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博时裕弘纯债债券型证券投资基金     更新招募说明书   基金管理东说念主: 博时基金管理有限公司   基金托管东说念主: 上海银行股份有限公司         第 1 页 共 122 页                   【迫切请示】 《对于准予博时裕弘纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监许可2016457 号）进行 召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出 骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 币阛阓器具及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适当中国证监会的 干系国法），在平素阛阓环境下本基金的流动性风险适中。在特殊阛阓条件下，如证券阛阓 的成交量发生急剧萎缩、基金发生多半赎回以过甚他未能料想的特殊情形下，可能导致基金 资产变现痛苦或变现对质券资产价钱酿成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法 进行平素赎回业务、基金不成完结既定的投资决策等风险。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应谨慎阅读基金合同、本招募说明书、 基金家具贵寓提要等信息暴露文献，自主判断基金的投资价值，全面意志本基金家具的风险 收益特征，应充分接头投资者自身的风险承受材干，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、 数目等投资行径作出孤独决策。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者昂扬”原则，在投 资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行职守。 投老本基金前，应全面了解本基金的家具脾气，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券稀疏的非系统性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据干系法律法则由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不成公开往来，一般情况下，往来不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质料恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。                    第 2 页 共 122 页 股票型基金，属于中低风险/收益的家具。 企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产因循证券、次 级债、可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他固定收益类金融器具（但须适当中国证监会的干系国法）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调动债券（可分离往来可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资范围。 持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的干系章节。侧袋机制实施期间，基 金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔 细阅读干系内容并护士本基金启用侧袋机制时的特定风险。 于启动面值，本基金投资者有可能出现蚀本。 对本基金功绩阐发的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                     第 3 页 共 122 页                           第 4 页 共 122 页                第一部分        绪论   《博时裕弘纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招 募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》 （以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理国法》 （以下简称“《流动性风险管理国法》”）和其他联系法律法则以及《博时裕弘纯债债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书阐发了博时裕弘纯债债券型证券投资基金的投资主义、策略、风险、费率 等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性述说或要害遗漏，并对其真 实性、准确性、竣工性承担法律责任。   博时裕弘纯债债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说 明书所载明的贵寓央求召募的。本基金管理东说念主莫得委派或授权任何其他东说念主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系国法享有权益、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东说念主的权益和义务，应详实查阅基金合同。                  第 5 页 共 122 页                     第二部分        释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 有用更正和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用更正和补充 过甚更新 其更新 行政法则以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通告等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的更正                       第 6 页 共 122 页 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理国法》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法则国法不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务 资历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非往来过户等 受博时基金管理有限公司委派代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户                        第 7 页 共 122 页 申购、赎回、调动、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐明的日历 计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同遵从 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 央求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调动为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作                       第 8 页 共 122 页 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份额总和后的余额） 突出上一绽放日基金总份额的 10   % 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 （包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产因循证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 算，目的在于有用遮盖并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管理器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在要害概略情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要害概略情味的资产；（三）其他资产价值存在要害概略情味的资产                        第 9 页 共 122 页 有东说念主服务的用度 分为不同的类别 金份额 基金资产入网提销售服务费的基金份额                 第 10 页 共 122 页                   第三部分          基金管理东说念主   一、基金管理东说念主概况   称号： 博时基金管理有限公司   住所： 深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址： 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东说念主：江曙光   成立时期： 1998 年 7 月 13 日   注册老本： 2.5 亿元东说念主民币   存续期间： 不时经营   磋议东说念主：     王济帆   磋议电话： （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准设立。现在公司股东为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产经营有限公 司，持有股份 2%。注册老本为 2.5 亿元东说念主民币。   公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责引导基金资产的运作、详情基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险胁制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东说念主事 管理轨制、信息暴露轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江曙光先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学研究生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济研究所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡查员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                           第 11 页 共 122 页 总司理、博时基金管理有限公司党委副布告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高等经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限责任公司践诺委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、战术客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 钞票业务和财务司帐等管事。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理司帐师， 香港证券及投资学会高等从业资历，高等经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中海外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高等经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东说念主事栽植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特管事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东说念主力资源部高等司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副布告、副总司理（主办管事）、总司理、党委 布告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东说念主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高等司理，负责交行对外战术投资及对下属 子公司股权管理管事。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并管事于今，历 任高等投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 12 页 共 122 页 权投资基金公司践诺董事（法东说念主代表）、上海永泰房地产开导公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学素质/博士生导师，北京 大学深圳研究生院党委副布告，鹏城实验室兼职素质，中国盘算机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东说念主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市场所级高脉络专科东说念主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技高出三等奖，深圳市科学工夫奖工夫开导一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不时工夫基金会司帐及 金融学素质。历任香港理工大学商学院副院长、司帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座研究素质。香港理工大学终生素质。   张博辉先生，2008 年 8 月参加管事，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士研究 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学管事，历任金融系讲师、 副素质、国际金融中心副主任、素质。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）管事，历任深 圳高等金融研究院副院长、照料学院践诺副院长，现任照料学院践诺院长、校长讲座素质、 深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾赴任国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司，分散任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/践诺董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产经营三部、资产经营六部副高等司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产经营六部高等司理。   李兴春先生，硕士，高等经济师，好意思国注册管理司帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆确立开导有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、款式投资司理、概述业务司理等岗亭（期                     第 13 页 共 122 页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学盘算机系学习，取得学士学位。 金融电子有限公司任工夫部负责东说念主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开导中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息工夫总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息工夫部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息工夫部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息工夫部总司理、东说念主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东说念主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月起初后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司管事。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士研究生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七确立工程有限公司 管事，任司帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算司帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高等计帐司帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金计帐组主管。   江曙光先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开导集团股份有限公司、上海诚南房地产开导有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等管事。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东说念主、董事会秘书，兼任博时钞票基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年起初后在北京清华盘算机公司任开导部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息工夫部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 14 页 共 122 页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等管事，兼任博时钞票基金销售有限公司董 事长和博时老本管理有限公司董事长。    孙麒清女士，商法学硕士，督察长。曾供职于广东深港讼师事务所。2002 年加入博时 基金管理有限公司，历任监察法律部法律参谋人、监察法律部总司理。现任公司督察长。    王惟先生，硕士。2008 年起初后在博时基金、安信证券管事。2013 年再次加入博时基 金管理有限公司。历任家具想象师、年金投资部投资副总监、投资司理、博时新策略纯真配 置搀杂型证券投资基金(2022 年 1 月 4 日-2023 年 11 月 10 日)、博时鑫惠纯真配置搀杂型证 券投资基金(2022 年 1 月 4 日-2024 年 10 月 23 日)的基金司理。2013 年再次加入博时基金 管理有限公司。现任博时裕景纯债债券型证券投资基金(2022 年 7 月 14 日—于今)、博时富 通纯债一年按时绽放债券型发起式证券投资基金(2022 年 7 月 14 日—于今)、博时华盈纯债 债券型证券投资基金(2023 年 2 月 10 日—于今)、博时聚利纯债 3 个月按时绽放债券型发起 式证券投资基金(2023 年 2 月 22 日—于今)、博时裕弘纯债债券型证券投资基金(2023 年 3 月 23 日—于今)的基金司理。    本基金历任基金司理：陈凯杨（2016 年 6 月 17 日-2020 年 5 月 13 日）、陈黎（2020 年 5 月 13 日-2021 年 8 月 17 日）、李秋实（2021 年 8 月 17 日-2023 年 3 月 23 日）。    公司首席资产配置官黄健斌先生。    公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。    首席基金司理过钧先生。    首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。    权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。    行业研究部总司理魏立先生。    宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。    指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。    三、基金管理东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                             第 15 页 共 122 页 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分散管理，分散记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的国法，按联系国法盘算并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过甚他联系国法另有国法外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主露出； 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》国法的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵寓的复印件；                  第 16 页 共 122 页 管东说念主； 承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而奉命； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担责任； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主的承诺 部胁制轨制，采选有用方法，禁锢违背《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生； 采选有用方法，禁锢下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财 产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事相 关的往来行径；   （7）唐突职守，不按照国法履行职责；                  第 17 页 共 122 页   （8）法律、行政法则和中国证监会国法退却的其他行径。 禁锢违背基金合同行径的发生； 法则及行业表率，淳厚信用、辛苦尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资经营等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事干系的往来行径；   六、基金管理东说念主的里面胁制轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须遮掩公司的整个部门和岗亭，浸透各项业务过程和业务方法。   （2）孤独性原则   公司设立孤独的监察部，监察部保持高度的孤独性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制管事进行稽核和查验。   （3）互相制约原则   公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种互相制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相衔接原则   建立完备的风险管理盘算体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体紧缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理方法的践诺。