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金鹰鑫瑞生动设立搀和型证券投资基金        基金合同   基金束缚东说念主：金鹰基金束缚有限公司   基金托管东说念主：交通银行股份有限公司       二〇二四年十月                           目      录                第一部分   绪言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 典》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开 召募证券投资基金运作束缚办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券 投资基金销售机构监督束缚办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券 投资基金信息泄漏束缚办法》(以下简称“《信息泄漏办法》”) 、《公开召募通达 式证券投资基金流动性风险束缚法则》(以下简称“《流动性风险束缚法则》”) 和其他关联法律法则。 益。   二、基金合同是法则基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金辩论的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他关联法则享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资者依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、金鹰鑫瑞生动设立搀和型证券投资基金由基金束缚东说念主依照《基金法》、 基金合同过火他关联法则召募，并经中国证券监督束缚委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资 价值及阛阓远景等作出推行性判断或者保证。   基金束缚东说念主依照恪称包袱、教会信用、严慎辛劳的原则束缚和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金合同、基金招募阐发书、基金居品贵寓概要等信息 泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金束缚东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外泄漏触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性法则不一致，应当以届时有用的法律法则的法则为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深阛阓股票的基 金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的额外风险。                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何有用创新和补充 设立搀和型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用创新和补充 过火更新 额发售公告》 司法解释、行政端正以过火他对基金合同当事东说念主有按捺力的决定、决议、陈诉等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的创新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其时常作念 出的创新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货端正的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息泄漏束缚办法》及颁布机关对其时常作念 出的创新 施的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 务的法律主体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资束缚办法》（包括其时常创新）及辩论法律法则法则， 不错使用来自境外的资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务 会法则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金束缚东说念主签订了基金销售服务 代理条约，代为办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并提拔基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受金鹰基金束缚有限公司托福代为办理登记业务的机构 束缚的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产计帐收场，计帐效率报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳跃 3 个月 通达日 范基金束缚东说念主所束缚的通达式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金束缚东说念主 和投资者共同征服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告法则的条件，肯求将其持有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额转机为基 金束缚东说念主束缚的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款式样，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资式样 加上基金转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入 肯求份额总额后的余额)跳跃上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的轻易 申购款过火他财富的价值总和 基金财富净值除以计较日该类基金份额总额 值和基金份额净值的经由 类别 的基金份额 本类别基金财富入彀提销售服务费的基金份额 法则的互联网网站（包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介 机关对其时常作念出的创新 法以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动 受限的新股及非公开采行股票、财富提拔证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让 或交游的债券等 额净值的式样，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成老实拨给推行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到公说念对待 贵寓概要》过火更新 账户进行处置计帐，目的在于有用装璜并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险束缚器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细则性的财富；（2）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不细则性的财富；（3）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富             第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   金鹰鑫瑞生动设立搀和型证券投资基金   二、基金的类别   搀和型证券投资基金   三、基金的运作式样   契约型通达式   四、基金的投资打算  本基金在严格限制风险并保持高超流动性的前提下，通过精选股票、债券等 投资目的，力争使基金份额持有东说念主获取逾额收益与永远本钱升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募阐发书的法则履行。   七、基金存续期限   不依期   八、基金份额类别  本基金根据销售用度收取式样的不同，将基金份额分为不同的类别。  在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度的，且不再从本类别基金财富 入彀提销售服务费的基金份额，包括 A 类基金份额、D 类基金份额；在投资者 认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金财富入彀提销售服务费的 基金份额，称为 C 类基金份额。  本基金种种基金份额单独确立基金代码，分歧计较和公告基金份额净值和基 金份额累计净值。  投资东说念主在认购/申购基金份额时可自行采用基金份额类别。本基金不同基金份 额类别之间不得相互转机。   在分歧基金份额持有东说念主利益产生推行性不利影响的情况下，根据基金推走运 作情况，在履行顺应格式后，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，不错增多本 基金新的基金份额类别、取消某基金份额类别、治愈现存基金份额类别的费率水 平、或者罢手现存基金份额类别的销售等。             第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售式样、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开采售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金束缚东说念主届时发布的治愈销售机构的辩论公告。   合乎法律法则法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金束缚东说念主决定，并在招募阐发书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 扫数，其中利息转份额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计较方法在招募阐发书中列示。   认购份额的计较保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此弊端产生的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构确 实给与到认购肯求。认购的阐述以登记机构或基金束缚东说念主的阐述效率为准。对于 认购肯求及认购份额的阐述情况，投资者可实时查询并妥善足下正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募阐发书。 体限制和处理方法请参看招募阐发书。 销。                  第五部分   基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 束缚东说念主依据法律法则及招募阐发书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法 定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金束缚东说念主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金束缚东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金束缚东说念主应将基金召募时间召募的资金存入有意账户，在基金召募步履结果 前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行收效时召募资金的处理式样   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金束缚东说念主应当承担下列职责： 期活期入款利息； 基金束缚东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富畛域   《基金合同》收效后，团结 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的，基金束缚东说念主应当在依期讲述中给予泄漏； 团结 60 个服务日出现前述情形的，则自动隔断基金合同并过问基金财产的计帐 格式，毋庸召开基金份额持有东说念主大会审议。      法律法则或中国证监会另有法则时，从其法则。         第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金束缚东说念主 在招募阐发书或其他辩论公告中列明。基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金束缚东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他式样办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的常常交游日的交游时辰，但基金束缚东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或本基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游阛阓、证券交游所交游时辰变更或其 他额外情况，基金束缚东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的治愈，但 应在实施日前依照《信息泄漏办法》的关联法则在法则媒介上公告。   基金束缚东说念主自基金合同收效之日起不跳跃三个月运转办理申购，具体业务办 理时辰在申购运转公告中法则。   基金束缚东说念主自基金合同收效之日起不跳跃三个月运转办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回运转公告中法则。   在细则申购运转与赎回运转时辰后，基金束缚东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息泄漏办法》的关联法则在法则媒介上公告申购与赎回的运转时辰。   基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者转机。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰忽视申购、赎回或转机 肯求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别基 金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较； 序赎回；   基金束缚东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金束缚东说念主 必须在新法则运转实施前依照《信息泄漏办法》的关联法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的格式   投资者必须根据销售机构法则的格式，在通达日的具体业务办理时辰内忽视 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资者在法则时辰前全额 托付申购款项，申购肯求成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。   投资者赎回肯求得手后，基金束缚东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生大齐赎回时，款项的支付办法参照本基金合同关联条目处理。   基金束缚东说念主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回肯求确本日行为申购 或赎回肯求日(T 日)，在常常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐述。T 日提交的有用肯求，投资者可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构法则的其他式样查询肯求的阐述情况。若申购不得手，则申 购款项退还给投资者。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得手，而仅代表销售机 构照实给与到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述效率为准。对于申 请的阐述情况，投资者应实时查询并妥善足下正当职权。   