中加基金经管有限公司
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证
券投资基金基金合同
【本基金不向个东说念主投资者公开销售】
基金经管东说念主:中加基金经管有限公司
基金托管东说念主:兴业银行股份有限公司
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
目 录
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
第一部分 弁言
一、缔结本基金合同的目的、依据和原则
权力义务,法子基金运作。
典》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券
投资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券
投资基金信息败露经管办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募灵通
式证券投资基金流动性风险经管章程》(以下简称“《流动性风险经管章程》”)
和其他联系法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献,其
他与基金联系的触及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述,如与
基金合同有突破,均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合
同过头他联系章程享有权力、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投
资东说念主自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事
东说念主,其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金由基金经管东说念主依照
《基金法》、基金合同过头他联系章程召募,并经中国证券监督经管委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和阛阓前
景作念出本体性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东说念主依照恪称包袱、老实信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵府撮要等信息
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败露文献,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。
四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息,其
内容触及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的,如与基金合同有突破,以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作,若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性章程不一致,应当以届时有用的法律法例的章程为准。
六、本基金允许单一投资者或者组成一致行动东说念主的多个投资者持有基金份
额比例达到或者逾越 50%,且本基金不向个东说念主投资者公开销售。
七、当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时,基金经管东说念主履行
相应情势后,不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。
侧袋机制实施时间,基金经管东说念主将对基金简称进行稀薄象征,并不得办理侧袋账
户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并和顺本基金启用侧袋机制
时的特定风险。
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第二部分 释义
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用转换和补充
按期灵通债券型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用转换
和补充
募说明书》过头更新
基金基金份额发售公告》
基金基金居品贵府撮要》过头更新
司法解释、行政划定以过头他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等
员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议转换,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其相通作念出的转换
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其相通作念
出的转换
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日实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货划定的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其相通作念
出的转换
施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其相通作念出的转换
机关对其相通作念出的转换
务的法律主体,包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主
正当登记并存续或经联系政府部门批准开采并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投资经管办法》及联系法律法划定程,不错使用来自境外的
资金投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者,包括
及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者
资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的
合称,本基金不向个东说念主投资者公开销售
东说念主
办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务
会章程的其他条件,取得基金销售业务经验并与基金经管东说念主签订了基金销售服务
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合同,办理基金销售业务的机构
投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结
算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非往还过户等
限公司或接受其寄托代为办理登记业务的机构
经管的基金份额余额过头变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、调遣及转托管业务和基金往还等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣,并取得中国证监会书面阐述的
日期
产清理已矣,清理后果报中国证监会备案并给以公告的日期
不得逾越 3 个月
做事日
作日
法子基金经管东说念主所经管的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法,由基金经管
东说念主和投资东说念主共同谨守
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请购买基金份额的步履
书的章程肯求购买基金份额的步履
募说明书章程的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
届时有用公告章程的条件,肯求将其持有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份
额调遣为基金经管东说念主经管的其他基金基金份额的步履
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
份额总额加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金转
换中转入肯求份额总额后的余额)逾越上一做事日基金总份额的 20%
按期灵通的运作模式
之后第一个做事日起插足灵通期,时间不错办理申购与赎回业务。本基金每次开
放期不少于 5 个做事日且不逾越 20 个做事日,灵通期的具体时期以基金经管东说念主
届时公告为准。如阻滞期末端之后第一个做事日因不可抗力或本基金合同约定的
其他情形甚至基金无法按时灵通申购与赎回业务的,灵通期自不可抗力或本基金
合同约定的其他情形的影响身分摈弃之日起的下一个做事日运转。如在灵通期内
发生不可抗力或本基金合同约定的其他情形甚至基金无法按时灵通申购与赎回
业务的,灵通期时期中止计较,在不可抗力或本基金合同约定的其他情形影响因
素摈弃之日起的下一个做事日赓续计较该灵通期时期,直至抖擞灵通期的时期要
求,具体时期以基金经管东说念主届时的公告为准
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之日)或自每一灵通期末端之日次日起(包括该日),至一年后的对应日(如该
日为非做事日或日期月度不存在该对应日期的,则顺延至下一做事日)的前一日。
本基金在阻滞期内不办理申购与赎回业务(红利再投资除外),且不上市往还
已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
申购款过头他金钱的价值总和
值和基金份额净值的过程
刊及《信息败露办法》章程的互联网网站(包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子败露网站)等媒介
以合理价钱给以变现的金钱,包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购
与银行按期进款(含合同约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、流畅受
限的新股及非公开采行股票、金钱救援证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或
往还的债券等
运作,由基金经管东说念主、基金经管东说念主鼓动、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理(指
基金经管东说念主职工中照章具有基金司理经验者,包括但可能不限于本基金的基金经
理,同期也不错包括基金司理之外公司投研东说念主员,下同)等东说念主员承诺认购一定金
额并持有一按期限的证券投资基金
高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不
低于 1000 万元,且发起资金认购的基金份额 持有期限自基金合同收效之日起不
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低于三年
金份额持有期限不少于三年的基金经管东说念主鼓动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高档管
理东说念主员或基金司理等东说念主员
额净值的方式,将基金挽救投资组合的阛阓冲击成老实拨给试验申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响,确保投资东说念主的正当权益
不受毁伤并得到自制对待
账户进行处置清理,目的在于有用隔断并化解风险,确保投资者得到自制对待,
属于流动性风险经管用具。侧袋机制实施时间,原有账户称为主袋账户,特意账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不细则性的金钱;(二)按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在紧要不细则性的金钱;(三)其他金钱价值存在紧要不确
定性的金钱
事件
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第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金
二、基金的类别
债券型证券投资基金
三、基金的运作方式
契约型,按期灵通式
本基金以按期灵通方式运作,即采取在阻滞期内阻滞运作、阻滞期与阻滞期
之间按期灵通的运作方式。
本基金自《基金合同》收效后,每年灵通一次申购和赎回,本基金自阻滞期
末端之后第一个做事日起插足灵通期,时间不错办理申购与赎回业务。本基金每
次灵通期不少于 5 个做事日且不逾越 20 个做事日,具体时期由基金经管东说念主在开
始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介上
给以公告。若由于不可抗力或本基金合同约定的其他情形导致原定灵通期肇始日
不可办理基金的申购与赎回,则灵通期肇始日顺延至不可抗力或本基金合同约定
的其他情形的影响身分摈弃之日起的下一个做事日。如在灵通期内发生不可抗力
或本基金合同约定的其他情形甚至基金无法按时灵通申购与赎回业务的,灵通期
时期中止计较,在不可抗力或本基金合同约定的其他情形影响身分摈弃之日起的
下一个做事日赓续计较该灵通期时期,直至抖擞灵通期的时期要求。
本基金的阻滞期为自基金合同收效之日起(包括基金合同收效之日)或自每
一灵通期末端之日次日起(包括该日),至一年后的对应日(如该日为非做事日
或日期月度不存在该对应日期的,则顺延至下一做事日)的前一日。本基金在封
闭期内不办理申购与赎回业务(红利再投资除外),且不上市往还。
四、基金的投资办法
力图在严格戒指投资风险的前提下,始终内兑现高出事迹相比基准的投资回
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报。
五、基金的最低召募金额
本基金为发起式基金,其中,发起资金提供方认购本基金的总金额不少于
监管机构另有章程的除外。
六、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书及基金居品贵府撮要的章程践诺。
七、基金存续期限
不按期
八、基金份额类别确立
根据基金销售情况,基金经管东说念主可在不毁伤已有基金份额持有东说念主权益的情况
下,经与基金托管东说念主协商,在履行允洽情势后增多新的基金份额类别、或者调低
现存基金份额类别的申购费率或者罢手现存基金份额类别的销售等,而无需召开
基金份额持有东说念主大会,挽救实施前基金经管东说念主需依照《信息败露办法》的章程在
章程媒介公告。
九、其他事项
本基金允许单一投资者或组成一致行动东说念主的多个投资者持有基金份额比例
达到或者逾越 50%,且本基金不向个东说念主投资者公开销售,法律法例或监管机构另
有章程的除外。
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第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月,具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开采售,各销售机构的具体名单见基金管
理东说念主网站败露的基金销售机构名录。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可屡次认购,
但已肯求的认购一领受理,就不再接受毁灭肯求。
基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定胜利,而仅代表销售机
构照实接收到认购肯求。认购的阐述应以登记机构的阐述后果为准。对于认购申
请及认购份额的阐述情况,投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权力。
相宜法律法划定程的可投资于证券投资基金的机构投资者、及格境外投资
者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投
资东说念主。本基金不向个东说念主投资者公开销售。
二、基金份额的认购
本基金发起资金认购的金额不少于一千万元,且发起资金认购的基金份额持
有期限自基金合同收效之日起不少于三年。其中发起资金指基金经管东说念主的鼓动资
金、基金经管东说念主固有资金、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购
的资金。
本基金发起资金的认购情况见基金经管东说念主届时发布的公告。
本基金的认购费率由基金经管东说念主决定,并在招募说明书及基金居品贵府撮要
中列示。基金认购用度不列入基金财产。
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有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主
扫数,其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购领受金额认购的方式。基金认购份额具体的计较方法在招募说明书
中列示。
认购份额的计较保留到少许点后 2 位,少许点 2 位以后的部分四舍五入,由
此症结产生的收益或损失由基金财产承担。
三、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或联系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。
计较,但已受理的认购肯求不允许毁灭。
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第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起三个月内,使用发起资金认购本基金的金额不
少于一千万元,且发起资金认购方承诺认购的基金份额持有期限自基金合同收效
日起不少于三年的条件下,基金经管东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手
基金发售,并在旬日内聘用法定验资机构验资,验资阐扬需对发起资金的持有东说念主
过头持有份额进行特意说明,自收到验资阐扬之日起旬日内,向中国证监会办理
基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金经管东说念主办理已矣基金备案手续并取得
中国证监会书面阐述之日起,基金合同收效;不然基金合同不收效。基金经管东说念主
在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同收效事宜给以公告。基金经管东说念主应
将基金召募时间召募的资金存入特意账户,在基金召募步履末端前,任何东说念主不得
动用。
二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式
淌若召募期限届满,未抖擞基金备案条件,基金经管东说念主应当承担下列做事:
期活期进款利息;
基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱边界
基金合同收效之日起三年后的对应日(若无对应日则顺延至下一日),若基
金金钱净值低于两亿元,基金合同自动闭幕,且不得通过召开基金份额持有东说念主大
会延续基金合同期限。
基金合同收效满三年后赓续存续的,链接二十个做事日出现基金份额持有东说念主
数目不悦二百东说念主或者基金金钱净值低于五千万元情形的,基金经管东说念主应当在按期
阐扬中给以败露;链接六十个做事日出现前述情形的,基金经管东说念主在十个做事日
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
内应当向中国证监会阐扬并忽视措置决策,如不时运作、调遣运作方式、与其他
基金合并或者闭幕基金合同等,并在六个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表
决。
法律法例或中国证监会另有章程时,从其章程。
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第六部分 基金份额的阻滞期和灵通期
一、基金的阻滞期
本基金的阻滞期为自《基金合同》收效之日起(包括《基金合同》收效之日)
或自每一灵通期末端之日次日起(包括该日),至一年后的对应日(如该日为非
做事日或日期月度不存在该对应日期的,则顺延至下一做事日)的前一日。本基
金在阻滞期内不办理申购与赎回业务(红利再投资除外),也不上市往还。
二、基金的灵通期
指本基金灵通申购、赎回等业务的时间。
本基金自阻滞期末端之后第一个做事日起插足灵通期,时间不错办理申购与
赎回业务。本基金每次灵通期不少于 5 个做事日且不逾越 20 个做事日,灵通期
的具体时期以基金经管东说念主届时公告为准。如阻滞期末端之后第一个做事日因不可
抗力或本基金合同约定的其他情形甚至基金无法按时灵通申购与赎回业务的,开
放期自不可抗力或本基金合同约定的其他情形的影响身分摈弃之日起的下一个
做事日运转。如在灵通期内发生不可抗力或本基金合同约定的其他情形甚至基金
无法按时灵通申购与赎回业务的,灵通期时期中止计较,在不可抗力或本基金合
同约定的其他情形影响身分摈弃之日起的下一个做事日赓续计较该灵通期时期,
直至抖擞灵通期的时期要求,具体时期以基金经管东说念主届时的公告为准。
三、阻滞期与灵通期示例
比如,本基金的《基金合同》于 2021 年 11 月 10 日收效,则本基金的首
个阻滞期为《基金合同》收效之日起(包括《基金合同》收效之日),至一年后
的对应日(如该日为非做事日或日期月度不存在该对应日期的,则顺延至下一工
作日)的前一日,即 2021 年 11 月 10 日至 2022 年 11 月 9 日,首个阻滞期末端
之后的第一个做事日为 2022 年 11 月 10 日,假定首个灵通期时期为 7 个做事日,
由于 2022 年 11 月 12 日、2022 年 11 月 13 日均为非做事日,则首个灵通期为自
况,具体将按届时所发布的节沐日时期表进行挽救)
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东说念主
在招募说明书或其他联系公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机
构,并在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
若基金经管东说念主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往还方式,投资
东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由基金经管东说念主另行公告。
二、申购和赎回的灵通日实时期
本基金在灵通期内接受投资者的申购和赎回肯求。本基金在灵通期办理本基
金份额申购、赎回等业务的灵通日为灵通期内的每个做事日。
投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时期为灵通期内上海
证券往还所、深圳证券往还所的广宽往还日的往还时期,但基金经管东说念主根据法律
法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同收效后,若出现新的证券、期货往还阛阓、证券、期货往还所往还
时期变更或其他稀坑诰况,基金经管东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相
应的挽救,但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介上公告。
除法律法例或基金合同另有约定外,本基金自阻滞期末端之后第一个做事日
起插足灵通期,时间不错办理申购与赎回业务。本基金每次灵通期不少于 5 个工
作日且不逾越 20 个做事日,灵通期的具体时期以基金经管东说念主届时公告为准。如
阻滞期末端之后第一个做事日因不可抗力或本基金合同约定的其他情形甚至基
金无法按时灵通申购与赎回业务的,灵通期自不可抗力或本基金合同约定的其他
情形的影响身分摈弃之日起的下一个做事日运转。如在灵通期内发生不可抗力或
本基金合同约定的其他情形甚至基金无法按时灵通申购与赎回业务的,灵通期时
间中止计较,在不可抗力或本基金合同约定的其他情形影响身分摈弃之日起的下
一个做事日赓续计较该灵通期时期,直至抖擞灵通期的时期要求,具体时期以基
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
金经管东说念主届时的公告为准。
在细则申购运转与赎回运转时期后,基金经管东说念主应在申购、赎回灵通日前依
照《信息败露办法》的联系章程进行公告。
基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者调遣。在灵通期内,投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期忽视申购、
赎回或调遣肯求且登记机构阐述接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通
日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东说念主在灵通期临了一个做事日业务办理时
间末端之后忽视申购、赎回或者调遣肯求的,视为无效肯求。灵通期以及灵通期
办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金经管东说念主届时发布的联系公
