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金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金         托管条约   基金管制东谈主：金鹰基金管制有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司        二〇二四年十月                              金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约                  金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约   鉴于金鹰基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限牵累公司，按照干系法律律例的执法具备担任基金管制东谈主的经验和能力；拟 召募金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）；   鉴于交通银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照干系法律律例的执法具备担任基金托管东谈主的经验和能力；   鉴于金鹰基金管制有限公司拟担任金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金 的基金管制东谈主，交通银行股份有限公司拟担任金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投 资基金的基金托管东谈主；   为明确金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主 之间的权力义务关系，特制订本条约；   除非文义另有所指，本条约的整个术语与《金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券 投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相应术语具有换取的含 义。若有抵牾应以《基金合同》为准，并依其条目解释。               一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金管制东谈主   称呼：金鹰基金管制有限公司   住所：广州市南沙区横沥镇汇通二街 2 号 3212 房（仅限办公）   法定代表东谈主：姚文强   成立时刻：2002 年 12 月 25 日   批准建设机关：中国证券监督管制委员会   批准建设文号：证监基金字【2002】97 号   打算鸿沟：基金召募；基金销售；财富管制；特定客户财富管制及中国证 监会许可的其他业务   注册成本：东谈主民币 5.102 亿元   组织方式：有限牵累公司   存续期间：捏续打算 （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   法定代表东谈主：任德奇   成立时刻：1987 年 3 月 30 日   批准建设机关和批准建设文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主 民银行银发［1987］40 号文   组织方式：股份有限公司   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   存续期间：捏续打算   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字［1998］25 号                   金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约       二、基金托管条约的依据、办法和原则   本条约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称《运作办法》）、《公开 召募证券投资基金信息流露管制办法》（以下简称《信息流露办法》）、                                《公开 召募灵通式证券投资基金流动性风险管制执法》(以下简称“《流动性风险管制 执法》”)、《金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称《基 金合同》）过甚他干系执法签订。   本条约的办法是明确基金管制东谈主和基金托管东谈主之间在基金财产的撑捏、投 资运作、净值商酌、收益分派、信息流露及相互监督等干系事宜中的权力、义 务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主遵从对等自觉、至意信用、充分保护投资者正当 利益的原则，经协商一致，签订本条约。                     金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约    三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行径利用监督权   （1）基金托管东谈主根据干系法律律例的执法及《基金合同》和本条约的约定， 对基金的投资鸿沟、投资对象进行监督。   本基金的投资对象是具有考究流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票（包括中小板、创业板、存托凭据过甚他经中国证监会核准上市的股票）、 权证、国债、金融债、央行单子、方位政府债、企业债、公司债、可交换公司 债券、可调治公司债券（含可分离来回可转债）、中小企业私募债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、财富支捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、 货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 稳妥中国证监会的干系执法）。   本基金不投资于股指期货、国债期货。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在施行适 当要领后，不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例：股票财富占基金财富的 0%-95%；本基金保留的现 金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证过甚他金融器具的投资比例 依照法律律例或监管机构的执法实施。   当法律律例的干系执法变更时，基金管制东谈主在施行稳妥要领后可对上述资 产设置比例进行稳妥诊疗。   基金托管东谈主对基金管制东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起 运行施行。   （2）基金托管东谈主根据干系法律律例的执法及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应稳妥以下执法：                     金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 票，不得升迁该上市公司可运动股票的 15%； 不得升迁该上市公司可运动股票的 30%。 的 15%。    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东谈主之外的 身分甚至基金不稳妥前款所执法比例罢休的，基金管制东谈主不得主动新增流动性 受限财富的投资。 产净值的 0.5％； 基金财富净值的 10％； 过该财富支捏证券限度的 10％； 证券，不得升迁其各种财富支捏证券整个限度的 10％； 基金捏有财富支捏证券期间，要是其信用等第下跌、不再稳妥投资程序，应在                     金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 评级诠释发布之日起 3 个月内赐与沿途卖出； 财富，本基金所呈文的股票数目不升迁拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 金财富净值的 40%，本基金在寰宇银行间同行市鸠合的债券回购最永恒限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 的 10%； 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资鸿沟 保捏一致； 内上市来回的股票合并商酌；   因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动、股权分置蜕变中支付 对价等基金管制东谈主之外的身分甚至基金投资比例不稳妥上述执法投资比例的， 除上述第 2）、7）、15）              、20）项执法的情况外，基金管制东谈主应当在 10 个往改日 内进行诊疗，但中国证监会执法的罕见情形除外。法律律例另有执法的，从其 执法。   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的干系约定。期间，基金的投资鸿沟、投资计谋应当稳妥基金合同 的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述罢休，如适用于本基金，基金管制东谈主 在施行稳妥要领后，则本基金投资不再受干系罢休或按诊疗后的执法实施。   （3）基金托管东谈主根据干系法律律例的执法及基金合同和本条约的约定，对                    金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 基金投资辞让行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、实 际执法东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联来回的，应当稳妥本基金的投资方向和投资计谋，遵从 基金份额捏有东谈主利益优先原则，顾惜利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱实施。干系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与流露。紧要关联来回应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的安谧董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联来回事 项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述罢休，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系罢休。   （4）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在紧要赎回请求时，根据最大执法保护基 金份额捏有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并权术管帐 师事务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资计谋、组合罢休、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的执法。                    金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约   （5）基金托管东谈主根据干系法律律例的执法及基金合同和本条约的约定，对 基金管制东谈主参与银行间债券市集进行监督。 理东谈主参与银行间市集来回时濒临的来回敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主向基金托管东谈主提供稳妥法律律例及行业程序的银行间市集来回 敌手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或回函阐发收到该名 单。基金管制东谈主应依期和不依期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行 更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个责任日内电话或书面回函阐发，新名单自 基金托管东谈主阐发当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚 未结算的来回，仍应按照条约进行结算。 由于来回敌手资信风险引起的亏损,基金管制东谈主应当负责向干系牵累东谈主追偿。   （6）基金托管东谈主根据干系法律律例的执法及基金合同和本条约的约定，对 基金管制东谈主采纳进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管制东谈主应根据法律律例的执法及基金合同 的约定，确定稳妥条件的整个进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基 金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的来回敌手是否稳妥干系执法进行监督。   本基金投资银行进款应稳妥如下执法： 银行进款业务账目及核算的真实、准确。 签订书面条约，明确两边在干系条约签署、账户开设与管制、投资提醒传达与 实施、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献撑捏以及进款证实书的开立、传 递、撑捏等经由中的权力、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份 额捏有东谈主的正当权益。 干系条约、账户费力、投资提醒、进款证实书等干系文献，切实施行托管职责。                     金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 《运作办法》等干系法律律例，以及国度干系账户管制、利率管制、支付结算 等的各项执法。   （7）基金托管东谈主根据干系法律律例的执法及《基金合同》和本条约的约定， 对基金管制东谈主投资中小企业私募债进行监督。   基金管制东谈主根据法律、律例、监管部门的执法，本着审慎、发愤尽职的原 则，针对中小企业私募债券的投资，制定了干系风险执法轨制及决策经由，以 范例对中小企业私募债券的投资决策经由、风险执法，并与基金托管东谈主签订《基 金投资中小企业私募债风险执法补充条约》。   基金管制东谈主已将经董事会批准的相应风险执法轨制及决策经由提供给基金 托管东谈主，若基金管制东谈主对干系轨制进行校正，应实时提供给基金托管东谈主。基金 托管东谈主应依据届时灵验的轨制文献及基金合同、本托管条约的约定，对基金管 理东谈主投资中小企业私募债券是否顺从干系轨制、决策经由、流动性风险处置预 案以及干系投资额度和投资比例、投资罢休进行监督。   如今后法律律例对基金投资中小企业私募债券另有执法的，从其执法。   （8）基金托管东谈主根据干系法律律例的执法及《基金合同》和本条约的约定， 对基金投资中期单子进行监督。   ①基金投资中期单子应顺从干系法律律例的执法，并与财富托管东谈主签订《基 金投资中期单子风险执法补充条约》。   ②基金管制东谈主应将经董事会批准的干系投资决策经由、风险执法轨制以及 基金投资中期单子干系流动性风险处置预案提供给财富托管东谈主，财富托管东谈主对 财富管制东谈主是否顺从干系轨制、流动性风险处置预案以及干系投资额度和比例 的情况进行监督。   基金管制东谈主确定基金投资中期单子的，应根据《托管条约》及干系补充协 议的约定向财富托管东谈主提供其托管基金拟购买中期单子的数目和价钱、应划付 的金额等实施提醒所需干系信息，并保证上述信息的真实、准确、完好。   基金托管东谈主应答基金管制东谈主提供的干系书面信息进行审核，基金托管东谈主认                  金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 为上述费力可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东谈主在投资中期票 据前就该风险的捣毁或顾惜步伐进行补充书面说明,并保留检察基金管制东谈主风 险管制部门就基金投资中期单子出具的风险评估诠释等备查费力的权力。不然, 基金托管东谈主有权断绝实施干系提醒。因断绝实施该提醒变成基金财产亏损的, 基金托管东谈主不承担任何牵累,并有权诠释中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。要是基金托管东谈主切实施行监督职责,则不承担任何牵累。   （9）基金托管东谈主根据法律律例的执法及《基金合同》和本条约的约定，对 基金投资其他方面进行监督。   在基金合同收效后 2 个责任日内，基金管制东谈主和基金托管东谈主应相互提供与 本机构有控股关系的鼓动或者与本机构有其他紧要好坏关系的公司名单，以上 名单发生变化的，应实时赐与更新并示知对方。   （二）基金托管东谈主应根据干系法律律例的执法及基金合同的约定，对基金 财富净值商酌、基金份额净值商酌、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、 基金收益分派、干系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等 进行监督和核查。要是基金管制东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的功绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何牵累，并有权在 发现后诠释中国证监会。   （三）基金管制东谈主应积极诱导和协助基金托管东谈主的监督和核查，在执法时 间内恢复并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督诠释的，基金管制东谈主应积极诱导提供干系 数据费力和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资提醒或骨子投资运作违犯《基金法》及 其他干系律例、《基金合同》和本条约执法的行径，应实时以书面方式示知基 金管制东谈主限期纠正，基金管制东谈主收到示知后应实时查对，并以电话或书面方式 向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对示知县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。 基金管制东谈主对基金托管东谈主示知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有                   金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 权诠释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要违游记径，应立即诠释中国证监会，同 时示知基金管制东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的提醒违犯法律、行政律例和其他干系执法， 或者违犯《基金合同》约定的，应当断绝实施，立即示知基金管制东谈主，并有权 向中国证监会诠释。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据来回要领照旧收效的提醒违犯法律、行政 律例和其他干系执法，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即示知基金管制 东谈主，并有权向中国证监会诠释。                   金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约        四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他干系律例、《基金合同》和本条约执法，基金管制 东谈主对基金托管东谈主施行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主是否安全撑捏基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管 账户，是否实时、准确复核基金管制东谈主商酌的基金财富净值和基金份额净值， 是否根据基金管制东谈主提醒办理清理交收，是否按照律例执法和《基金合同》规 定进行干系信息流露和监督基金投资运作等行径。   基金管制东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑捏的基金财富进行核查。