具体而言，包括如下组成部分：                    第 18 页 共 122 页   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的责任。   （2）风险管理委员会   手脚董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责管理要害的突发的风险。   （3）督察长   孤独哄骗督察权益；平直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交孤独的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和方法的践诺情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和胁制的环境中完结业务主义。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与过程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析管事，确保公司千般投资风险得到细致监督与胁制。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门司理对本部门的风险负全部责任，负责 履行公司的风险管理法式，负责本部门的风险管理系统的开导、践诺和爱戴，用于识别、监 控和镌汰风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东说念主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行径有恰 当的组织和授权，确保监察行径是孤独的，并得到高管东说念主员的因循，同期置备操作手册，并 按时更新。   （2）建立互相分离、互相制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金往来汇注，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防守风险。   （3）建立、健全岗亭责任制                   第 19 页 共 122 页   建立、健全了岗亭责任制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自管事领 域中的风险隐患上报，以防守和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、申报、请示法式   建立了评估风险的委员会，使用适应的法式，阐明和评估与公司运作联系的风险；公司 建立了从下到上的风险申报法式，对风险隐患进行层层陈诉，使各个脉络的东说念主员实时掌捏风 险情景，从而以最快速率作出决策。   （5）建立有用的里面监控系统   建立了富足、有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理妙技   采选数目化、工夫化的风险胁制妙技，建立数目化的风险管理模子，用以请示指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采选有用的方法，对风险进行分散、胁制和侧目，尽可能 地减少损失。   （7）提供富足的培训   制定了竣工的培训经营，为整个职工提供富足和适当的培训，使职工明确其职责所在， 胁制风险。                    第 20 页 共 122 页                     第四部分        基金托管东说念主   (一)基金托管情面况   称号：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）   住所：中国（上海）目田贸易老师区银城中路 168 号   办公地址：中国（上海）目田贸易老师区银城中路 168 号   法定代表东说念主：金煜   成立时期：1995 年 12 月 29 日   组织神志：股份有限公司（中外合股、上市）   注册老本：东说念主民币 142.065287 亿元   存续期间：不时经营   基金托管业务批准文号：中国证监会 证监许可2009814 号   托管部门磋议东说念主：周直毅   电话：021－68475608   传真：021－68476901   上海银行成立于 1995 年 12 月 29 日，总部位于上海，是上海证券往来所主板上市公司， 股票代码 601229。上海银行以“佳构银行”为战术愿景，秉持“精诚至上，信义立行”的 中枢价值不雅，围绕高质料可不时发展主义，将数字化手脚转变驱动、提高能级的中枢力量， 加速转型发展，起劲完结新的质变。   自成立以来，上海银行遵循金融企业初心责任，积极融入场所经济确立，助力长三角一 体化、京津冀协同、粤港澳大湾区、成渝双城经济圈等战术实施，服务上海“五个中心”、 “五个新城”、自贸区等转变发展，区域服务能级约束提高；着力因循实体经济转型升级， 在普惠、科创、绿色、民生等领域加大干涉，打造“上行惠相伴”、“绿树城银”等特质服 务品牌，构建绽放谐和的转变服务平台，推出“上行 e 链”、“聪惠 e 疗”等专科服务体系， 业务规模不时增长；约束服务东说念主民好意思好生存追求，潜入确立“适老、为老、惠老”的待业金 融服务模式、培育大钞票管理专科材干、助力情愿场景化浮滥需求等，为客户提供不啻于金 融的概述服务。                           第 21 页 共 122 页   现在，上海银行已在上海、宁波、南京、杭州、天津、成都、深圳、北京、苏州设立一 级分行，在无锡、绍兴、南通、常州、盐城、温州、前海、深汕相当谐和区、泰州等设立二 级分行，分支机构布局遮掩长三角、京津冀、粤港澳、成渝等国度战术实施区域。陆续设立 了上银香港过甚子公司上银国际、上银基金过甚子公司上银瑞金、上银甘愿，发起设立四家 村镇银行，与携程共同设立尚诚浮滥金融，跨境和概述经营布局完善。   频年来，上海银行概述实力约束增强、发展品性稳步提高。现在，集团总资产已超 3 万亿元，年营收超 500 亿元、盈利超 200 亿元，资产质料保持银行业较好水平。上海银行是 国内 20 家系统迫切性银行之一，在英国《银群众》杂志全球银行 1000 强榜单中列前百强。   上海银行总行下设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部门，内设托管家具部、托 管运作部（内设系统管理团队）、行管运作部、稽核监督部，100%职工领有大学本科及以上 学历，业务岗亭东说念主员均具有基金从业资历。   上海银行于 2009 年 8 月 18 日取得中国证监会、中国银监会核准开办证券投资基金托管 业务，批准文号：中国证监会证监许可2009814 号。   频年来，上海银行顺应阛阓发展趋势和监管导向，不时深化业务转型，把捏阛阓热门， 积极拓展公募基金、银行甘愿、保障、资产证券化四大重心细分阛阓，鼎力提高同行托管竞 争力，保障托管规模打破 1800 亿元，公募基金托管规模打破 2600 亿元。同期，上海银行持 续探索并积极激动托管家具转变，为包括基金公司、证券公司、相信公司、营业银行、保障 公司、期货公司和私募投资机构等千般机构提供资产托管服务，形成了托管家具及服务多元 化发展的形状，资产托管规模突出 2.89 万亿元，其中同行机构托管规模突出 1.85 万亿元。   截止 2024 年 6 月末，上海银行托管的公募证券投资基金已达 154 只，家具类型涵盖了 股票型、搀杂型、债券型、货币型、指数型、ETF 和 ETF 衔接、QDII 以及 FOF 基金等，基金 资产净值规模统统约 2816.8481 亿元。   (二)基金托管东说念主的里面胁制轨制   严格遵从国度联系法律法则、行业监管法则和上海银行联系国法，遵法经营、表率运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全竣工，确保联系信息确凿切、准确、 竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。                       第 22 页 共 122 页   上海银行基金托管业务里面风险胁制组织结构是由总行风险管理部门和资产托管部共 同组成。托管业务风险胁制纳入全行的风险管理体系；资产托管部配备专职东说念主员负责托管业 务内控稽核管事，各业务部室在各自职责范围内实施具体的风险胁制方法。   （1）全面性原则：监督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作方法，遮掩到资 产托管部整个的部室、岗亭和东说念主员。   （2）孤独性原则：资产托管部内设孤独的稽核监督团队，保持高度的孤独性和泰斗性， 负责对托管业务风险胁制管事进行引导和监督。   （3）互相制约原则：各业务部室在里面组织结构上形成互相制约，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）审慎性原则：内控与风险管理必须以防守风险、审慎经营为前提，保证托管资产 的安全与竣工；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新设机构或新增业务时， 作念到先期完成干系轨制确立。   （5）有用性原则：里面胁制体系应与所处的环境相适合，以合理的成本完结内控主义， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及经营管理的需要，应时进行 相应修改和完善；里面胁制应当具有高度的泰斗性，任何东说念主不得领有不受里面胁制敛迹的权 力，里面胁制存在的问题应当大约得到实时反馈和纠正。   （1）建立明确的岗亭职责、科学的业务过程、详实的操作手册、严格的东说念主员行径表率 等一系列法则轨制。   （2）建立托管业务前后台分离，不同岗亭互相牵制的管理结构。   （3）挑升的稽核监督东说念主员组织各业务部室进行风险识别、评估，制定并实施风险胁制 方法。   （4）托管业务操作间实施门禁管理和音像监控。   （5）按时开展业务与职业说念德培训，使职工成就风险防守与胁制理念，并订立承诺书。   （6）制定完备的救急预案，并组织职工按时演练；建立异域灾备，保证业务连结不中 断。   (三)基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法式                    第 23 页 共 122 页   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过甚他联系国法，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的盘算、收益分拨、 申购赎回以过甚他联系基金投资和运作的事项，对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违背法律法则和基金合同的行径，应实时以书面神志通告 基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对并以书面神志对基金托管东说念主发出回 函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违章行径，立即申报中国证监会，同期，通告基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政法则和其他联系国法，或者违背基金 合同约定的，应当断绝践诺，立即通告基金管理东说念主，并实时向中国证监会申报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来法式已经见效的投资指示违背法律、行政法则和其 他联系国法，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金管理东说念主，并实时向中国证监会报 告。                 第 24 页 共 122 页                     第五部分       干系服务机构  一、基金份额销售机构  称号：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  磋议东说念主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)兴业银行股份有限公司 注册地址：              福州市湖东路 154 号 办公地址：              上海市江宁路 168 号 法定代表东说念主：             吕家进 磋议东说念主：               曾鸣 电话：                021-52629999 客户服务电话：            95561 网址：                www.cib.com.cn  (2)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：              北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：              北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东说念主：             张金良 传真：                010－68858117 客户服务电话：            95580 网址：                http://www.psbc.com  (3)晋商银行股份有限公司 注册地址：          山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 办公地址：          山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 法定代表东说念主：         阎俊生 磋议东说念主：           董嘉文 电话：            0351-6819926 传真：            0351-6819926 客户服务电话：        95105588 网址：            http://www.jshbank.com  (4)腾安基金销售（深圳）有限公司                           第 25 页 共 122 页 注册地址：     深圳市前海深港谐和区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室（入驻           深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：     深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东说念主：    刘明军 磋议东说念主：      谭广锋 传真：       0755-86013399 客户服务电话：   95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：       https://www.txfund.com/  (5)博时钞票基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东说念主：     王德英 磋议东说念主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (6)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东说念主：    其实 磋议东说念主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (7)上海好买基金销售有限公司 注册地址：     上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：     上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东说念主：    杨文斌 磋议东说念主：      张茹 电话：       021-20613610 客户服务电话：   400-700-9665 网址：       http://www.howbuy.com  (8)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：     浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层                    第 26 页 共 122 页 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：     王珺 磋议东说念主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (9)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东说念主：     张跃伟 磋议东说念主：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 客户服务电话：    400-820-2899 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 (14)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东说念主：     王翔 磋议东说念主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (15)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东说念主：     郭坚 磋议东说念主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (16)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：       珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：       广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼             B1201-1203 法定代表东说念主：      肖雯 磋议东说念主：        吴煜浩 电话：         020-89629099 传真：         020-89629011 客户服务电话：     020-89629066                     第 28 页 共 122 页 网址：         www.yingmi.cn  (17)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：       北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：       北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东说念主：      李楠 磋议东说念主：        戚晓强 电话：         15810005516 传真：         010-85659484 客户服务电话：     400-061-8518 网址：         danjuanapp.com  (18)中信期货有限公司 注册地址：       深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：       深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 法定代表东说念主：      张皓 磋议东说念主：        梁好意思娜 电话：         021-80365243 传真：         021-60819988 客户服务电话：     400-990-8826 网址：         www.citicsf.com  (19)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市曙光区光华路 10 号 法定代表东说念主：     王常青 磋议东说念主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (20)广发证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室 办公地址：      广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东说念主：     林传辉 磋议东说念主：       黄岚 电话：        020－87555888 传真：        020－87555305 客户服务电话：    95575、020-95575 或致电各地营业网点                     第 29 页 共 122 页 网址：        http://www.gf.com.cn/  (21)中信证券股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）            北座 办公地址：      北京曙光区新源南路 6 号京城大厦 法定代表东说念主：     张佑君 磋议东说念主：       杜杰 电话：        010-60833889 传真：        010－84865560 客户服务电话：    400-889-5548/95548 网址：        http://www.cs.ecitic.com/  (22)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：    王晟 磋议东说念主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (23)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东说念主：     周杰 磋议东说念主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (24)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东说念主：     杨周至 磋议东说念主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (25)华泰证券股份有限公司 注册地址：      南京市江东中路 228 号 办公地址：      南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福                     第 30 页 共 122 页            田区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东说念主：     张伟 电话：        0755-22660831 客户服务电话：    95597 网址：        http://www.htsc.com.cn/  (26)中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：      青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：      青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东说念主：     肖海峰 磋议东说念主：       赵如意 电话：        0532-85725062 客户服务电话：    95548 网址：        sd.citics.com  (27)中信证券华南股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 办公地址：      广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19            层、20 层 法定代表东说念主：     陈可可 磋议东说念主：       郭杏燕 电话：        020-88836999 传真：        020-88836984 客户服务电话：    95548 网址：        http://www.gzs.com.cn  (28)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成            国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东说念主：     王献军 磋议东说念主：       梁丽 电话：        0991-2307105 传真：        010-88085195 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (29)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港谐和区前湾一皆 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A            座                     第 31 页 共 122 页 法定代表东说念主：         顾敏 磋议东说念主：           白冰 电话：            89959999-3306 客户服务电话：        95384 网址：            http://www.webank.com/  (30)佛山农村营业银行股份有限公司 注册地址：          佛山市禅城区华远东路 5 号 办公地址：          佛山市禅城区华远东路 5 号 法定代表东说念主：         李川 磋议东说念主：           谭伟湛 电话：            0757-83351275 传真：            0757-83212736 客户服务电话：        0757-96138 网址：            www.foshanbank.cn  二、登记机构  称号：博时基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层  办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  法定代表东说念主：江曙光  电话： 010-65171166  传真： 010-65187068  磋议东说念主：佀方方  三、出具法律见识书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：俞卫锋  电话：021- 31358666  传真：021- 31358600  磋议东说念主：安冬  承办讼师：安冬、陆奇  四、审计基金财产的司帐师事务所                         第 32 页 共 122 页 称号：安永华明司帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 磋议电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 承办注册司帐师： 蒋燕华、朱燕 磋议东说念主：朱燕                      第 33 页 共 122 页           第六部分 基金的召募与基金合同的见效   一、基金的召募   基金管理东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他联系国法 召募本基金，并于 2016 年 3 月 8 日经中国证监会证监许可2016457 号文准予召募注册。   