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      华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券   投资基金招募诠释书（更新）    基金管理东说念主：华商基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二〇二四年十二月               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                      枢纽教唆   华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 于2014年1月20日经中国证监会证监许可【2014】109号文核准召募。本基金基金 合同于2014年3月18日厚爱顺利。   基金管理东说念主保证招募诠释书的内容简直、准确、完竣。本招募诠释书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和 收益作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 基金管理东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示 畴昔发扬。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物性格，充分计划自身的风险承受 能力，感性判断商场，对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策， 得回基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经 济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的 非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大宗赎回基金产生的流动性风险，基金管理 东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。   本基金投资范围中包含中小企业私募债，由于中小企业私募债选择非公开发 行方式，不成公开挂牌转让，且单只私募债券的刊行和转让对象不杰出200个账 户，其流动性相对于一般债券较差，需要一定的流动性利差补偿；中小企业私募 债的发借主体举座天禀较弱，多数可能无典质，不存在隐性担保问题，且信息披 露及投资者保护等轨制尚不完善，畴昔可能出现信用走嘴的风险。   本基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制 以及交往法律解释等各异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资集结度风险、商场风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可 根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或 遴荐不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非势必投资于科创板股票。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、调动企               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制推敲的特有风险。   本基金认购时承诺使用的发起资金，自《基金合同》顺利之日起3年后可赎 回。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募诠释书、 基金产物贵府概要及基金合同。   基金产物贵府概要编制、泄露与更新要求，自《信息泄露办法》实施之日起 一年后脱手践诺。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行约定 的模范后，不错依照约定启用侧袋机制，详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机 制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标记， 并不得办理侧袋账户的申购赎回。请投资者仔细阅读推敲内容并关爱本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 本招募诠释书所载内容截止日为2024年11月4日,联系财务数据和净值发扬截止 日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。                                  华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                    一、绪论   本招募诠释书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《证 券投资基金销售管理办法》            （以下简称“《销售办法》”）、                          《公开召募证券投资基金 信息泄露管理办法》         （以下简称“《信息泄露办法》”）、                         《公开召募灵通式证券投资 基金流动性风险管理轨则》(以下简称“《流动性风险轨则》”）、                              《公开召募证券投 资基金侧袋机制率领（试行）》其他联系轨则及《华商调动成长无邪配置夹杂型 发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募诠释书讲演了华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金的 投资主见、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策联系的必要事项，投资东说念主在作 出投资决策前应仔细阅读本招募诠释书。   本基金管理东说念主承诺本招募诠释书不存在职何装假纪录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其简直性、准确性、完竣性承担法律使命。   本基金是根据本招募诠释书所载明贵府肯求召募的。本基金管理东说念主莫得录用 或授权任何其他东说念主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作出 任何解释或者诠释。   本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履本 身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系 轨则享有权利、承担义务；基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应 精细查阅《基金合同》。                    二、释义   在本招募诠释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 合同》及对基金合同的其任何灵验改造和补充 无邪配置夹杂型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改造 和补充 证券投资基金招募诠释书》偏激更新 基金基金产物贵府概要》偏激更新 基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其往往作出的改造     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金信息泄露管理办法》及颁布机关对其往往作出 的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作出的改造 其往往作念出的改造               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、处事法东说念主、社会 团体或其他组织 正当召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按期定额投资等业务 会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主订立了基金销售服务 代理左券，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结 算、代理披发红利、建立并复旧基金份额持有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受华商基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 东说念主所管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治及转托管业务基金的基金份额变动及结余情况的 账户               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证实的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得杰出 3 个月 灵通日 范基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同投降 肯求购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 轨则的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 上基金调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入申 请份额总和后的余额)杰出上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产援手证券，因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 交往的债券等 刊及恰当《信息泄露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介 联系问题的文书》等轨则，由基金管理东说念主、基金管理东说念主股东、基金管理东说念主高等管 理东说念主员或基金司理（包括基金司理之外的投研东说念主员）承诺认购一定金额并持有一 按期限的证券投资基金 于增设发起式基金审核通说念联系问题的文书》，由基金公司使用股东资金、基金 管理东说念主固有资金，或基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理（不错包括基金司理之                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 外的投研东说念主员）等东说念主员出资认购发起式基金份额的资金总额 账户进行处置算帐，目的在于灵验窒碍并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产                       三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   股东称呼                          出资比例   华龙证券股份有限公司                      46％   深圳市五洲协和投资有限公司                   34％   济钢集团有限公司                        20％ 商盛世成长夹杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 阿尔法无邪配置夹杂型证券投资基金、华商产业升级夹杂型证券投资基金、华商 正经双利债券型证券投资基金、华商策略精选无邪配置夹杂型证券投资基金、华 商褂讪增利债券型证券投资基金、华商价值精选夹杂型证券投资基金、华商主题 精选夹杂型证券投资基金、华商现款增利货币商场基金、华商大盘量化精选无邪 配置夹杂型证券投资基金、华商价值分享无邪配置夹杂型发起式证券投资基金、 华商红利优选无邪配置夹杂型证券投资基金、华商上风行业无邪配置夹杂型证券 投资基金、华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金、华商新量化无邪 配置夹杂型证券投资基金、华商新锐产业无邪配置夹杂型证券投资基金、华商未 来主题夹杂型证券投资基金、华商健康生活无邪配置夹杂型证券投资基金、华商 量化高出无邪配置夹杂型证券投资基金、华商新趋势优选无邪配置夹杂型证券投 资基金、华商双翼平衡夹杂型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新能源夹杂型证券投资基金、华商新常态无邪配置夹杂型证券投资基金、华 商双驱优选无邪配置夹杂型证券投资基金、华商智能生活无邪配置夹杂型证券投 资基金、华商乐享互联无邪配置夹杂型证券投资基金、华商新兴活力无邪配置混 合型证券投资基金、华商万众调动无邪配置夹杂型证券投资基金、华商瑞鑫按期 灵通债券型证券投资基金、华商丰利增强按期灵通债券型证券投资基金、华商润 丰无邪配置夹杂型证券投资基金、华商元亨无邪配置夹杂型证券投资基金、华商 瑞丰短债债券型证券投资基金、华商滥用行业股票型证券投资基金、华商研究精 选无邪配置夹杂型证券投资基金、华商鑫安无邪配置夹杂型证券投资基金、华商 可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商转更变动 股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商运筹帷幄 机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、 华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益正经夹杂型证券投资基金、华 商科技调动夹杂型证券投资基金、华商龙头上风夹杂型证券投资基金、华商鸿益 一年按期灵通债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅39个月按期灵通利率债债券 型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选夹杂型 证券投资基金、华商双擎领航夹杂型证券投资基金、华商鸿盈87个月按期灵通债 券型证券投资基金、华商甄选陈诉夹杂型证券投资基金、华商平衡成长夹杂型证 券投资基金、华商嘉悦平衡养老主见三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 华商远见价值夹杂型证券投资基金、华商中枢引力夹杂型证券投资基金、华商嘉 悦正经养老主见一年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、华商嘉逸养老主见 日历2040三年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新能源汽车夹杂型证 券投资基金、华商医药滥用精选夹杂型证券投资基金、华商正经添利一年持有期 夹杂型证券投资基金、华商竞争力优选夹杂型证券投资基金、华商超卓成长一年 持有期夹杂型证券投资基金、华商品性慧选夹杂型证券投资基金、华商鸿源三个 月按期灵通纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证券投资基金、华商 鑫选陈诉一年持有期夹杂型证券投资基金、华商300智选夹杂型证券投资基金、 华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商平衡30夹杂型证券投资基金、华商安远 稳进一年持有期夹杂型基金中基金（FOF）、华商中枢成长一年持有期夹杂型证券 投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究陈诉一年持有期夹杂型 证券投资基金、华商正经泓利一年持有期夹杂型证券投资基金、华商嘉逸养老目 标日历2045五年持有期夹杂型发起式基金中基金（FOF）、华商调动医疗夹杂型证 券投资基金、华商利欣陈诉债券型证券投资基金、华商先进制造夹杂型证券投资 基金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金、华商科创板量化选股夹杂型证券投 资基金、华商中证同行存单AAA指数7天持有期证券投资基金、华商产业机遇夹杂 型证券投资基金、华商品性价值夹杂型证券投资基金、华商安恒债券型证券投资 基金、华商数字经济夹杂型证券投资基金、华商鸿信纯债债券型证券投资基金、 华商融享正经配置3个月持有期夹杂型基金中基金（FOF）、华商中证A500指数增 强型证券投资基金。   （二）基金管理东说念主主要东说念主员情况   苏金奎：董事长。男，本科，管帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副书 记、总司理、董事，曾任华龙证券股份有限公司投资银行部格式司理，盘算推算财务 总部管帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总管帐师、副总司理。曾 赴任于化学工业部化工机械研究院、上海恒科科技发展有限公司。   曹锋：董事。男，研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副布告、工会主 席，曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、 东说念主力资源总部总司理。曾赴任于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有限             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 公司、华龙期货股份有限公司。   贺强：董事。男，本科。现任华龙证券股份有限公司副总司理、证券投资总 部总司理，曾任华龙证券股份有限公司民主东路营业部部门司理、中山路营业部 总司理、乌鲁木都扬子江路证券营业部总司理，华龙证券股份有限公司金融发展 部总司理、办公室主任，华龙证券股份有限公司总司理助理、固定收益总部总经 理。曾赴任于蔚深证券有限使命公司、珠海泰柯玛有限公司。   钱宁波：董事。男，硕士研究生。现任成都农村生意银行股份有限公司资产 保全部总司理。曾赴任于成都市水利电力勘探遐想院、北京市天铎讼师事务所、 华夏银行成都分行。   陈亚禹：董事。男，硕士研究生。现任成都农村生意银行股份有限公司董事 会办公室主任助理，曾任成都农村生意银行股份有限公司董事会办公室司理。曾 赴任于蚌埠坦克学院、共青团安徽省凤阳县委员会、中国东说念主民银行滁州市中心支 行、成都市方位金融管理局、成都市委办公厅、成都银行。   曹孟博：董事。男，工程硕士，高等经济师。现任济钢集团有限公司董事会 薪酬与窥探委员会就业组组长、济南空天产业发展投资有限公司监事、中国重型 汽车集团有限公司监事，曾任济钢集团有限公司真金不怕火铁厂科员，财务部科员、科长、 副处长、部长，党委委员、董事。曾赴任于山东钢铁股份有限公司财务部、济南 分公司。   王小刚：董事。男，理学硕士。现任华商基金管理有限公司党支部布告、总 司理、财务负责东说念主。曾任华商基金管理有限公司首席信息官，华龙证券股份有限 公司定西服务部司理，兰州东岗西路营业部副总司理、总司理，华龙证券股份有 限公司总司理助理、经纪业务管理总部总司理，华龙证券股份有限公司副总司理、 党委委员、深圳分公司总司理、固定收益总部总司理。曾赴任于天水市相信投资 公司。   刘志军：孤苦董事。女，博士研究生。现任兰州财经大学讲授，兰州黄河企 业股份有限公司孤苦董事、克拉玛依市建业能源股份有限公司孤苦董事、方大炭 素新材料科技股份有限公司孤苦董事。   高菠阳：孤苦董事。女，博士研究生。现任中央财经大学管理科学与工程学 院讲授、产教交融部主任，中央财经大学-电子科技大学联合数据研究中心副主             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 任，国寿健康产业投资有限公司孤苦董事，北京纳尔顿询查有限公司监事。曾任 中央财经大学管理科学与工程学院讲师、副讲授。   王珏：孤苦董事。男，博士研究生。现任西南财经大学工商管理学院院长， 曾任西南财经大学海外商学院老师，中英FDI研究所长处，海外商务系系主任， 海外商学院院长助理、副院长、院长。   张涵：孤苦董事。男，博士研究生。现任山东政法学院副讲授，山东文泉坤 园讼师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。   胡海全：监事会主席。男，本科，管帐师。现任华龙证券股份有限公司党委 委员、副总司理、首席风险官、风险禁止总部总司理、内核部总司理，甘肃宏良 皮业股份有限公司董事，曾任华龙证券股份有限公司盘算推算财务总部副总司理、合 规风控管理总部总司理、合规副总监。曾赴任于兰州平板玻璃厂、甘肃华联管帐 师事务所、五联联合管帐师事务所（现瑞华管帐师事务所）。   王泽龙：监事。男，本科，助理管帐师。现任成都农村生意银行股份有限公 司金融商场部司理，曾任成都农村生意银行股份有限公司金融商场部副司理。曾 赴任于交通银行四川省分行、天津银行成都分行。   宋锋：监事。男，研究生，正高等管帐师。现任济钢集团有限公司财务部经 理、济钢集团重工机械有限公司监事、济南兴鲁实业开发总公司总司理兼法定代 表东说念主、济南鲍德钢结构有限公司监事、山东鲍德翼板有限公司监事、山东济钢气 体有限公司监事、都鲁银行股份有限公司监事、鲍亨钢铁（越）使命有限公司董 事、国铭铸管股份有限公司董事。曾任济钢集团有限公司财务部科员、副科长、 科长、部长助理、副部长。曾赴任于济钢（马）钢板有限公司。   程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金管理有限公司基金运营总监、基 金运营部总司理，曾任华商基金管理有限公司基金管帐、运营保障部副总司理、 基金运营部副总司理。曾赴任于博时基金管理有限公司、东方基金管理有限公司。   童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金管理有限公司研究发展部 总司理、基金司理，曾任华商基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、研 究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。   易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东说念主力资源管理师（一级），中级               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 经济师。现任华商基金管理有限公司空洞管理部总司理，曾任华商基金管理有限 公司东说念主力资源司理、东说念主力资源高等司理、空洞管理部副总司理。曾赴任于杰迈晶 雅东说念主力资源有限公司、IBM（中国）、中国民生银行总行、中银基金管理有限公司。   王小刚：总司理、财务负责东说念主。简历同上。   高敏：看管长、董事会秘书。女，管帐专科硕士，高等管帐师、注册管帐师、 注册评估师、注册税务师、海外注册里面审计师。2007年5月加入华商基金管理 有限公司，曾任空洞管理部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理；曾赴任 于兰州百货大楼股份有限公司盘算推算财务总部任主管管帐，甘肃金信管帐师事务所 任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司计 划财务总部任副总司理。   王华：副总司理。男，工商管理硕士。2007年4月加入华商基金管理有限公 司，曾任证券交往部主管、总司理，机构投资一部总司理、投资司理，混结伙产 投资部总司理，公司总司理助理，深圳分公司总司理；曾任中国物质再生利用总 公司上海期货交往部投资分析员、部门副司理、部门司理，上海宏达期货有限公 司投资结算部总监，中国经济开发相信投资公司北京证券营业部总司理助理、研 究发展部司理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总司理。   吴林谦：副总司理。男，大学本科。2019年1月加入华商基金管理有限公司， 曾任上海分公司总司理；曾赴任于国度地震局兰州地震研究所，任助理研究员； 上海新兰德证券投资询查公司，任总司理助理；金新相信股份有限公司，从事投 资管理就业；新疆新界集团公司，从事房地产开发格式投资就业；金元证券股份 有限公司乌鲁木都黄河路营业部，从事投行及机构客户服务就业；华龙证券股份 有限公司乌鲁木都扬子江路证券营业部，历任副总司理、总司理；华龙证券股份 有限公司新疆分公司，任总司理。   陈杰：副总司理、固定收益部总司理、基金司理、深圳分公司总司理。男， 管理学硕士。2018年9月加入华商基金管理有限公司，曾任公司总司理助理；曾 赴任于中国冶金迷惑南京有限公司，任财务部管帐；南京证券股份有限公司，任 固定收益部高等司理；华龙证券股份有限公司，任固定收益部副总司理；联讯证 券股份有限公司，任固定收益部董事总司理；华龙证券股份有限公司，任固定收               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 益部常务副总司理。   姜丽荣：副总司理、机构业务部总司理、上海分公司总司理。男，经济学硕 士。2022年1月加入华商基金管理有限公司，曾任公司总司理助理；曾赴任于宁 波银行股份有限公司，历任职员、非银同行部负责东说念主；永赢基金管理有限公司， 历任商场部副总监、机构部副总监、机构部总监。   秦哲：首席信息官、信息技巧部总司理。男，工程硕士。2007年8月加入华 商基金管理有限公司，曾任运营保障部职工、运营保障部副总司理、信息技巧部 副总司理、信息技巧总监；曾赴任于深圳逸新运筹帷幄机开发公司，任软件开发部程 序员；深圳金证科技股份有限公司，任金融软件中心格式司理。   吴昊：女，中国籍，经济学博士，具有基金从业经历。2010年5月至2011年 有限公司，曾任行业研究员；2016年10月20日至2017年7月25日担任华商主题精 选夹杂型证券投资基金的基金司理助理；2017年7月26日至2018年8月10日担任华 商主题精选夹杂型证券投资基金的基金司理；2018年7月12日起于今担任华商新 常态无邪配置夹杂型证券投资基金的基金司理；2019年12月10日起于今担任华商 高端装备制造股票型证券投资基金的基金司理；2021年1月20日起于今担任华商 当先企业夹杂型灵通式证券投资基金的基金司理；2022年1月28日起于今担任华 商竞争力优选夹杂型证券投资基金的基金司理；2022年5月19日起于今担任华商 调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。   梁皓：男，2018年7月12日至2022年6月20日担任本基金的基金司理。   高兵：男，中国籍，工程硕士，具有基金从业经历。2016年12月23日至2018 年7月16日担任本基金的基金司理。   刘宏：男，2014年3月18日至2017年1月26日担任本基金的基金司理。   本基金投资选择集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下：   （1）公司投资决策委员会   王小刚：简历同上。   王华：简历同上。              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）  吴林谦：简历同上。  周海栋：华商基金管理有限公司权益投资总监、权益投资部（原投资管理部） 总司理、基金司理。  陈杰：简历同上。  邓默：华商基金管理有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。  童立：简历同上。  孙志远：华商基金管理有限公司资产配置部总司理、基金司理。  （2）公司公募业务权益投资决策委员会  王小刚：简历同上。  吴林谦：简历同上。  周海栋：简历同上。  邓默：简历同上。  童立：简历同上。  高兵：华商基金管理有限公司权益投资部（原投资管理部）副总司理、基金 司理。  张杨：华商基金管理有限公司交往总监、证券交往部总司理。  （3）公司公募业务固收投资决策委员会  王小刚：简历同上。  陈杰：简历同上。  张永志：华商基金管理有限公司固定收益部副总司理、基金司理。  胡华夏：华商基金管理有限公司固定收益部总司理助理、基金司理。  厉骞：华商基金管理有限公司固定收益部固收投资副总监、基金司理。  张杨：简历同上。  （4）公司FOF业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。  上述东说念主员之间无嫡支属关系。  （三）基金管理东说念主职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 产； 营方式管理和运作基金财产； 所管理的基金财产和管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管理，分 别记账，进行证券投资； 东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 恰当基金合同等法律文献的轨则； 义务； 基金合同偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守密，不得向 他东说念主泄露； 配收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 上； 他法律步履；              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 现和分拨； 应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任； 益向基金托管东说念主追偿； 文书基金托管东说念主； 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直继承理；   （四）基金管理东说念主的承诺 券法》”）的步履，并承诺建立健全里面禁止轨制，选择灵验范例，驻防违犯《证 券法》步履的发生； 制轨制，选择灵验范例，驻防下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者其他东说念主财产混同于基金财产从证券投资；   （2）不刚正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担亏空；   （5）依照法律、行政法例联系轨则，由中国证监会轨则谢绝的其他步履。 联系法律、法例、规章及行业范例，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违法经营；   （2）违犯基金合同或托管左券；             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）  （3）非凡损伤基金持有东说念主或其它基金推敲机构的正当权益；  （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；  （5）断绝、骚扰、沉重或严重影响中国证监会照章监管；  （6）轻佻株连、滥用权益；  （7）泄露在职职期间明察的联系证券、基金的生意高明、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资盘算推算等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或蜿蜒进行其它股票投资；  （9）协助、接受录用或以其它任何格式为其它组织或个东说念主进行证券交往；  （10）违犯证券交往场合业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧主宰商场价钱， 滋扰商场顺序；  （11）贬损同行，以提高我方；  （12）在公开信息泄露和告白中非凡含有装假、误导、诓骗因素；  （13）以不正当技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （15）其它法律、行政法例谢绝的步履。  为保重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金谢绝从事下列步履：  （1）承销证券；  （2）向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽使命的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词国务院另有轨则的除外；  （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券；  （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的股东或者与基金管理东说念主、 基金托管东说念主有其他要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；  （7）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不正当的证券交往举止；  （8）依照法律、行政法例联系轨则，由中国证监会轨则谢绝的其他举止。  （9）法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受推敲限制。                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （五）基金司理承诺 金份额持有东说念主谋取最大利益； 利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不泄露在职职期间明察的联系证券、基金的生意高明、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资盘算推算等信息；   （六）基金管理东说念主的里面风险禁止轨制   (1)里面禁止的原则 东说念主员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个模范。 控轨制的灵验践诺。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 效益，以合理的禁止成本达到最好的里面禁止后果。   (2)里面禁止的禁止环境 禁止文化、公司治理结构、组织结构和职工说念德训导等内容。 积极践诺，牢固建树老诚信用和内控优先的想想，自发形成风险管理不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险驻防意志，使其连接于公司各部分、岗亭 和业务模范。              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 建立灵验的里面禁止系统承担最终使命；同期，通过充分施展孤苦董事和监事会 的监督职能，幸免不正当关联交往、利益运输和里面东说念主禁止局面的发生，建立健 全恰当当代企业轨制要求的法东说念主治理结构。 序和管理议事法律解释、高效严谨的业务践诺系统、以及健全灵验的里面监督和反馈 系统。 制定单元事迹和个东说念主就业发扬挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持方正、 老诚、刚正、高洁的品性与应有的专科能力。   (3)里面禁止的轨制体系   公司制定合理、完备、灵验并易于操作的里面禁止轨制体系。里面禁止轨制 体系按照禁止轨制的效用等级分为四个层面：第一个层面是公司轨则，是公司经 营管理遵命的最高文献；第二个层面是公司里面禁止大纲，是公司制定各项基本 管理轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本管理轨制，是公司日常运作的、 有针对性的基础性范例；第四个层面是公司根据基本管理轨制制定的更为具体的 管理办法和实施细目等。表层轨制与基层轨制有机推敲，前者率领和制约后者， 后者体现和细化前者。   (1)本公司确知建立、实施和复旧里面禁止轨制是本公司董事会及管理层的 使命，董事会承担最终使命；   (2)上述对于里面禁止的泄露简直、准确；   (3)本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展握住完善里面禁止轨制。                  四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   成立期间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主：廖林   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.7089 万元   推敲电话：010-66105799   推敲东说念主：郭明   （二）主要东说念主员情况   结果 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主，平均年纪 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历或高 级技巧职称。   （三）基金托管业务经营情况   四肢中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，剿袭“老诚信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面禁止体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东说念主职责，为境表里宏大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老练的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司蚁结伙产管理盘算推算、证券公司定向资产管理盘算推算、生意银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 都全的托管产物体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，可 以为各样客户提供个性化的托管服务。结果 2024 年 9 月，中国工商银行共托管 证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、 英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖；是得回 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融领域的陆续招供和广 泛好评。   （四）基金托管东说念主的里面禁止情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、禁止举止、信息与通常、监督与评价五               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 个方面构建起了托管业务里面风险禁止体系，并纳入联合的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇持久秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险驻防和禁止体系视为就业重心。跟着商场环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的握住出现，资产托管部彻里彻外将风险管理置于与 业务发展同等枢纽的位置，视风险驻防和禁止为托管业务生计与发展的生命线。 资产托管部实施全员风险管理，将风险禁止使命落实到具体业务部门和磋生意务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十七次胜仗通过评估组织里面禁止和安全范例最权 威的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属宗旨的禁止及灵验性陈诉，充分标明孤苦 第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面禁止方面的健全性和灵验性的 全面招供，也解释中国工商银行托管服务的风险禁止能力也曾与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务经营管理正当合规；   （2）促进达成资产托管业务发展计策和经营主见；   （3）资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管经营效率和后果；   （5）业务记录、管帐信息和其他经营管理推敲信息的简直、准确、完竣、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面禁止应连接决策、践诺和监督全过程， 掩盖资产托管业务各项业务进程和管理举止，掩盖扫数机构、部门和从业东说念主员。   （2）枢纽性原则。资产托管业务里面禁止应在全面禁止基础上，关真贵要 业务事项、重心业务模范和高风险领域。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面禁止应在机构建树、权责分拨及业务 进程等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）得当性原则。资产托管业务里面禁止应当与经营范围、业务范围和风 险特质相得当，并进行动态休养，以合理成本达成里面禁止主见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面禁止应坚持风险为本、审慎经营的理                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 念，设立机构或开展各项经营管理举止均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面禁止应量度实施成本与预期效益， 以合理成本达成存效禁止。   资产托管业务里面禁止纳入全行联合的里面禁止体系。   （1）总行资产托管部根据里面禁止基本轨则建立健全资产托管业务里面控 制体系，四肢全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面禁止基本轨则建立健 全里面禁止体系，建立与托管业务条线相得当的里面禁止运行机制，确定各项业 务举止的风险禁止点，制定尺度联合的业务轨制；选择恰当的禁止范例，合理保 证托管业务进程的经营效率和后果，组织开展资产托管业务里面禁止范例的践诺、 监督和查抄，督促各机构落实禁止范例。   （2）总行内控合规部负责率领托管业务的内控管理就业，根据年度就业重 点，按期或不按期在全行开展磋生意务监督查抄，将托管业务查抄格式整合到全 行业务监督查抄就业中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价就业。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门四肢里面禁止的践诺机构，负责 组织开展本机构里面禁止的日常运行及自查就业，实时整改、纠正、处理存在的 问题。   工商银行资产托管部醉心里面禁止轨制真的立，坚持把风险驻防和禁止的理 念和方法融入岗亭职责、轨制确立和就业进程中，建立了一整套里面禁止轨制体 系，包括《资产托管业务管理轨则》、《资产托管业务里面禁止管理办法》、《资 产托管业务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管 业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管 理办法》、《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、《资产托管业务从业东说念主员 管理办法》等，在环境、轨制、进程、岗亭职责、东说念主员、授权、调动、合同、印 章、服务质地、收费、反洗钱、驻防利益冲突、业务连气儿性、窥探、信息系统等 全方面践诺里面禁止范例。               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   资产托管业务切实履行风险管理第一说念防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的管梦想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险 管理体系，以“管住东说念主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建得当 资产托管业务特质的风险管理架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营 运转变、建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务戎行确立、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东说念主员管理等范例，灵验禁止操气派险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性就业盘算推算和济急预案，具备 行之灵验的灾备规复有计划、充足的迁徙办公迷惑、同城异城相勾通的备份办公场 所、必要的就业主说念主员、科学了了的 AB 岗亭建树及按期演练机制。在要紧突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时遴荐 或顺序启动“原场合现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+ 居家”、“外乡全部切换”四种有计划，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境 外营运机构”形周详球、全天候营运收集，向客户提供连气儿性服务，确保托管产 品日常交往的实时算帐和交割。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《基金法》、基金合同、托管左券和联系基金法例的轨则，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资谢绝步履、基金参与 银行间债券商场、基金资产净值的运筹帷幄、基金份额净值运筹帷幄、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分拨、推敲信息泄露、基金宣传推介材料中登 载基金事迹发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同顺利之后六个月脱手。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违犯《基金法》、基金合同、基金托管左券或有 关基金法律法例轨则的步履，应实时以书面格式文书基金管理东说念主限期纠正，基金 管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面格式对基金托管东说念主发出回函证实。在限 期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国                     华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违法步履，应立即陈诉中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。                          五、推敲服务机构   （一）基金份额发售机构   称呼：华商基金管理有限公司   住所：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 19 层   办公地址：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 19 层   法定代表东说念主：苏金奎   直销中心：华商基金管理有限公司   电话：010-58573768   传真：010-58573737   网址：www.hsfund.com (1)    中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：廖林   客服电话：95588   公司网址：www.icbc.com.cn (2)    中国确立银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   客服电话：95533       公司网址：www.ccb.com (3)    兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦                  华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进   客服电话：95561   公司网址：www.cib.com.cn (4)   招商银行股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客服电话：95555   公司网址：www.cmbchina.com (5)   中国农业银行股份有限公司   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东说念主：谷澍   客服电话：95599   公司网址：www.abchina.com (6)   吉利银行股份有限公司   地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东说念主：谢永林   客服电话：95511-3   公司网址:bank.pingan.com (7)   交通银行股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   客服电话：95559   公司网址：www.bankcomm.com (8)   中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号                    华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号    法定代表东说念主：高迎欣    客服电话：95568    公司网址：www.cmbc.com.cn (9)   东莞农村生意银行股份有限公司    注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号    办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦    法定代表东说念主：王耀球    推敲东说念主：黎子晴    客服电话：0769-961122    公司网址：www.drcbank.com (10) 乌鲁木都银行股份有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市水磨沟区会展通衢 599 号新疆钞票中心 A 座 4 层至 31 层    办公地址：新疆乌鲁木都市水磨沟区会展通衢 599 号新疆钞票中心 A 座    法定代表东说念主：任想宇    客服电话：96518    公司网址：www.uccb.com.cn (11) 中信银行股份有限公司    注册地点：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦    法定代表东说念主：方合英    客服电话：95558    公司网址:http://www.citicbank.com/ (12) 浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    客服电话：95527    公司网址：www.czbank.com                    华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） (13) 温州银行股份有限公司   住所：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号   法定代表东说念主：陈宏强   客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699   公司网址：www.wzbank.com.cn (14) 宁波银行股份有限公司同行易管家平台   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客服电话：95574   公司网址：www.nbcb.com.cn (15) 江苏银行股份有限公司   注册地址：南京市中华路 26 号   办公地址：南京市中华路 26 号   法定代表东说念主：夏平   客服电话：95319   公司网址：http://www.jsbchina.cn/ (16) 浙江泰隆生意银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官通衢 188 号 法定代表东说念主：王钧 推敲东说念主：陈妍宇 电话：0571-87219677 客服电话：95347 公司网址：www.zjtlcb.com (17) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东说念主：李伏安 客服电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn                       华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） (18) 华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼    办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 19 楼    法定代表东说念主：祁建邦    客服电话：95368    公司网址：www.hlzqgs.com (19) 中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：https://www.citicsf.Com (20) 中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客服电话：95587、4008-888-108    公司网址：www.csc108.com (21) 国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦    法定代表东说念主：张纳沙    客服电话：95536    公司网址：www.guosen.com.cn (22) 招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号    办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）  法定代表东说念主：霍达  客服电话：95565、4008888111  公司网址：www.cmschina.com (23) 中信证券股份有限公司  注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座  办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦  法定代表东说念主：张佑君  客服电话：95548  公司网址：www.cs.ecitic.com (24) 中国星河证券股份有限公司  注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101  办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦  法定代表东说念主：王晟  客服电话：4008-888-888 或 95551  公司网址：www.chinastock.com.cn (25) 海通证券股份有限公司  注册地址：上海市广东路 689 号  办公地址：上海市广东路 689 号  法定代表东说念主：周杰  客服电话：95553  公司网址：www.htsec.com (26) 长江证券股份有限公司  注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号  办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号  法定代表东说念主：金才玖  客服电话：95579 或 4008-888-999  公司网址：www.cjsc.com (27) 国投证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦                     华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 119 号安信金融大厦     法定代表东说念主：段文务     客服电话：95517     公司网址：http://www.essence.com.cn/ (28) 万联证券股份有限公司     注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法定代表东说念主：王达     客服电话：95322     公司网址：www.wlzq.cn (29) 中信证券（山东）有限使命公司     注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001     办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层     法定代表东说念主：肖海峰     客服电话：95548     公司网址：sd.citics.com (30) 中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室     办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层     法定代表东说念主：胡伏云     客服电话：95396     公司网址：www.gzs.com.cn (31) 南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     客服电话：95386     公司网址：www.njzq.com.cn                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） (32) 上海证券有限使命公司  注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼  办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼  法定代表东说念主：何伟  客服电话：4008918918  公司网址：www.shzq.com (33) 东莞证券股份有限公司  注册地址：东莞市莞城区可园南路一号  办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼  法定代表东说念主：陈照星  客服电话：95328  公司网址：www.dgzq.com.cn (34) 中泰证券股份有限公司  注册地址：济南市市中区经七路 86 号  办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号  法定代表东说念主：王洪  客服电话：95538  公司网址：www.zts.com.cn (35) 甬兴证券有限公司  注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层  办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层  法定代表东说念主：李抱  客服电话：400-916-0666  公司网址：www.yongxingsec.com (36) 东方钞票证券股份有限公司  注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼  法定代表东说念主：戴彦  客服电话：95357                       华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    公司网址：http://www.18.cn (37) 东北证券股份有限公司    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市生态大街 6666 号    法定代表东说念主：李福春    客服电话：95360    公司网址：www.nesc.cn (38) 财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 201、501、502、1103、    法定代表东说念主：陆建强    客服电话：95336、40086-96336    公司网址：www.ctsec.com (39) 国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 12-18 层    法定代表东说念主：张海文    客服电话：95390    公司网址：www.hrsec.com.cn (40) 兴业证券股份有限公司    注册地址：福州市湖东路 268 号    办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号    法定代表东说念主：杨华辉    客服电话：95562    公司网址：www.xyzq.com.cn (41) 东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦                   华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    法定代表东说念主：范力    客服电话：95330    公司网址：www.dwzq.com.cn (42) 信达证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼    法定代表东说念主：祝瑞敏    客服电话：95321    公司网址：www.cindasc.com (43) 山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼    法定代表东说念主：王怡里    客服电话：400-666-1618、95573    公司网址：www.sxzq.com (44) 长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    办公地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    法定代表东说念主：张巍    客服电话:0755-33680000、4006666888    公司网址：www.cgws.com (45) 中航证券有限公司    注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层    法定代表东说念主：丛中    客服电话：95335    公司网址：www.avicsec.com                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） (46) 华安证券股份有限公司  注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号  办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座  法定代表东说念主：章宏韬  客服电话：95318  公司网址：www.hazq.com (47) 华西证券股份有限公司  注册地址：中国(四川)目田贸易锤真金不怕火区成都市高新区天府二街 198 号  办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦  法定代表东说念主：杨炯洋  客服电话：95584  公司网址：www.hx168.com.cn (48) 渤海证券股份有限公司  注册地址：天津市经济技巧开发区第二大街 42 号写字楼 101 室  办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号  法定代表东说念主：安志勇  客服电话：956066  公司网址：www.ewww.com.cn (49) 国都证券股份有限公司  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法定代表东说念主：翁振杰  客服电话：400-818-8118  公司网址：www.guodu.com (50) 国盛证券有限使命公司  注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号  办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大楼  法定代表东说念主:周军  客服电话：956080                   华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    公司网址:www.gszq.com (51) 第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼    法定代表东说念主：刘学民    客服电话：95358    公司网址：www.firstcapital.com.cn (52) 开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法定代表东说念主：李刚    客服电话：400-860-8866    公司网址：www.kysec.cn (53) 华鑫证券有限使命公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼    法定代表东说念主：俞洋    客服电话：95323、4001099918    公司网址：www.cfsc.com.cn (54) 国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：成都市东城根上街 95 号    法定代表东说念主：冉云    客服电话：95310    公司网址：www.gjzq.com.cn (55) 徽商期货有限使命公司    注册地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层,6 号楼 1-2 层    办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258 号                   华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    法定代表东说念主：储进    客服电话：4008-878-707    公司网址：www.hsqh.net (56) 国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区商城路 618 号    办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦    法定代表东说念主：贺青    客服电话：95521、400-8888-666    公司网址：www.gtja.com (57) 广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、    法定代表东说念主：林传辉    客服电话：95575 或致电各营业网点    公司网址：www.gf.com.cn (58) 东海证券股份有限公司    注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦    法定代表东说念主：王文卓    客服电话：95531；400-8888-588    公司网址：www.longone.com.cn (59) 申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法定代表东说念主：杨玉成    客服电话：95523/400-889-5523    公司网址：www.swhysc.com (60) 西南证券股份有限公司                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）  注册地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号  办公地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号西南证券总部大楼  法东说念主代表:吴坚  客服电话：95355、4008096096  公司网址：www.swsc.com.cn (61) 华泰证券股份有限公司  注册地址：南京市江东中路 228 号  办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场  法定代表东说念主：张伟  客服电话：95597  公司网址：www.htsc.com.cn (62) 东兴证券股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层  办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层  法定代表东说念主：魏庆华  客服电话：400-8888-993  公司网址：www.dxzq.net (63) 国联证券股份有限公司  注册地址：无锡市金融一街 8 号  办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层  法定代表东说念主：葛小波  客服电话：95570  公司网址：www.glsc.com.cn (64) 浙商证券股份有限公司  注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号  办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼  法定代表东说念主：吴承根  客服电话：95345  公司网址：www.stocke.com.cn                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） (65) 民生证券股份有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区浦明路 8 号  办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A  座 16-20 层  法定代表东说念主：冯鹤年  客服电话：95376  公司网址：www.mszq.com (66) 国融证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空通衢 1 号四楼  办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层  法定代表东说念主：张智河  客服电话：95385  公司网址：www.grzq.com (67) 长城国瑞证券有限公司  注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼  办公地址：厦门市想明区台北路 1 号海西金谷广场 T2 办公楼 13 层  法定代表东说念主：李鹏  客服电话：400-0099-886  公司网址：www.gwgsc.com (68) 中天证券股份有限公司  注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲  办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲  法定代表东说念主：李安有  客服电话：024-95346  公司网址：www.iztzq.com (69) 方正证券股份有限公司  注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717  办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦 22－24 层  法定代表东说念主：施华                     华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   客服电话:95571   公司网址：www.foundersc.com (70) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (71) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 办公地址：新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 法定代表东说念主：王献军 客服电话：95523/400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (72) 华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表东说念主：黄金琳 客服电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn (73) 世纪证券有限使命公司 注册地址：深圳市前海深港协作区南山街说念梦海通衢 5073 号民生互联网大厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705 办公地址：广东省深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25 