元） 当期执有基金产生的应支 付管理费（元） 当期执有基金产生的应支 付托管费（元） 当期交游基金产生的交游 费（元） 当期交游基金产生的调治 费（元） 注：当期执有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费按照被投资基金 基金合同约定已手脚用度计入被投资基金的基金份额净值，上表列示金额为按照本基金对被 投资基金的施行执仓情况根据被投资基金基金合同约定的相应费率诡计得出。根据预见法律 法则及本基金合同的约定，基金管理东谈主不得对基金中基金财产中执有的自身管理的基金部分 收取基金中基金的管理费，基金托管东谈主不得对基金中基金财产中执有的自身托管的基金部分 收取基金中基金的托管费。基金管理东谈主运用本基金财产申购自身管理的其他基金的（ETF 除 外）  ，应当通过直销渠谈申购且不收取申购费、赎回费（按照预见法则、基金招募说明书约 定应当收取，并计入基金资产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度，其中申购费、赎 回费在施行申购、赎回时按上述礼貌推广，销售服务费由本基金管理东谈主从被投资基金收取后 返还至本基金基金资产。   （三）本陈诉期执有的基金发生的首要影响事件   本陈诉期执有的基金未发生首要影响事件。   十一、基金事迹   基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一）浦银安盛兴荣稳健一年执有夹杂（FOF）A 基金份额净值增长率过头 与同期事迹比拟基准收益率的比拟：                     净值增        事迹比拟         事迹比拟基              净值增   阶段                长率标        基准收益         准收益率标   ①-③       ②-④              长率①                     准差②         率③           准差④      浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）                                   招募说明书（更新）          浦银安盛兴荣稳健一年执有夹杂（FOF）C 基金份额净值增长率过头与同期      事迹比拟基准收益率的比拟：                                   净值增          事迹比拟      事迹比拟基                          净值增         阶段                        长率标          基准收益      准收益率标       ①-③      ②-④                          长率①                                   准差②             率③      准差④          （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过头与同期事迹比拟      基准收益率变动的比拟                浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）             累计份额净值增长率与事迹比拟基准收益率的历史走势对比图                        浦银安盛兴荣稳健一年执有夹杂（FOF）A：                        浦银安盛兴荣稳健一年执有夹杂（FOF）C： 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新） 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）                  第十部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、基金份额、银行进款本息、基 金应收款项过头他资产的价值总和。      二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据预见法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。      四、基金财产的督察和贬责   本基金财产孤苦于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告收歇等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制推广。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）               第十一部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金预见的证券交游局面的交游日以及国度法律法则 礼貌需要对外败露基金净值的非交游日。所投资基金的估值日是指该基金基金份 额净值和基金份额累计净值的包摄日。   二、估值对象   基金所领有的股票、证券投资基金、债券和银行进款本息、应收款项、资产 支执证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在细则预见金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门关联礼貌。   （一）对存在活跃市集且梗概获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应弃取最近交游日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近交游日的报价不成信得过反应公允价值的，搪塞报价进行诊疗，细则公允 价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中计议不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产执有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量执有预见资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应弃取在当前情况下适用而况有弥散 可利用数据和其他信息支执的估值时期细则公允价值。弃取估值时期细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得预见资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行诊疗并细则公允价值。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）投资于非上市基金的估值   ①投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   ②投资的境内货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含 节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   （2）投资于交游所上市基金的估值   ①投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值；   ②投资的境内上市绽放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值；   ③投资的境内上市按期绽放式基金、阻塞式基金，按所投资基金估值日的收 盘价估值；   ④投资的境内上市交游型货币市集基金，如所投资基金败露份额净值，则按 所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金败露万份（百份）收益，则按 所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估 值日基金收益。   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一 致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值；   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交游，且最近交游日后市集环 境未发生首要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后市集环境发生 了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行市 价及首要变化因素诊疗最近交游市价，细则公允价值；   ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基 金管理东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 执仓份额等因素合理细则公允价值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素， 诊疗最近交游市价，细则公允价钱；   （2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（国债、政策性金 融债、企业债、公司债），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价 估值；   （3）对在交游所市集上市交游的可调治债券，按照逐日收盘价手脚估值全 价；   （4）对在交游所市集挂牌转让的资产支执证券，估值日不存在活跃市集时 弃取估值时期细则其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价值，应执续 评估上述作念法的妥当性，并在情况发生改变时作念出妥当诊疗。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，弃取估值时期细则公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）交游所刊行未上市或未挂牌转让的债券，存在活跃市集的情况下，以 活跃市集上未经诊疗的报价手脚计量日的公允价值；若活跃市集报价未能代表计 量日公允价值，搪塞市集报价进行诊疗，阐述计量日的公允价值；不存在市集活 动或市集举止很少的情况下，弃取估值时期细则其公允价值；   （4）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等默契受限股票，按监 管机构或行业协会关联礼貌细则公允价值。   对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新） 估值价钱的债券等，在刊行利率与二级市集利率不存在显然相反，未上市时期市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   执有的银行按期进款或文书进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐述利 息收入。   按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三方估值机构（中 央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。 反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。当基金管理东谈主以为所投资基金按第 1 项约定的方法进行 估值存在不公允时，应与托管东谈主协商一致弃取合理的估值时期或估值模范细则其 公允价值。 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例撤职预见法律法则以及监管 部门、自律国法的礼貌。 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及预见法律法则的礼貌或者未能充分小器基金份额执有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经预见各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   五、估值法式 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位（如有）四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）      招募说明书（更新） 精度济急诊疗机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   T 日的种种别基金份额净值在所投资基金败露净值或万份收益确当日诡计 （法定节沐日顺延至第一个交游日），并于 T+3 日内公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东谈主每个职业日对基金资产估值后， 将种种别基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金 管理东谈主按约定对外公布。   六、估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的职业东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿职业。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若 系同行业现存时期水平不成料想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 述礼貌推广。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的交游贵寓灭失或被舛讹处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿职业，但因该差 错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹职业方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职业方承担； 由于估值舛讹职业方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估 值舛讹职业方对径直损失承担补偿职业；若估值舛讹职业方仍是积极合作，而况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新） 任。估值舛讹职业方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行阐述，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的职业方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 而况仅对估值舛讹的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛讹职业方仍搪塞估值舛讹负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还 或不一王人返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的不妥 得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值舛讹职业方。   （4）估值舛讹诊疗弃取尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因细则估值舛讹的职业方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职业方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关联当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类别基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类别基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   七、暂停估值的情形 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 资产价值时； 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；      八、基金净值的阐述   基金资产净值和种种别基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负 责进行复核。基金管理东谈主应于每个职业日诡计基金资产净值和种种别基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐述后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主按约定对基金净值赐与公布。      九、特殊情形的处理   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 8 项进行估值时，所形成的瑕疵不 手脚基金份额净值舛讹处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交游所、登记结算公司及进款银行或第三方 估值机构发送的数据舛讹，或国度司帐政策变更、市集国法变更等，基金管理东谈主 和基金托管东谈主固然仍是采取必要、妥当、合理的措施进行检查，然则未能发现该 舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿职业。 但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排除或松开由此形成的影 响。      十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户的基金净值信息。