本基金召募期为 2016 年 6 月 7 日至 2016 年 6 月 15 日，基金份额共召募 200,029,711.56 份，有用认购户数为 220 户。   本基金运作方式为契约型绽放式，存续期间为不按时。   二、基金合同的见效   本基金的基金合同已于 2016 年 6 月 17 日肃穆见效。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   基金合同见效后，连结二十个管事日出现基金份额持有东说念主数目发火二百东说念主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申报中给予暴露；连结六十个管事日出现 前述情形的，基金合同将断绝并进行基金财产计帐，且无需召开持有东说念主大会，同期基金管理 东说念主应履行干系的监管申报和信息暴露法式。   法律法则另有国法时，从其国法。                          第 34 页 共 122 页            第七部分     基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的时局   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理东说念主和基金管 理东说念主委派的代销机构。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公 示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业时局或按销售机构提供的其他方式 办理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往来所、深圳证 券往来所的平素往来日的往来时期，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的国法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券往来阛阓，证券往来所往来时期变更或其他特殊情况， 基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 暴露办法》的联系国法进行公告。   本基金于 2016 年 7 月 4 日起绽放日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回、调动央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行盘算；   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息暴露办法》的联系国法进行公告。   四、申购与赎回的数额限制                     第 35 页 共 122 页 当地销售机构公告； 份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 资者累计持有的基金份额数目限制，具体国法见更新的招募说明书或干系公告，但需适当法 律法则、监管机构的国法或基金合同的约定； 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等方法，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。具体请参见招募说明书或干系公 告； 限制。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息暴露办法》的联系国法进行公告。   五、申购与赎回的法式   投资东说念主必须根据销售机构国法的法式，在绽放日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购央求 成立；登记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额持有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回央求得胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回时， 款项的支付办法参照基金合同联系要求处理。   基金管理东说念主应以往来时期扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有用性进行阐明。T 日提 交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构国法的其 他方式查询央求的阐明情况。若申购不得胜，则申购款项退还给投资东说念主。                    第 36 页 共 122 页   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机构如实 接管到央求。申购、赎回央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。   六、申购费率、赎回费率   本基金采选前端收费模式收取基金申购用度。投资者的申购用度如下：   表 2：本基金的申购费率 金额（M，元）         A 类基金份额申购      C 类基金份额申购   D 类基金份额申购                     费率              费率          费率     M＜100 万         0.80%          0.00%       0.00%     M≥500 万       每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本 基金的阛阓引申、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。 C 类、D 类基金份额不收取 申购用度。   表 3：本基金的赎回费率 持有期间（Y）         A 类基金份额赎回      C 类基金份额赎回   D 类基金份额赎回                      费率             费率          费率     Y   Y≥1 个月           0.00%          0.00%       0.00%   开首：博时基金   赎回用度由赎回该类基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回该类基金 份额时收取。维不时持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产，维不时持有 期大于便是 7 日的投资者收取的赎回费计入基金财产比例不得低于赎回费总额的 25%，其余 用于支付登记费和其他必要的手续费。 办法》的联系国法进行公告。   七、申购份额与赎回金额的盘算方式   （1）A 类基金份额   申购用度适用比例费率的情形下：                        第 37 页 共 122 页    净申购金额=申购金额/（1+申购费率）    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额的情形下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的申购费率为 0.80%，该投资东说念主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40 元    申购用度=400,000-396,825.40＝3,174.60 元    申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63 份    即：该投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0560 元，可得到 375,781.63 份 A 类基金份额。    例 2：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的 A 类基金份额为：    申购用度＝1,000 元    净申购金额＝6,000,000－1,000＝5,999,000.00 元    申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份    即：该投资东说念主投资 600 万元申购本基 A 类基金份额金，假设申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0560 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。    （2）C 类、D 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类、D 类基金份额净值    上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例 3：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类/D 类基金份额，申购当日本基金 C 类 /D 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：                            第 38 页 共 122 页   申购份额＝100,000/1.0600＝94,339.62 份   即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类/D 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类/D 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到 94,339.62 份 C 类/D 类基金份额。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述盘算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例 4：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶然期为三年，对应的赎回费率为   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶然期为三年，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额净值在本日收市后盘算， 并按基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当延伸盘算或公告。 制定基金促销经营，按时或不按时地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管 部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适当调低基金申购费率、基金赎回费率和销售服 务费率，并进行公告。   八、申购与赎回的登记 间之前不错清除。 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。                           第 39 页 共 122 页 骨子影响投资者的正当权益，并最迟于出手实施前依照《信息暴露办法》的联系国法进行公 告。   九、断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 益或对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要害不利影响时。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 达到或者突出 50%，或者变相侧目 50%汇注度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购央求 时，基金管理东说念主应当根据联系国法进行公告。如若投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购 款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项： 回央求或降速支付赎回款项。                    第 40 页 共 122 页 停接受投资东说念主的赎回央求。 基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定断绝接受或暂停接受基金份额持有东说念主的赎回央求 时，基金管理东说念主应按国法报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不成足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 干系要求处理。基金份额持有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给予清除。 在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调动中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份额总和后的余额)突出前一 绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有材干支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平素赎回 法式践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回央求有痛苦或觉得因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办理。 对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回央求将被清除。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎                  第 41 页 共 122 页 回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   （3）本基金发生多半赎回时，对于单个基金份额持有东说念主当日赎回央求突出上一绽放日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东说念主有权对其进行缓期办理（被缓期赎回的赎回央求， 将自动转入下一个绽放日陆续赎回，缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优 先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止）；对于该基金份额持有东说念主央求赎回的份额中未突出上一绽放日基金总份额 10％的部分， 基金管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东说念主的赎回央求一并办理。然而，如该持有东说念主在提交赎回央求时遴聘取消赎回，则其当 日未获受理的部分赎回央求将被清除。   （4）暂停赎回：连结 2 个绽放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得突出   当发生上述多半赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内通告基金份额持有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的千般基金份额净值。 息暴露办法》的联系国法，最迟于重新绽放日在指定媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告， 也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新 绽放的公告。   十三、基金调动   自 2016 年 8 月 15 日起，本基金管理东说念主和销售机构共同推出本基金的基金调动业务。                    第 42 页 共 122 页   基金调动用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次调动时的两只基金的申购费率的互异情况而定。基金调动用度由基金持有东说念主承 担。   ①基金调动只可在归并销售机构进行。调动的两只基金必须都是该销售机构代理的归并 基金管理东说念主管理的、在归并注册登记机构处注册登记的基金。   ②前端收费模式的绽放式基金只可调动到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错调动到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不成与 QDII 基金进行互转。   ③基金调动的主义基金份额按新往来盘算持偶然期。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金调动后可赎回的时期为 T＋2 日。   ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金调动央求。   ⑤基金调动以央求当日基金份额净值为基础盘算。投资者采选“份额调动”的原则提交 央求。转出基金份额必须是可用份额，并遵照“先进先出”的原则。   基金调动视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此联系转出基金和转入基金暂停 或断绝申购、暂停赎回的联系国法适用于基金调动。   出现法律、法则、法则国法的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东说念主不错暂停基金调动业务。   ①本基金调动业务适用于不错销售包括博时裕弘纯债债券型证券投资基金在内的两只 以上（含两只），且基金注册登记机构为归并机构的博时旗下基金的销售机构。   ②调动业务的收费盘算公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下绽放式基金调动业务的公告》。   ③本公司管理基金的调动业务的解释权归本公司。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会招供的往来时局或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登                       第 43 页 共 122 页 记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金管理 东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 往来过户以及登记机构招供、适当法律法则的其它非往来过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主物化，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东说念主办有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适当条件 的非往来过户央求按基金登记机构的国法办理，并按基金登记机构国法的圭臬收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照国法的圭臬收取转托管费。   十七、按时定额投资经营   自 2016 年 8 月 15 日起，本基金管理东说念主和销售机构共同推出本基金的按时定额投资业 务。   （1）适用投资者范围   个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会国法允许购 买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金按时定额投资的申购费率与等闲申购业务的费率不异。   表：本基金的申购费率结构表   金额（M，元）       A 类基金份额      C 类基金份额申购    D 类基金份额申购                 申购费率             费率           费率       M＜100 万      0.80%          0.00%        0.00%       M≥500 万   每笔 1000 元   开首：博时基金                      第 44 页 共 122 页   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资者承担，主要用于本 基金的阛阓引申、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 C 类、D 类基金份额不 收取申购用度。   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须遵照各销售机构联系扣款日历的国法，定投金额每次不少于东说念主民币 1 元（含 1 元）。   （4）迫切请示 金账户。 的基金份额净值为基准盘算申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本按时定额投资经营办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购央求的阐明情况。申购份额将 在阐明得胜后平直计入投资者的基金账户。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的干系公告。                   第 45 页 共 122 页               第八部分       基金的投资   一、投资主义   在有用胁制投资组合风险的前提下，力求始终内完结超越功绩比拟基准的投资申报。