在法律法则允许的范围内，登记机构可根据《业务法则》，在不影响基金份 额持有东说念主利益的前提下，对上述业务办理时辰进行治愈，基金束缚东说念主将于运转实 施前按照关联法则给予公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体法则请参见招募阐发书或辩论公告。 体法则请参见招募阐发书或辩论公告。 参见招募阐发书或辩论公告。 基金束缚东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 具体请参见辩论公告。 份额等数目限制。基金束缚东说念主必须在治愈前依照《信息泄漏办法》的关联法则在 法则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 和种种基金份额累计净值。本基金种种基金份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的 基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇额外情况，经履行适 当格式，不错顺应蔓延计较或公告。 阐发书》。本基金种种基金份额的申购费率由基金束缚东说念主决定，并在招募阐发书 中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日某一类别的基金份额净值，有用 份额单元为份，上述计较效率均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 《招募阐发书》，赎回金额单元为元。   本基金种种基金份额的赎回费率由基金束缚东说念主决定，并在招募阐发书中列 示。赎回金额为按推行阐述的有用赎回份额乘以当日某一类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较效率均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 不列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归于基金财产的比例详见招募阐发书，未归入基金 财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 体的计较方法和收费式样由基金束缚东说念主根据基金合同的法则细则，并在招募阐发 书或辩论公告中列示。基金束缚东说念主不错根据辩论法律法则或在基金合同约定的范 围内治愈费率或收费式样，并最迟应于新的费率或收费式样实施日前依照《信息 泄漏办法》的关联法则在法则媒介上公告。 场情况制定基金促销贪图依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期 间，基金束缚东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者顺应治愈 基金申购费率、赎回费率。 据辩论法律法则在履行顺应格式并提前公告后增多舞动订价机制。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金束缚东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购肯求： 投资者的申购肯求。 产净值。 能对基金功绩产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法常常运行。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相侧目 50%聚集度的情形时。 商阐述后，基金束缚东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一时且基金束缚东说念主决 定暂停申购的，基金束缚东说念主应当根据关联法则在法则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资者的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购 的情况摈斥时，基金束缚东说念主应实时规复申购业务的办理。      八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： 投资者的赎回肯求或减慢支付赎回款项。 产净值。 商阐述后，基金束缚东说念主应当遴选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措 施。   发生上述情形之一且基金束缚东说念主决定暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款 项时，基金束缚东说念主应在规依期限内在法则媒介上刊登公告。已阐述的赎回肯求， 基金束缚东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求 量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付，并以后续通达 日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的辩论条目处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分给予清除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金束缚东说念主应实时规复赎回业务的 办理并公告。   九、大齐赎回的情形及处理式样   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 转机中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转机中转入肯求份额 总额后的余额)跳跃前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金束缚东说念主不错根据基金其时的财富组合景况决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金束缚东说念主合计有智力支付投资者的全部赎回肯求时， 按常常赎回格式履行。   （2）部分脱期赎回：当基金束缚东说念主合计支付投资者的赎回肯求有贫窭或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金束缚东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的， 将自动转入下一个通达日持续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被清除。脱期的赎回肯求与下一通达日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一通达日某一类别的基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确采用，投资 者未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：团结 2 个通达日以上（含本数）发生大齐赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个服务日，并应当在法则媒介上进行公告。   （4）当基金发生大齐赎回，在单个持有东说念主的赎回肯求跳跃上一通达日基金 总份额 25%的情形下，基金束缚东说念主不错脱期办理该单个持有东说念主跳跃上一通达日基 金总份额 25%的赎回肯求,对于单个持有东说念主未跳跃上一通达日基金总份额 25%的 赎回肯求，与当日其它赎回肯求一说念，按照上述（1）（2）式样处理。当日未获 受理的赎回肯求将与下一通达日的赎回肯求一并处理，直到全部赎回为止。如该 持有东说念主在提交赎回肯求时采用取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被 清除。   当发生上述大齐赎回并脱期办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐发书道则的其他式样在 3 个交游日内陈诉基金份额持有东说念主，阐发关联处理方 法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 公告。 刊登基金从头通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个通达日种种基金份额净值。 根据《信息泄漏办法》在法则媒介上刊登公告。   十一、基金转机   基金束缚东说念主不错根据辩论法律法则以及本基金合同的法则决定开办本基金 与基金束缚东说念主束缚的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机 费，辩论法则由基金束缚东说念主届时根据辩论法律法则及本基金合同的法则制定并公 告，并提前见告基金托管东说念主与辩论机构。   十二、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金束缚东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游局面或者交游式样进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金束缚东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金束缚东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十三、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其它非交游过户。不论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 者。   继承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的辩论贵寓，对于合乎条件的非交游过户肯求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的要领收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的要领收取转托管费。   十五、依期定额投资贪图   基金束缚东说念主不错为投资者办理依期定额投资贪图，具体法则由基金束缚东说念主另 行法则。投资者在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金束缚东说念主在辩论公告或更新的招募阐发书中所法则的依期定 额投资贪图最低申购金额。   十六、基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 注册登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法则或监管机构另有法则的除外。   如辩论法律法则允许基金束缚东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金束缚东说念主将制定和实施相应的业务法则。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐发书或辩论公 告。          第七部分         基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金束缚东说念主   （一） 基金束缚东说念主简况   称呼：金鹰基金束缚有限公司   住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   法定代表东说念主：姚文强   确立日历：2002 年 12 月 25 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会、证监基金字【2002】97 号   组织气象：有限职责公司   注册本钱：5.102 亿元东说念主民币   存续期限：持续磋议   辩论电话：020-83936180   （二） 基金束缚东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》安详运用 并束缚基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法则法则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律法则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律法则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的辩论步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律法则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司足下激动与债权东说念主职权，为 基金的利益足下因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益足下诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合乎关联法律、法则的前提下，制订和治愈关联基金认购、申购、 赎回、转机和非交游过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教会信用、严慎辛劳的原则束缚和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋议式样束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产相互安详，对所束缚的不同基金分歧 束缚，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的法则，按关联法则计较并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联法则，履行信息披 露及讲述义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不表示基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联法则另有法则外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不 向他东说念主表示；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联法则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产束缚业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓不低于法律法则法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时辰发出，况且 保证投资者大意按照《基金合同》法则的时辰和式样，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益足下诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金束缚东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：交通银行股份有限公司   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   法定代表东说念主：任德奇   成马上间：1987 年 3 月 30 日   批准确立机关和批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文   组织气象：股份有限公司   注册本钱：742.63 亿元东说念主民币   存续时间：持续磋议   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全 提拔基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据辩论阛阓法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以教会信用、辛劳尽责的原则持有并安全提拔基金财产；   （2）确立有意的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备充足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互安详；对所托管的不同的基金分歧确立账户，安详核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互安详；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）提拔由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联法则另 有法则外，在基金信息公开泄漏前给予守密，不得向他东说念主表示，因审计、法律等 外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金束缚东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主意，说 明基金束缚东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果 基金束缚东说念主有未履行《基金合同》法则的步履，还应当阐发基金托管东说念主是否遴选 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他辩论贵寓不低于法 律法则法则的最低期限；   （12）从基金束缚东说念主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按法则制作辩论账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或关联法则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联法则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金束缚东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并陈诉基金束缚东说念主；   （19）因违反《基金合同》和《托管条约》导致基金财产损失机，痛快担赔 偿职责，其补偿职责不因其退任而除名；   （20）按法则监督基金束缚东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金束缚东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金束缚东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金种种基金份额由于基金 份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数 量将可能有所不同。