基金 托管东谈主应积极诱导基金管制东谈主的核查行径，包括但不限于：提交干系费力以供 基金管制东谈主核查托管财产的完好性和真实性，在执法时刻内恢复并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金财富实行分账管制、私行挪用基金资 产、未实施或无故延长实施基金管制东谈主资金划拨提醒、露出基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本条约过甚他干系执法的，应实时以书面方式 示知基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到示知后应实时查对并以书面形 式对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对示知县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主示知的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金管制东谈主应诠释中国证监会。对基金管制东谈主按照律例要求需向 中国证监会报送基金监督诠释的，基金托管东谈主应积极诱导提供干系数据费力和 轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应立即诠释中国证监会，同 时示知基金托管东谈主在限期内纠正。                    金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约              五、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则   （1）基金托管东谈主应安全撑捏基金财产，未经基金管制东谈主的提醒，不得自行 运用、贬责、分派基金的任何财富。   （2）基金财产应安谧于基金管制东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照执法开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管 账户等投资所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产差别成立账户，确保基金财产的 完好和安谧。   （5）对于因为基金投财富生的应收财富和基金申购过程中产生的应收财富， 应由基金管制东谈主负责与干系当事东谈主确定到账日历并示知基金托管东谈主，到账日基 金财富莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时示知基金管制东谈主选择 步伐进行催收。由此给基金变成亏损的，基金管制东谈主应负责向干系当事东谈主追偿 基金的亏损。基金托管东谈主对此不承担任何牵累。   （二）基金召募财富的考据   基金召募期满或基金提前实现召募之日起 10 日内，由基金管制东谈主遴聘具有 从事证券干系业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资诠释，出具的验资 诠释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成， 基金管制东谈主应将召募到的沿途资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款 账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具干系解说文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管制   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管制。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户， 并根据中国东谈主民银行执法计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、保 管和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。   （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；                     金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。   （4）基金托管东谈主不错通过请求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进 行资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托 管财富的资金结算汇划业务。   （5）基金银行进款账户的管制应稳妥《中华东谈主民共和国单子法》、《东谈主民 币银行账户结算管制办法》、《现款管制暂行条例实施信赖》、《东谈主民币利率 管制执法》、《支付结算办法》以及银行业监督管制机构的其他执法。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的表情在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管制东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。   基金管制东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超 买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限牵累公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东谈主以本基 金的口头在托管东谈主处开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管制   （1）基金合同收效后，基金托管东谈主负责向东谈主民银行进行报备，并在备案通 事后在中央国债登记结算有限牵累公司和银行间市集清理所股份有限公司以本 基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。 基金管制东谈主负责请求基金参加寰宇银行间同行拆借市集进行来回，由基金管制 东谈主在中国际汇来回中心开设同行拆借市集来回账户。   （2）基金管制东谈主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主条约，条约 蓝本由基金管制东谈主保存。   （六）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他                    金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金 托管东谈主根据干系法律律例的执法和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账 户按干系执法使用并管制。     （七）基金财产投资的干系什物证券、银行进款依期存单等有价凭据的保 管     什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑捏库。什物证券的购买和转 让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的提醒办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主以 外机构骨子灵验执法的本基金财富不承担撑捏牵累。     银行进款依期存单等有价凭据由基金托管东谈主负责撑捏。     （八）与基金财产干系的紧要合同的撑捏     由基金管制东谈主代表基金签署的与基金干系的紧要合同的原件差别由基金托 管东谈主、基金管制东谈主撑捏，干系业务要领另有罢休除外。除本条约另有执法外， 基金管制东谈主在代基金签署与基金干系的紧要合同期应尽可能保证捏有二份以上 的蓝本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件，基金管制 东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的撑捏期限按照国度干系执法实施。     对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授 权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得 转念。                    金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约          六、提醒的发送、阐发和实施   （一）基金管制东谈主对发送提醒东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应事前书面示知（以下称“授权示知”）基金托管东谈主有权发送 提醒的东谈主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并执法 基金管制东谈主向基金托管东谈主发送提醒时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员（以下简称 “被授权东谈主”）身份的方法。基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的授权示知应加盖 公章。基金管制东谈主发出授权示知后，以电话方式向基金托管东谈主阐发，授权示知 自其上头注明的启用日历运行收效，在而后三个责任日内基金管制东谈主应将授权 示知的蓝本送交基金托管东谈主。   基金托管东谈主收到授权示知后，将署名和印鉴与预留样本查对无误后，应在 收到授权示知当日电话向基金管制东谈主阐发。   基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主 及干系操作主谈主员之外的任何东谈主露出。   （二）提醒的内容   提醒是基金管制东谈主在运用基金财富时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚 他款项收付的提醒。提醒应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户、 大额支付号等实施支付所需内容，加盖预留印鉴。   （三）提醒的发送、阐发和实施的时刻和要领   基金管制东谈主应按照《基金法》过甚他干系律例、《基金合同》和本条约的 执法，在其正当的打算权限和来回权限内发送提醒，被授权东谈主应按照其授权权 限发送提醒。提醒由“授权示知”确定的被授权东谈主代表基金管制东谈主用传确凿方 式或其他两边招供的表情向基金托管东谈主发送。发送后基金管制东谈主实时通过电话 与基金托管东谈主阐发提醒内容。基金管制东谈主必须在 15:00 之前向基金托管东谈主发送 付款提醒并确保基金银行账户有饱和的资金余额，15:00 之后发送付款提醒或 截止 15:00 时账户资金不足的，基金托管东谈主不成保证在当日完成划付。