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为具有细致流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产因循证券、次级债、 可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他固定收益类金融器具（但须适当中国证监会的干系国法）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调动债券（可分离往来可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；本基金持有 现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适当法式后， 不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究、公司研究相衔接，通过定量分析增强组合策 略操作的方法，详情资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的比例。本基金充分表现 基金管理东说念主始终累积的行业、公司研究效率，利用自主开导的信用分析系统，潜入挖掘价值 被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用溢价。本基金采选的投资策略包括：期限结构 策略、行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。   最初，本组合宏不雅周期研究的基础上，决定举座组合的久期、杠杆率策略。   一方面，本基金将分析迢遥的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的统统水 随和增长率、利率水平与走势等），并护士国度财政、税收、货币、汇率政策和其它证券市 场政策等。另一方面，本基金将对债券阛阓举座收益率弧线变化进行潜入详尽分析，从而对 阛阓走势和波动特征进行判断。在此基础上，详情资产在非信用类固定收益类证券（现款、 国度债券、中央银行单据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，举座组合的久期范 围以及杠杆率水平。                    第 46 页 共 122 页   其次，本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上取得债券阛阓举座申报率，通 过息差策略、个券挖掘策略取得逾额收益。 置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收 益突出基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的子 弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而取得老本利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期汇注于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期汇注在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线 两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分散于收益 率弧线，适用于收益率弧线水平挪动。 的发生，本基金分散采选以下的分析策略：   （1）分散化投资：刊行东说念主触及迢遥行业，本组合将保持在各行业配置比例上的分散化 结构，幸免过度汇注配置在产业链高度干系的上中卑鄙行业。   （2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，详情鄙人一阶段 在各行业的配置比例，卖出景气度镌汰行业的债券，提前布局景气度提高行业的债券。 收益。   本组合将采选低杠杆、高流动性策略，适当运用杠杆息差方式来获取主动管理申报，选 取具有较好流动性的债券手脚杠杆买入品种，纯真胁制杠杆组合仓位，镌汰组合波动率。   针对中小企业私募债券，本基金以持有到期，取得本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切护士债券的信用风险变化，力求在胁制风险的前提下，取得较高收益。本基金投资 中小企业私募债，基金管理东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策过程、风险胁制轨制和 信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防守信用风险、流动性风险等各式风 险。                  第 47 页 共 122 页 本面风险特征基础上制定统统收益率主义策略，甄别具有估值上风、基本面改善的公司，采 取高度分散策略，重心布局上风债券，争取提高组合逾额收益空间。 衔接多种订价模子，根据基金资产组合情况胁制进行资产因循证券的投资。本基金将在国内 资产证券化品具体政策框架下，通过宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构及所在行业景气变 化等成分的研究，对个券进行风险分析和价值评估后遴聘风险调养收益高的品种进行投资。 本基金将严格胁制产因循证券的总体投资规模并进行分散，以镌汰流动性风险。   四、投资决策过程   投资决策委员会是本基金的最高决策机构，按时或遇要害事件时就投资管理业务的要害 问题进行推敲，并对本基金投资作念标的性引导。基金司理、研究员、往来员等各司其责，相 互制衡。具体的投资过程为：   （1）投资决策委员会按时召开会议，详情本基金的总投资念念路和投资原则；   （2）宏不雅策略部基于从上至下的研究为本基金提供建议；固定收益总部数目及信用分 析员为固定收益类投资决策提供依据；   （3）固定收益总部按时召开投资例会，根据投资决策委员会的决定，衔接阛阓和个券 的变化，制定具体的投资策略；   （4）基金司理依据投委会的决定，参考研究员的投资建议，衔接风险胁制和功绩评估 的反馈见识，根据阛阓情况，制定并实施具体的投资组合有经营；   （5）基金司理向往来员下达指示，往来员践诺后向基金司理反馈；   （6）监察法律部对投资的全过程进行合规风险监控；   （7）风险管理部通过哄骗风险管理职能，测算、分析和监控投资风险，根据风险名额 管理政策防守超预期风险；   （8）风险管理部对基金投资进行风险调养功绩评估，按时与基金司理推敲收益和风险 预算。   五、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;                   第 48 页 共 122 页   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产 净值的 5%;其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10%；   （5）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产因循证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产因循证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产因循证券的比例，不得突出该资产支 持证券规模的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产因循证券，不得 突出其千般资产因循证券统统规模的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产因循证券。基金持有 资产因循证券期间，如若其信用品级下落、不再适当投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （11）本基金投资于中小企业私募债券比例统统不高于基金资产的 10%；   （12）基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得突出本基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不适当前款所国法比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当上述国法投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会国法的特殊情形除外。                   第 49 页 共 122 页   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起出手。   法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调养后的国法践诺。   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背国法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有国法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主管证券往来价钱过甚他不高洁的证券往来行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会国法退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、践诺胁制东说念主或者 与其有其他要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其他要害关联往来的， 应当适当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，防守利益冲突， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。干系往来须预先履行干系 法式，并按法律法则给予暴露。干系往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性国法，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行适当法式后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的国法践诺。   六、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为：一年期银行按时进款收益率(税后)+1.2%   本基金遴聘上述功绩比拟基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收 益，力求获取相对稳健的统统申报，追求委派财产的保值升值。   若将来法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓渊博接受的功绩比拟基准推出， 或者阛阓发生变化导致本功绩比拟基准不再适用或本功绩比拟基准罢手发布，本基金管理东说念主                  第 50 页 共 122 页 不错依据爱戴投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，适 当调养功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。     七、风险收益特征     本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于搀杂型基金、股 票型基金，属于中低风险/收益的家具。     八、基金管理东说念主代表基金哄骗债权东说念主权益的处理原则及方法 的利益； 不妥利益。     九、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所见识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要害影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的国法。     十、基金投资组合申报     博时基金管理东说念主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在演叨记录、误导性述说或重 大遗漏，并对其内容确凿切性、准确性和竣工性承担个别及连带责任。     基金托管东说念主根据基金合同国法，复核了本申报中的净值阐发和投资组合申报等内容，保 证复核内容不存在演叨记录、误导性述说或者要害遗漏。     本投资组合申报所载数据截止 2024 年 6 月 30 日，本申报中所列财务数据未经审计。 序              款式                金额(元)       占基金总资产的比例 号                                                (%)      其中：股票                               -               -                      第 51 页 共 122 页       其中：债券                            826,363,339.40          93.57       资产因循证券                                        -               -       其中：买断式回购的买入返售金融资产                             -               -      本基金本申报期末未持有境内股票。      本基金本申报期末未持有港股通投资股票。      本基金本申报期末未持有股票。 序号             债券品种            公允价值(元)              占基金资产净值比例(％)       其中：政策性金融债                 660,086,933.97                 75.14 序     债券代       债券称号       数目（张）        公允价值(元)         占基金资产净值比例 号      码                                                   （％）                              第 52 页 共 122 页     本基金本申报期末未持有资产因循证券。     本基金本申报期末未持有贵金属。     本基金本申报期末未持有权证。     本基金本申报期末未持有股指期货。     本基金本申报期末未持有股指期货。     本基金本申报期末未持有国债期货。     本基金本申报期末未持有国债期货。 责问、处罚的投资决策法式说明     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度开导银行在申报编制前一年受到国度金融 监督管理总局湖北监管局的处罚。本基金对上述证券的投资决策法式适当干系法则及公司制 度的要求。     除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券刊行主体出现本期被监管部 门立案访问，或在申报编制日前一年受到公开责问、处罚的情形。 的股票。     序号                   称号                             金额(元)                               第 53 页 共 122 页 本基金本申报期末未持有处于转股期的可调动债券。 本基金本申报期末未持有股票。 由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                  第 54 页 共 122 页                           第九部分 基金的功绩    基金管理东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    自基金份额见效出手，A 类、C 类基金份额净值增长率过甚与同期功绩比拟基准收益率 的比拟    博时裕弘纯债债券 A         期间              ①净值      ②净值增      ③功绩比      ④功绩比     ①-③      ②-④                         增长率      长率圭臬      较基准收      较基准收                                   差         益率       益率圭臬                                                       差    博时裕弘纯债债券 C         期间              ①净值      ②净值增      ③功绩比      ④功绩比拟     ①-③     ②-④                         增长率      长率圭臬      较基准收      基准收益率                                   差         益率        圭臬差                                  第 55 页 共 122 页               第十部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的守护和刑事责任   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主对 基金托管账户中的资金进行守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构 以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或 其他权益。除照章律法则和《基金合同》的国法刑事责任外，基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章清除或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。                   第 56 页 共 122 页            第十一部分        基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券往来时局的往来日以及国度法律法则国法需要对 外暴露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，往来所上市的有价证券（包括股票、权证等），以 其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济 环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往来日的市 价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的要害事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要害变化成分，调养最近往来市价， 详情公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有国法的除外），考取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与 基金托管东说念主另行协商约定；   （3）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采选估值工夫详情公允价值。往来所上 市的资产因循证券，采选估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 定公允价值。 值的情况下，按成本估值。                    第 57 页 共 122 页 息。 在利息到账日以实收利息入账。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及干系法 律法则的国法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据联系法律法则，基金净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的 基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值的盘算结果对外 给予公布。   四、估值法式 日该类基金份额的余额数目盘算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另 有国法的，从其国法。   基金管理东说念主应每个管事日盘算基金资产净值及千般基金份额净值，并按国法进行公告。 的国法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个管事日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。   五、估值舛误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的方法确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任何一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛误时，视为该 类基金份额净值舛误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                   第 58 页 共 122 页   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾酿成估值舛误，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪戾的责任东说念主应当对由于该 估值舛误际遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛误处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛误责任方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误责任方承担；由于估值舛误责任方未 实时更正已产生的估值舛误，给当事东说念主酿成损失的，由估值舛误责任方对平直损失承担抵偿 责任；若估值舛误责任方已经积极谐和，而且有协助义务确当事东说念主有富足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值舛误责任方草率更正的情况向联系当事东说念主进行确 认，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的责任方春联系当事东说念主的平直损失负责，不合障碍损失负责，而且仅对 估值舛误的联系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛误而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛误 责任方仍草率估值舛误负责。如若由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛误责任方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；如若获 得不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的赔 偿额加上已经取得的不妥得利返还的总和突出其践诺损失的差额部分支付给估值舛误责任 方。   （4）估值舛误调养采选尽量归附至假设未发生估值舛误的正确情形的方式。   估值舛误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛误发生的原因详情 估值舛误的责任方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛误酿成的损失进行评估；                   第 59 页 共 122 页   （3）根据估值舛误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛误的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛误的更正向联系当事东说念主进行阐明。   （1）当任何一类基金份额净值盘算出现舛误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的方法禁锢损失进一步扩大。   （2）舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告。   （3）当基金份额净值盘算差错给基金和基金份额持有东说念主酿成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的责任，经阐明后按以下要求进行抵偿：   ①本基金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分推敲后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议践诺，由此给基金份额持 有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管东说念主 未对盘算过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额持有 东说念主损失的，应根据法律法则的国法对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果，天然屡次重新盘算和查对或 对基金管理东说念主采选的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情 形，以基金管理东说念主的盘算结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金 管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值盘算舛误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统成就而产生的净值盘算尾差，以基金 管理东说念主盘算结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有国法的，从其国法处理。如若行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   六、暂停估值的情形                  第 60 页 共 122 页 基金管理东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的阐明   基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个绽放日往来扫尾后盘算当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值按约定给予公布。   八、特殊情况的处理方法 金资产估值舛误处理。 金管理东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、适当、合理的方法进行查验，但未能发现舛误的， 由此酿成的基金资产估值舛误，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿责任，但基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当积极采选必要的方法摈斥或放松由此酿成的影响。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户基金净值信息。                  第 61 页 共 122 页              第十二部分      基金的收益分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东说念主可对 A 类、C 类和 D 类基金份额分散遴聘不同的分成方式；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款 分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归并类别的每一基金份额享有 同瓜分拨权；   四、收益分拨有经营   基金收益分拨有经营中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有经营的详情、公告与实施   本基金收益分拨有经营由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息暴露办法》 的联系国法在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算截止日）的时期不得突出   六、基金收益分拨中发生的用度                    第 62 页 共 122 页   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务国法》 践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的国法。                 第 63 页 共 122 页              第十三部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的盘算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金管理东说念主向基金托管东说念主发送划款指示,基金托管东说念主在次月初 3 个管事日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    第 64 页 共 122 页   基金托管费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金管理东说念主向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主在次月初 3 个管事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据联系法则及相应契约国法，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，D 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。本基金销售服务费主要用于本基金不时销售以及 基金份额持有东说念主服务等各项用度。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.10%的年费 率计提，D 类基金份额的销售服务费按前一日 D 类基金份额基金资产净值的 0.30%年费率计 提。销售服务费的盘算方法如下：   H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日盘算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式在次月初 3 个管事日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应契约国法，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度                    第 65 页 共 122 页   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募说明 书“侧袋机制”章节的国法。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。                 第 66 页 共 122 页             第十四部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度暴露； 按照联系国法编制基金司帐报表； 议约定的方式阐明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息暴露办法》的联系国法在指定媒介公告。                    第 67 页 共 122 页           第十五部分         基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应适当《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、《基 金合同》过甚他联系国法。   二、信息暴露义务东说念主   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会国法的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的国法暴露基金信息，并保证所暴露信息确凿切性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会国法时期内，将应予暴露的基金信息通过中国 证监会指定媒介暴露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开暴露的信息贵寓。   三、本基金信息暴露义务东说念主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开暴露的信息应采选汉文文本。如同期采选外文文本的，基金信息暴露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息采选阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓提要 有东说念主大会召开的国法及具体法式，说明基金家具的脾气等触及基金投资者要害利益的事项的 法律文献。                    第 68 页 共 122 页 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东说念主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当 在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具贵寓提要的信息发生要害变更的，基金管理东说念主应当 在三个管事日内，更新基金家具贵寓提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的，基金管理东说念主不再更新基金家具贵寓提要。 招募说明书、《基金合同》选录登载在指定媒介上；基金管理东说念主、基金托管东说念主应当将《基金 合同》、基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在暴露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在指定网站暴露一次千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点暴露绽放日的千般基金份额净值和千般基金份额 累计净值。                    第 69 页 共 122 页   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站暴露半年度和年度 临了一日的千般基金份额净值和千般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的盘算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在指定网站上，并将年度申报请示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在指定网站上，并将中期申报请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   本基金不时运作过程中,应当在基金年度申报和中期申报中暴露基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按时申报“影响投资者决策的其他迫切信息” 项下暴露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及家具的 稀疏风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时申报   本基金发生要害事件，联系信息暴露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响 的下列事件：                    第 70 页 共 122 页 托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；； 变动； 突出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到要害 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关 联往来事项，中国证监会另有国法的除外； 发生变更；                   第 71 页 共 122 页 影响的其他事项或中国证监会国法的其他事项。   （八）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓鼎沸传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系 信息暴露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开清楚，并将联系情况立即申报中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐申报   基金断绝运作的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在指定网站上，并将计帐申报请示性公 告登载在指定报刊上。   （十一）中小企业私募债券的投资情况   基金管理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个往来日内，在中国证监会指定媒介 暴露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金管理东说念主应当在基金 年度申报、基金中期申报和基金季度申报等按时申报和招募说明书等文献中暴露中小企业私 募债券的投资情况。   （十二）资产因循证券的投资情况   本基金投资资产因循证券，基金管理东说念主应在基金年报及中期申报中暴露其持有的资产支 持证券总额、资产因循证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产因循证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度申报中暴露其持有的资产因循证券总额、资产因循证券市值占基金 净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产因循证券明细。   （十三）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的国法进行信息暴露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的国法。   （十四）中国证监会国法的其他信息。   六、信息暴露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定挑升部门及高等管理东说念主 员负责管理信息暴露事务。                    第 72 页 共 122 页   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息，应当适当中国证监会干系基金信息暴露内容与 格式准则等法则国法。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的国法和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申报、 更新的招募说明书、基金家具贵寓提要、基金计帐申报等干系基金信息进行复核、审查，并 向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊暴露本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息， 并保证干系报送信息确凿切、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介暴露信息，然而其他寰球媒介不得早于指定媒介暴露信息，而且在不同媒介上暴露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律见识书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主提高信息暴露服务的质料。具体要求应当适当中国证监会及自律国法的干系国法。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则国法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                    第 73 页 共 122 页                第十六部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法式和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所见识后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监 会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃阛阓价钱且采选估值工夫仍导致公允价值存在重 大概略情味的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要害不 详情味的资产；（3）其他资产价值存在要害概略情味的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户份额的申购、赎回和调动。基金份额持 有东说念主央求申购、赎回或调动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调动央求将被断绝。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权益，并根据主袋 账户运作情况合理详情申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在干系公告中国法。 基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或降速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购央求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户份额实行孤独管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋标志 S+侧袋账 户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 标志手脚后缀。基金整个 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 标志。                   第 74 页 共 122 页   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构将以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   侧袋账户资产完全计帐后，基金管理东说念主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作盘算和基金功绩盘算应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金管理东说念主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼集前述情况进行充分的解释说明，避 免引起投资者诬蔑。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会国法的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产手脚一个举座，不成仅分割其公允价 值无法详情的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对侧袋账户单独成就账套，实行孤独核算。如若本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应适当《企 业司帐准则》的干系要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。因启用侧袋机制产生的究诘、审计费 用等由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额情愿基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）基金的信息暴露   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。                  第 75 页 共 122 页   侧袋机制实施期间，基金按时申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按时申报中单独进行暴露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）申报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过甚他与特 定资产情景干系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况暴露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东说念主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要害影响的其他情况及干系风险请示。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等迫切信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均将按国法实时发布临时公告。   （八）特定资产处置计帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给予处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东说念主都将实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时遴聘适当《证券法》国法的会 计师事务所进行审计并暴露专项审计见识，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得适当《证券法》规 定的司帐师事务所的专科见识。                  第 76 页 共 122 页   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个管事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表见识的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计见识，内容应包含 侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度申报进行审计时，草率申报期间基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报暴露，践诺适当法式并发表审计见识。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金计帐申报的干系要求，遴聘符 合《证券法》国法的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并暴露专项审计见识。   三、本部分对于侧袋机制的干系国法，但凡平直援用法律法则或监管国法的部分，如 将来法律法则或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管国法 针对侧袋机制的内容有进一步国法的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当程 序后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修 改或调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                 第 77 页 共 122 页              第十七部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券阛阓价钱受到各式成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。   （4）通货扩张风险。