告。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行计较;
序赎回;
总边界名额,但应最迟在新的名额实施前依照《信息败露办法》的联系章程在规
定媒介上公告;
投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。
基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行挽救。基金经管东说念主
必须在新王法运转实施前依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的情势
投资东说念主必须根据销售机构章程的情势,在灵通日的具体业务办理时期内忽视
申购或赎回的肯求。
投资者在申购基金份额时须按销售机构章程的方式备足申购资金,投资者在
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
提交赎回肯求时,必须有迷漫的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回肯求将
因无效而不予成交。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理
王法等在谨守基金合同和招募说明书章程的前提下,以各销售机构的具体章程为
准。
投资东说念主申购基金份额时,必须在章程时期内全额托付申购款项,投资东说念主托付
申购款项,申购成立;基金份额登记机构阐述基金份额时,申购收效。
基金份额持有东说念主递交赎回肯求,赎回成立;基金份额登记机构阐述赎回时,
赎复活效。投资者赎回肯求收效后,基金经管东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款
项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。
遇往还所或往还阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能戒指的身分影响业务处理历程,则赎回款
项划付时期相应顺延至该影响身分摈弃的下一个做事日。
基金经管东说念主应以灵通日往还时期末端前受理有用申购和赎回肯求确今日作
为申购或赎回肯求日(T 日),在广宽情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交
易的有用性进行阐述。T 日提交的有用肯求,投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)及
时到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不
胜利或无效,则申购款项本金退还给投资东说念主。如联系法律法例以及中国证监会另
有章程,则依章程践诺。
基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜利,而仅代表
销售机构依然接收到申购、赎回肯求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述后果
为准。对于肯求的阐述情况,投资者应实时查询并妥善愚弄正当权力。
基金经管东说念主可在法律法例允许的范围内、在不合基金份额持有东说念主利益形成损
害的前提下,对上述业务的办理时期、方式等王法进行挽救。基金经管东说念主应在新
王法运转实施前按照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介公告。
五、申购和赎回的数目限制
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回的最低份额,具体章程请参见招募说明书或联系公告。
体章程请参见招募说明书或联系公告。
参见招募说明书或联系公告。
基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。
基金经管东说念主基于投资运作与风险戒指的需要,可采取上述措施对基金边界给以控
制。具体见基金经管东说念主联系公告。
份额的数目限制。基金经管东说念主必须在挽救实施前依照《信息败露办法》的联系规
定在章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途
舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。《基金合同》收效后,在阻滞
期内,基金经管东说念主应当至少每周在章程网站败露一次基金份额的基金份额净值和
基金份额累计净值。在灵通期内,基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日,
通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的基金份额的基金份
额净值和基金份额累计净值。遇稀坑诰况,经履行允洽情势,不错允洽蔓延计较
或公告。
说明书》。本基金的申购费率由基金经管东说念主决定,并在招募说明书及基金居品资
料撮要中列示。申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有用份
额单元为份,上述计较后果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2 位,由此产生
的收益或损失由基金财产承担。
本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定,并在招募说明书及基金居品贵府撮要中列
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示。赎回金额为按试验阐述的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
用度,赎回金额单元为元。上述计较后果均按四舍五入方法,保留到少许点后 2
位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定,具体
见招募说明书的章程,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中,坚不时持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并全额
计入基金财产。
体的计较方法和收费方式由基金经管东说念主根据基金合同的章程细则,并在招募说明
书中列示。基金经管东说念主不错根据联系法律法例或在基金合同约定的范围内、且对
基金份额持有东说念主利益无本体不利影响的前提下挽救费率或收费方式,并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介上公
告。
制,以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作法子解雇联系法律法例以及
监管部门、自律王法的章程。
有东说念主利益无本体性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销规划,针对基金
投资者按期和不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间,按联系监管部
门要求履行必要手续后,基金经管东说念主不错允洽调低基金申购费率、基金赎回费率,
并进行公告。
七、拒却或暂停申购的情形
在灵通期内发生下列情况时,基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购申
请:
投资东说念主的申购肯求。
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基金金钱净值。
能对基金事迹产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。
常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系
统等无法广宽运行。
格且领受估值手艺仍导致公允价值存在紧要不细则性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金经管东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
资东说念主单日或单笔申购金额上限的。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定
暂停接受投资东说念主申购肯求时,基金经管东说念主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂
停申购公告。淌若投资东说念主的申购肯求被一王人或部分拒却的,被拒却的申购款项将
退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时,基金经管东说念主应实时收复申购业务的办
理,且灵通期按暂停申购的时间相应顺延。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
在灵通期内发生下列情形时,基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或延
缓支付赎回款项:
投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。
基金金钱净值。
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经管东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。
格且领受估值手艺仍导致公允价值存在紧要不细则性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金经管东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求
或降速支付赎回款项时,基金经管东说念主应按章程报中国证监会备案,已阐述的赎回
肯求,基金经管东说念主应足额支付;如暂时不可足额支付,应将可支付部分按单个账
户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主,未支付部分可脱期支付。在暂停
赎回的情况摈弃时,基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告,且灵通期按
暂停赎回的时间相应顺延。
九、多数赎回的情形及处理方式
若本基金灵通期的单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额
加上基金调遣中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入
肯求份额总额后的余额)逾越前一做事日的基金总份额的 20%,即合计是发生了
多数赎回。
当基金出现多数赎回时,基金经管东说念主不错根据基金那时的金钱组合情状决定
全额赎回或采取相应措施。
(1)全额赎回:当基金经管东说念主合计有才智支付投资东说念主的一王人赎回肯求时,
按广宽赎回情势践诺。
(2)降速支付赎回款项:当基金在灵通日发生多数赎回时,基金经管东说念主应
当接受并阐述扫数的赎回肯求,当日按比例办理的赎回比例不得低于基金总份额
的 20%,其余赎回肯求不错降速支付赎回款项,但降速支付的期限不得逾越 20
个做事日,并应当在章程媒介上给以公告。降速支付的赎回肯求以赎回肯求阐述
当日的基金份额净值为基础计较赎回金额。
(3)在灵通期内,淌若基金发生多数赎回,在单个基金份额持有东说念主赎回申
请逾越前一做事日基金总份额 40%的情形下,基金经管东说念主不错对该单个基金份额
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持有东说念主超出 40%以上部分的赎回肯求实施脱期办理。如基金经管东说念主决定对该单
个基金份额持有东说念主逾越 40%以上部分的赎回肯求进行脱期办理,对该单个基金份
额持有东说念主 40%以内(含 40%)的赎回肯求,基金经管东说念主不错根据前述“(1)全
额赎回”或“(2)降速支付赎回款项”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎
回肯求一并办理。对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔脱期赎
回或取消赎回。选拔脱期赎回的,将自动转入下一个灵通日赓续赎回,直到一王人
赎回为止;选拔取消赎回的,当日未获受理的部分赎回肯求将被毁灭。脱期的赎
回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理,无优先权并以下一灵通日的基金份额净
值为基础计较赎回金额,依此类推,直到一王人赎回为止。如该持有东说念主在提交赎回
肯求时未作明确选拔,未能赎回部分将作念脱期赎回处理。如脱期办理期限逾越开
放期的,灵通期相应延长,延长的灵通期内不办理申购业务,亦不接受新的赎回
肯求,即基金经管东说念主仅为原灵通期内因提交赎回肯求逾越前一做事日基金总份额
当发生上述多数赎回并降速支付赎回款项时,基金经管东说念主应当通过邮寄、传
真或者招募说明书章程的其他方式在 3 个往还日内文书基金份额持有东说念主,说明有
关处理方法,并在两日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金再行灵通申购或赎回公告,并公布最近 1 个灵通日的基金份额净值。
间,依照《信息败露办法》的联系章程,在章程媒介上刊登再行灵通申购或赎回
的公告;也不错根据试验情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期,届
时不再另行发布再行灵通的公告。
十一、基金调遣
基金经管东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金经管东说念主经管的其他基金之间的调遣业务,基金调遣不错收取一定的调遣
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费,联系王法由基金经管东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的章程制定并公
告,并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。
十二、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下,基金经管东说念主在履行允洽情势后可受理
基金份额持有东说念主通过中国证监会招供的往还场面或者往还方式进行份额转让的
肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业
务的,将提前公告,基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务王法办理基金
份额转让业务。
十三、基金的非往还过户
基金的非往还过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制践诺等情形
而产生的非往还过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非往还过户。不管
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东说念主。
承袭是指基金份额持有东说念主弃世,其持有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭;
捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体;司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文告将基金份额持有东说念主办有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提供基
金登记机构要求提供的联系贵府,对于相宜条件的非往还过户肯求按基金登记机
构的章程办理,并按基金登记机构章程的圭臬收费。
十四、基金的转托管
基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。
十五、按期定额投资规划
基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资规划,具体王法由基金经管东说念主另
行章程。投资东说念主在办理按期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金经管东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的按期定
额投资规划最低申购金额。
十六、基金份额的冻结、解冻或其他业务
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及
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登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,
被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法
律法例或监管部门另有章程的除外。
如联系法律法例允许基金经管东说念主办理基金份额的其他基金业务,基金经管东说念主
将制定和实施相应的业务王法。
十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公
告。
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第八部分 基金合同当事东说念主及权力义务
一、基金经管东说念主
(一) 基金经管东说念主简况
称呼:中加基金经管有限公司
住所:北京市顺义区蔼然镇顺泽大街 65 号 317 室
法定代表东说念主:夏远洋
开采日期:2013 年 3 月 27 日
批准开采机关及批准开采文号:中国证监会证监许可【2013】247 号
组织款式:有限做事公司
注册老本:4.65 亿元东说念主民币
存续期限:不时计算
连系电话:40000-95526
(二) 基金经管东说念主的权力与义务
括但不限于:
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法例和《基金合同》零丁运用
并经管基金财产;
(3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法划定程或中国证监会批
准的其他用度;
(4)销售基金份额;
(5)按照章程召集基金份额持有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主,如合计基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律章程,应报告中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系步履进行监督和处
理;
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(9)担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得《基金合同》章程的用度;
(10)依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购、赎回或调遣申
请;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权力,为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权力;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金经管东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权力或者
实施其他法律步履;
(15)选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;
(16)在相宜联系法律、法例的前提下,制订和挽救联系基金认购、申购、
赎回、调遣和非往还过户等的业务王法;
(17)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
括但不限于:
(1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》收效之日起,以老实信用、严慎勤劳的原则经管和运
用基金财产;
(4)配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化
的计算方式经管和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制,
保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相零丁,对所经管的不同基金鉴别
经管,鉴别记账,进行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外,不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采取允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
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方法相宜《基金合同》等法律文献的章程,按联系章程计较并公告基金净值信息,
细则基金份额申购、赎回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬;
(10)编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬;
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系章程,履行信息披
露及阐扬义务;
(12)保守基金贸易玄妙,不浮现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过头他联系章程另有章程外,在基金信息公开败露前应予掩饰,不
向他东说念主浮现(因审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外);
(13)按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策,实时向基金份额持有
东说念主分拨基金收益;
(14)按章程受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程召集基金份额持有东说念主
大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按章程保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关贵府不低于法律法划定程的期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出,而况
保证投资者好像按照《基金合同》章程的时期和方式,随时查阅到与基金联系的
公开贵府,并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件;
(18)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的救援、清理、估价、
变现和分拨;
(19)濒临舍弃、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时,实时阐扬中国证监会
并文书基金托管东说念主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当
权益时,应当承担补偿做事,其补偿做事不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务,基
金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机,基金经管东说念主应为基金份额持有
东说念主利益向基金托管东说念主追偿;
(22)当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理联系基
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
金事务的步履承担做事;
(23)以基金经管东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权力或实施其
他法律步履;
(24)基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不可
收效,基金经管东说念主承担一王人召募用度,将已召募资金并加计银行同期进款利息在
基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主;
(25)践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东说念主名册;
(27)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
(一) 基金托管东说念主简况
称呼:兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦
办公地址:上海市银城路 167 号
邮政编码:200120
法定代表东说念主:吕家进
成立日期:1988 年 8 月 22 日
批准开采机关和批准开采文号:中国东说念主民银行总行,银复[1988]347 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号
