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工银瑞信基金管理有限公司 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金       托管左券   基金管理东说念主：工银瑞信基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国民生银行股份有限公司 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                                       托管左券                            目 录 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券   鉴于工银瑞信基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的有限就业公司，按照干系法律律例的章程具备担任基金管理东说念主的履历和才调， 拟召募刊行工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金；   鉴于中国民生银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续 的银行，按照干系法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才调；   鉴于工银瑞信基金管理有限公司拟担任工银瑞信新得利夹杂型证券投资基 金的基金管理东说念主，中国民生银行股份有限公司拟担任工银瑞信新得利夹杂型证券 投资基金的基金托管东说念主；   为明确工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之 间的权柄义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金基金合同》(以下简 称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有调换的含义；若有抵 触应以基金合同为准，并依其要求评释。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                         托管左券                 一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：工银瑞信基金管理有限公司   住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 9 层甲 5 号 901   法定代表东说念主：赵桂才   成立时期：2005 年 6 月 21 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号   注册本钱：贰亿元东说念主民币   组织花样：有限就业公司   谋略范畴：基金召募、基金销售、钞票管理及中国证监会许可的其他业务   存续时期：执续谋略   （二）基金托管东说念主   称号：中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   邮政编码：100031   法定代表东说念主：高迎欣   成立日历：1996 年 2 月 7 日   基金托管业务批准文号：证监基金字2004101 号   组织花样：其他股份有限公司（上市）   注册本钱：43,782,418,502 元东说念主民币   存续时期：执续谋略   谋略范畴：招揽公众入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现、刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事结汇、售汇 业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供看守箱服 务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；保障兼业代理业务；证券投 资基金销售、证券投资基金托管。（市集主体照章自主遴聘谋略面孔，开展谋略 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金               托管左券 行动；保障兼业代理业务、证券投资基金销售、证券投资基金托管以及照章须经 批准的面孔，经干系部门批准后依批准的内容开展谋略行动；不得从事国度和本 市产业策略讳饰和限制类面孔的谋略行动。） 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券         二、基金托管左券的依据、办法和原则   签订本左券的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售管理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 涌现管理办法》       （以下简称《信息涌现办法》）、                     《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险管理章程》         （以下简称“《流动性风险章程》”）、                          《证券投资基金信息涌现 内容与形式准则第 7 号〈托管左券的内容与形式〉》、《工银瑞信新得利夹杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他接洽章程。   签订本左券的办法是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值筹办、收益分拨、信息涌现及彼此监督等接洽事宜中的权柄、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、本分信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   除非本左券另有约定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有调换含义。若有造反应以《基金合同》为准，并依其要求评释。   本基金信息涌现事项以法律律例章程及基金合同“第十八部分 基金的信息 涌现”约定的内容为准。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                 托管左券        三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履愚弄监督权 金投资范畴、投资对象进行监督。   本基金的投资范畴为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市交 易的股票（包括中小板、创业板偏激他中国证监会允许基金投资的股票）、权证、 股指期货、国债期货、债券（包括但不限于国债、场地政府债、金融债、企业债、 公司债、次级债、可更正债券、可交换债券、分离交游可转债、央行单子、中期 单子、短期融资券、超短期融资券等）、钞票扶助证券、债券回购、银行入款以 及现款，以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中 国证监会的干系章程）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行顺应 形式后，不错将其纳入投资范畴。   本基金不得投资于干系法律、律例、部门规章及《基金合同》讳饰投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票竖立比 例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票钞票投资比例为基金钞票的 证金后，应当保执不低于基金钞票净值的 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制：   A、本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%–30%；   B、每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交游保证 金后，保执不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                    托管左券 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   C、本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金钞票净值的 10％；   D、本基金管理东说念主管理的一王人基金执有一家公司刊行的证券，不逾越该证券 的 10％；   E、本基金执有的一王人权证，其市值不得逾越基金钞票净值的 3％；   F、本基金管理东说念主管理的一王人基金执有的归并权证，不得逾越该权证的 10％；   G、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得逾越上一交游日基金钞票 净值的 0.5％；   H、本基金投资于归并原始权益东说念主的各类钞票扶助证券的比例，不得逾越基 金钞票净值的 10％；   I、本基金执有的一王人钞票扶助证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20％；   J、本基金执有的归并(指归并信用级别)钞票扶助证券的比例，不得逾越该资 产扶助证券限制的 10％；   K、本基金管理东说念主管理的一王人基金投资于归并原始权益东说念主的各类钞票扶助证 券，不得逾越其各类钞票扶助证券共计限制的 10％；   L、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票扶助证券。基 金执有钞票扶助证券时期，如若其信用等第着落、不再稳妥投资标准，应在评级 讲述发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   M、基金财产参与股票刊行申购，本基金所呈报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所呈报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   N、本基金总钞票不得逾越基金净钞票的 140%；   O、本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金 钞票净值的 40%，本基金插足寰球银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   P、在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金钞票 净值的 10%；在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约和国债期货合约价值 与有价证券市值之和，不得逾越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票扶助证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                 托管左券 值不得逾越基金执有的股票总市值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得逾越上一个交游日基金钞票净值的 20%；在职何 交游日日终，本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差筹办）占基金钞票的比例为 0%-30%；   Q、本基金在职何交游日终，执有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金 钞票净值的 15%；本基金在职何交游日终，执有卖放洋债期货合约价值不得逾越 基金执有的债券总市值的 30%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得逾越上一个交游日基金钞票净值的 30%；   R、本基金主动投资于流动性受限钞票的市值不得逾越本基金钞票净值的 身分甚至基金不得刻下款所章程比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受 限钞票的投资；   S、本基金管理东说念主管理的一王人怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的 依期怒放基金)执有一家上市公司刊行的可理会股票，不得逾越该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的一王人投资组合执有一家上市公司刊行的可流 通股票，不得逾越该上市公司可理会股票的 30%；统统按照接洽指数的组成比例 进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特地投资组合可不受前述比 例限制；   T、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范畴保 执一致；   U、法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   本基金投资理会受限证券，基金管理东说念主应根据中国证监会干系章程，与基金 托管东说念主在基金托管左券中明确基金投资理会受限证券的比例，根据比例进行投资。 