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中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起        式聚积基金托管公约      基金管理东谈主：中原基金管理有限公司      基金托管东谈主：江苏银行股份有限公司                           中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约                                                              目         录          中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约                 一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：中原基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东谈主：张佑君   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织表情：有限职守公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续时代：100 年   操办范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）财富管理；                            （四）从事特 定客户财富管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：江苏银行股份有限公司（简称：江苏银行）   住所：中国江苏省南京市中华路 26 号   办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号   法定代表东谈主：葛仁余   成立时辰：2007 年 1 月 22 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2014】619 号   操办范围：继承公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国内结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券、承销 短期融资券；买卖政府债券、金融债券、企业债券；从事同行拆借；提供信用证 工作及担保；代理收付款项及代理保障业务、代客管待、代理销售基金、代理销 售贵金属、代理收付和看护聚合股金信赖操办；提供保障箱业务；办理奉求存贷 款业务；从事银行卡业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；结售汇、         中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 代理远期结售汇；海外结算；自营及代客外汇买卖；同行外汇拆借；买卖或代理 买卖股票之外的外币有价证券；资信造访、究诘、见证业务；网上银行；经银行 业监督管理机构和联系部门批准的其他业务。（照章须经批准的款式，经相关部 门批准后方可开展操办行为）。   注册老本：183.51 亿元东谈主民币   组织表情：股份有限公司   存续时代：握续操办         二、基金托管公约的依据、主见和原则   签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国民法典》、                        《 中华东谈主民共和国证券法》 (以下简称《证券法》)、            《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                           （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》                  （以下简称《运作办法》）、                              《公开召募证 券投资基金销售机构监督管理办法》                （以下简称《销售办法》）、                            《公开召募证券投 资基金信息线路管理办法》            （以下简称《信息线路办法》）、                          《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险管理章程》(以下简称《流动性风险管理章程》) 、                                 《公开募 集证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》                         （以下简称《指数基金指点》）、 《证券投资基金信息线路内容与口头准则第 7 号〈托管公约的内容与口头〉》、                                     《华 夏中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金基金合同》（以下 简称《基金合同》）过火他联系章程。   签订本公约的主见是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的看护、 投资运作、净值议论、收益分派、信息线路及相互监督等联系事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额握有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有换取含义。     三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为 更好地已矣投资标的，基金还可投资于非成份股（含创业板、存托凭证过火他中 国证监会注册或核准上市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府 债券、可颐养债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品 （包括股指期货、股票期权、国债期货）、财富撑握证券、货币市集器用（含同 业存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用。本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。如法律法 规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应智力后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净 值的 90%。每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交往保证金后，保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政 府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门法则及《基金合同》退却投资的投 资器用。 投融资比例进行监督：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交往保证金后，保握不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政 府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般财富撑握证券的比例，不得辅助 基金财富净值的 10％；   （4）本基金握有的沿途财富撑握证券，其市值不得辅助基金财富净值的          中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约   （5）本基金握有的团结(指团结信用级别)财富撑握证券的比例，不得辅助 该财富撑握证券界限的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的沿途基金投资于团结原始权益东谈主的千般财富撑握 证券，不得辅助其千般财富撑握证券臆度界限的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富撑握证券。 基金握有财富撑握证券时代，如若其信用等第下落、不再适应投资步履，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈说的金额不辅助本基金的总 财富，本基金所陈说的股票数目不辅助拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得辅助基 金财富净值的 40%，投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限财富的市值臆度不得辅助本基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之 外的身分甚至基金不适应该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （12）本基金在职何交往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得辅助 基金财富净值的 10%；在职何交往日日终，握有的卖出期货合约价值不得辅助基 金握有的股票总市值的 20%，在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得辅助上一交往日基金财富净值的 20%；   （13）基金在职何交往日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得辅助基 金财富净值的 15%；基金在职何交往日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得 辅助基金握有的债券总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得辅助上一交往日基金财富净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价         