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                    基金合同 天弘安康颐利羼杂型证券投资基金       基金合同  基金经管东谈主：天弘基金经管有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                                            目             录                                  基金合同                第一部分 媒介   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权柄义务，范例基金运作。 典》”)、     《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                  《公开募 集证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投 资基金销售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投 资基金信息透露经管办法》(以下简称“《信息透露办法》”)、《公开召募盛开式 证券投资基金流动性风险经管规则》                （以下简称“《流动性风险经管规则》”）、                                   《公 开召募证券投资基金侧袋机制素养（试行）》和其他联系法律法则。 益。   二、基金合同是规则基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的波及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有自便，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏执他联系规则享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其捏有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、天弘安康颐利羼杂型证券投资基金由基金经管东谈主依照《基金法》、基金 合同偏执他联系规则召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证监 会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景作念出实践性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东谈主依照恪称牵累、敦朴信用、严慎勤勉的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵府撮要等信息                                   基金合同 透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有自便，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性规则不一致，应当以届时灵验的法律法则的规则为准。   六、本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或高出基金份额总和的 50%， 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或高出 50%的除外。 法律法则或监管机构另有规则的，从其规则。   七、本基金投资于相关股票市集走动互联互通机制试点允许买卖的规则界限 内的香港联合走动所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面对港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及走动法则等相反带来的私有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转走动，且对个股不 设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下走动日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成泛泛走动，港股弗成实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基 金的风险教唆”章节的具体内容。   八、本基金投资港股通标的股票的比例下限为零，即本基金可根据投资策略 需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部分基金金钱投资于港股通标的股票 或遴荐不将基金金钱投资于港股通标的股票，基金金钱并非势必投资港股通标的 股票。   九、本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价 格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或辗转成为本基金的 风险。  十、当本基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金经管东谈主履行 相应范例后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同及招募说明书的相关章节。 侧袋机制实施时代，基金经管东谈主将对基金简称进行至极记号，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额捏有东谈主仔细阅读相关内容并宥恕本基金启用侧袋机制时                                             基金合同 的特定风险。                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充 羼杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验校正和补充 更新 料撮要》偏执更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不接力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其常常作念出 的校正     《信息透露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日                                            基金合同 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其常常作念 出的校正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其常常作念出的校正     《流动性风险经管规则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管规则》及颁布机关 对其常常作念出的校正 向香港联合走动所进行申报，买卖规则界限内的香港联合走动所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该走动机制的修改或治疗 员会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投资经管办法》及相关法律法则规则不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投资经管办法》及相关法律法则规则，运用来自 境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东谈主的合称                                                基金合同 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、改动、转托管及按时定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服务 左券，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非走动过户等 限公司或接受天弘基金经管有限公司委派代为办理登记业务的机构 经管的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、改动、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证据的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得高出 3 个月 盛开日                                    基金合同 本基金参与港股通走动且该办事日为非港股通走动日时，则基金经管东谈主可根据实 际情况决定本基金是否盛开申购、赎回及改动业务，具体以届时依照法律法则发 布的公告为准） 范基金经管东谈主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金经管东谈主 和投资东谈主共同顺从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 经管东谈主届时灵验公告规则的条件，苦求将其捏有基金经管东谈主经管的、某一基金的 基金份额改动为基金经管东谈主经管的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金改动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改动中转入 苦求份额总和后的余额）高出上一办事日基金总份额的 10% 行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易                                   基金合同 款项偏执他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行按时入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公蛊惑行股票、金钱复旧证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 走动的债券等 值的方式，将基金治疗投资组合的市集冲击成老实派给实践申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到公谈对待 刊及《信息透露办法》规则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 事件 基金份额捏有东谈主服务的用度 类别 时根据捏有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金金钱入网提销售服务费的基 金份额 购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额                                   基金合同 期限收取赎回用度，并从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额 购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的基金份额 进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 流动性风险经管用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称 为侧袋账户             （1）无可参考的活跃市集价钱且领受估值本领仍导致 公允价值存在紧要不细目性的金钱；                （2）按摊余成本计量且计提金钱减值准备仍 导致金钱价值存在紧要不细目性的金钱；                  （3）其他金钱价值存在紧要不细目性的 金钱                                 基金合同             第三部分    基金的基本情况   一、基金称号   天弘安康颐利羼杂型证券投资基金   二、基金的类别   羼杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型盛开式   四、基金的投资主义   本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，扶植投资于精选的价值型股 票，通过生动的金钱配置与严谨的风险经管，力务完结基金金钱捏续褂讪升值， 为投资者提供稳健的答理用具。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产物贵府撮要的规则 实行。C 类基金份额不收取认购费。   七、基金存续期限   不按时   八、基金份额类别   本基金根据销售用度收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。                                     基金合同   在投资者认购/申购时收取前端认购/申购用度，在赎回时根据捏有期限收取 赎回用度，并不再从本类别基金金钱入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 在投资者认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金金钱入网提销售 服务费，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的，称为 C 类基金份额；在投资者 认购/申购时不收取认购/申购用度，而是从本类别基金金钱入网提销售服务费， 在赎回时根据捏有期限收取赎回用度的，称为 F 类基金份额；在投资者申购时收 取申购用度，在赎回时根据捏有期限收取赎回用度，并从本类别基金金钱入网提 销售服务费的，称为 E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、E 类和 F 类基金份额单独树立基金代码，分手规画和公 告基金份额净值和基金份额累计净值。   投资东谈主在认购/申购基金份额时可自行遴荐基金份额类别。   在分歧基金份额捏有东谈主权益产生实践性不利影响的情况下，根据基金实践运 作情况，在履行得当范例后，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，不错加多新 的基金份额类别、治疗现存基金份额类别、或者住手现存基金份额类别的销售或 治疗基金份额的分类办法及法则等，此项治疗无需召开基金份额捏有东谈主大会，但 须报中国证监会备案。                                    基金合同            第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得高出 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公蛊惑售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金经管东谈主网站。   得当法律法则规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者、东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许 购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基 金产物贵府撮要中列示。基金认购用度不列入基金财产。C 类基金份额不收取认 购费。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主 整个，其中利息转份额的数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的规画方法在招募说明书中列示。   认购份额的规画保留到一丝点后 2 位，一丝点 2 位以后的部分四舍五入，由 此谬误产生的收益或损失由基金财产承担。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机 构确乎经受到认购苦求。认购苦求的证据以登记机构或基金经管东谈主的证据结果为                                 基金合同 准。对于认购苦求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当权 利。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 笔认购苦求单独规画，但已受理的认购苦求不得毁灭。 金经管东谈主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相阴事前述 50%比例 要求的，基金经管东谈主有权断绝该等一起或者部分认购苦求。投资东谈主认购的基金份 额数以基金合同见效后登记机构的证据为准。                                       基金合同                  第五部分        基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金经管东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资请问之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主持理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。 基金经管东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金经管东谈主应将基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东谈主不得动用。      二、基金合同弗成见效时召募资金的处理方式      淌若召募期限届满，未烦闷基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列职责： 同期活期入款利息； 基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。      三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱限制      基金合同见效后，贯串 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或 者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在按时请问中给予透露； 贯串 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监 会请问并提议惩办决策，惩办决策包括捏续运作、改动运作方式、与其他基金合 并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。                                  基金合同         第六部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募说明书或基金经管东谈主网站列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时候   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券走动 所、深圳证券走动所的泛泛走动日的走动时候（若本基金参与港股通走动且该工 作日为非港股通走动日时，则基金经管东谈主可根据实践情况决定本基金是否盛开申 购、赎回及改动业务，具体以届时依照法律法则发布的公告为准），但基金经管 东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同的规则公告暂停申购、赎回时 除外。   