如若发生通货扩张，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货 扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   信用风险主要指债券、资产因循证券等信用证券刊行主体信用情景恶化，导致信用评级 下落以致到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券往来敌手因失约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓往来量不及，导致证券不成马上、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得富足的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金在客户汇注度胁制、多半赎回监测及草率在投资者申购赎回方面均明确了管理机 制，在接受申购央求对存量客户利益组成潜在要害不利影响，以及阛阓大幅波动、流动性枯 竭等顶点情况下发生无法草率投资者多半赎回的情形时，基金管理东说念主在保障投资者正当权益 的前提下可按照法律法则及基金合同的国法，审慎阐明申购赎回央求并概述运用千般流动性 风险管理器具手脚提拔方法，全面草率流动性风险。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估                   第 78 页 共 122 页   本基金的投资阛阓主要为证券往来所、世界银行间债券阛阓等流动性较好的表率型往来 时局，主要投资对象为具有细致流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的债券和货币市 场器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高汇注度的特征，概述 评估在平素阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理方法   基金出现多半赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主在单个绽放 日央求赎回基金份额突出基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采选缓期办理赎 回央求的方法。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性穷乏等顶点情况下发生无法草率投资者多半赎回的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的国法，严慎考取 缓期办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费和实施侧 袋机制等流动性风险管理器具手脚提拔方法。对于千般流动性风险管理器具的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批法式并与基金托管东说念主协商一致。在践诺运用千般流动性风险管理器具时，投资者的赎 回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调动。因特定资产的变当前期具有概略情味，最终变现价钱也具有 概略情味而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此 濒临损失。   操作风险是指基金运作过程中，因里面胁制存在颓势或者东说念主为成分酿成操作特殊或违背 操作规程等引致的风险，例如，越权违章往来、司帐部门诓骗、往来舛误、IT 系统故障等 风险。                  第 79 页 共 122 页   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的研究水平、投资管理水平平直影响基金收益水平， 如若基金管理东说念主对经济形势和证券阛阓判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现特殊 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法则的国法，或者违背《基金合同》 联系国法的风险。   本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风 险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府 产业政策、货币政策、阛阓需求变化、行业波动等成分的影响，可能存在所选投资标的的成 长性与阛阓一致预期不符而酿成个券价钱阐发低于预期的风险。   本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据干系法律法则由非上市中小企业采 用非公开方式刊行的债券。由于不成公开往来，一般情况下，往来不活跃，潜在较大流动性 风险。当发借主体信用质料恶化时，受阛阓流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小 企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。   本基金投资于资产因循证券，资产因循证券（ABS）或资产因循单据（ABN）是一种债券 性质的金融器具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股 票和一般债券不同，资产因循证券不是对某已经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所 产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为因循的证券，所濒临的风险主要包 括往来结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风 险、阛阓往来不活跃导致的流动性风险等。   二、声明 金管理东说念主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。                  第 80 页 共 122 页   第十八部分       基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通过 的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按国法在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当断绝： 衔接的；   三、基金财产的计帐 基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统已经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；                   第 81 页 共 122 页   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法 律见识书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货干系业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第 82 页 共 122 页            第十九部分     基金合同的内容选录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金管理东说念主的权益与义务            《运作办法》过甚他联系国法，基金管理东说念主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则国法或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照国法召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律国法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律国法，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要方法保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；   （9）担任或委派其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》国法的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律国法决定基金收益的分拨有经营；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗股东权益，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法 律行径；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；                    第 83 页 共 122 页   （16）在适当联系法律、法则的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、调动 和非往来过户等业务国法；   （17）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他联系国法，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以淳厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财 产；   （4）配备富足的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产互相孤独，对所管理的不同基金分散管理，分散记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系国法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的方法使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适当《基 金合同》等法律文献的国法，按联系国法盘算并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系国法，履行信息暴露及申报义 务；   （12）保守基金营业奥秘，不露出基金投资经营、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他联系国法另有国法外，在基金信息公开暴露前应予守密，不向他东说念主泄 露；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有经营，实时向基金份额持有东说念主分拨基金 收益；                  第 84 页 共 122 页   （14）按国法受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系国法召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按国法保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在国法时期发出，而且保证投资者 大约按照《基金合同》国法的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分 配；   （19）濒临散伙、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会并通告基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律行 为；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成见效，基金 管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期扫尾后   （25）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》过甚他联系国法，基金托管东说念主的权益包括但不限于：                    第 85 页 共 122 页   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的国法安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则国法或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要害损失的情形，应呈报中国证监 会，并采选必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户，为基金办理证券往来资金 计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过甚他联系国法，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以淳厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全守护基金财产，不合处于托管东说念主践诺控 制之外的账户及财产承担责任；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有适当要求的营业时局，配备富足的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤独；对 所托管的不同的基金分散成就账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面互相孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系国法外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金订立的与基金联系的要害合同及联系凭证；   （6）按国法开设基金财产的资金账户、证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系国法另有国法外， 在基金信息公开暴露前给予守密，不得向他东说念主露出；                  第 86 页 共 122 页   （8）复核、审查基金管理东说念主盘算的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息暴露事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具见识，说明基金管理 东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的国法进行；如若基金管理东说念主有未践诺《基 金合同》国法的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适当的方法；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）按国法制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （13）依据基金管理东说念主的指示或联系国法支付基金收益和赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系国法，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （15）按照法律法则和《基金合同》的国法监督基金管理东说念主的投资运作；   （16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （17）濒临散伙、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并通告基金管理东说念主；   （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿责任，其抵偿责任不因其 退任而奉命；   （19）监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》国法履行我方的义务，基金管理东说念主因 违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管理东说念主追 偿；   （20）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （21）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权益和义务   除法律法则另有国法或本基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；                   第 87 页 共 122 页   （3）照章央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照国法要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）谨慎阅读并遵从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护士基金信息暴露，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所国法的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》断绝的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的法式和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有国法或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由                    第 88 页 共 122 页   （1）断绝《基金合同》，基金合同另有约定除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）提高基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬或调高销售服务费率，但根据法律法则 的要求提高该等酬劳圭臬或调高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会法式；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要害影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会国法的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》国法的范围内调养本基金的申购费率、调低赎回费率、 调低销售服务费率或在对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下变更收费方 式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生要害变化；   （6）按照法律法则和《基金合同》国法不需召开基金份额持有东说念主大会的除外的其他情 形。                   第 89 页 共 122 页   （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防碍、干 扰。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时期、通告内容、通告方式 基金份额持有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；                   第 90 页 共 122 页   （4）授权委派说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信方式、委派的公证机关过甚磋议方式和磋议东说念主、书面 表决见识寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票服从。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期适当以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主办有基金份 额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派说明适当法律法则、                          《基金合同》和会议通告的国法， 而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                  第 91 页 共 122 页 截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个管事日内连结公布干系 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议通告国法的方式收取基金份 额持有东说念主的书面表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通告不参加收取书面表决见识的，不 影响表决服从；   （3）本东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主代表出具书面见识的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书 面见识或授权他东说念主代表出具书面见识基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具书面见识或授权他东说念主 代表出具书面见识；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见识的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的代理东说念主出具的委派东说念主办 有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派说明适当法律法则、《基金合同》和会议通 知的国法，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会；在会议召开方式上，本基金亦可采选其他非 现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议法式比 照现场开会和通信方式开会的法式进行。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金                  第 92 页 共 122 页 合同》国法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会推敲的其他事 项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主办东说念主按照下列第七条国法法式详情和公布监票东说念主， 然后由大会主办东说念主宣读提案，经推敲后进行表决，并形成大会决议。大会主办东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主办；如若基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主办基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所国法的须以相当决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。                  第 93 页 共 122 页 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调动基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过 方为有用。   基金份额持有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的相背左证证 明，不然提交适当会议通告中国法的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表 面适当会议通告国法的书面表决见识视为有用表决，表决见识微辞不清或互相矛盾的视为弃 权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会 议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主办东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票 结果。   （3）如若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主办东说念主应当就地公布重新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。                 第 94 页 共 122 页   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见识的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额持有东说念主大会决议自见效之日起按国法在指定媒介上公告。如若采选通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺见效的基金份额持有东说念主大会的决议。 见效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分散持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；                    第 95 页 共 122 页 举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基 金管理东说念主提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、基金合同肃清和断绝的事由、法式以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东说念主大会决议通 过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 效后按国法在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系法式后，《基金合同》应当断绝： 衔接的；   （三）基金财产的计帐 基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。                    第 96 页 共 122 页 证券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统已经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法 律见识书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货干系业务 资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐小组 进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                   第 97 页 共 122 页   四、争议管理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如不肯 或者不成通过协商、长入管理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会， 按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁 裁决是末端的，对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有国法，仲裁用度、讼师用度由 败诉方承担。   《基金合同》受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门相当行政区和台湾 地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局 和营业时局查阅。                 第 98 页 共 122 页         第二十部分           基金托管契约的内容选录 一、托管契约当事东说念主 （一）基金管理东说念主 称号：博时基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层 办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层 邮政编码：518040 法定代表东说念主：江曙光 成立时期：1998 年 7 月 13 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】26 号 组织神志：有限责任公司 注册老本：2.5 亿元东说念主民币 存续期间：不时经营 经营范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管东说念主 称号：上海银行股份有限公司(简称：上海银行) 注册地址：中国（上海）目田贸易老师区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）目田贸易老师区银城中路 168 号 邮政编码：200120 法定代表东说念主：金煜 成立日历：1995 年 12 月 29 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2009814 号 组织神志：股份有限公司（中外合股，上市） 注册老本：东说念主民币 142.065287 亿元 存续期间：不时经营 经营范围：东说念主民币存贷款等 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查                         第 99 页 共 122 页   （一）基金托管东说念主根据联系法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资历调或证券遴聘圭臬的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系工夫系统，对基金实 际投资是否适当《基金合同》对于证券遴聘圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围主要为具有细致流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业 债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、中小企业私募债、资产因循证券、次级债、 可分离往来可转债的纯债部分、债券回购、银行进款等法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他固定收益类金融器具（但须适当中国证监会的干系国法）。   本基金不投资于股票、权证等权益类资产，也不投资于可调动债券（可分离往来可转债 的纯债部分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％；本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适当法式后， 不错将其纳入投资范围。   （二）基金托管东说念主根据联系法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例统统不低于基金资产 净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证券的 10％；   （5）本基金进入世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基金资产净值 的 40%；在世界银行间同行阛阓中的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不缓期；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产因循证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产因循证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；                   第 100 页 共 122 页    （8）本基金持有的归并(指归并信用级别)资产因循证券的比例，不得突出该资产因循 证券规模的 10％；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产因循证券，不得 突出其千般资产因循证券统统规模的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产因循证券。基金持有资 产因循证券期间，如若其信用品级下落、不再适当投资圭臬，应在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （11）本基金投资于中小企业私募债券比例统统不高于基金资产的 10%；    （12）基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得突出本基金资产净值的    因证券阛阓波动、基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金不适当前款所国法比 例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （15）法律法则及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金规模变动等基金管理东说念主之外的成分致使基金投资比例不适当上述国法投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往来日内进行调养，但中国证监会国法的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起出手。    法律法则或监管部门取消或调养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调养后的国法践诺。    （三）基金托管东说念主根据联系法律法则的国法及《基金合同》的约定，对本托管契约第十 五条第（九）款基金投资退却行径通过过后监督方式进行监督。    基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、践诺胁制东说念主或者 与其他要害狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当适当基金的投资主义和投资策略，遵照基金份额持有东说念主利益优先的原则，防守利                    第 101 页 共 122 页 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱践诺。干系往来必须事 先得到基金托管东说念主的同意，适当中国证监会的国法，并履行信息暴露义务。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法 规及行业圭臬的、经肃穆遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓往来敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的往来结算方式。基金管理东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市 场遴聘往来敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名 单进行往来。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式进行更新， 新名单详情前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照契约进行结算。 如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时调养银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明事理，并在与往来敌手发生往来前 3 个管事日内与基金托管东说念主协商管理。   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的往来国法进行往来，并负 责管理因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律 责任及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主详情的时期前仍未承担失约责 任过甚他干系法律责任的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向干系往来对 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨责任。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资 畅达受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资畅达受限证券，应预先根据中国证监会干系国法，明确基金投资畅达受 限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险胁制轨制，防守流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵从干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往来证券，不包括由于发布要害音尘或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等畅达受限证券。本基 金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。                  第 102 页 共 122 页   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记 结算有限责任公司负责登记和存管，并可在证券往来所或世界银行间债券阛阓往来的证 券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责干系管事的 落实和谐和，并确保基金托管东说念主大约平素查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管 问题，酿成基金托管东说念主无法安全守护本基金资产的责任与损失，及因受限证券存管平直影响 本基金安全的责任及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何神志的保证金。   （1）本基金投资受限证券时的法律法则遵从情况。   （2）在基金投资受限证券管理管事方面联系轨制、流动性风险处置预案的建立与完善 情况。   （3）联系比例限制的践诺情况。   （4）信息暴露情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金管理东说念主应根据审慎原则，制定严格的投资决策 过程、风险胁制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以防守信用风险、 流动性风险等各式风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否适当比例限制进行过后监督，如发现异常 情况，应实时通告基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助乙方的监督和核查。基金因投 资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责任。如因基金 管理东说念主原因导致基金出现损失致使基金托管东说念主承担连带抵偿责任的，基金管理东说念主应抵偿基金 托管东说念主由此际遇的损失。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法则的国法及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、千般基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、相 关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法则、 《基金合同》和本托管契约的国法，应实时以电话提醒或书面请示等方式通告基金管理东说念主限 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面通告                 第 103 页 共 122 页 后应鄙人一管事日前实时查对并以书面神志给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限 内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 契约对基金业务践诺核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应在国法时期内回应 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、                                   《基金合同》 和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金管理东说念主应积极配合提供 干系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来法式已经见效的指示违背法律、行政法则 和其他联系国法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主，由此酿成的损 失由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要害违章行径，应实时申报中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管理东说念主无高洁事理，断绝、阻 挠对方根据本托管契约国法哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应申报中国证监会。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事务所见识后， 不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主依照干系法律法则的国法和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息暴露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法依照干系法律法则的规 定和基金合同的约定践诺。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务监督、核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东说念主 盘算的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、干系信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、《基                  第 104 页 共 122 页 金合同》、本契约过甚他联系国法时，应实时以书面神志通告基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到通告后应实时查对并以书面神志给基金管理东说念主发出回函，说明违章原因及纠正期限， 并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交干系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和确切性，在国法时期内回应基金管理 东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要害违章行径，应实时申报中国证监会，同期通告 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东说念主无高洁事理，断绝、遮盖 对方根据本契约国法哄骗监督权，或采选拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东说念主提议告戒仍不改正的，基金管理东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 任。 行协商管理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走时用、刑事责任、分拨本基金的任何 资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内往来交收、 托管资产开户银行扣收结算费和账户爱戴费等用度）。 并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管理 东说念主采选方法进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何责任。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。                  第 105 页 共 122 页 有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等联系国法后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在国法时期内，遴聘具有从事证券干系业 务资历的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴至少包含一枚基金托管东说念主指定东说念主名章， 由基金托管东说念主守护和使用。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 券账户。 管理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金管理东说念主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金银行进款余额不及导致证券账户开户费无 法扣收，由基金管理东说念主先行垫付。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法东说念主计帐管事，基                   第 106 页 共 122 页 金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的国法践诺。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系国法，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的国法践诺。   （五）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入世界银行间同行拆 借阛阓的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的联系国法，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签 订世界银行间债券阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理 定的其他投资品种的投资业务时，如若触及干系账户的开设和使用，按联系国法进行开立和 使用。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代守护库， 守护凭证由基金托管东说念主办有。什物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购买和转让，按 基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构践诺有用胁制 的资产不承担守护责任。   （八）与基金财产联系的要害合同的守护   与基金财产联系的要害合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产联系的要害合同的原件分散由基金管理东说念主、基金托管东说念主守护。除本契约另有国法 外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要害合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息暴露契约及基金投资业务中产生的要害合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金 托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主应在要害合同签署后实时以加密方式将要害                    第 107 页 共 122 页 合同传真给基金托管东说念主，并在三十个管事日内将原来投递基金托管东说念主处。