组织款式:股份有限公司
注册老本:207.74 亿元东说念主民币
存续时间:不时计算
(二) 基金托管东说念主的权力与义务
括但不限于:
(1)自《基金合同》收效之日起,照章律法例和《基金合同》的章程安全
救援基金财产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法划定程或监管部门批
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
准的其他用度;
(3)监督基金经管东说念主对本基金的投资运作,如发现基金经管东说念主有违背《基
金合同》及国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的
情形,应报告中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据联系阛阓王法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券、期货往还资金清理;
(5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会;
(6)在基金经管东说念主更换时,提名新的基金经管东说念主;
(7)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
括但不限于:
(1)以老实信用、勤劳尽责的原则持有并安全救援基金财产;
(2)开采特意的基金托管部门,具有相宜要求的营业场面,配备迷漫的、
及格的闇练基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托职业宜;
(3)建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相零丁;对所托管的不同的基金鉴别确立账户,零丁核算,分账经管,
保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相零丁;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外,不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主托管基金财产;
(5)救援由基金经管东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证;
(6)按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金经管东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;
(7)保守基金贸易玄妙,除《基金法》、《基金合同》过头他联系章程另
有章程外,在基金信息公开败露前给以掩饰,不得向他东说念主浮现(因审计、法律等
向外部专科参谋人提供的情况除外);
(8)复核、审查基金经管东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项;
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
(10)对基金财务管帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具宗旨,说
明基金经管东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及托管合同的章程
进行;淌若基金经管东说念主有未践诺《基金合同》及托管合同章程的步履,还应当说
明基金托管东说念主是否采取了允洽的措施;
(11)保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵府不低于法
律法划定程的期限;
(12)从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名
册;
(13)按章程制作联系账册并与基金经管东说念主查对;
(14)依据基金经管东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和
赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程,召集基金份额持有
东说念主大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产清理小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和
分拨;
(18)濒临舍弃、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时,实时阐扬中国证监会
和银行业监督经管机构,并文书基金经管东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,快活担补偿做事,其补偿
做事不因其退任而免除;
(20)按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务,基金经管东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主
利益向基金经管东说念主追偿;
(21)践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(22)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东说念主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东说念主和《基
金合同》确当事东说念主,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外,每份基金份额具有同等的合
法权益。
利包括但不限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨清理后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额;
(4)按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会;
(5)出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会
审议事项愚弄表决权;
(6)查阅或者复制公开败露的基金信息贵府;
(7)监督基金经管东说念主的投资运作;
(8)对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁;
(9)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
务包括但不限于:
(1)厚爱阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才智,自主判断基金的投资
价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)和顺基金信息败露,实时愚弄权力和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金弃世或者《基金合同》闭幕的
有限做事;
(6)不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径;
(7)践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金往还过程中因任何原因取得的不当得利;
(9)发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年;
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(10)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
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第九部分 基金份额持有东说念主大会
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金合同
另有约定外,基金份额持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不开采日常机构。
一、召开事由
律法例、中国证监会另有章程的除外:
(1)闭幕《基金合同》;
(2)更换基金经管东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)调遣基金运作方式;
(5)挽救基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资办法、范围或策略;
(9)变更基金份额持有东说念主大会情势;
(10)基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会;
(11)单独或共计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有东说念主(以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较,下同)就团结事项书
面要求召开基金份额持有东说念主大会;
(12)对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项;
(13)法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
持有东说念主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下,以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修
改,不需召开基金份额持有东说念主大会:
(1)法律法例要求增多的基金用度的收取;
(2)挽救本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
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(3)增多或挽救本基金的基金份额类别确立;
(4)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化;
(6)基金经管东说念主、基金登记机构、基金销售机构挽救联系申购、赎回、转
换、非往还过户、转托管等业务王法;
(7)在法律法划定程或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务;
(8)按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其
他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金经管东说念主召集。
忽视书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面奉告基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
托管东说念主仍合计有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并奉告基金经管东说念主,基金经管东说念主应当配合。
求召开基金份额持有东说念主大会,应当向基金经管东说念主忽视书面提议。基金经管东说念主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告忽视提议的基金份额
持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍合计有必要召开的,应当向
基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集,并书面奉告忽视提议的基金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主;基金托管
东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金经管东说念主,
基金经管东说念主应当配合。
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开基金份额持有东说念主大会,而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在章程时期内
未能作出版面回答,单独或共计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额
持有东说念主有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主依
法自行召集基金份额持有东说念主大会的,基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻
碍、滋扰。
益登记日。
三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式
告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时期、地点和会议款式;
(2)会议拟审议的事项、议事情势和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日;
(4)授权寄托讲授的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代
理有用期限等)、投递时期和地点;
(5)会务常设连系东说念主姓名及连系电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过头联
系方式和连系东说念主、表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。
决宗旨的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文书基金经管东说念主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行
书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金
经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的计票进行监督的,不影响表决宗旨
的计票效用。
四、基金份额持有东说念主出席会议的方式
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基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主细则。
代表出席,现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持
有东说念主大会,基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效用。现场开
会同期相宜以下条件时,不错进行基金份额持有东说念主大会议程:
(1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主
持有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授相宜法律法例、《基金合
同》和会议文书的章程,而况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主办有的登记贵府
相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露,
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召
集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时,通信开会的方式视为有用:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后,在 2 个做事日内连
续公布联系教唆性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主,
则为基金经管东说念主)到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托
管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金经管东说念主)和公证机关的监督下按照会
议文书章程的方式收取基金份额持有东说念主的表决宗旨;基金托管东说念主或基金经管东说念主经
文书不参加收取表决宗旨的,不影响表决效用;
(3)本东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的,基金份额持
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有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额持有东说念主所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告
的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具
表决宗旨;
(4)上述第(3)项中顺利出具表决宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主
出具表决宗旨的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的
代理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授符
正当律法例、《基金合同》和会议文书的章程,并与基金登记机构记载相符。
或其他方式召开,基金份额持有东说念主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式
进行表决,具体方式由会议召集东说念主细则并在会议文书中列明。
面、收集、电话、短信或其他方式,具体方式在会议文书中列明。
五、议事内容与情势
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修
改、决定闭幕《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份
额持有东说念主大会筹办的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,率先由大会主办东说念主按照下列第七条章程情势细则和公
布监票东说念主,然后由大会主办东说念主宣读提案,经筹办后进行表决,并形成大会决议。
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大会主办东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表,在基金经管东说念主授权代表未能主办
大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办;淌若基金经管东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会,则由出席大会的基金份额持有东说念主和
代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名基金份额持有东说念主动作该
次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金
份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
(或单元称呼)、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主
姓名(或单元称呼)和连系方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,率先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文书的表决
截止日期后 2 个做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一王人有用表决,在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议:
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所章程的须以
荒谬决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换
基金经管东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以荒谬
决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖字据讲授,不然提交
相宜会议文书中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头
相宜会议文书章程的表决宗旨视为有用表决,表决宗旨蒙眬不清或互相矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具表决宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总
数。
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基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
(1)如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基
金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转
后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票
东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效用。
(2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当
场公布计票后果。
(3)淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀
疑,不错在晓谕表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行
再行盘货,再行盘货以一次为限。再行盘货后,大会主办东说念主应当就地公布再行清
点后果。
(4)计票过程应由公证机关给以公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的,不影响计票的效用。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金经管东说念主授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决宗旨的计票进行监督的,不影响计票和表决后果。
八、收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的联系章程在
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章程媒介上公告。淌若领受通信方式进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议
时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主
大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开的事由、召开条件、议事情势和表
决条件等内容,但凡顺利援用法律法例或监管章程的部分,如法律法例或监管规
定修改导致联系内容被取消或变更的,基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前
公告后,可顺利对该部天职容进行修改或挽救,无需召开基金份额持有东说念主大会。
十、实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的稀薄约定
若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主
和侧袋份额持有东说念主鉴别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若联系
基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主
持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例:
基金份额 10%以上(含 10%);
记日联系基金份额的二分之一(含二分之一);
持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分
之一);
于在权益登记日联系基金份额的二分之一,召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)联系基金份额的持有东说念主参与或授
权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票;
(含 50%)选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办