基金合同见效后，若出现新的证券走动市集，证券走动所走动时候变更或其 他至极情况，基金经管东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的治疗，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时候在申购初始公告中规则。   基金经管东谈主自基金合同见效之日起不高出 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时候在赎回初始公告中规则。   在细目申购初始与赎回初始时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回盛开日前依 照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的初始时候。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者改动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或改动 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。                                    基金合同   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后规画的各样基金份 额净值为基准进行规画； 法则赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金经管东谈主 必须在新法则初始实施前依照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的范例   投资东谈主必须根据销售机构规则的范例，在盛开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购见效。   基金份额捏有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资者赎回苦求见效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生大齐赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。   遇走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通走动系统或港股通资金交收法则限制或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主 所能遏抑的身分影响业务处理过程，则赎回款项划付时候相应顺延。   基金经管东谈主应以走动时候结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的有 效性进行证据。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销                                     基金合同 售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询苦求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如相关法律法则以及中国证监会另有规则， 则依规则实行。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售机 构确乎经受到苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的 证据情况，投资者应实时查询。   基金经管东谈主可在法律法则允许的界限内，在对基金份额捏有东谈主利益无实践性 不利影响的前提下，照章对上述申购和赎回苦求的证据时候进行治疗，并必须在 治疗实施日前按照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体规则请参见招募说明书或相关公告。 体规则请参见招募说明书或相关公告。 参见招募说明书或相关公告。 基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等范例，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。 基金经管东谈主基于投资运作与风险遏抑的需要，可采取上述范例对基金限制给予控 制。具体见基金经管东谈主相关公告。 份额的数目限制。基金经管东谈主必须在治疗实施前依照《信息透露办法》的联系规 定在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 别树立代码，分手规画和公告各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。本基 金各样基金份额净值的规画，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值和各样基                                    基金合同 金份额累计净值在本日收市后规画，并按照基金合同约定公告。遇至极情况，经 履行得当范例，不错得当蔓延规画或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额和 E 类基金份额的申购费率由基金经管东谈主决定， 并在招募说明书及基金产物贵府撮要中列示；C 类基金份额和 F 类基金份额不收 取申购费。申购的灵验份额为净申购金额除以当日某一类别的基金份额净值，有 效份额单元为份，上述规画结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 类基金份额和 F 类基金份额赎回金额的规画详见《招募说明书》。本基金各样基 金份额的赎回费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书及基金产物贵府撮要中列 示。赎回金额为按实践证据的灵验赎回份额乘以当日某一类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规画结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 资东谈主承担，不列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依影相关法律法则设定，具体 见招募说明书的规则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的规画方法和收费方式由基金经管东谈主根据基金合同的规则细目，并在招募说明 书中列示。基金经管东谈主不错在基金合同约定的界限内治疗费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的联系规则在规则媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例罢黜相关法律法则以及 监管部门、自律法则的规则。                                     基金合同 份额捏有东谈主权益产生实践性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销筹算， 按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止时代，按相关监管部门要求 履行必要手续后，基金经管东谈主不错得当调低基金申购费率、赎回费率或销售服务 费率。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 法规画当日基金金钱净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 商证据后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相阴事 50%聚合度的情形。 导致基金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 资东谈主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购苦求时，基金经管东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。淌若投资东谈主的申购苦求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况搁置时，基金经管东谈主应实时归附申购业务 的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形                                   基金合同   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 法规画当日基金金钱净值。 商证据后，基金经管东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关条件处理。基金份额捏有东谈主在苦求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分给予毁灭。在暂停赎回的情况搁置时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   九、大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 改动中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改动中转入苦求份额 总和后的余额)高出前一办事日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金经管东谈主不错根据基金那时的金钱组合情景决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有才略支付投资东谈主的一起赎回苦求时， 按泛泛赎回范例实行。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有勤奋或认                                    基金合同 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大 波动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一办事日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被毁灭。宽限的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金发生大齐赎回，且单个基金份额捏有东谈主赎回苦求高出前一个 办事日总份额 20%以上时，如基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有勤奋或 以为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较 大波动的，基金经管东谈主可对其实施宽限办理赎回苦求，对于该基金份额捏有东谈主当 日高出上一办事日基金总份额 20%以上的那部分赎回苦求，将进行宽限办理；对 于未能赎回部分，如该捏有东谈主在提交赎回苦求时遴荐取消赎回，则其当日未获受 理的部分赎回苦求将被毁灭；遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎 回，无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，以此类 推，直到一起赎回为止。对于该基金份额捏有东谈主 20%以内的部分，基金经管东谈主可 以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份 额捏有东谈主的赎回苦求一并办理。   （4）暂停赎回：贯串 2 个盛开日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金经管东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付赎 回款项，但不得高出 20 个办事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述大齐赎回并采取相应范例时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书规则的其他方式在 3 个走动日内文告基金份额捏有东谈主，说明联系处 理方法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告                                  基金合同 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确 再行盛开申购或赎回的时候，届时可不再另行发布再行盛开的公告。   十一、基金改动   基金经管东谈主不错根据相关法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金 与基金经管东谈主经管的其他基金之间的改动业务，基金改动不错收取一定的改动费， 相关法则由基金经管东谈主届时根据相关法律法则及本基金合同的规则制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与相关机构。   十二、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非走动过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非走动过户，或者 按影相关法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主，或者按 影相关法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   承袭是指基金份额捏有东谈主物化，其捏有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵府，对于得当条件的非走动过户苦求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的范例收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的范例收取转托管费。   十四、按时定额投资筹算   基金经管东谈主不错为投资东谈主持理按时定额投资筹算，具体法则由基金经管东谈主另 行规则。投资东谈主在办理按时定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金经管东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的按时定                                基金合同 额投资筹算最低申购金额。   十五、基金的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派与支付。法律法则另有规则的除外。   如相关法律法则允许基金经管东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东谈主可受理基金份额捏有东谈主通 过中国证监会招供的走动场面或者通过其他方式进行份额转让的苦求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公 告。   十八、在不违背相关法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无实践性不利影响的 前提下，基金经管东谈主可根据具体情况在履行一定范例后对上述申购和赎回以及相 关业务的安排进行补充和治疗并提前公告。                                      基金合同          第七部分      基金合同当事东谈主及权柄义务   一、基金经管东谈主   （一） 基金经管东谈主简况   称号：天弘基金经管有限公司   住所： 天津自贸练习区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   法定代表东谈主：韩歆毅   设立日历：2004 年 11 月 8 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织步地：有限职责公司   注册本钱：东谈主民币 5.143 亿元   存续期限：捏续谋划   接洽电话：（022）83310208   （二） 基金经管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》安谧运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要范例保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；                                 基金合同   （9）担任或委派其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与改动申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗股东权柄，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诳骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当联系法律、法则的前提下，制订和治疗联系基金认购、申购、 赎回、改动、按时定额投资和非走动过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以敦朴信用、严慎勤勉的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相安谧,对所经管的不同基金分手 经管，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系规则外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的范例使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则规画并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他联系规则，履行信息透露及 请问义务；   （12）保守基金生意机要，不透露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予阴事，不 向他东谈主透露，审计、法律等外部专科参谋人要求提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系规则召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 20 年以上，法律法则或监管法则另有规则的从其规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出，何况 保证投资者大略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有                                     基金合同 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金经管东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主：张金良   电话：（010）68857221   传真：（010）68857221   成随即间：2007 年 3 月 6 日   组织步地：股份有限公司   注册本钱：869.79 亿元东谈主民币   批准设立机关和设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批准文号：证监许可〔2009〕673 号   存续时代：捏续谋划   （二） 基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；                                   基金合同   