中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 证券市值之和，不得辅助基金财富净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富撑握证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总和不得辅助基金财富 净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得辅助基金财富净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数议论；   （16）本基金财富总值不辅助基金财富净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适应下列要求：   ①出借证券财富不得辅助基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得辅助基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得辅助 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均议论；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行，与境 内上市交往的股票合并议论。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限制、标的 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金管理东谈主之外的身分 甚至基金投资比例不适应上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日 内进行调治，但中国证监会章程的额外情形除外。因证券市集波动、上市公司合 并、基金界限变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资不适应上述（17）章程 的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资计接应当适应 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日 起启动。        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约   如若法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基 金管理东谈主在履行适应智力后，则本基金投资不再受相关限制，自动死守届时有用 的法律法例或监管章程。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适应智力与基金托管东谈主协商一致后，则本基金投资不再受相关限制。若因法 律法例变更导致本合同对于投资范围、投资比例、投资限制的约定与届时有用的 法律法法则程存在不一致或龙套，基金管理东谈主应当按届时有用的法律法例的章程 奉行。 投资退却步履进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交往、掌握证券交往价钱过火他不朴直的证券交往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓动、实 际适度东谈主或者与其有枢纽历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他枢纽关联交往的，应当适应基金的投资标的和投资计策，罢黜基金 份额握有东谈主利益优先的原则，防御利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公谈合理价钱奉行。相关交往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法 律法例赐与线路。枢纽关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二 以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述退却性章程的，如适用于本基金，则本 基金投资不再受上述相关限制，自动死守届时有用的法律法例或监管章程。           中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 督。   基金管理东谈主参与银行间市集交往,应按照审慎的风险适度原则评估交往敌手 资信风险，并自主遴聘交往敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的丙 类会员进行债券交往的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东谈主， 基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金管理东谈主应确保可行性说明 内容真确、准确、无缺。基金托管东谈主分歧基金管理东谈主提供的可行性说明进行本色 审查。基金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍奉行交往并形成基金财富失掉的， 基金托管东谈主不承担职守。      基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交往时，以 DVP(券款兑付) 的交往结算方式进行交往。      本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行 的支付才气等波及到入款银行遴聘方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估 入款银行信用风险并据此遴聘入款银行。因基金管理东谈主违抗上述原则给基金形成 的失掉，基金托管东谈主不承担任何职守。   （1）基金投资畅通受限证券，应死守《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券联系问题的奉告》等联系法律法法则程。   （2）畅通受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》程序的非公开 刊行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往 证券,不包括由于发布枢纽音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交往中的质押券等畅通受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管理东谈主董事会批准的联系基金投资畅通受限证券的投资决策过程、风险适度 轨制。基金投资非公设备行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额 度和投资比例适度情况。   基金管理东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边招供的方式证实收到上述贵寓。        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约   （4）基金投资畅通受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适应法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金财富净值的比例、已握有畅通受限证券市值占财富净值的比例、资金划付 时辰等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、无缺，并应至少于拟奉行投资指示 前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时辰进 行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公设备行股票等畅通受限证券有 关问题的奉告》章程，对基金管理东谈主是否死守法律法例进行监督，并审核基金管 理东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的摒除或防御措施进行补 充书面说明，并保留稽查基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅通受限证券出具 的风险评估讲明等备查贵寓的职权。不然，基金托管东谈主有权断绝奉行联系指示。 因断绝奉行该指示形成基金财产失掉的，基金托管东谈主不承担任何职守，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 如若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职守。如若基金托管东谈主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主高兴担连带职守。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应死守审慎操办原则， 配备特意的时刻系统和管理东谈主员，制定科学合理的投资计策和风险管理轨制，完 善业务过程，有用防御和适度风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督 和复核。   （三）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、 特定财富处置和信息线路等方面的复核和监督。   当基金握有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （四）基金托管东谈主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基       中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 金财富净值议论、基金份额净值议论、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、 基金收益分派、相关信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进 行监督和核查。   （五）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约联系章程时，应实时以书面表情奉告基金管理东谈主限 期改良，基金管理东谈主收到奉告后应不才一个责任日实时查对，并以书面表情向基 金托管东谈主发出回函，进行诠释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主奉告的违纪事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应报 告中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违抗《基金合同》而 甚至投资者际遇的失掉。   对于依据交往智力尚未成交的且基金托管东谈主在交往前梗概监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违抗相关法律法法则程或者违抗《基金合同》约定的， 应当视情况暂缓或断绝奉行，立即奉告基金管理东谈主，并向中国证监会讲明。   对于必须于估值完成后方可获知的监控诡计或依据交往智力还是成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违抗法律法例或者违抗《基金合同》约定的， 应当立即奉告基金管理东谈主，并讲明中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰内 复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行诠释或举证，对基金托管东谈主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督讲明的，基金管理东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有枢纽违纪步履，应立即讲明中国证监会，同期 奉告基金管理东谈主限期改良。   基金管理东谈主无朴直情理，断绝、防碍基金托管东谈主根据本公约章程愚弄监督权， 或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。       四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限         中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金管理东谈主议论的基金财富净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、 相关信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过火他联系章程时，基金管理东谈主应实时以 书面表情奉告基金托管东谈主限期改良，基金托管东谈主收到奉告后应实时查对质实并以 书面表情向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对奉告事项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主奉告的 违纪事项未能在限期内改良的，基金管理东谈主应讲明中国证监会。基金管理东谈主有义 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所际遇的失掉。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有枢纽违纪步履，应立即讲明中国证监会和银行 业监督管理机构，同期奉告基金托管东谈主限期改良。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在章程时辰内复兴基金管理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无朴直情理，断绝、防碍基金管理东谈主根据本公约章程愚弄监督权， 或遴选拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应讲明中国证监会。               五、基金财产看护   （一）基金财产看护的原则 走时用、贬责、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与孤独。        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 理东谈主负责与联系当事东谈主细目到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时奉告基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此 给基金形成失掉的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的失掉，基金托管 东谈主对此不承担职守。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与工作代理公约的约定，将认购资金划入基金管理 东谈主在具有托管资历的生意银行开设的中原基金管理有限公司基金认购专户。该账 户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额握有东谈主东谈主数适应《基金法》、                   《运作办法》等联系章程后，由基金管 理东谈主聘用适应《证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资讲明，出具的 验资讲明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完 成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为基金开 立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证实文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设财富托管专户，看护基金 的银行入款。该账户的开设和管情理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   财富托管专户的管理当适应《东谈主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东谈主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交往资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交往资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于振奋开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得投入宇宙 银行间同行拆借市集的交往资历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限职守公司和银行间市集算帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，原本由基金托管东谈主看护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事适应法律法法则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及相关账户的开设和使用，由基 金管理东谈主协助托管东谈主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系国法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系银行入款证实书等什物证券的看护   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库。属 于基金托管东谈主施行有用适度下的什物证券在基金托管东谈主看护时代的损坏、灭失， 由此产生的职守应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行有 效适度或看护的证券不承担看护职守。   （八）与基金财产联系的枢纽合同的看护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的枢纽合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管理东谈主看护。除本公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与 基金联系的枢纽合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，保存期限为 20 年以上。法 律法例或监管部门另有章程的，从其章程。           六、指示的发送、证实和奉行   （一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交往 权限，并章程基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主证实有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权奉告当日通过电话或邮件向基金管理东谈主证实。 基金管理东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有消亡义务，其内容不得向被授权东谈主及相 关操作主谈主员之外的任何东谈主涌现，但法律法法则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金管理东谈主发送给基金托管东谈主的纸质指示应写明款项事由、支 付时辰、到账时辰、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名，对电子直 连划款指示或者网银表情发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时辰、金额、 账户等，基金托管东谈主以收到电子指示为合规有用指示。   （三）指示的发送、证实和奉行的时辰和智力   指示由“授权奉告”细主见有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理东谈主用 电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东谈主发送，并以传真 手脚济急方式备用。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与托管东谈主进行证实，因 管理东谈主未能实时与托管东谈主进行指示证实,甚至资金未能实时到账所形成的失掉不 由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照本托管公约及“授权奉告”约定的方法证实指 令有用后，方可奉行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其效 力。基金管理东谈主应按照《基金法》、联系法律法例和《基金合同》的章程，在其 正当的操办权限和交往权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款 指示。基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出奉行指示所必需的时辰。 发送指示日完成划款的指示，基金管理东谈主应给基金托管东谈主预留出距划款截止时点         中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 够划款所需时辰，甚至资金未能实时到账所形成的失掉由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应审慎考据联系指示内容要素， 复核无误后应在规按期限内奉行，不得延误。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有实足的资金余 额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管 东谈主可不予奉行，独立即奉告基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不奉行该指示而 形成失掉的职守。   基金管理东谈主应将同行市集国债交往奉告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管理东谈主发送造作指示的情形和处明智力   基金管理东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或特出权限发送指 令及交割信息造作，指示中进犯信息不无缺等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示造作时，有权断绝执 行，并实时奉告基金管理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝奉行指示的情形和处明智力   基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法例的联系章程，应视情况暂缓奉行或者不予奉行，并应实时以书 面表情奉告基金管理东谈主改良，基金管理东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面表情 对基金托管东谈主发出回函证实，由此形成的失掉由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示奉行的处理方法   基金托管东谈主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正 常有用指示奉行，给基金份额握有东谈主、基金财产或基金管理东谈主形成失掉的，应负 补偿职守。   （七）更换被授权东谈主的智力   基金管理东谈主撤换被授权东谈主员或蜕变被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面证实过的方式向基金托管东谈主 发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更奉告，同期电话奉告基金托管东谈主。变更 奉告应载明奏效时辰，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变更通 知当日将回函书面传真基金管理东谈主或通过电话向基金管理东谈主证实。授权变更于变         中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 更奉告载明的奏效时辰奏效。若变更奉告载明的奏效时辰早于基金托管东谈主收到变 更奉告时辰，则授权变更于基金托管东谈主收到变更奉告时奏效。基金管理东谈主在尔后 三日内将被授权东谈主变更奉告的原本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主通 知奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被蜕变授权东谈主员超权限发送 的指示，基金管理东谈主不承担职守。被授权东谈主变更奉告原本与基金托管东谈主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，相关职守由基金管理东谈主承担”。             七、交往及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券期货买卖的证券期货操办机构的步履和智力   基金管理东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券操办机构。遴聘的步履是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券交往的需要，并能为本基金提供全面的信息工作。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的商酌讲明及周全 的信息工作，并能根据基金投资的特定要求，提供专题商酌讲明。   基金管理东谈主负责根据以上步履以及里面管理轨制对子系证券操办机构进行 西宾后细目代理本基金证券买卖证券操办机构，并承担相应职守。基金管理东谈主和 被遴聘的证券操办机构签订席位使用公约，由基金管理东谈主奉告基金托管东谈主，并在 法定信息线路公告中线路联系内容。   基金管理东谈主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面表情奉告基金托管东谈主。   基金管理东谈主负责遴聘代理本基金期货交往的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律法例、基金合同的相关章程奉行，若无明确章程的，        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 可参照联系证券买卖、证券经纪机构遴聘的国法奉行。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系法律法例及相关业务国法，签订《证券 交往资金结算公约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券交往资金结 算业务中的职守。   本基金投资于证券发生的总共场内、场酬酢易的资金算帐交割，沿途由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职守 公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及算帐代理银行办理。   如若因基金托管东谈主原因在算帐和交收中形成基金财产的失掉，应由基金托管 东谈主负责补偿基金的失掉；如若因为基金管理东谈主违抗法律法例的章程进行证券投资 或违抗两边签订的《证券交往资金结算公约》而形成基金投资算帐费事和风险的， 托管东谈主发现后应立即奉告基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责惩办，基金托管东谈主应给 予必要的配合，由此给基金及基金托管东谈主形成的失掉由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖表象，应立即提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责惩办，由此给基金及基金托 管东谈主形成的失掉由基金管理东谈主承担。如若非因基金托管东谈主原因发生超买步履，基 金管理东谈主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成算帐交收。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在奉行基金管理东谈主发送的指示时，有实足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不实时，基金托管东谈主有权断绝奉行基金管理东谈主发送 的划款指示并同期书面奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分考 虑基金托管东谈主的划款处理所需的合理时辰。如由于基金管理东谈主的原因导致无法按 时支付证券算帐款，由此给基金及基金托管东谈主形成的失掉由基金管理东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主适应法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或断绝奉行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金形成的失掉由基金托管东谈主承担。        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约   （三）资金、证券账目及交往纪录的查对   对基金的交往纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外皮露基金份额净 值之前，必须保证今日总共施行交往纪录与基金管帐账簿上的交往纪录透彻一致。 如若施行交往纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不无缺或不真确， 由此导致的失掉由基金的管帐职守方承担。   