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项足下表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并征服《基金合同》、《招募阐发书》等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息泄漏，实时足下职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游经由中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。            第八部分 基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 金合同另有法则的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作式样；   （5）提高基金束缚东说念主、基金托管东说念主的薪金要领，但法律法则要求提高该等 薪金要领除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资打算、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会格式；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 情况下，以下情况可经由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》法则的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费式样；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法则法则或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （6）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准；   （7）在对基金份额持有东说念主利益无推行不利影响的情况下，基金束缚东说念主经与 基金托管东说念主协商一致，治愈基金收益的分拨原则和支付式样；   （8）在对基金份额持有东说念主利益无推行不利影响的前提下，基金束缚东说念主经与 基金托管东说念主协商一致，对基金份额进行折算；   （9）基金合同收效后，团结 60 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的情况下隔断基金合同；   （10）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集式样 金束缚东说念主召集； 忽视书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金束缚 东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主忽视书面提议。基金束缚东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基 金份额持有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、打扰。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉式样 告。基金份额持有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议气象；   （2）会议拟审议的事项、议事格式和表决式样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中阐发本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信式样、托福的公证机关过火联 系式样和辩论东说念主、书面表决主意寄交的截止时辰和收取式样。 决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金束缚东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈诉基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票着力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的式样   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会式样或通信开会式样以及法律法则或 监管机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金束缚东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同 时合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解合乎法律法则、《基金合 同》和会议陈诉的法则，况且持有基金份额的凭证与基金束缚东说念主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于前款法则比例的，召集 东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就 原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。 气象在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面式样进行表 决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的式样视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内连 续公布辩论教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金束缚东说念主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉法则的式样收取基金份额持有东说念主的书面表决主意；基金托管东说念主或基金 束缚东说念主经陈诉不参加收取书面表决主意的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面主意或授权他东说念主代表出具书面主意的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于前款法则比例的，召集 东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就 原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中平直出具书面主意的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面主意的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主意的 代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解符 正当律法则、《基金合同》和会议陈诉的法则，并与基金登记注册机构纪录相符； 他非现场式样或者以非现场式样与现场式样结合的式样召开基金份额持有东说念主大 会，或者领受会聚、电话或其他式样授权他东说念主代为出席会议并表决，会议格式比 照现场开会和通信式样开会的格式进行。   五、议事内容与格式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条法则格式细则和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金束缚东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和辩论式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转机基金运作式样、更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其 他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名式样进行投票表决。   遴选通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据讲解，不然提交 合乎会议陈诉中法则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议陈诉法则的书面表决主意视为有用表决，表决主意暗昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票效率。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在晓谕表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布从头清 点效率。   （4）计票经由应由公证机关给予公证,基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。      八、收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在法则媒介上公告。如果领受 通信式样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金束缚 东说念主、基金托管东说念主均有按捺力。   九、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则辩论基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分歧持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若辩论 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日辩论基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日辩论基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日辩论基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）辩论基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事格式、表决 条件等法则，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致辩论内容 被取消或变更的，基金束缚东说念主在履行顺应格式并提前公告后，可对本部天职容进 行修改和治愈。   第九部分   基金束缚东说念主、基金托管东说念主的更换条件和格式   一、基金束缚东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一） 基金束缚东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金束缚东说念主职责隔断：   （二） 基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金束缚东说念主和基金托管东说念主的更换格式   （一） 基金束缚东说念主的更换格式 的基金束缚东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效； 金束缚东说念主； 持有东说念主大会决议收效后 2 日内在法则媒介公告； 料，实时向临时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主办理基金束缚业务的叮嘱手续，临 时基金束缚东说念主或新任基金束缚东说念主应实时给与。新任基金束缚东说念主应与基金托管东说念主核 对基金财富总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金束缚东说念主关联的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换格式 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议收效后 2 日内在法则媒介公告。 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时给与。新任基金托管东说念主与基金束缚东说念主查对基金财富总值和净 值； 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案；审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金束缚东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和格式。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金束缚东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后 2 日内在法则媒介上联合公告。   三、本部分对于基金束缚东说念主、基金托管东说念主更换条件和格式的约定，但凡平直 援用法律法则或监管法则的部分，如法律法则或监管法则修改导致辩论内容被取 消或变更的，基金束缚东说念主在履行顺应格式并提前公告后，可对相应内容进行修改 和治愈。            第十部分   基金的托管   基金托管东说念主和基金束缚东说念主按照《基金法》、《基金合同》过火他关联法则订 立托管条约，基金托管事宜以托管条约约定为准。   签订托管条约的目的是明确基金托管东说念主与基金束缚东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息泄漏及相互监督等辩论事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。            第十一部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内 容包括投资者基金账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清 算和结算、代理披发红利、建立并提拔基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金束缚东说念主或基金束缚东说念主托福的其他合乎条件的机构 办理。