初次投资理会受限证券之前，基金管理东说念主应与基金托管东说念主签署风险限制补充左券。 基金管理东说念主应制定严格的投资决策经由和风险限制轨制，着重流动性风险、法律 风险和操派头险等各式风险。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金 托管东说念主不承担任何就业。如因基金管理东说念主违背基金合同或预先确定的投资理会受 限证券的比例导致本基金出现亏损甚至基金托管东说念主承担连带抵偿就业的，如基金 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券 托管东说念主履行干系职责无破绽的，基金管理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此碰到的亏损。   除第 B、L、R、T 项章程外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动、股权分置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比 例不稳妥上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行诊治，但 中国证监会章程的特地情形或本合同另有约定的除外。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的接洽约定。时期，本基金的投资范畴、投资策略应当稳妥本基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起驱动。 法律律例或监管部门另有章程的，从其章程。   法律律例或监管部门对上述投资限制、投资讳饰等作出强制性诊治的，本基 金应当按照法律律例或监管部门的章程推行；如法律律例或监管部门修改或诊治 上述投资限制、投资讳饰性章程，且该等诊治或修改属于非强制性的，基金管理 东说念主有权在履行顺应形式后按照法律律例或监管部门诊治或修改后的章程推行，并 应向投资者履行信息涌现义务，但无需基金份额执有东说念主大会审议决定。   本基金在驱动进行股指期货和国债期货投资之前，应与基金托管东说念主就股指期 货和国债期货的计帐、估值、交割等事宜另行具体协商。   （3）律例允许的基金投资比例诊治期限   基金管理东说念主应在出现可料念念钞票限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个就业 日负责向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司搪塞递次，便于基金托管 东说念主实施交游监督。 投资讳饰步履进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金讳饰从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱偏激他不方正的证券交游行动； 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                 托管左券   （7）法律、行政律例和中国证监会章程讳饰的其他行动。   法律律例或监管部门取消上述讳饰性章程，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金管理东说念主参与银行间市集交游的交游敌手 资信风险限制递次进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供稳妥法律律例及行业标准的银行间市集交游 敌手的名单，并按照审慎的风险限制原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个就业日内通过回函或两边认同的方式 阐述收到该名单。基金管理东说念主应依期或不依期对银行间市集现券及回购交游敌手 的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面禀报基金 托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个就业日内通过回函或两边认同的方式阐述收到后，对 名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，被阐述诊治的名单驱动 收效，新名单收效前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按 照左券进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行 交游，应实时提醒基金管理东说念主澌灭交游，经提醒后基金管理东说念主仍推行交游并酿成 基金钞票亏损的，基金托管东说念主不承担就业，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金管理东说念主参与银行间市集交游的交游方式的限制   基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单中 约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如若基金托管东说念主发现基金管 理东说念主莫得按照事前约定的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理 东说念主与交游敌手再行确定交游方式，经提醒后仍未改正时酿成基金钞票亏损的，基 金托管东说念主不承担就业。   （3）基金管理东说念主负责对交游敌手的资信限制，按银行间债券市集的交游规 则进行交游，并负责管理因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏损。若未践约 的交游敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时期前仍未承担毁约就业偏激他 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                 托管左券 干系法律就业的，基金管理东说念主不错对相应亏损先行赐与承担，然后再向干系交游 敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进 行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任 何损结怨就业。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律律例的章程及基金合同的约定， 确定稳妥条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行入款的交游敌手是否稳妥接洽章程进行监督。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算真实切、准确。基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监 督与核查，严格审查、复核干系左券、账户贵寓、投资指示、入款证实书等接洽 文献，切实履行托管职责。基金管理东说念主在签署银行入款左券前，应将起草的银行 入款左券送基金托管东说念主复核。初次投资银行入款前，基金管理东说念主应与基金托管东说念主 签署风险限制补充左券。   （1）基金投资理会受限证券，应盲从《对于表率基金投资非公开拓行证券 步履的枢纽禀报》、《对于基金投资非公开拓行股票等理会受限证券接洽问题的 禀报》等接洽法律律例章程。   （2）本部分的理会受限证券，与上文说起的流动性受限钞票并不统调处致， 包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开拓行股票、公开拓行股票网 下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布首要 音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等 理会受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资理会受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的接洽基金投资理会受限证券的投资决策经由、风险限制 轨制，同期与基金托管东说念主签署风险限制补充左券。基金投资非公开拓行股票，基 金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资理会受限证券的投资额度和投资比例限制情况。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                 托管左券   基金管理东说念主应至少于初次推行投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个就业日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵寓。   （4）基金投资理会受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供稳妥法律 律例要求的接洽书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金钞票净值的比例、已执有理会受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付 时期等。基金管理东说念主应保证上述信息真实切、完好，并应至少于拟推行投资指示 前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有敷裕的时期进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开拓行股票等理会受限证券有 关问题的禀报》章程，对基金管理东说念主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的接洽书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资理会受限证券前就该风险的甩掉或着重递次进行补 充书面说明，并保留张望基金管理东说念主风险管理部门就基金投资理会受限证券出具 的风险评估讲述等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东说念主有权拒却推行接洽指示。 因拒却推行该指示酿成基金财产亏损的，基金托管东说念主不承担任何就业，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求管理。 如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何就业。如若基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主情愿担连带就业。 业务的风险，本着审慎、勤勉尽职的原则进行中期单子的投资业务。基金管理东说念主 根据法律、律例、监管部门的章程，制定了经公司董事会批准的基金投资中期票 据干系轨制(以下简称“《轨制》”)，以表率对中期单子的投资决策经由、风险 限制。