对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个交往日终了时相关各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   对交往纪录，由相关各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、颐养怒放式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事 东谈主的职守   基金的投资者可通过基金管理东谈主的直销中心和销售代理东谈主的代销网点进行 申购和赎回肯求，由基金管理东谈主持理基金份额的过户和登记，基金托管东谈主负责接 收并证实资金的到账情况，以及依照基金管理东谈主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东谈主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经证实的基金申购 金额和赎回份额以书面表情并加盖业务专用章奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主打发 传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和无缺性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金管理东谈主总算帐账户和财富托管专户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时奉告基金管理东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东谈主应实时奉告基金管理东谈主划付，由此产生的职守应由基金管理东谈主承担。成果严重 的基金托管东谈主应向中国证监会讲明。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金管理东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此产生 的职守应由基金托管东谈主承担。成果严重的基金管理东谈主应向中国证监会讲明。        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约            八、基金财富净值议论和管帐核算   （一）基金财富净值的议论   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是指 议论日该类基金财富净值除以该议论日该类基金份额总份额后的数值。千般基金 份额净值的议论保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主可 以竖立大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应每责任日对基金财富估值。估值原则应适应《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务指点》过火他法律、法例的章程。用于基金信息线路的 基金净值信息由基金管理东谈主负责议论，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个工 作日交往结果后议论当日的基金财富净值和千般基金份额财富净值并以两边认 可的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值议论结果复核后以两边招供的方 式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主议论并公告基金财富净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管理东谈主议论的基金财富净值。因此，本基金的管帐职守方是基金管理东谈主， 就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达 成一致的认识，按照基金管理东谈主对基金财富净值的议论结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估 值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的标的 ETF 份额、股票、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）标的 ETF 估值方法：   本基金投资的标的 ETF 份额按照估值日标的 ETF 的基金份额净值估值。 如若基金管理东谈主以为按上述价钱不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主可根据 具体情况与基金托管东谈主协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约   （2）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的枢纽事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及枢纽变化身分，调治 最近交往市价，细目公允价钱。   ②交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   ③交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。   ④交往所上市交往的可颐养债券以逐日收盘价手脚估值全价。   ⑤交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻细目公允价值。交 易所市集挂牌转让的财富撑握证券，领受估值时刻细目公允价值。   （3）处于未上市时代的有价证券应分裂如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初度公设备行未上市的股票、债券，领受估值时刻细目公允价值，在估值 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、首 次公设备行股票时公司鼓动公设备售股份、通过大量交往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监管 机构或行业协会联系章程细目公允价值。   ④对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经调治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行调治以证实估值日的公允 价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应领受估值时刻细目其公 允价值。   （4）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提          中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照 长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提 供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各别，未上市时代市 场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）入款的估值方法   握有的银行按期入款或奉告入款以本金列示，按公约或合同利率逐日证实利 息收入。   （6）投资证券繁衍品的估值方法   ①股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，领受最近交往日结算价 估值。   ②本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的章程估值。   （7）本基金参与转融通证券出借业务的，按影相关法律法例和行业协会的 相关章程进行估值。   （8）本基金不错领受第三方估值机构按照上述公允价值细目原则提供的估 值价钱数据。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票奉行。   （10）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价 机制，以确保基金估值的公谈性。   （12）其他财富按法律法例或监管机构联系章程进行估值。   （13）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分阐发基金份额握有东谈主利益时，应立即奉告        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金财富净值议论和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一问候见的，按照 基金管理东谈主对基金净值信息的议论结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   估值造作已发生，但尚未给当事东谈主形成失掉机，估值造作职守方应实时合营 各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职守方承担；由于 估值造作职守方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主形成失掉的，由估值错 误职守方对平直失掉承担补偿职守；若估值造作职守方还是积极合营，而况有协 助义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职守。 估值造作职守方打发更正的情况向联系当事东谈主进行证实，确保估值造作已得到更 正。   当基金管理东谈主议论的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实 后公告的，由此形成的投资者或基金的失掉，应根据法律法例的章程对投资者或 基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金 托管东谈主按照漏洞进程各自承担相应的职守。   