科学探索网

华宝中证 A100 交易型洞开式指数证券投     资基金纠合基金托管左券  （由华宝中证 100 指数证券投资基金          变更而来）    基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国设备银行股份有限公司                     目       录   鉴于华宝基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限 职守公司，按照干系法律法例的章程具备担任基金管理东说念主的履历和才略；   鉴于中国设备银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的 银行，按照干系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才略；   鉴于华宝基金管理有限公司拟担任华宝中证 A100 交易型洞开式指数证券投资 基金纠合基金的基金管理东说念主，中国设备银行股份有限公司拟担任华宝中证 A100 交 易型洞开式指数证券投资基金纠合基金的基金托管东说念主；   为明确华宝中证 A100 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金的基金管理东说念主 和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《华宝中证 A100 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金基 金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有疏浚 的含义；若有顽抗应以基金合同为准，并依其条件讲解注解。                 一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：华宝基金管理有限公司   注册地址：上海市浦东新区世纪正途 100 号上海全球金融中心 58 楼   办公地址：上海市浦东新区世纪正途 100 号上海全球金融中心 58 楼   邮政编码：200121   法定代表东说念主：黄孔威   成立日历：2003 年 3 月 7 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字[2003]19 号   组织神志：中外结伙筹划   注册本钱：1.5 亿元   存续时代：捏续筹划   筹划范围：在中国境内从事基金管理、发起缔造基金；中国证监会批准的其 它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中国设备银行股份有限公司(简称：中国设备银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100032   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织神志：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时代：捏续筹划   筹划范围：采纳公众入款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证办事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱办事；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。           二、基金托管左券的依据、办法和原则   （一）签订托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等 预见法律法例、基金合同过头他预见章程制订。   （二）签订托管左券的办法   签订本左券的办法是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的防守、 投资运作、净值筹划、收益分拨、信息暴露及相互监督等干系事宜中的权力义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、古道信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。       三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据预见法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投履历调或证券采纳圭臬的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的时势提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东说念主运用干系工夫系统，对基金内容投资是否相宜基金合同对于证券采纳标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于方针 ETF 基金份额、场所指数成份股、备选成份股。本基 金还可投资于国内照章刊行上市的非成份股、新股(初度公设备行或增发)、存托 凭证、债券，以及经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融器具。   本基金可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务和融资业务。   法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种（如股票指数期货等），基 金管理东说念主在实验安妥技艺后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于方针 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；本基金捏有的 现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   （二）基金托管东说念主根据预见法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金捏有的一齐权证，其市值不得高出基金钞票净值的 3％；   （2）本基金管理东说念主管理的一齐基金捏有的统一权证，不得高出该权证的 10％；   （3）本基金投资于方针 ETF 的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%；   （4）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申诉的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （5）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金钞票 净值的 0.5％；  （6）保捏不低于基金钞票净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；  （7）本基金参与融资，每个交易日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得高出基金钞票净值的 95%；  （8）本基金参与转融通证券出借业务，需遵循下列章程： 的出借证券应纳入《流动性章程》所述流动性受限证券的范围； 筹划；  因证券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的身分以至 基金投资不相宜上述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务；  （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值所有不得高出基金钞票净值的 素以至基金不相宜前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资；  （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；  （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票引申，与境内 上市交易的股票合并筹划；  （12）法律法例和基金合同章程的其他限制。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 干系限制。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、场所指数成份股调整、 场所指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基 金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述第（3）项章程投资比例的，基 金管理东说念主应当在 20 个交易日内进行调整。除第（3）、                           （6）、                              （8）、                                 （9）、                                    （10）项外， 因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、场所指数成份股调整、场所 指数成份股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管 理东说念主之外的身分以至基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当 在 10 个交易日内进行调整。   （三）基金托管东说念主根据预见法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资退却行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对 基金管理东说念主基金投资退却行动和关联交易进行监督。