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）      招募说明书（更新）               第十二部分 基金的收益分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；若投资者弃取红利再投资方式进行收益 分派，基金管理东谈主将按除权除息日的种种别基金份额净值将投资者的现款红利转 为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的基金份额的最短执有期到期日 与原基金份额的最短执有期到期日保执一致；A 类和 C 类基金份额执有东谈主可分别 弃取不同的分成方式； 准日的种种别基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于 面值；   在对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金管理东谈主可在法律法 规允许的前提下酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份额 执有东谈主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   四、收益分派决议 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新）   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议的细则、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务国法》推广。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“第 十六部分 侧袋机制”的预见内容。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）              第十三部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金预见的 信息败露用度； 财产中列支的除外； 用度。      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中执有的基金管理东谈主自身管理的其他基金部分不收取管理 费。   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中执有的基金管理东谈主 自身管理的其他基金部分所对应资产净值后剩余部分的 0.6%的年费率计提。管 理费的诡计方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中执有的基金管理东谈主自身管理的其他 基金部分所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新） 日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。   本基金基金财产中执有的基金托管东谈主自身托管的其他基金部分不收取托管 费。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中执有的基金托管东谈主 自身托管的其他基金部分所对应资产净值后剩余部分的 0.15%的年费率计提。托 管费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中执有的基金托管东谈主自身托管的其他 基金部分所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首 日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付 日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.35%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 合同礼貌，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照预见法则、基金招募说明书约定应 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新） 当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。      三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制”的预见内容。      五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的预见税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的礼貌代扣代缴。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）         招募说明书（更新）              第十四部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照关联礼貌编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新）               第十五部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应妥当《基金法》、                        《运作办法》、                              《信息败露办法》、 《基金合同》、《流动性风险管理礼貌》过头他关联礼貌。预见法律法则对信息 败露的败露方式、登载媒介、报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌， 不需要经基金份额执有东谈主大会审议。      二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予败露的基金信 息通过礼貌媒介败露，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时辰和方 式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。      三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：      四、本基金公开败露的信息应弃取汉文文本。如同期弃取外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息弃取阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东谈主民币 元。      五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括： 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新）   （一）基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》、基金托管合同、 基金份额发售公告    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额执有东谈主大会召开的国法及具体法式，说明基金居品的特质等触及基金投资 者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。   基金居品贵寓概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。基金管理东谈主应当依照法律法则和中国证监会的礼貌编制、败露与 更新基金居品贵寓概要。   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金居品贵寓概要的信息发生首要变更 的，基金管理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓概要， 并登载在礼貌网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点；除首要变更事项之外，基金招募说明书、基金居品贵寓概要其他信息 发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金排除运作的，基金管理东谈主不再 更新基金招募说明书和基金居品贵寓概要。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募请求经中国证监会准予注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 基金合同和基金托管合同登载在礼貌网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托 管合同登载在礼貌网站上。   （二）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述备案文献的次日在礼貌报刊和礼貌 网站上登载《基金合同》奏效公告。   （三）基金净值信息 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在礼貌网站公告一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在每个绽放日后的 3 个职业日内，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的种种 别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的第三个职业日，在礼貌网 站公告半年度和年度终末一日种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉（含 资产组合季度陈诉）   基金管理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载于礼貌网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在礼貌网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东谈主应当在季度终端之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在礼貌网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   基金管理东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中败露基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   如陈诉期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期陈诉“影响投资者决 策的其他报复信息”项下败露该投资者的类别、陈诉期末执有份额及占比、陈诉 期内执有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （六）临时陈诉 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新）   本基金发生首要事件，关联信息败露义务东谈主应当按《信息败露办法》的关联 礼貌编制临时陈诉书，并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 个月内变动进步百分之三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务预见举止受到首要行政处罚、刑事处罚； 施行逼迫东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； 方式和费率发生变更； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 格产生首要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （七）通晓公告   在《基金合同》存续期限内，任何内行媒介中出现的或者在市集文明传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额执有东谈主权益的，预见信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开通晓。   （八）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）清理陈诉   基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在礼貌网站上，并将清理陈诉教导性 公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金投资资产支执证券的信息败露   若本基金投资了资产支执证券，需按照法则要求在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等按期陈诉和招募说明书等文献中败露资产支执证券的交游情况。基金管 理东谈主应在基金年报及中期陈诉中败露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期内统统的资产支执证券明细；在基金季度陈诉 中败露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   （十一）基金投资默契受限证券的信息败露   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票等默契受限证券后 2 个交游日内， 在礼貌媒介败露所投资默契受限证券的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （十二）基金投资其他公开召募证券投资基金的信息败露   本基金在按期陈诉和招募说明书中应设立专门章节败露所执基金的预见情 况并揭示预见风险，具体内容包括： 费、托管费等，在招募说明书中列明诡计方法并例如说明； 排除基金合同以及召开基金份额执有东谈主大会等；   （十三）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，预见信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的礼貌进行信息败露，详见本招募说明书“第十六部分 侧袋机制” 的预见内容。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及预见从业东谈主员不得泄漏未 公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥当中国证监会预见基金信息 败露内容与神态准则等法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照预见法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种别基金份额净值、基金份额申购赎 回价钱、基金按期陈诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理陈诉 等预见基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中弃取败露信息的报刊，单只基金 只需弃取一家报刊。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证预见报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   为强化投资者保护，栽培信息败露服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会 礼貌之日起，按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的 信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可在撤职预见法 律法则要求的前提下，自主提供信息败露服务，按照《信息败露办法》自主败露 信息如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将预见档案至少保存到《基金合同》排除后 10 年。      七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照预见法律法 规礼貌将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。      八、暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金预见信 息： 资产价值时； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新）                 第十六部分 侧袋机制      一、侧袋机制的实施条件和实施法式   当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基 金份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师 事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基 金份额执有东谈主大会审议。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基 金管理东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额执有东谈主的原有账户份额为基础， 阐述相应侧袋账户份额。      二、侧袋机制实施时期的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施时期，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金 份额执有东谈主请求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治申 请将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额执有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中礼貌。   （二）基金的投资   侧袋机制实施时期，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主诡计各项投资运作计算和基金事迹计算时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   （三）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 理费，详见届时发布的预见公告。