基金管理东说念主《轨制》的内容与本左券不一致的，以本左券的约定为准。首 次投资中期单子之前，基金管理东说念主应与基金托管东说念主签署风险限制补充左券。   （1）基金投资中期单子应遵循以下投资限制： 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券 金合同》中对于该基金投资固定收益类证券的干系比例及期限限制； 计不逾越该期证券的 10%。   （2）基金托管东说念主对基金管理东说念主流动性风险处置的监督职责限于：   基金托管东说念主对基金投资中期单子是否稳妥比例限制进行过后监督，如发现异 常情况，应实时以书面花样禀报基金管理东说念主。基金管理东说念主应积极配合和协助基金 托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主接到禀报后应实时查对并向基金托管东说念主说明原 因和管理递次。基金托管东说念主有权随时对所禀报县项进行复查, 督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主违法事项未能在限期内创新的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （3）如因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金管理东说念主之 外的身分，基金管理东说念主投资的中期单子逾越投资比例的，基金托管东说念主有权要求基 金管理东说念主在 10 个交游日内将中期单子诊治至章程的比例要求。   （二）基金托管东说念主应根据接洽法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值筹办、基金份额净值筹办、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分拨、干系信息涌现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管左券接洽章程时，应实时以书面花样禀报基金管理东说念主限 期创新，基金管理东说念主收到书面禀报后应不才一个就业日实时查对，并以书面花样 向基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行评释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对书面禀报县项进行复查，督促基金管理东说念主 改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主禀报的违法事项未能在限期内创新的，基金托管 东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合 同》而甚至投资者碰到的亏损。   对于依据交游形式尚未成交的且基金托管东说念主在交游前好像监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律律例章程或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却推行，立即书面禀报基金管理东说念主，并向中国证监会讲述。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                托管左券   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹办或依据交游形式还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即书面禀报基金管理东说念主，并讲述中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行评释或举证，对基金托管 东说念主按照法律律例要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金管理东说念主应积极配 合提供干统统据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，应立即讲述中国证监会，同期 书面禀报基金管理东说念主限期创新。   基金管理东说念主无方正情理，拒却、遏制基金托管东说念主根据本左券章程愚弄监督权， 或选定拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主淡薄书面劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                托管左券         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所 需其他账户、复核基金管理东说念主筹办的基金钞票净值和基金份额净值、根据管理东说念主 指示办理计帐交收、干系信息涌现和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未推行或无故延伸推行基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管左券偏激他接洽章程时，基金管理东说念主应实时以 书面花样禀报基金托管东说念主限期创新，基金托管东说念主收到禀报后应实时查对阐述并以 书面花样向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对禀报县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主禀报的 违法事项未能在限期内创新的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。基金管理东说念主有义 务要求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的亏损。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应立即讲述中国证监会和银行 业监督管理机构，同期禀报基金托管东说念主限期创新。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和确切性，在章程时期内回话基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正情理，拒却、遏制基金管理东说念主根据本左券章程愚弄监督权， 或选定拖延、欺骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主淡薄劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应讲述中国证监会。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                   托管左券                五、基金财产看守  （一）基金财产看守的原则 走时用、刑事就业、分拨基金的任何财产。 账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与平定。 理东说念主负责与接洽当事东说念主确定到账日历并禀报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时禀报基金管理东说念主选定递次进行催收。由此 给基金酿成亏损的，基金管理东说念主应负责向接洽当事东说念主追偿基金的亏损，基金托管 东说念主赐与必要的协助配合，但对此不承担相应就业。 基金财产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管理 东说念主在具有托管履历的生意银行开设的基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理，在基金召募步履完结前，任何东说念主不得动用。基金召募期满，召募的基金份 额总和、基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、                            《运作办法》等有 关章程后，由基金管理东说念主遴聘具有从事证券业务履历的管帐师事务所进行验资， 出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一王人资金划 入基金托管东说念主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管理东说念主按 章程办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                托管左券   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金的口头开设钞票托管专户，看守基金的银行入款。该账户 的开设和管情理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托 管东说念主的钞票托管专户进行。钞票托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业 务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账 户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   钞票托管专户的管理当稳妥《东说念主民币银行结算账户管理办法》、                              《现款管理暂 行条例》、     《东说念主民币利率管理章程》、                《利率管理暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。证券账户卡的看守由基金托管东说念主 负责，账户钞票的管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限就业公司上海分 公司/深圳分公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限就业公司的一级法东说念主计帐就业，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备 付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的章程推行。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得插足寰球 银行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限就业公司和银行间市集计帐所股份有限公司开 设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹 配及资金的计帐。 场回购主左券，原本由基金托管东说念主看守，基金管理东说念主保存副本。   （六）期货账户的开设和管理 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                 托管左券   基金管理东说念主负责遴聘代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的干系章程推行，若无明确规 定的，可参照接洽证券买卖、证券经纪机构遴聘的司法推行。基金管理东说念主所遴聘 的期货公司负责办理基金钞票的期货交游的计帐交割。   基金管理东说念主所遴聘的期货公司负责办理基金钞票的期货交游的计帐交割；基 金管理东说念主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、确切性负责。 基金管理东说念主、基金托管东说念主以及期货公司应另行签署《期货投资托管操作备忘录》， 约定基金钞票在期货投资运作中的职责及义务。   （七）其他账户的开设和管理   在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事稳妥法律律例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及干系账户的开设和使用，由基 金管理东说念主协助基金托管东说念主根据接洽法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立 接洽账户。