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会并采取必要范例保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相安谧；对所托管的不同的基金分手树立账户，安谧核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相安谧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户,按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则另有 规则外，在基金信息公开透露前给予阴事，不得向他东谈主透露，审计、法律等外部 专科参谋人要求提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主规画的基金金钱净值、基金份额净值、基金份                                   基金合同 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具见地，说 明基金经管东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若 基金经管东谈主有未实行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了得当的范例；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相关贵府 20 年以 上，法律法则或监管法则另有规则的从其规则；   （12）从基金经管东谈主或其委派的登记机构处经受并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系规则，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对终结、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会 和银行监管机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基                                     基金合同 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基 金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基 金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宥恕基金信息透露，实时诳骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金死亡或者《基金合同》远离的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；                               基金合同 （7）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议； （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的不妥得利； （9）顺从基金经管东谈主、销售机构和登记机构的相关走动及业务法则； （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同            第八部分   基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额捏有东谈主大会不设立 日常机构。除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有 的合并类别每一基金份额领有对等的投票权。   一、召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改动基金运作方式；   （5）治疗基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会范例；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）调低销售服务费率或其他应由基金承担的用度；                                    基金合同   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无实践性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （6）基金经管东谈主、基金登记机构、基金销售机构治疗联系申购、赎回、转 换、基金走动、非走动过户、转托管、质押等业务法则；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）加多或减少基金份额类别，或治疗基金份额分类办法及法则；   （9）变更事迹比拟基准；   （10）治疗基金收益的分派原则和支付方式；   （11）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集； 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合； 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管                                     基金合同 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 开基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得勤奋、干预； 益登记日。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、委派的公证机关偏执联 系方式和接洽东谈主、表决见地寄交的截止时候和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地                                  基金合同 的计票效率。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主 捏有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派诠释得当法律法则、《基金合 同》和会议文告的规则，何况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 步地或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规则的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金经管东谈主经                                   基金合同 文告不参加收取表决见地的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的委派东谈主捏有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派诠释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的范例进行；基金份额捏有东谈主不错领受书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。 席会议并表决的，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体 方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。   五、议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。                                  基金合同   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条文矩范例细目和公 布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金经管东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和 代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东谈主 看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，改动基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。                                 基金合同   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，不然提交 得当会议文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文告规则的表决见地视为灵验表决，表决见地磨叽不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议初始后书记在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始 后书记在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当飞速公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告                                   基金合同   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起按规则在规则媒介上公告。淌若领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行见效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有不接力。   九、实施侧袋机制时代基金份额捏有东谈主大会的至极约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分手捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主；                                基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的合并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东谈主大会的相关规则以本节至极约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文相关约定。   十、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决 条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管 法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会 审议。                                  基金合同   第九部分   基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和范例   一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形   （一） 基金经管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责远离：   （二） 基金托管东谈主职责远离的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换范例   （一） 基金经管东谈主的更换范例 的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金经管东谈主； 捏有东谈主大会决议见效后按规则在规则媒介公告； 料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主持理基金经管业务的派遣手续，临                                   基金合同 时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时经受。新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主 应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 费从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主联系的称号字样。   （二） 基金托管东谈主的更换范例 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主所捏 表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东谈主； 捏有东谈主大会决议见效后按规则在规则媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时经受。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对 基金金钱总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 费从基金财产中列支。   （三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和范例 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管 东谈主；                                   基金合同 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议见效后按规则在规则媒介上联合公告。   三、新任或临时基金经管东谈主经受基金经管业务，或新任或临时基金托管东谈主接 收基金财产和基金托管业务前，原基金经管东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法则和 基金合同的规则赓续履行相关职责，并保证分歧基金份额捏有东谈主的利益形成毁伤。 原基金经管东谈主或原基金托管东谈主在赓续履行相关职责时代，仍有权按照本基金合同 的规则收取基金经管费或基金托管费。   四、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条件和范例的约定，但凡径直 援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相关内容 被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和治疗，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                                   基金合同            第十部分   基金的托管   基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》偏执他联系规则签订 托管左券。   签订托管左券的目的是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值规画、收益分派、信息透露及互相监督等相关事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。                                基金合同            第十一部分    基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册和办理非走动过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主委派的其他得当条件的机构 办理。基金经管东谈主委派其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订委派代 理左券，以明确基金经管东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金走动证据、披发红利、建立并督察基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关规则于初始实施前在规则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年；                                基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务；                                   基金合同            第十二部分        基金的投资   一、投资主义   本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，扶植投资于精选的价值型股 票，通过生动的金钱配置与严谨的风险经管，力务完结基金金钱捏续褂讪升值， 为投资者提供稳健的答理用具。   二、投资界限   本基金的投资界限为具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板、存托凭证偏执他经中国证监会允许上市的股票）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、场合政府债、金融债、企业债、公 司债、证券公司短期公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资债券、 可改动债券、可交换债券）、金钱复旧证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币市集用具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具(但须得当中国证监会相关规则)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资界限。   基金的投资组合比例为：本基金股票金钱占基金金钱的比例为 0%-30%（其 中投资于港股通标的股票的比例占股票金钱的 0-50%）；每个走动日日终扣除股 指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于基金 金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融用具的 投资比例得当法律法则和监管机构的规则。   淌若法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本 基金的投资界限会作念相应治疗。   三、投资策略   本基金采取稳健的投资策略，通过债券等固定收益类金钱的投资获取持重收 益，并限定参与股票等权益类金钱的投资增强申诉，在生动配置各样金钱以及严 格的风险经管基础上，力图完结基金金钱的捏续褂讪升值。   （一）金钱配置策略                                                      基金合同   本基金通过从上至下的宏不雅分析与从下到上的市集研判进行前瞻性的金钱 配置决策。在大类金钱配置上，本基金将通过对多样宏不雅经济变量（包括 GDP 增 长率、CPI 走势、货币供应增长率、市集利率水对等）的分析和预测，研判宏不雅 经济运行所处的经济周期偏执演进趋势，同期，积极宥恕财政政策、货币政策、 汇率政策、产业政策和证券市集政策等的变化，分析其对不同类别金钱的市集影 响主义与进程，通过检会证券市集的资金供求变化以及股票市集、债券市集等的 估值水平，并从投资者走动步履、企业盈利预期变化与市集走动特征等多个方面 研判证券市集波动趋势，进而空洞比拟各样金钱的风险与相对收益上风，勾通不 同市集环境下各样金钱之间的相关性分析结果，对各样金钱进行动态优化配置， 以阴事或分布市集风险，提高并褂讪基金的收益水平。   