楼 法定代表东说念主：李剑峰 客服电话：4008323000 公司网址：www.csco.com.cn                  华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） (74) 中国海外金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外甲 6 号 SK 大厦 法定代表东说念主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com (75) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：400-820-9898 公司网址：http://touker.com (76) 中邮证券有限使命公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东说念主：郭成林 公司网址：www.cnpsec.com 客服电话：4008-888-005 (77) 始创证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安逸路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东说念主：毕劲松 客服电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn (78) 联储证券有限使命公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 9、10 层 法定代表东说念主：吕春卫 客服电话：400-620-6868                  华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 公司网址：www.lczq.com (79) 中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层 法定代表东说念主：高涛 客服电话:95532 公司网址：www.ciccwm.com (80) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (81) 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区调动三路 833 号 法定代表东说念主：赵洪波 客服电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn (82) 吉利证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东说念主：何之江 客服电话:95511-8 公司网址：stock.pingan.com (83) 诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层                   华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东说念主：张威 客服电话：95399 公司网址：http://www.cctgsc.com.cn (84) 中银海外证券股份有限公司 注册地址：中国上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表东说念主：宁敏 客服电话：400-620-8888、021-61195566 公司网址：www.bocichina.com (85) 华源证券股份有限公司 注册地址：1、青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东说念主：魏前锋 客服电话：95305 公司网址 ： http://www.jzsec.com (86) 上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易锤真金不怕火区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   办公地址：中国(上海)目田贸易锤真金不怕火区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东说念主：吕柳霞   客服电话：400-711-8718   公司网址:www.wacaijijin.com (87) 玄元保障代理有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区张杨路 707 号 1105 室   法定代表东说念主：马永谙   客服电话：400-080-8208   公司网址：https://www.licaimofang.cn/ (88) 中国东说念主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东说念主：白涛                  华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   客服电话：95519   公司网址：www.e-chinalife.com (89) 洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司   注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户   法定代表东说念主：李赛   客服电话：400-8189-598   公司网址：www.hongtaiwealth.com (90) 北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607   办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层   法定代表东说念主：闫振杰   客服电话：400-818-8000   公司网址：www.myfund.com (91) 泛华普益基金销售有限公司   注册地址：成都市成华区确立路 9 号高地中心 1101 室   办公地址：成都市金牛区西宸龙湖海外 B 座 12 楼   法定代表东说念主：于海锋   客服电话：400-080-3388   公司网址：www.puyifund.com (92) 上海爱建基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室   法定代表东说念主：马金   客服电话：4008032733   公司网址：www.ajwm.com.cn (93) 深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东说念主：杨柳                    华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    客服电话：400-666-7388    公司网址：https://www.ppwfund.com/ (94) 上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区陆家嘴环路 333 号 502 室    办公地址：上海市虹口区刚正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东说念主：许欣    客服电话：400-100-2666    公司网址：www.zocaifu.com (95) 江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号    办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    客服电话：025-66046166    公司网址：www.huilinbd.com (96) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    办公地址：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    法定代表东说念主：冯轶明    客服电话：400-820-1515    公司网址：www.zhengtongfunds.com (97) 上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元    法定代表东说念主：粟旭    客服电话：400-168-1235    公司网址：www.luxxfund.com                   华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） (98) 北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法定代表东说念主：盛超    客服电话：95055-4    公司网址：www.duxiaomanfund.com (99) 博时钞票基金销售有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法定代表东说念主：王德英    客服电话：400-610-5568    公司网址：www.boserawealth.com (100) 诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心    法定代表东说念主：吴卫国    客服电话:400-821-5399    公司网址：www.noah-fund.com (101) 深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    客服电话：4006-788-887    公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (102) 上海天天基金销售有限公司                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层  办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦  法定代表东说念主：其实  客服电话：95021/400-1818-188  公司网址：www.1234567.com.cn (103) 上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10F、11F、14F  法定代表东说念主：陶怡  客服电话：400-700-9665  公司网址：www.ehowbuy.com (104) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室  办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙海外中心 E 座  法定代表东说念主：王珺  客服电话：95188-8  公司网址：www.fund123.cn (105) 上海长量基金销售有限公司  注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层  法定代表东说念主：张跃伟  客服电话：400-820-2899  公司网址：www.erichfund.com (106) 浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺道 18 号同花顺大楼  法定代表东说念主：吴强  客服电话:952555  公司网址：www.5ifund.com                    华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） (107) 上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)目田贸易锤真金不怕火区临港新片区海基六路 70 弄 1 号     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     客服电话：400-032-5885     公司网址：www.leadfund.com.cn (108) 嘉实钞票管理有限公司     注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号     办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层     法定代表东说念主：张峰     客服电话：400-021-8850     公司网址：www.harvestwm.cn (109) 北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社空洞楼 A 座 712 室     法东说念主代表：梁蓉     客服电话：010-66154828-8032     公司网址：www.5irich.com (110) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元     办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F     法定代表东说念主：才殿阳     客服电话：400-6099-200     公司网址：www.yixinfund.com (111) 南京苏宁基金销售有限公司     注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号     办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）  法定代表东说念主：钱燕飞  客服电话：95177  公司网址：www.snjijin.com (112) 北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401  法定代表东说念主：王伟刚  客服电话：4000555728  公司网址：www.hcfunds.com (113) 济安钞票（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005  办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105  法定代表东说念主：杨健  客服电话：400-673-7010  公司网址：www.jianfortune.com (114) 上海万得基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区浦明路 1500 号 8 层 M 座  办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 8 楼  法定代表东说念主：简梦雯  客服电话：400-799-1888  公司网址：www.520fund.com.cn (115) 上海联泰基金销售有限公司  注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室  办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号  法定代表东说念主：尹彬彬  客服电话：400-118-1188  公司网址：www.66liantai.com (116) 泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                  华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  法定代表东说念主：彭浩  客服电话：4000048821  公司网址：www.taixincf.com (117) 上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室  法定代表东说念主：王翔  客服电话：400-820-5369  公司网址：www.jiyufund.com.cn (118) 上海中正达广基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室  法定代表东说念主：黄欣  客服电话：4006767523  公司网址：https://www.zhongzhengfund.com (119) 上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703  法定代表东说念主：郑新林  客服电话：021-68889082  公司网址：www.weonefunds.com (120) 珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层  法定代表东说念主：肖雯  客服电话：020-89629066  公司网址：www.yingmi.com (121) 和耕传承基金销售有限公司                     华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    注册地址：河南自贸锤真金不怕火区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503    办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503    法定代表东说念主：温丽燕    客服电话：4000-555-671    公司网址：http://www.hgccpb.com/ (122) 奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEOWEEHOWE    客服电话：400-684-0500    公司网址：www.ifastps.com.cn (123) 中证金牛（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室    办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401    法定代表东说念主：吴志坚    客服电话：4008-909-998    公司网址：www.jnlc.com (124) 北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室    法定代表东说念主：肖伟    客服电话：400-080-5828    公司网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel (125) 京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技巧开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层                   华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   法定代表东说念主：邹保威   客服电话：95118   公司网址：kenterui.jd.com (126) 北京雪球基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室   办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层   法定代表东说念主：李楠   客服电话：4001599288   公司网址：https://danjuanfunds.com/ (127) 上海华夏钞票投资管理有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：毛淮平   客服电话：400-817-5666   公司网址：www.amcfortune.com (128) 腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：林海峰   客服电话：95788   公司网址：www.txfund.com (129) 大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客服电话：4000-899-100   公司网址：http://www.yibaijin.com/ (130) 北京新浪仓石基金销售有限公司                   华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦    法定代表东说念主：穆飞虎    客服电话：010-62675369    公司网址：www.xincai.com  (131) 北京广源达信基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室    办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室    法定代表东说念主：都剑辉    客服电话：400-616-531    公司网址：www.niuniufund.com  (132) 和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东说念主：章知方    客服电话：400-920-0022    公司网址：licaike.hexun.com  (133) 浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611    法定代表东说念主：张莲    客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com  (134) 深圳市新兰德证券投资询查有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园    办公地址：北京丰台丽泽商务区吉利幸福中心 b 座 7 层    法定代表东说念主：张斌                    华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    客服电话：400-066-1199 转 2    公司网址：http://www.xinlande.com.cn  (135) 和信证券投资询查股份有限公司    注册地址：河南自贸锤真金不怕火区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127    办公地址：河南自贸锤真金不怕火区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127    法定代表东说念主：宋鑫    客服电话：0371-61777518    公司网址：http://www.hexinsec.com  (136) 万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟海外中心 18 层    法定代表东说念主:戴晓云    客服电话:010-59013825    公司网址：www.wanjiawealth.com  (137) 天投合资参谋人有限公司    注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701    办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505    法定代表东说念主：林义相    客服电话：010-66045678    天投合顾公司网址：http://www.txsec.com    天相基金网公司网址：www.jjm.com.cn  (138) 一齐钞票（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港协作区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦    办公地址：深圳市前海深港协作区南山街说念兴海通衢 3046 号香江金融大厦                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）  法定代表东说念主：吴雪秀  客服电话：400-001-1566  公司网址：www.yilucaifu.com (139) 北京中植基金销售有限公司  注册地址：北京市北京经济技巧开发区宏达北路 10 号五层 5122 室  办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层  法定代表东说念主：武建华  客服电话：400-8180-888  公司网址：http://www.zzfund.com (140) 天津国好意思基金销售有限公司  注册地址：天津经济技巧开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801  办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层  法定代表东说念主：陈萍  客服电话：400-111-0889  公司网址：www.gomefund.com (141) 上海大聪惠基金销售有限公司  注册地址：中国(上海)目田贸易锤真金不怕火区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元  办公地址：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元  法定代表东说念主：张俊  客服电话：021-20292031  公司网址：www.wg.com.cn (142) 上海汇付基金销售有限公司  注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室  办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园二期 C5 幢  法定代表东说念主：金佶  客服电话：021-34013999  公司网址：www.hotjijin.com (143) 上海凯石钞票基金销售有限公司                   华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室    办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼    法定代表东说念主：陈继武    客服电话：400-643-3389    公司网址：www.vstonewealth.com (144) 北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层    法定代表东说念主：何静    客服电话：400-618-0707    公司网址：www.hongdianfund.com (145) 上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)目田贸易锤真金不怕火区源深路 1088 号 7 层(履行楼层 6 层)    办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号吉利钞票大厦 7 楼    法定代表东说念主：陈祎彬    客服电话：4008219031    公司网址：www.lufunds.com (146) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法定代表东说念主：赖任军    客服电话：400-930-2888    公司网址：www.jfzinv.com (147) 北京坤元基金销售有限公司    注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座） 八层 816 号    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层                   华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）    法定代表东说念主：杜福胜    客服电话：4006498989    公司网址：www.kunyuanfund.com  (148) 北京钱景基金销售有限公司（暂停办理申购、按期定额投资及调治等业  务）    住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735    办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108    法定代表东说念主：王利刚    客服电话：400-893-6885    公司网址：www.qianjing.com  (149) 北京懒猫基金销售有限公司（暂停办理申购、按期定额投资及调治等业  务）    注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室    办公地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室    法定代表东说念主：陈雯    客服电话：010-85965200    公司网址：www.lanmao.com  (150) 北京增财基金销售有限公司（暂停办理申购、按期定额投资及调治等业  务）    注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407    法定代表东说念主：罗细安    客服电话：010-67000988    公司网址：http://www.zcvc.com.cn/  (151) 武汉市伯嘉基金销售有限公司（暂停办理申购、按期定额投资及调治等  业务）    注册地址：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室    办公地址：湖北省武汉市江岸区确立通衢 700 号武汉香格里拉中心 20 楼                   华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 法东说念主代表：陶捷 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn （二）登记机构 称呼：华商基金管理有限公司 注册地址：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 19 层 法定代表东说念主：苏金奎 电话：010-58573571 传真：010-58573580 推敲东说念主：董士伟 网址：www.hsfund.com （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责东说念主：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 承办讼师：廖海、刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：安永华明管帐师事务所（特殊平庸合伙） 住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁 推敲电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 承办注册管帐师：王珊珊、王蕊                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   推敲东说念主：王珊珊                   六、基金的召募   华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金 法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的推敲轨则召募，于 2014 年 1 月 20 日经中国证券监督管理委员会《对于核准华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证 券投资基金召募的批复》（证监许可〔2014〕109 号）核准。自 2014 年 2 月 17 日起向全社会公开召募，截止至 2014 年 3 月 14 日，基金召募就业已胜仗结果。   本基金为夹杂型发起式证券投资基金，基金的运作方式为契约型灵通式、发 起式，存续期为不按期。                  七、基金合同的顺利   根据《基金法》、          《运作办法》以及基金合同、招募诠释书、基金份额发售公 告的联系轨则，本基金募蚁合果恰当联系条件，本基金管理东说念主 2014 年 3 月 18 日向中国证监会办理完毕基金备案手续并已获书面证实，基金合同自该日起厚爱 顺利。自基金合同顺利之日起，本基金管理东说念主厚爱脱手管理本基金。   《基金合同》顺利后，基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低 于 5000 万元的，基金管理东说念主应当实时陈诉中国证监会；连气儿 20 个就业日出现前 述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会诠释原因并报送处理有计划。本基金基金 合同顺利三年后的年度对日（若不存在该对应日或该对应日为非就业日则顺延至 下一就业日），若基金资产范围低于 2 亿元的，基金合同自动圮绝，同期不得通 过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续。   法律法例或监管部门另有轨则的，按其轨则办理。              八、基金份额的申购、赎回与调治             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （一）申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在推敲公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在管理东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理东说念主或其指定的代销机构 通畅电话、传真或网上等交往方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回， 具体办法由基金管理东说念主另行公告。   （二）申购和赎回的灵通日及期间   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平时交往日的交往期间，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交往商场、证券交往所交往期间变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的休养，但 应在实施日前依照《信息泄露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不杰出 3 个月脱手办理申购，具体业务办 理期间在申购脱手公告中轨则。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不杰出 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理期间在赎回脱手公告中轨则。   在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息泄露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手期间。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购 或者赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和期间冷漠申购、赎回或 调治肯求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一灵通 日基金份额申购、赎回或调治的价钱。   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后运筹帷幄的基金份额净 值为基准进行运筹帷幄；              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 轨则赎回。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主 必须在新法律解释脱手实施前依照《信息泄露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构轨则的模范，在灵通日的具体业务办理期间内冷漠 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额录用申购款项，投资东说念主录用申购款项，申 购成立；登记机构证实基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证实赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生宽阔赎回时或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   遇交往所或交往商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务处理进程，则赎回款 顺延至上述情形放置后的下一个就业日划出。   