根据法律法例预见基金退却 从事关联交易的章程，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供与本机构有控股 关系的推动、与本机构有其他要紧是非关系的公司名单及预见关联方刊行的证券 名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有职守确保关联交易名单的信得过性、准确性、完 整性，并厚爱实时将更新后的名单发送给对方。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法例 退却基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主采用必要设施阻 止该关联交易的发生，如基金托管东说念主采用必要设施后仍无法拦阻关联交易发生时， 基金托管东说念主有权向中国证监会讲述。对于基金管理东说念主已成交的关联交易，基金托 管东说念主事前无法拦阻该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由 此形成的耗损，并向中国证监会讲述。   （四）基金托管东说念主根据预见法律法例的章程及基金合同的约定，对基金管理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供相宜法律法例及行业圭臬的、经清静采纳的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金 管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管理东说念主可 以每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单深信前已 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基 金管理东说念主根据市集情况需要临时调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东说念主讲解根由，并在与交易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金 托管东说念主协商搞定。   基金管理东说念主厚爱对交易敌手的资信欺压，按银行间债券市集的交易执法进行 交易，并厚爱搞定因交易敌手不实验合同而形成的纠纷及耗损，基金托管东说念主不承 担由此形成的任何法律职守及耗损。在银行间债券市集的交易中，当基金托管东说念主 发现交易的敌手未实验或未按合同约定实验合同期，应当实时陈说基金管理东说念主。 若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主深信的时辰前仍未承担失约职守 过头他干系法律职守的，基金管理东说念主不错对相应耗损先行给予承担，然后再向相 关交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同实验情况进行 监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方 式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成 的任何损成仇职守。   （五）本基金投资教化受限证券，基金管理东说念主应预先根据中国证监会干系规 定，与基金托管东说念主就干系事项签订补充左券，明确基金投资教化受限证券的比例， 制订严格的投资决策经由和风险欺压轨制，防护流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵循干系轨制、流动性风险处置预 案以及干系投资额度和比例等的情况进行监督。   （六）本基金参与转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当遵循审慎筹划原则， 配备工夫系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资计策和风险管理轨制，完善业务 经由，有用防护和欺压风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （七）基金托管东说念主根据预见法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值筹划、基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入深信、基金 收益分拨、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监 督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或内容投资运作违 反法律法例、基金合同和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面提醒等方 式陈说基金管理东说念主限期检阅。基金管理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金管理东说念主收到书面陈说后应不才一责任日前实时查对并以书面神志给基 金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行讲解注解或举证，讲解违纪原因及检阅 期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时 对陈说县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主陈说的违 规事项未能在限期内检阅的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务合营和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应 在章程时辰内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行讲解注解或举证；对基金托管 东说念主按照法律法例、基金合同和本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金管理东说念主应积极合营提供干系数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易技艺如故奏效的指示违背法律、 行政法例和其他预见章程，或者违背基金合同约定的，应当立即陈说基金管理东说念主， 由此形成的耗损由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记动，应实时讲述中国证监 会，同期陈说基金管理东说念主限期检阅，并将检阅效率讲述中国证监会。基金管理东说念主 无正直根由，拒却、打扰对方根据本托管左券章程愚弄监督权，或采用拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的， 基金托管东说念主应讲述中国证监会。       四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主实验托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 管理东说念主筹划的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、 干系信息暴露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未引申或无故蔓延引申基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本左券过头他预见章程时，应实时以书面神志陈说基 金托管东说念主限期检阅。基金托管东说念主收到陈说后应不才一个责任日之前查对并以书面 神志给基金管理东说念主发出回函，讲解违纪原因及检阅期限，并保证在规如期限内及 时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对陈说县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极合营基金管理东说念主的核查行动，包括但不限于： 提交干系贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在章程时辰内答 复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时讲述中国证监会， 同期陈说基金托管东说念主限期检阅，并将检阅效率讲述中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，拒却、打扰对方根据本左券章程愚弄监督权，或采用拖延、诈骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议劝诫仍不改正的，基金管 理东说念主应讲述中国证监会。              五、基金财产的防守  （一）基金财产防守的原则 与寥寂。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商搞定。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东说念主应实时陈说基金管理东说念主采用设施进行催收。由此给基金财产形成耗损的，基金 管理东说念主应厚爱向预见当事东说念主追偿基金财产的耗损，基金托管东说念主对此不承担任何责 任。 金财产。  （二）基金银行账户的开立和管理 金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保 管和使用。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行动。 办理基金钞票的支付。  （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方甘愿私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 管理和运用由基金管理东说念主厚爱。 