由于一方当事东谈主提供的信息造作，另一方当事东谈主在遴选了必要合理的措施后 仍不成发现该造作，进而导致基金财富净值、基金份额净值议论造作形成投资者 或基金的失掉，以及由此形成以后交往日基金财富净值、基金份额净值议论顺延 造作而引起的投资者或基金的失掉，由提供造作信息确当事东谈主一方负责补偿。   基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法章程的第（10）项条件进行估值时，所 形成的流弊不手脚基金财富估值造作处理。   由于证券交往所、期货交往所、登记结算公司考中三方估值机构发送的数据 造作，联系管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主虽 然还是遴选必要、适应、合理的措施进行查验，可是未能发现该造作而形成的基 金份额净值议论造作，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿职守。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应积极遴选必要的措施削弱或摒除由此形成的影响。   当基金管理东谈主议论的基金财富净值与基金托管东谈主的议论结果不一致时，相关        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 各方应本着奋发尽职的气魄再行议论查对，如若终末仍无法达成一致，应以基金 管理东谈主的议论结果为准对外公布，由此形成的失掉以及因该交往日基金财富净值 议论顺延造作而引起的失掉由基金管理东谈主承担补偿职守，基金托管东谈主不负补偿责 任。   （四）实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按影相关各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独随即树立、登录和看护本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因并改良，保证相关各方平行登录的账册纪录透彻相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的议论和公告的，以基金管理 东谈主的账册为准。   （六）基金按期讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金管理东谈主 应当在 3 个责任日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上。基金招募说明 书的其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同圮绝的，基 金管理东谈主不再更新基金招募说明书。基金管理东谈主在季度结果之日起 15 个责任日 内完成季度讲明编制并公告；在管帐年度半年终了后 2 个月内完成中期讲明编制 并公告；在管帐年度结果后 3 个月内完成年度讲明编制并公告。   基金管理东谈主在 5 个责任日内完成月度讲明，在月度讲明完成当日以两边招供 的方式将联系讲明提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核， 并将复核结果实时书面奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 7 个责任日内完成季度报 告，在季度讲明完成当日，将联系讲明提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到          中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面奉告基金管理东谈主。基金管理东谈主在 一个月内完成中期讲明，在中期讲明完成当日，将联系讲明提供基金托管东谈主复核， 基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面奉告基金管理东谈主。基 金管理东谈主在一个半月内完成年度讲明，在年度讲明完成当日，将联系讲明提供基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面奉告基 金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和 基金托管东谈主应共同查明原因，进行调治，调治以相关各方招供的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的讲明上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核认识书或进行电子证实，相关各方各自留存一份。 如若基金管理东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一 致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相关情 况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐讲明、季度讲明、中期讲明或年度讲明复核已矣后， 需盖章证实或出具相应的复核证实书或进行电子证实，以备有权机构对相关文献 审核时辅导。   （七）对于相关信息的发送与复核，基金管理东谈主和基金托管东谈主也不错领受法 律法法则程或者两边招供的其他方式进行。                九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》奏效 不悦 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分派方式是现款分成；       中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 千般基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 所不同，基金管理东谈主可对千般别基金份额分别制定收益分派决议，团结类别的每 一基金份额享有同瓜分派权；   在不违抗法律法例且对现存基金份额握有东谈主利益无本色不利影响的情况下， 基金管理东谈主、登记机构和基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行调治， 不需召开基金份额握有东谈主大会，但应于变更实施日前在章程绪论公告。   （二）基金收益分派决议的制定和实施智力   基金收益分派决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。   基金收益分派决议细目后，由基金管理东谈主依照《信息线路办法》的联系章程 在章程绪论公告。   基金管理东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款指示，基金托管东谈主按指示将收 益分派的沿途资金划入基金管理东谈主的指定账户。   （三）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。                 十、信息线路   （一）消亡义务   除按照《基金法》、           《信息线路办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息线路的联系章程进行线路之外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的 信息以及从对方取得的业务信息应坚守消亡的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对 基金的任何信息，除法律法法则程之外，不得在其公开线路之前，先行对任何第 三方线路。可是，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托管东谈主违抗消亡义务： 会等监管机构的号令、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息线路中的职责和信息线路智力        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约   基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据相关法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息线路职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限线路的义务。   根据《信息线路办法》的要求，本基金信息线路的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵寓摘录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期讲明，包括 基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明、临时讲明、认知公告、算帐讲明、 基金份额握有东谈主大会决议、投资财富撑握证券的相关公告、投资股指期货的相关 公告、投资国债期货的相关公告、投资股票期权的相关公告、投资畅通受限证券 的相关公告、参与转融通证券出借业务的相关公告、实施侧袋机制时代的信息披 露、中国证监会章程的其他信息，由基金管理东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按影相关法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期讲明、更新的招募说明书、基金家具贵寓摘录、基金算帐讲明等 公开线路的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金年报中的财务管帐讲明部分，经适应《证券法》章程的管帐师事务所审 计后，方可线路。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相关报送信息的真确、准确、无缺、实时。   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 法则程将信息置备于各自住所， 供社会公众查阅、复制。   （三）暂停或蔓延信息线路的情形 业时；         中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对 应财富净值后剩余部分的 0.50%年费率计提。