对基金 管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的提醒，基金托管东谈主可不予 实施，独立即示知基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为作假施该提醒而变成损                  金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 失的牵累。如基金管制东谈主要求今日某一时点到账，必须至少提前 2 小时向基金 托管东谈主发送付款提醒并与基金托管东谈主电话阐发。基金管制东谈主提醒传输不足时或 账户资金不足，未能留出饱和的实施时刻，甚至提醒未能实时实施的，基金托 管东谈主不承担由此导致的亏损。基金管制东谈主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴 后传真给基金托管东谈主。对于被授权东谈主发出的提醒，基金管制东谈主不得否定其效力。 基金托管东谈主依照“授权示知”执法的方法阐发提醒的灵验后，在执法的灵验期 内实施提醒。提醒实施完毕后，基金托管东谈主应实时示知基金管制东谈主。基金托管 东谈主仅根据基金管制东谈主的授权文献对提醒进行口头相符性的方式审查，对其真实 性不承担牵累。   （四）基金管制东谈主发送诞妄提醒的情形和处理要领   基金管制东谈主发送诞妄提醒的情形包括提醒发送东谈主员无权或卓越权限发送指 令及交割信息诞妄，提醒中费劲信息鉴定不清或不全等。基金托管东谈主在施行监 督职能时，发现基金管制东谈主的提醒诞妄时，有权断绝实施，并实时示知基金管 理东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝实施提醒的情形和处理要领   基金托管东谈主在对基金场外投资提醒进行审核时，如发现基金管制东谈主的投资 提醒违犯干系基金的法律律例、《基金合同》、本条约的执法，如来回未收效， 则不予实施独立即示知基金管制东谈主；如来回已收效，则以书面方式示知基金管 理东谈主限期纠正。基金管制东谈主收到示知后应实时查对，并以约定方式向基金托管 东谈主反馈，由此变成的亏损由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在对基金场外投资提醒进行审核时，如发现投资提醒有可能违 反法律律例、《基金合同》、本条约的执法，应暂缓实施提醒，示知基金管制 东谈主改正。要是基金管制东谈主拒不改正，基金托管东谈主有权向中国证监会诠释。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主提醒实施的处理方法   基金托管东谈主由于本人原因变成未按照基金管制东谈主发送的往常提醒实施，应 在发现后实时选择步伐赐与弥补，给基金份额捏有东谈主变成亏损的，对由此变成 的顺利经济亏损负抵偿牵累。   （七）被授权东谈主员的更换                  金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限，必须提前至少三个 责任日， 使用传真或两边招供的其他表情向基金托管东谈主发出加盖公章的被授权 东谈主变更示知，注明启用日历，同期电话示知基金托管东谈主。被授权东谈主变更示知自 其上头注明的启用日历起运行收效。基金管制东谈主对授权示知的内容的修改自启 用日历起收效。基金管制东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更示知的蓝本送 交基金托管东谈主。   要是基金管制东谈主照旧取销或转变对提醒发送东谈主员的授权，况兼书面示知基 金托管东谈主，则对于在变更示知的启用日历后该提醒发送东谈主员无权发送的提醒， 或超权限发送的提醒，基金管制东谈主不承担牵累。                  金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约             七、来回及清理交收安排   （一）采纳代理证券买卖的证券打算机构的程序和要领   基金管制东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券打算机构。基金管制东谈主应 代表基金与被采纳的证券打算机构签订来回单元租用条约。基金管制东谈主应实时 将基金来回单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面方式示知基 金托管东谈主，并在法定信息流露公告中流露干系内容。其他事宜根据法律律例、 《基金合同》的干系执法实施，若无明确执法的，可参照干系证券买卖、证券 经纪机构采纳的执法实施。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   （1）资金划拨   对于基金管制东谈主的资金划拨提醒，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限 内实施，不得延误。基金管制东谈主应保证基金托管东谈主在实施基金管制东谈主发送的资 金划拨提醒时，基金银行账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头 寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管制东谈主发送的划款提醒。基金管制东谈主在发 送划款提醒时应充分琢磨基金托管东谈主的划款处理时刻和在途时刻。在基金资金 头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主稳妥法律律例、《基金合同》、 本条约的提醒不得拖延或断绝实施。对超头寸的划款提醒，基金托管东谈主有权止 付但应实时电话示知基金管制东谈主，由此变成的亏损由基金管制东谈主承担。   （2）结算表情   支付结算以转账方式进行。如中国东谈主民银行有更快捷、安全、可行的结算 表情，基金托管东谈主可根据需要进行诊疗。   （3）证券来回资金的清理   本基金投资于证券而发生的场内、场酬酢易的清理交割，由基金托管东谈主负                     金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 责办理。   本基金场外证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的提醒通 过登记结算机构办理。本基金场内证券投资的清理交割，由基金托管东谈主根据双 方签订的《托管银行证券资金结算条约》约定，由基金托管东谈主负责办理。但本 基金场内证券投资触及 t+0 日非担保、RTGS 交收的业务，基金管制东谈主应在 t+0 日 15：00 前书面示知基金托管东谈主理理交收，不然基金托管东谈主不成保证干系清理 交割奏凯。如因基金托管东谈主的本人原因在清理上变成基金财富的亏损，应由基 金托管东谈主负责抵偿基金的亏损；要是因为基金管制东谈主违犯法律律例的执法进行 证券投资而变成基金投资清理困难和风险的，基金托管东谈主发现后应立即示知基 金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处分，基金托管东谈主应给予必要的诱导，由此给基 金变成的亏损由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在完成干系登记结算公司示知的事项后应以书面方式示知基金 管制东谈主。   由于基金管制东谈主的原因变成基金无法按时支付证券清理款，按照登记结算 机构的干系执法办理。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主进行资金、证券账目和来回记载的查对   对基金的来回记载，由基金管制东谈主按日进行查对。逐日对外流露基金份额 净值之前，必须保证今日整个骨子来回记载与基金管帐账簿上的来回记载皆备 一致。要是来回记载与管帐账簿记载不一致，变成基金管帐核算不完好或不真 实，由此导致的亏损由基金的管帐牵累方承担。基金管制东谈主每一往改日以两边 招供的表情在当日沿途来回实现后，将编制的基金资金、证券账目传送给基金 托管东谈主，基金托管东谈主按日进行账目查对。   对什物券账目，干系各方依期进行账实查对。   基金托管东谈主应按依期查对质券账户中的证券数目和种类。                   金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约   两边可协商领受电子对账表情进行账目查对。   （四）申购、赎回、调治灵通式基金的资金清理和数据传递的时刻、要领 及托管条约当事东谈主的牵累界定   （1）基金份额申购、赎回的阐发，清根由基金管制东谈主或基金管制东谈主指定的 登记机构负责。   （2）基金管制东谈主应将每个灵通日的申购、赎回、调治灵通式基金的数据传 送给基金托管东谈主。基金管制东谈主应答传递的申购、赎回、调治灵通式基金的数据 真实性、准确性、完好性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金的到账情况并 根据基金管制东谈主提醒实时划付赎回及调治款项。   （3）基金管制东谈主应在 T＋3 日前将申购净额（不包含申购费）划至托管账 户。如申购净额未能如期到账，基金托管东谈主应实时示知基金管制东谈主选择步伐进 行催收，由此给基金变成亏损的，由牵累方承担。基金管制东谈主负责向牵累方追 偿基金的亏损。   （4）基金管制东谈主应实时向基金托管东谈主发送赎回及调治资金的划拨提醒。基 金托管东谈主依据划款提醒在 T＋3 日（包含赎回产生的应付用度）划至基金管制东谈主 指定账户。基金管制东谈主应实时示知基金托管东谈主划付。若赎回金额未能如期划拨， 由此变成的亏损，由牵累方承担。基金管制东谈主负责向牵累方追偿基金的亏损。   （五）基金收益分派的清理交收安排   （1）基金管制东谈主决定收益分派决策并示知基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核 后公告。   （2）基金托管东谈主和基金管制东谈主对基金收益分派进行账务处理并查对后，基 金管制东谈主应实时向基金托管东谈主发送分发现款红利的划款提醒，基金托管东谈主依据 划款提醒在指定划付日实时将资金划至基金管制东谈主指定账户。                  金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约   （3）基金管制东谈主鄙人达分成款支付提醒时，应给基金托管东谈主留出必需的划 款时刻。                  金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约        八、基金财富净值商酌和管帐核算   （一）基金财富净值及基金份额净值的商酌与复核   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。   基金管制东谈主应每责任日对基金财富估值。