算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一 级法东说念主计帐责任，基金管理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、交 收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职守公司的章程引申。 投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系章程，则基金托 管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程引申。   （四）债券托管专户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的预见章程，在中央国债登记结算有限职守公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订 宇宙银行间债券市集债券回购主左券。   （五）其他账户的开立和管理 由基金托管东说念主厚爱开立。新账户按预见章程使用并管理。   （六）基金财产投资的预见有价凭证等的防守   基金财产投资的预见什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 防守库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限职守 公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代防守库，防守凭证由基金托管东说念主 捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。 基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构内容有用欺压的证券不承担防守职守。   （七）与基金财产预见的要紧合同的防守   与基金财产预见的要紧合同的签署，由基金管理东说念主厚爱。由基金管理东说念主代表 基金签署的、与基金财产预见的要紧合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主 防守。除本左券另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产预见的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露左券及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的 原件。基金管理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个责任日内将原本投递基金托管东说念主处。要紧合同的防守期限为基 金合同远隔后 15 年。                六、指示的发送、说明及引申   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过头他款项付款指 令，基金托管东说念主引申基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金走动等预见事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体奏效时辰的，该奏效时辰不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话说明的时点。如早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话说明的时 点为授权文献的奏效时辰。 东说念主及干系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律法例矩程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 令、什物债券进出库指示以过头他资金划拨指示等。 金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、说明及引申的时辰和技艺   基金管理东说念主发送指示应领受加密传真方式或以两边的左券方式。   基金管理东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的筹划权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定技艺发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效劳。但要是基金管理东说念主如故摈弃或 篡改对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本左券说明后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管理东说念主不承 担职守，授权已篡改但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主说明。   基金管理东说念主应在交易终了后将银行间同行市集债券交易成交单加盖章章后及 时传真给基金托管东说念主，并电话说明。要是银行间簿记系统如故生成的交易需要取 消或远隔，基金管理东说念主要书面陈说基金托管东说念主。   基金管理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并说明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出引申指示所必 需的时辰。指示传输不足时、未能留出满盈的划款时辰，以至资金未能实时到账 所形成的耗损由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先陈说基金管理东说念主其名单， 并与基金管理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据预见内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时陈说基金管 理东说念主。   基金管理东说念主尽量于划款前 1 个责任日向基金托管东说念主发送指示并说明。对于要 求今日到账的指示，必须在今日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的， 基金托管东说念主起劲引申，但弗成保证划账凯旋。要是要求今日某一时点到账的指示， 则指示需要提前 2 个责任小时发送，并干系付款条件如故具备。基金托管东说念主将视 付款条件具备时为指示投递时辰。对新股申购网下刊行业务，基金管理东说念主应在网 下申购缴款日(T 日)的前一责任日放工前将指示发送给基金托管东说念主，指示发送时辰 最迟不应晚于 T 日上昼 10:00。对于中国证券登记结算有限职守公司实行 T+0 非担 保交收的业务，基金管理东说念主应在交易日 14：00 前将划款指示发送至托管东说念主。因基 金管理东说念主指示传输不足时，以至资金未能实时划入中国证券登记结算有限职守公 司所形成的耗损由基金管理东说念主承担，包括补偿在该市集引起其他托管客户交易失 败、补偿因占用结算参与东说念主最低备付金带来的利息耗损。基金管理东说念主应确保基金 托管东说念主在引申指示时，基金资金账户有满盈的资金余额，在基金资金头寸充足的 情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主相宜法律法例、《基金合同》、本左券的指示不 得拖延或拒却引申。   （四）基金管理东说念主发送虚伪指示的情形和处理技艺   基金管理东说念主发送虚伪指示的情形包括指示违背法律法例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或超过权限发送指示。   基金托管东说念主在实验监督职能时，发现基金管理东说念主的指示虚伪时，有权拒却执 行，并实时陈说基金管理东说念主改正。如需摈弃指示，基金管理东说念主应出具书面讲解， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却引申指示的情形和处理技艺   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律法例，或者违背基金合同约定 的，应当拒却引申，立即陈说基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示引申的处理方法   基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管理东说念主发送的指示引申并对基金财产 或投资东说念主形成的径直耗损，由基金托管东说念主补偿由此形成的径直耗损   （七）更换被授权东说念主员的技艺   基金管理东说念主更换被授权东说念主、篡改或远隔对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式陈说基金托管东说念主，并经电话说明后奏效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献原本。新的授权文献奏效之后， 原本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容引申预见业务，要是新 的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的职守由基金管理东说念主承担。基金托 管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前书面陈说基金管理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应酬指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时讲述基金管理东说念主，基 金托管东说念主对引申基金管理东说念主的正当指示对基金财产形成的耗损不承担补偿职守。            七、交易及计帐交收安排  （一）采纳代理证券买卖的证券筹划机构  基金管理东说念主应联想采纳代理证券买卖的证券筹划机构的圭臬和技艺。基金管 理东说念主厚爱采纳代理本基金证券买卖的证券筹划机构，使用其交易单元看成基金的 交易单元。