该账户按接洽司法使用并管理。   （八）基金财产投资的接洽什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的看守   基金财产投资的接洽什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限就业公司或中国证券登记结算有限 就业公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业 中心的代看守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主本色有用限制下的什物证券在基金托管东说念主看守时期的损坏、 灭失，由此产生的就业应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构 本色有用限制或看守的证券不承担看守就业。   （九）与基金财产接洽的首要合同的看守   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金接洽的首要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主看守。除本左券另有章程外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金接洽的首要合同期应保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各执有一份原本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个就业日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门 15 年以上。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金               托管左券 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同原件不得转变。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                 托管左券            六、指示的发送、阐述和推行   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，基金管理东说念主 应于本基金成立前三个就业日内书面禀报（以下称“授权禀报”）基金托管东说念主有 权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交游权限，并章程基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权通 知并经基金管理东说念主电话阐述后，授权文献即收效。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授 权文献负有逃避义务，其内容不得向授权东说念主及干系操作主说念主员之外的任何东说念主涌现， 但法律律例章程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激他 款项支付的指示。基金管理东说念主发送给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时 间、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。干系登记结算 公司向基金托管东说念主发送的结算禀报视为基金管理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐述和推行的时期和形式   指示由“授权禀报”确定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理 东说念主用传真方式或其他基金管理东说念主和基金托管东说念主两边书面共同阐述的方式向基金 托管东说念主发送。基金管理东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐述，因基 金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述，甚至资金未能实时到账所酿成的 亏损不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权禀报”章程的方法阐述指示有 效后，方可推行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效能。 基金管理东说念主应按照《基金法》、接洽法律律例和《基金合同》的章程，在其正当 的谋略权限和交游权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发送划款指 令。基金管理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推行指示所必需的时期。发 送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款限制时点2 个就业小时的指示推行时期，基金管理东说念主应于划款当日15:00前向基金托管东说念主发 送划款指示，15:00之后发送的，基金托管东说念主勤苦推行，但不成保证划账成功。 由基金管理东说念主破绽原因酿成的指示传输不足时、未能留出敷裕划款所需时期，致 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券 使资金未能实时到账所酿成的亏损由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应立即审慎考据接洽内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规依期限内推行，不得延误。基金托管东说念主仅对基金管理 东说念主提交的指示按照本左券的约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基 金管理东说念主发送指示同期提交的其他文献贵寓的正当性、确切性、完好性和有用性， 基金管理东说念主应保证上述文献贵寓正当、确切、完好和有用。如因基金管理东说念主提供 的上述文献不对法、不确切、不完好或失去效能而影响基金托管东说念主的审核或给任 何第三东说念主带来亏损，基金托管东说念主不承担任何花样的就业。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有敷裕的资金余 额，对基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予推行，独立即禀报基金管理东说念主，资金备足并禀报基金托管东说念主的时期视为 指示收到时期,基金托管东说念主不承担因为不推行该指示而酿成亏损的就业。   基金管理东说念主应将同行市集国债交游禀报单加盖章章后传真给基金托管东说念主，并 电话阐述。   基金托管东说念主在收到有用指示后，将对于归并批次的划款指示有时推行，如有 特地支付司法，基金管理东说念主应提前示知。   （四）基金管理东说念主发送缺陷指示的情形和处理形式   基金管理东说念主发送缺陷指示的情形包括指示发送东说念主员无权或罕见权限发送指 令及交割信息缺陷，指示核心纽信息朦拢不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示缺陷时，有权拒却执 行，并实时禀报基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却推行指示的情形和处理形式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或接洽基金律例的接洽章程，应当视情况暂缓或不予推行，并应实时以书面形 式禀报基金管理东说念主创新，基金管理东说念主收到禀报后应实时查对，并以书面花样对基 金托管东说念主发出回函阐述，由此酿成基金财产的亏损由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示推行的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的正 常有用指示推行，应在发现后实时选定递次赐与挽回，给基金管理东说念主、基金财产 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金               托管左券 或基金份额执有东说念主酿成亏损的，应负抵偿就业。   （七）更换被授权东说念主的形式   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主认同的方式向基金托管东说念主发出由 授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更禀报，同期电话禀报基金托管东说念主。基金托管东说念主 在收到授权文献传真并经电话阐述后，授权文献即收效。被授权东说念主变更禀报收效 前，基金托管东说念主仍应按原约定推行指示，基金管理东说念主不得否定其效能。变更禀报 应载明收效时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更禀报当 日通过电话向基金管理东说念主阐述。新的授权禀报在传真发出后七个就业日内投递文 件原本。授权禀报收效之后，原本投递之前，基金托管东说念主按照授权禀报传真件内 容推行接洽业务，如若授权禀报原本与传真件内容不同，由此产生的就业由基金 管理东说念主承担。   （八）其他   基金托管东说念主在罗致指示时，搪塞指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时讲述基金管理东说念主，基 金托管东说念主对按约定推行基金管理东说念主的正当指示对基金财产酿成的亏损不承担赔 偿就业。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署干系 合同或左券，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券 的过户事宜承担相应就业。   指示原本由基金管理东说念主看守，基金托管东说念主看守指示传真件。当两者不一致时， 以基金托管东说念主收到的业务指示传真件为准。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                托管左券              七、交游及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券谋略机构的标准和形式   基金管理东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券谋略机构。遴聘的标准是： 关管理机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息服务。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的研究讲述及周全 的信息服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究讲述。   基金管理东说念主负责根据以上标准以及里面管理轨制对接洽证券谋略机构进行 试验后确定代理本基金证券买卖证券谋略机构，并承担相应就业。基金管理东说念主和 被遴聘的证券谋略机构签订交游单元使用左券，由基金管理东说念主禀报基金托管东说念主， 并在法定信息涌现公告中涌现接洽内容。   基金管理东说念主应实时将基金专用交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面花样禀报基金托管东说念主。   基金管理东说念主负责遴聘代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期货 经纪合同，其他事宜根据法律律例、《基金合同》的干系章程推行，若无明确规 定的，可参照接洽证券买卖、证券经纪机构遴聘的司法推行。基金管理东说念主所遴聘 的期货公司负责办理基金钞票的期货交游的计帐交割。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限就业公司结算备付金管理办法》、                              《证券结算保 证金管理办法》，在每月第二个就业日内，中国证券登记结算有限就业公司对结 算参与东说念主的最低结算备付金名额或结算保证金进行再行核算、诊治，管理东说念主应提 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                托管左券 前一个交游日匡算最低备付金和证券结算保证金诊治金额，留出敷裕资金头寸， 以保证宽泛交收。