基金管理东说念主应以交往期间结果前受理灵验申购和赎回肯求确今日四肢申购 或赎回肯求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+ 1 日内对该交往的 灵验性进行证实。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+ 2 日后(包括该日)到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求的证实情况。若申购不胜仗或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜仗，而仅代表销 售机构如实招揽到申购、赎回肯求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为 准。对于申购、赎回肯求的证实情况，投资东说念主应实时查询并妥善哄骗正当权利。                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 因投资东说念主怠于履行该项查询等各项权利，甚至其推敲权益受损的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的亏空或不利后果。   （五）申购和赎回的费率   申购选择前端收费模式，投资东说念主缴纳申购用度时，按单次申购金额选择比例 费率，投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别运筹帷幄。本基金对 通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户与除此之外的其 他投资者实施隔离的申购费率。   待业金客户包括世界社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、处事年 金以及养老主见基金、个东说念主税收递延型生意养老保障、养老搭理、专属生意养老 保障、生意待业金品级三复旧养老保障推敲产物。如将来出现经监管部门招供的 新的待业金类型，基金管理东说念主可通过招募诠释书更新或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围。   （1）通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费 率如下：            申购金额区间            申购费率                   以下                   以下   （2）其他投资者申购本基金基金份额的具体费率如下：            申购金额区间            申购费率                  以下                  以下                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   投资者遴荐红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。   本基金的申购用度由申购东说念主承担，可用于商场引申、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金资产。   基金管理东说念主对部分基金持有东说念主用度的减免不组成对其他投资东说念主的同等义务。   基金持有东说念主在赎回基金份额时，需缴纳赎回费。对于持有期少于 30 日的基 金份额所收取的赎回费，全额计入基金财产；对于持有期不少于 30 日但少于 3 个月的基金份额所收取的赎回费，其 75%计入基金财产；对于持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，其 50%计入基金财产；对于持有 期长于 6 个月但少于 2 年的基金份额所收取的赎回费，其 25%计入基金财产。未 计入基金财产部分用于支付登记费和必要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持 有期限的增多而递减。具体费率如下：            持有基金份额期限             赎回费率                T ＜ 7 日            1.5%                T ≥ 2年               0 收费方式，最新的申购费率、赎回费率或收费方式在招募诠释书（更新）或推敲 公告中列示。费率或收费方式如发生变更，基金管理东说念主最迟应于新的费率或收费 方式脱手实施日前依照《信息泄露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 场情况开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按推敲监管部门要求履行必要 手续后，基金管理东说念主不错恰当调低基金销售费率。   （六）申购和赎回的数额和价钱   (1)在直销机构销售网点初度申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，杰出部分不 设最初级差限制；追加申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，杰出 1.00 元的部分不               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 设最初级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资东说念主不受初度 申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网点初度 申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，杰出 1.00 元的部分不设最初级差限制；追加 申购的最低金额为东说念主民币 1.00 元，杰出 1.00 元的部分不设最初级差限制；   (2)赎回的最低份额为 1 份基金份额，基金份额持有东说念主可将其全部或部分基 金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1 份时，余额 部分基金份额必须一并赎回；   (3)单个基金份额持有东说念主理有本基金的最低名额为 1 份；   (4)当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等范例，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益， 具体轨则请参见更新的招募诠释书或推敲公告；   (5)基金管理东说念主可根据商场情况，在不损伤基金份额持有东说念主权益的情况下， 休养初度申购的金额和赎回的份额的数目限制，休养前基金管理东说念主必须依照《信 息泄露办法》的联系轨则在中国证监会轨则媒介上刊登公告；   (6)申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为净申购金额除以当日的 基金份额净值，灵验份额单元为份。上述运筹帷幄结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此过错产生的收益或亏空由基金财产承担；   (7)赎回金额的处理方式：赎回金额为按履行证实的灵验赎回份额乘以当日 基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述运筹帷幄结果均按 四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此过错产生的收益或亏空由基金财产承 担。   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中：   申购份额的运筹帷幄方式如下：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额－净申购金额   申购份额 = 净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资东说念主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金，假定申购当日                    华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 基金份额净值为 1.050 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+1.5％）=9,852.22 元   申购用度=10,000－9,852.22=147.78 元   申购份额=9,852.22/1.050=9,383.07 份   即：投资东说念主投资 10,000 元申购本基金，其对应费率为 1.5％，假定申购当日 基金份额净值为 1.050 元，则其可得到 9,383.07 份基金份额。   本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中：   赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额－赎回用度   例：某投资东说念主赎回本基金 10,000 份基金份额，持有期间为一年三个月，对 应的赎回费率为 0.25％，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的 赎回金额为：   赎回总额=10,000×1.050=10,500 元   赎回用度=10,500×0.25％=26.25 元   赎回金额=10,500-26.25=10,473.75 元   即：投资东说念主赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 1.050 元，则其可得到的赎回金额为 10,473.75 元。   T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总和。   T 日的基金份额净值在今日收市后运筹帷幄，精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位 四舍五入，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。   T 日的基金份额净值在今日收市后运筹帷幄，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况， 基金份额净值不错恰当蔓延运筹帷幄或公告，并报中国证监会备案。   （七）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求，此时， 基金管理东说念主管理的其他基金向本基金的转入肯求可按同样的方式处理：               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 投资东说念主的申购肯求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与基 金托管东说念主协商证实后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 产净值。 额持有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相回避 50%集结度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停投资 者的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况放置时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   （八）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净值 请或减慢支付赎回款项。 产净值。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 付赎回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基 金管理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量 占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若连气儿两个或两 个以上灵通日发生宽阔赎回，按基金合同的推敲条件处理。基金份额持有东说念主在申 请赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况放置 时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并给予公告。   （九）宽阔赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调治中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调治中转入肯求份额 总和后的余额)杰出前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了宽阔赎回。   当基金出现宽阔赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平时赎回模范践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10％ 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日络续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础运筹帷幄赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生宽阔赎回，如基金管理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 赎回款项，但不得杰出 20 个就业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （4）当基金发生宽阔赎回，在单个基金份额持有东说念主杰出上一灵通日基金总 份额 30%以上的赎回肯求情形下，基金管理东说念主不错脱期办理该基金份额持有东说念主的 赎回肯求。当办理脱期赎回时，基金管理东说念主对于其杰出基金总份额 30%以上部分 的赎回肯求，自动实施脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回肯求，应 当按单个账户非自动脱期办理的赎回肯求量占非自动脱期办理的赎回肯求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础运筹帷幄赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。脱期部分如遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求 将被取销。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书轨则的其他方式在 3 个交往日内文书基金份额持有东说念主，诠释联系处理方 法，同期在轨则媒介上刊登公告。   （十）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。 联系轨则，最迟于再行灵通日在轨则媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也 不错根据履行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的期间，届时不再另行 发布再行灵通的公告。   （十一）基金调治   基金管理东说念主不错根据推敲法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 推敲法律解释由基金管理东说念主届时根据推敲法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与推敲机构。            华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （十二）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺而产生 的非交往过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非交往过户，或者按摄影 关法律法例或国度有权机关另有要求的方式对基金份额进行处理的步履。不管在 上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主， 或者是按照推敲法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的推敲贵府，对于恰当条件的非交往过户肯求按基金登记机 构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的尺度收费。   （十三）基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的尺度收取转托管费。   （十四）按期定额投资盘算推算   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资盘算推算，具体法律解释由基金管理东说念主另 行轨则。投资东说念主在办理按期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在推敲公告或更新的招募诠释书中所轨则的按期定 额投资盘算推算最低申购金额。   （十五）基金的冻结妥协冻与质押   基金注册登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻， 以及注册登记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被 冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。法律法例或监管部门另有轨则的除外。   如推敲法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法律解释。   （十六）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 机制”章节的轨则或届时发布的推敲公告。                九、基金的投资   (一)投资主见   本基金重心关爱受益于在我国经济转型中表露出各样调动机遇的企业，力求 为基金份额持有东说念主创造悉数收益和持久褂讪的投资陈诉。   (二)投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板、存 托凭证偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期单子、中小企业私募 债、货币商场器具、权证、资产援手证券、股指期货及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的推敲轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证偏激他经 中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0-95%。债券、权证、中期 单子、中小企业私募债、现款、货币商场器具和资产援手证券及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资产的比例为 5%-100%，其中权证 投资比例不杰出基金资产净值的 3%，中小企业私募债的投资比例不杰出基金资 产净值的 10%，每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保 持现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于具有创 新能力、成长后劲的上市公司的股票资产不低于非现款基金资产 80%。   (三)投资策略   在中国经济转型发展过程中，各式调动契机将日出不穷。本基金将重心关爱 各式调动对咱们的经济和社会产生的影响，挖掘具有爆发式后劲的调动模式偏激 所蕴含的投资契机，进一步精选成长性细腻、天禀优良、具有持久发展出路的优                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 势企业。同期，根据对宏不雅经济和商场风险特征变化的判断，通过握住优化资产 配置、禁止仓位和选择股指期货作念套期保值等策略，达成基金资产持久褂讪升值。   本基金在资产配置中选择从上至下的策略，由基金司理和研究员组成的投研 团队实时追踪宏不雅经济运行态势和宏不雅经济政策动向，通过对宏不雅经济运行周期、 财政及货币政策、资金供需情况、证券商场估值水对等的深刻研究，分析股票市 场、债券商场、货币商场三大类资产的预期风险和收益，并应用量化模子进行优 化运筹帷幄，根据运筹帷幄结果应时动态地休养基金资产在股票、债券、现款三大类资产 的投资比例，以回避商场系统性风险。   在具体操作中，本基金勾通商场主要经济变量和金融变量的变化，空洞分析 大类资产的预期收益和风险特征偏激变化标的，将主要基金资产动态配置在股票 和债券等大类资产之间，同期兼顾动态资产配置中的风险禁止和成本禁止。本基 金通过资产配置策略，在股市系统性飞腾阶段收拢权益类资产的收益契机，在股 市系统性下落阶段利用固定收益类资产及股指期货等其他金融器具缩短亏空，实 现基金资产的持久褂讪升值。   在中国经济转型发展过程中，各式调动契机将日出不穷。本基金将重心关爱 各式调动对咱们的经济和社会产生的影响，挖掘具有爆发式后劲的调动模式偏激 所蕴含的投资契机，进一步精选成长性细腻、公司治理结构完善、具有持久发展 出路的上风企业。同期，根据对宏不雅经济和商场风险特征变化的判断，通过握住 优化资产配置、禁止仓位和选择股指期货作念套期保值等策略，达成基金资产持久 褂讪升值。   本基金主要通过定性分析对企业调动后劲和成长性进行判断，以挖掘出恰当 中国经济转型、具有爆发式增长契机、有益于改善东说念主类生活质地、陆续成长能力 的优质企业。   （1）调动后劲强   本基金所指的调动，包括新产物开发、要紧技巧变革、产业范围碎裂、生意 模式变化。其中，新产物开发是指坐褥新产物、提供新服务等；要紧技巧变革是 指应用新常识、新技巧、新工艺达成产物性量的提高、产物成本的缩短；产业边              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 界碎裂是指在技巧范围、业务范围、运作范围、商场范围的碎裂；生意模式变化 是指企业在生意模式、商场营销、管理体系、坐褥进程等方面的变化和调动，以 达成企业盈利增多和竞争实力的增强。   本基金对调动企业挖掘的中枢在于“调动”后劲的评定。本基金将通过主动 对行业产物调动、技巧能力、产业壁垒、生意模式等进行分析，深刻挖掘在生意 模式、营销模式、坐褥进程、管理结构等生意步履中具有调动能力的企业。同期， 本基金通过对调动的可陆续性、调动的可复制性、调动导致的企业盈利和竞争实 力变化等因素进行分析，以得到“调动”能力评价。精选“调动”较强并具有爆 发式增长后劲、受益于中国经济转型、具有陆续成长性的企业。具体来说，本基 金将重心筛选具有如下“调动”特征的企业： 已有的产物或服务，况兼产物或服务具有中枢竞争上风； 质地和产量； 品和服务体验，在运作范围上扩大产业举止基础平台，在商场范围上增强产物和 服务的竞争力； 通过这些调动达成了企业成本的缩短、盈利的增多和竞争实力的提高。   （2）陆续成长性   在挖掘调动式企业的基础上，本基金重心进行企业成长性分析，通过对企业 主营业务竞争上风、公司陆续成长性、公司治理水平、公司管理能力等方面进行 调研，筛选出成长后劲大、事迹优异、管理结构完善的上市公司。具体如下： 操纵地位或者具有独到的竞争上风，如具有操纵的资源上风、当先的经营模式、 褂讪细腻的销售收集、知名的商场品牌或调动产物等。              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 从公司的生意盈利模式的角度深刻分析其得回事迹增长的内在驱动因素，并分析 这些事迹驱动因素是否具有可陆续性。 投资东说念主关系等方面进行研究评估，信息泄露应当翔实、实时，对管理层灵验的约 束激励机制，关联交往是否侵害其他股东的利益，投资东说念主通常渠说念的流畅进度均 放映出公司治理水平的上下。 激励机制等方面进行公司管理层的分析。管理层能力不仅包括专科能力和管理能 力，更要强调法律意志和处事说念德修养。   对于存托凭证投资，本基金将在深刻研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相勾通的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   在本钱商场日益海外化的配景下，通过研判债券商场风险收益特征的海外化 趋势和国内宏不雅经济景气周期激勉的债券收益率的变化趋势，选择从上至下的策 略构造组合。债券类品种的投资，追求在严格禁止风险的基础上获取正经陈诉的 原则。   （1）本基金选择主见久期管理法四肢本基金债券类证券投资的中枢策略。 通过宏不雅经济分析平台把握商场利率水平的运行态势，四肢组合久期遴荐的主要 依据。   （2）勾通收益率弧线变化的展望，选择期限结构配置策略，通过分析和情 景测试，确定长、中、短期债券的投资比例。   （3）收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分 计划不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上，进行类属的配置， 优化组合收益。   （4）在运用上述策略方法基础上，通过分析个券的剩余期限与收益率的配 比状态、信用等级状态、流动性计划等因素，遴荐风险收益配比最合理的个券作 为投资对象，并形成组合。本基金还将选择积极主动的策略，针对商场订价舛讹 和回购套利契机等，在确定存在逾额收益的情况下，积极把握商场契机。   （5）根据基金申购、赎回等情况，对投资组合进行流动性管理，确保基金             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 资产的变现能力。   本基金在股指期货投资中将以禁止风险为原则，以套期保值为目的，本着谨 慎原则，参与股指期货的投资，并按照中国金融期货交往所套期保值管理的联系 轨则践诺。   在预判商场系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不 变的情况下或者慢慢缩短股票仓位后，在商场靠近下落时择机卖出期指合约进行 套期保值，当股市好转之后再将期指合约空单平仓。   权证投资策略：本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交往的 可调治公司债券等原因被迫得回权证，或者在进行套利交往、避险交往以及权证 价值严重低估等情形下将投资权证。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证 券进行基本面研究及估值的基础上，勾通股价波动率等参数，运用数目化期权定 价模子，确定其合理内在价值，从而构建套利交往、避险交往组合以及合同许可 投资比例范围内的价值权贵低估的权证品种。   资产援手证券投资策略：在禁止风险的前提下，本基金对资产援手证券从五 个方面空洞订价，遴荐低估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因 素、利率因素、税收因素和提前还款因素。   中小企业私募债投资策略：中小企业私募债属于高收益债品种之一，其特质 是信用风险高、收益率高、债券流动性较低。现在我国的中小企业私募债仍处于 起步阶段，仅有小部分中小企业私募债有评级机构评级；与高信用风险相对应的 是中小企业私募债较高的票面利率和到期收益率；由于中小企业私募债在我国目 前商场范围较小，商场参与者较少，单只债券的范围也较小，且有持有东说念主数上限 限制，因此债券的流动性较差，跟着我国信用债商场的发展，中小企业私募债的 范围将会急剧的扩大，流动性也将得到改善，但从持久来看中小企业私募债的流 动性仍将低于信用评级在投资级以上的品种，这是其品种本人固有的风险点之一。   本基金在对我国中小企业私募债商场发展动态紧密追踪基础之上，依据孤苦 的中小企业私募债风险评估体系，配备专科的研究力量，并践诺相应的内控轨制， 愈加审慎地分析单只中小企业私募债的信用风险及流动性风险，进行中小企业私               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 募债投资。在中小企业私募债组合的管理上，将使用愈加严格的风控尺度，严格 限制单只债券持有比例的上限，选择更分布化的投资组合，更短的组合到期期限 来禁止组合的信用风险和流动性风险。   (四)投资模范   本基金投资管理模范包括以下内容：投资分析与研究；投资策略的制定；资 产配置有计划和投资盘算推算的制定；投资对象的遴荐、论证、审批；投资授权、有计划 的实施；投资践诺情况的反馈与投资盘算推算的休养；投资评估和风险管理。以上内 容不错归纳为研究、决策、践诺和评估四个部分。   （1）研研究部和量化投资部通过自身研究及借助外部研究陈诉形成联系宏 不雅经济、投资策略、债券商场、行业发展、上市公司分析等的各样陈诉，为本基 金的投资管理提供决策依据；   （2）投资研究联席会议按期或不按期地召开，在对宏不雅经济、投资策略、 债券商场、行业发展、上市公司深刻研究的基础上充分筹商，协助基金司理制订 投资盘算推算。   （1）投资决策委员会是本基金投资管理的最高决策机构，不错授予基金经 理一定范围内的决策权；   （2）投资决策委员会按期召开会议，依据基金合同、研究陈诉以及基金经 理制订的投资盘算推算对基金投资中的资产配置比例、重心投资对象、投资限制等进 行筹商并形成决议。如遇要紧事项，投资决策委员会实时召开临时会议作念出决策。   （1）基金司理根据投资决策委员会的决议和授权，具体践诺基金投资组合 的构建就业，通过电子系统、书面指示、OA 指示或灌音电话向证券交往部发出 交往录用指示，并逐日以交往日记格式给予证实；   （2）证券交往部在审核基金司理交往指示的合规性后，按基金司理交往委 托确定的种类、价钱、数目、期间，践诺交往指示，实施投资操作；将交往情况 实时反馈给基金司理；若发现基金司理指示涉嫌违法，实时与基金司理、投资总 监或监察稽核部通常。证券交往部逐日需将今日交往记录汇总基金司理处给予确             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 认。   （3）基金司理在授权范围内，负责构建、优化和休养基金投资组合的日常 管理，包括基金资产的流动性管理；如果出现要紧政策变动、商场突发事件或资 金流动荒谬等要紧情况，基金司理实时陈诉投资决策委员会，并冷漠相应付策， 对投资组合进行休养，化解投资风险。   （1）投资管理的评估主要包含以下几个方面：投资事迹归因分析；与事迹 基准及同类基金的相比；对基金资产配置、选股策略、基金资产流动性管理等进 行评估；   （2）基金司理对投资管理策略进行月度评估，出具松弛的评估陈诉；基金 事迹评价小组就投资管理进行陆续评估，并按月冷漠评估陈诉，将结果实时反馈 给基金司理，并陈诉投资决策委员会；   （3）投资决策委员会根据基金事迹评估陈诉，针对基金事迹与事迹基准、 同类基金平均事迹偏离较大的情况，制订处理问题的有计划，并授权基金司理实施 践诺；   （4）风险管理小组根据商场变化情况对投资组合盘算推算冷漠风险驻防范例， 监察稽核部对投资组合盘算推算的践诺过程进行日常监督和实时风险禁止。   基金管理东说念主在确保基金持有东说念主利益的前提下有权根据环境变化和履行需要 对上述投资模范作念出休养。   (五)投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证及 其他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0-95％；债券、权证、 中期单子、中小企业私募债、现款、货币商场器具和资产援手证券及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资产的比例为 5%-100%。本基 金投资于具有调动能力、成长后劲的上市公司的股票资产不低于非现款基金资产                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持不 低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得杰出基金资产净值的 3％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金持有的归拢权证，不得杰出该权证的   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得杰出上一交往日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产援手证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产援手证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （10）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产援手证券的比例，不得杰出 该资产援手证券范围的 10％；   （11）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各样资产援手 证券，不得杰出其各样资产援手证券共计范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援手证券。 基金持有资产援手证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资尺度，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最持久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期；   （15）本基金投资流通受限证券，基金管理东说念主应事前根据中国证监会推敲规 定，与基金托管东说念主在本基金托管左券中明确基金投资流通受限证券的比例，根据                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 比例进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策进程和风险禁止轨制，驻防流 动性风险、法律风险和操气派险等各式风险；   （16）本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得杰出基金资产净值的 95％；其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、权证、资产援手证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；   （17）本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得杰出基金持 有的股票总市值的 20％；   本基金管理东说念主应当按照中国金融期货交往所要求的内容、格式与时限向交往 所陈诉所交往和持有的卖出期货合约情况、交往目的及对应的证券资产情况等；   （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差运筹帷幄）占基金资产的 0-95％；   （19）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得杰出上一交往日基金资产净值的 20％；   （20）本基金持有的单只中小企业私募债，其市值不得杰出基金资产净值的   （21）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值不得杰出基 金资产净值的 10％；   （22）本基金管理东说念主管理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%；   （23）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值 的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不恰当前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （24）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票践诺，与境 内上市交往的股票合并运筹帷幄；   （26）法律法例、监管部门或基金合同轨则的其他比例限制。   