基金束缚东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代 理条约，以明确基金束缚东说念主和代理机构在投资者基金账户束缚、基金份额登记、 计帐及基金交游阐述、披发红利、建立并提拔基金份额持有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关法则于运转实施前在法则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；            第十二部分   基金的投资   一、投资打算  本基金在严格限制风险并保持高超流动性的前提下，通过精选股票、债券等 投资目的，力争使基金份额持有东说念主获取逾额收益与永远本钱升值。   二、投资范围   本基金的投资对象是具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括中小板、创业板、存托凭证过火他经中国证监会核准上市的股票）、 权证、国债、金融债、央行单据、方位政府债、企业债、公司债、可交换公司债 券、可转机公司债券（含可分离交游可转债）、中小企业私募债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、财富提拔证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币阛阓器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的辩论法则）。   本基金不投资于股指期货、国债期货。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行顺应 格式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例：股票财富占基金财富的 0%-95%；本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证过火他金融器用的投资比例依照 法律法则或监管机构的法则履行。   当法律法则的辩论法则变更时，基金束缚东说念主在履行顺应格式后可对上述财富 设立比例进行顺应治愈。   三、投资策略   （一）财富设立策略   本基金将从宏不雅面、计谋面、基本面和资金面四个维度进行空洞分析，主动 判断阛阓时机，在严格限制投资组合风险的前提下，进行积极的财富设立，合理 细则基金在股票类财富、固定收益类财富、现款类财富等种种财富类别上的投资 比例，最大限制的提高收益。   （二）股票投资策略   本基金通过“从上至下”及“从下到上”相结合的方法挖掘优质的上市公司， 构建股票投资组合：1）从上至下地分析行业的增长潜在空间、竞争结构、增长 节律、潜在风险等方面，垄断其投资契机；2）从下到上地对企业基本面和估值 水平进行空洞的研判，深度挖掘优质的个股。   本基金将空洞斟酌以下四个方面身分，进行股票财富在各细分行业间的配 置。   （1）行业潜在空间：判断行业改日发展畛域是否广阔。本基金将要点设立 具有广阔潜在增漫空间的细分行业。   （2）行业竞争结构：由于各细分子行业里面的竞争形状不同，行业利润率 存在较大互异。本基金将要点投资利润率雄厚或保持增长的行业股票。   （3）行业周期：判断行业爆发时点以及成长可持续性。行业增万古点以及 行业成长的持续性将对基金财富收益有较大影响。对基金投资而言，采用成长持 续性久以及在行业高速增长前期提前布局则不错获取高超的投资收益。   （4）行业的潜在风险：辩别行业发展的不细则性；本基金将要点采用行业 发展趋势高超雄厚，潜在风险低的行业。   本基金在行业设立的基础上，遴选“从下到上”的式样，依靠定量与定性相结 合的方法进行个股精选。基金司理将按照本基金的投资决策格式，审慎精选，权 衡风险收益特征后，根据阛阓波动情况构建股票组合并进行动态治愈。   （1）行业地位分析：行业地位是公司在行业中的影响力和竞争上风的体现。 行业地位分析主要包括公司在行业中的阛阓占有率，公司居品订价在行业中是否 具有影响力，公司在畛域、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有上风，公 司在居品和技艺方面是否引颈行业要领和发展趋势等。   （2）公司中枢竞争力分析：本基金主要从分娩智力、营销智力、财务智力、 组织管贤达力等方面对公司的中枢竞争力进行空洞分析。   （3）估值分析：估值分析主如果对公司的投资价值进行评估，判断股票估 值是否合理。本基金将针对不同行业特质领受相应的估值方法，如市盈率、市净 率等；本基金通过对阛阓全体估值水平、行业估值水平、主要竞争敌手估值水平 的比拟，筛选出具有合理估值的公司。   （三）存托凭证投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照股票投资策略履行，采用投资价值高的存托 凭证进行投资。  （四）债券投资策略   基金束缚东说念主将继承稳重优先的原则，在保证投资低风险的基础上严慎投资债 券阛阓，力求获取高超的收益。 本基金以经济基本面变化趋势分析为基础，结 合货币、财政宏不雅计谋，以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等 身分，判断利率和债券阛阓走势；运用久期治愈策略、收益率弧线设立策略、债 券类属设立策略等多种积极束缚策略，真切研究挖掘价值被低估的债券和阛阓投 资契机，构建收益雄厚、流动性高超的债券组合。   （五）中小企业私募债券投资策略   本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法，对债券刊行东说念主信用风险进 行分析和度量，采用风险与收益相匹配的更优品种进行投资。真切研究债券刊行 东说念主基本面信息，分析企业的永远运气派险；对债券刊行东说念主进行财务风险评估；利 用历史数据、阛阓价钱以及财富质地等信息，估算私募债券刊行东说念主的背约率及违 约损失率并历练债券刊行东说念主的增信措施。空洞上述分析效率，细则信用利差的合 理水平，利用阛阓的相对失衡，细则具有投资价值的债券品种。   （六）权证投资策略   本基金将权证看作是辅助性投资器用，其投资原则为优化基金财富的风险收 益特征，故意于基金财富升值，故意于加强基金风险限制。本基金将在权证表面 订价模子的基础上，空洞斟酌权证目的证券的基本面趋势、权证的阛阓供求关系 以及交游轨制想象等多种身分，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。   （七）财富提拔证券投资策略   本基金将分析财富提拔证券的财富特征，估量背约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对财富提拔证券进行估值。本基金将严格限制资 产提拔证券的总体投资畛域并进行散布投资，以缩小流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资组合中股票财富占基金财富的比例为 0%-95%；   （2）本基金保持不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10％；   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （5）本基金束缚东说念主束缚的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；   （6）本基金束缚东说念主束缚的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%。   （7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跳跃该基金财富净 值的 15%。   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金束缚东说念主之外的因 素甚至基金不合乎前款所法则比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限 财富的投资。   （8）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金财富净值的 3％；   （9）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有的吞并权证，不得跳跃该权证的   （10）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （11）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富提拔证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10％；   （12）本基金持有的全部财富提拔证券，其市值不得跳跃基金财富净值的   （13）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）财富提拔证券的比例，不得超 过该财富提拔证券畛域的 10％；   （14）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富提拔 证券，不得跳跃其种种财富提拔证券系数畛域的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富提拔证券。 基金持有财富提拔证券时间，如果其信用品级下跌、不再合乎投资要领，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金过问天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金财富净值的 40%，本基金在天下银行间同行阛阓中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （18）基金总财富不得跳跃基金净财富的 140%；   （19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金财富净值 的 10%；   （20）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并计较；   （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、股权分置调动中支付对 价等基金束缚东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述法则投资比例的，除上 述第（2）、（7）、（15）、（20）项法则的情况外，基金束缚东说念主应当在 10 个 交游日内进行治愈，但中国证监会法则的额外情形除外。法律法则另有法则的， 从其法则。   基金束缚东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的 约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行顺应格式后，则本基金投资不再受辩论限制或按治愈后的法则履行。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过火他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政法则或者中国证监会法则拦阻的其他行为。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、推行 限制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合乎基金的投资打算和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱履行。辩论交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予泄漏。要紧关联交游应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安详董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再 受辩论限制。   五、功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准：   沪深 300 指数收益率×40%＋中证全债指数收益率×60%   沪深 300 指数对 A 股阛阓总体走势具有较强代表性，允洽营为本基金股票 部分的功绩比拟基准。中证全债指数大意反馈债券阛阓总体走势，允洽营为本基 金固定收益部分的功绩比拟基准。本基金参考预期的大类财富设立比例确立了业 绩比拟基准的权重，领受 40%行为功绩比拟基准中股票投资所代表的权重，领受 投资打算和风险收益特征。   如果指数编制单元罢手计较编制以上指数或改换指数称呼、或今后法律法则 发生变化、或有更顺应的、更能为阛阓迢遥接受的功绩比拟基准推出，本基金管 理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，治愈基金的功绩比拟基准，但应在 取得基金托管东说念主同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额持有 东说念主大会审议。   本基金的功绩比拟基准仅行为揣度本基金功绩的参照，未定定也不势必反馈 本基金的投资策略。   六、风险收益特征   本基金为搀和型证券投资基金，属于证券投资基金中预期较高风险、较高收 益的品种，其预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金和货币阛阓 基金。   七、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在要紧赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并讨论管帐师事 务所主意后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施格式、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐发书的法则。              第十三部分   基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据辩论法律法则、表狂放文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相 安详。   四、基金财产的提拔和刑事职责   本基金财产安详于基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主提拔。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产足下请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的法则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章清除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。            第十四部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金辩论的证券交游局面的交游日以及国度法律法则 法则需要对外泄漏基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   交游所上市的有价证券（含股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 治愈最近交游市价，细则公允价钱；   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除外）， 选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；对于含投资者回售权的固定受益品种，足下回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未足下回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）交游所阛阓上市交游的可转机债券，实行全价交游的选取估值日收盘 价行为估值全价；实行净价交游的选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息 行为估值全价。   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技艺细则公允价值。   对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价估值。