托管东说念主在中国证券登记结算有限就业公司诊治最低结算备付金 和证券结算保证金当日，在资金颐养表中反应诊治后的最低备付金和证券结算保 证金。基金管理东说念主应预留最低备付金和证券结算保证金，并根据中国证券登记结 算有限就业公司确定的本色下月最低备付金和证券结算保证金数据为依据安排 资金运作，诊治所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。由基金托管东说念主通过中国证券登记 结算有限就业公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及计帐代理 银行办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的交游划款指示具体办理。   本基金证券投资的计帐交割，如若因基金托管东说念主原因在计帐和交收中酿成基 金财产的亏损，应由基金托管东说念主负责抵偿基金的亏损；如若因为基金管理东说念主违背 法律律例的章程进行证券投资而酿成基金投资计帐远程和风险的，基金托管东说念主发 现后应立即禀报基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责管理，由此给基金和基金托管东说念主 酿成的亏损由基金管理东说念主承担。   如若因为基金管理东说念主未事前禀报基金托管东说念主增多交游单元等事宜，甚至基金 托管东说念主罗致数据不完好，酿成计帐差错的就业由基金管理东说念主承担；如若因为基金 管理东说念主未事前禀报需要单独结算的交游，酿成基金钞票亏损的由基金管理东说念主承担。   如若由于基金管理东说念主违背市集操作司法的章程进行超买、超卖及质押券欠库 等原因酿成基金投资计帐远程和风险的，基金托管东说念主发现后应立即禀报基金管理 东说念主，由基金管理东说念主负责管理，基金托管东说念主应给予必要的配合，由此给基金托管东说念主、 本基金酿成的径直亏损由基金管理东说念主承担；如因基金管理东说念主原因酿成债券回购交 收毁约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证券登记结算有限就业公司欠库 扣款或对证押券进行处置酿成的投资亏损由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在推行基金管理东说念主发送的指示时，有敷裕的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划 款指示并同期禀报基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分有计划基金托 管东说念主的划款处理所需的合理时期。如由于基金管理东说念主的原因导致无法按时支付证 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                    托管左券 券计帐款，由此给基金财产及基金托管东说念主酿成的亏损由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应选定合理、必要递次，确保 T 日日终有敷裕的资金头寸完成 T+1 日的投资交游资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不足，基金管理 东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金计帐。如在登记公司要求 的最终交收时点前基金管理东说念主无法弥补资金缺口、影响基金钞票的计帐交收及基 金托管东说念主与中国证券登记结算有限就业公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、 基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票酿成的径直亏损由基金管理东说念主负责。   基金管理东说念主须透露并同意下列事项：   （1）基金托管东说念主有权向登记公司呈报冻结其证券账户内与毁约资金等额的 证券，呈报冻结证券的证券品种、数目可由基金托管东说念主确定。登记公司根据基金 托管东说念主呈报的证券品种、数目办理相应冻结。基金管理东说念主在章程时期内补足毁约 交收资金的，基金托管东说念主向登记公司呈报打消证券冻结。   （2）如因基金管理东说念主原因酿成债券质押式回购交收毁约、但托管东说念主未对登 记公司交收毁约的情况下，基金托管东说念主有权向登记公司呈报将基金管理东说念主的回购 质押券划转至基金托管东说念主的证券处置账户，呈报划转的质押券品种、数目可由基 金托管东说念主确定。登记公司根据基金托管东说念主的呈报办理干系质押券的划转。基金管 理东说念主在章程时期内补足毁约交收资金的，基金托管东说念主向登记公司呈报将基金托管 东说念主证券处置账户内的干系证券划回至基金管理东说念主的证券账户。   （3）基金管理东说念主资金不成足额完成非担保交收业务品种资金交收的，按照 登记公司干系章程推行。   （4）基金托管东说念主有权以基金管理东说念主的毁约交收资金为基数，按照接洽章程 计收毁约金。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主稳妥法律律例、                                  《基 金合同》、基金托管左券的指示不得拖延或拒却推行。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金财产及基金管理东说念主酿成的亏损由 基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及交游纪录的查对   对基金的交游纪录，由基金管理东说念主、基金托管东说念主按日进行查对。逐日对外 涌现基金份额净值之前，必须保证今日通盘本色交游纪录与基金管帐账簿上的 交游纪录统调处致。如若本色交游纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券 核算不完好或不确切，由此导致的亏损由基金的管帐就业方承担。   对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时干系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。   对交游纪录，由干系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、更正怒放式基金的资金计帐、数据传递及托管左券当事 东说念主的就业   基金的投资者可通过基金管理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行 申购和赎回央求，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责 罗致并阐述资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金管理东说念主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经阐述的基金申购、 赎回、更正数据传送给基金托管东说念主。基金管理东说念主搪塞传递的申购、赎回、更正数 据真实切性、准确性和完好性负责。   托管资金有益账户与基金计帐账户间的资金结算遵循“全额计帐、净额交收” 的原则。   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时禀报基金管理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时禀报基金管理东说念主划付，由此产生的就业应由基金管理东说念主承担。收尾严重 的基金托管东说念主应向中国证监会讲述。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时禀报基金托管东说念主划付，由此产生 的就业应由基金托管东说念主承担。收尾严重的基金管理东说念主应向中国证监会讲述。   在发生多量赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的 情形时，款项的支付办法按照《基金合同》的接洽要求处理。   （五）期货交游及计帐交收 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                托管左券   基金管理东说念主所遴聘的期货公司负责办理基金钞票的期货交游的计帐交割；基 金管理东说念主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、完好性、确切性负责。 基金管理东说念主、基金托管东说念主以及期货公司应另行签署《期货投资托管操作备忘录》， 约定基金钞票在期货投资运作中的职责及义务。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券            八、基金钞票净值筹办和管帐核算   （一）基金钞票净值的筹办   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹办 日基金钞票净值除以该筹办日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹办保 留到少许点后 3 位，少许点后第 4 位四舍五入，由此产生的缺陷计入基金财产。   基金管理东说念主应每个就业日对基金钞票估值。但基金管理东说念主根据法律律例或本 基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应稳妥《基金合同》、                             《证券投资基金 管帐核算业务熏陶》偏激他法律、律例的章程。用于基金信息涌现的基金钞票净 值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹办，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每 个就业日交游完结后筹办当日的基金份额、钞票净值并以两边认同的方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹办收尾复核后以两边认同的方式发送给基金管 理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、股指期货、国债期货和银行入款本息、应 收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市 价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分， 诊治最近交游市价，确定公允价值； 种的净价进行估值，如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投 资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近交游市价，确定公允价值； 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                托管左券 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如 最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及重 大变化身分，诊治最近交游市价，确定公允价值； 定公允价值。交游所上市的钞票扶助证券，领受估值技能确定公允价值，在估值 技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应阔别如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 所上市的归并股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监管机 构或行业协会接洽章程确定公允价值。   （3）寰球银行间债券市集交游的债券、钞票扶助证券等固定收益品种，以 第三方估值机构提供的价钱数据估值。   （4）归并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结 算价估值。