估值原则应稳妥《基金合同》、 《对于证券投资基金实施估值业务及份额净值计价干系事项的 示知》过甚他法律、律例的执法。基金财富净值和基金份额净值由基金管制东谈主 负责商酌，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个责任日来回实现后商酌当日 的基金财富净值，以约定表情发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值商酌成果 复核后，将复核成果反馈给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息赐与公 布。   本基金按以下方法估值：   来回所上市的有价证券（含股票、权证等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近往改日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往改日的市 价（收盘价）估值；如最近往改日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化 身分，诊疗最近来回市价，确定公允价钱；   （1）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有执法的除外）， 考取估值日第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，考取估值日第三方 估值基准行状机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估 值；对于含投资者回售权的固定受益品种，利用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间考取第三方估值基准行状机构提供的相应品种的独一估值全价或 推选估值全价，同期充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未利用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进行                  金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 估值。   （3）来回所市集上市来回的可调治债券，实行全价来回的考取估值日收盘 价行为估值全价；实行净价来回的考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利 息行为估值全价。   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时代确定公允价值。   对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值基准行状机 构提供的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值基准行状机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值 全价估值。对银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，利用回售权的， 在回售登记日至骨子收款日历间按照第三方估值基准行状机构提供的相应品种 的独一估值全价或推选估值全价估值，同期充分琢磨刊行东谈主的信用风险变化对 公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿 期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值基准行状机构 未提供估值价钱的债券，领受估值时代确定公允价值。 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   （2）初次公开拓行未上市的股票和债券，领受估值时代确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、 初次公开拓行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过大批来回取得的带限售期的 股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等运动受限股票， 按监管机构或行业协会干系执法确定公允价值。   （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市                   金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行诊疗以阐发估值 日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应领受估值技 术确定其公允价值。 金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估 值。 按国度最新执法估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、 要领及干系法律律例的执法或者未能充分保重基金份额捏有东谈主利益时，应立即 示知对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据干系法律律例，基金财富净值商酌和基金管帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金管帐牵累方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金干系 的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见识， 按照基金管制东谈主对基金净值信息的商酌成果对外赐与公布。   （二）净值差错处理   当发生净值商酌诞妄时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额捏有东谈主 和基金变成亏损的，由基金管制东谈主对基金份额捏有东谈主或者基金先行支付抵偿金。 基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据骨子情况界定两边承担的牵累，经阐发后按以 下条目进行抵偿。   （1）如领受本条约第八章“基金财富净值及基金份额净值的商酌与复核” 中估值方法的第 1－5、7 进行处理时，若基金管制东谈主净值商酌出错，基金托管 东谈主在复核过程中莫得发现，且变成基金份额捏有东谈主亏损的，应根据法律律例的 执法对投资者或基金支付抵偿金，就骨子向投资者或基金支付的抵偿金额，由 基金管制东谈主与基金托管东谈主按照应制费率和托管费率的比例各自承担相应的牵累；   （2）如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的商酌成果，固然屡次重                   金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 新商酌和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金管制东谈主的商酌成果对外公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金变成的亏损 以及因该往改日基金财富净值商酌顺延诞妄而引起的亏损，由基金管制东谈主负责 赔付，基金托管东谈主不负抵偿牵累；   （3）基金管制东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 6 进行估值时，所变成的误 差不行为基金份额净值诞妄处理。   由于来回所及登记结算公司发送的数据诞妄，干系管帐轨制变化或由于其 他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然照旧选择必要、稳妥、合理的 步伐进行查验，可是未能发现该诞妄的，由此变成的基金财富估值诞妄，基金 管制东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿牵累。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极 选择必要的步伐捣毁或裁汰由此变成的影响。   针对净值差错处理，要是法律律例或证监会有新的执法，则按新的执法执 行；要是行业有通行作念法，在不互异法律律例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额捏有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度干系部门制定的管帐轨制实施。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并 记账方法和管帐处理原则，差别独赶快成立、登录和撑捏本基金的全套账册， 对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边 对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个往改日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主 和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的商酌和公告的，以基金管制 东谈主的账册为准。   （六）基金依期诠释的编制和复核                   金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月差别安谧编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。依期诠释文献应按中国证监会的要 求公告。季度报表的编制，应于每季度终了后 15 个责任日内完成；中期诠释在 基金管帐年度前 6 个月实现后的两个月内公告；年度诠释在管帐年度实现后三 个月内公告。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真表情将干系报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个责任日内进行复核，并将复核成果实时书 面示知基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度报表完成当日，以约定表情将干系报表 提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 5 个责任日内进行复核，并将复核成果反馈给 基金管制东谈主。