本 基 金 将 借 鉴 投 资 组 合 保 险 技 术 中 的 VPPI （ Variable Proportion Portfolio Insurance）可变组合保障策略，通过定量与定性相勾通的分析方法， 在基金金钱配置比例限制界限内，细目并治疗基金金钱在股票、债券、现款类资 产上的配置比例。本基金运用 VPPI 策略细目基金金钱配置的门径如下： 倍数。风险金钱放大倍数的细目基于股票、债券等不同金钱的预期风险收益上风 比拟，当股票等高风险金钱的预期风险收益优于债券等低风险金钱，则得当提高 风险金钱放大倍数，不然，则镌汰风险金钱放大倍数；   本基金运用 VPPI 策略细目金钱配置比例的规画公式为：   股票等高风险金钱的配置比例＝风险金钱放大倍数×（基金最近一年卓绝业 绩比拟基准的逾额收益率＋债券等低风险金钱的配置比例×债券等低风险金钱 组合畴昔一年的预期收益率）   在本基金成立初期，或者基金最近一年卓绝事迹比拟基准的逾额收益率小于 或便是零时，则：   股票等高风险金钱的配置比例＝风险金钱放大倍数×（债券等低风险金钱的 配置比例×债券等低风险金钱组合畴昔一年的预期收益率）                                  基金合同   本基金将对基金投资组合进行按时检视，通过深远分析证券市集分析走势及 其变动趋势，并空洞考量基金的风险承受才略，在严慎原则下对基金金钱配置情 况进行修正或治疗。   （二）债券等固定收益类金钱的投资策略   本基金将在遏抑市集风险与流动性风险的前提下，根据不同债券类金融用具 的到期收益率、流动性和市集限制等情况，并勾通各债券品种之间的信用利差水 平变化特征、宏不雅经济变化以及税收身分等的预测分析，空洞运用类属金钱配置 策略、收益率弧线策略、久期策略、套利策略、个券遴荐策略、信用债投资策略 等，对各样债券金融用具进行优化配置，接力阴事风险并完结基金金钱的保值增 值。   本基金根据中始终的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的未 来走势，并形成对畴昔市集利率变动主义的预期，动态治疗组合的久期。当预期 收益率弧线下一忽儿，得当提高组合久期，以共享债券市集高潮的收益；当预期收 益率弧线上一忽儿，得当镌汰组合久期，以阴事债券市集下降的风险。   本基金除研讨系统性的利率风险对收益率弧线样式的影响之外，还将研讨债 券市集微不雅身分对收益率弧线的影响，如历史期限结构、新债刊行、回购及市集 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率弧线变动趋势的预期，并当令治疗基金的 债券投资组合。   本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债 之间利差（可转债为期权治疗利差（OAS））变化分析与预测，细目不同类属债券 的投资比例偏执治疗策略。   本基金根据债券市集收益率数据，运用利率模子对单个债券进行估值分析， 并勾通债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等身分，遴荐具有精粹投资价值 的债券品种进行投资。对于含权类债券品种，如可转债等，本基金还将勾通公司 基本面分析，空洞运用繁衍用具订价模子分析债券的内在价值。                                         基金合同   本基金通过对信用债券刊行东谈主基本面的深远调研分析，勾通流动性、信用利 差、信用评级、违约风险等的空洞评估结果，中式具有价钱上风和套利契机的优 质信用债券产物进行投资，并采取分布化投资策略，严格遏抑组合全体的违约风 险水平。其中 AA 信用债占本基金所投资的信用债比例为 0-20%；AA+级占本基金 所投资的信用债比例为 0-50%；AAA 级占本基金所投资的信用债比例为 50%-100%。 本基金对信用债评级的认定参照基金经管东谈主遴选的评级机构出具的债券信用评 级。   如本基金碰到大齐赎回，金钱变现过程中因流动性等原因部分金钱无法变现 甚至基金投资不得当上述投资策略的，经管东谈主不错根据市集情况进行治疗。   当前国内金钱复旧证券市集以信贷金钱证券化产物为主，仍处于改动试点阶 段。产物投资要害在于对基础金钱质地及畴昔现款流的分析，本基金将在国内资 产证券化产物具体政策框架下，领受基本面分析和数目化模子相勾通，对个券进 行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格遏抑金钱复旧证券的总体投资 限制并进行分布投资，以镌汰流动性风险。   可改动债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金经管东谈主将对可改动债券和可交换债券的价值进行评估，遴荐具有 较高投资价值的可改动债券、可交换债券进行投资。此外，本基金还将根据新发 可转债和可交换债券的瞻望中签率、模子订价结果，积极参与可转债和可交换债 券新券的申购。本基金投资于可改动债券和可交换债券的比例所有不高出基金资 产净值的 20%。   如本基金碰到大齐赎回、金钱变现过程中因流动性等原因部分金钱无法变现 甚至基金投资不得当上述投资策略的，基金经管东谈主不错根据市集情况进行治疗。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格遏抑单只证券公司短期公司债券的投资比例。此外，由于证券公 司短期公司债券全体流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短                                      基金合同 期公司债券进行流动性分析和监测，尽量遴荐流动性相对较好的品种进行投资， 保证本基金的流动性。   （三）股票投资策略   在构建组合过程中，本基金将从行业成长性、行业景气度和行业改动驱能源 等主义对各个子类行业进行研究和分析，并对组合的行业组成进行量度和捏续优 化，以保捏组合中的行业分布性和高流动性，镌汰投资组合风险。   本基金通过定性分析来挑选具有以下一起或部分特征的上市公司：   A、公司业务属于国度着力鼓吹的高新本领和政策新兴布局；   B、公司在所处行业中具有显豁的龙头地位；   C、公司在本领、经管、谋划等方面具有中枢壁垒或竞争上风；   D、公司具有精粹的改动研发才略。   本基金将对反馈上市公司质地和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值指 标等进行定量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。具体采 用以下几项方针：   A、成长性方针：主营业务收入增长率、主营业务净利润增长率和税后利润 增长率等；   B、财务方针：总金钱收益率、净金钱收益率、销售毛利率、销售净利率、 股息率、金钱欠债率、谋划性现款流/总金钱、股票谋划性现款流等；   C、估值方针：市盈率（PE）、市净率（PB）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、 市销率（PS）、EV/EBITDA、股息贴现模子和总市值等。   本基金可通过内地与香港股票市集走动互联互通机制投资于香港股票市集， 不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将勾通公 司基本面、国外可比公司估值水对等影响港股投资的主要身分来决定港股权重配 置和个股遴荐。                                   基金合同   对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相勾通的方式，精选出具有比拟上风的存托凭证。   （四）金融繁衍品投资策略   为更好地完结投资主义，本基金在看重风险经管的前提下，根据风险经管的 原则，以套期保值为目的，限定运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性 好、走动成本低和杠杆操作等特质，提高投资组合运作效果。本基金采取套期保 值的方式参与股指期货的投资走动，以经管市集风险和调遣股票仓位为主要目的。   为灵验遏抑债券投资的系统性风险，本基金将勾通对宏不雅经济容貌和证券趋 势的判断，通过对债券市集进行定性和定量的分析，根据风险经管的原则，以套 期保值为目的，限定运用国债期货来提高投资组合的运作效果。在国债期货投资 过程中，本基金将率先对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水对等方针进 行追踪监控，在追求基金金钱安全的基础上，力务完结基金金钱的中始终褂讪增 值。   股票期权为本基金扶植性投资用具。本基金将按照风险经管的原则，以套期 保值为主要目的参与股票期权的投资。股票期权的投资原则为故意于基金金钱增 值、遏抑下降风险、完结保值和锁定收益。   本基金将宥恕其他金融繁衍产物的推出情况，如法律法则或监管机构允许基 金投资其他繁衍用具，本基金将按届时灵验的法律法则和监管机构的规则，制定 与本基金投资主义相得当的投资策略，在充分评估繁衍产物的风险和收益的基础 上，严慎地进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资组合中股票金钱占基金金钱的比例为 0%－30%（投资于港 股通标的股票占股票金钱的比例不高出 50%）；                                       基金合同   （2）每个走动日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保捏不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并规画），其市值不高出基金金钱净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的一起基金捏有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并规画），不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样金钱复旧证券的比例，不得高出 基金金钱净值的 10％；   （6）本基金捏有的一起金钱复旧证券，其市值不得高出基金金钱净值的   （7）本基金捏有的合并(指合并信用级别)金钱复旧证券的比例，不得高出 该金钱复旧证券限制的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于合并原始权益东谈主的各样金钱复旧 证券，不得高出其各样金钱复旧证券所有限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复旧证券。 基金捏有金钱复旧证券时代，淌若其信用品级下降、不再得当投资范例，应在评 级请问发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金金钱净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金经管东谈主经管的一起盛开式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一起投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得高出基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外 的身分甚至基金不得当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱                                   基金合同 的投资；    （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；    （15）本基金基金总金钱不得高出基金净金钱的 140%；    （16）本基金投资于股指期货，还应罢黜如下投资组合限制：    ①在职何走动日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得高出基金金钱净值 的 10%；    ②在职何走动日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱复旧证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等；    ③在职何走动日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得高出基金捏有的股票 总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有 （轧差规画）占基金金钱的比例应当得当《基金合同》对于股票投资比例的联系 规则；    ④在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一走动日基金金钱净值的 20%；    （17）本基金投资于国债期货，还应罢黜如下投资组合限制：    ①在职何走动日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 金钱净值的 15%；    ②在职何走动日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱复旧证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等；    ③本基金在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金捏 有的债券总市值的 30%；    ④本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一走动日基金金钱净值的 30%；                                      基金合同    ⑤本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差规画）应当得当《基金合同》对于债券投资 比例的联系约定；    （18）本基金参与股票期权走动的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权柄金总额不得高出基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额 现款或走动所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得高出基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规画； 基金投资股票期权应得当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资主义和风险收益特征；    （19）本基金投资同行存单的比例，不高出基金金钱的 20%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并规画，法律法则或监管机构另有规则从其规则；    （21）本基金投资于可转债和可交换债的比例所有不高出基金金钱净值的    （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述 规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个走动日内进行治疗，但中国证监会规 定的至极情形除外。    基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起初始。    淌若法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行得当范例后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。    为瞻仰基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：                                    基金合同   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱偏执他不正大的证券走动举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实践 遏抑东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当得当基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份 额捏有东谈主利益优先原则，阻止利益自便，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实行。相关走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予透露。紧要关联走动应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安谧董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。   五、事迹比拟基准   本基金事迹比拟基准：沪深 300 指数收益率×13%+恒生指数收益率(使用估 值汇率治疗)×2%+中证全债指数收益率×85%   沪深 300 指数是中证指数有限公司依据国外指数编制范例并勾通中国市集 的实践情况编制的沪深两市息争指数，科学地反馈了我国证券市集的全体事迹表 现，具有一定的泰斗性和市集代表性，业内也遍及领受。因此，沪深 300 指数是 推断本基金境内股票投资事迹的理念念基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反馈香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。该指数大略较好地推断港股投资部分的绩效。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的空洞反馈银行间债券市集和沪深 走动所债券市集的跨市集债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只债 券类指数。样本由银行间市集和沪深走动所市集的国债、金融债券及企业债券组                                   基金合同 成，中证指数有限公司逐日规画并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指 标，为债券投资者提供投资分析用具和事迹评价基准。该指数的一个迫切特质在 于对特别价钱和无价情况下使用了模子价，能更为着实地反馈债券的实践价值和 收益率特征。   淌若今后法律法则发生变化，或者上述事迹比拟基准变改称号，或者有更权 威的、更能为市集遍及接受的事迹比拟基准推出，或者是市集上出现愈加得当用 于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下， 履行得当范例后变更事迹比拟基准并实时公告。淌若本基金事迹比拟基准所参照 的指数在畴昔不再发布时，基金经管东谈主不错按相关监管部门要求履行相关手续后， 依据瞻仰基金份额捏有东谈主正当权益的原则，中式雷同的或可替代的指数看成事迹 比拟基准的参照指数。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其风险收益预期高于货币市集基金和债券型基金，低 于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，会面对港股通机制下因投资环境、 投资标的、市集轨制以及走动法则等相反带来的私有风险。   七、基金经管东谈主代表基金诳骗股东或债权东谈主权柄的处理原则及方法 护基金份额捏有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问司帐师事 务所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                                  基金合同  侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的规则。                                   