管理费的议论方法如下：   H＝E×0.50%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个责任日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩办。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对 应财富净值后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的议论方法如下：   H＝E×0.10%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财富中标的 ETF 份额所对应财富净值 后剩余部分，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个责任日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩办。   （三）基金销售工作费的计提比例和计提方法   销售工作费可用于本基金市集引申、销售以及基金份额握有东谈主持事等各项费 用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售工作费率。其中，A 类不收取         中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 销售工作费，C 类销售工作费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售工作费议论方法如下：   H＝E×R÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   R 为 C 类基金份额适用的销售工作费率   销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个责任日内按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时商量基金托管东谈主协商惩办。   （四）     《基金合同》奏效后与基金相关的信息线路用度、                          《基金合同》奏效后 与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份额握有东谈主大会用度、 基金的证券/期货交往用度、基金投资标的 ETF 的相关用度（包括但不限于标的 ETF 的交往用度、申购赎回用度等）、基金的银行汇划用度、基金收益分派中发 生的用度、基金的开户用度、账户阐发用度等根据联系法例、《基金合同》及相 应公约的章程，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度施行开销金额 支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未透彻履行义务导致的用度开销或基 金财产的失掉、基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度、 《基金合同》奏效前的相关用度、标的指数许可使用费、其他根据相关法律法例 及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的款式不列入基金用度。标的指数许 可使用费由基金管理东谈主承担，不得从基金财产中列支。   （六）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。   （七）基金管理费、基金托管费、基金销售工作费的复核智力、支付方式和         中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 时辰。基金托管东谈主对不适应《基金法》、                  《运作办法》等联系章程以及《基金合同》 的其他用度有权断绝奉行。   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费、基金销售工作费 等，根据本托管公约和《基金合同》的联系章程进行复核。   （八）如若基金托管东谈主发现基金管理东谈主违抗联系法律法例的联系章程和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版 面诠释，如若基金托管东谈主以为基金管理东谈主无朴直或合理的情理，不错断绝支付。          十二、基金份额握有东谈主名册的看护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》圮绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理东谈主的指示编 制和看护，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照现在相关国法分别看护基金份额握有 东谈主名册。看护方式不错领受电子或文档的表情。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》圮绝日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册 的内容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》奏效日、 《基金合同》圮绝日等波及到基金进犯事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版表情妥善看护基金份额握有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律法例或监管要求章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所 看护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守消亡义 务。          中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善看护基金份额握有东谈主名 册，应按联系法法则程各自承担相应的职守。           十三、基金联系文献和档案的保存   基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交往纪录和进犯合同等，保存期限不少于 20 年，对相关信息负有消亡义务， 但司法强制查验情形及法律法法则程的其它情形除外。其中，基金管理东谈主应保存 基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵寓，基金托管东谈主应保存 基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关贵寓。   基金管理东谈主签署枢纽合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东谈主处。 基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、公约传真给基 金托管东谈主。   基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的联系文献。          十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管理东谈主：   (1) 被照章取消基金管理资历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章闭幕、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或臆度握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金管理东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提          中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）打发：基金管理东谈主职责圮绝的，基金管理东谈主应妥善看护基金管理业务 贵寓，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。新任基金管理东谈主或临时基金管理 东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金管理东谈主职责圮绝的，应当按照法律法法则程聘用适应《证 券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计费由基金财产承担；   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，如若原任或新任基金管理东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主联系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管资历；   (2) 被基金份额握有东谈主大会解任；   (3) 照章闭幕、被照章取销或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或臆度握有 10%以上（含   （2）决议：基金份额握有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额握有东谈主所握表决权的          中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额握有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论公告；   （6）打发：基金托管东谈主职责圮绝的，基金托管东谈主应当妥善看护基金财产和 基金托管业务贵寓，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主持理基金财产和基 金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接收。