当日结算价及结算司法以《中国金融期货交游所结算笃信》为准。   （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值日 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交游日结算 价估值。   （7）其他钞票按法律律例或监管机构接洽章程进行估值。   （8）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                      托管左券 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。      （9）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主可在履行顺应形式 后，领受舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作表率遵 循干系法律律例以及监管部门、自律司法的章程。      （10）干系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律律例的章程或者未能充分柔柔基金份额执有东说念主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商管理。      根据接洽法律律例，基金钞票净值筹办和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的概念，按照 基金管理东说念主对基金钞票净值的筹办收尾对外赐与公布。      （三）估值差错处理      基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、顺应、合理的递次确保基金钞票估值 的准确性、实时性。      当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值缺陷时，视为基金 份额净值缺陷。      本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的破绽酿成估值缺陷，导致其他当事东说念主碰到亏损的，破绽 的就业东说念主应当对由于该估值缺陷碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直亏损按下述 “估值缺陷处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。      上述估值缺陷的主要类型包括但不限于：贵寓呈报差错、数据传输差错、数 据筹办差错、系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值缺陷已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏损机，估值缺陷就业方应及 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                 托管左券 时相助各方，实时进行更正，因更正估值缺陷发生的用度由估值缺陷就业方承担； 由于估值缺陷就业方未实时更正已产生的估值缺陷，给当事东说念主酿成亏损的，由估 值缺陷就业方对径直亏损承担抵偿就业；若估值缺陷就业方还是积极相助，况且 有协助义务确当事东说念主有敷裕的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值缺陷就业方搪塞更正的情况向接洽当事东说念主进行阐述，确保估值缺陷已得 到更正。   （2）估值缺陷的就业方对接洽当事东说念主的径直亏损负责，不对波折亏损负责， 况且仅对估值缺陷的接洽径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值缺陷而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缺陷就业方仍搪塞估值缺陷负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一王人返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益亏损(“受损方”)，则估值缺陷就业 方应抵偿受损方的亏损，并在其支付的抵偿金额的范畴内对赢得欠妥得利确当事 东说念主享有要求请托欠妥得利的权柄；如若赢得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额加上还是赢得的欠妥得 利返还的总和逾越其本色亏损的差额部分支付给估值缺陷就业方。   （4）估值缺陷诊治领受尽量收复至假定未发生估值缺陷的正确情形的方式。   估值缺陷被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的形式如下：   （1）查明估值缺陷发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值缺陷发生 的原因确定估值缺陷的就业方；   （2）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缺陷酿成的亏损 进行评估；   （3）根据估值缺陷处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缺陷的就业方进行 更正和抵偿亏损；   （4）根据估值缺陷处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缺陷的更正向接洽当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值筹办出现缺陷时，基金管理东说念主应当立即赐与创新，通报 基金托管东说念主，并选定合理的递次精通亏损进一步扩大。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券   （2）缺陷偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缺陷偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   由于证券、期货交游所偏激登记结算公司发送的数据缺陷，或由于其他不可 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然还是选定必要、顺应、合理的递次进行 搜检，然而未能发现该缺陷的，由此酿成的基金钞票估值缺陷，基金管理东说念主和基 金托管东说念主不错免除抵偿就业。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选定必要的措 施裁减或甩掉由此酿成的影响。   基金管理东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所酿成的缺陷不行为基金 钞票估值缺陷处理。   当基金管理东说念主筹办的基金钞票净值与基金托管东说念主的筹办收尾不一致时，干系 各方应本着勤勉尽职的立场再行筹办查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的筹办收尾为准对外公布。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独当场竖立、登录和看守本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并创新，保证干系各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的筹办和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （五）基金依期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别平定编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成。   在《基金合同》收效后每六个月完结之日起 45 日内，基金管理东说念主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书摘录登载在指定序论上。 基金管理东说念主在每个季度完结之日起 15 个就业日内完成季度讲述编制并公告；在 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                    托管左券 管帐年度半年终了后 60 日内完成半年度讲述编制并公告；在管帐年度完结后 90 日内完成年度讲述编制并公告。      基金管理东说念主在 5 个就业日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，对讲述加 盖公章后，以加密传真方式将接洽讲述提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个 就业日内进行复核，并将复核收尾实时书面禀报基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个 就业日内完成季度讲述，在季度讲述完成当日，将接洽讲述提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后 7 个就业日内进行复核，并将复核收尾书面禀报基金管理 东说念主。基金管理东说念主在 30 日内完成半年度讲述，在半年度讲述完成当日，将接洽报 告提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收尾 书面禀报基金管理东说念主。基金管理东说念主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当 日，将接洽讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将 复核收尾书面禀报基金管理东说念主。      基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以干系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的讲述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核概念书，干系各方各自留存一份。如若基金管理东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备 案。      基金托管东说念主在对财务管帐讲述、依期讲述复核完毕后，需盖章阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对干系文献审核时指示。      基金依期讲述应当在公开涌现的第 2 个就业日，分别报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公气象所在地中国证监会派出机构备案。      （六）暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值技能仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金               托管左券 致的，基金管理东说念主应当暂停基金估值； 投资东说念主的利益，已决定延伸估值；如若出现基金管理东说念主以为属于枢纽事故的任何 情况，导致基金管理东说念主不成出售或评估基金钞票时； 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                 托管左券                 九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 30%，若《基金合同》收效 动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （二）基金收益分拨有筹办的制定和实施形式   基金收益分拨有筹办由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨有筹办确定后，由基金管理东说念主在 2 个就业日内在指定序论公告并 报中国证监会备案。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润筹办截止日）的时期 不得逾越 15 个就业日。