基金合同              第十三部分        基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 偏执他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账 户相安谧。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产安谧于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法则和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章毁灭或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                                   基金合同            第十四部分   基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货走动场面的走动日以及国度法律 法则规则需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收 款项、金钱复旧证券、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则  基金经管东谈主在细目相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃市集且大略获取相易金钱或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近走动日的报价细目公允价值。有充足根据标明估值 日或最近走动日的报价弗成着实反馈公允价值的，应答报价进行治疗，细目公允 价值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中研讨不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对金钱捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批捏有相关金钱或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有迷漫 可利用数据和其他信息复旧的估值本领细目公允价值。领受估值本领细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值治疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行治疗并细目公允价值。                                   基金合同   四、估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，最近走动日后经济环境未发生紧要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘 价）估值；如有充足根据（最近走动日后发生了影响公允价值计量的紧要事件等） 标明估值日或最近走动日的报价弗成着实反馈公允价值的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化身分，治疗最近走动市价，细目公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可改动债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领细目公允价值。 走动所市集挂牌转让的金钱复旧证券，领受估值本领细目公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行治疗以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值本领细目 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的合并股票的市值（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公蛊惑行未上市的股票、债券，领受估值本领细目公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公蛊惑行股票、 初度公蛊惑行股票时公司股东公蛊惑售股份、通过大量走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监                                 基金合同 管机构或行业协会联系规则细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在显豁相反，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 的市集分手估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动日结算 价估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动日结算 价估值。 币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间 价为准。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规则或者未能充分瞻仰基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。                                     基金合同   根据联系法律法则，基金金钱净值规画和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见地，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的规画结果对外给予公布。   五、估值范例 以当日该类基金份额的余额数目规画，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的谬误计入基金财产。基金经管东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急治疗机制。国度另有规则的，从其规则。   每个办事日规画基金金钱净值及各样基金份额净值，并按规则公告。如遇特 殊情况，经履行得当范例，不错得当蔓延规画或公告。 或本基金合同的规则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金金钱估值后， 将拟公告的各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金经管东谈主按规则对外公布。   六、估值子虚的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的范例确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值子虚时，视为该类基金份额净值子虚。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失形成估值子虚，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失 的职责东谈主应当对由于该估值子虚遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值子虚处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值子虚职责方应及                                  基金合同 时合营各方，实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚职责方承担； 由于估值子虚职责方未实时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主形成损失的，由估 值子虚职责方对径直损失承担补偿职责；若估值子虚职责方仍是积极合营，何况 有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值子虚职责方应答更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值子虚已得 到更正。   （2）估值子虚的职责方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责， 何况仅对估值子虚的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值子虚职责方仍应答估值子虚负责。淌若由于获取不妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值子虚责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的界限内对获取不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权柄；淌若获取不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不妥 得利返还的总和高出其实践损失的差额部分支付给估值子虚职责方。   （4）估值子虚治疗领受尽量归附至假定未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值子虚发生 的原因细目估值子虚的职责方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚形成的损失 进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值子虚的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值规画出现子虚时，基金经管东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的范例属目损失进一步扩大。                                   基金合同   （2）子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；子虚偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 金钱价值时； 商证据后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   用于基金信息透露的基金净值信息由基金经管东谈主负责规画，基金托管东谈主负责 进行复核。基金经管东谈主应于每个办事日走动结果后规画当日的基金净值信息并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由 基金经管东谈主按规则对基金净值信息给予公布。   九、至极情形的处理 谬误不看成基金金钱估值子虚处理。 据子虚，或由于国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金经管东谈主与基金托管东谈主 原因，或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、 得当、合理的范例进行查验，关联词未能发现该子虚的，由此形成的基金金钱估值 子虚，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除补偿职责。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当 积极采取必要的范例搁置或迂缓由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户基金净值信息。                                       基金合同            第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金相关的信息透露用度，法律法则、中国证监会 另有规则的除外；    《基金合同》见效后与基金相关的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.60%年费率计提。经管费的规画 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主 应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东谈主协商惩办。                                     基金合同   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主 应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份额收取销售服务费。   （1）本基金 C 类基金份额和 E 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额或 E 类基金份额的基金金钱净值的 0.20%年费率计提，销售服务费的规画方 法如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   （2）本基金 F 类基金份额的销售服务费按前一日 F 类基金份额的基金金钱 净值的 0.40%年费率计提，销售服务费的规画方法如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应左券规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。                                基金合同   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。除因基金经管东谈主或基金托管东谈主果决、特意步履导致基金在税收方面的损失外， 基金经管东谈主和基金托管东谈主不承担职责。   基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴；对于基金份额捏有东谈主必须自行 缴纳的税收，由基金份额捏有东谈主自行负责，基金经管东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。   六、基金经管费、基金托管费和销售服务费的治疗   基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金限制等身分协商一致，在履行得当范例 后，治疗基金经管费、基金托管费或销售服务费。基金经管东谈主必须依照联系规则 最迟于新的费率实施日前依照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上刊登公 告。                                    基金合同          第十六部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金份额和 F 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将 有所不同，基金经管东谈主可对各样别基金份额分手制定收益分派决策，本基金合并 类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在不违背法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无实践不利影响的前提下，基金 经管东谈主在履行得当范例后可酌情治疗以上基金收益分派原则，此项治疗不需要召 开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施                                基金合同   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规则在规 定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的规画方法，依照《业务法则》实行。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。                                        基金合同           第十七部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度透露； 司帐核算，按照联系规则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按规则在规则媒介公告。                                  基金合同          第十八部分      基金的信息透露   一、本基金的信息透露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险经管规则》、            《基金合同》偏执他联系规则。相关法律法则对于信息 透露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息透露义务东谈主   本基金信息透露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主 大会的基金份额捏有东谈主等法律法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组 织。   本基金信息透露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的着实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予透露的基金信 息通过得当中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息透露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介透露，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开透露的信 息贵府。   三、本基金信息透露义务东谈主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开透露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息透露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开透露的信息领受阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币 元。                                 基金合同   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物贵府撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额捏有东谈主大会召开的法则及具体范例，说明基金产物的性情等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵府撮要的信息发生紧要变 更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金产物贵府撮要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵府撮要其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金经管东谈主不再更新基金产物 贵府撮要。 日前将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府撮要、 基金合同和基金托管左券登载在规则网站上，其中基金产物贵府撮要还应当登载 在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管协 议登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。                                  