对银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，足下回售权的，在回 售登记日至推行收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯 一估值全价或推选估值全价估值，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价 值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未足下回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值 价钱的债券，领受估值技艺细则公允价值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票和债券，领受估值技艺细则公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司激动公开采售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关联法则细则公允价值。   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行治愈以阐述估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应领受估值技艺细则 其公允价值。 金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。 按国度最新法则估值。      如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及辩论法律法则的法则或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即陈诉 对方，共同查明原因，两边协商束缚。      根据关联法律法则，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金束缚东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经辩论各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主意，按照 基金束缚东说念主对基金净值信息的计较效率对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金形成的损失以及因该交游日基金财富净值计较顺延作假而引起的损失，基金 托管东说念主不负责赔付。      四、估值格式 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 国度另有法则的，从其法则。   基金束缚东说念主每个服务日计较基金财富净值及种种基金份额净值，并按法则公 告。 或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个服务日对基金财富估值 后，将种种基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金束缚东说念主对外公布。   五、估值作假的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值作假。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作经由中，如果由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的弊端形成估值作假，导致其他当事东说念主遭逢损失的，弊端 的职责东说念主应当对由于该估值作假遭逢损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值作假处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值作假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值作假已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值作假职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值作假发生的用度由估值作假职责方承担； 由于估值作假职责方未实时更正已产生的估值作假，给当事东说念主形成损失的，由估 值作假职责方对平直损失承担补偿职责；若估值作假职责方也曾积极协调，况且 有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值作假职责方应付更正的情况向关联当事东说念主进行阐述，确保估值作假已得 到更正。   （2）估值作假的职责方对关联当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值作假的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值作假而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值作假职责方仍应付估值作假负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值作假责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其推行损失的差额部分支付给估值作假职责方。   （4）估值作假治愈领受尽量规复至假定未发生估值作假的正确情形的式样。   估值作假被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的格式如下：   （1）查明估值作假发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值作假发生 的原因细则估值作假的职责方；   （2）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值作假形成的损失 进行评估；   （3）根据估值作假处理原则或当事东说念主协商的方法由估值作假的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值作假处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值作假的更正向关联当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值计较出现作假时，基金束缚东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施小心损失进一步扩大。   （2）作假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；作假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律法则或者监管部门另有法则的，从其法则。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。   六、暂停估值的情形 商阐述后，基金束缚东说念主应当暂停基金估值；   七、基金净值的阐述   基金财富净值和种种基金份额净值由基金束缚东说念主负责计较，基金托管东说念主负责 进行复核。基金束缚东说念主应于每个通达日交游结果后计较当日的基金净值信息并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效率复核阐述后发送给基金束缚东说念主，由 基金束缚东说念主对基金净值给予公布。   八、实施侧袋机制时间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金财富净值和份额净值，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   九、额外情况的处理 款进行估值时，所形成的弊端不行为基金财富估值作假处理。 管帐计谋变更、阛阓法则变更等非基金束缚东说念主与基金托管东说念主原因，基金束缚东说念主和 基金托管东说念主天然也曾遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现作假的， 由此形成的基金财富估值作假，基金束缚东说念主和基金托管东说念主除名补偿职责。但基金 束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的措施摈斥或消弱由此形成的影响。            第十五部分     基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计摘要领和支付式样   本基金的束缚费按前一日基金财富净值的 0.60%年费率计提。束缚费的计较 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金束缚费   E 为前一日的基金财富净值   基金束缚费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的式样于次月 前 2 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的式样于次月 前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服 务费。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.10%年费率 计提，销售服务费的计较方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东说念主 与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的式样于 次月前 2 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支 付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联法则及相应条约规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐发书的法则。   五、基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的辩论税收，由基金份额持有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的法则代扣代缴。             第十六部分 基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 辩论用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并 类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默 认的收益分拨式样是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；      四、收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨式样等内容。      五、收益分拨决议的细则、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息泄漏办法》的关联法则在法则媒介上公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得跳跃 15 个服务日。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务法则》履行。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐发书的法则。           第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度泄漏； 管帐核算，按照关联法则编制基金管帐报表； 并以两边约定的式样阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的关联法则在法则媒介公告。          第十八部分      基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《基金合同》过火他关联法则。辩论法律法则对于信息泄漏的法则发生变化时， 本基金从其最新法则。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会法则的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组 织。   本基金信息泄漏义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 法则和中国证监会的法则泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确性、 圆善性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会法则时辰内，将应予泄漏的基金信 息通过合乎中国证监会法则条件的天下性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信 息泄漏办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”）等媒介泄漏，并保证 基金投资者大意按照《基金合同》约定的时辰和式样查阅或者复制公开泄漏的信 息贵寓。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开泄漏的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息泄漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开泄漏的信息领受阿拉伯数字；除相等阐发外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募阐发书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓概要 基金份额持有东说念主大会召开的法则及具身格式，阐发基金居品的秉性等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 阐发基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐发书的信息 发生要紧变更的，基金束缚东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募阐发书并登载 在法则网站上；基金招募阐发书其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金束缚东说念主不再更新基金招募阐发书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金束缚东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在法则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的， 基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金束缚东说念主不再更新基金居品 贵寓概要。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐发书确当日登载于法则媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金束缚东说念主应当在《基金合同》收效的次日在法则媒介上登载《基金合同》 收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应 当至少每周在法则网站泄漏一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏通达日的种种基 金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站泄漏半 年度和年度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募阐发书等信息泄漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较式样及关联申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金束缚东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，并将 年度讲述登载在法则网站上，将年度讲述教唆性公告登载在法则报刊上。基金年 度讲述中的财务管帐讲述应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师 事务所审计。   基金束缚东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，并 将中期讲述登载在法则网站上，将中期讲述教唆性公告登载在法则报刊上。   