东说念主;
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之一以上(含二分之一)通过;
分之二以上(含三分之二)通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
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第十部分 基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和情势
一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责闭幕的情形
(一) 基金经管东说念主职责闭幕的情形
有下列情形之一的,基金经管东说念主职责闭幕:
(二) 基金托管东说念主职责闭幕的情形
有下列情形之一的,基金托管东说念主职责闭幕:
二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换情势
(一) 基金经管东说念主的更换情势
的基金经管东说念主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起收效;
金经管东说念主;
持有东说念主大会决议收效后依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介公告;
料,实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主办理基金经管业务的打发手续,临
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时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时接收。新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主
应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值;
所对基金财产进行审计,并将审计后果给以公告,同期报中国证监会备案,审计
用度从基金财产中列支;
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东说念主联系的称呼字样。
(二) 基金托管东说念主的更换情势
的基金托管东说念主形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)表决通过,决议自表决通过之日起收效;
金托管东说念主;
持有东说念主大会决议收效后依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介公告;
贵府,实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续,新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金经管东说念主查对
基金金钱总值和净值;
所对基金财产进行审计,并将审计后果给以公告,同期报中国证监会备案,审计
用度从基金财产中列支。
(三)基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和情势
总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管
东说念主;
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后依照《信息败露办法》的联系章程在章程
媒介上连合公告。
(四)基金份额持有东说念主大会审议变更基金经管东说念主、基金托管东说念主事项时,除应
谨守本部分的约定外,还应相宜本基金合同第八部分的约定。
三、新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主接收基金经管业务,或新任基金托管
东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前,原基金经管东说念主或原基金托
管东说念主应赓续履行联系职责,并保证不作念出对基金份额持有东说念主的利益形成毁伤的行
为。原基金经管东说念主或基金托管东说念主在赓续履行联系职责时间,仍有权按照本基金合
同的章程收取基金经管费或基金托管费。
四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和情势的约定,但凡顺利
援用法律法例或监管王法的部分,如将来法律法例或监管王法修改导致联系内容
被取消或变更的,基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后,可顺利对相
应内容进行修改和挽救,无需召开基金份额持有东说念主大会审议。
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
第十一部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、《基金合同》过头他联系章程订
立托管合同。
缔结托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息败露及互相监督等联系事宜中的权力
义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有东说念主的正当权益。
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第十二部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务,具体内容
包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理
和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非往还过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主寄托的其他相宜条件的机构
办理。基金经管东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理东说念主签订寄托代
理合同,以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、
清理及基金往还阐述、披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册等事宜中的权
利和义务,保护基金份额持有东说念主的正当权益。
三、基金登记机构的权力
基金登记机构享有以下权力:
关章程于运转实施前在章程媒介上公告;
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务:
务;
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年;
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
投资者或基金带来的损失,须承担相应的补偿做事,但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外;
其他必要的服务;
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第十三部分 基金的投资
一、投资办法
力图在严格戒指投资风险的前提下,始终内兑现高出事迹相比基准的投资回
报。
二、投资范围
本基金投资于具有温存流动性的金融用具,包括国内照章刊行和上市往还的
债券(国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可分离往还可转
债的纯债部分、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府救援机
构债券、政府救援债券)、金钱救援证券、同行存单、国债期货、债券回购、银
行进款(包括合同进款、按期进款、文书进款和其他银行进款)和货币阛阓用具
等其他金融用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须
相宜中国证监会的联系章程)。
本基金不投资于股票等金钱,也不投资于可调遣债券(可分离往还可转债的
纯债部分除外)和可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金经管东说念主在履行适
当情势后,不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的
基金投资不受上述比例限制;在灵通期内,每个往还日日终在扣除国债期货合约
需缴纳的往还保证金后,本基金持有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投
资比例共计不低于基金金钱净值的 5%,在阻滞期内,本基金不受上述 5%的限
制,每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后,应当保持不低
于往还保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购
款等。
如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的比例为
准,本基金的投资比例将作念相应挽救。
三、投资策略
本基金在阻滞期与灵通期采取不同的投资策略。
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
(一)阻滞期投资策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内,通过对宏不雅经济运行情状、国度货
币计策和财政计策、国度产业计策及老本阛阓资金环境的研究,积极把持宏不雅经
济发展趋势、利率走势、债券阛阓相对收益率、券种的流动性以及信用水平,结
合定量分析方法,细则金钱在非信用类固定收益类证券(国债、中央银行单子等)
和信用类固定收益类证券之间的成就比例。
根据国表里的宏不雅经济阵势、经济周期、国度的货币计策、汇率计策等经济
身分,对将来利率走势作念出准确瞻望,并细则本基金投资组合久期的曲直。
计划到收益率变动对久期的影响,若预期利率将不时下行,则增多信用投资
组合的久期;相悖,则裁汰信用投资组合的久期。组合久期采取之后,要根据各
联系经济身分的实时变化,实时挽救组合久期。
计划信用溢价对久期的影响,若经济下行,预期利率将不时下行的同期,长
久期居品比短久期居品将濒临更多的信用风险,信用溢价要求更高。因此应裁汰
久期,并尽量成就更多的信用级别较高的居品。
根据海异邦内经济阵势、国度的货币计策、汇率计策、货币阛阓的供需关系、
投资东说念主对将来利率的预期等身分,对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出预
测,收益率弧线的变动趋势包括:朝上平行迁移、向下平行迁移、弧线趋缓转机、
弧线陡峻转机、弧线正蝶式迁移、弧线反蝶式迁移,并根据变动趋势及变动幅度
瞻望来决定信用投金钱品组合的期限结构,然后选拔采取相应期限结构策略:子
弹策略、杠铃策略或梯式策略。
若预期收益弧线平行迁移,且幅度较大,宜领受杠铃策略;若幅度较小,宜
领受枪弹策略,具体的幅度临界点运用测算模子进行测算。若预期收益弧线作念趋
缓转机,宜领受杠铃策略。若预期收益弧线作念陡峻转机,且幅度较大,宜领受杠
铃策略;若幅度较小宜领受枪弹策略;用作念判断依据的具体正向及负向变动幅度
临界点,需要运用测算模子进行测算。
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特定是指某类或某个信用居品具有某种荒谬的特质,这种特质会形成此类信
用居品的价值被高估或者低估。特定追踪策略,等于要根据特定信用居品的特定
特质,进行追踪和选拔。在扫数的信用居品中,寻找在持有期内级别上调可能性
相比大的居品,并进行成就;对在持有期内级别下调可能性相比大的居品,要进
行避开。判断的基础等于对信用居品进行不时里面追踪评级及对信用评级要素进
行不时追踪与判断,浅易的作念法等于追踪特定事件:国度特定计策及特定事件变
动态势、行业特定计策及特定事件变动态势、公司特定事件变动态势,并对特定
计策及事件对于信用居品的级别变化影响进程进行评估,从而决定对于特定信用
居品的弃取。
本策略的宗旨是要找到价值被低估的信用居品。属于团结个行业、类属团结
个信用级别且具有左近期限的不同债券,由于息票身分、流动性身分过头他身分
的影响进程不同,可能具有不同的收益水平和收益变动趋势,对同类债券的利差
收益进行分析,找到影响利差的身分,并对利差水平的将来走势作念出判断,找到
价值被低估的个券,进而相应地进行债券置换。本策略试验上是某种款式上的债
券互换,亦然寻求相对价值的一种投资选拔策略。
这种投资策略的一个切实可行的操作方法是:在一级阛阓上,寻找并成就在
同等行业、同等期限、同等信用级别下领有较高票面利率的信用居品;在二级市
场上,寻找并成就同等行业、同等信用级别、同等票面利率下具有较低二级阛阓
信用溢价(价值低估)的信用居品并进行成就。
信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的
影响,一是该信用债对应信用水平的阛阓平均信用利差弧线走势;二是该信用债
自身的信用变化。基于这两方面的身分,咱们鉴别领受以下的分析策略:
利差弧线的影响,二是分析信用债阛阓容量、结构、流动性等变化趋势对信用利
差弧线的影响,临了抽象各式身分,分析信用利差弧线举座及分行业走势,细则
信用债券总的及分行业投资比例。
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债券信用级别所对应的信用利差弧线对公司债、企业债订价。影响信用债信用风
险的身分分为行业风险、公司风险、现款流风险、金钱欠债风险和其他风险等五
个方面。以细则企业主体债的试验信用情状,而进行投资。
本基金主动投资的信用债的信用评级为 AA(含)及以上,除短期融资券、
超短期融资券除外的信用债领受债项评级,无债项评级的以及短期融资券、超短
期融资券领受主体评级,本基金投资信用债将解雇以下比例限制:
①本基金投资于 AA 评级信用债的比例不高于信用债持仓的 20%;
②本基金投资于 AA+评级信用债的比例不高于信用债持仓的 70%;
③本基金投资于 AAA 评级信用债的比例不低于信用债持仓的 30%。
在每个灵通期运转前一个月、灵通期及灵通期末端后一个月的时间内不受上
述比例的限制。本基金持有信用债券时间,淌若因评级下落、基金边界变动、变
现信用债支付赎回款项等原因使得信用债投资不再相宜上述约定,应实时挽救至
相宜约定。本基金对信用债券评级的认定参照基金经管东说念主采取的评级机构出具的
债券信用评级。
对同行存单,本基金将要点和顺同行存单的参考收益率、流动性(日均成交
量、刊行边界)和期限结构,团结对将来利率走势的判断(经济景气度、季节性
身分和货币计策变动),进行投资决策。
本基金将在计划债券投资的风险收益情况,以及融资成本等身分的情况下,
在风险可控以及法律法例允许的范围内,通过银行间阛阓融资,赚取一定的息差
收益。
本基金参与国债期货的投资应相宜基金合同章程的投资办法。本基金根据风
险经管的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,投资于国债期货合约,
有用经管投资组合的系统性风险,积极改善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断,并充分计划国债期货
的收益性、流动性及风险特征,通过金钱成就,严慎进行投资,以挽救债券组合
的久期,责骂投资组合的举座风险。具体而言,本基金的国债期货投资策略包括
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套期保值时机选拔策略、期货合约选拔和头寸选拔策略、延期策略、保证金经管
策略、流动性经管策略等。
本基金将深切分析金钱救援证券的阛阓利率、刊行条件、救援金钱的组成及
质地、提前偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分,推断金钱失约风
险和提前偿付风险,并根据金钱证券化的收益结构安排,模拟金钱救援证券的本
金偿还和利息收益的现款流过程,扶助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子,评
估其内在价值,并团结金钱救援证券类金钱的阛阓特质,进行此类品种的投资。
(二)灵通期投资策略
灵通期内,本基金为保持较高的组合流动性,便捷投资东说念主安排投资,在谨守
本基金联系投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,
驻扎流动性风险,抖擞灵通期流动性的需求。
四、投资限制
基金的投资组合应解雇以下限制:
(1)本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%;但在每个灵通期开
始前一个月、灵通期及灵通期末端后一个月的时间内,基金投资不受上述比例限
制;
(2)在灵通期内,每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证
金后,本基金持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于
基金金钱净值的 5%,在阻滞期内,本基金不受上述 5%的限制,每个往还日日
终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后,应当保持不低于往还保证金一倍
的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不逾越基金金钱净值的 10%;
(4)本基金经管东说念主经管的一王人基金持有一家公司刊行的证券,不逾越该证
券的 10%,王人备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此
条件章程的比例限制;
(5)本基金投资于团结原始权益东说念主的各类金钱救援证券的比例,不得逾越
基金金钱净值的 10%;
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(6)本基金持有的一王人金钱救援证券,其市值不得逾越基金金钱净值的
(7)本基金持有的团结(指团结信用级别)金钱救援证券的比例,不得超
过该金钱救援证券边界的 10%;
(8)本基金经管东说念主经管的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的各类金钱救援
证券,不得逾越其各类金钱救援证券共计边界的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱救援证
券。基金持有金钱救援证券时间,淌若其信用等第下落、不再相宜投资圭臬,应
在评级阐扬发布之日起 3 个月内给以一王人卖出;
(10)本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年,债
券回购到期后不得延期;
(11)灵通期内,本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得逾越该
基金金钱净值的 15%;因证券阛阓波动、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分
甚至基金不相宜该比例限制的,基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投
资;
(12)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还对
手开展逆回购往还的,可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致;
(13)阻滞期内,本基金的基金金钱总值不得逾越基金金钱净值的 200%;
灵通期内,本基金金钱总值不得逾越基金金钱净值的 140%;
(14)本基金参与国债期货往还,应谨守下列要求:基金在职何往还日日终,
持有的买入国债期货合约价值,不得逾越基金金钱净值的 15%;基金在职何往还
日日终,持有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%;
基金在职何往还日内往还(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得逾越上
一往还日基金金钱净值的 30%;本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的
政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值,共计(轧差计较)应当相宜基
金合同对于债券投资比例的联系约定;
(15)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、(9)、(11)、(12)项情形之外,因证券、期货阛阓波动、
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证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不符
合上述章程投资比例的,基金经管东说念主应当在 10 个往还日内进行挽救,但中国证
监会章程的稀坑诰形除外。
基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时间内,本基金的投资范围、投资策略应当相宜
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日
起运转。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金经管东说念主在
履行允洽情势后,则本基金投资不再受联系限制或自动解雇变更后的章程。
为保重基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违背章程向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽做事的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有章程的除外;
(5)向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕往还、主宰证券往还价钱过头他不正直的证券往还行径;
(7)法律、行政法例和中国证监会章程绝交的其他行径。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、试验
戒指东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他紧要关联往还的,应当相宜基金的投资办法和投资策略,解雇基金份
额持有东说念主利益优先原则,驻扎利益突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按
照阛阓自制合理价钱践诺。联系往还必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律
法例给以败露。紧要关联往还应提交基金经管东说念主董事会审议,并经过三分之二以
上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金经管东说念主在
履行允洽情势后,则本基金投资不再受联系限制或自动解雇变更后的章程。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为:中债抽象全价(总值)指数收益率。
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本基金选拔上述事迹相比基准的原因:
中债抽象全价(总值)指数是中央国债登记结算有限做事公司编制的抽象反
映银行间债券阛阓和沪深往还所债券阛阓的跨阛阓债券指数,指数样本由银行间
阛阓和沪深往还所阛阓的国债、金融债券、企业债券、中期单子、短期融资券、
公司债等组成。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述事迹相比基准能客
不雅合理地反馈本基金风险收益特征。
若将来法律法例发生变化,或者有更泰斗的、更能为阛阓普遍接受的事迹比
较基准推出,或者阛阓发生变化导致本事迹相比基准不再适用,本基金经管东说念主可
以依据保重投资者正当权益的原则,在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备
案后,允洽挽救事迹相比基准并实时公告,而无需召开基金份额持有东说念主大会。
六、风险收益特征
本基金为债券型基金,其预期收益和预期风险水平高于货币阛阓基金,低于
羼杂型基金与股票型基金。
七、基金经管东说念主代表基金愚弄债权东说念主权力的处理原则及方法
份额持有东说念主的利益;
东说念主牟取任何不当利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限制保护基金
份额持有东说念主利益的原则,基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并筹商管帐师事
务所宗旨后,不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金
份额持有东说念主大会审议。
侧袋机制实施时间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施情势、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。