基金管制东谈主在更新招募说明书完成当日，将干系诠释提供基金托 管东谈主，基金托管东谈主在收到 15 日内进行复核，并将复核成果反馈给基金管制东谈主。 基金管制东谈主在中期诠释完成当日，将干系诠释提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在 收到后 20 日内进行复核，并将复核成果反馈给基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度 诠释完成当日，将干系诠释提供基金托管东谈主，基金托管东谈主在收到后 30 日内复核， 并将复核成果反馈给基金管制东谈主。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表 存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以双 方招供的账务处理表情为准。要是基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公 告之日前就干系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度诠释、中期诠释或年度诠释复核完毕后， 不错出具复核阐发书（盖印）或以其他两边约定的表情阐发，以备有权机构对 干系文献审核查验。   （七）实施侧袋机制期间的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 流露主袋账户的基金财富净值和份额净值，暂停流露侧袋账户份额净值。                       金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约                 九、基金收益分派   基金收益分派是指将本基金的可分派收益根据捏有基金份额的数目按比例 向基金份额捏有东谈主进行分派。   （一）基金收益分派应该稳妥基金合同中收益分派原则的执法，具体执法 如下： 收取销售行状费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金同 一类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 现款红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基 金默许的收益分派表情是现款分成； 准日的各种基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值；   （二）基金收益分派决策的确定与公告   基金收益分派决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主核实后确定，基金 管制东谈主应实时在执法弁言公告。基金管制东谈主向基金托管东谈主下达收益分派的付款 提醒，基金托管东谈主按提醒将收益分派的沿途资金划入基金管制东谈主的指定账户， 并由基金管制东谈主负责分派。基金收益分派决策须载明基金收益的鸿沟、基金收 益分派对象、分派原则、分派时刻、分派数额及比例、分派表情、支付表情及 干系手续费等内容。   （三）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。                     金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约             十、基金信息流露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《基金合同》、《信息流露办法》及中国证监会对于 基金信息流露的干系执法进行流露之外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对公开流露 前的基金信息、从对方赢得的业务信息过甚他不宜公开流露的基金信息应予保 密，不得向任何第三方露出。法律律例另有执法的以及审计需要的除外。   如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务：   （1）非因基金管制东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被流露、露出或公 开；   （2）基金管制东谈主和基金托管东谈主为顺从和效率法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的号令决定所作念出的信息流露或公开。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金信息流露中的职责和信息流露要领   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据干系法律律例、《基金合同》的执法各自 承担相应的信息流露职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极诱导、相互督促、 相互监督，保证其施行按照法定表情和时限流露的义务。   本基金信息流露的文献，包括《基金合同》执法的依期诠释、临时诠释、 基金净值信息公告及中国证监会执法的其他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟 定并公布。   基金托管东谈主应按本条约第八条第（六）款的执法对干系诠释进行复核。基 金年度诠释经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》执法的管帐师事务所审计后方可 流露。   本基金的信息流露公告，必须在稳妥中国证监会执法条件的寰宇性报刊及 《信息流露办法》执法的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子流露网站）等弁言发布。   （三）暂停或延长信息流露的情形                   金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 商阐发后，基金管制东谈主应当暂停基金估值的；   （四）基金托管东谈主诠释   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的干系执法出具基金托管情况报 告。基金托管东谈主诠释说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金管制东谈主施行《基金合 同》的情况，是基金中期诠释和年度诠释的构成部分。   （五）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，干系信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合 同和招募说明书的执法进行信息流露，详见招募说明书的执法。                       金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约                    十一、基金用度   （一）基金管制东谈主的管制费   本基金的管制费按前一日基金财富净值的 0.60%年费率计提。管制费的计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金财富净值 基金管制费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的表情于次月 前 2 个责任日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公 放假等，支付日历顺延。   （二）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的 商酌方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的表情于次月 前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付 日历顺延。   （三）销售行状费   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额收取销售服 务费。   本基金销售行状费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.10%年费率 计提，销售行状费的商酌方法如下：   H=E×0.10%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费                    金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约   E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售行状费逐日商酌，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制 东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方 式于次月前 2 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。   （四）由于本基金为灵通式基金，限度随时可变，当本基金达到一定例模 或市集发生变化时，在顺从干系的法律律例并施行了必要的要领的前提下，基 金管制东谈主可诊疗基金管制费率，或基金托管东谈主可诊疗基金托管费率。此项诊疗 届时解雇中国证监会的要求及干系法律律例实施。基金管制东谈主必须最迟于新的 费率实施日前三个责任日在至少一种中国证监会执法弁言上刊登公告。   （五）从基金财富中列支基金管制东谈主的管制费、基金托管东谈主的托管费之外 的其他基金用度，应当依据干系法律律例、《基金合同》的执法；基金管制东谈主 和基金托管东谈主因未施行或未皆备施行义务导致的用度开销或基金财产的亏损， 以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同收效 之前的讼师费、管帐师费和信息流露用度等不得从基金财产中列支；基金托管 东谈主对不稳妥《基金法》、《运作办法》等干系执法以及《基金合同》的其他费 用有权断绝实施。要是基金托管东谈主发现基金管制东谈主违犯干系法律律例的干系规 定和《基金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管 理东谈主作念出版面解释，要是基金托管东谈主合计基金管制东谈主无正派或合理的根由，可 以断绝支付。   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收 取管制费，详见招募说明书的执法。                   