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施时期，在主袋账户份额甘心基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息败露   侧袋机制实施时期，基金管理东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金按期陈诉中败露陈诉期内特定资产处置进展情况。披 露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、排除侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教导等报复信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额执有东谈主支付的款项、预见用度发生情况等报复信息。   （六）特定资产的处置清理   基金管理东谈主将按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和排除侧袋机制后，实时聘任妥当《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的预见礼貌，但凡径直援用法律法则或监管国法的 部分，如将来法律法则或监管国法修改导致预见内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，基金管理东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行妥当法式后，在对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影 响的前提下，可径直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额执有东谈主大 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新） 会审议。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新）                 第十七部分 风险揭示   本基金为基金中基金，主要投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募 证券投资基金的基金份额，基金净值会因为执有基金份额净值的变动而产生波动， 执有基金的预见风险会径直或转折成为本基金的风险。   本基金将主要面对以下风险，其中部分或一王人风险因素可能对基金份额净值、 收益率和/或已毕投资主义的智商形成影响。   一、市集风险   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变 化，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，基金 投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利爽快接影响 着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股 票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   上市公司的筹办现象受多种因素的影响，如管聪敏商、行业竞争、市集前 景、时期更新、财务现象、新址品商酌开发等都会导致公司盈利发生变化。如 果基金所投资的上市公司筹办不善，其股票价钱可能着落，或者梗概用于分派 的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以料想的变化。虽 然基金不错通过投资种种化来踱步这种非系统风险，但不成完竣幸免。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货膨大，基金投资于 证券所赢得的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基金资产的保值升值。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行转移关联的风险，单一 的久期计算并不成充分反应这一风险的存在。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）           招募说明书（更新）   市集利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 高潮所带来的价钱风险互为消长。   二、信用风险   基金在交游过程中可能发生交收背信或者所投资债券的刊行东谈主背信、拒却 支付到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   三、管理风险   基金管理东谈主的专科技能、商酌智商及投资管理水平径直影响到其对信息的 占有、分析和对经济姿首、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水 平。同期，基金管理东谈主的投资管理轨制、风险管理和里面逼迫轨制是否健全， 能否灵验驻扎谈德风险和其他合规性风险，以及基金管理东谈主的职业谈德水平 等，也会对基金的风险收益水平形成影响。   四、流动性风险   我国证券市集手脚新兴转轨市集，市集合座流动性风险较高。基金投资组 合中的股票和债券会因各式原因面对较高的流动性风险，使证券交游的推广难 度提高，买入成本或变现成本加多。此外，基金投资者的赎回需求可能形成基 金仓位诊疗和资产变现用功，加重流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分          基金份额的申购与赎回”和本招募 说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回 安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精良流动性的金融器具，其中投资于经中国证监 会照章核准或注册的公开召募证券投资基金的基金份额的资产不低于基金资产 的 80%。一般情况下拟投资资产包括基金具有较好的流动性，同期基于本基金分 散投资的原则，证券投资基金市集容量较大，空洞评估在正常市集环境下本基金 的流动性风险适中。   （3）大都赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大都赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决 定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金发生大都赎回且单个基 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）        招募说明书（更新） 金份额执有东谈主在单个绽放日请求赎回基金份额进步上一绽放日基金总份额一定 比例以上的，基金管理东谈主不错对超出该比例部分的赎回请求采取脱期办理赎回申 请的措施，具体请参见本招募说明书“第八部分        基金份额的申购与赎回”之 “九、大都赎回的情形及处理方式”。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性衰退等极点情况下发生无法搪塞投资者大都赎回 的情形时，基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及 基金合同的礼貌，严慎及第脱期办理大都赎回请求、暂停接受赎回请求、降速 支付赎回款项、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管理器具作 为援助措施。对于种种流动性风险管理器具的使用，基金管理东谈主将依照严格审 批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审 批法式并与基金托管东谈主协商一致。在施交运用种种流动性风险管理器具时，投 资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格依照 法律法则及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在 于灵验讳饰并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额正常绽放赎回， 因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金 管理东谈主在基金按期陈诉中败露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也 不手脚特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职业。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主诡计各项投资运作计算和基金事迹计算时仅 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 需计议主袋账户资产，基金事迹计算应当以主袋账户资产为基准，因此本基金 败露的事迹计算不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。   五、操作和时期风险   基金的预见当事东谈主在各业务方法的操作过程中，可能因里面逼迫不到位或 者东谈主为因素形成操作诞妄或违抗操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交 易、交游舛讹和欺骗等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响交游的正常进行致使导致基金份额执有东谈主利益受到影响。这种时期风险可 能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构、证券交游所和证券登 记结算机构等。   六、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律、法则或基金合同关联礼貌的风 险。   七、本基金独到的风险   本基金为夹杂型基金中基金，主要投资于经中国证监会照章核准或注册的公 开召募证券投资基金的基金份额，基金净值会因为执有基金份额净值的变动而产 生波动，执有基金的预见风险会径直或转折成为本基金的风险，本基金具有如下 独到风险：   本基金所执有的基金可能面对的市集风险、信用风险、管理风险、流动性风 险、操作和时期风险、合规性风险以过头他风险等将径直或转折成为本基金的风 险。   本基金的投资范围包括QDII基金、香港互认基金，因此将面对国外市集风险、 汇率风险、政事管制风险。   本基金为基金中基金，基金资产主要投资于其他公开召募证券投资基金的基 金份额，除了执有的本基金管理东谈主管理的其他基金部分不收取管理费，执有本基 金托管东谈主托管的其他基金部分不收取托管费，申购本基金管理东谈主管理的其他基金 不收取申购费、赎回费（不包括按照基金合同应归入基金资产的部分）、销售服 务费等，基金中基金承担的预见基金用度可能比平方的绽放式基金高。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）   本基金每笔份额的最短执有期为一年，最短执有期内，投资者不成提议赎回 请求，期满后（含到期日）投资者可提议赎回请求，因此基金份额执有东谈主将面对 在一年执有期限到期日前不成赎回基金份额的风险。   本基金的赎回资金到账时辰在一定进程上取决于卖出或赎回执有基金所得 款项的到账时辰，赎回资金到账时辰较长，受此影响本基金的赎回资金到账时辰 可能会较晚。   （1）在基金建仓时，可能由于所投资基金的流动性不及等原因而无法按预 期进行建仓，从而对基金运作产生不利影响。   （2）在所投资基金暂停交游或者暂停申购、赎回的情况下，基金管理东谈主可 能无法马上、低成土产货诊疗基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   （3）本基金必须保执一定的现款比例以应付赎回要求，在管理现款头寸时， 有可能存在现款不及的风险或现款过多所导致的收益下降风险。   本基金可投资于基金管理东谈主或基金管理东谈主关联方管理的其他基金，基金管理 东谈主或基金管理东谈主关联方管理的其他基金的预见风险将径直或转折成为本基金的 风险。   本基金可通过二级市集进行 ETF、LOF、阻塞式基金、公募REITs的买卖交游， 由此可能面对交游量不及所引起的流动性风险、交游价钱与基金份额净值之间的 折溢价风险以及被投资基金暂停交游或退市的风险等。   本基金投资范围包括默契受限证券，由于默契受限证券具有锁按期，存在潜 在的流动性风险。因此可能在本基金需要变现资产时，受流动性所限，本基金无 法卖出所执有的默契受限证券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金投资范围包括资产支执证券，资产支执证券是一种债券性质的金融工 具。资产支执证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）      招募说明书（更新） 身，包括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要阐述为信用评级风险、 法律风险等。   （1）市集风险   科创板个股集合来悔改一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时期和计策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现款流、估值均存在不细则性，与传统二级市集投资存在相反，合座 投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日初始涨跌幅限制在正负20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须甘心交游满两年而况资金在50万 以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构执有个股多量默契 盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过头他预见流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对筹办现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市 轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）集合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集合投资于少量个股， 市集可能存在高集合度现象，合座存在集合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技改进企业，在企业筹办及盈利模式上 存在趋同，是以科创板个股预见性较高，市集阐述欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶执力度及可爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济姿首变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 限于：   （1）价钱波动风险 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新）   公募REITs大部分资产投资于基础设施名堂，具有权益属性，受经济环境、 运营管理等因素影响，基础设施名堂市集价值及现款流情况可能发生变化，可能 引起公募REITs价钱波动，致使存在基础设施名堂际遇极点事件（如地震、台风 等）发生较大损失而影响基金价钱的风险。   （2）基础设施名堂运营风险   公募REITs投资集合度高，收益率很猛进程依赖基础设施名堂运营情况，基 础设施名堂可能因经济环境变化或运营不善等因素影响，导致施行现款流大幅低 于测算现款流，存在基金收益率欠安的风险，基础设施名堂运营过程中房钱、收 费等收入的波动也将影响基金收益分派水平的健硕。此外，公募REITs可径直或 转折对外借债，存在基础设施名堂筹办不达预期，基金无法偿还借债的风险。   （3）基金份额交游价钱折溢价风险   公募REITs基金合同奏效后，将根据预见法律法则请求在交游所上市，在每 个交游日的交游时辰将根据预见交游国法细则交游价钱，该交游价钱可能受诸多 因素影响；此外，公募REITs还将按照预见业务国法、基金合同约定进行估值并 败露基金份额净值等信息。由于基金份额交游价钱与基金份额净值形成机制以及 影响因素不同，存在基金份额交游价钱相对于基金份额净值折溢价的风险。   （4）流动性风险   公募REITs采取阻塞式运作，不通达申购赎回，只可在二级市集交游，存在 流动性不及的风险。此外，公募REITs执有基础设施资产支执证券一王人份额，如 发生特殊情况需要处置基础设施资产支执证券，可能会由于基础设施资产支执证 券流动性较弱而带来损失（如证券不成卖出或贬值出售等）。基础设施资产支执 证券通过名堂公司执有的基础设施资产可能会存在无法处置及变现的风险。   （5）政策诊疗风险   公募REITs存在因预见法律法则或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法逼迫 的因素的变化，使基金或投资者利益受到影响的风险，例如：公募REITs运作过 程中可能触及基金执有东谈主、公募基金、资产支执证券、名堂公司等多层面税负， 如果国度税收等政策发生诊疗，可能影响投资运作与基金收益；监管机构基金估 值政策的修改导致基金估值方法的诊疗而引起基金净值波动；预见法则的修改导 致基金投资范围变化，基金管理东谈主为诊疗投资组合而引起基金净值波动等。   （6）暂停上市或排除上市风险 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新）   公募REITs在上市时期可能因违抗法律法则或交游所国法等原因导致停牌， 在停牌时期无法交游基金份额。公募REITs在运作过程中可能因触发法律法则或 交游所礼貌的排除上市情形而排除上市，导致本基金无法在二级市集交游。   本基金的投阅历长入决策过程决定了本基金具有其他投资风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机 构之间的基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽广规章等作念出的概述性描画，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构弃取的评价方法可能存在不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存 在不同，销售机构之间的风险等第评价也可能存在不同，销售机构基于自身弃取 的评价方法可能对基金的风险等第进行按期或不按期的诊疗，但销售机构向投资 东谈主推介基金居品时，所依据的基金居品风险等第评价结果不得低于基金管理东谈主作 出的风险等第评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险 承受智商与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。   