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第十四部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各类证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据联系法律法例、法子性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管
东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独
立。
四、基金财产的救援和刑事做事
本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基
金托管东说念主救援。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律做事,其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣
押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事做事外,基金财产不得被处
分。
基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章舍弃、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原
因进行清理的,基金财产不属于其清接待产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有金钱产生的债务互相抵销;基金经管东说念主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务,
不得对基金财产强制践诺。
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第十五部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往还场面的往还日以及国度法律法例
章程需要对外败露基金净值的非往还日。
二、估值对象
基金所领有的债券、金钱救援证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等
金钱及欠债。
三、估值原则
基金经管东说念主在细则联系金融金钱和金融欠债的公允价值时,应相宜《企业会
计准则》、监管部门联系章程。
(一)对存在活跃阛阓且好像获取疏通金钱或欠债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除管帐准则章程的例外情况外,应将该报价不加挽救地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的,应领受最近往还日的报价细则公允价值。有充足字据标明估值
日或最近往还日的报价不可信得过反馈公允价值的,支吾报价进行挽救,细则公允
价值。
与上述投资品种疏通,但具有不同特征的,应以疏通金钱或欠债的公允价值
为基础,并在估值手艺中计划不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等,淌若该限制是针对金钱持有者的,那么在估值手艺中不应将该限制作
为特征计划。此外,基金经管东说念主不应试虑因其多量持有联系金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
(二)对不存在活跃阛阓的投资品种,应领受在当前情况下适用而况有迷漫
可利用数据和其他信息救援的估值手艺细则公允价值。领受估值手艺细则公允价
值时,应优先使用可不雅察输入值,只须在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事
件,使潜在估值挽救对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的,支吾
估值进行挽救并细则公允价值。
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四、估值方法
(1)往还所上市的有价证券,以其估值日在证券往还所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无往还的,且最近往还日后经济环境未发生紧要变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的,以最近往还日的市价(收盘价)估值;
如最近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
紧要事件的,可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分,挽救最近往还市
价,细则公允价钱。
(2)往还所上市实行净价往还的债券(另有章程的除外)按估值日第三方
估值机构提供的相应品种的净价进行估值,如最近往还日后经济环境发生了紧要
变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件的,可参考近似投资品种的现行
市价及紧要变化身分,挽救最近往还市价,细则公允价钱。
(3)往还所上市往还的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含
的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日莫得往还的,且最近往还日后经济
环境未发生紧要变化,按最近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了紧要变化的,可参
考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分,挽救最近往还市价,细则公允价钱;
往还所上市实行全价往还的债券(可转债除外),中式第三方估值机构提供
的估值全价减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值,
估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的,按最近交
易日债券第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估
值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值。如最近往还日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件的,可参考类
似投资品种的现行市价及紧要变化身分,挽救最近往还市价,细则公允价钱。
(4)往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券,领受估值手艺细则公允价值。
往还所上市的金钱救援证券,领受估值手艺细则公允价值,在估值手艺难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
(1)初次公开采行未上市的债券,领受估值手艺细则公允价值,在估值技
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
(2)对在往还所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的
情况下,应以活跃阛阓上未经挽救的报价动作计量日的公允价值进行估值;对于
活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况或不存在阛阓行径或阛阓行径很
少的情况下,则领受估值手艺细则公允价值,在估值手艺难以可靠计量公允价值
的情况下,按成本估值。
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收
益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净
价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后
未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市,且
第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着
互异,未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
值。
持有的银行按期进款或文书进款以本金列示,按合同或合同利率逐日阐述利
息收入。
估值当日无结算价的,且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的,领受最近交
易日结算价估值。
价钱数据。
金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的自制性。
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
按国度最新章程估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及联系法律法例的章程或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时,应立即文书
对方,共同查明原因,两边协商措置。
根据联系法律法例,基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主
承担。本基金的基金管帐做事方由基金经管东说念主担任,因此,就与本基金联系的会
计问题,如经联系各方在对等基础上充分筹办后,仍无法达成一致的宗旨,按照
基金经管东说念主对基金净值信息的计较后果对外给以公布。
五、估值情势
额的余额数目计较,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入,由此产生的
症结计入基金财产。基金经管东说念主不错开采大额赎回情形下的净值精度济急挽救机
制。国度另有章程的,从其章程。
基金经管东说念主应每个做事日计较基金金钱净值及基金份额净值,并按章程公
告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个做事日对基金金钱估值
后,将基金份额净值后果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管
理东说念主按章程对外公布。
六、估值诞妄的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄
时,视为基金份额净值诞妄。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资东说念主自身的舛讹形成估值诞妄,导致其他当事东说念主遭遇损失的,舛讹
的做事东说念主应当对由于该估值诞妄遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述
“估值诞妄处理原则”给予补偿,承担补偿做事。
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上述估值诞妄的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值诞妄已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值诞妄做事方应及
时合作各方,实时进行改变,因改变估值诞妄发生的用度由估值诞妄做事方承担;
由于估值诞妄做事方未实时改变已产生的估值诞妄,给当事东说念主形成损失的,由估
值诞妄做事方对顺利损失承担补偿做事;若估值诞妄做事方依然积极合作,而况
有协助义务确当事东说念主有迷漫的时期进行改变而未改变,则其应当承担相应补偿责
任。估值诞妄做事方支吾改变的情况向联系当事东说念主进行阐述,确保估值诞妄已得
到改变。
(2)估值诞妄的做事方春联系当事东说念主的顺利损失负责,不合蜿蜒损失负责,
而况仅对估值诞妄的联系顺利当事东说念主负责,不合第三方负责。
(3)因估值诞妄而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。
但估值诞妄做事方仍支吾估值诞妄负责。淌若由于取得不当得利确当事东说念主不返还
或不一王人返还不当得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值诞妄做事
方应补偿受损方的损失,并在其支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事
东说念主享有要求托付不当得利的权力;淌若取得不当得利确当事东说念主依然将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其依然取得的补偿额加上依然取得的不当得
利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值诞妄做事方。
(4)估值诞妄挽救领受尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。
估值诞妄被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的情势如下:
(1)查明估值诞妄发生的原因,列明扫数确当事东说念主,并根据估值诞妄发生
的原因细则估值诞妄的做事方;
(2)根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失
进行评估;
(3)根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的做事方进行
改变和补偿损失;
(4)根据估值诞妄处理的方法,需要修改基金登记机构往还数据的,由基
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金登记机构进行改变,并就估值诞妄的改变向联系当事东说念主进行阐述。
(1)基金份额净值计较出现诞妄时,基金经管东说念主应当立即给以纠正,通报
基金托管东说念主,并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。
(2)基金份额净值计较诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金经管
东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案;诞妄偏差达到基金份额净值的
(3)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的,从其章程处理。淌若行
业有通行作念法,基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益
的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
营业时;
商阐述后,基金经管东说念主应当暂停估值;
八、基金净值的阐述
基金金钱净值和基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责计较,基金托管
东说念主负责进行复核。基金经管东说念主应于每个做事日往还末端后计较当日的基金金钱净
值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较后果复核阐述后
发送给基金经管东说念主,由基金经管东说念主对基金净值按章程给以公布。
九、稀坑诰况的处理
差不动作基金金钱估值诞妄处理。
的数据诞妄,或由于其他不可抗力原因,基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取
必要、允洽、合理的措施进行查验,然而未能发现该诞妄的,由此形成的基金资
产估值诞妄,基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿做事。但基金经管东说念主和基金托管
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东说念主应当积极采取必要的措施摈弃或松开由此形成的影响。
十、实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息,暂停败露侧袋账户份额净值。
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第十六部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较
方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金经管费逐日计较,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送基金经管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从
基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺
延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.08%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日计较,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金经管东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3-9 项用度,根据联系法例及相应合同规
定,按用度试验开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度:
基金财产的损失;
费、信息败露费等用度;
目。
四、实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取管
理费,详见招募说明书的章程。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的联系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金经管东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。
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第十七部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
联系用度后的余额,基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已兑现收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选拔,本基金默
认的收益分拨方式是现款分成;
基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值;
位,少许点后第 3 位运转舍去,舍去部分归基金金钱;
四、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨决策的细则、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,按照《信
息败露办法》的联系章程在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
收益分拨领受红利再投资方式免收再投资的用度。
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基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金
登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较
方法等联系事项解雇《业务王法》的联系章程。
七、实施侧袋机制时间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募说明书的规
定。
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第十八部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计策
管帐年度按如下原则:淌若《基金合同》收效少于 2 个月,不错并入下一个管帐
年度败露;
管帐核算,按照联系章程编制基金管帐报表;
并以书面方式阐述。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介公告。
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第十九部分 基金的信息败露
一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《流动性风险经管章程》、《基金合同》过头他联系章程。相应法律法例对于信
息败露的章程发生变化时,本基金从其最新章程。
二、信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主
大会的基金份额持有东说念主过头日常机构等法律法例和中国证监会章程的天然东说念主、法
东说念主和犯警东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点,按照法律
法例和中国证监会的章程败露基金信息,并保证所败露信息的信得过性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内,将应予败露的基金信
息通过相宜中国证监会章程条件的世界性报刊(以下简称“章程报刊”)及《信
息败露办法》章程的互联网网站(以下简称“章程网站”)等媒介败露,并保证
基金投资者好像按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信
息贵府。
三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息,不得有下列步履:
四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的,基金
信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文
文本为准。
本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字;除荒谬说明外,货币单元为东说念主民币
元。
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五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府撮要
基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体魄式,说明基金居品的性情等触及基金投
资者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后,基金招募说明书的信息
发生紧要变更的,基金经管东说念主应当在三个做事日内,更新基金招募说明书并登载
在章程网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金经管东说念主至少每年更新
一次。基金闭幕运作的,基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》收效后,基金居品贵府撮要的信息发生紧要变
更的,基金经管东说念主应当在三个做事日内,更新基金居品贵府撮要,并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点;基金居品贵府撮要其他信息发生变更的,
基金经管东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的,基金经管东说念主不再更新基金居品
贵府撮要。
基金召募肯求经中国证监会注册后,基金经管东说念主应在基金份额发售的三日
前,将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公
告登载在章程报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概
要、《基金合同》和基金托管合同登载在章程网站上,并将基金居品贵府撮要登
载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金
托管合同登载在章程网站上。
(二)基金份额发售公告
基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书确当日登载于章程媒介上。
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(三)《基金合同》收效公告
基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》收效公告。
基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金经管东说念主鼓动、基金经管东说念主、
基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员持有的基金份额、承诺持有的期限等
情况。
(四)基金净值信息
《基金合同》收效后,在阻滞期内,基金经管东说念主应当至少每周在章程网站披
露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在灵通期内,基金经管东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日,通过章程网站、
