证券代码：300607 证券简称：拓斯达 公告编号：2024-140
债券代码：123101 债券简称：拓斯转债
广东拓斯达科技股份有限公司
本公司及董事会合座成员保证信息表露的内容确凿、准确、齐全，
莫得失实纪录、误导性禀报或紧要遗漏。
迫切内容指示：
债”简称为“Z 斯转债”；2024 年 12 月 11 日收市后“拓斯转债”将停
止走动。
的投资者仍可进行转股，2024 年 12 月 16 日收市后，未扩充转股的“拓
斯转债”将住手转股，剩余可转债将按照 101.16 元/张的价钱被强赎回。
若被强制赎回，投资者可能面对投资蚀本。纵容 2024 年 12 月 9 日收市
后，距离 2024 年 12 月 17 日（“拓斯转债”赎回日）仅剩 5 个走动日。
板股票适应性惩办要求的，不行将所执“拓斯转债”营救为股票，特提请
投资者护理不行转股的风险。
相配指示：
年利率为 1.5%，且当期利息含税），扣税后的赎回价钱以中国证券登记结
算有限牵累公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）核准的价钱为准。
：2024 年 12 月 20 日
“深交所”）摘牌。债券执有东谈主执有的“拓斯转债”如存在被质押或被冻
结的，建议在住手转股日前打消质押或冻结，以免出现因无法转股而被赎
回的情形。
板股票适应性惩办要求的，不行将所执“拓斯转债”营救为股票，特提请
投资者护理不行转股的风险。
的“拓斯转债”，将按照 101.16 元/张的价钱强制赎回，因现在“拓斯
转债”二级商场价钱与赎回价钱存在较大互异，相配提醒“拓斯转债”
执有东谈主刺眼在限期内转股，要是投资者未实时转股，可能面对蚀本，敬请
投资者刺眼投资风险。
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，广东拓斯达科技股份有
限公司（以下简称“公司”
）股票价钱已有贯穿 15 个走动日的收盘价不低
于“拓斯转债”当期转股价钱（12.80 元/股）的 130%（即 16.64 元/股）
，
已触发《广东拓斯达科技股份有限公司创业板向不特定对象刊行可营救
公司债券召募说明书》
（以下简称“《召募说明书》”）中的有条件赎回
要求。
公司于 2024 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十八次会议和第四届
监事会第十六次会议，审议通过了《对于提前赎回“拓斯转债”的议案》，
聚拢刻下商场及公司自己情况，经过玄虚议论，公司董事会、监事会愉快
公司诓骗“拓斯转债”的提前赎回权柄。现将“拓斯转债”赎回的估计事
项公告如下：
一、可营救公司债券基本情况
（一）可营救公司债券刊行情况
经深圳证券走动所创业板上市委 2020 年第 62 次审议会议审核通过，
并经中国证监会《对于愉快广东拓斯达科技股份有限公司向不特定对象
刊行可营救公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕435 号）核准，公
司于 2021 年 3 月 10 日公开采行了 670 万张可营救公司债券（以下简称
“可转债”
），每张面值 100 元，刊行总额 6.7 亿元，按面值刊行，期限 6
年。
（二）可营救公司债券上市情况
公司可转债自 2021 年 3 月 29 日起在深交所挂牌走动，债券简称“拓
斯转债”，债券代码“123101”。
（三）可营救公司债券转股期限
字据《深圳证券走动所创业板股票上市法律发挥》
《召募说明书》的关系
限定，公司刊行的“拓斯转债”的转股期自可营救公司债券刊行达成之日
（2021 年 3 月 16 日）起满六个月后的第一个走动日（2021 年 9 月 16 日）
起至可营救公司债券到期日（2027 年 3 月 9 日，如遇节沐日，向后顺延）
止。
（四）可营救公司债券转股价钱调治情况
监事会第七次会议，分离审议通过了《对于公司 2020 年度利润分配及资
本公积金转增股本预案的议案》
，并于 2021 年 5 月 14 日召开的 2020 年
度鼓吹大会审议通过上述议案，愉快以利润分配股权登记日公司总股本