基金束缚东说念主应当在每个季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 讲述，并将季度讲述登载在法则网站上，将季度讲述教唆性公告登载在法则报刊 上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度讲述、中 期讲述或者年度讲述。   基金束缚东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中泄漏基金组合伙产情况过火 流动性风险分析。   讲述期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形， 为保险其他投资者的权益，基金束缚东说念主至少应当在基金依期讲述“影响投资者决 策的其他要紧信息”项下泄漏该投资者的类别、讲述期末持有份额及占比、讲述 期内持有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的额外情形除外。   若中国证监会或其他辩论监管机构出台新法则，则按新法则履行。   （七）临时讲述   本基金发生要紧事件，关联信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书， 并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务辩论步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行限制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有法则的情形除外； 式样和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （八）清亮公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额持有东说念主利益的，辩论信息泄漏义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开澄 清，并将关联情况立即讲述中国证监会。   若中国证监会或其他辩论监管机构出台新法则，则按新规履行。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）计帐讲述   《基金合同》隔断的，基金束缚东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在法则网站 上，并将计帐讲述教唆性公告登载在法则报刊上。   （十一）投资财富提拔证券的信息泄漏   若本基金投资财富提拔证券，基金束缚东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中披 露其持有的财富提拔证券总额、财富提拔证券市值占基金净财富的比例和讲述期 内扫数的财富提拔证券明细。   基金束缚东说念主应在基金季度讲述中泄漏其持有的财富提拔证券总额、财富提拔 证券市值占基金净财富的比例和讲述期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富提拔证券明细。   若中国证监会或其他辩论监管机构出台新法则，则按新法则履行。   （十二）投资中小企业私募债券的信息泄漏   若本基金投资中小企业私募债，基金束缚东说念主应当在基金投资中小企业私募债 券后两日内，在中国证监会法则媒介泄漏所投资中小企业私募债券的称呼、数目、 期限、收益率等信息。   基金束缚东说念主应当在基金的季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募 阐发书（更新）等文献中泄漏中小企业私募债券的投资情况。   若中国证监会或其他辩论监管机构出台新法则，则按新法则履行。   （十三）投资存托凭证的信息泄漏   本基金投资存托凭证的信息泄漏依照境内上市交游的股票履行。   （十四）实施侧袋机制时间的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，辩论信息泄漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募阐发书的法则进行信息泄漏，详见招募阐发书的法则。   （十五）中国证监会法则的其他信息。   六、暂停或蔓延信息泄漏的情形 商阐述后，基金束缚东说念主应当暂停基金估值的；   七、信息泄漏事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏束缚轨制，指定有意部门及 高等束缚东说念主员负责束缚信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当合乎中国证监会辩论基金信息 泄漏内容与格式准则等法则的法则。   基金托管东说念主应当按照辩论法律法则、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金束缚东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期讲述、更新的招募阐发书、基金居品贵寓概要、基金计帐讲述等公开披 露的辩论基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东说念主进行书面或电子阐述。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中采用一家报刊泄漏本基金信息。 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金 信息，并保证辩论报送信息的真确、准确、圆善、实时。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上泄漏信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介泄漏信息，然而其他全球媒介不得早于法则媒介泄漏信息，况且 在不同媒介上泄漏吞并信息的内容应当一致。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计讲述、法律主意书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将辩论档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金常常投资操作的前提下，自主种植信息泄漏服务的质地。具体要求应当合乎《信 息泄漏办法》等法律法则及自律法则的辩论法则。前述自主泄漏如产生信息泄漏 用度，该用度不得从基金财产中列支。   八、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照辩论法律法 规法则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息泄漏事项以法律法则法则及本章轻易定的内容为准。   第十九部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份 额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效，自决议收效后两日内在法则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的； 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组协调收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律主意书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐经由中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则法则的最 低期限。             第二十部分   背约职责   一、基金束缚东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的经由中，违反《基金法》等 法律法则的法则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当分歧对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于平直 损失。   然而发生下列情况的，当事东说念主不错免责： 定行为或不行为而形成的损失等； 形成的损失等；   二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大意持续履行的应当持续履行。非背约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时遴选必要的措施，小心损失的扩大。莫得遴选顺应措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非背约方因小心损失扩大而支 出的合理用度由背约方承担。   三、由于基金束缚东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基金 束缚东说念主和基金托管东说念主天然也曾遴选必要、顺应、合理的措施进行查验，然而未能 发现作假的，由此形成基金财产或投资者损失，基金束缚东说念主和基金托管东说念主除名赔 偿职责。然而基金束缚东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的措施摈斥或消弱由此造 成的影响。       第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能束缚的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲 裁委员会，按照华南国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有按捺力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，持续诚笃、辛劳、尽责 地履行基金合同法则的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。          第二十二部分   基金合同的着力   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系 的法律文献。 或授权代表签章并在募聚集束后经基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面阐述后收效。 会备案并公告之日止。 持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律按捺力。 东说念主、基金托管东说念主分歧持有二份，每份具有同等的法律着力。 机构的办公局面和营业局面查阅。           第二十三部分   其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关联法律法则协 商束缚。           第二十四部分      基金合同内容概要      一、基金合同当事东说念主的职权义务   （一）基金束缚东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》安详运用 并束缚基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律法则法则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照法则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律法则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律法则，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的辩论步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》法则的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律法则决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司足下激动与债权东说念主职权，为 基金的利益足下因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益足下诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合乎关联法律、法则的前提下，制订和治愈关联基金认购、申购、 赎回、转机和非交游过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以教会信用、严慎辛劳的原则束缚和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的磋议式样束缚和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和基金束缚东说念主的财产相互安详，对所束缚的不同基金分歧 束缚，分歧记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的法则，按关联法则计较并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联法则，履行信息泄漏 及讲述义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不表示基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他关联法则另有法则外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不 向他东说念主表示；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联法则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产束缚业务行为的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓不低于法律法则法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在法则时辰发出，况且 保证投资者大意按照《基金合同》法则的时辰和式样，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 并陈诉基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》形成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金束缚东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益足下诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金束缚东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行 收效，基金束缚东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全 提拔基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则法则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据辩论阛阓法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：   （1）以教会信用、辛劳尽责的原则持有并安全提拔基金财产；   （2）确立有意的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备充足的、 及格的熟识基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互安详；对所托管的不同的基金分歧确立账户，安详核算，分账束缚， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册纪录等方面相互安详；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联法则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）提拔由基金束缚东说念主代表基金签订的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他关联法则另 有法则外，在基金信息公开泄漏前给予守密，不得向他东说念主表示，因审计、法律等 外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金束缚东说念主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具主意，说 明基金束缚东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如果 基金束缚东说念主有未履行《基金合同》法则的步履，还应当阐发基金托管东说念主是否遴选 了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他辩论贵寓不低于法 律法则法则的最低期限；   （12）从基金束缚东说念主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按法则制作辩论账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或关联法则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联法则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金束缚东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的提拔、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被清除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会 和银行监管机构，并陈诉基金束缚东说念主；   （19）因违反《基金合同》和《托管条约》导致基金财产损失机，痛快担赔 偿职责，其补偿职责不因其退任而除名；   （20）按法则监督基金束缚东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金束缚东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金束缚东说念主追偿；   （21）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的职权和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金种种基金份额由于基金 份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数 量将可能有所不同。