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的一王人资金划入基金管理东说念主的指定账户。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券                    十、信息涌现   （一）逃避义务   除按照《基金法》、           《信息涌现办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息涌现的接洽章程进行涌现之外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方赢得的业务信息应坚守逃避的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对 基金的任何信息，除法律律例章程之外，不得在其公开涌现之前，先行对任何第 三方涌现。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背逃避义务： 会等监管机构的大喊、决定所作念出的信息涌现或公开。   （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息涌现中的职责和信息涌现形式   基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律律例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息涌现职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极配合、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定方式和时限涌现的义务。   根据《信息涌现办法》的要求，本基金信息涌现的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管左券、基金份额发售公告、                       《基金合同》收效公告、基金 依期讲述、临时讲述、基金钞票净值和基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、 涌现公告、基金份额执有东说念主大会决议、股指期货、中小企业私募债、钞票扶助证 券的投资情况等其他必要的公告文献，由基金管理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政律例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金功绩阐扬数据、 基金依期讲述和依期更新的招募说明书等公开涌现的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东说念主出具书面文献或者盖章阐述。   基金年报中的财务讲述部分，经有从事证券干系业务履历的管帐师事务所审 计后，方可涌现。   基金管理东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予涌现的基金信息通过中 国证监会指定的序论涌现。根据法律律例应由基金托管东说念主公开涌现的信息，基金 托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开涌现。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券   赐与涌现的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时期赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统调处致。   （三）暂停或延伸信息涌现的情形 业时； 钞票价值时； 基金份额执有东说念主的利益，已决定延伸估值； 枢纽事故的任何情况； 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                 托管左券                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   基金管理费按基金钞票净值的 0.3%年费率计提。   在时常情况下，基金管理费按前一日基金钞票净值 0.3%年费率计提。筹办 方法如下：   H＝E×0.3%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   （三）证券、期货交游用度、基金信息涌现用度、基金份额执有东说念主大会用度、 《基金合同》收效后与基金干系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金的 银行汇划用度、证券账户开户用度、账户柔柔用度等根据接洽律例、                              《基金合同》 及相应左券的章程，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度本色支拨 金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的面孔   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的亏损、《基金合同》收效前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息涌现用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据干系法律律例，以及中国证监会的接洽章程不得列入基金用度的面孔不列 入基金用度。   （五）用度诊治   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                   托管左券 规章程和基金合同约定诊治基金管理费率、基金托管费率等干系费率。调低费率 不需要基金份额执有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施前依 照《信息涌现办法》的接洽章程在指定序论上刊登公告。      （六）基金管理费、基金托管费的复核形式、支付方式和时期。基金托管东说念主 对不稳妥《基金法》、          《运作办法》等接洽章程以及《基金合同》的其他用度有权 拒却推行。      基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协 议和《基金合同》的接洽章程进行复核。      基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金管理 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。      基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个就业日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东说念主。      若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日完结之日起 2 个就业日内或不可抗力情形甩掉之日起 2 个就业日内支 付。      （七）如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背接洽法律律例的接洽章程和《基 金合同》、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版 面评释，如若基金托管东说念主以为基金管理东说念主无方正或合理的情理，不错拒却支付并 实时示知基金管理东说念主。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                       托管左券          十二、基金份额执有东说念主名册的看守   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额执有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、        《基金合同》拒绝日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须 包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 看守，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今干系司法分别看守基金份额执有东说念主名 册。看守方式不错领受电子或文档的花样。看守期限为 15 年，法律律例另有规 定或有权机关另有要求的除外。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册 的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个就业日内提交；                        《基金合同》收效日、                                 《基 金合同》拒绝日等波及到基金枢纽事项日历的基金份额执有东说念主名册应于发生辰后 十个就业日内提交。   基金托管东说念主以电子版花样妥善看守基金份额执有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额执有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应盲从逃避义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善看守基金份额执有东说念主名 册，应按接洽律例章程各自承担相应的就业。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券          十三、基金接洽文献和档案的保存   基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交游纪录和枢纽合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有逃避义务， 但司法强制搜检情形及法律律例章程的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存 基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵寓，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵寓。   基金管理东说念主签署首要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。 基金管理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等接洽的合同、左券传真给基 金托管东说念主。   基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主罗致基金 的接洽文献。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券          十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金管理东说念主：   (1)被照章取消基金管理东说念主履历；   (2)被基金份额执有东说念主大会衔命；   (3)照章罢了、被照章澌灭或被照章宣告歇业；   (4)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管理东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议自通过之日起五日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议收效后依照《信息涌现办法》的接洽章程在指定序论公告；   （6）布置：基金管理东说念主职责拒绝的，基金管理东说念主应妥善看守基金管理业务 贵寓，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念垄断理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时罗致。