基金销售机构网站或者营业网点败露灵通日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在章程网站败露半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率,并保证投资者好像在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
(六)基金按期阐扬,包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基金季度阐扬
基金经管东说念主应当在每年末端之日起三个月内,编制完成基金年度阐扬,将年
度阐扬登载在章程网站上,并将年度阐扬教唆性公告登载在章程报刊上。基金年
度阐扬中的财务管帐阐扬应当经相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事
务所审计。
基金经管东说念主应当在上半年末端之日起两个月内,编制完成基金中期阐扬,将
中期阐扬登载在章程网站上,并将中期阐扬教唆性公告登载在章程报刊上。
基金经管东说念主应当在季度末端之日起 15 个做事日内,编制完成基金季度阐扬,
将季度阐扬登载在章程网站上,并将季度阐扬教唆性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的,基金经管东说念主不错不编制当期季度阐扬、中
期阐扬或者年度阐扬。
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基金经管东说念主应在年度阐扬、中期阐扬、季度阐扬均鉴别败露基金经管东说念主、基
金经管东说念主鼓动、基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理等东说念主员持有基金的份额、期
限实时间的变动情况。
如阐扬期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情
形,为保险其他投资者的权益,基金经管东说念主至少应当在按期阐扬“影响投资者决
策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的类别、阐扬期末持有份额及占比、阐扬
期内持有份额变化情况及本基金的私有风险,中国证监会认定的稀坑诰形除外。
基金经管东说念主应当在基金年度阐扬和中期阐扬中败露基金组合股产情况过头
流动性风险分析等。
(七)临时阐扬
本基金发生紧要事件,联系信息败露义务东说念主应按照《信息败露办法》的章程
编制临时阐扬书,并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件,是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件:
务所;
事项,基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
东说念主变更;
负责东说念主发生变动;
基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之
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三十;
紧要行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管
业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚;
试验戒指东说念主或者与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他紧要关联往还事项,但中国证监会另有章程的除外;
生变更;
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
(八)知晓公告
在《基金合同》存续期限内,任何寰球媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份
额持有东说念主权益的,联系信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开知晓。
(九)基金份额持有东说念主大会决议
基金份额持有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公告。
(十)清理阐扬
基金合同闭幕的,基金经管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理阐扬。基金财产清理小组应当将清理阐扬登载在章程网站上,
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并将清理阐扬教唆性公告登载在章程报刊上。
(十一)金钱救援证券的投资情况
本基金投资金钱救援证券,基金经管东说念主应在基金年度阐扬及中期阐扬中败露
其持有的金钱救援证券总额、金钱救援证券市值占基金净金钱的比例和阐扬期内
扫数的金钱救援证券明细。基金经管东说念主应在基金季度阐扬中败露其持有的金钱支
持证券总额、金钱救援证券市值占基金净金钱的比例和阐扬期末按市值占基金净
金钱比例大小排序的前 10 名金钱救援证券明细。
(十二)投资国债期货的投资情况
基金经管东说念主应当在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等按期阐扬和招募说明书
(更新)等文献中败露国债期货往还情况,包括投资计策、持仓情况、损益情况、
风险蓄意等,并充分揭示国债期货往还对基金总体风险的影响以及是否相宜既定
的投资计策和投资办法等。
(十三)实施侧袋机制时间的信息败露
本基金实施侧袋机制的,联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的章程进行信息败露,详见招募说明书的章程。
(十四)中国证监会章程的其他信息。
基金经管东说念主应当在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等按期阐扬和招募说明书
(更新)中充分败露基金的联系情况并揭示联系风险,说明该基金单一投资者持
有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者持有的基金份额可达到或者超
过 50%,基金不向个东说念主投资者公开销售。
六、信息败露事务经管
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制,指定特意部门及
高档经管东说念主员负责经管信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息,应当相宜中国证监会联系基金信息
败露内容与情势准则等法例的章程。
基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定,对基金经管东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、
基金按期阐扬、更新的招募说明书、基金居品贵府撮要、基金清理阐扬等公开披
露的联系基金信息进行复核、审查,并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中选拔一家报刊败露本基金的信
息。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的
基金信息,并保证联系报送信息的信得过、准确、好意思满、实时。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外,还不错根据需要
在其他寰球媒介败露信息,然而其他寰球媒介不得早于章程媒介败露信息,而况
在不同媒介上败露团结信息的内容应当一致。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐扬、法律宗旨书的专
业机构,应当制作做事底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10
年。
基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基
金广宽投资操作的前提下,自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当相宜中
国证监会及自律王法的联系章程。前述自主败露如产生信息败露用度,该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后,基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法
划定程将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延败露基金联系信息的情形
当出现下述情况时,基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金联系信
息:
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第二十部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金经管东说念主和
基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
自决议收效后按照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介公告。
二、《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的,经履行联系情势后,《基金合同》应当闭幕:
基金托管东说念主连续的;
三、基金财产的清理
成立清理小组,基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行
基金清理。
管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》闭幕情形出当前,由基金财产清理小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述;
(3)对基金财产进行估值和变现;
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(4)制作清理阐扬;
(5)聘用管帐师事务所对清理阐扬进行外部审计,聘用讼师事务所对清理
阐扬出具法律宗旨书;
(6)将清理阐扬报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的,清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费
用,清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余金钱的分拨
依据基金财产清理的分拨决策,将基金财产清理后的一王人剩余金钱扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按基金份额持有东说念主办有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的联系紧要事项须实时公告;基金财产清理阐扬经相宜《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报
中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐扬报中国证监会备
案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理
阐扬登载在章程网站上,并将清理阐扬教唆性公告登载在章程报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法例
章程的期限。
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第二十一部分 失约做事
一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中,违背《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损
害的,应当鉴别对各自的步履照章承担补偿做事;因共同步履给基金财产或者基
金份额持有东说念主形成毁伤的,应当承担连带补偿做事,对损失的补偿,仅限于顺利
损失。然而如发生下列情况,相应确当事东说念主免责:
定动作或不动作而形成的损失等;
等。
二、在发生一方或多方失约的情况下,在最大限制地保护基金份额持有东说念主利
益的前提下,《基金合同》好像赓续履行的应当赓续履行。非失约方当事东说念主在职
责范围内有义务实时采取必要的措施,驻扎损失的扩大。莫得采取允洽措施甚至
损失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求补偿。非失约方因驻扎损失扩大而支
出的合理用度由失约方承担。
三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错,基金
经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、允洽、合理的措施进行查验,然而未能
发现诞妄的,由此形成基金财产或投资东说念主损失,基金经管东说念主和基金托管东说念主免除赔
偿做事。然而基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施摈弃或松开由此造
成的影响。
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第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意,因《基金合同》的缔结、内容、履行妥协释或与《基金合
同》联系的一切争议,基金合同当事东说念主应尽量通过协商、联合道路措置,如经友
好协商未能措置的,任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会,
按照其届时有用的仲裁王法进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的
并对各方当事东说念主具有敛迹力,仲裁用度由败诉方承担,除非仲裁裁决另有决定。
争议处理时间,各方当事东说念主应信守各自的职责,赓续针织、勤劳、尽责地履
行基金合同章程的义务,保重基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率(为本基金合同之目的,不含港澳台地区法律),
并从其解释。
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第二十三部分 基金合同的效用
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。
或授权代表署名(章)并在募聚会束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案
手续,并经中国证监会书面阐述后收效。
会备案并公告之日止。
持有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
理东说念主、基金托管东说念主各持有二份,每份具有同等的法律效用。
机构的办公场面和营业场面查阅。
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第二十四部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协
商措置。
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第二十五部分 基金合同内容选录
一、基金合同当事东说念主的权力和义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》收效之日起,根据法律法例和《基金合同》零丁运用并经管基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法划定程或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照章程召集基金份额持有东说念主大会;
(6)依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东说念主,如合计基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度联系法律章程,应报告中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;
(8)选拔、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系步履进行监督和处理;
(9)担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基
金合同》章程的用度;
(10)依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒却或暂停受理申购、赎回或调遣肯求;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓动权力,为基金的利益愚弄因基
金财产投资于证券所产生的权力;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金经管东说念主的口头,代表基金份额持有东说念主的利益愚弄诉讼权力或者实施其他法
律步履;
(15)选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
(16)在相宜联系法律、法例的前提下,制订和挽救联系基金认购、申购、赎回、调遣
和非往还过户等的业务王法;
(17)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
(1)照章召募资金,办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
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(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》收效之日起,以老实信用、严慎勤劳的原则经管和运用基金财产;
(4)配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的计算方式
经管和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制,保证所经管
的基金财产和基金经管东说念主的财产互相零丁,对所经管的不同基金鉴别经管,鉴别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东说念主的监督;
(8)采取允洽合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基
金合同》等法律文献的章程,按联系章程计较并公告基金净值信息,细则基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬;
(10)编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬;
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他联系章程,履行信息败露及阐扬义
务;
(12)保守基金贸易玄妙,不浮现基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》过头他联系章程另有章程外,在基金信息公开败露前应予掩饰,不向他东说念主浮现(因审
计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外);
(13)按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策,实时向基金份额持有东说念主分拨基金
收益;
(14)按章程受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程召集基金份额持有东说念主大会或配合
基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按章程保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记载和其他联系贵府不低
于法律法划定程的期限;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在章程时期发出,而况保证投资者
好像按照《基金合同》章程的时期和方式,随时查阅到与基金联系的公开贵府,并在支付合
理成本的条件下得到联系贵府的复印件;
(18)组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨;
(19)濒临舍弃、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时,实时阐扬中国证监会并文书基金
托管东说念主;
(20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时,应
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当承担补偿做事,其补偿做事不因其退任而免除;
(21)监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务,基金托管东说念主违
反《基金合同》形成基金财产损失机,基金经管东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿;
(22)当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时,应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担做事;
(23)以基金经管东说念主口头,代表基金份额持有东说念主利益愚弄诉讼权力或实施其他法律步履;
(24)基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不可收效,基金
经管东说念主承担一王人召募用度,将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期末端后 30
日内退还基金认购东说念主;
(25)践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东说念主名册;
(27)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
(1)自《基金合同》收效之日起,照章律法例和《基金合同》的章程安全救援基金财
产;
(2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法划定程或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金经管东说念主对本基金的投资运作,如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形,应报告中国证监
会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据联系阛阓王法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理证券、期货往还资金清理;
(5)提议召开或召集基金份额持有东说念主大会;
(6)在基金经管东说念主更换时,提名新的基金经管东说念主;
(7)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
(1)以老实信用、勤劳尽责的原则持有并安全救援基金财产;
(2)开采特意的基金托管部门,具有相宜要求的营业场面,配备迷漫的、及格的闇练
基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托职业宜;
(3)建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制,确保基金财
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产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相零丁;对
所托管的不同的基金鉴别确立账户,零丁核算,分账经管,保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记载等方面互相零丁;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主托管基金财产;
(5)救援由基金经管东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证;
(6)按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金经管东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;
(7)保守基金贸易玄妙,除《基金法》、《基金合同》过头他联系章程另有章程外,
在基金信息公开败露前给以掩饰,不得向他东说念主浮现(因审计、法律等向外部专科参谋人提供的
情况除外);
(8)复核、审查基金经管东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项;
(10)对基金财务管帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具宗旨,说明基金经管
东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》及托管合同的章程进行;淌若基金经管东说念主