本基金在脱手进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行具体协商。   除上述第（2）、（12）、（23）、（24）项外，因证券、期货商场波动、上市公 司合并、基金范围变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚至 基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进 行休养。法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同生 效之日起脱手。   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受推敲限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不正当的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则谢绝的其他举止。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 推敲限制。   (六)事迹相比基准   本基金的事迹相比基准是：               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   沪深 300 指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%   本基金为夹杂型发起式证券投资基金，股票投资比例为 0-95%，因此在事迹 相比基准中股票投资部均权重为 55％，其余为债券投资部分。   选择该事迹相比基准主要基于如下计划： 场代表性。   因此，咱们及第了沪深 300 指数四肢股票投资部分、上证国债指数四肢债券 投资部分的相比基准。如果今后上述基准指数住手运筹帷幄编制或更更称呼，或法律 法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场宽阔接受的事迹相比基准推出，或 商场中出现更适用于本基金的相比基准指数，本基金无需召开基金份额持有东说念主大 会，但应不错在征得基金托管东说念主同意，报中国证监会备案后变更事迹相比基准， 并实时公告。   (七)风险收益特征   本基金是夹杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 商场基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险和中高预期收益 产物。   （八）基金管理东说念主代表基金哄骗推敲权利的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 牟取任何欠妥利益；   (九)基金的融资、融券   本基金不错根据届时灵验的联系法律法例和政策的轨则进行融资融券。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排                  华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向恰当《证券 法》轨则的管帐师事务所就特定资产认定的推敲事宜询查专科宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”章节 的轨则。      （十一）基金投资组合陈诉      本基金按照《基金法》、                《信息泄露办法》及中国证监会的其他轨则中对于投 资组合陈诉的要求泄露基金的投资组合。      结果 2024 年 09 月 30 日，华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基 金资产净值为 466,395,435.89 元，份额净值为 1.902 元，累计份额净值为 2.157 元。其投资组合情况如下：                                                 占基金总资产的比例 序号          格式            金额（元）                                                    （%）        其中：股票                   408,021,869.37          72.21        其中：债券                                -              -        资产援手证券                               -              -        其中：买断式回购的买                                             -                -        入返售金融资产        银行入款和结算备付金        共计                  华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 代                                                占基金资产净值比例               行业类别              公允价值（元） 码                                                    (%) A   农、林、牧、渔业                                   -             - B   采矿业                            52,764,020.00         11.31 C   制造业                           272,501,006.06         58.43     电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                  23,153,064.00              4.96     应业 E   建筑业                                99,720.00              0.02 F   批发和零卖业                         11,279,410.00              2.42 G   交通运载、仓储和邮政业                    24,277,453.00              5.21 H   住宿和餐饮业                                     -                 -     信息传输、软件和信息技巧服务 I                                  14,947,735.63              3.20     业 J   金融业                             5,858,757.00              1.26 K   房地产业                                       -                 - L   租借和商务服务业                          278,838.00              0.06 M   科学研究和技巧服务业                          9,541.68              0.00 N   水利、环境和行家设施管理业                              -                 - O   住户服务、修理和其他服务业                              -                 - P   造就                                         -                 - Q   卫生和社会就业                                    -                 - R   文化、体育和文娱业                       2,852,324.00              0.61 S   空洞                                         -              -     共计                            408,021,869.37          87.48     本基金本陈诉期末未持有港股通股票。 细 序                                                  占基金资产净     股票代码       股票称呼   数目（股）        公允价值（元） 号                                                  值比例（％）                  华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）      本基金本陈诉期末未持有债券投资。 细      本基金本陈诉期末未持有债券投资。 券投资明细      本基金本陈诉期末未持有资产援手证券。 明细      本基金本陈诉期末未持有贵金属投资。 细      本基金本陈诉期末未持有权证投资。      本基金本陈诉期内未投资股指期货。      本基金在股指期货投资中将以禁止风险为原则，以套期保值为目的，本着严慎原则，参 与股指期货的投资，并按照中国金融期货交往所套期保值管理的联系轨则践诺。      在预判商场系统风险较大时，应用股指期货对冲策略，即在保有股票头寸不变的情况下 或者慢慢缩短股票仓位后，在商场靠近下落时择机卖出期指合约进行套期保值，当股市好转 之后再将期指合约空单平仓。                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。   本基金本陈诉期内未投资国债期货。   根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 诠释  本陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案探询，且莫得在 陈诉编制日前一年内受到公开降低、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。 序号        称呼                    金额（元）   本基金本陈诉期末未持有处于转股期的可调治债券。   本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限的情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                                    十、基金的事迹         基金管理东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表    现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。         （一）本陈诉期基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比                                      净                            净                 事迹        事迹比                                    值增长                          ①        ②           阶段             值增长               相比基准      较基准收益                                    率尺度                         －③       －④                           率①               收益率③      率尺度差④                                    差② 基金成立日至 2014/12/31        27.87%    1.13%    34.54%    0.67%   -6.67%    0.46% 基金成立日至 2024/09/30        131.42%   1.65%    82.92%    0.75%   48.50%    0.90%         注： ①本章事迹按照《公开召募证券投资基金宣传推介材料管理暂行轨则》    第四条的轨则列示。         ②本基金历任基金司理情况详见“三、基金管理东说念主”。         （二）自基金合同顺利以来基金份额累计净值增长率变动偏激与同期事迹比    较基准收益率变动的相比                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   注：①本基金合同顺利日为 2014 年 3 月 18 日。   ②根据基金合同的轨则，自基金合同顺利之日起 6 个月内基金各项资产配置 比例需恰当基金合同要求。本基金在建仓期结果时，各项资产配置比例恰当基金 合同联系投资比例的约定。                  十一、基金的财产   (一)基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收的申 购款以偏激他资产的价值总和。   (二)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   (三)基金财产的账户             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金托管东说念主根据推敲法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   (四)基金财产的复旧和刑事使命   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主复旧。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。              十二、基金资产的估值   (一)估值日   本基金的估值日为本基金推敲的证券交往场合的交往日以及国度法律法例 轨则需要对外泄露基金净值的非交往日。   (二)估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的 市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，休养最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交 易的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价估值。              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化因素，休养最近交往市价，确定公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中 所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后 经济环境未发生要紧变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的， 可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交往市价，确定公允 价钱；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值技巧确定公允价值。 交往所上市的资产援手证券，选择估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值技巧确定公允价 值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开刊行有明确锁按期的股票，归拢股票在交往所上市后，按交 易所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会联系轨则确定公允价值。 值技巧确定公允价值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交往日结算价 估值。                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律法例的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值运筹帷幄和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经推敲各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东说念主对基金净值的运筹帷幄结果对外给予公布。   (三)估值对象   基金所领有的股票、股指期货、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   (四)估值模范 的余额数目运筹帷幄，精准到 0.001 元，一丝点后第 4 位四舍五入。国度另有轨则的， 从其轨则。   每个就业日运筹帷幄基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 本基金合同的轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 对外公布。   (五)估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、恰当、合理的范例确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值舛讹 时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的缺陷形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遇到亏空的，缺陷 的使命东说念主应当对由于该估值舛讹遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直亏空按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据运筹帷幄差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成亏空机，估值舛讹使命方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成亏空的，由估 值舛讹使命方对平直亏空承担抵偿使命；若估值舛讹使命方也曾积极和洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱胀的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方应付更正的情况向联系当事东说念主进行证实，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对子系当事东说念主的平直亏空负责，分歧蜿蜒亏空负责， 况兼仅对估值舛讹的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍应付估值舛讹负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益亏空(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的亏空，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求录用欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿额加上也曾得回的欠妥 得利返还的总和杰出其履行亏空的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹休养选择尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的亏空                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和抵偿亏空；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值运筹帷幄出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的范例驻防亏空进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   (六)暂停估值的情形 业时； 产价值时； 商证实后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   (七)基金净值的证实   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责运筹帷幄，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个灵通日交往结果后运筹帷幄当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值运筹帷幄结果复核证实后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   (八) 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   （九）特殊情况的处理               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 不四肢基金资产估值舛讹处理。 力等其他原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、恰当、合理的范例 进行查抄，关联词未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主 和基金托管东说念主解任抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措 施放置或放松由此形成的影响。               十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 10%，若《基金合同》顺利 不悦 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成； 金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （四）收益分拨有计划   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有计划真的定、公告与实施   本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按轨则在规 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润运筹帷幄截止日）的期间 不得杰出 15 个就业日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的运筹帷幄方 法，依照《业务法律解释》践诺。      （七）实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募诠释书“侧 袋机制”章节的轨则。                 十四、基金的用度与税收   (一)基金用度的种类 会另有轨则的除外； 用。   (二)上述基金用度由基金管理东说念主在法律轨则的范围内参照公允的商场价钱               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 确定，法律法例另有轨则时从其轨则。   (三)基金用度计提方法、计提尺度和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的运筹帷幄 方法如下：   H＝E×1.20 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 3－9 项用度”，根据联系法例及相应左券规 定，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   (四) 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的轨则或推敲公告。  （五）不列入基金用度的格式   下列用度不列入基金用度：                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 基金财产的亏空； 目。   (六)用度休养   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金范围等因素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率等推敲费率，无用召开基金份额持有东说念主大会。提高上述费 率需经基金份额持有东说念主大会决议通过。   (七)基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。                十五、基金的管帐与审计   (一)基金的管帐政策 轨则编制基金管帐报表； 书面证实。   (二)基金的年度审计 册管帐师对本基金年度财务报表偏激他轨则事项进行审计。管帐师事务所偏激注             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 册管帐师与基金管理东说念主、基金托管东说念主相互孤苦。 换管帐师事务所，基金管理东说念主应当依照《信息泄露办法》的联系轨则在轨则媒介 上公告。              十六、基金的信息泄露   本基金的信息泄露应恰当《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息泄露办法》、                                 《基金 合同》偏激他联系轨则。推敲法律法例对于信息泄露的轨则发生变化时，本基金 从其最新轨则。   本基金信息泄露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组 织。   本基金信息泄露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则泄露基金信息，并保证所泄露信息的简直性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄露义务东说念主应当在中国证监会轨则期间内，将应予泄露的基金信 息通过恰当中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）和恰当 《信息泄露办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东说念主 网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子泄露网站）等媒介泄露，并保证基 金投资者大约按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开泄露的信息 贵府。   本基金信息泄露义务东说念主承诺公开泄露的基金信息，不得有下列步履：             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金公开泄露的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金信息 泄露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开泄露的信息选择阿拉伯数字；除终点诠释外，货币单元为东说念主民币 元。   公开泄露的基金信息包括：   （一）基金招募诠释书、基金产物贵府概要、《基金合同》、基金托管左券   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的法律解释及具体模范，诠释基金产物的性格等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募诠释书应当最大限定地泄露影响基金投资者决策的全部事项， 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金产物贵府概如果基金招募诠释书的撮要文 件，用于向投资者提供简明的基金概要信息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中 国证监会的轨则编制、泄露与更新基金产物贵府概要。   基金合同顺利后，基金招募诠释书、基金产物贵府概要的信息发生要紧变更 的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募诠释书和基金产物贵府概要， 并登载在轨则网站上，其中基金产物贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点。其他情况下，基金管理东说念主至少每年更新一次基金招募诠释书、基金产 品贵府概要。   基金圮绝运作后，基金管理东说念主不错不再更新基金招募诠释书和基金产物贵府 概要。   （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产复旧及基金 运作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募诠释书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在轨则网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当不晚于每个灵通日的 次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露灵通日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站泄露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息泄露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的运筹帷幄方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金 份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉（含 资产组合季度陈诉）   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载于轨则网站上，并将年度陈诉教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过具有证券、期货磋生意务经历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在轨则网站上，并将中期陈诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度 陈诉，将季度陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉教唆性公告登载在轨则报刊 上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   基金陆续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中泄露基金组结伙产 情况偏激流动性风险分析等。               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   陈诉期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或杰出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期陈诉“影响投 资者决策的其他枢纽信息”项下泄露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、 陈诉期内持有份额变化情况及产物的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时陈诉   本基金发生要紧事件，联系信息泄露义务东说念主应当按轨则编制临时陈诉书，并 登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》圮绝、基金算帐；   （3）调治基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （6）基金管理东说念主录用基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （7）基金管理东说念主变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理东说念主的实 际禁止东说念主；   （8）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门 负责东说念主发生变动；   （9）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十；   （10）基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务推敲步履受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务推敲步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 履行禁止东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方 式和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生宽阔赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生宽阔赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等重 大事项时；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）基金信息泄露义务东说念主合计可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清楚公告   在基金合同存续期限内，任何行家媒介中出现的或者在商场精真金不怕火传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金份额 持有东说念主权益的，推敲信息泄露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清楚，并 将联系情况立即陈诉中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）算帐陈诉   《基金合同》出现圮绝情形的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组 对基金财产进行算帐并作出算帐陈诉。基金财产算帐小组应当将算帐陈诉登载在 轨则网站上，并将算帐陈诉教唆性公告登载在轨则报刊上。   （十一）投资股指期货信息泄露   在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募诠释书（更新）等文献 中泄露股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险计划等，              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策 和投资主见等。   （十二）投资中小企业私募债信息泄露   基金管理东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交往日内，在中国证监会 轨则媒介泄露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募诠释书（更 新）等文献中泄露中小企业私募债券的投资情况。   （十三）本基金投资存托凭证的信息泄露依照境内上市交往的股票践诺。   （十四）中国证监会轨则的其他信息。   （十五）实施侧袋机制期间的信息泄露   本基金实施侧袋机制的，推敲信息泄露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的轨则进行信息泄露，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的轨则。   （十六）暂停或蔓延泄露基金推敲信息   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延泄露基金推敲信 息： 产价值时； 枢纽事故的任何情况；   （十七）信息泄露文献的存放与查阅   招募诠释书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。   基金按期陈诉公布后，应当分别置备于基金管理东说念主和基金托管东说念主的住所，以 供公众查阅、复制。   （十八）信息泄露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息泄露事务。            华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主及推敲从业东说念主员不得泄露未公开泄露的基金信息。   基金信息泄露义务东说念主公开泄露基金信息，应当恰当中国证监会推敲基金信息 泄露内容与格式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照推敲法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期陈诉、招募诠释书、基金产物贵府概要、基金算帐陈诉等公开泄露的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子证实。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家泄露信息的报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄露网站报送拟泄露的 基金信息，并保证推敲报送信息的简直、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，栽种信息泄露服务质地，基金管理东说念主应当自中国证监会 轨则之日起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求泄露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平时投资操作的前提下，自主栽种信息泄露服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会推敲轨则。前述自主泄露如产生信息泄露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上泄露信息外，还不错根据需要 在其他行家媒介泄露信息，关联词其他行家媒介不得早于轨则媒介泄露信息，况兼 在不同媒介上泄露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息泄露义务东说念主公开泄露的基金信息出具审计陈诉、法律宗旨书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将推敲档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施模范   基金管理东说念主按照法律法例和基金合同约定，空洞计划投资组合的流动性、特 定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等因素，根据最大限定保护基金份额持有             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并向恰当《证券法》轨则 的管帐师事务所就特定资产认定的推敲事宜询查专科宗旨后，不错依照法律法例 及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金管理东说念主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有 账户份额为基础，证实侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。对于当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后 的主袋账户提交的申购肯求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减慢支付 赎回款项。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金 份额持有东说念主肯求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治申 请将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中轨则。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作计划和基金事迹计划应当以主袋 账户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户 投资组合的休养，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   侧袋机制启用当日，基金管理东说念主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东说念主应将特定资产作 为一个举座，不成仅分割其公允价值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主、基金服务机构在运筹帷幄基金事迹推敲计划时 仅计划主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在运筹帷幄基金事迹 推敲计划时按投资亏空处理。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主对侧袋账户单独建树账套，实行孤苦核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应恰当《企业管帐准则》的推敲要求。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的询查、审计用度等由基金管理东说念主 承担。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额餍足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停泄露侧袋账户的基金份额净值。   （2）按期陈诉   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按期陈诉中泄露陈诉期内特定资 产处置进展情况，泄露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金管理东说念主对特定资产最终变 现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金按期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主 袋账户进行编制。   （3）临时陈诉             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险教唆等枢纽信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、推敲用度发生情况等枢纽信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主 在每次处置变现后均应按照推敲法律、法例要求实时发布临时公告。   特定资产规复流动性后，基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则， 选择将特定资产给予处置变现等方式，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，均 应实时向侧袋账户份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时聘用恰当《证券法》 轨则的管帐师事务所进行审计并泄露专项审计宗旨。   侧袋机制启用后五个就业日内，基金管理东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表意 见的管帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计宗旨，内容应包含侧袋账户的脱手资产、份额、净资产等信息。管帐师事务所 对基金年度陈诉进行审计时，应付陈诉期间基金侧袋机制运行推敲的管帐核算和 年报泄露，践诺恰当模范并发表审计宗旨。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐陈诉的推敲要 求，聘用恰当《证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并泄露专项审 计宗旨。   （三）本部分对于侧袋机制的推敲轨则，但凡平直援用法律法例或监管法律解释 的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致推敲内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管法律解释针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金管理东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行恰当模范后，在对基金份额持有东说念主利益无本色性不利影响 的前提下，可平直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                 十八、风险揭示   基金风险发扬为基金收益的波动，基金管理过程中任何影响基金收益的因素 都是基金风险的开首。四肢代理基金投资东说念主进行投资的器具，科学严谨的风险管 理对于基金投资管理胜仗与否至关枢纽。因此在基金管理过程中，对风险的识别、 评估和禁止应连接基金投资管理的全过程。基金的风险按开首不错分为商场风险、 管理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。   （一）商场风险   金融资产价钱受经济因素、政事因素、投资表情和交往轨制等各式因素的影 响，资产价钱的变化导致基金收益水平变化，产生风险。   货币政策、财政政策、产业政策和证券商场监管政策等国度政策的变化对质 券商场产生一定的影响，可能导致商场价钱波动，从而影响基金收益。   金融商场利率波动会导致股票商场价钱及利息收益的变动，同期平直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的 影响。   指基金在交往过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现走嘴、 断绝支付到期本息，或者上市公司信息泄露不简直、不完竣，都可能导致基金资 产损成仇收益变化。   由于通货彭胀率提高，基金的履行投资价值会因此缩短。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下降时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将得回比夙昔少的收益率。   由于法律法例方面的原因，某些商场步履受到限制或合同不成平时践诺，导              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 致了基金资产亏空的风险。   （二）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、训导、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理技巧等因素 影响基金收益水平。   （三）流动性风险   本基金是夹杂型基金，与此同期，本基金严格禁止流动性受限资产的投资比 例。   按照基金合同中投资限制部分约定，本基金主动投资于流动性受限资产的市 值共计不得杰出基金资产净值的 15%，举座资产流动性状态细腻，不错餍足本基 金的日常运作需求。   当基金出现宽阔赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分脱期赎回。当基金管理东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求 时，按平时赎回模范践诺。当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。   此外，连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生宽阔赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项， 但不得杰出 20 个就业日。   当基金发生宽阔赎回，在单个基金份额持有东说念主杰出上一灵通日基金总份额 肯求。当办理脱期赎回时，基金管理东说念主对于其杰出基金总份额 30%以上部分的赎 回肯求，自动实施脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回肯求，应当按 单个账户非自动脱期办理的赎回肯求量占非自动脱期办理的赎回肯求总量的比 例，确定当日受理的赎回份额。               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金的备用流动性风险管理器具包括脱期办理宽阔赎回肯求、暂停接受赎 回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机制等。   脱期办理宽阔赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项等器具的情 形、模范见本招募诠释书“八、基金份额的申购与赎回”之“（八）暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形” 和“（九）宽阔赎回的情形及处理方式”的推敲轨则。 若本基金脱期办理宽阔赎回肯求，投资者被脱期办理的基金份额将靠近基金份额 净值波动的风险并对投资者资金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回肯求，投 资者将靠近无法赎回本基金的风险。若本基金减慢支付赎回款项，赎回款到账时 间将延后，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   本基金收取的短期赎回费适用于陆续持有期少于 7 日的投资者，费率为 1.5%。 短期赎回费由上述投资者承担，在赎回基金份额时收取，并全额计入基金财产。 短期赎回费将增多陆续持有期少于 7 天投资者的投资成本，对其可获取得赎回款 项形成不利影响。   暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的情 形，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主协商证实后，将暂停基金估值，并选择减慢支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的范例。若本基金暂停基金估值，一方 面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将减慢支付赎 回款项或暂停接受基金的申购赎回肯求。减慢支付赎回款项可能影响投资者的资 金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。   若本基金启用侧袋机制，则实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手泄露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，基金份额持有东说念主可能靠近无法实时 得回侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主 利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东说念主支付对应款项，但因特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东说念主可能因此靠近亏空。   （四）股指期货等金融繁衍品投资风险               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场 风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于繁衍品时时具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风 险。况兼由于繁衍品订价格外复杂，不恰当的估值有可能使基金资产靠近亏空风 险。股指期货选择保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益遇到较大亏空。股指期货选择 逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的期间内补足保证金，按轨则将被强制平 仓，可能给投资带来要紧亏空。   （五）中小企业私募债券的流动性风险和信用风险   由于中小企业私募债选择非公开刊行方式，不成公开挂牌转让，且单只私募 债券的刊行和转让对象不杰出 200 个账户，其流动性相对于一般债券较差，需要 一定的流动性利差补偿；中小企业私募债的发借主体举座天禀较弱，多数可能无 典质，不存在隐性担保问题，且信息泄露及投资者保护等轨制尚不完善，畴昔可 能出现信用走嘴的风险。   （六）投资科创板股票的风险   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）科创板股票的流动性风险   科创板投资门槛高，个东说念主投资者需要餍足一定条件才可参与科创板股票投资， 科创板股票流动性可能弱于其他商场板块，若机构投资者对科创板股票形成一致 性预期，存在股票无法成交的风险。   （2）科创板企业退市风险   科创板有更为严格的退市尺度，且不设暂停上市、规复上市和再行上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。   （3）投资集结的风险   因科创板上市企业均为科技调动成长型，其生意模式、盈利风险、事迹波动 等特征较为相似，基本难以通过分布投资缩短投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。   （4）商场风险               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   科创板股票集结来悔改一代信息技巧、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新技巧和计策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业 畴昔盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在各异，举座 投资难度加大，科创板股票商场风险加大。   科创板股票竞价交往建树较宽的涨跌幅限制，初度公开刊行上市的股票，上 市后的前 5 个交往日不设涨跌幅限制，科创板股票自后涨跌幅限制为 20%，科创 板股票投资者应当关爱可能产生的股价波动的风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技调动企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票推敲性较高，商场发扬欠安时，系统性风险将更为显 著。   （6）股价波动风险   科创板新股刊行价钱、范围、节拍等坚持商场化导向，询价、订价、配售等 模范由机构投资者主导。科创板新股刊行全部选择询价订价方式，询价对象限制 在证券公司等七类专科机构投资者，而个东说念主投资者无法平直参与刊行订价。同期， 因科创板企业宽阔具有技巧新、出路不确定、事迹波动大、风险高等特征，商场 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市 后可能存在股价波动的风险。   （7）政策风险   国度对高新技巧产业扶持力度及醉心进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济形势变化对计策新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （七）投资存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、调动企 业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制推敲的特有风险，包括存托凭证持有东说念主与境外 基础证券刊行东说念主的股东在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激勉的风险； 存托凭证持有东说念主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存 托左券自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及 波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 外上市的基础证券刊行东说念主，在陆续信息泄露监管方面与境内可能存在各异的风险； 境表里证券交往机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   （八）本基金特有风险   本基金为无邪配置夹杂型发起式基金，存在大类资产配置风险，有可能因为 受到经济周期、商场环境或管理东说念主能力等因素的影响，导致基金的大类资产配置 比例偏离最优化水平，给基金投资组合的绩效带来风险。本基金在股票遴荐中强 调企业须具备陆续的成长性和企业所处的行业上风受益于中国经济的增长和转 型，这种评估具有一定的主不雅性，将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定 性，因而存在个股遴荐风险。同期存在对商场系统风险判断舛讹的风险，甚至股 指期货套期保值操作诞妄，给投资组合绩效带来风险。此外，本基金为发起式基 金，存在《基金合同》顺利 3 年后基金资产范围低于 2 亿元而导致本基金自动终 止的风险。   （九）其他风险   运筹帷幄机、通信系统、交往收集等技巧保障系统或信息收集援手出现荒谬情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按平往往限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按平往往限自大产生净值、基金的投资交往指示无法实时传输等风险。 可能导致基金资产的亏空。 自身平直禁止能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主的利益受损。            十九、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 后方可践诺，自决议顺利后按轨则在轨则媒介公告。   （二）基金的合并   （1）基金份额持有东说念主数目连气儿 60 个就业日够不上 200 东说念主；   （2）基金资产净值连气儿 60 个就业日低于 5000 万元。   基金合同顺利后的存续期内，餍足基金合并条件的，在保护持有东说念主利益的前 提下，经履行恰当模范后，不错决定将本基金与基金管理东说念主管理的其他基金合并。 担。   （三）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行推敲模范后，《基金合同》应当圮绝： 金托管东说念主衔接的；   （四）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东说念主、具有从事证券、期货磋生意务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产算帐小组联合继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈诉；   （5）聘用管帐师事务所对算帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 陈诉出具法律宗旨书；   （6）将算帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （五）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （六）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   （七）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉治理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小 组进行公告。   （八）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               二十、基金合同的内容撮要   （一）基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   称呼：华商基金管理有限公司   住所：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 19 层   法定代表东说念主：陈牧原                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）  设立日历：2005 年 12 月 20 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号  组织格式：有限使命公司  注册本钱：东说念主民币壹亿元  存续期限：陆续经营  推敲电话： 010-58573600  （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 管理基金财产； 的其他用度； 违犯了《基金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要范例保护基金投资者的利益； 得回《基金合同》轨则的用度； 哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；            华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 施其他法律步履； 服务的外部机构； 回、调治和非交往过户的业务法律解释；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 法恰当《基金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则运筹帷幄并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；               《基金合同》偏激他联系轨则，履行信息泄露及报 告义务；               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 《基金合同》偏激他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开泄露前应予守密，不 向他东说念主泄露； 分拨基金收益；             《基金合同》偏激他联系轨则召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 贵府 15 年以上； 证投资者大约按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金联系的公 开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 现和分拨； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而解任； 托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产亏空机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担使命； 法律步履； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                   华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）     称呼：中国工商银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号     法定代表东说念主：陈四清     成立期间：1984 年 1 月 1 日     批准设立机关和批准设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）     组织格式：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元     存续期间：陆续经营     基金托管经历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号     （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧亏空的情 形，应呈报中国证监会，并选择必要范例保护基金投资者的利益； 算；             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别建树账户，孤苦核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产； 照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 定外，在基金信息公开泄露前给予守密，不得向他东说念主泄露； 申购、赎回价钱； 管理东说念主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管 理东说念主有未践诺《基金合同》轨则的步履，还应当诠释基金托管东说念主是否选择了恰当 的范例； 回款项；             《基金合同》偏激他联系轨则，召集基金份额持有东说念主大               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行监管机构，并文书基金管理东说念主； 任不因其退任而解任； 基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产亏空机，应为基金份额持有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有轨则或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项哄骗表决权；             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系轨则，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 用； 限使命；   （二）基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和法律解释   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或本基金合同 另有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 有约定的除外）；               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 等酬劳尺度的除外）； 同》另有约定的除外）； 金合同》另有约定的除外）； 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 有东说念主大会的事项。   （2）在不违抗法律法例及合同的轨则且宝石有东说念主利益无本色性不利影响的 前提条件下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额持有东说念主大会： 赎回费率或休养收费方式，或者在不损伤基金份额持有东说念主利益的前提下增多新的 基金份额类别； 不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； 许可的范围内休养联系认购、申购、赎回、调治、非交往过户、转托管等业务规 则；                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 的其他情形。   （1）除法律法例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由 基金管理东说念主召集；   （2）基金管理东说念主未按轨则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10 以上（含 10%）的基 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告冷漠提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就归拢事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会 的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、骚扰。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐确定开会期间、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 公告。基金份额持有东说念主大知道知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递期间和地点；   （2）选择通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中诠释本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信方式、录用的公证机关偏激 推敲方式和推敲东说念主、书面表决宗旨寄交的截止期间和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对 表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理 东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响表 决宗旨的计票效用。