基金管理东说念主和被选中的证券筹划机构签订请托左券，基金管理东说念主应提 前陈说基金托管东说念主，并将被选中证券筹划机构提供的《基金用户交易单元变更申 请书》实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主恳求接收结算数据。交易单元保证 金由被选中的证券筹划机构请托。基金管理东说念主应根据预见章程，在基金的中期报 告和年度讲述中将所选证券筹划机构的预见情况、基金通过该证券筹划机构买卖 证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予暴露，并将该等情况及基金交易 单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面神志陈说基金托管东说念主。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排  根据《中国证券登记结算有限职守公司结算备付金管理办法》，在每月前 3 个 责任日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行再行 核算、调整。托管东说念主在中国证券登记结算公司调整最低结算备付金当日，在资金 养息表中反馈调整后的最低备付金。管理东说念主应预留最低备付金，并根据中国证券 登记结算公司深信的内容下月最低备付金数据为依据安排资金运作，调整所需的 现款头寸。  基金托管东说念主厚爱基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管理东说念主的交易划款指示具体办理。  要是因为基金托管东说念主自己原因在计帐上形成基金财产的耗损，应由基金托管 东说念主厚爱补偿；要是因为基金管理东说念主未预先陈说基金托管东说念主加多交易单元等事宜， 以至基金托管东说念主接收数据不完好，形成计帐舛讹的职守由基金管理东说念主承担；要是 因为基金管理东说念主未预先陈说需要单独结算的交易，形成基金钞票耗损的由基金管 理东说念主承担；要是由于基金管理东说念主违背市集操作执法的章程进行超买、超卖等原因 形成基金投资计帐贫窭和风险的，基金托管东说念主发现后应立即陈说基金管理东说念主，由 基金管理东说念主厚爱搞定，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票 形成的径直耗损由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应采用合理、必要设施，确保 T 日日终有满盈的资金头寸完成 T+1 日的中国证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司的资金结算；如因基金管理 东说念主原因导致资金头寸不足，基金管理东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项， 确保资金计帐。要是未撤职上述章程备足资金头寸，影响基金钞票的计帐交收及 基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、 基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票形成的径直耗损由基金管理东说念主厚爱。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在引申基金管理东说念主发送的划款指示时，基金银 行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的 资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主 在发送划款指示时应充分讨论基金托管东说念主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足 的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主相宜法律法例、基金合同、本左券的指示不 得拖延或拒却引申。   （1）交易纪录的查对   基金管理东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外暴露净值之前，必须保证当 天系数内容交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录统统一致。要是内容交易纪录 与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完好或不信得过，由此导致的耗损由 基金管理东说念主承担。   （2）资金账办法查对   资金账目按日核实。   （3）证券账办法查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日终了后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。   （4）银行入款及备付金查对   基金托管东说念主按日进行银行入款和备付金的查对。逐日下昼 17：00 之前，必须 保证今日系数内容资金划拨纪录与基金管帐账簿上的纪录统统一致。要是内容划 拨纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完好或不信得过，由此导致的 耗损由基金托管东说念主承担。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 厚爱。 基金托管东说念主。基金管理东说念主应酬传递的申购、赎回、转念洞开式基金的数据信得过性 厚爱。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示 实时划付赎回及转出款项。 作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一洞开日上述预见数据，并保证干系数据的准 确、完好。 据和盖章奏效的纸制计帐汇总表)，如因各式原因，该系统无法简单发送，两边可 协商搞定处理方式。基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按预见章程 保存。 事宜按时进行。不然，由基金管理东说念主承担相应的职守。   为幽闲申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专 用账户，该账户由注册登记机构管理。 定到账日历并陈说基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托 管东说念主应实时陈说基金管理东说念主采用设施进行催收，由此形成基金耗损的，基金管理 东说念主应厚爱向预见当事东说念主追偿基金的耗损。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有满盈的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付， 如系基金管理东说念主的原因形成，职守由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义 务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与 投资预见的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的时势、内容、发送、接收和说明方式等与投资指示疏浚。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算撤职“全额计帐、净额交收” 的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来深相信管账户净应收额 或净应付额，以此深信资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主在 收到代销机构申购款后应在划款日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金托管账户， 基金托管东说念主在资金到账后应立即陈说基金管理东说念主，并将预见书面凭证传真给基金 管理东说念主进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主应在划款日上昼 9： 管账户净应付额在划款日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出 后立即陈说基金管理东说念主，并将预见书面凭证交给基金管理东说念主进行账务管理。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金银行账户莫得满盈的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，基 金托管东说念主应实时陈说基金管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因形成，职守由基金管理 东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金转念 金开展转念业务之前，基金管理东说念主应函告基金托管东说念主并就干系事宜进行协商。 金计帐和数据传递的时辰、技艺及托管左券当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时 的公告引申。 告。   （六）基金现款分成 法》的预见章程在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的极度约定 括但不限于以下内容：。   （1）入款账户必须以本基金口头开立,并将基金托管东说念主为本基金开立的基金 银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投本钱息划 往任何其他账户。   （2）入款银行不得接受基金管理东说念主或基金托管东说念主任何一方片面建议的对存 款进行改名、转让、挂失、质押、担保、摈弃、变更印鉴及回款账户信息等可能 导致财产滚动的操作恳求。   （3）约定入款证实书的具体传递打法方式及打法期限。   （4）资金划转过程中需要使用入款银行过渡账户的，入款银行须保证资金在 过渡账户中不出现淹留，不被挪用。 