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主 查对基金钞票总值；   （7）审计：基金管理东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例章程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告同期报中国证监会备案，审计 用度计入基金财产；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求， 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东说念主接洽的称号字样。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，不错更换基金托管东说念主：   (1)被照章取消基金托管东说念主履历；   (2)被基金份额执有东说念主大会衔命；   (3)照章罢了、被照章澌灭或被照章宣告歇业；   (4)法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议自通过之日起五日 内报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额执有东说念主大会决议收效后依照《信息涌现办法》的接洽章程在指定序论公告；   （6）布置：基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善看守基金财产和基金托管业 务贵寓，实时向临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念垄断理基金财产和基金托管业务 的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时罗致。新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律律例章程遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度计入基金财产。   （三） 基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换形式 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                    托管左券 总份额 10%以上(含 10%)的基金份额执有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主更换形式进行。 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议收效后依照《信息涌现办法》的接洽章程在指定 序论上结合公告。   （四）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和形式的约定，但凡直 接援用法律律例或监管司法的部分，如畴昔法律律例或监管司法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                     托管左券                    十五、讳饰步履      托管左券当事东说念主讳饰从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。      （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其管理或托管的不同基金财产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或者职务之便为基金份额执有 东说念主之外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金谋略过程中任何尚未按法律 律例章程的方式公开涌现的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的宽泛有用指示拖延或拒却推行。      （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不平定，其高档基金管理 东说念主员彼此兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或刑事就业基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管左券的章程进行刑事就业的除外。      （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。      （十一）基金管理东说念主、基金托管东说念主涌现因职务便利获取的未公开信息、利用 该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事干系的交游行动。      （十二）基金管理东说念主、基金托管东说念主粗俗包袱，不按照章程履行职责。      （十三）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；                       （5）从事内幕交游、主管证 券交游价钱偏激他不方正的证券交游行动；                   （6）法律、行政律例和中国证监会规 定讳饰的其他行动。      （十四）法律律例和基金合同讳饰的其他步履，以及依照法律律例接洽章程， 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                托管左券 由中国证监会章程讳饰基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   法律律例或监管部门取消上述讳饰性章程，如适用于本基金，则本基金投资 不再受干系限制。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券   十六、基金托管左券的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更与拒绝   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的 托管左券，其内容不得与《基金合同》的章程有任何龙套。基金托管左券的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，在履行干系形式后，本托管左券拒绝：   （1）《基金合同》拒绝；   （2）基金托管东说念主罢了、照章被澌灭、歇业或由其他基金托管东说念主领受基金 钞票；   （3）基金管理东说念主罢了、照章被澌灭、歇业或由其他基金管理东说念主领受基金 管理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的拒绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管左券的章程持续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券干系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拒绝情形出现后，由基金财产计帐小组调处领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 讲述出具法律概念书；   （6）将计帐讲述讲述中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程送还前，不分拨给基金份额执有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的接洽首要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经管帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小 组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                  托管左券                    十七、毁约就业      （一）如若基金管理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管左券或者履行本托管协 议不稳妥约定的，应当承担毁约就业。      （二）因托管左券当事东说念主毁约给基金财产或者基金份额执有东说念主酿成挫伤的， 应当分别对各自的步履照章承担抵偿就业，因共同步履给基金财产或者基金份额 执有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿就业。然而发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 行为或不行为而酿成的亏损等； 资权而酿成的亏损等；      （三）托管左券当事东说念主违背托管左券，给另一方当事东说念主酿成亏损的，情愿担 抵偿就业。      （四）当事东说念主一方毁约，非毁约方当事东说念主在职责范畴内有义务实时选定必要 的递次，精通亏损的扩大。莫得选定顺应递次甚至亏损进一步扩大的，不得就扩 大的亏损要求抵偿。非毁约方因精通亏损扩大而支拨的合理用度由毁约方承担。      （五）毁约步履虽已发生，但本托管左券好像持续履行的，在最大限定地保 护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本左券。      （六）本左券所指亏损均为径直亏损。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金               托管左券               十八、争议管理方式   干系各方当事东说念主同意，因本左券而产生的或与本左券接洽的一切争议，除经 友好协商不错管理的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有 经管力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理时期，干系各方当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，持续 赤诚、勤勉、尽职地履行《基金合同》和托管左券章程的义务，柔柔基金份额执 有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统率。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金                   托管左券            十九、基金托管左券的效能   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管左券当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名或签章，左券当事东说念主两边可能往往根据中国证监会的概念修改托管左券草案。 托管左券以中国证监会注册的文本为负责文本。   （二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管左券的有用期自其收效之日起至该基金财产计帐收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管左券自收效之日对托管左券当事东说念主具有同等的法律经管力。   （四）基金托管左券原本一式 6 份，除上报接洽监管机构一式 2 份外，基金 管理东说念主和基金托管东说念主分别执有 2 份，每份具有同等的法律效能。 工银瑞信新得利夹杂型证券投资基金               托管左券            二十、基金托管左券的签订   本托管左券经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 左券上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或签章，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。