新 任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应与基金管理东谈主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法法则程聘用适应《证 券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期 报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。   （三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换智力 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额握有东谈主大会决议奏效后 2 日内在章程绪论上联合公告。      （四）新任或临时基金管理东谈主接收基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主 接收基金财产和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应持续履行相关 职责，并保证不作念出对基金份额握有东谈主的利益形成毁伤的步履。      （五）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和智力的约定，但凡 平直援用法律法例或监管国法的部分，如改日法律法例或监管国法修改导致相关 内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直 对相应内容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。          中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约                 十五、退却步履      托管公约当事东谈主退却从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其管理或托管的不同基金财 产。      （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担 失掉。      （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金操办过程中任何尚未按法 律法法则程的方式公开线路的信息。      （六）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金管理东谈主的正常有用指示拖延或断绝奉行。      （八）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高档基金管 理东谈主员相互兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金财富，根据基金管理东谈主的正当指示、 基金合同或托管公约的章程进行贬责的除外。      （十）基金管理东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行为： （1）承销证券；（2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；（4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资（5）从事内幕交往、掌握证 券交往价钱过火他不朴直的证券交往行为；                   （6）法律、行政法例和中国证监会规 定退却的其他行为。      （十一）法律法例和基金合同退却的其他步履，以及依照法律法例联系规 定，由中国证监会章程退却基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。      十六、基金托管公约的变更、圮绝与基金财产的算帐         中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约   （一）托管公约的变更与圮绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何龙套。基金托管公约的 变更报中国证监会备案后奏效。   发生以下情况，本托管公约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主经受基 金财富；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被取销、收歇或有其他基金管理东谈主经受基 金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的圮绝事项。   （二）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、具有从事证券相关业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》圮绝后，由基金财产算帐小组和谐经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲明；   （5）聘用管帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐 讲明出具法律认识书；        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约   （6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派； 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的总共合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付算帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)反璧基金债务；   (4)按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项章程反璧前，不分派给基金份额握有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系枢纽事项须实时公告；基金财产算帐讲明管束帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                十七、爽约职守   （一）如若基金管理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管公约或者履行本托管协 议不适应约定的，应当承担爽约职守。   （二）因托管公约当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额握有东谈主形成毁伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿职守，因共同步履给基金财产或者基金份额 握有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守。可是发生下列情况，相应确当事东谈主 免责：         中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 手脚或不手脚而形成的失掉等； 资权而形成的平直失掉等；   （三）托管公约当事东谈主违抗托管公约，给另一方当事东谈主形成失掉的，高兴担 补偿职守。   （四）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要 的措施，防御失掉的扩大。莫得遴选适应措施甚至失掉进一步扩大的，不得就扩 大的失掉要求补偿。非爽约方因防御失掉扩大而开销的合理用度由爽约方承担。   （五）爽约步履虽已发生，但本托管公约梗概持续履行的，在最大限制地保 护基金份额握有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当持续履行本公约。   （六）本公约所指失掉均为平直失掉。              十八、争议惩办方式   相关各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经 友好协商不错惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁国法按往常智力进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相 关各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时代，相关各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，持续 诚挚、奋发、尽职地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，阐发基金份额握 有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之主见，不包括香港十分行政区、澳门十分行 政区和台湾地区法律）统帅并从其诠释。             十九、基金托管公约的遵循   （一）基金管理东谈主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表        中原中证 A100 交往型怒放式指数证券投资基金发起式聚积基金托管公约 署名，公约当事东谈主两边可能往往根据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管 公约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管公约的有用期自其奏效之日起至该基金财产算帐结果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自奏效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）基金托管公约原本一式 3 份，除上报联系监管机构一份外，基金管理 东谈主和基金托管东谈主分别握有 1 份，每份具有同等的法律遵循。           二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上盖章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（或盖章），并注明基金托 管公约的签订地点和签订日历。