基金合同   （三）《基金合同》见效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则报刊和规则网站 上登载《基金合同》见效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在规则网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应 当在不晚于每个盛开日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点 透露盛开日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站公告半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规画方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问（含 金钱组合季度请问）   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年 度请问登载在规则网站上，并将年度请问教唆性公告登载在规则报刊上。基金年 度请问中的财务司帐请问应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将 中期请问登载在规则网站上，并将中期请问教唆性公告登载在规则报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度请问， 将季度请问登载在规则网站上，并将季度请问教唆性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》见效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度请问、中 期请问或者年度请问。   如请问期内出现单一投资者捏有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情                                    基金合同 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在按时请问“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下透露该投资者的类别、请问期末捏有份额及占比、请问 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的至极情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度请问和中期请问中透露基金组结伴产情况偏执 流动性风险分析等。   （七）临时请问   本基金发生紧要事件，联系信息透露义务东谈主应当按规则编制临时请问书，并 登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 遏抑东谈主； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之 三十； 经管东谈主或其高等经管东谈主员、基金司理因基金经管业务相关步履受到紧要行政处罚、 刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关步履受                                    基金合同 到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践遏抑东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联走动事项，但中国证监会另有规则的除外； 准、计提方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）裸露公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集娴雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额捏有东谈主权益的，相关信息透露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开裸露。   （九）基金份额捏有东谈主大会决议   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）基金投资股指期货、国债期货、股票期权相关信息   基金经管东谈主应当在季度请问、中期请问、年度请问等按时请问和招募说明书 （更新）等文献中透露股指期货、国债期货、股票期权走动情况，包括投资政策、 捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权 走动对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主义等。                                  基金合同   （十一）基金投资金钱复旧证券相关信息   基金经管东谈主应在基金年度请问及中期请问中透露其捏有的金钱复旧证券总 额、金钱复旧证券市值占基金净金钱的比例和请问期内整个的金钱复旧证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度请问中透露其捏有的金钱复旧证券总额、金钱复旧 证券市值占基金净金钱的比例和请问期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 名金钱复旧证券明细。   （十二）基金投资证券公司短期公司债券相关信息   基金经管东谈主应当在本基金投资证券公司短期公司债后 2 个走动日内，在中国 证监会规则媒介透露所投资证券公司短期公司债的称号、数目、期限、收益率等 信息。   基金经管东谈主应当在基金季度请问、基金中期请问和基金年度请问等按时请问 和招募说明书（更新）等文献中透露证券公司短期公司债券的投资情况。   （十三）基金投资港股通标的股票相关信息   基金经管东谈主应当在季度请问、中期请问、年度请问等按时请问和招募说明书 （更新）等文献中透露参与港股通标的股票走动的相关情况。   （十四）计帐请问   基金合同远离情形出现的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐请问。基金财产计帐小组应当将计帐请问登载在规则 网站上，并将计帐请问教唆性公告登载在规则报刊上。   （十五）基金投资流畅受限证券的信息透露   基金经管东谈主应在基金年报及中期报中透露其捏有的流畅受限证券总额、流畅 受限证券市值占基金净金钱的比例和请问期内整个的流畅受限证券明细。   基金经管东谈主应在基金季度请问中透露其捏有的流畅受限证券总额、流畅受限 证券市值占基金净金钱的比例和请问期末按市值占基金净金钱比例大小排序的 前 10 绅士通受限证券明细。   （十六）实施侧袋机制时代的信息透露   本基金实施侧袋机制的，相关信息透露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的规则进行信息透露，详见招募说明书的规则。   （十七）中国证监会规则的其他信息。                                   基金合同   六、信息透露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息透露经管轨制，指定专门部门及 高等经管东谈主员负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东谈主公开透露基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息 透露内容与样式准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按影相关法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金金钱净值、基金份额申购赎回价钱、各样基金份额 净值、基金按时请问、更新的招募说明书、基金产物贵府撮要、基金计帐请问等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴荐一家报刊透露本基金的信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 信息，并保证相关报送信息的着实、准确、完好、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主进步信息透露服务的质地。具体要求应当得当中 国证监会相关规则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产 中列支。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介透露信息，关联词其他全球媒介不得早于规则媒介透露信息，何况 在不同媒介上透露合并信息的内容应当一致。   为基金信息透露义务东谈主公开透露的基金信息出具审计请问、法律见地书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。   七、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金经管东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延透露基金相 关信息：                                  基金合同 金钱价值时；                                   基金合同   第十九部分     基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日见效，自决议见效后按规则在规则媒介公告。   二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主链接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和托管左券的规则赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组息争经受基金；                                   基金合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 请问出具法律见地书；   （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐请问经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 请问登载在规则网站上，并将计帐请问教唆性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存期限不低于法律法则规则 的最低期限。                                 基金合同             第二十部分     违约职责   一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律法则的规则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主形成损 害的，应当分手对各自的步履照章承担补偿职责；因共同步履给基金财产或者基 金份额捏有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于径直 损失。关联词发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 法则或中国证监会、银行业监督经管机构等监管机构的规则看成或不看成而形成 的损失等； 形成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大略赓续履行的应当赓续履行。非违约方当事东谈主在职 责界限内有义务实时采取必要的范例，属目损失的扩大。莫得采取得当范例甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因属目损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。   三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可遏抑的身分导致业务出现差错，基金 经管东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、得当、合理的范例进行查验，关联词未能 发现子虚的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿职责。关联词基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的范例迂缓或搁置由此造 成的影响。                                基金合同       第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是结尾的，对各方当事东谈主均有不接力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚笃、勤勉、尽责 地履行基金合同规则的义务，瞻仰基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。                               基金合同         第二十二部分   基金合同的效率  《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。   《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在募麇集束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证据后见效。   《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。   《基金合同》自见效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不接力。   《基金合同》蓝本一式三份，除上报联系监管机构一式一份外，基金经管 东谈主、基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                               基金合同          第二十三部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法则协 商惩办。                                 基金合同           第二十四部分   基金合同内容选录   一、基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   （一）基金经管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》安谧运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要范例保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的界限内，断绝或暂停受理申购、赎回与改动申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗股东权柄，为基金的利 益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诳骗诉讼权柄或者 实施其他法律步履；                                   基金合同   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当联系法律、法则的前提下，制订和治疗联系基金认购、申购、 赎回、改动、按时定额投资和非走动过户等业务法则；   （17）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起,以敦朴信用、严慎勤勉的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相安谧,对所经管的不同基金分手 经管，分手记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系规则外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的范例使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当《基金合同》等法律文献的规则，按联系规则规画并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11） 严格按照《基金法》、                 《基金合同》偏执他联系规则，履行信息透露及 请问义务；   （12）保守基金生意机要，不透露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他联系规则另有规则外，在基金信息公开透露前应予阴事，不                                   基金合同 向他东谈主透露，审计、法律等外部专科参谋人要求提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额捏有 东谈主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系规则召集基金份额捏有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府 20 年以上，法律法则或监管法则另有规则的从其规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时候发出，何况 保证投资者大略按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对终结、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权柄或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金经管东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；                                   基金合同   （27）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会并采取必要范例保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货走动资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以敦朴信用、勤勉尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场面，配备迷漫的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产互相安谧；对所托管的不同的基金分手树立账户，安谧核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相安谧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金经管东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账                                   基金合同 户,按照《基金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交 割事宜；   （7）保守基金生意机要，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系规则另有 规则外，在基金信息公开透露前给予阴事，不得向他东谈主透露，审计、法律等外部 专科参谋人要求提供的除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主规画的基金金钱净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具见地，说 明基金经管东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；淌若 基金经管东谈主有未实行《基金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了得当的范例；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相关贵府 20 年以 上，法律法则或监管法则另有规则的从其规则；   （12）从基金经管东谈主或其委派的登记机构处经受并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作相关账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或联系规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他联系规则，召集基金份额捏有东谈主 大会或配合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对终结、照章被毁灭或者被照章宣告停业时，实时请问中国证监会 和银行监管机构，并文告基金经管东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金经管东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主                                     基金合同 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主的权柄与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，合并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基 金份额由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与计帐后的剩余基 金财产分派的数目将可能有所不同。