九、其他风险 方面不完善而产生的风险； 导致基金资产损失； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）           第十八部分 基金的变更、排除与清理   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后按《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   二、基金合同的排除事由   有下列情形之一的，经履行预见法式后，《基金合同》应当排除： 基金托管东谈主邻接的；   三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》排除情形出面前，由基金财产清理小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新）   （5）聘任司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈诉出具法律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。 额执有东谈主更为成心的清理方法，在履行妥当法式后本基金财产的清理可按该方法 进行，不需召开基金份额执有东谈主大会。预见法律法则或监管部门另有礼貌的，按 预见法律法则或监管部门的要求办理。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在礼貌网站上，并将清理陈诉教导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则或监 管国法另有礼貌的，从其礼貌。   八、基金合并决议   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则礼貌的法式进行。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）             第十九部分 基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金份额执有东谈主的权利与义务   基金投资者执有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主手脚《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章请求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并慑服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新）   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》排除的 有限职业；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）推广奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度关联法律礼貌，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的预见举止进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律礼貌决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司和被投资基金期骗鼓励权利 和基金份额执有东谈主权利，为基金的利益期骗因基金财产投资于证券、基金所产生 的权利；本基金执有的基金召开基金份额执有东谈主大会时，基金管理东谈主应现代表本 基金份额执有东谈主的利益，根据《基金合同》约定的方式参与所执有基金的份额执 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）   招募说明书（更新） 有东谈主大会，在撤职本基金的基金份额执有东谈主利益优先原则的前提下期骗预见投票 权利，本基金管理东谈主需将表决意见事前征求基金托管东谈主的意见，并将表决意见在 按期陈诉中赐与败露；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律举止；   （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在妥当关联法律、法则的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、 赎回、调治、非交游过户、转托管等业务的国法；   （17）以基金管理东谈主的口头，参与本基金执有的基金所召开的基金份额执有 东谈主大会并在撤职基金中基金份额执有东谈主利益优先原则的前提下期骗预见投票权 利；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以竭诚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹办方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 方法妥当《基金合同》等法律文献的礼貌，按关联礼貌诡计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制基金按期陈诉；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过头他关联礼貌，履行信息败露及 陈诉义务；   （12）保守基金买卖私密，不泄漏基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他关联礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予隐私，不 向他东谈主泄漏，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科照应人提供 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额执有 东谈主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联礼貌召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上，法律法则或监管国法另有礼貌的，从其礼貌；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时辰发出，而况 保证投资者梗概按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结果、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额执有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职业，其补偿职业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 金事务的举止承担职业；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律举止；   （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 奏效，基金管理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）推广奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据预见市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理基金、证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以竭诚信用、勤勉尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业局面，配备弥散的、 及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建立账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关联礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金订立的与基金关联的首要合同及关联凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖私密，除《基金法》、《基金合同》过头他关联礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开败露前赐与隐私，不得向他东谈主泄漏，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关联的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、基金按期陈诉出具意见，说明基金管理东谈主在各 报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金管理东谈主有未执 行《基金合同》礼貌的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他预见贵寓 15 年以 上，法律法则或监管国法另有礼貌的，从其礼貌；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按礼貌制作预见账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联礼貌向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他关联礼貌，召集基金份额执有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的礼貌监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对结果、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东谈主； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）      招募说明书（更新）   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担补偿职业，其补偿 职业不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推广奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合同另 有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法则、中国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外：   （1）排除《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式；   （5）诊疗基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或调高 C 类基金份额的销售 服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或系数执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额执有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新）   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 执有东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构诊疗关联认购、申购、赎回、 调治、非交游过户、转托管等业务国法；   （6）加多、减少或诊疗基金份额类别建立及对基金份额分类办法、国法进 行诊疗；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）调低 C 类基金份额的销售服务费；   （9）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额执有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集。 提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 6 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）      招募说明书（更新） 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金 份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻塞、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议姿首；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 络授权方式等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设预见东谈主姓名及预见电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额执有东谈主大会所采取的具体通信方式及投票方式（包括但不限 于以纸质表决票投票、蚁集投票及短信投票等）、寄托的公证机关过头预见方式 和预见东谈主、表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新） 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效率。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。基金管理东谈主、 基金托管东谈主须为基金份额执有东谈主期骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释妥当法律法则、《基金合 同》和会议文书的礼貌，而况执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证骄矜， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 姿首或会议文书载明的其他姿首在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 系统。   在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职业日内连 续公布预见教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书礼貌的方式收取基金份额执有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新） 文书不参加收取表决意见的，不影响表决效率；    （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托评释符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 金总份额的 50%，则召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时辰的三个 月后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的 基金份额执有东谈主大会应有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主参 加，方可召开。 他方式由基金份额执有东谈主向其授权代表进行授权。 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式团结的方式召开基金份额执有东谈主大 会，会议法式比照现场开会和通信方式开会的法式进行。基金份额执有东谈主不错在 会议文书载明的期限内弃取书面、蚁集、电话、短信或其他方式进行表决，以会 议文书载明的灵验方式向会议召集东谈主提交相应灵验的表决票或授权寄托书。具体 方式由会议召集东谈主细则并在会议文书中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定排除《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额执有东谈主大会谋划的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）      招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第（七）条文定法式细则 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主手脚 该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主执基 金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份评释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称呼）和预见方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以很是决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会 另有礼貌或基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金 托管东谈主、排除《基金合同》、与其他基金合并，应以很是决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均有充分的相悖 凭据评释，不然提交妥当会议文书中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为灵验 出席的投资者，口头妥当会议文书礼貌的表决意见视为灵验表决，表决意见拖沓 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东谈主所 代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议初始 后布告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主执东谈主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息败露办法》的关联礼貌在 礼貌媒介上公告。