为基数，向合座鼓吹每 10 股派发现款红利 3.52 元（含税），送红股 0 股
（含税），以老本公积金向合座鼓吹每 10 股转增 6 股。2021 年 7 月 6 日，
公司扩充完成 2020 年度权益分配事宜，字据《广东拓斯达科技股份有限
公司创业板向不特定对象刊行可营救公司债券召募说明书》（以下简称
“《召募说明书》
”）及中国证券监督惩办委员会对于可转债刊行的估计规
定，拓斯转债转股价钱于 2021 年 7 月 6 日起由原 42.25 元/股调治为
布的《对于可营救公司债券转股价钱调治的公告》
（公告编号：2021-044）
。
事会第八次会议，审议通过了《对于 2019 年适度性股票与股票期权引发
经营适度性股票第二个限售期打消限售条件与股票期权第二个行权期行
权条件配置的议案》
。公司本次股票期权行权领受自主行权面貌，内容行
权期限为 2021 年 7 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止。在 2021 年 7 月 21
日至 2021 年 7 月 26 日时刻，公司总股本因股票期权自主行权增多 46.2106
万股。字据《召募说明书》及中国证券监督惩办委员会对于可转债刊行的
估计限定，拓斯转债转股价钱于 2021 年 8 月 27 日起由原 26.19 元/股调
整为 26.18 元/股。具体内容详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
上发布的《对于可营救公司债券转股价钱调治的公告》
（公告编号：2021-
届监事会第十四次会议，分离审议通过了《对于公司 2021 年度利润分配
预案的议案》
，并于 2022 年 5 月 19 日召开的 2021 年度鼓吹大会审议通
过上述议案，愉快以利润分配股权登记日公司总股本（扣除回购专用证券
账户股份）为基数，向合座鼓吹每 10 股派发现款红利 0.25 元东谈主民币（含
税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转增股本。2022 年 7 月 14
日，公司扩充完成 2021 年度权益分配事宜，字据《召募说明书》及中国
证券监督惩办委员会对于可转债刊行的估计限定，拓斯转债转股价钱于
公司于 2022 年 7 月 6 日在巨潮资讯网上发布的《对于可营救公司债券转
股价钱调治的公告》
（公告编号：2022-083）。
届监事会第十六次会议，分离审议通过了《对于回购刊出 2019 年适度性
股票与股票期权引发经营部分适度性股票的议案》
，并于 2022 年 8 月 1
日召开了 2022 年第二次临时鼓吹大会审议通过上述议案。公司 1 名原限
制性股票引发对象（以下简称“原引发对象”）因辞职而去职，已不相宜
公司《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年适度性股票与股票期权引发
经营（草案）
》（以下简称“《引发经营》”）限定的引发条件，公司将其
执有的已获授但尚未打消限售的适度性股票 14,400 股进行回购刊出，另
适度性股票第三个打消限售期公司层面事迹窥伺未达到打消限售条件，
公司将 24 名适度性股票引发对象已获授且在第三个打消限售期未打消限
售的适度性股票 883,008 股进行回购刊出，占 24 名适度性股票引发对象
原授予适度性股票总额的 30%。鉴于：①1 名适度性股票原引发对象因辞
职而去职；②适度性股票第三个打消限售期公司层面事迹窥伺未达到解
除限售条件，上述引发对象均已不相宜公司《引发经营》限定的引发条件。
愉快公司对原引发对象及 24 名引发对象已获授但尚未打消限售的适度性
股票、第三个打消限售期未达到打消限售条件的适度性股票悉数 897,408
股 进 行 回 购 注 销 ， 回 购 注 销 价 格 为 7.38 元 / 股 ， 回 购 总 金 额 为
认，适度性股票回购刊出事宜已于 2022 年 10 月 14 日办理完成。回购注
销完成后，公司总股本相应减少 897,408 股。字据《召募说明书》及中国
证券监督惩办委员会对于可转债刊行的估计限定，拓斯转债的转股价钱