要害合同的守护期 限为《基金合同》断绝后 15 年。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供合同复印件，并在复 印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   五、基金资产净值盘算和司帐核算   （一）基金资产净值的盘算、复核与完成的时期及法式 易日闭市后，千般基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目盘算，均精准 到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。国度另有国法的，从其国法。   每个往来日盘算基金资产净值及千般基金份额净值，并按国法公告。 的国法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个往来日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）、证券往来所上市的有价证券的估值 估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环 境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响证券价 格的要害事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要害变化成分，调养最近往来市价，确 定公允价钱； 值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东说念主与基 金托管东说念主另行协商约定；                     第 108 页 共 122 页 的资产因循证券，采选估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）、初次公开导行未上市的债券，采选估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）、世界银行间债券阛阓往来的债券、资产因循证券等固定收益品种，采选估值技 术详情公允价值。   （4）、归并债券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按债券所处的阛阓分散估值。   （5）、中小企业私募债券，采选估值工夫详情公允价值。在估值工夫难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本估值。   （6）、债券回购：持有的回购契约以成本列示，按约定利率在践诺持有期间内逐日计 提利息。   （7）、按时进款：以本金列示，按约定的进款利率在践诺持有期间内逐日计提应收利 息，在利息到账日以实收利息入账。   （8）、如有可信左证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金管理 东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （9）、干系法律法则以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，按国度 最新国法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及干系法 律法则的国法或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商管理。   根据联系法律法则，基金净值盘算和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的 基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方在平 等基础上充分推敲后，仍无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值的盘算结果对外 给予公布。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 6 项进行估值时，所酿成的误差不手脚基金份 额净值舛误处理。                    第 109 页 共 122 页   由于不可抗力原因，或由于证券往来所及登记结算公司发送的数据舛误等原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然已经采选必要、适当、合理的方法进行查验，但未能发现舛误的，由 此酿成的基金资产估值舛误，基金管理东说念主和基金托管东说念主奉命抵偿责任，但基金管理东说念主、基金 托管东说念主应当积极采选必要的方法摈斥或放松由此酿成的影响。   （三）基金份额净值舛误的处理方式 额净值舛误；基金份额净值出现舛误时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的方法禁锢损失进一步扩大；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；舛误偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值盘算舛误时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份 额持有东说念主和基金酿成损失的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其 他当事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据践诺情况界定两边承担的责任，经阐明后按以下要求进行抵偿：   (1)本基金的基金司帐责任方由基金管理东说念主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分推敲后，尚不成达成一致时，按基金管理东说念主的建议践诺，由此给基金份额 持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (2)若基金管理东说念主盘算的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托管 东说念主未对盘算过程提议疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净值出错且酿成基金份额持 有东说念主损失的，应根据法律法则的国法对投资者或基金支付抵偿金，就践诺向投资者或基金支 付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。   (3)如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果，天然屡次重新盘算和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的盘算结果对 外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   (4)由于基金管理东说念主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值盘算舛误而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。 东说念主盘算结果为准。                   第 110 页 共 122 页 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门国法的司帐轨制践诺。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金管理东说念主孤独时成就、记录 和守护本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的 盘算和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时通告基金管理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据完全一致。   (1)报表的编制   基金管理东说念主应当在每月扫尾后 5 个管事日内完成月度报表的编制；在每个季度扫尾之日 起 15 个管事日内完成基金季度申报的编制；在上半年扫尾之日起两个月内完成基金中期报 告的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度申报的编制。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过具有证券、期货干系业务资历的司帐师事务所审计。《基金合同》见效不及 两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。   (2)报表的复核                    第 111 页 共 122 页   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度联系国法为准。   基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及申报。   六、基金份额持有东说念主名册的守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和守护，基金管理东说念主应守护基金份额持 有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不成妥善守护，则按干系法则承担责任。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金管理东说念主应将联系贵寓送交基金托管东说念主， 不得无故断绝或延误提供，并保证其确凿切性、准确性和竣工性。基金管理东说念主不得将所守护 的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。   七、争议管理方式   因本契约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入管理，协商、长入不成 管理的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按 照上海国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事 东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有国法，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应遵循基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续诚恳、辛苦、 尽责地履行《基金合同》和本托管契约国法的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统治。   八、托管契约的修改与断绝   （一）托管契约的变更法式   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的国法有任何冲突。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约断绝出现的情形   （三）基金财产的计帐                    第 112 页 共 122 页 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券、期货干系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组统已经受基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   (3)对基金财产进行估值和变现；   (4)制作计帐申报；   (5)遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐申报出具法律 见识书；   (6)将计帐结果报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨有经营，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的联系要害事项须实时公告；基金财产计帐申报经具有证券、期货干系业务 资历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见识书后，报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个管事日内由基金财产计帐 小组进行公告。                     第 113 页 共 122 页 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                第 114 页 共 122 页          第二十一部分        对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、基金销售机构提供。基金管理东说念主承诺为 基金份额持有东说念主提供一系列的服务，根据基金份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权加多或 变更服务款式，主要服务内容如下：   一、持有东说念主往来贵寓的寄送服务   基金合同见效后平素绽放期，每次往来扫尾后，投资者可在 T+2 个管事日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构国法的其他方式查询和打印往来阐明单，或在 T+1 个管事日后通 过博时一线通电话、博时网站查询往来阐明情况。基金管理东说念主不向投资者寄送往来阐明单。   每月扫尾后，基金管理东说念主向整个订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东说念主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可平直拨打博时一线通 95105568（免 远程话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱概略、舛误、未实时变更或通信故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平素收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东说念主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留磋议方式。   二、网上甘愿服务   通过基金管理东说念主网站，投资者可取得如下服务：   投资者可登录基金管理东说念主网站网上往来系统，与本公司达成电子往来的干系契约，接受 本公司联系服务要求并办理干系手续后，即可自助开户并进行网上往来，如基金认/申购、 定投、调动、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务国法请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东说念主网站查询所持有基金的基金份额、往来记录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本贵寓。                       第 115 页 共 122 页   投资者不错利用基金管理东说念主网站获取基金和基金管理东说念主千般信息，包括基金法律文献、 基金管理东说念主最新动态、热门问题等。   投资者不错通过基金管理东说念主网站首页“在线客服”功能进行在线究诘。也不错在“您问 我答”栏目中，平直提议联系本基金的问题和建议。   三、短深信务   基金管理东说念主向订制短深信务的基金份额持有东说念主提供相应短深信务。   四、电子邮件服务   基金管理东说念主为投资者提供电子邮件方式的业务究诘、投诉受理、基金份额净值等服务。   五、手机甘愿服务   投资者通过博时 App 版直销网上往来系统，不错使用基金甘愿所需的基金往来、甘愿查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。   六、信息订阅服务   投资者不错通过基金管理东说念主网站、客服中心提交信息订制的央求，基金管理东说念主将以电子 邮件、手机短信的神志按时为投资者发送所订制的信息。   七、电话甘愿服务   投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资甘愿往来的一站式概述服 务： 以自助查询账户余额、往来情况、基金净值等信息，也不错进行直销往来、密码修改、传真 提取等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销往来业务。 订制等服务。   八、基金管理东说念主磋议方式   公司网址：www.bosera.com   电子信箱：service@bosera.com                             第 116 页 共 122 页   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式磋议基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面相识了本招募说明书。                   第 117 页 共 122 页               第二十二部分 其他应暴露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金 2024 年中期申报》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝中民钞票 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行径的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上往来 平台基金调动等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 26 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金暂停大 额申购、调动转入、按时定额投资业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上往来部分业务的公告》；   （七）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度申报》；   （八）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金（博时 裕弘纯债债券 C）基金家具贵寓提要更新》、《博时裕弘纯债债券型证券投资基金（博时裕 弘纯债债券 A）基金家具贵寓提要更新》；   （九）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东说念主员 变更的公告》；   （十）、2024 年 5 月 24 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金暂停大 额申购、调动转入、按时定额投资业务的公告》；   （十一）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝北京中 期期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十二）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付 采集服务股份有限公司谐和灵通北京银行借记卡直销网上往来和费率优惠的公告》、《博时 基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司谐和灵通上海银行借记卡直销网上交 易和费率优惠的公告》；                    第 118 页 共 122 页   （十三）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金 2024 年第 1 季度申报》；   （十四）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理东说念主 员变更的公告》；   （十五）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金 2023 年年度申报》；   （十六）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金 2023 年第 4 季度申报》；   （十七）、2024 年 1 月 9 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金调养 大额申购、调动转入、按时定额投资业务的公告》；   （十八）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司谐和灵通吉祥银行借记卡直销网上往来和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用吉祥银行直联快捷支付服务办理直销网上往来部分业务的公 告》；   （十九）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高等管理 东说念主员变更的公告》；   （二十）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金 2023 年第 3 季度申报》；   （二十一）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金更 新招募说明书》；   （二十二）、2023 年 9 月 26 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金暂 停大额申购、调动转入、按时定额投资业务的公告》、《博时裕弘纯债债券型证券投资基金 （博时裕弘纯债债券 A）基金家具贵寓提要更新》、《博时裕弘纯债债券型证券投资基金（博 时裕弘纯债债券 C）基金家具贵寓提要》、《博时裕弘纯债债券型证券投资基金更新招募说 明书》；   （二十三）、2023 年 9 月 22 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金基 金合同》、《博时裕弘纯债债券型证券投资基金托管契约》、《博时基金管理有限公司对于 博时裕弘纯债债券型证券投资基金加多 C 类基金份额以及相应修改基金合同和托管契约的 公告》；                     第 119 页 共 122 页  （二十四）、2023 年 9 月 14 日，我公司公告了《博时裕弘纯债债券型证券投资基金暂 停大额申购、调动转入、按时定额投资业务的公告》。                  第 120 页 共 122 页       第二十三部分      招募说明书存放及查阅方式   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则国法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制，投资东说念主可在办公时期查阅；投资东说念主在支付工本 费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投资东说念主按此种方式所取得的文献及 其复印件，基金管理东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。   投资东说念主还不错平直登录基金管理东说念主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募说明书。                   第 121 页 共 122 页          第二十四部分          备查文献 以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公时局，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时裕弘纯债债券型证券投资基金召募的文献 （二）《博时裕弘纯债债券型证券投资基金基金合同》 （三）《博时裕弘纯债债券型证券投资基金托管契约》 （四）基金管理东说念主业务资历批件、营业牌照 （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照 （六）对于央求召募注册博时裕弘纯债债券型证券投资基金之法律见识书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 博时基金管理有限公司               第 122 页 共 122 页