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律法例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权录用解释委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会 同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解释恰当法律法例、                              《基金合同》 和会议文书的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金管理东说念主理有的登记贵府相符；              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面格式在表决结果日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行 表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 公布推敲教唆性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文书轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决宗旨；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经文书不参加收取书面表决宗旨的，不影响表决效用； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 具书面宗旨的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代 理东说念主出具的录用东说念主理有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用解释恰当 法律法例、《基金合同》和会议文书的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   （3）在不与法律法例冲突的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过收集、电 话或其他方式召开，基金份额持有东说念主不错选择书面、收集、电话、短信或其他方 式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （4）基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错选择 书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   （5）再行召集基金份额持有东说念主大会的条件   若到会者在权益登记日所持有的灵验基金份额低于第（1）条第 2）款、第 （2）条第 3）款轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 期间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会，到会者所持有的灵验基金份额应不小于在权益               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事模范   在现场开会的方式下，起初由大会主理东说念主按照下列第 7 条文定模范确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该 次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称呼）和推敲方式等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则的须以特 别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提交 恰当会议文书中轨则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议文书轨则的书面表决宗旨视为灵验表决，表决宗旨粗心不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议脱手后 文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东说念主应当飞快公布再行盘货结             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 果。 会的，不影响计票的效用。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决宗旨的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自报中国证监会完成备案之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起按轨则在轨则媒介上公告。如果选择 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。 件等轨则，但凡平直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管规 则修改导致推敲内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可平直对本部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   若本基金实施侧袋机制，则推敲基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若推敲 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例：   （1）基金份额持有东说念主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 关基金份额 10%以上（含 10%）                  ；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日推敲基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日推敲基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）当参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日推敲基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）推敲基金份额的持有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）终点决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的推敲轨则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得轨则的适用上文推敲约定。   （三）基金收益分拨原则、践诺方式   （1）在恰当联系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分拨次数最多为 顺利不悦 3 个月可不进行收益分拨；                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴荐 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分拨方式是现款分成；   （3）基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基准日 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （4）每一基金份额享有同瓜分拨权；   （5）法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   本基金收益分拨有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，按轨则在规 定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润运筹帷幄截止日）的期间 不得杰出 15 个就业日。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的运筹帷幄方 法，依照《业务法律解释》践诺。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的轨则。   （四）与基金财产管理、运作联系用度的索取、支付方式与比例   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）     《基金合同》顺利后与基金推敲的信息泄露用度，但法律法例或中国证 监会另有轨则的除外；   （4）     《基金合同》顺利后与基金推敲的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （5）基金份额持有东说念主大会用度；   （6）基金的证券交往用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金的开户用度、账户保重用度；   （9）按照国度联系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其 他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的运筹帷幄 方法如下：   H＝E×1.20 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等,支付日历顺 延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“1.基金用度的种类中第（3）－（9）项用度”，根据联系法例及相应 左券轨则，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销 或基金财产的亏空；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》顺利前的推敲用度；   （4）其他根据推敲法律法例及中国证监会的联系轨则不得列入基金用度的 格式。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书的轨则。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   基金管理东说念主和基金托管东说念主可根据基金范围等因素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率等推敲费率，无用召开基金份额持有东说念主大会。提高上述费 率需经基金份额持有东说念主大会决议通过。   （五）基金资产的投资标的和投资限制   本基金重心关爱受益于在我国经济转型中表露出各样调动机遇的企业，力求 为基金份额持有东说念主创造悉数收益和持久褂讪的投资陈诉。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板、存 托凭证偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期单子、中小企业私募 债、货币商场器具、权证、资产援手证券、股指期货及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的推敲轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 模范后，不错将其纳入投资范围。             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   本基金的投资组合比例为：股票（包含中小板、创业板、存托凭证偏激他经 中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0-95%。债券、权证、中期 单子、中小企业私募债、现款、货币商场器具和资产援手证券及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资产的比例为 5%-100%，其中权证 投资比例不杰出基金资产净值的 3%，中小企业私募债的投资比例不杰出基金资 产净值的 10%，每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保 持现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于具有创 新能力、成长后劲的上市公司的股票资产不低于非现款基金资产 80%。   （1）组合限制   基金的投资组合应遵命以下限制： 他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0-95％；债券、权证、 中期单子、中小企业私募债、现款、货币商场器具和资产援手证券及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资产的比例为 5%-100%。本基 金投资于具有调动能力、成长后劲的上市公司的股票资产不低于非现款基金资产 于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 净值的 0.5％；                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 金资产净值的 10％； 资产援手证券范围的 10％； 券，不得杰出其各样资产援手证券共计范围的 10％； 基金持有资产援手证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资尺度，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%；在世界银行间同行商场中的债券回购最持久限为 1 年，债券回 购到期后不缓期； 与基金托管东说念主在本基金托管左券中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例 进行投资。基金管理东说念主应制订严格的投资决策进程和风险禁止轨制，驻防流动性 风险、法律风险和操气派险等各式风险； 和，不得杰出基金资产净值的 95％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产援手证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 的股票总市值的 20％；   本基金管理东说念主应当按照中国金融期货交往所要求的内容、格式与时限向交往 所陈诉所交往和持有的卖出期货合约情况、交往目的及对应的证券资产情况等； 运筹帷幄）占基金资产的 0-95％；              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 不得杰出上一交往日基金资产净值的 20％； 资产净值的 10％； 的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可 流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可 流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%； 因素甚至基金不恰当前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致； 上市交往的股票合并运筹帷幄；   本基金在脱手进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行具体协商。   除上述第 2）、12）、23）、24）项外，因证券、期货商场波动、上市公司合 并、基金范围变动、股权分置转变中支付对价等基金管理东说念主之外的因素甚至基金 投资比例不恰当上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行调 整。法律法例或监管部门另有轨则时，从其轨则。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同生 效之日起脱手。              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   如果法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 轨则为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受推敲限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   （2）谢绝步履   为保重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 推敲限制。   （六）基金资产净值的运筹帷幄方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交往所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 休养最近交往市价，确定公允价钱； 的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价估值。如 最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化因素，休养最近交往市价，确定公允价钱；            华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交往市价，确定公允价 格； 交往所上市的资产援手证券，选择估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应别离如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机 构或行业协会联系轨则确定公允价值。   （3）世界银行间债券商场交往的债券、资产援手证券等固定收益品种，采 用估值技巧确定公允价值。   （4）因持有股票而享有的配股权，选择估值技巧确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （5）归拢债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别 估值。   （6）在证券交往所进行转让的非公开刊行的中小企业私募债券，按成本估 值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交往日结 算价估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票践诺。               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （9）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （10）推敲法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及推敲法律法例的轨则或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值运筹帷幄和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经推敲各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的运筹帷幄结果对外给予公布。   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在轨则网站泄露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点泄露灵通日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站泄露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （七）基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额持有东说念主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议经中国证监会备案 顺利后方可践诺，自决议顺利后按轨则在轨则媒介公告。               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （1）有下列情形之一的，基金可进行合并：   基金合同顺利后的存续期内，餍足基金合并条件的，在保护持有东说念主利益的前 提下，经履行恰当模范后，不错决定将本基金与基金管理东说念主管理的其他基金合并。   （2）基金合并导致本基金圮绝并算帐时，由此产生的算帐用度由本基金财 产承担。   有下列情形之一的，经履行推敲模范后，《基金合同》应当圮绝：   （1）基金份额持有东说念主大会决定圮绝的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责圮绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主衔接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）推敲法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》圮绝事由之日起 30 个就业日 内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券、期货磋生意务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的复旧、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （4）基金财产算帐模范：               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 告出具法律宗旨书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金 份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈诉治理帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐陈诉报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小 组进行公告。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （八）争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交位于北京的中国海外经济贸易仲裁委员会 根据该会其时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的 并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚笃、勤勉、尽责 地履行基金合同轨则的义务，保重基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   （九）基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。                      华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）                二十一、基金托管左券的内容撮要   (一)   基金托管左券当事东说念主   称呼：华商基金管理有限公司   住所：北京市西城区吉利里西大街 28 号楼 19 层   法定代表东说念主：陈牧原   成立期间：2005 年 12 月 20 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】160 号   注册本钱：壹亿元东说念主民币   组织格式: 有限使命公司   经营范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务   存续期间：陆续经营   电话： 010-58573600   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   推敲东说念主：赵会军   成立期间：1984 年 1 月 1 日   组织格式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门哄骗中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续期间：陆续经营   经营范围：办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；复旧箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探询、询查、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   (二)   基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板、存 托凭证偏激他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期单子、中小企业私募 债、货币商场器具、权证、资产援手证券、股指期货及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具，但须恰当中国证监会的推敲轨则。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种的，基金管理东说念主在履行适 当模范后且须经托管行协商同意并出具书面同意文献，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于推敲法律、法例、部门规章及《基金合同》谢绝投资的投 资器具。 融资比例进行监督：   （1）股票（包含中小板、创业板、存托凭证偏激他经中国证监会核准上市 的股票）投资比例为基金资产的 0-95%。债券、权证、中期单子、中小企业私募 债、现款、货币商场器具和资产援手证券及法律法例或中国证监会允许基金投资                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 的其他金融器具占基金资产的比例为 5%-100%，其中权证投资比例不杰出基金 资产净值的 3%，中小企业私募债的投资比例不杰出基金资产净值的 10%，每个 交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后，保持现款或者到期日在 一年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金投资于具有调动能力、成长后劲 的上市公司的股票资产不低于非现款基金资产 80%。   （2）根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： 行的证券，不杰出该证券的 10％； 不得杰出该权证的 10％； 资产净值的 40％；在世界银行间同行商场中的债券回购最持久限为 1 年，债券 回购到期后不缓期； 他经中国证监会核准上市的股票）投资比例为基金资产的 0-95％；债券、权证、 中期单子、中小企业私募债、现款、货币商场器具和资产援手证券及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具占基金资产的比例为 5%-100%。本基 金投资于具有调动能力、成长后劲的上市公司的股票资产不低于非现款基金资产 金资产净值的 10％； 资产援手证券范围的 10％；                 华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 权益东说念主的各样资产援手证券，不得杰出其各样资产援手证券共计范围的 10％； 金持有资产援手证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资尺度，应在评级 报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 净值的 0.5％； 本基金持有的归拢流通受限证券，其公允价值不得杰出本基金资产净值的 10%； 经基金管理东说念主和基金托管东说念主协商，可对以上比例进行休养。基金管理东说念主应制定严 格的投资决策进程和风险禁止轨制，驻防流动性风险、法律风险和操气派险等各 种风险；   金资产净值的 10%；   之和，不得杰出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产援手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   有的股票总市值的 20%； 交往所陈诉所交往和持有的卖出期货合约情况、交往目的及对应的证券资产情况 等；   差运筹帷幄）占基金资产的 0-95%；   额不得杰出上一交往日基金资产净值的 20%；               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 当保持不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 式基金以及处于灵通期的按期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得杰出该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司可 流通股票的 30%； 因素甚至基金不恰当前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致。 上市交往的股票合并运筹帷幄；   本基金在脱手进行股指期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期货开户、清 算、估值、交收等事宜另行具体协商。   《基金法》偏激他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，如适用于本基 金，则本基金不受上述限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。除投资资产配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和 查抄自基金合同顺利之日起脱手。   （3）法例允许的基金投资比例休养期限   由于证券、期货商场波动、上市公司合并、基金范围变动、股权分置转变中 支付对价等基金管理东说念主之外的原因导致的投资组合不恰当上述约定的比例，不在 限制之内，但除上述第（2）款第 11)、21)、24)、25)项外，基金管理东说念主应在 10 个交往日内进行休养，以达到轨则的投资比例限制要求。法律法例或监管部门另              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 有轨则的从其轨则。   基金管理东说念主应在出现可预料资产范围大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业 日厚爱向基金托管东说念主发函诠释基金可能变动范围和公司应付范例，便于托管东说念主实 施交往监督。   （4）本基金不错按照国度的联系轨则进行融资融券。 资谢绝步履进行监督：   根据法律法例的轨则及《基金合同》的约定，本基金谢绝从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有轨则的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   如法律法例或监管部门取消上述谢绝性轨则，如适用于本基金，则本基金不 受上述轨则的限制。 参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间商场交往的交往敌手 资信风险禁止范例进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业尺度的银行间商场交往 敌手的名单，并按照审慎的风险禁止原则在该名单中约定各交往敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内回函证实收到该名单。基金 管理东说念主应按期或不按期对银行间商场现券及回购交往敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间商场交往敌手时须提前书面文书基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面证实后，被证实休养的名单脱手顺利，新名单顺利前已与本次剔除的交往敌手 所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算。   如果基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间商场交往敌手进行 交往，应实时提醒基金管理东说念主取销交往，经提醒后基金管理东说念主仍践诺交往并形成               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 基金资产亏空的，基金托管东说念主不承担使命，发生此种情形时，托管东说念主有权陈诉中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间商场交往的交往方式的禁止   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交往时，需按交往敌手名单 中约定的该交往敌手所适用的交往结算方式进行交往。如果基金托管东说念主发现基金 管理东说念主莫得按照事前约定的交往方式进行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与交往敌手再行确定交往方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产亏空的， 基金托管东说念主不承担使命。   （3）基金管理东说念主参与银行间商场交往的中枢交往敌手为中国工商银行、中 国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东说念主在文书基金托管 东说念主后，不错根据其时的商场情况休养中枢交往敌手名单。基金管理东说念主有使命禁止 交往敌手的资信风险，在与中枢交往敌手之外的交往敌手进行交往时，由于交往 敌手资信风险引起的亏空先由基金管理东说念主承担，自后有权要求推敲使命东说念主进行赔 偿。如果基金托管东说念主在运作中严格遵命了上述监督进程，则对于由于交往敌手资 信风险引起的亏空，不承担抵偿使命。基金托管东说念主的监督使命仅限于根据已提供 的名单，审核交往敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的 支付能力等波及到入款银行遴荐方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工 商银行、中国银行、中国确立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核 心入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的亏空机，先由基 金管理东说念主负责抵偿，之后有权要求推敲使命东说念主进行抵偿。基金管理东说念主在文书基金 托管东说念主后，不错根据其时的商场情况对于中枢入款银行名单进行休养。如果基金 托管东说念主在运作过程中遵命上述监督进程，则对于由于入款银行信用风险引起的损 失，不承担抵偿使命。基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据其时的市 场情况对于中枢入款银行名单进行休养。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银 行建立按期对账机制，确保基金银行入款业务账目及核算的简直、准确。基金托 管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核推敲左券、账户 贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 投资中小企业私募债券联系问题的文书》等联系法律法例的轨则进行监督和核查。   基金托管东说念主应依据届时灵验的轨制文献及《基金合同》、本托管左券的约定， 对中期单子投资额度和投资比例、投资限制进行监督。基金托管东说念主莫得切实履行 监督职责，导致基金出现风险或对基金财产、基金份额持有东说念主利益形成亏空的， 基金托管东说念主须对此承担连带使命。   （1）基金投资流通受限证券，应投降《对于范例基金投资非公开刊行证券 步履的枢纽文书》、         《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券联系问题的通 知》等联系法律法例轨则。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往 证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交往中的质押券等流通受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险禁止 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例禁止情况。   基金管理东说念主应至少于初度践诺投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵府后两个就业日内，以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 期间等。