理东说念主提供的银行入款投资合同/左券、投资指示、支取陈说等预见文献办理资金的 支付以及入款证实书的接收、防守与请托，切实实验托管职责。托管东说念主厚爱对存 款开户证实书进行防守，不厚爱对入款开户证实书真伪的鉴别，不承担入款开户 证实书对应入款的本金及收益的安全。 东说念主，以便基金托管东说念主有满盈的时辰实验相应的业务操作技艺。因发生过时支取、 提前支取或部分提前支取，托管银行不承担相应利息耗损及过时支取手续费。 防守；对未按约定将入款开户证实书等什物凭证移交托管东说念主防守的，托管东说念主应向 管理东说念主进行必要的催缴和风险提醒；提醒后仍不将干系什物凭证投递托管东说念主防守 的，出于托管履职和尽职，托管东说念主可视情况采用必要的风险欺压设施：（1）建立 风险预警机制，对于什物凭证未投递集中度较高的入款银行，主动发函管理东说念主尽 量幸免在此类银行进行入款投资；（2）在如期讲述中，对未按约定投递托管东说念主保 管的什物凭证信息进行章程范围信息暴露；（3）未投递什物凭证高出送单截止日 后 30 个责任日，且累计高出 3 笔（含）以上的，部分或一齐暂停合营管理东说念专揽理 后续新增入款投资业务，直至什物凭证投递托管行防守后铲除。什物凭证未投递 但入款本息已安全划回托管账户的，以及因发生特殊情况由管理东说念主提供干系书面 讲解并再行承诺送单截止时辰的，可剔除不计。            八、基金钞票净值筹划和管帐核算   （一）基金钞票净值的筹划、复核与完成的时辰及技艺   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是指该类别基金钞票净值除以该类别基金份额总和， 各样基金份额净值的筹划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另 有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个责任日筹划基金钞票净值及各样基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按章程公告。   基金管理东说念主每责任日对基金钞票进行估值后，将各样基金份额净值效率发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金预见的 管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分征询后，仍无法达成一请安见的，按 照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划效率对外给予公布。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的方针 ETF 基金份额、股票、权证、债券和银行入款本息、应收 款项、其它投资等钞票。   a、方针 ETF 份额的估值   本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值，若当日无 方针 ETF 基金份额净值的，以方针 ETF 最近公布的基金份额净值估值。   b、证券交易所上市的有价证券的估值   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发 生要紧变化，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发 生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交 易市价，深信公允价钱。  （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化身分，调整最近交易市价，深信公允价钱；  （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，深信公允价 格；  （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫深信公允价值。 交易所上市的钞票扶持证券，领受估值工夫深信公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。  c、处于未上市时代的有价证券应分手如下情况处理：  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 统一股票的市价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值；  （2）初度公设备行未上市的股票、债券和权证，领受估值工夫深信公允价值， 在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （3）初度公设备行有明确锁如期的股票，统一股票在交易所上市后，按交易 所上市的统一股票的市价（收盘价）估值；非公设备行有明确锁如期的股票，按 监管机构或行业协会预见章程深信公允价值。  d、宇宙银行间债券市集交易的债券、钞票扶持证券等固定收益品种，领受估 值工夫深信公允价值。  e、统一债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集分别估值。  f、本基金参与融资与转融通证券出借业务的，按照干系法律法例和行业协会 的干系章程进行估值。  g、本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票引申。  h、如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基金 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   i、干系法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按 国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第 h 项进行估值时，所形成的舛错不 看成基金份额净值虚伪处理。   （三）基金份额净值虚伪的处理方式   （1）当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生舛讹时，视为基金份 额净值虚伪；基金份额净值出现虚伪时，基金管理东说念主应当立即给予检阅，通报基 金托管东说念主，并采用合理的设施退却耗损进一步扩大；虚伪偏差达到基金份额净值 的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；虚伪偏差达到 基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值计小船虚时，由基金 管理东说念主厚爱处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成耗损的，应由基金管理东说念主先 行赔付，基金管理东说念主按舛讹情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （2）当基金份额净值筹划舛讹给基金和基金份额捏有东说念主形成耗损需要进行赔 偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据内容情况界定两边承担的职守，经说明后 按以下条件进行补偿：   ①本基金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任，与本基金预见的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分征询后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的耗损，由基金管理东说念主厚爱赔付。   ②若基金管理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，而且 基金托管东说念主未对筹划过程建议疑义或要求基金管理东说念主书面讲解，基金份额净值出 错且形成基金份额捏有东说念主耗损的，应根据法律法例的章程对投资东说念主或基金支付赔 偿金，就内容向投资东说念主或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护 理费和托管费的比例各自承担相应的职守。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划效率，诚然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的筹划效率对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的耗损，由基 金管理东说念主厚爱赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息虚伪（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计小船虚而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的耗损，由 基金管理东说念主厚爱赔付。   （3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据虚伪，预见管帐轨制变化或 由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采用必要、安妥、合 理的设施进行查验，关联词未能发现该虚伪而形成的基金份额净值计小船虚，基金 管理东说念主、基金托管东说念主免除补偿职守。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要 的设施排斥由此形成的影响。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统竖立而产生的净值筹划尾 差，以基金管理东说念主筹划效率为准。   （5）前述内容如法律法例或者监管部门另有章程的，从其章程。