于 2022 年 10 月 17 日起由原 26.16 元/股调治为 26.20 元/股。具体内容
详见公司于 2022 年 10 月 14 日在巨潮资讯网上发布的《对于可营救公司
债券转股价钱调治的公告》（公告编号：2022-092）。
三届监事会第二十六次会议，分离审议通过了《对于公司 2022 年度利润
分配预案的议案》，并于 2023 年 5 月 19 日召开的 2022 年度鼓吹大会审
议通过上述议案，愉快以利润分配股权登记日公司总股本（剔除回购专用
账户中的股份）为基数，向合座鼓吹每 10 股派发现款红利 0.71 元东谈主民
币（含税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转增股本。2023 年
及中国证券监督惩办委员会对于可转债刊行的估计限定，拓斯转债转股
价钱于 2023 年 7 月 4 日起由原 26.20 元/股调治为 26.13 元/股。具体内
容详见公司于 2023 年 6 月 26 日在巨潮资讯网上发布的《对于可营救公
司债券转股价钱调治的公告》（公告编号：2023-060）。
事会第一次会议，分离审议通过了《对于回购刊出 2019 年适度性股票与
股票期权引发经营剩余适度性股票的议案》
，并于 2023 年 7 月 21 日召开
了 2023 年第三次临时鼓吹大会审议通过上述议案。鉴于适度性股票第四
个打消限售期公司层面 2022 年度事迹窥伺目标未达成，愉快公司以每股
打消限售期未能打消限售的 588,672 股适度性股票，回购总金额为
认，公司本次部分适度性股票回购刊出事宜已于 2023 年 9 月 22 日办理
完成。本次回购刊出完成后，公司总股本由 425,418,858 股减少为
转债刊行的估计限定，拓斯转债的转股价钱于 2023 年 9 月 25 日起由原
在巨潮资讯网上发布的《对于可营救公司债券转股价钱调治的公告》
（公
告编号：2023-103）。
届监事会第十次会议，分离审议通过了《对于公司 2023 年度利润分配预
案的议案》，并于 2024 年 5 月 13 日召开的 2023 年度鼓吹大会审议通过
上述议案，愉快以公司扩充权益分配股权登记日登记的总股本扣减公司
回购专用账户的股数为基数（现存总股本 424,830,224 股，剔除已回购
股份 3,330,240 股后为 421,499,984 股），向合座鼓吹每 10 股派发现款
红利 0.43 元东谈主民币（含税）进行分配，不送红股，不进行老本公积金转
增股本。2024 年 6 月 14 日，公司扩充已完成 2023 年度权益分配事宜，
字据《召募说明书》及中国证监会对于可转债刊行的估计限定，拓斯转债
转股价钱于 2024 年 6 月 14 日起由原 26.16 元/股调治为 26.12 元/股。
具体内容详见公司于 2024 年 6 月 5 日在巨潮资讯网上发布的《对于可转
换公司债券转股价钱调治的公告》（公告编号：2024-068）。
通过了《对于董事会建议向下修正可营救公司债券转股价钱的议案》，董
事会建议向下修正可营救公司债券转股价钱，并将该议案提交公司 2024
年第三次临时鼓吹大会审议。2024 年 6 月 17 日，公司召开 2024 年第三
次临时鼓吹大会，审议通过了《对于董事会建议向下修正可营救公司债券
转股价钱的议案》，并于同日召开第四届董事会第十三次会议，审议通过
了《对于向下修正可营救公司债券转股价钱的议案》
，字据《召募说明书》
关系限定及公司 2024 年第三次临时鼓吹大会的授权，董事会决定将“拓
斯转债”的转股价钱向下修正为 12.80 元/股，修正后的转股价钱自 2024
年 6 月 18 日起奏效。具体内容详见公司于 2024 年 6 月 17 日在巨潮资讯
网上发布的《对于向下修正可营救公司债券转股价钱的公告》
（公告编号：
二、“拓斯转债”有条件赎回要求及触发情况
（一）有条件赎回要求
字据《召募说明书》的限定，“拓斯转债”有条件赎回要求如下：
在本次刊行的可营救公司债券转股期内，要是公司 A 股股票贯穿三
十个走动日中至少有十五个走动日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%