如果弃取通信方式进行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当推广奏效的基金份额执有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有治理力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则预见基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权均需妥当该等比例，但若 预见基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执 有东谈主执有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日预见基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日预见基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日预见基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）预见基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额执有东谈主手脚该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）      招募说明书（更新） 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额执有东谈主大会的预见礼貌以本节特殊约定内 容为准，本节莫得礼貌的适用本部分的预见礼貌。   （十）本基金执有的基金召开基金份额执有东谈主大会时，本基金的基金管理东谈主 应现代表其基金份额执有东谈主的利益，根据基金合同的约定参与所执有基金的基金 份额执有东谈主大会，并在撤职本基金基金份额执有东谈主利益优先原则的前提下期骗相 关投票权利，无需事前召开本基金的基金份额执有东谈主大会。基金管理东谈主需将表决 意见事前征求基金托管东谈主的意见，并将表决意见在按期陈诉中赐与败露。投资者 执有本基金基金份额的举止即视为同意本基金管理东谈主径直参与本基金执有的基 金的基金份额执有东谈主大会并期骗预见投票权利。法律法则或监管部门另有礼貌的 从其礼貌。   （十一）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、 表决条件等礼貌，但凡径直援用法律法则、监管国法的部分，如将来法律法则、 监管国法修改导致预见内容被取消或变更的或法律法则、监管国法加多新的执有 东谈主大会机制的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行妥当的法式后，可径直 对本部安分容进行修改、诊疗或补充，无需经基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则、推广方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 服务费，种种别基金份额对应的可供分派利润将有所不同； 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进行 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；若投资者弃取红利再投资方式进行收益 分派，基金管理东谈主将按除权除息日的种种别基金份额净值将投资者的现款红利转 为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资的基金份额的最短执有期到期日 与原基金份额的最短执有期到期日保执一致；A 类和 C 类基金份额执有东谈主可分别 弃取不同的分成方式； 准日的种种别基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于 面值；    在对基金份额执有东谈主利益无骨子不利影响的情况下，基金管理东谈主可在法律 法则允许的前提下酌情诊疗以上基金收益分派原则，此项诊疗不需要召开基金份 额执有东谈主大会，但应于变更实施日前在礼貌媒介公告。   （四）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决议的细则、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务国法》推广。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的礼貌。   四、基金用度与税收 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）   （一）基金用度的种类                     《基金合同》奏效后与基金预见的 信息败露用度； 财产中列支的除外； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金基金财产中执有的基金管理东谈主自身管理的其他基金部分不收取管理 费。   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中执有的基金管理东谈主 自身管理的其他基金部分所对应资产净值后剩余部分的 0.6%的年费率计提。管 理费的诡计方法如下：   H＝E×0.6%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中执有的基金管理东谈主自身管理的其他 基金部分所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首 日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）   本基金基金财产中执有的基金托管东谈主自身托管的其他基金部分不收取托管 费。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中执有的基金托管东谈主 自身托管的其他基金部分所对应资产净值后剩余部分的 0.15%的年费率计提。托 管费的诡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除基金财产中执有的基金托管东谈主自身托管的其他 基金部分所对应资产净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首 日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日等，支付 日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一 日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.35%年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×0.35%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基 金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方 式于次月首日起 5 个职业日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主，经基金管 理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 合同礼貌，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 销渠谈申购且不得收取申购费、赎回费（按照预见法则、基金招募说明书约定应 当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   （三）不列入基金用度的名堂 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的预见税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核 准或注册的公开召募证券投资基金（包含 ETF、LOF、QDII 基金、商品基金、香港 互认基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”））的基金份 额、国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注 册上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执机构债、政府支执 债券、地方政府债、可调治债券、可交换债券等）、资产支执证券、债券回购、 银行进款（包括合同进款、按期进款过头他银行进款）、同行存单、货币市集工 具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监 会预见礼貌）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 召募证券投资基金的基金份额的资产不低于基金资产的 80%，其中投资于股票、 股票型基金和夹杂型基金的资产占基金资产的比例为 0%-30%；现款或到期日在 一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 妥当法式后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金 的基金份额的资产不低于基金资产的 80%，其中投资于股票、股票型基金和夹杂 型基金的资产占基金资产的比例为 0%-30%；   （2）保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有单只基金的市值，不高于基金资产净值的 20%，且不得执有 其他基金中基金；   （4）本基金管理东谈主管理的一王人基金（ETF 持续基金除外），执有单只基金不 得进步被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产边界以最近按期陈诉败露的 边界为准；   （5）本基金投资于货币市集基金的比例不得进步基金资产的 15%；   （6）本基金不得执有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会认同或批准的特殊基金中基金除外；   （7）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最 近按期陈诉败露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （8）本基金投资于阻塞运作基金、按期绽放基金等默契受限基金的公允价 值不进步基金资产净值的 10%；   （9）基金管理东谈主运用本基金财产投资于股票、债券等金融器具的，投资品 种和比例应当妥当本基金的投资主义和投资策略；   （10）本基金执有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额）， 其市值不进步基金资产净值的 10%； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）   （11）本基金管理东谈主管理的一王人基金执有一家公司刊行的证券（不含本基金 所投资的基金份额），不进步该证券的 10%；   （12）本基金管理东谈主管理的一王人绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的按期绽放基金）执有一家上市公司刊行的可默契股票，不得进步该上市公司 可默契股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一王人投资组合执有一家上市公司刊行的 可默契股票，不得进步该上市公司可默契股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （14）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （15）本基金执有的一王人资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （16）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券边界的 10%；   （17）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支执 证券，不得进步其种种资产支执证券系数边界的 10%；   （18）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。 基金执有资产支执证券时期，如果其信用等第下降、不再妥当投资模范，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （19）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （20）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （21）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （23）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）      招募说明书（更新）   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不妥当上述第（3）、                  （4）项礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当 在被投资基金可交游或可赎回之日起 20 个交游日内进行诊疗，对于第（2）、                                     （3）、 （4）、（13）、（18）、（22）项之外的其他情形，基金管理东谈主应当在被投资证券或 基金可交游或可赎回之日起 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊 情形除外。法律法则另有礼貌的从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 初始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受预见限制或以变更后的礼貌为准，但基金管理东谈主须履行妥当的法律法式， 无需经基金份额执有东谈主大会审议。   为小器基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职业的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不梗直的证券交游举止；   （6）法律、行政法则和中国证监会礼貌破裂的其他举止。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、施行 逼迫东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交游的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，撤职基金份 额执有东谈主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱推广。预见交游必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律法 规赐与败露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上 的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   本基金投资基金管理东谈主管理基金的情况，不属于前述首要关联交游，然则应 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 当按照法律法则或监管礼貌的要求履行信息败露义务。   如法律法则或监管部门取消或变更上述破裂性礼貌，本基金可不受上述礼貌 的限制，或以变更后的礼貌为准，但基金管理东谈主须履行妥当的法律法式，不需要 经基金份额执有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的诡计方法和公告方式   （一）基金资产净值的诡计方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在礼貌网站公告一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在每个绽放日后的 3 个职业日内，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽放日的种种 别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的第三个职业日，在礼貌网 站公告半年度和年度终末一日种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同变更、排除与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后按《信息败露办法》的关联礼貌在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的排除事由   有下列情形之一的，经履行预见法式后，《基金合同》应当排除： 基金托管东谈主邻接的； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》排除情形出面前，由基金财产清理小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈诉出具法律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。 额执有东谈主更为成心的清理方法，在履行妥当法式后本基金财产的清理可按该方法 进行，不需召开基金份额执有东谈主大会。预见法律法则或监管部门另有礼貌的，按 预见法律法则或监管部门的要求办理。