要是行业另 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 钞票价值时；   （3）基金所投资的方针 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形；   （4）面前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在要紧不深信性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，应当暂停基金估值；   （5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金管帐轨制   按国度预见部门章程的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金管理东说念主独当场 竖立、纪录和防守本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方 法存在不对，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金净值信息的筹划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。核 对不符时，应实时陈说基金管理东说念主共同查出原因，进行调整，直至两边数据统统 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月终了后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季 度终了之日起 15 个责任日内完成基金季度讲述的编制；在上半年终了之日起两个 月内完成基金中期讲述的编制；在每年终了之日起三个月内完成基金年度讲述的 编制。基金年度讲述中的财务管帐讲述应当经过具有证券、期货干系业务履历的 管帐师事务所审计。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将预见报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以国度预见章程为准。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核干系报表及讲述。   （八）基金管理东说念主应每周向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和 编制效率。               九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可供分拨利润按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应撤职下列原则： 不收取销售办事费，而 C 类基金份额收取销售办事费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同； 现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金注册登记机构 可将投资东说念主的现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额； 基金收益分拨比例不低于收益分拨基准日可供分拨利润的 10%；   （1）本基金收益分拨方式分为两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可采纳 现款红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资； 若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；   （2）分成方式的竖立与变更   具体执法在招募讲解书中列示。 间不得高出 15 个责任日； 的基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值；   （二）基金收益分拨的时辰和技艺   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟订、基金托管东说念主复核，依照《信息暴露 办法》的预见章程在指定媒体上公告。基金收益分拨决议公告后(依据具体决议的 章程)，基金管理东说念主就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按 照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。                  十、基金信息暴露   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律法例、基金合同的预见章程进行信息暴露，拟 公开暴露的信息在公开暴露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、                                《信息暴露办 法》过头他预见章程进行信息暴露外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方取得的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视为基金管理东说念主或基 金托管东说念主违背守秘义务： 会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募讲解书、基金合同、托管左券、基金家具 贵府概要、基金净值信息、基金份额累计净值公告、基金份额申购、赎回价钱公告、 基金如期讲述、包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述、临时讲述与公告、 涌现公告、基金份额捏有东说念主大会决议、计帐讲述、基金参与转融通证券出借业务的信 息暴露、基金参与融资业务的信息暴露、基金投资方针 ETF 的信息暴露、中国证监会 章程的其他信息。基金年度讲述中的财务管帐讲述需经具有从事证券、期货干系业务 履历的管帐师事务所审计后，方可暴露。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露技艺   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗 旨，古道信用，严守奥秘。基金管理东说念主厚爱办理与基金预见的信息暴露事宜，基金托 管东说念主应当按照干系法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程的应由基金 托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主给予公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管理东说念主)复核的信息，基金管理东说念主(或基金托管东说念主) 在公告前应示知基金托管东说念主(或基金管理东说念主)。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极合营、相互监督，保证其实验按照法定方式和限 时暴露的义务。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并 保证干系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金干系信息：   (1)不可抗力；   (2)基金投资所波及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   (3)法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按预见章程须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金 托管东说念主复核后由基金管理东说念主公告。发生基金合同中章程需要暴露的事项时，按基金合 同章程公布。   照章必须暴露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规 定将信息置备于各自住所，供社会公众免费查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合理 时辰取得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与 所公告的内容统统一致。   （四）本左券下基金的信息暴露事项以法律法例矩程、基金合同“十八、基金的 信息暴露”及本章知人善察定的内容为准。                     十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日 基金钞票净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额的 0.5%年费 率计提。管理费的筹划方法如下：   H＝MAX(E×0.5%÷畴前天数, 0)   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票 净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日 基金钞票净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票净值后的余额的 0.1%的年 费率计提。托管费的筹划方法如下：   H＝MAX (E×0.1%÷畴前天数, 0)   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金钞票 净值    （三）C 类基金份额的销售办事费    本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为    本基金 C 类基金份额的销售办事费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.30% 的年费率计提。