（含 130%），或本次刊行的可营救公司债券未转股余额不及东谈主民币 3,000
万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价钱赎回一起或部分
未转股的可营救公司债券。
当期应计利息的规划公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可营救公司债券执有东谈主执有的可营救公司债券票面
总金额；
i：指可营救公司债券过去票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的内容
日期天数（算头不算尾）
。
若在前述三十个走动日内发生过转股价钱调治的情形，则在调治前
的走动日按调治前的转股价钱和收盘价规划，在调治后的走动日按调治
后的转股价钱和收盘价规划。
（二）触发赎回情况
自 2024 年 11 月 5 日至 2024 年 11 月 25 日，公司股票价钱已有贯穿
的 130%（即 16.64 元/股）。已恬逸公司股票贯穿三十个走动日中至少有
十五个走动日的收盘价不低于当期转股价钱的 130%（含 130%），已触发
公司《召募说明书》中的有条件赎回要求。
三、赎回扩充安排
（一）赎回价钱的阐明依据
字据公司《召募说明书》中对于有条件赎回要求的商定，
“拓斯转债”
赎回价钱为 101.16 元/张。规划流程如下：
当期应计利息的规划公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次刊行的可营救公司债券执有东谈主执有的可营救公司债券票面
总金额；
i：指可营救公司债券过去票面利率（1.50%）；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2024 年 3 月 10 日）起至本计
息年度赎回日（2024 年 12 月 17 日）止的内容日期天数为 282 天（算头
不算尾）。
每 张 债 券 当 期 应 计 利 息 IA=B×i×t/365=100 × 1.50% ×
每张债券赎回价钱=债券面值+当期应计利息=100+1.16=101.16 元/
张
扣税后的赎回价钱以中国结算核准的价钱为准。公司分歧执有东谈主的
利息所得税进行代扣代缴。
（二）赎回对象
纵容赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册
的合座“拓斯转债”执有东谈主。
（三）赎回本领实时刻安排
“拓斯转债”执有东谈主本次赎回的关系事项。
赎回登记日（2024 年 12 月 16 日）收市后在中国结算登记在册的“拓斯
转债”。本次赎回完成后，“拓斯转债”将在深交所摘牌。
“拓斯转债”赎回款将通过可转债托管券商径直划入“拓斯转债”执有
东谈主的资金账户。
息表露媒体上刊登赎回效果公告和可转债摘牌公告。
（四）接头面貌
接头部门：证券部
接头地址：广东省东莞市大岭山镇大塘朗鼎新路 2 号
估计电话：0769-82893316
估计邮箱：topstar@topstarltd.com
四、内容胁制东谈主、控股鼓吹、执股百分之五以上鼓吹、董事、监事、
高档惩办东谈主员在赎回条件恬逸前的六个月内走动“拓斯转债”的情况
经公司自查，在本次“拓斯转债”赎回条件恬逸前 6 个月内，公司实
际胁制东谈主、控股鼓吹、执股百分之五以上鼓吹、董事、监事、高档惩办东谈主
员不存在走动“拓斯转债”的情形。
五、其他需说明的事项
券公司进行转股申诉。具体转股操作建议债券执有东谈主在申诉前接头开户
证券公司。
成股份的最小单元为 1 股；统一走动日内屡次申诉转股的，将合并规划
转股数目。可转债执有东谈主肯求营救成的股份须是 1 股的整数倍，转股时
不及营救为 1 股的可转债余额，公司将按照深交所等部门的估计限定，
在可转债执有东谈主转股当日后的五个走动日内以现款兑付该部分可转债票
面余额过甚所对应确当期应酬利息。
于转股申诉后次一走动日上市流畅，并享有与原股份同等的权益。
六、备查文献
赎回可营救公司债券的法律看法书；
回“拓斯转债”的核查看法。
特此公告。
广东拓斯达科技股份有限公司董事会