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项足下表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵寓；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并征服《基金合同》、《招募阐发书》等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息泄漏，实时足下职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所法则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）履行收效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交游经由中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的格式和法则   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 金合同另有法则的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金束缚东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转机基金运作式样；   （5）提高基金束缚东说念主、基金托管东说念主的薪金要领，但法律法则要求提高该等 薪金要领除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资打算、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会格式；   （10）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或系数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 情况下，以下情况可经由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》法则的范围内治愈本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费式样；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （5）在法律法则法则或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （6）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准；   （7）在对基金份额持有东说念主利益无推行不利影响的情况下，基金束缚东说念主经与 基金托管东说念主协商一致，治愈基金收益的分拨原则和支付式样；   （8）在对基金份额持有东说念主利益无推行不利影响的前提下，基金束缚东说念主经与 基金托管东说念主协商一致，对基金份额进行折算；   （9）基金合同收效后，团结 60 个服务日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的情况下隔断基金合同；   （10）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集式样 金束缚东说念主召集； 忽视书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金束缚 东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主忽视书面提议。基金束缚东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基 金份额持有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金束缚东说念主，基金束缚东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁锢、打扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的陈诉时辰、陈诉内容、陈诉式样 告。基金份额持有东说念主大领路知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议气象；   （2）会议拟审议的事项、议事格式和表决式样；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设辩论东说念主姓名及辩论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中阐发本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信式样、托福的公证机关过火联 系式样和辩论东说念主、书面表决主意寄交的截止时辰和收取式样。 决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金束缚东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面陈诉基金束缚东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的式样   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会式样或通信开会式样以及法律法则或 监管机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金束缚东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同 时合乎以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解合乎法律法则、《基金合 同》和会议陈诉的法则，况且持有基金份额的凭证与基金束缚东说念主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于前款法则比例的，召集 东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就 原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。 气象在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面式样进行表 决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的式样视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内连 续公布辩论教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金束缚东说念主）到指定地点对书面表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉法则的式样收取基金份额持有东说念主的书面表决主意；基金托管东说念主或基金 束缚东说念主经陈诉不参加收取书面表决主意的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具书面主意或授权他东说念主代表出具书面主意的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于前款法则比例的，召集 东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就 原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中平直出具书面主意的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面主意的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面主意的 代理东说念主出具的托福东说念主办有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福讲解符 正当律法则、《基金合同》和会议陈诉的法则，并与基金登记注册机构纪录相符； 他非现场式样或者以非现场式样与现场式样结合的式样召开基金份额持有东说念主大 会，或者领受会聚、电话或其他式样授权他东说念主代为出席会议并表决，会议格式比 照现场开会和通信式样开会的格式进行。   （五）议事内容与格式   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的陈诉后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，领先由大会主办东说念主按照下列第七条法则格式细则和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金束缚东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金束缚东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主 行为该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称呼）和辩论式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转机基金运作式样、更换基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、与其 他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名式样进行投票表决。   遴选通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据讲解，不然提交 合乎会议陈诉中法则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议陈诉法则的书面表决主意视为有用表决，表决主意暗昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主意的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票效率。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效率有怀 疑，不错在晓谕表决效率后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主办东说念主应当就地公布从头清 点效率。   （4）计票经由应由公证机关给予公证,基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票经由给予公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决效率。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在法则媒介上公告。如果领受 通信式样进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金束缚 东说念主、基金托管东说念主均有按捺力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的额外约定   若本基金实施侧袋机制，则辩论基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分歧持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若辩论 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日辩论基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日辩论基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日辩论基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）辩论基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事格式、表 决条件等法则，但凡平直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致辩论内 容被取消或变更的，基金束缚东说念主在履行顺应格式并提前公告后，可对本部天职容 进行修改和治愈。   三、基金收益分拨原则、履行式样  （一）基金收益分拨原则 收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金吞并 类别的每一基金份额享有同瓜分拨权； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默 认的收益分拨式样是现款分成； 日的种种基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；      （二）收益分拨决议      基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨式样等内容。      （三）收益分拨决议的细则、公告与实施      本基金收益分拨决议由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息泄漏办法》的关联法则在法则媒介上公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时 间不得跳跃 15 个服务日。      （四）基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较 方法，依照《业务法则》履行。      （五）实施侧袋机制时间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐发书的规 定。      四、与基金财产束缚、运用关联用度的索取、支付式样与比例   （一）基金用度的种类 用度。      （二）基金用度计提方法、计摘要领和支付式样      本基金的束缚费按前一日基金财富净值的0.60%年费率计提。