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会 审议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息透露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资                                    基金合同 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）宥恕基金信息透露，实时诳骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其捏有的基金份额界限内，承担基金死亡或者《基金合同》远离的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）顺从基金经管东谈主、销售机构和登记机构的相关走动及业务法则；   （10）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。本基金基金份额捏有东谈主大会不设立 日常机构。除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有 的合并类别每一基金份额领有对等的投票权。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改动基金运作方式；   （5）治疗基金经管东谈主、基金托管东谈主的报酬范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、界限或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会范例；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份                                   基金合同 额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 捏有东谈主大会的事项。 无实践性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）调低销售服务费率或其他应由基金承担的用度；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）治疗本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无实践性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （6）基金经管东谈主、基金登记机构、基金销售机构治疗联系申购、赎回、转 换、基金走动、非走动过户、转托管、质押等业务法则；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）加多或减少基金份额类别，或治疗基金份额分类办法及法则；   （9）变更事迹比拟基准；   （10）治疗基金收益的分派原则和支付方式；   （11）按照法律法则和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金经管东谈主召集； 提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60                                     基金合同 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合； 求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 开基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基 金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得勤奋、干预； 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东谈主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派诠释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                                 基金合同   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信方式、委派的公证机关偏执联 系方式和接洽东谈主、表决见地寄交的截止时候和收取方式。 决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主 到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行 书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金 经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地 的计票效率。   （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏 有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主 捏有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派诠释得当法律法则、《基金合 同》和会议文告的规则，何况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫耀， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召 集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                                   基金合同 步地或大会公告载明的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内连 续公布相关教唆性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金经管东谈主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规则的方式收取基金份额捏有东谈主的表决见地；基金托管东谈主或基金经管东谈主经 文告不参加收取表决见地的，不影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额捏 有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）  ；若本东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额捏有东谈主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具表决见地或授权他东谈主代表出具 表决见地；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见地的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决见地的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东谈主出具的委派东谈主捏有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派诠释符 正当律法则、《基金合同》和会议文告的规则，并与基金登记机构纪录相符。 电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相勾通的方式召开，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的范例进行；基金份额捏有东谈主不错领受书面、网 络、电话、短信或其他方式进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。 席会议并表决的，授权方式不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体                                  基金合同 方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。   （五）议事内容与范例   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定远离《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额捏有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第（七）条文矩范例细目 和公布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东谈主和代理东谈主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏 有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。                                  基金合同   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有规则或基金合同另有约定外，改动基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托 管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据诠释，不然提交 得当会议文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文告规则的表决见地视为灵验表决，表决见地磨叽不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主应当在会议初始后书记在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始 后书记在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票 东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当飞速公布再行清                                  基金合同 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证,基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起按规则在规则媒介上公告。淌若领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实行见效的基金份额捏有东谈主 大会的决议。见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有不接力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额捏有东谈主大会的至极约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主 和侧袋份额捏有东谈主分手捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关 基金份额捏有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主 捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分                                   基金合同 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的捏有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主看成该次基金份额捏有东谈主大会的主捏 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，合并主侧袋账户 内的合并类别每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧 袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东谈主大会的相关规则以本节至极约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表 决条件等规则，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监 管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额捏有东谈主大 会审议。   三、基金收益分派原则、实行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润                                    基金合同   基金可供分派利润指放胆收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》见效起火 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金份额和 F 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将 有所不同，基金经管东谈主可对各样别基金份额分手制定收益分派决策，本基金合并 类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   在不违背法律法则且对基金份额捏有东谈主利益无实践不利影响的前提下，基金 经管东谈主在履行得当范例后可酌情治疗以上基金收益分派原则，此项治疗不需要召 开基金份额捏有东谈主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规则在规 定媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投                                       基金合同 资的规画方法，依照《业务法则》实行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产经管、运用联系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类    《基金合同》见效后与基金相关的信息透露用度，法律法则、中国证监会 另有规则的除外；    《基金合同》见效后与基金相关的司帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.60%年费率计提。经管费的规画 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金经管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主                                     基金合同 应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对一致 的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若遇法 定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金经管东谈主 应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东谈主协商惩办。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额、E 类基金份额和 F 类基金份额收取销售服务费。   （1）本基金 C 类基金份额和 E 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金 份额或 E 类基金份额的基金金钱净值的 0.20%年费率计提，销售服务费的规画方 法如下：   H=E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   （2）本基金 F 类基金份额的销售服务费按前一日 F 类基金份额的基金金钱 净值的 0.40%年费率计提，销售服务费的规画方法如下：   H=E×0.40%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金经管东谈主查对 一致的财务数据，自动在次月初 5 个办事日内按照指定的账户旅途进行支付。若 遇法定节沐日、休息日或不可抗力等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时接洽基金托管东谈主协商惩办。                                    基金合同   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法则及相应左券 规则，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。除因基金经管东谈主或基金托管东谈主果决、特意步履导致基金在税收方面的损失外， 基金经管东谈主和基金托管东谈主不承担职责。   基金财产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴；对于基金份额捏有东谈主必须自行 缴纳的税收，由基金份额捏有东谈主自行负责，基金经管东谈主和基金托管东谈主不承担代扣 代缴或征税的义务。   （六）基金经管费、基金托管费和销售服务费的治疗   基金经管东谈主和基金托管东谈主可根据基金限制等身分协商一致，在履行得当范例 后，治疗基金经管费、基金托管费或销售服务费。