基金管理东说念主应保证上述信息的简直、完竣，并应至少于拟践诺投资指示 前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的期间进               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券有 关问题的文书》轨则，对基金管理东说念主是否投降法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主合计上述贵府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的放置或驻防范例进行补 充书面诠释，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估陈诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝践诺联系指示。 因断绝践诺该指示形成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何使命。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主承诺担连带使命。 联系法律法例的轨则及《基金合同》的约定，加强对基金投资存托凭证的监督和 核查。   (三)   基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 限于基金托管东说念主安全复旧基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金管理东说念主运筹帷幄的基金资产净值和基金份额净值、根据管理东说念主指示办理算帐交收、 推敲信息泄露和监督基金投资运作等步履。 理、无故未践诺或无故蔓延践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本托管左券偏激他联系轨则时，基金管理东说念主应及 时以书面格式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对质实 并以书面格式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。基金管理东说念主 有义务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遇到的亏空。                  华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 行业监督管理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应积极配合基金 管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交推敲贵府以供基金管理东说念主核查托管财产 的完竣性和简直性，在轨则期间内回话基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主无正当理 由，断绝、沉重基金管理东说念主根据本左券轨则哄骗监督权，或选择拖延、诓骗等手 段妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主冷漠告诫仍不改正的， 基金管理东说念主应陈诉中国证监会。   (四)   基金财产复旧   （1）基金财产应孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全复旧基金财产。未经基金管理东说念主的正当指示，不得 自交运用、刑事使命、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户 等投资所需的账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，与基金托管东说念主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完竣与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 管理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主选择范例进行催收。由 此给基金形成亏空的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏空，基金托 管东说念主给予必要的协助配合，但对此不承担相应使命。   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管经历的生意银行开设的华商基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东说念主东说念主数恰当《基金法》、                   《运作办法》等联系轨则后，由基金管 理东说念主聘用具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具 的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金 开立的资产托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东说念主按 轨则办理退款事宜。   （1）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，保 管基金的银行入款。该账户的开设和管原理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币 出入举止，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   （2）基金托管东说念主根据推敲法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、 证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基 金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相孤苦。   （3）资产托管专户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 基金的任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   （4）资产托管专户的管理当恰当《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款 管理暂行条例》、        《东说念主民币利率管理轨则》、                   《利率管理暂行轨则》、                             《支付结算办法》 以及银行业监督管理机构的其他轨则。   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （1）     《基金合同》顺利后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得投入全 国银行间同行拆借商场的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东说念主负责以基               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 金的口头在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券商场债券托管自营 账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主应一齐负责为基金对外订立世界银行间债券 商场回购主左券，原本由基金托管东说念主复旧，基金管理东说念主保存副本。   依据推敲期货交往所的轨则开立和管理期货账户。   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的复旧库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限使命公司或中国证券登记结算有限 使命公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有限公司或单子营业 中心的代复旧库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主履行灵验禁止下的什物证券在基金托管东说念主复旧期间的损坏、 灭失，由此产生的使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 履行灵验禁止或复旧的证券不承担复旧使命。   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主复旧。除本左券另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献复旧部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得调动   (五)   基金资产净值运筹帷幄和管帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指运筹帷幄 日基金资产净值除以该运筹帷幄日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的运筹帷幄保 留到一丝点后 3 位，一丝点后第 4 位四舍五入，由此产生的过错计入基金财产。   基金管理东说念主应每就业日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或本托                华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 管左券的轨则暂停估值的除外。估值原则应恰当《基金合同》、                            《证券投资基金会 计核算业务率领》偏激他法律、法例的轨则。基金资产净值和基金份额净值由基 金管理东说念主负责运筹帷幄，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个估值日交往结果后计 算当日的基金份额资产净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值运筹帷幄结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基 金净值给予公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主运筹帷幄并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查 基金管理东说念主运筹帷幄的基金净值。因此，本基金的管帐使命方是基金管理东说念主，就与本 基金联系的管帐问题，如经推敲各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致 的宗旨，按照基金管理东说念主对基金净值的运筹帷幄结果对外给予公布。法律法例以及监 管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。   （1）估值对象   基金所领有的股票、股指期货、债券、权证和银行入款本息、应收款项、其 它投资等资产及欠债。   （2）估值方法   本基金的估值方法为：   a)交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交往所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市 价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 休养最近交往市价，确定公允价钱；   b)交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交往的， 且最近交往日后经济环境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价估值。如最近 交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变 化因素，休养最近交往市价，确定公允价钱；   c)交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所              华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交往日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，休养最近交往市价，确定公允价 格；   d)交往所上市不存在活跃商场的有价证券，选择估值技巧确定公允价值。交 易所上市的资产援手证券，选择估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   a)送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   b)初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值技巧确定公允价值， 在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   c)初度公开刊行有明确锁按期的股票，归拢股票在交往所上市后，按交往所 上市的归拢股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构 或行业协会联系轨则确定公允价值。 值技巧确定公允价值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交往日结算价 估值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 按国度最新轨则估值。   （3）估值差错处理   因基金估值舛讹给投资者形成亏空的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的使命，有权向缺陷东说念主追偿。   当基金管理东说念主运筹帷幄的基金净值已由基金托管东说念主复核证实后公告的，由此形成 的投资者或基金的亏空，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就 履行向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费率 和托管费率的比例各自承担相应的使命。   由于一方当事东说念主提供的信息舛讹，另一方当事东说念主在选择了必要合理的范例后 仍不成发现该舛讹，进而导致基金资产净值、基金份额净值运筹帷幄舛讹形成投资者 或基金的亏空，以及由此形成以后交往日基金资产净值、基金份额净值运筹帷幄顺延 舛讹而引起的投资者或基金的亏空，由提供舛讹信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券、期货交往所偏激登记结算公司发送的数据舛讹，或由于不可抗力 等其他原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、恰当、合理的范例进 行查抄，关联词未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和 基金托管东说念主不错解任抵偿使命。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的 范例放置或放松由此形成的影响。   当基金管理东说念主运筹帷幄的基金净值与基金托管东说念主的运筹帷幄结果不一致时，推敲各方 应本着勤勉尽责的立场再行运筹帷幄查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金管理 东说念主的运筹帷幄结果为准对外公布，由此形成的亏空以及因该交往日基金净值运筹帷幄顺延 舛讹而引起的亏空由基金管理东说念主承担抵偿使命，基金托管东说念主不负抵偿使命。   （4）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照推敲各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即建树、登录和复旧本基金的全套账册， 对推敲各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现推敲各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证推敲各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的运筹帷幄和公告的，以基金管理东说念主的             华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 账册为准。   （5）基金按期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》顺利后，基金招募诠释书、基金产物贵府概要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个就业日内，更新基金招募诠释书和基金产物资 料概要并登载在轨则网站上；基金招募诠释书、基金产物贵府概要其他信息发生 变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新 招募诠释书。基金管理东说念主在每个季度结果之日起 15 个就业日内完成季度陈诉编 制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期陈诉编制并公告；在每年结果 之日起三个月内完成年度陈诉编制并公告。   基金管理东说念主在 5 个就业日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加 盖公章后，以加密传真方式将联系陈诉提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个就业日内进行复核，并将复核结果实时书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个就业日内完成季度陈诉，在季度陈诉完成当日，将联系陈诉提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管 理东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期陈诉，在中期陈诉完成当日，将联系陈诉 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书 面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个半月内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当 日，将联系陈诉提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并 将复核结果书面文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现推敲各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以推敲各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，推敲各方各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就推敲报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就推敲情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核证实书，以备有权机构对推敲文献审核时教唆。               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）   （6）暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （7）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停泄露侧袋账户份额净值。   (六)   基金份额持有东说念主名册的复旧   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善复旧的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编 制和复旧，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在推敲法律解释分别复旧基金份额持有 东说念主名册。复旧方式不错选择电子或文档的格式。复旧期限为 15 年。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》圮绝日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版格式妥善复旧基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所复旧的基金份额持有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应投降守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善复旧基金份额持有东说念主名                  华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 册，应按联系法例轨则各自承担相应的使命。   (七)   争议处理方式   推敲各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券联系的一切争议，除经 友好协商不错处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的 仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对推敲各方均有 敛迹力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，推敲各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续 诚笃、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管左券轨则的义务，保重基金份额持 有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统治。   (八)   托管左券的变更和圮绝   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管 左券，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何冲突。基金托管左券的变更报中 国证监会备案后顺利。   发生以下情况，在履行推敲模范后，本托管左券圮绝： 权；             二十二、对基金份额持有东说念主的服务   对本基金份额持有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务格式。主要服务内容如下：   （一）贵府发送               华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） 东说念主可通过本公司提供的网站、微信、APP 等查询方式，快速获取交往信息； 持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主以电子邮件、微信、APP 等格式按期或不 按期发送对账单，但由于基金份额持有东说念主在本公司未精细填写电子邮箱或未通过 微信绑定个东说念主基金账户导致基金管理东说念主无法发送的除外；   （二）直销电子（网上交往、微信、APP）业务   本基金管理东说念主已通畅个东说念主投资者直销电子交往业务。个东说念主投资者通过基金管 理东说念主网站、微信及 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户 贵府修改、交往密码修改、交往明细查询和账户贵府查询等各样业务。   （三）红利再投资   本基金收益分拨时，基金份额持有东说念主不错遴荐将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为准）的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。   （四）按期定额投资   本基金管理东说念主为基金投资东说念主提供平庸按期定额投资盘算推算和网上直销智能定 投服务，投资东说念主不错通过固定的渠说念，按期定额申购基金份额。按期定额投资计 划的联系法律解释另行公告。   （五）在线客服   基金管理东说念主利用我方的网站为基金投资东说念主提供在线交流询查与留言服务。   （六）信息定制服务   本基金管理东说念主通过手机短信、Email、微信、APP 等方式为定制客户提供信 息服务，内容包括：交往证实、基金净值、最新产物及公司公告、诞辰祝贺等信 息。   （七）资讯服务      投资东说念主如果想了解申购与赎回的交往情况、基金账户余额、基金产物与服 务等信息，可拨打基金管理东说念主客户服务中心电话或登录基金管理东说念主网站。                         华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）       电话热线：4007008880，010－58573300       传真：010-58573737       公司网址：www.hsfund.com       网上交往：https://trade.hsfund.com       电子信箱：services@hsfund.com       微信公众号、APP 客户端：华商基金       （八）客户投诉和建议受理服务       投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电     子邮件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或冷漠建议。                          二十三、其他应泄露事项       自本基金上一次泄露招募诠释书所载内容截止日至本招募诠释书所载内容     截止日，本基金及基金管理东说念主的联系更新公告： 序号              公告事项                        法定泄露方式     法定泄露日历      华商调动成长无邪配置夹杂型发起式                                       公司网站、中国证监会基金电子                                            泄露网站      新）      华商调动成长无邪配置夹杂型发起式                 公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金招募诠释书（更新）                       泄露网站      华商调动成长无邪配置夹杂型发起式                 公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金 2023 年第 4 季度陈诉                 泄露网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2023              公司网站、上海证券报、中国证      年第四季度陈诉教唆性公告                      券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于圮绝与北                 公司网站、中国证监会基金电子      作关系的公告                            券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分                 公司网站、中国证监会基金电子      司申购费率优惠举止的公告                      券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分                 公司网站、中国证监会基金电子      费率优惠举止的公告                         券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分                 公司网站、中国证监会基金电子      基金参加华福证券有限使命公司申购                 泄露网站、上海证券报、中国证                    华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）      费率优惠举止的公告                券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于旗下部分                              公司网站、中国证监会基金电子      基金参加深圳市前海排排网基金销售      有限使命公司申购费率优惠举止的公                               券报、证券时报、证券日报      告      华商调动成长无邪配置夹杂型发起式        公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金 2023 年年度陈诉            泄露网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2023     公司网站、上海证券报、中国证      年年度陈诉教唆性公告               券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于休养旗下        公司网站、中国证监会基金电子      购最低金额的公告                 券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于休养旗下      基金按期定额投资起初金额的公告                               券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于休养旗下      基金最低调治份额限制的公告                               券报、证券时报、证券日报      华商调动成长无邪配置夹杂型发起式        公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金 2024 年第 1 季度陈诉        泄露网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2024     公司网站、上海证券报、中国证      年第一季度陈诉教唆性公告             券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于暂停浙江        公司网站、中国证监会基金电子      基金推敲销售业务的公告              券报、证券时报、证券日报      华商调动成长无邪配置夹杂型发起式                              公司网站、中国证监会基金电子                                   泄露网站      新）                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于董事变更      的公告                               券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于董事长变      更的公告                               券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于暂停海银        公司网站、中国证监会基金电子      销售业务的公告                  券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于变更高等      管理东说念主员的公告                               券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于变更高等      管理东说念主员的公告                               券报、证券时报、证券日报                    华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新）      华商调动成长无邪配置夹杂型发起式        公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金 2024 年第 2 季度陈诉        泄露网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2024     公司网站、上海证券报、中国证      年第二季度陈诉教唆性公告             券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司对于圮绝与喜        公司网站、中国证监会基金电子      系的公告                     券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于休养旗下      部分基金追加申购最低金额的公告                               券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于变更高等      管理东说念主员的公告                               券报、证券时报、证券日报      华商调动成长无邪配置夹杂型发起式        公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金 2024 年中期陈诉            泄露网站      华商基金管理有限公司旗下基金 2024     公司网站、上海证券报、中国证      年中期陈诉教唆性公告               券报、证券时报、证券日报                              公司网站、中国证监会基金电子      华商基金管理有限公司对于旗下基金      改聘管帐师事务所的公告                               券报、证券时报、证券日报      华商基金管理有限公司旗下基金 2024     公司网站、上海证券报、中国证      年第三季度陈诉教唆性公告             券报、证券时报、证券日报      华商调动成长无邪配置夹杂型发起式        公司网站、中国证监会基金电子      证券投资基金 2024 年第 3 季度陈诉        泄露网站                 二十四、招募诠释书存放及查阅方式      本招募诠释书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，供公众查阅、复制。      基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                       二十五、备查文献      （一）中国证监会批准华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金募  集的文献      （二）《华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金基金合同》      （三）《华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金托管左券》      （四）法律宗旨书          华商调动成长无邪配置夹杂型发起式证券投资基金招募诠释书（更新） （五）基金管理东说念主业务经历批件、营业派司 （六）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司 （七）中国证监会要求的其他文献                           华商基金管理有限公司