销售办事费的筹划方法如下：    H＝E×年销售办事费率÷畴前天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售办事费    E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值    （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行 账户爱戴费、基金合同奏效后的信息暴露用度、基金份额捏有东说念主大会用度、基金合同 奏效后与基金预见的管帐师费和讼师费、基金投资方针 ETF 的干系用度（包括但不限 于方针 ETF 的交易用度、申购赎回用度等）等根据预见法律法例、基金合同及相应协 议的章程，列入当期基金用度。    （五）不列入基金用度的技俩    基金合同奏效前的讼师费、管帐师费和信息暴露用度以过头他用度按那时有用的 《华宝中证 100 指数证券投资基金基金合同》的约定引申。基金管理东说念主与基金托管东说念主 因未实验或未统统实验义务导致的用度支拨或基金财产的耗损，以及处理与基金运作 无关的事项发生的用度等不列入基金用度。场所指数许可使用费由基金管理东说念主承担， 不从基金财产中列支。    （六）基金管理费和基金托管费的调整    基金管理东说念主和基金托管东说念主可协商酌情镌汰基金管理费和基金托管费，此项调整不 需要基金份额捏有东说念主大会决议通过，但应报中国证监会备案。基金管理东说念主必须最迟于 新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。    （七）基金管理费、基金托管费和 C 类基金份额的销售办事费的复核技艺、支付 方式和时辰    基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和 C 类基金份额的销售 办事费等，根据本托管左券和基金合同的预见章程进行复核。    基金管理费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送 基金管理费、基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主和基金托管东说念主。   销售办事费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金 托管东说念主发送销售办事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时支付的，顺延至最近可支付日 支付。   （八）违纪处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、                           《运作办法》过头他预见 章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主给予讲解讲解注解，如基金 管理东说念主无正直根由，基金托管东说念主可拒却支付。          十二、基金份额捏有东说念主名册的防守   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金 份额捏有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和防守，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应分别防守基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如弗成妥善保 管，则按干系法例承担职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年报前，基金管理东说念主应将预见贵府送交基金 托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完好性。基金托管东说念主 不得将所防守的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循保 密义务。             十三、基金预见文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵府。 基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系贵府。基金管理 东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限防守。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主 接收相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基 金账册、交易纪录和伏击合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。           十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责远隔：   (1)基金管理东说念主被照章取消基金管理履历；   (2)基金管理东说念主照章闭幕、被照章摈弃或者被照章宣告歇业；   (3)基金管理东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；   (4)法律法例和基金合同章程的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下技艺进行：   (1)提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或所有捏有基金总份额 10% 以上的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金管理东说念主职责远隔后 6 个月内对被提名 的新任基金管理东说念主形成决议，新任基金管理东说念主应当相宜法律法例及中国证监会规 定的履历条件；   (3)核准：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主，更 换基金管理东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可引申；   (4)打法：原基金管理东说念主职责远隔的，应当妥善防守基金管理业务贵府，实时 办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主应当实时接收， 并与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   (5)审计：原基金管理东说念主职责远隔的，应当按照法律法例矩程聘用管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支；   (6)公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管理东说念主取得中国证监 会核准后 2 日内公告；   (7)基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，应替换或删除基金称呼中与原任基金 管理东说念主预见的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远隔：   (1)基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；   (2)基金托管东说念主照章闭幕、被照章摈弃或者被照章告示歇业；   (3)基金托管东说念主被基金份额捏有东说念主大会解任；   (4)法律法例和基金合同章程的其他情形。   (1)提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或所有捏有基金总份额 10% 以上的基金份额捏有东说念主提名；   (2)决议：基金份额捏有东说念主大会在原基金托管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提名 的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当相宜法律法例及中国证监会规 定的履历条件；   (3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更 换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可引申；   (4)打法：原基金托管东说念主职责远隔的，应当妥善防守基金财产和基金托管业务 贵府，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管 东说念主应当实时接收，并与基金管理东说念主查对基金钞票总值和净值；   (5)审计：原基金托管东说念主职责远隔的，应当按照法律法例矩程聘用管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计效率给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   (6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在新任基金托管东说念主取得中国证监 会核准后 2 日内公告。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 份额 10%以上的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议取得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上联合公 告。   （四）新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金 托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应不时实验干系职责，并保证不作念出 对基金份额捏有东说念主的利益形成挫伤的行动。原基金管理东说念主或基金托管东说念主在不时履 行干系职责时代，仍有权按照本合同的章程收取基金管理费或基金托管费。                十五、退却行动   本左券当事东说念主退却从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管理东说念主抵抗允地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主抵抗允 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未 按法律法例矩程的方式公开暴露的信息。   （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寥寂, 其高等管理东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、 基金合同或托管左券的章程进行责罚的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款或 者提供担保；（3）从事承担无尽职守的投资；（4）买卖除方针 ETF 除外的其他基 金份额，关联词国务院另有章程的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或 者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管理 东说念主、基金托管东说念主有控股关系的推动或者与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有其他要紧 是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、主管 证券交易价钱过头他不正直的证券交易行动；                    （8）依照法律、行政法例预见章程， 由中国证监会章程退却的其他行动。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用 于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   （十）法律法例和基金合同退却的其他行动，以及依照法律、行政法例预见 章程，由中国证监会章程退却基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。      十六、托管左券的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更技艺   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的章程有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会核准 或备案后奏效。   （二）基金托管左券远隔出现的情形   （三）基金财产的计帐   (1)基金合同远隔时，成立基金财产计帐组，基金财产计帐组在中国证监会的 监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐构成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券干系业务 履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐组不错 聘用必要的责任主说念主员。  (3)在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自实验职责，不时 忠实、发愤、尽职地实验基金合同和本托管左券章程的义务，爱戴基金份额捏有 东说念主的正当权益。  (4)基金财产计帐组厚爱基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨。基金财 产计帐组不错照章进行必要的民事行动。  基金合同远隔，应当按法律法例和本基金合同的预见章程对基金财产进行清 算。基金财产计帐技艺主要包括：  (1)基金合同远隔后，发布基金财产计帐公告；  (2)基金合同远隔时，由基金财产计帐组统一接纳基金财产；  (3)对基金财产进行清理和说明；  (4)对基金财产进行估价和变现；  (5)聘用管帐师事务所对计帐讲述进行审计；  (6)聘用讼师事务所出具法律观点书；  (7)将基金财产计帐效率讲述中国证监会；  (8)插足与基金财产预见的民事诉讼；  (9)公布基金财产计帐效率；  (10)对剩余基金财产进行分拨。  计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐组优先从基金财产中支付。  (1)支付计帐用度；  (2)缴纳所欠税款；  (3)了债基金债务；  (4)按各样基金份额在基金合同远隔事由发生时各自基金份额钞票净值的比 例深信剩余财产在各样基金份额中的分拨比例，并在各样基金份额可分拨的剩余 财产范围内按各份额类别基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项章程了债前，不分拨给基金份额捏有东说念主。   基金财产计帐公告于基金合同远隔并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基 金财产计帐组公告；计帐过程中的预见要紧事项须实时公告；基金财产计帐效率 照料帐师事务所审计，讼师事务所出具法律观点书后，由基金财产计帐组报中国 证监会备案并公告。   基金财产计帐账册及预见文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、失约职守   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不实验本左券或实验本左券不相宜约定的， 应当承担失约职守。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在实验各自职责的过程中，违背《基金法》 或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成挫伤的， 应当分别对各自的行动照章承担补偿职守；因共同行动给基金财产或者基金份额 捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿职守。   （三）一方当事东说念主失约，给另一方当事东说念主形成耗损的，应就径直耗损进行赔 偿；给基金财产形成耗损的，应就径直耗损进行补偿，另一方当事东说念主有权力及义 务代表基金向失约方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为或不看成而形成的耗损等； 或不投资形成的径直耗损或潜在耗损等；   （四）一方当事东说念主失约，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时采用必要的 设施，起劲退却耗损的扩大。   （五）失约行动虽已发生，但本托管左券大概不时实验的，在最大欺压地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不时实验本左券。 若基金管理东说念主或基金托管东说念主因实验本左券而被告状，另一方应提供合理的必要支 捏。  （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可欺压的身分导致业务出现舛讹，基 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故采用必要、安妥、合理的设施进行查验，关联词未 能发现虚伪的，由此形成基金财产或投资东说念主耗损，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除 补偿职守。关联词基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的设施排斥由此形成的 影响。             十八、争议搞定方式  因本左券产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、调和搞定，协商、 调和弗成搞定的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济生意仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理时代，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时 忠实、发愤、尽职地实验基金合同和本托管左券章程的义务，爱戴基金份额捏有 东说念主的正当权益。  本左券受中国法律统率。            十九、托管左券的效劳  两边对托管左券的效劳约定如下：  （一）基金管理东说念主在向中国证监会恳求变更时提交的托管左券草案，应经托 管左券当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，左券当事东说念主两边根 据中国证监会的观点修改托管左券草案。托管左券以中国证监会核准的文本为正 式文本。  （二）托管左券自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管左券的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐效率报中国证监会备案并公告 之日止。  （三）托管左券自奏效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律拘谨力。  （四）本左券一式八份，左券两边各捏二份，备存二份，上报中国证监会和 银行业监督管理机构各一份，每份具有同等法律效劳。              二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应 给予合营，承担司法协助义务。  除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、预见法律法例等章程协商办理。           二十一、托管左券的签订  本左券两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日 本页无正文，为《华宝中证 A100 交易型洞开式指数证券投资基金纠合基金托管协 议》的签章页。 基金管理东说念主：华宝基金管理有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代表： 基金托管东说念主：中国设备银行股份有限公司（公章或合同专用章） 法定代表东说念主或授权代表： 签订地点：北京 签订日：二〇二   年   月   日