束缚费的计较 方法如下：      H＝E×0.60%÷当年天数      H为逐日应计提的基金束缚费      E为前一日的基金财富净值   基金束缚费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的式样于次 月前2个服务日内从基金财产中一次性支付给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的式样于次 月前2个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。   本基金A类、D类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额收取销售服务费。   本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金财富净值的0.10%年费率计 提，销售服务费的计较方法如下：   H=E×0.10%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金财富净值   基金销售服务费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金束缚 东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金束缚东说念主协商一致的式样 于次月前2个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第4－10项用度”，根据关联法则及相应条约 法则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐发书的法则。   （五）基金税收   本基金运作经由中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   基金财产投资的辩论税收，由基金份额持有东说念主承担，基金束缚东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的法则代扣代缴。      五、基金财产的投资范围和投资限制      （一）投资范围      本基金的投资对象是具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板、存托凭证过火他经中国证监会核准上市的股票）、 权证、国债、金融债、央行单据、方位政府债、企业债、公司债、可交换公司债 券、可转机公司债券（含可分离交游可转债）、中小企业私募债券、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、财富提拔证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币阛阓器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的辩论法则）。      本基金不投资于股指期货、国债期货。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金束缚东说念主在履行适 当格式后，不错将其纳入投资范围。      基金的投资组合比例：股票财富占基金财富的0%-95%；本基金保留的现款 或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证过火他金融器用的投资比例依照法 律法则或监管机构的法则履行。    当法律法则的辩论法则变更时，基金束缚东说念主在履行顺应格式后可对上述资 产设立比例进行顺应治愈。   （二）投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）本基金投资组合中股票财富占基金财富的比例为 0%-95%；   （2）本基金保持不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金财富净值的 10％；   （4）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该证 券的 10％；   （5）本基金束缚东说念主束缚的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动 股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 15%；   （6）本基金束缚东说念主束缚的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股 票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%。   （7）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得跳跃该基金财富净 值的 15%。   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金束缚东说念主之外的因 素甚至基金不合乎前款所法则比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限 财富的投资。   （8）本基金持有的全部权证，其市值不得跳跃基金财富净值的 3％；   （9）本基金束缚东说念主束缚的全部基金持有的吞并权证，不得跳跃该权证的   （10）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳跃上一交游日基金资 产净值的 0.5％；   （11）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富提拔证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10％；   （12）本基金持有的全部财富提拔证券，其市值不得跳跃基金财富净值的   （13）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）财富提拔证券的比例，不得超 过该财富提拔证券畛域的 10％；   （14）本基金束缚东说念主束缚的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种财富提拔 证券，不得跳跃其种种财富提拔证券系数畛域的 10％；   （15）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富提拔证券。 基金持有财富提拔证券时间，如果其信用品级下跌、不再合乎投资要领，应在评 级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （17）本基金过问天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金财富净值的 40%，本基金在天下银行间同行阛阓中的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （18）基金总财富不得跳跃基金净财富的 140%；   （19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳跃本基金财富净值 的 10%；   （20）基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并计较；   （22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金畛域变动、股权分置调动中支付对 价等基金束缚东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述法则投资比例的，除上 述第（2）、（7）、（17）、（20）项法则的情况外，基金束缚东说念主应当在 10 个 交游日内进行治愈，但中国证监会法则的额外情形除外。法律法则另有法则的， 从其法则。   基金束缚东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。时间，基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的 约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在 履行顺应格式后，则本基金投资不再受辩论限制或按治愈后的法则履行。   为珍摄基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反法则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金束缚东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱过火他不正派的证券交游行为；   （7）法律、行政法则或者中国证监会法则拦阻的其他行为。   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、推行 限制东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合乎基金的投资打算和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，小心利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱履行。辩论交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给予泄漏。要紧关联交游应提交基金束缚东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安详董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受辩论限制。   六、基金财富净值的计较方法和公告式样   （一）估值方法   交游所上市的有价证券（含股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 治愈最近交游市价，细则公允价钱；   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有法则的除外）， 选取估值日第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；对于含投资者回售权的固定受益品种，足下回售权的，在回售登记日至推行 收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记 期截止日（含当日）后未足下回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）交游所阛阓上市交游的可转机债券，实行全价交游的选取估值日收盘 价行为估值全价；实行净价交游的选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息 行为估值全价。   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值技艺细则公允价值。   对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按 照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价估值。对银行间阛阓上含投资者回售权的固定收益品种，足下回售权的，在回 售登记日至推行收款日历间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯 一估值全价或推选估值全价估值，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价 值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未足下回售权的按照长待偿期所对应 的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值基准服务机构未提供估值 价钱的债券，领受估值技艺细则公允价值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票和债券，领受估值技艺细则公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司激动公开采售股份、通过大批交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会关联法则细则公允价值。   （4）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行治愈以阐述估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行为或阛阓行为很少的情况下，应领受估值技艺细则 其公允价值。 金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的方法估 值。 按国度最新法则估值。      如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 格式及辩论法律法则的法则或者未能充分珍摄基金份额持有东说念主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商束缚。      根据关联法律法则，基金财富净值计较和基金管帐核算的义务由基金束缚 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金关联的 管帐问题，如经辩论各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主意，按 照基金束缚东说念主对基金净值信息的计较效率对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主 和基金形成的损失以及因该交游日基金财富净值计较顺延作假而引起的损失，基 金托管东说念主不负责赔付。      （二）估值格式 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国 家另有法则的，从其法则。   基金束缚东说念主每个服务日计较基金财富净值及种种基金份额净值，并按法则公 告。 或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个服务日对基金财富估值 后，将种种基金份额净值效率发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金束缚东说念主对外公布。      七、基金合同灭亡和隔断的事由、格式以及基金财产计帐式样      （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 收效，自决议收效后两日内在法则媒介公告。      （二）《基金合同》的隔断事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的； 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元的；      （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组协调收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律主意书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐经由中发生的扫数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐经由中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存不低于法律法则法则的最 低期限。   八、争议束缚式样   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能束缚的，任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲 裁委员会，按照华南国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有按捺力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，持续诚笃、辛劳、尽责 地履行基金合同法则的义务，珍摄基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系 的法律文献。 或授权代表签章并在募聚集束后经基金束缚东说念主向中国证监会办理基金备案手续， 并经中国证监会书面阐述后收效。 会备案并公告之日止。 持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律按捺力。 东说念主、基金托管东说念主分歧持有二份，每份具有同等的法律着力。 机构的办公局面和营业局面查阅。