金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约        十二、基金份额捏有东谈主名册的撑捏   基金管制东谈主可委派基金登记机构登记和撑捏基金份额捏有东谈主名册。基金份 额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期实刻下的基金份额捏有东谈主名册、基 金权益登记日的基金份额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额 捏有东谈主名册、每年临了一个往改日的基金份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负 责编制和撑捏，并对基金份额捏有东谈主名册的真实性、完好性和准确性负责。   基金管制东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金 份额捏有东谈主名册。   （一）基金管制东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》断绝日后 10 个工 作日内向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （二）基金管制东谈主于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后 5 个责任日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （三）基金管制东谈主于每年临了一个往改日后 10 个责任日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （四）除上述约定时刻外，要是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管制东谈主 商议一致后，由基金管制东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有 东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版方式妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘 备份，保存期限不低于法律律例执法的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑捏的 基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。 若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册， 应按干系律例执法各自承担相应的牵累。                 金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约           十三、基金干系文献档案的保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务行径的记载、账册、报表和其他干系 费力，基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系资 料。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完好保存原始凭据、记账凭据、基 金账册、管帐诠释、来回记载和费劲合同等，保存期限不低于法律律例执法的 最低期限。   基金管制东谈主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东谈主 处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等干系的合同、条约传 真给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主罗致基 金的干系文献。                        金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约          十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换      （一）基金管制东谈主的更换      有下列情形之一的，基金管制东谈主职责断绝：      （1）被照章取消基金管制经验；      （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；      （3）照章完了、被照章取销或被照章宣告停业；      （4）法律律例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。      原基金管制东谈主职责断绝后，基金份额捏有东谈主大会需在六个月内选任新基金 管制东谈主。在新基金管制东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管制东谈主。      （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或整个捏有 10%以上（含      （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金管制东谈主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金管制东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会选任基金管制东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管制东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在执法弁言公告；   (6)顶住：基金管制东谈主职责断绝的，基金管制东谈主应妥善撑捏基金管制业务资 料，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主理理基金管制业务的移交手续， 临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时罗致。新任基金管制东谈主应与基金托管 东谈主查对基金财富总值和净值；   (7)审计：基金管制东谈主职责断绝的，应当按照法律律例执法遴聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案；审                     金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 计用度在基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管制东谈主更换后，要是原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管制东谈主干系的称呼字样。 理业务前，原基金管制东谈主和基金托管东谈主需选择审慎步伐确保基金财产的安全， 不合基金份额捏有东谈主的利益变成亏损，并有义务协助新基金管制东谈主或临时基金 管制东谈主尽快规复基金财产的投资运作。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责断绝：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）被基金份额捏有东谈主大会解任；   （3）照章完了、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。   原基金托管东谈主职责断绝后，基金份额捏有东谈主大会需在六个月内选任新基金 托管东谈主。在新基金托管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金托管东谈主。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由单独或整个捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东谈主大会在基金托管东谈主职责断绝后六个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权 的三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额捏有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在执法弁言公告；   （6）顶住：基金托管东谈主职责断绝的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业                     金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 务费力，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者 临时基金托管东谈主应当实时罗致。新任基金托管东谈主与基金管制东谈主查对基金财富总 值；   （7）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律律例执法遴聘管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国证监会备案； 审计用度在基金财产中列支。 产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需选择审慎步伐确保基金财 产的安全，不合基金份额捏有东谈主的利益变成亏损，并有义务协助新基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快顶住基金财富。   （三）基金管制东谈主与基金托管东谈主同期更换   原基金管制东谈主和基金托管东谈主差别按上述要领职责断绝后，基金份额捏有东谈主 大会需在六个月内选任新基金管制东谈主和基金托管东谈主。在新基金管制东谈主和基金托 管东谈主产生前，中国证监会可指定临时基金管制东谈主和基金托管东谈主。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金管制东谈主和基金托管东谈主； 管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议收效后 2 日内在执法弁言上纠合公告。                     