有未践诺《基金合同》及托管合同章程的步履,还应当说明基金托管东说念主是否采取了允洽的措
施;
(11)保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他联系贵府不低于法律法划定程
的期限;
(12)从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册;
(13)按章程制作联系账册并与基金经管东说念主查对;
(14)依据基金经管东说念主的指示或联系章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》过头他联系章程,召集基金份额持有东说念主大会或配
合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作;
(17)参加基金财产清理小组,参与基金财产的救援、清理、估价、变现和分拨;
(18)濒临舍弃、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时,实时阐扬中国证监会和银行业监
督经管机构,并文书基金经管东说念主;
(19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,快活担补偿做事,其补偿做事不因其
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退任而免除;
(20)按章程监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务,基金管
理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额持有东说念主利益向基金经管东说念主追偿;
(21)践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(22)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
限于:
(1)共享基金财产收益;
(2)参与分拨清理后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额;
(4)按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会;
(5)出席或者寄托代表出席基金份额持有东说念主大会,对基金份额持有东说念主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开败露的基金信息贵府;
(7)监督基金经管东说念主的投资运作;
(8)对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。
限于:
(1)厚爱阅读并谨守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献;
(2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受才智,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)和顺基金信息败露,实时愚弄权力和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金弃世或者《基金合同》闭幕的有限做事;
(6)不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径;
(7)践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决议;
(8)返还在基金往还过程中因任何原因取得的不当得利;
(9)发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年;
(10)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
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二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的情势和王法
基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成,基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或本基金合同另有约定外,基金份额
持有东说念主办有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东说念主大会不开采日常机构。
(一)召开事由
国证监会另有章程的除外:
(1)闭幕《基金合同》;
(2)更换基金经管东说念主;
(3)更换基金托管东说念主;
(4)调遣基金运作方式;
(5)挽救基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资办法、范围或策略;
(9)变更基金份额持有东说念主大会情势;
(10)基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会;
(11)单独或共计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东说念主
(以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较,下同)就团结事项书面要求召开基金份额持
有东说念主大会;
(12)对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项;
(13)法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额持
有东说念主大会:
(1)法律法例要求增多的基金用度的收取;
(2)挽救本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
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(3)增多或挽救本基金的基金份额类别确立;
(4)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本体性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权力义务关系发生紧要变化;
(6)基金经管东说念主、基金登记机构、基金销售机构挽救联系申购、赎回、调遣、非往还
过户、转托管等业务王法;
(7)在法律法划定程或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务;
(8)按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。
(二)会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面奉告基金托管东说念主。
基金经管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起
仍合计有必要召开的,应当由基金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开
并奉告基金经管东说念主,基金经管东说念主应当配合。
份额持有东说念主大会,应当向基金经管东说念主忽视书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金经管东说念主决定不召集或在规
定时期内未能作出版面回答,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主仍合计
有必要召开的,应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起
管东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金经管东说念主,基金经管
东说念主应当配合。
持有东说念主大会,而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在章程时期内未能作出版面回答,单
独或共计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东说念主有权自行召集,并至少提前
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得困难、滋扰。
(三)召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式
额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时期、地点和会议款式;
(2)会议拟审议的事项、议事情势和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日;
(4)授权寄托讲授的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理有用期限
等)、投递时期和地点;
(5)会务常设连系东说念主姓名及连系电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东说念主需要文书的其他事项。
基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关过头连系方式和连系东说念主、表决
宗旨寄交的截止时期和收取方式。
票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决宗旨
的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额持有东说念主,则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的
计票进行监督的,不影响表决宗旨的计票效用。
(四)基金份额持有东说念主出席会议的方式
基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主细则。
现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会,基金经管东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时,不错进行
基金份额持有东说念主大会议程:
(1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主办有基金份
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额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授相宜法律法例、
《基金合同》和会议文书的章程,
而况持有基金份额的凭证与基金经管东说念主办有的登记贵府相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证裸露,有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在
原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召
集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时,通信开会的方式视为有用:
(1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后,在 2 个做事日内链接公布联系
教唆性公告;
(2)召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管
理东说念主)到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(淌若基金托管东说念主
为召集东说念主,则为基金经管东说念主)和公证机关的监督下按照会议文书章程的方式收取基金份额持
有东说念主的表决宗旨;基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取表决宗旨的,不影响表决效用;
(3)本东说念主顺利出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的,基金份额持有东说念主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东说念主顺利出具表
决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有
东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东说念主顺利出具表决宗旨或授权
他东说念主代表出具表决宗旨;
(4)上述第(3)项中顺利出具表决宗旨的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意
见的代理东说念主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东说念主出具的寄托东说念主办
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲授相宜法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程,并与基金登记机构记载相符。
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
召开,基金份额持有东说念主不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由
会议召集东说念主细则并在会议文书中列明。
电话、短信或其他方式,具体方式在会议文书中列明。
(五)议事内容与情势
议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项,如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额持有东说念主大会筹办的其他事项。
基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,率先由大会主办东说念主按照下列第七条章程情势细则和公布监票东说念主,
然后由大会主办东说念主宣读提案,经筹办后进行表决,并形成大会决议。大会主办东说念主为基金经管
东说念主授权出席会议的代表,在基金经管东说念主授权代表未能主办大会的情况下,由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主办;淌若基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会,
则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生又名
基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主办基金份额持有东说念主大会,不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名(或单元名
称)、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名(或单元称呼)和
连系方式等事项。
(2)通信开会
在通信开会的情况下,率先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文书的表决截止日期后
(六)表决
基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和荒谬决议:
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之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所章程的须以荒谬决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托
管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金合并以荒谬决议通过方为有用。
基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖字据讲授,不然提交相宜会议通
知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头相宜会议文书章程的表
决宗旨视为有用表决,表决宗旨蒙眬不清或互相矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决
宗旨的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会
议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然
由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额持
有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份
额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效用。
(2)监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主就地公布计票
后果。
(3)淌若会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀疑,不错在
晓谕表决后果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货,再行盘货以
一次为限。再行盘货后,大会主办东说念主应当就地公布再行盘货后果。
(4)计票过程应由公证机关给以公证,基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不
影响计票的效用。
在通信开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
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代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金经管东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的,
不影响计票和表决后果。
(八)收效与公告
基金份额持有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介上
公告。淌若领受通信方式进行表决,在公告基金份额持有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当践诺收效的基金份额持有东说念主大会的决
议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有
敛迹力。
(九)本部分对于基金份额持有东说念主大会召开的事由、召开条件、议事情势和表决条件等
内容,但凡顺利援用法律法例或监管章程的部分,如法律法例或监管章程修改导致联系内容
被取消或变更的,基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后,可顺利对该部天职容进
行修改或挽救,无需召开基金份额持有东说念主大会。
(十)实施侧袋机制时间基金份额持有东说念主大会的稀薄约定
若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额
持有东说念主鉴别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例,但若联系基金份额持有东说念主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东说念主办有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
金份额的二分之一(含二分之一);
有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分之一);
记日联系基金份额的二分之一,召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上
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(含三分之一)联系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票;
选举产生又名基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
三、基金收益分拨原则、践诺方式
(一)基金收益分拨原则
现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选拔,本基金默许的收益分拨方式是现
金分成;
值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值;
后第 3 位运转舍去,舍去部分归基金金钱;
(二)收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
(三)收益分拨决策的细则、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,按照《信息败露办法》
的联系章程在章程媒介公告。
(四)基金收益分拨中发生的用度
收益分拨领受红利再投资方式免收再投资的用度。
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基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持
有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法等联系事项解雇《业务王法》的
联系章程。
四、与基金财产经管、运用联系用度的索要、支付方式与比例
(一)基金用度的种类
(二)基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.30%年费率计提。经管费的计较方法如下:
H=E×0.30%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金经管费逐日计较,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金经管东说念主向基金托管东说念主发
送基金经管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付
给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.08%的年费率计提。托管费的计较方法如
下:
H=E×0.08%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
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基金托管费逐日计较,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金经管东说念主向基金托管东说念主发
送基金托管费划款指示,基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3-9 项用度,根据联系法例及相应合同章程,按费
用试验开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
(三)不列入基金用度的款式
下列用度不列入基金用度:
损失;
露费等用度;
(四)实施侧袋机制时间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户金钱变现后方可列支,联系用度可酌情收取或减免,但不得收取经管费,详见招募说明书
的章程。
(五)基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例践诺。基金财
产投资的联系税收,由基金份额持有东说念主承担,基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系
税收征收的章程代扣代缴。
五、基金财产的投资场合和投资限制
(一)投资办法
力图在严格戒指投资风险的前提下,始终内兑现高出事迹相比基准的投资申诉。
(二)投资范围
本基金投资于具有温存流动性的金融用具,包括国内照章刊行和上市往还的债券(国债、
金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、可分离往还可转债的纯债部分、央行单子、
中期单子、短期融资券、超短期融资券、政府救援机构债券、政府救援债券)、金钱救援证
券、同行存单、国债期货、债券回购、银行进款(包括合同进款、按期进款、文书进款和其
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他银行进款)和货币阛阓用具等其他金融用具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其
他金融用具(但须相宜中国证监会的联系章程)。
本基金不投资于股票等金钱,也不投资于可调遣债券(可分离往还可转债的纯债部分除
外)和可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金经管东说念主在履行允洽情势后,