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在礼貌网站上，并将清理陈诉教导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则或监 管国法另有礼貌的，从其礼貌。   （八）基金合并决议   本基金与其他基金的合并应当按照法律法则礼貌的法式进行。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲 裁委员会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁 国法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有治理力。仲裁费由败诉方 承担。   争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚恳、勤勉、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，小器基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门很是行 政区和台湾地区法律）统治。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）             招募说明书（更新）           第二十部分 基金托管合同的内容摘记   一、基金托管合同当事东谈主   称呼：浦银安盛基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放贸易试验区滨江大路 5189 号地下 1 层、地上 1 层 至地上 4 层、地上 6 层至地上 7 层   办公地址：上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层   法定代表东谈主：谢伟   设立日历：2007 年 8 月 5 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2007207 号   组织姿首：有限职业公司   注册老本：120,000 万元东谈主民币   存续期限：执续筹办   预见电话：021-23212888   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织姿首：股份有限公司   注册老本：207.74 亿元东谈主民币   存续时期：执续筹办   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金托管东谈主运用预见时期系统，对基金施行投资是否 妥当基金合同对于证券弃取模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括经中国证监会照章核 准或注册的公开召募证券投资基金（包含 ETF、LOF、QDII 基金、商品基金、香港 互认基金、公开召募基础设施证券投资基金）的基金份额、国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票）、债券（包 括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、 超短期融资券、次级债券、政府支执机构债、政府支执债券、地方政府债、可转 换债券、可交换债券等）、资产支执证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、 按期进款过头他银行进款）、同行存单、货币市集器具以及法律法则或中国证监 会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当中国证监会预见礼貌）。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开 召募证券投资基金的基金份额的资产不低于基金资产的 80%，其中投资于股票、 股票型基金和夹杂型基金的资产占基金资产的比例为 0%-30%；现款或到期日在 一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行 妥当法式后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和诊疗期限进行监督：   （1）本基金投资于经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金 的基金份额的资产不低于基金资产的 80%，其中投资于股票、股票型基金和夹杂 型基金的资产占基金资产的比例为 0%-30%；   （2）保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有单只基金的市值，不高于基金资产净值的 20%，且不得执有 其他基金中基金；   （4）本基金管理东谈主管理的一王人基金（ETF 持续基金除外），执有单只基金不 得进步被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产边界以最近按期陈诉败露的 边界为准； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）   （5）本基金投资于货币市集基金的比例不得进步基金资产的 15%；   （6）本基金不得执有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会认同或批准的特殊基金中基金除外；   （7）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年、最 近按期陈诉败露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （8）本基金投资于阻塞运作基金、按期绽放基金等默契受限基金的公允价 值不进步基金资产净值的 10%；   （9）基金管理东谈主运用本基金财产投资于股票、债券等金融器具的，投资品 种和比例应当妥当本基金的投资主义和投资策略；   （10）本基金执有一家公司刊行的证券（不含本基金所投资的基金份额）， 其市值不进步基金资产净值的 10%；   （11）本基金管理东谈主管理的一王人基金执有一家公司刊行的证券（不含本基金 所投资的基金份额），不进步该证券的 10%；   （12）本基金管理东谈主管理的一王人绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的按期绽放基金）执有一家上市公司刊行的可默契股票，不得进步该上市公司 可默契股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一王人投资组合执有一家上市公司刊行的 可默契股票，不得进步该上市公司可默契股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不妥当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （14）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支执证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （15）本基金执有的一王人资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （16）本基金执有的归拢（指归拢信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券边界的 10%；   （17）本基金管理东谈主管理的一王人基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支执 证券，不得进步其种种资产支执证券系数边界的 10%；   （18）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证券。 基金执有资产支执证券时期，如果其信用等第下降、不再妥当投资模范，应在评 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新） 级陈诉发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （19）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （20）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （21）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%；   （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （23）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的因素 致使基金投资比例不妥当上述第（3）、                  （4）项礼貌投资比例的，基金管理东谈主应当 在被投资基金可交游或可赎回之日起 20 个交游日内进行诊疗，对于第（2）、                                     （3）、 （4）、（13）、（18）、（22）项之外的其他情形，基金管理东谈主应当在被投资证券或 基金可交游或可赎回之日起 10 个交游日内进行诊疗，但中国证监会礼貌的特殊 情形除外。法律法则另有礼貌的从其礼貌。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 初始。   侧袋机制实施时期，本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受预见限制或以变更后的礼貌为准，但基金管理东谈主须履行妥当的法律法式， 无需经基金份额执有东谈主大会审议。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及基金合同的约定，对本托管协 议项下的基金投资破裂举止进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理 东谈主基金投资破裂举止进行监督。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及基金合同的约定，对关联交游 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓励、施行 逼迫东谈主或者与其有其他首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交游的，应当妥当本基金的投资主义和投资策略，遵 循基金份额执有东谈主利益优先的原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集自制合理价钱推广。预见交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与败露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   本基金投资基金管理东谈主管理基金的情况，不属于前述首要关联交游，然则应 当按照法律法则或监管礼貌的要求履行信息败露义务。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受预见限制或按变更后的礼貌推广，无需经基金份额执有东谈主大会审议。   根据法律法则关联基金从事的关联交游的礼貌，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励、施行逼迫东谈主或者与其有其他首要是非 关系的公司名单及关联关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所 提供的关联交游名单的信得过性、完好意思性、全面性。基金管理东谈主及基金托管东谈主有责 任督察信得过、完好意思、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管理东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个职业日内进行回函确 认已盛名单的变更。一方收到另一方书面阐述后，新的关联交游名单初始奏效。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律法则及行业 模范的、经稳健弃取的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各 交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在 银行间债券市集弃取交游敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交游敌手名单进行交游。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基 金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全市集交游 敌手。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更 新，新名单细则前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 合同进行结算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时诊疗银行间债券市集交游对 手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交游敌手发生交游前 3 个职业日内与基金托管东谈主协商处置。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信逼迫，按银行间债券市集的交游国法进行 交游，并负责处置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律职业及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主细则的时辰前仍未承担背信职业过头他预见法律职业的，基金管理东谈主有权向 预见交游敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与配合。基金托管东谈主根据银行 间债券市集成交单对本基金银行间债券交游的交游敌手过头结算方式进行监督。 如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进 行交游时，基金托管东谈主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金管理东谈主，经 提醒后仍未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损失 和职业。如果基金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金 资产损失的，基金托管东谈主甘心担相应职业。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金资产 净值诡计、基金份额净值诡计、基金份额累计净值诡计、应收资金到账、基金费 用开支及收入细则、基金收益分派、预见信息败露、基金宣传推介材料中登载基 金事迹阐述数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。   本基金投资银行进款应妥当如下礼貌： 银行进款业务账目及核算的信得过、准确。 书面合同。基金托管东谈主应根据关联预见法则及合同对基金银行进款业务进行监督 与核查，严格审查、复核预见合同、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文 件，切实履行托管职责。 《运作办法》等关联法律法则，以及国度关联账户管理、利率管理、支付结算等 的各项礼貌。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 约定，细则妥当条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的交游敌手是否妥当关联礼貌进行监督。如基金 管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供进款银行名单的，视为基金管理 东谈主认同统统银行。基金管理东谈主对按期进款提前支取的损失由其承担。   （八）基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 默契受限证券进行监督。 受限证券关联问题的文书》等关联法律法则礼貌。 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证 券，不包括由于发布首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交游中的质押券等默契受限证券。 风险逼迫等规章轨制并提交给基金托管东谈主。基金管理东谈主应当根据基金的投阅历调 和流动性的需要合理安排默契受限证券的投资比例，并在预见轨制中明确具体比 例，幸免基金出现流动性风险。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资默契受限证券的投资额 度和投资比例逼迫情况。 管东谈主提供关联默契受限证券的预见信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准评释文献复印件、基金管理东谈主与承 销商订立的销售合同复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、 划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完 整。 监会礼貌媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。 制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关联书面 信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 在投资默契受限证券前就该风险的排除或驻扎措施进行补充书面说明，并保留查 看基金管理东谈主风险管理部门就基金投资默契受限证券出具的风险评估陈诉等备 查贵寓的权利。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 如果基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职业。如果基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主甘心担连带职业。   （九）基金托管东谈主根据关联法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金投资 中期单据进行监督 规、监管部门的礼貌，制定严格的对于投资中期单据的风险逼迫轨制、流动性风 险和信用风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主依据上述文献对 基金管理东谈主投资中期单据的额度和比例进行监督。 礼貌的，从其约定。 慑服情况，关联轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关联额度、 比例限制的推广情况。基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项违抗法律法则和基 金合同以及本合同的礼貌，应实时以书面姿首文书基金管理东谈主纠正。基金管理东谈主 应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按 事前提供的中期单据交游敌手名单进行交游。如基金管理东谈主在基金投资运作之前 未向基金托管东谈主提供中期单据交游敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全市集交游 敌手。基金管理东谈主应按预见托管合同要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改 正。基金托管东谈主有权随时对所文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。如果基 金管理东谈主违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。如果基 金托管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基 金托管东谈主甘心担相应职业。   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管合同的礼貌，应实时以电话提醒或书面教导等方 式文书基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 核查。基金管理东谈主收到书面文书后应不才一职业日前实时查对并以书面姿首给基 金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正 期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。如果基金托管东谈主未 能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主应 承担相应职业。   （十一）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同 和本托管合同对基金业务推广核查。对基金托管东谈主发出的书面教导，基金管理东谈主 应在礼貌时辰内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督 陈诉的事项，基金管理东谈主应积极配合提供预见数据贵寓和轨制等。   （十二）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游法式仍是奏效的指示违抗法 律、行政法则和其他关联礼貌，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他方式文书基金管理东谈主，由此形成的相应损失由基金管理东谈主承担。   （十三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违纪举止，应实时陈诉中国证监 会，同期文书基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东谈主 无梗直原理，拒却、阻塞对方根据本托管合同礼貌期骗监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的， 基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、基 金份额累计净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、预见信息败露和监督基金 投资运作等举止。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推广或无故蔓延推广基金管理东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本托管合同过头他关联礼貌时，应实时以书面姿首 文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面姿首给基 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新） 金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金管理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查举止，包括但不限于：提交预见 贵寓以供基金管理东谈主核查基金财产的完好意思性和信得过性，在礼貌时辰内回应基金管 理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠正或未在 合理期限内阐述的，基金管理东谈主应陈诉中国证监会。基金管理东谈主有权要求基金托 管东谈主补偿基金管理东谈主及基金财产因此所遭受的损失。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪举止，应实时陈诉中国证监会， 同期文书基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东谈主无正 当原理，拒却、阻塞对方根据本合同礼貌期骗监督权，或采取拖延、欺骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 其他账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与孤苦。 两边可另行协商处置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的正当合规指示，不得自交运 用、贬责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有 限职业公司（以下简称“中登公司”或“中国结算公司”）结算数据完成场内交 易交收、基金资产开户银行扣收结算费和账户小器费等用度）。 细则到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文书基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基 金管理东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协 助与配合，但对此不承担相应职业。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新） 基金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 为终端前，任何东谈主不得动用。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 金额、基金份额执有东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》、基金合同等关联礼貌 后，基金管理东谈主应将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基 金银行账户，同期在礼貌时辰内，聘任妥当《中华东谈主民共和国证券法》礼貌的会 计师事务所进行验资，出具验资陈诉。出具的验资陈诉由参加验资的 2 名或 2 名 以上中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金管理东谈主将召募的属于本基金 财产的一王人资金划入基金托管东谈主为基金在具有托管阅历的买卖银行开立的基金 托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。 基金管理东谈主按礼貌办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管理 包含本基金称呼，具体称呼以施行开立为准。本基金的一切货币相差举止，包括 但不限于投资、支付赎回金额、支付计算收益、收取认购/申购款，均需通过该 托管资金账户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本 基金的任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   （四）基金投资于其他证券投资基金的账户开立和管理 预留印鉴用于认购、申购、赎回、基金调治、转托管、非交游过户、交游撤单、 变更分成方式、变更被授权业务东谈主员及预见方式等事宜。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 印鉴包括账户销户等事宜。 （七）款的约定推广。 请求书，并在赎回款项到账日之前向托管东谈主实时发送赎回阐述单。   （五）按期进款账户   基金财产投资按期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。对于任何的按期进款投资，基金管理东谈主都必须和 进款机构订立按期进款合同，约定两边的权利和义务，该合同手脚划款指示附件。 在取得进款证实书后，基金托管东谈主督察证实书本来或者复印件。基金管理东谈主应该 在合理的时辰内进行按期进款的投资和支取事宜，若基金管理东谈主提前支取或部分 提前支取按期进款，若产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到 的资金利息差额），该息差的处理方法由基金管理东谈主和基金托管东谈主两边协商处置。   对于任何的按期进款投资，基金管理东谈主都必须和进款机构订立按期进款合同， 约定两边的权利和义务，该合同手脚划款指示附件。该合同中必须有如下明确条 款：“进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期返璧或提前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号 等），不得划入其他任何账户”。如按期进款合同中未体现前述要求，基金托管东谈主 有权拒却按期进款投资的划款指示。   （六）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集清理所股份有限公司的关联礼貌，以本基金的口头在中央国 债登记结算有限职业公司和银行间市集清理所股份有限公司开立债券托管账户、 资金结算账户，执有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的 结算。   （七）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 与本基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 表所托管的基金完成与中登公司的一级法东谈主清理职业，基金管理东谈主应赐与积极协 助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的礼貌执 行。 他投资品种的投资业务，触及预见账户的开立、使用的，若无预见礼貌，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的礼貌推广。   （八）其他账户的开立和管理 定，由基金托管东谈主开立。新账户按关联礼貌使用并管理。   （九）基金财产投资的关联有价凭证等的督察   基金财产投资的关联什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职业公司、中登 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心 的代督察库，督察凭证由基金托管东谈主执有。什物证券、银行进款开户证实书等有 价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。属于基金托管东谈主控 制下的什物证券在基金托管东谈主督察时期的损坏、灭失，由此产生的职业应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行灵验逼迫的资产不承担保 管职业。   （十）与基金财产关联的首要合同的督察   与基金财产关联的首要合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关联的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 督察。除本合同另有礼貌外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关联的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露合同及基金投资业务中产生 的首要合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份本来的 原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）      招募说明书（更新） 三十个职业日内将本来投递基金托管东谈主处。首要合同的督察期限应妥当法律法则 的礼貌。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章 的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约定范围内，合同原件不 得改动，由基金管理东谈主督察。   五、基金资产净值诡计和司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时辰及法式   种种别基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值的 诡计精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位（如有）四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗 机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。T 日的种种别基金份额净值在所投资基金披 露净值或万份收益确当日诡计（法定节沐日顺延至第一个交游日），经基金托管 东谈主复核后于 T+3 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当法式，不错妥当蔓延诡计或 公告。   基金管理东谈主完成基金资产估值后，将种种别基金份额净值和份额累计净值计 算结果以两边约定的方式提交给基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，于 T+3 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当法式，不错妥当蔓延诡计或公告。 理东谈主承担。本基金的基金司帐职业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联 的司帐问题，如经预见各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、证券投资基金、债券和银行进款本息、资产支执证券、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券投资基金的估值 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）   ①投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   ②投资的境内货币市集基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含 节沐日）的万份收益计提估值日基金收益。   ①投资的 ETF 基金，按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值；   ②投资的境内上市绽放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值；   ③投资的境内上市按期绽放式基金、阻塞式基金，按所投资基金估值日的收 盘价估值；   ④投资的境内上市交游型货币市集基金，如所投资基金败露份额净值，则按 所投资基金估值日的份额净值估值；如所投资基金败露万份（百份）收益，则按 所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估 值日基金收益。 等特殊情况，根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一 致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值；   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无交游，且最近交游日后市集环 境未发生首要变化，按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后市集环境发生 了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考近似投资品种的现行市 价及首要变化因素诊疗最近交游市价，细则公允价值；   ③如果所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基 金管理东谈主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、 执仓份额等因素合理细则公允价值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因素，诊疗 最近交游市价，细则公允价钱； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 债、企业债、公司债），及第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估 值； 用估值时期细则其公允价值进行估值。如成本梗概近似体现公允价值，应执续评 估上述作念法的妥当性，并在情况发生改变时作念出妥当诊疗。   （3）处于未上市时期的有价证券应区分如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 跃市集上未经诊疗的报价手脚计量日的公允价值；若活跃市集报价未能代表计量 日公允价值，搪塞市集报价进行诊疗，阐述计量日的公允价值；不存在市集举止 或市集举止很少的情况下，弃取估值时期细则其公允价值； 初次公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等默契受限股票，按监 管机构或行业协会关联礼貌细则公允价值。   （4）银行间市集交游的固定收益品种的估值   对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供 估值价钱的债券等，在刊行利率与二级市集利率不存在显然相反，未上市时期市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）进款的估值方法   执有的银行按期进款或文书进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐述利 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 息收入。   （6）投资同行存单的估值方法   按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三方估值机构（中 央结算公司）未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金弃取第三方估值机构按照上述公允价值细则原则提供的数据估 值。   （8）除估值方法第（1）项外，如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成 客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最 能反应公允价值的价钱估值。当基金管理东谈主以为所投资基金按第（1）项约定的 方法进行估值存在不公允时，应与托管东谈主协商一致弃取合理的估值时期或估值标 准细则其公允价值。   （9）本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错弃取舞动订价机 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例撤职预见法律法则以及 监管部门、自律国法的礼貌。   （10）预见法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及预见法律法则的礼貌或者未能充分小器基金份额执有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经预见各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东谈主对基金净值的诡计结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成 的瑕疵不手脚基金份额净值舛讹处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所、登记结算公司及进款银行或 第三方估值机构发送的数据舛讹，或国度司帐政策变更、市集国法变更等，基金 管理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、妥当、合理的措施进行检查，然则未能 发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除赔 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）     招募说明书（更新） 偿职业。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排除或松开由此造 成的影响。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式 为该类基金份额净值舛讹；基金份额净值出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施防护损失进一步扩大；舛讹偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应 当公告并报中国证监会备案；当发生净值诡计舛讹时，由基金管理东谈主负责处理， 由此给基金份额执有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理 东谈主按差错情形，有权向其他当事东谈主追偿。 份额执有东谈主的施行损失的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据施行情况界定两边承 担的职业进行补偿，基金管理东谈主和基金托管东谈主有权向赢得不妥得利之主体概念返 还不妥得利。 施后仍不成发现该舛讹，进而导致基金资产净值、基金份额净值诡计舛讹形成投 资者或基金的损失，以及由此形成以后交游日基金资产净值、基金份额净值诡计 顺延舛讹而引起的投资者或基金的损失，由提供舛讹信息确当事东谈主一方负责补偿。 预见各方应本着勤勉尽责的立场再行诡计查对，如果终末仍无法达成一致，应以 基金管理东谈主的诡计结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该交游日基金资产 净值诡计顺延舛讹而引起的损失由基金管理东谈主承担补偿职业，基金托管东谈主不负赔 偿职业。   （四）暂停估值与公告的情形 资产价值时； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 商阐述后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门礼貌的司帐轨制推广。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独速即建立、记录和督察本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完竣 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月终端后 5 个职业日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个职业日内完成基金季度陈诉的编制；在上半年终端之日起两个月 内完成基金中期陈诉的编制；在每年终端之日起三个月内完成基金年度陈诉的编 制。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当 期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关联报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度关联礼貌为准。   基金管理东谈主应留足充分的时辰，便于基金托管东谈主复核预见报表及陈诉。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）   （八）基金管理东谈主应在编制季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。      六、基金份额执有东谈主名册的督察   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额执有东谈主名册，保存期不少于不低于法律法 规礼貌的最低期限。如不成妥善督察，则按预见法则承担职业。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东谈主应将关联贵寓 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思 性。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其 他用途，并应慑服隐私义务。      七、争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本托管合同而产生的或与托管合同关联的一切争议，如 经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员 会（上海国际仲裁中心），仲裁地点为上海市，按照该会届时灵验的仲裁国法进 行仲裁。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有治理力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续 诚恳、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同礼貌的义务，小器基金份额执有 东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，在此不包括香港、澳门很是行政区和 台湾地区法律）统治。      八、基金托管合同的变更、排除与基金财产的清理   （一）托管合同的变更法式   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的礼貌有任何打破。基金托管合同的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管合同排除出现的情形 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）   （三）基金财产的清理   （1）自出现基金合同排除事由之日起 30 个职业日内成立清理小组，基金管 理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、妥当《中华东谈主民 共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的职业主谈主员。   （3）在基金财产清理过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责， 赓续诚恳、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管合同礼貌的义务，小器基金份额 执有东谈主的正当权益。   （4）基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。 基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同排除情形发生，应当按法律法则和基金合同的关联礼貌对基金财产 进行清理。基金财产清理法式主要包括：   （1）基金合同排除情形发生时，由基金财产清理小组统一经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）聘任司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，聘任讼师事务所对清理 陈诉出具法律意见书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不成实时变现的，清理期限可相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的统统合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一王人剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分派。   清理过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在礼貌网站上，并将清理陈诉教导性公告登载在礼貌报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法则 礼貌的最低期限。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）       招募说明书（更新）          第二十一部分 对基金份额执有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金投资东谈主提供一系列的客户服务。基金管理东谈主将根据基 金投资东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、贵寓寄送   本基金管理东谈主将按照份额执有东谈主的定制情况，提供电子邮件或短信方式对账 单。客户可通过浦银安盛基金客户服务热线进行对账单服务定制或改动。   电子邮件对账单经互联网传送，可能因邮件服务器领会等问题无法正常骄矜 原发送内容，也无法完竣保证其安全性与实时性。因此浦银安盛基金管理公司不 对电子邮件或短信息电子化账单的投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信 等原因形成的信息不完好意思、泄漏等而导致的径直或转折挫伤承担任何补偿职业。   其他预见的信息贵寓指不按期寄送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务 的预见材料、基金司理陈诉等。   二、红利再投资   本基金收益分派时，基金份额执有东谈主不错弃取将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成除权日的基金份额净值自动转为基金份额，不收取 手续费。基金份额执有东谈主不错随时弃取改动基金分成方式。   三、电子化服务   咱们将为基金份额执有东谈主提供每周净值、电子月度对账单，基金份额执有东谈主 可致电客服热线东谈主工应答预留手机号码要求定制。   基金份额执有东谈主不错通过本公司客户服务热线东谈主工应答按需要定制种种电 子邮件服务，如基金份额周净值、电子月度对账单。   基金份额执有东谈主不错通过公司官网（www.py-axa.com）、微信公众号（浦银 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）             招募说明书（更新） 安盛微答理）及 APP 客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分成 方式修改、账户贵寓修改、交游密码修改、交游明细查询和账户贵寓查询等种种 业务。   四、客户服务中心   呼唤中心自动语音系统提供每周 7 天、每天 24 小时的自助语音服务和查询 服务，客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交游确 认情况等。同期，呼唤中心在职业时辰提供东谈主工应答服务。   浦银安盛网站为基金份额执有东谈主提供查询服务和资讯服务。基金份额执有东谈主 在我公司网站“登录”后，即可 7*24 小时查询账户贵寓，包括基金执多情况、 基金交游明细、基金分成实施情况等；此外，还可查询热门问题过头解答，查阅 投资刊物等。   公司网址：www.py-axa.com   客服信箱：service@py-axa.com   五、客户投诉处理   基金份额执有东谈主不错通过基金管理东谈主提供的客服热线自动语音留言、客服热 线东谈主工坐席、书信、电子邮件、传真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服 务进行投诉。基金份额执有东谈主还不错通过其他销售机构的服务电话对该销售机构 提供的服务进行投诉。   六、服务渠谈   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过客服热线 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新） 预见基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面意会了本招募说明书。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）        招募说明书（更新）              第二十二部分 其他应败露事项   本基金招募说明书更新时期，本基金及基金管理东谈主的关联公告如下： 吉祥银举止代销机构及参加其费率优惠举止的公告； （FOF）基金居品贵寓概要更新； （FOF）招募说明书（更新）2022 年第 2 号； （FOF）2022 年第 4 季度陈诉； 玄元保障代理有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠举止的公告； 吉祥银举止代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠举止的公告； 深圳前海微众银行股份有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠活 动的公告； 宁波银行“易管家”平台为代销平台、通达基金定投业务及参加其费率优惠举止 的公告； （FOF）2022 年年度陈诉； （FOF）2023 年第 1 季度陈诉； 增博时钞票基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠举止 的公告； 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）        招募说明书（更新） 增上海中欧钞票基金销售有限公司为代销机构并通达定投业务、参加其费率优惠 举止的公告； 浦发银行诊疗定投最低金额限制的公告； 增华西证券为代销平台并通达基金定投业务、参加其费率优惠举止的公告； 增兴业证券为代销机构并通达基金定投业务、参加其费率优惠举止的公告； （FOF）2023 年第 2 季度陈诉； （FOF）2023 年中期陈诉； （FOF）基金居品贵寓概要更新； （FOF）基金合同； （FOF）托管合同； （FOF）招募说明书（更新）2023 年第 1 号； 基金可投资于公开召募基础设施证券投资基金并修改基金合同的公告； （FOF）2023 年第 3 季度陈诉。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）    招募说明书（更新）         第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书按预见法律法则，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公 局面，投资东谈主可在办公时辰免费查阅；也可在支付工本费后在合理时辰内获取本 招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书本来为准。投资东谈主也不错径直登 录基金管理东谈主的网站进行查阅。   基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完竣一致。 浦银安盛兴荣稳健一年执有期夹杂型基金中基金（FOF）         招募说明书（更新）                第二十四部分 备查文献   本基金备查文献包括以下文献： （FOF）召募的预见文献                               浦银安盛基金管理有限公司                                 二〇二四年十二月五日