基金经管东谈主必须依照联系规则 最迟于新的费率实施日前依照《信息透露办法》的联系规则在规则媒介上刊登公 告。   五、基金财产的投资主义和投资限制   （一）投资主义                                   基金合同   本基金主要投资于债券等固定收益类金融用具，扶植投资于精选的价值型股 票，通过生动的金钱配置与严谨的风险经管，力务完结基金金钱捏续褂讪升值， 为投资者提供稳健的答理用具。   （二）投资界限   本基金的投资界限为具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行或上市 的股票（含主板、创业板、存托凭证偏执他经中国证监会允许上市的股票）、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、场合政府债、金融债、企业债、公 司债、证券公司短期公司债、次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资债券、 可改动债券、可交换债券）、金钱复旧证券、债券回购、银行入款、同行存单、 货币市集用具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法则或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具(但须得当中国证监会相关规则)。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资界限。   基金的投资组合比例为：本基金股票金钱占基金金钱的比例为 0%-30%（其 中投资于港股通标的股票的比例占股票金钱的 0-50%）；每个走动日日终扣除股 指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的走动保证金后，应当保捏不低于基金 金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权偏执他金融用具的 投资比例得当法律法则和监管机构的规则。   淌若法律法则或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本 基金的投资界限会作念相应治疗。   （三）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资组合中股票金钱占基金金钱的比例为 0%－30%（投资于港 股通标的股票占股票金钱的比例不高出 50%）；   （2）每个走动日日终扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，应当保捏不低于基金金钱净值 5％的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                                       基金合同   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并规画），其市值不高出基金金钱净值的 10％；   （4）本基金经管东谈主经管的一起基金捏有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并规画），不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样金钱复旧证券的比例，不得高出 基金金钱净值的 10％；   （6）本基金捏有的一起金钱复旧证券，其市值不得高出基金金钱净值的   （7）本基金捏有的合并(指合并信用级别)金钱复旧证券的比例，不得高出 该金钱复旧证券限制的 10％；   （8）本基金经管东谈主经管的一起基金投资于合并原始权益东谈主的各样金钱复旧 证券，不得高出其各样金钱复旧证券所有限制的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复旧证券。 基金捏有金钱复旧证券时代，淌若其信用品级下降、不再得当投资范例，应在评 级请问发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基 金金钱净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金经管东谈主经管的一起盛开式基金捏有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 15%；本基金经管东谈主经管的一起投资组 合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得高出该上市公司可流畅股票的 30%；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得高出基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外 的身分甚至基金不得当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   （14）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范                                   基金合同 围保捏一致；    （15）本基金基金总金钱不得高出基金净金钱的 140%；    （16）本基金投资于股指期货，还应罢黜如下投资组合限制：    ①在职何走动日日终，捏有的买入股指期货合约价值不得高出基金金钱净值 的 10%；    ②在职何走动日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱复旧证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等；    ③在职何走动日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得高出基金捏有的股票 总市值的 20%；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，所有 （轧差规画）占基金金钱的比例应当得当《基金合同》对于股票投资比例的联系 规则；    ④在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出 上一走动日基金金钱净值的 20%；    （17）本基金投资于国债期货，还应罢黜如下投资组合限制：    ①在职何走动日日终，本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得高出基金 金钱净值的 15%；    ②在职何走动日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金金钱净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、金钱复旧证券、买入返售金融金钱（不含质押 式回购）等；    ③本基金在职何走动日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金捏 有的债券总市值的 30%；    ④本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得高出上一走动日基金金钱净值的 30%；    ⑤本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，所有（轧差规画）应当得当《基金合同》对于债券投资 比例的联系约定；                                      基金合同    （18）本基金参与股票期权走动的，应当得当下列要求：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权柄金总额不得高出基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额 现款或走动所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得高出基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规画； 基金投资股票期权应得当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、 投资主义和风险收益特征；    （19）本基金投资同行存单的比例，不高出基金金钱的 20%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票实行，与境 内上市走动的股票合并规画，法律法则或监管机构另有规则从其规则；    （21）本基金投资于可转债和可交换债的比例所有不高出基金金钱净值的    （22）法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述 规则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个走动日内进行治疗，但中国证监会规 定的至极情形除外。    基金经管东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资界限、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起初始。    淌若法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 经管东谈主在履行得当范例后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。    为瞻仰基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：    （1）承销证券；    （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；                                 基金合同   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、摆布证券走动价钱偏执他不正大的证券走动举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股股东、实践 遏抑东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联走动的，应当得当基金的投资主义和投资策略，罢黜基金份 额捏有东谈主利益优先原则，阻止利益自便，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实行。相关走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法则给予透露。紧要关联走动应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的安谧董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，在履行得当程 序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。   六、基金金钱净值的规画方法和公告方式   （一）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值原则  基金经管东谈主在细目相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门联系规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加治疗地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应领受最近走动日的报价细目公允价值。有充足根据标明估值日 或最近走动日的报价弗成着实反馈公允价值的，应答报价进行治疗，细目公允价 值。   与上述投资品种相易，但具有不同特征的，应以相易金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中研讨不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对金钱捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征研讨。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大批捏有相关金钱或欠债所产生的                                   基金合同 溢价或折价。 利用数据和其他信息复旧的估值本领细目公允价值。领受估值本领细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值治疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行治疗并细目公允价值。   （三）估值方法   （1）走动所上市的有价证券（包括股票），以其估值日在证券走动所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，最近走动日后经济环境未发生紧要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘 价）估值；如有充足根据（最近走动日后发生了影响公允价值计量的紧要事件等） 标明估值日或最近走动日的报价弗成着实反馈公允价值的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化身分，治疗最近走动市价，细目公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可改动债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领细目公允价值。 走动所市集挂牌转让的金钱复旧证券，领受估值本领细目公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治疗的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行治疗以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值本领细目 其公允价值。                                 基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的合并股票的市值（收盘价）估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；   （2）初度公蛊惑行未上市的股票、债券，领受估值本领细目公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公蛊惑行股票、 初度公蛊惑行股票时公司股东公蛊惑售股份、通过大量走动取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购走动中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则细目公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市 场利率不存在显豁相反，未上市时代市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成 本估值。 的市集分手估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动日结算 价估值。 无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近走动日结算 价估值。 币，其对东谈主民币汇率以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间 价为准。                                 基金合同 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新规则估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的规则或者未能充分瞻仰基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法则，基金金钱净值规画和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见地，按照 基金经管东谈主对基金净值信息的规画结果对外给予公布。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在规则网站透露一次各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   《基金合同》见效后，在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应 当在不晚于每个盛开日的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点 透露盛开日的各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站公告半 年度和年度终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同打消和远离的事由、范例以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议自表决通过之日见效，自决议见效后按规则在规则媒介公告。                                   基金合同   （二）《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，经履行相关范例后，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主链接的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和托管左券的规则赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、得当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产计帐小组息争经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐请问；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐请问进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 请问出具法律见地书；   （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限可相应顺延。                                   基金合同   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐请问经得当《中华东谈主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐请问报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 请问登载在规则网站上，并将计帐请问教唆性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存期限不低于法律法则规则 的最低期限。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲 裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁 决是结尾的，对各方当事东谈主均有不接力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚笃、勤勉、尽责 地履行基金合同规则的义务，瞻仰基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地区法律）管 辖并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。