不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%,但在
每个灵通期运转前一个月、灵通期及灵通期末端后一个月的时间内,基金投资不受上述比例
限制;在灵通期内,每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后,本基金持
有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例共计不低于基金金钱净值的 5%,在封
闭期内,本基金不受上述 5%的限制,每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保
证金后,应当保持不低于往还保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保证金
及应收申购款等。
如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制,以变更后的比例为准,本基金
的投资比例将作念相应挽救。
(三)投资限制
基金的投资组合应解雇以下限制:
(1)本基金对债券的投资比例不低于基金金钱的 80%;但在每个灵通期运转前一个月、
灵通期及灵通期末端后一个月的时间内,基金投资不受上述比例限制;
(2)在灵通期内,每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往还保证金后,本基
金持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金金钱净值的 5%,
在阻滞期内,本基金不受上述 5%的限制,每个往还日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交
易保证金后,应当保持不低于往还保证金一倍的现款。其中现款不包括结算备付金、存出保
证金及应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不逾越基金金钱净值的 10%;
(4)本基金经管东说念主经管的一王人基金持有一家公司刊行的证券,不逾越该证券的 10%,
王人备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件章程的比例限制;
(5)本基金投资于团结原始权益东说念主的各类金钱救援证券的比例,不得逾越基金金钱净
值的 10%;
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(6)本基金持有的一王人金钱救援证券,其市值不得逾越基金金钱净值的 20%;
(7)本基金持有的团结(指团结信用级别)金钱救援证券的比例,不得逾越该金钱支
持证券边界的 10%;
(8)本基金经管东说念主经管的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的各类金钱救援证券,不得
逾越其各类金钱救援证券共计边界的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱救援证券。基金持
有金钱救援证券时间,淌若其信用等第下落、不再相宜投资圭臬,应在评级阐扬发布之日起
(10)本基金插足世界银行间同行阛阓进行债券回购的最始终限为 1 年,债券回购到期
后不得延期;
(11)灵通期内,本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得逾越该基金金钱净
值的 15%;因证券阛阓波动、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金不相宜该比
例限制的,基金经管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资;
(12)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆回
购往还的,可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致;
(13)阻滞期内,本基金的基金金钱总值不得逾越基金金钱净值的 200%;灵通期内,
本基金金钱总值不得逾越基金金钱净值的 140%;
(14)本基金参与国债期货往还,应谨守下列要求:基金在职何往还日日终,持有的买
入国债期货合约价值,不得逾越基金金钱净值的 15%;基金在职何往还日日终,持有的卖
放洋债期货合约价值不得逾越基金持有的债券总市值的 30%;基金在职何往还日内往还(不
包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得逾越上一往还日基金金钱净值的 30%;本基金
所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债期货合约价值,
共计(轧差计较)应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定;
(15)法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述(2)、(9)、(11)、(12)项情形之外,因证券、期货阛阓波动、证券刊行
东说念主合并、基金边界变动等基金经管东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述章程投资比例
的,基金经管东说念主应当在 10 个往还日内进行挽救,但中国证监会章程的稀坑诰形除外。
基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同
的联系约定。在上述时间内,本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金经管东说念主在履行允洽程
序后,则本基金投资不再受联系限制或自动解雇变更后的章程。
为保重基金份额持有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违背章程向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽做事的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有章程的除外;
(5)向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕往还、主宰证券往还价钱过头他不正直的证券往还行径;
(7)法律、行政法例和中国证监会章程绝交的其他行径。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓动、试验戒指东说念主或者
与其有紧要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他紧要关联交
易的,应当相宜基金的投资办法和投资策略,解雇基金份额持有东说念主利益优先原则,驻扎利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照阛阓自制合理价钱践诺。联系往还必须预先
得到基金托管东说念主的同意,并按法律法例给以败露。紧要关联往还应提交基金经管东说念主董事会审
议,并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联往还事项
进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金经管东说念主在履行允洽程
序后,则本基金投资不再受联系限制或自动解雇变更后的章程。
六、基金金钱净值的计较方法和公告方式
(一)估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券往还场面的往还日以及国度法律法划定程需要对
外败露基金净值的非往还日。
(二)估值对象
基金所领有的债券、金钱救援证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。
(三)估值原则
基金经管东说念主在细则联系金融金钱和金融欠债的公允价值时,应相宜《企业管帐准则》、
监管部门联系章程。
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
除管帐准则章程的例外情况外,应将该报价不加挽救地应用于该金钱或欠债的公允价值计
量。估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的,应领受最近往还
日的报价细则公允价值。有充足字据标明估值日或最近往还日的报价不可信得过反馈公允价值
的,支吾报价进行挽救,细则公允价值。
与上述投资品种疏通,但具有不同特征的,应以疏通金钱或欠债的公允价值为基础,并
在估值手艺中计划不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用的限制等,淌若该限制
是针对金钱持有者的,那么在估值手艺中不应将该限制动作特征计划。此外,基金经管东说念主不
应试虑因其多量持有联系金钱或欠债所产生的溢价或折价。
其他信息救援的估值手艺细则公允价值。领受估值手艺细则公允价值时,应优先使用可不雅察
输入值,只须在无法取得联系金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才不错
使用不可不雅察输入值。
挽救对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的,支吾估值进行挽救并细则公允价
值。
(四)估值方法
(1)往还所上市的有价证券,以其估值日在证券往还所挂牌的市价(收盘价)估值;
估值日无往还的,且最近往还日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券
价钱的紧要事件的,以最近往还日的市价(收盘价)估值;如最近往还日后经济环境发生了
紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的,可参考近似投资品种的现行市价
及紧要变化身分,挽救最近往还市价,细则公允价钱。
(2)往还所上市实行净价往还的债券(另有章程的除外)按估值日第三方估值机构提
供的相应品种的净价进行估值,如最近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东说念主发生
影响证券价钱的紧要事件的,可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分,挽救最近交
易市价,细则公允价钱。
(3)往还所上市往还的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日莫得往还的,且最近往还日后经济环境未发生紧要变化,
按最近往还日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
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近往还日后经济环境发生了紧要变化的,可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分,
挽救最近往还市价,细则公允价钱;
往还所上市实行全价往还的债券(可转债除外),中式第三方估值机构提供的估值全价
减去估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净价进行估值,估值日无报价且最近交
易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的,按最近往还日债券第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券(税后)应收利息得到的净
价进行估值。如最近往还日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的重
大事件的,可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分,挽救最近往还市价,细则公允
价钱。
(4)往还所上市不存在活跃阛阓的有价证券,领受估值手艺细则公允价值。往还所上
市的金钱救援证券,领受估值手艺细则公允价值,在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
(1)初次公开采行未上市的债券,领受估值手艺细则公允价值,在估值手艺难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
(2)对在往还所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃阛阓的情况下,应
以活跃阛阓上未经挽救的报价动作计量日的公允价值进行估值;对于活跃阛阓报价未能代表
计量日公允价值的情况或不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下,则领受估值手艺细则公
允价值,在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种,按照第三方估
值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固
定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。对银行间阛阓未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二
级阛阓利率不存在彰着互异,未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
持有的银行按期进款或文书进款以本金列示,按合同或合同利率逐日阐述利息收入。
结算价的,且最近往还日后经济环境未发生紧要变化的,领受最近往还日结算价估值。
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根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。
值的自制性。
章程估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、情势及联系法
律法例的章程或者未能充分保重基金份额持有东说念主利益时,应立即文书对方,共同查明原因,
两边协商措置。
根据联系法律法例,基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基
金的基金管帐做事方由基金经管东说念主担任,因此,就与本基金联系的管帐问题,如经联系各方
在对等基础上充分筹办后,仍无法达成一致的宗旨,按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较
后果对外给以公布。
(五)估值情势
量计较,精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入,由此产生的症结计入基金财产。基
金经管东说念主不错开采大额赎回情形下的净值精度济急挽救机制。国度另有章程的,从其章程。
基金经管东说念主应每个做事日计较基金金钱净值及基金份额净值,并按章程公告。
同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个做事日对基金金钱估值后,将基金份额净值后果
发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金经管东说念主按章程对外公布。
(六)估值诞妄的处理
基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、允洽、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时,视为基金份额净值
诞妄。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,淌若由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或
投资东说念主自身的舛讹形成估值诞妄,导致其他当事东说念主遭遇损失的,舛讹的做事东说念主应当对由于该
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
估值诞妄遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿,
承担补偿做事。
上述估值诞妄的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值诞妄已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值诞妄做事方应实时合作各方,
实时进行改变,因改变估值诞妄发生的用度由估值诞妄做事方承担;由于估值诞妄做事方未
实时改变已产生的估值诞妄,给当事东说念主形成损失的,由估值诞妄做事方对顺利损失承担补偿
做事;若估值诞妄做事方依然积极合作,而况有协助义务确当事东说念主有迷漫的时期进行改变而
未改变,则其应当承担相应补偿做事。估值诞妄做事方支吾改变的情况向联系当事东说念主进行确
认,确保估值诞妄已得到改变。
(2)估值诞妄的做事方春联系当事东说念主的顺利损失负责,不合蜿蜒损失负责,而况仅对
估值诞妄的联系顺利当事东说念主负责,不合第三方负责。
(3)因估值诞妄而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值诞妄
做事方仍支吾估值诞妄负责。淌若由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不一王人返还不当得利
形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值诞妄做事方应补偿受损方的损失,并在其
支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权力;淌若取得
不当得利确当事东说念主依然将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其依然取得的补偿
额加上依然取得的不当得利返还的总和逾越其试验损失的差额部分支付给估值诞妄做事方。
(4)估值诞妄挽救领受尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。
估值诞妄被发现后,联系确当事东说念主应当实时进行处理,处理的情势如下:
(1)查明估值诞妄发生的原因,列明扫数确当事东说念主,并根据估值诞妄发生的原因细则
估值诞妄的做事方;
(2)根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进行评估;
(3)根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的做事方进行改变和补偿
损失;
(4)根据估值诞妄处理的方法,需要修改基金登记机构往还数据的,由基金登记机构
进行改变,并就估值诞妄的改变向联系当事东说念主进行阐述。
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(1)基金份额净值计较出现诞妄时,基金经管东说念主应当立即给以纠正,通报基金托管东说念主,
并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。
(2)基金份额净值计较诞妄偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金经管东说念主应当通报
基金托管东说念主并报中国证监会备案;诞妄偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金经管东说念主应当
公告,并报中国证监会备案。
(3)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的,从其章程处理。淌若行业有通行作念
法,基金经管东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。
(七)暂停估值的情形
基金经管东说念主应当暂停估值;
(八)基金净值的阐述
基金金钱净值和基金份额的基金份额净值由基金经管东说念主负责计较,基金托管东说念主负责进行
复核。基金经管东说念主应于每个做事日往还末端后计较当日的基金金钱净值和基金份额净值并发
送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较后果复核阐述后发送给基金经管东说念主,由基金经管东说念主
对基金净值按章程给以公布。
(九)稀坑诰况的处理
金金钱估值诞妄处理。
或由于其他不可抗力原因,基金经管东说念主和基金托管东说念主天然依然采取必要、允洽、合理的措施
进行查验,然而未能发现该诞妄的,由此形成的基金金钱估值诞妄,基金经管东说念主和基金托管
东说念主免除补偿做事。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摈弃或松开由此形成
的影响。
(十)实施侧袋机制时间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并败露主袋账户
的基金净值信息,暂停败露侧袋账户份额净值。
中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金 基金合同
七、基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理
(一)《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法划定程和基金合同约定可不
经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项,由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
后按照《信息败露办法》的联系章程在章程媒介公告。
(二)《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的,经履行联系情势后,《基金合同》应当闭幕:
连续的;
(三)基金财产的清理
组,基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金
财产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。
现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》闭幕情形出当前,由基金财产清理小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清理阐扬;
(5)聘用管帐师事务所对清理阐扬进行外部审计,聘用讼师事务所对清理阐扬出具法
律宗旨书;
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(6)将清理阐扬报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分拨。
变现的,清理期限相应顺延。
(四)清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度,清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清理剩余金钱的分拨
依据基金财产清理的分拨决策,将基金财产清理后的一王人剩余金钱扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后,按基金份额持有东说念主办有的基金份额比例进行分拨。
(六)基金财产清理的公告
清理过程中的联系紧要事项须实时公告;基金财产清理阐扬经相宜《中华东说念主民共和国证
券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公
告。基金财产清理公告于基金财产清理阐扬报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清
算小组进行公告,基金财产清理小组应当将清理阐扬登载在章程网站上,并将清理阐扬教唆
性公告登载在章程报刊上。
(七)基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存,保存期限不低于法律法划定程的期
限。
八、争议的处理
各方当事东说念主同意,因《基金合同》的缔结、内容、履行妥协释或与《基金合同》联系的
一切争议,基金合同当事东说念主应尽量通过协商、联合道路措置,如经友好协商未能措置的,任
何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会,按照其届时有用的仲裁王法进行仲
裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力,仲裁用度由败诉
方承担,除非仲裁裁决另有决定。
争议处理时间,各方当事东说念主应信守各自的职责,赓续针织、勤劳、尽责地履行基金合同
章程的义务,保重基金份额持有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统率(为本基金合同之目的,不含港澳台地区法律),并从其
解释。
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九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
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(本页无正文,为《中加瑞鸿一年按期灵通债券型发起式证券投资基金基金
合同》的签署页)
基金经管东说念主:中加基金经管有限公司(盖印)
法定代表东说念主或授权代表(署名或盖印):
基金托管东说念主:兴业银行股份有限公司(盖印)
法定代表东说念主或授权代表(署名或盖印):
签订地点:
签订日期: 年 月 日