金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约               十五、辞让行径   本条约项下的基金管制东谈主和基金托管东谈主辞让行径如下：   （一）《基金法》第二十条、第三十八条辞让的行径。   （二）除违警律律例及中国证监会另有执法，托管条约当事东谈主不得用基金 财产从事《基金法》第七十三条辞让的投资或行径。   （三）除《基金法》过甚他干系律例、《基金合同》及中国证监会另有规 定，基金管制东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产为本人和任何第三东谈主谋取利益。   （四）基金管制东谈主与基金托管东谈主对基金运作过程中任何尚未按干系律例规 定的表情公开流露的信息，不得对他东谈主露出。   （五）基金管制东谈主不得在资金头寸不足的情况下，向基金托管东谈主发送划款 提醒。   （六）在资金头寸充足且为基金托管东谈主实施提醒留出饱和时刻的情况下， 基金托管东谈主对基金管制东谈主稳妥法律律例、《基金合同》、本条约的提醒不得拖 延或断绝实施。   （七）除根据基金管制东谈主提醒或《基金合同》另有执法的，基金托管东谈主不 得动用或贬责基金财产。   （八）基金管制东谈主与基金托管东谈主不得为合并机构，不得相互出资或者捏有 股份。基金托管东谈主、基金管制东谈主应在行政上、财务上相互安谧，其高等基金管 理东谈主员或其他从业东谈主员不得相互兼职。   （九）《基金合同》投资罢休中辞让投资的行径。   （十）法律律例、《基金合同》和本条约辞让的其他行径。   法律律例和监管部门取消上述辞让性执法的，则本基金不受上述干系罢休。                  金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约  十六、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的清理   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的执法有任何突破。修改后的新条约，应报中国证 监会备案。   （二）基金托管条约的断绝   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主完了、照章被取销、停业，被照章取消基金托管经验或因 其他事由变成其他基金托管东谈主罗致基金财产；   （3）基金管制东谈主完了、照章被取销、停业，被照章取消基金管制经验或因 其他事由变成其他基金管制东谈主罗致基金管制权。   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律律例执法 的断绝事项。   （三）基金财产的清理   在基金财产清理小组罗致基金财产之前，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照 《基金合同》和本条约的执法链接施行保护基金财富安全的职责。   （1）基金财产清理小组构成：基金财产清理小构成员由基金管制东谈主、基金 托管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》执法的注册管帐师、讼师以及中国证 监会指定的东谈主员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主谈主员。   （2）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑捏、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产清理小组支撑罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理诠释；                     金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约   （5）遴聘管帐师事务所对清理诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 诠释出具法律见识书；   （6）将清理诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派；   （8）基金财产清理的期限为 6 个月。但因本基金所捏证券的流动性受到 罢休而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的沿途剩余财富扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的 基金份额比例进行分派。   清理过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产清理诠释经稳妥《中华 东谈主民共和国证券法》执法的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理诠释报中国证 监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公告。   基金财产清理账册及干系文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例执法的最 低期限。                    金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约              十七、误期牵累   （一）基金管制东谈主或基金托管东谈主不施行本条约或施行本条约不稳妥约定的， 应当承担误期牵累。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在施行各自职责的过程中，违犯《基金法》 执法或者本托管条约约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的，应当 差别对各自的行径照章承担抵偿牵累；因共同行径给基金财产或者基金份额捏 有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿牵累，对亏损的抵偿，仅限于顺利亏损， 一方承担连带牵累后有权根据另一方裂缝进程向另一方追偿。可是发生下列情 况，当事东谈主不错免责： 执法行为或不行为而变成的亏损等； 变成的亏损等；   要是由于本条约一方当事东谈主（“误期方”）的误期行径给基金财富或基金 投资者变成亏损，而另一方当事东谈主（“守约方”）抵偿了基金财富或基金投资 者的亏损，则守约方有权向误期方追索由此遭遇的整个顺利亏损。   当事东谈主一方误期，另一方在任责鸿沟内有义务实时选择必要的步伐，起劲 退避亏损的扩大。莫得选择稳妥步伐甚至亏损进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非误期方因退避亏损扩大而开销的合理用度由误期方承担。   由于不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然照旧选择必要、稳妥、 合理的步伐进行查验，可是未能发现该诞妄的，由此变成基金财富或基金投资 者亏损，基金管制东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿牵累。但基金管制东谈主和基金托 管东谈主应当积极选择必要的步伐捣毁或裁汰由此变成的影响。   （三）托管条约当事东谈主违犯托管条约，给另一方当事东谈主变成亏损的，欢喜 担抵偿牵累。   （四）误期行径虽已发生，但本托管条约好像链接施行的，在最大执法地                  金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约 保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当链接施行本 条约。   （五）本条约所指亏损均为顺利亏损。                  金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约            十八、争议处分表情   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，如经友好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济买卖仲 裁委员会，按照华南国际经济买卖仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲 裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁决另有 决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接忠实、发愤、尽职 地施行基金合同执法的义务，保重基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统领。                  金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约          十九、基金托管条约的效力   （一）基金管制东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基金托管协 议草案，应经托管条约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名， 条约当事东谈主两边根据中国证监会的见识修改托管条约草案。托管条约以报中国 证监会备案的文本为崇拜文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》生 效之日起收效。基金托管条约的灵验期自其收效之日起至基金财产清理成果报 中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自收效之日起对托管条约当事东谈主具有同等的法律约束 力。   （四）基金托管条约一式六份，除上报干系监管机构各一份外，基金管制 东谈主和基金托管东谈主差别捏有二份，每份具有同等的法律效力。                金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约           二十、其他事项 本条约未尽事宜，当事东谈主依据基金合同、干系法律律例等执法协商办理。                 金鹰鑫瑞无邪设置夹杂型证券投资基金托管条约         二十一、基金托管条约的签订   本托管条约经基金管制东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在本托管 条约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，并注明本托管协 议的签订地点和签订日历。