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南华基金管制有限公司 南华瑞利债券型证券投资基金   招募说明书（更新） 基金管制东谈主：南华基金管制有限公司 基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司     二零二四年十一月                     进军指示   南华瑞利债券型证券投资基金由南华瑞利纯债债券型证券投资基金变更而来。   南华瑞利纯债债券型证券投资基金经中国证券监督管制委员会2020年12月29日证监许 可【2020】3702号文准予注册，                  《南华瑞利纯债债券型证券投资基金基金合同》于2021年5月 更注册的批复》       （证监许可【2022】307号）准予变更注册。 开基金份额持有东谈主大会，会议审议通过了《对于修改南华瑞利纯债债券型证券投资基金基金 合同联系事项的议案》，主要包括南华瑞利纯债债券型证券投资基金调整投资范围、投资策 略、估值方法等内容，并容或将“南华瑞利纯债债券型证券投资基金”改名为“南华瑞利债 券型证券投资基金”         。上述基金合同更正事项已于2022年3月28日经基金份额持有东谈主大会决议 表决成功。自2022年3月28日起，更正后的《南华瑞利债券型证券投资基金基金合同》成功， 《南华瑞利纯债债券型证券投资基金基金合同》同日起失效，                           《南华瑞利债券型证券投资基 金》基金合同当事东谈主将按照更正后的基金合同享有权利并承担义务。   基金管制东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出践诺性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会分歧基金的投资价值及阛阓出路等作 出践诺性判断或者保证。   投资有风险，投资者申购基金份额时应肃穆阅读本招募说明书、基金合同、基金家具资 料纲要等信息暴露文献，全面意识本基金家具的风险收益特征，应充分计议投资者自身的风 险承受材干，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤苦决策。基金管制东谈主提醒 投资者基金投资的“买者景色”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情景与基金净值 变化导致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等要素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具脾气，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风 险，包括：阛阓风险、洞开式基金共有的风险、本基金特有的风险、投资国债期货繁衍品的 特定风险及流动性风险等。   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于混杂型基金、股 票型基金。   本基金的投资范围是具有温暖流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债、政府救助机构债、地方政府债、可诊治债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、 证券公司短期公司债券）、资产救助证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款 过火他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具。   本基金不投资股票，但可持有因可转债、可交换债转股所形成的股票等。因上述原因持 有的股票等资产，本基金应在其可交易之日起的10个交易日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个 交易日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，持有现款或者到期日在一年以内 的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适合程序 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   本基金运行召募面值为东谈主民币 1.00 元。在阛阓波动要素影响下，本基金净值可能低于 运行面值，本基金投资者有可能出现失掉。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。   基金管制东谈主管制的其它基金的功绩并不组成对本基金功绩阐扬的保证。基金管制东谈主依照 恪尽责守、老实信用、严慎用功的原则管制和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不 保证最低收益。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或起先基金份额总和的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等基金管制东谈主无法给予支配的情形导致被迫达到或起先 50%的除外。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管制东谈主履行相应程序后，可 以启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等联系章节的规则。侧袋机 制实施期间，基金管制东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基 金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并暖热本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次更新招募说明书主要对“第三部分 基金管制东谈主”中基金司理、投资决策委员会成 员等干系信息进行更新，上述内容更新截止日为 2024 年 11 月 5 日，具体内容请见招募说明 书正文“第三部分 基金管制东谈主” 中“主要东谈主员情况”。   除另有说明外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 5 月 24 日，联系财务数据和净 值阐扬数据截止日为 2024 年 3 月 31 日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计）                                                   目              录               第一部分       引子   《南华瑞利债券型证券投资基金招募说明书》                      （以下简称“本招募说明书”或“招募说 明书”   ）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“                           《基金法》                               ”）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督管制办法》               （以下简称“《销售办法》”）、                             《公开召募证券投资基金运作 管制办法》     （以下简称“          《运作办法》”）                 、《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》(以下 简称“《信息暴露办法》”) 、               《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》                                      （以下 简称“《流动性风险管制规则》”）过火他联系法律法则以及《南华瑞利债券型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”                 ）编写。   本招募说明书证明了南华瑞利债券型证券投资基金的投资处所、策略、风险、费率等与 投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性讲述或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募。本招募说明书由南华基金管制有限公 司解释。本基金管制东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或 对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过火他联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详实查阅基金合同。                      第二部分       释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 更正和补充 基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 更新 新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有按捺力的决定、决议、申诉等      《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，自 十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的 决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正             ：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开 召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出的更正       《信息暴露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的，并 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息暴露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的更正             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的更正 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管制规则》及颁布机关对其时常作念出的更正 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管制办法》及干系法律法则规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管制办法》                （包括颁布机关对其时常作念出的更正）及干系法律法则 规则，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 赎回、诊治、转托管、按时定额投资及提供基金交易账户信息查询等行为。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受南华基金管制有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 赎回、诊治、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 范基金管制东谈主所管制的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东谈主和投资东谈主共 同驯服 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额诊治为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊治中转入肯求份额总和后的余额） 起先上一洞开日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入计出 资产的价值总和 额净值的过程 称“规则报刊”       ）及《信息暴露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”，包括基金 管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 瑞利债券型证券投资基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成立代码，并分别规画 和公告基金份额净值 别基金资产入网提销售服务费的基金份额 别基金资产入网提销售服务费的基金份额 有东谈主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、资产救助证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交 易的债券等 将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 算，主见在于灵验羁系并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险管制器具。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有利账户称为侧袋账户 存在紧要不笃定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不笃定性的资产                     第三部分   基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称号：南华基金管制有限公司   住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室   邮政编码：310008   法定代表东谈主：朱坚   成立日历：2016 年 11 月 17 日   批准竖立机关：中国证监会   批准竖立文号：中国证监会证监许可20162371 号   运筹帷幄范围：基金召募、基金销售、资产管制、特定客户资产管制及中国证监会许可的其 他业务   组织时局：有限使命公司   注册成本：2.5 亿元东谈主民币   计划东谈主：卞璐璐   计划电话：4008105599   股权结构：南华期货股份有限公司占公司注册成本的 100%。   存续期限：持续运筹帷幄   二、主要东谈主员情况   朱坚先生：董事长，硕士。先后任职于浙江金迪期货经纪有限公司、浙江新华期货经纪 有限公司、南华期货股份有限公司，2018 年 8 月加入南华基金管制有限公司，2018 年 12 月 至 2023 年 12 月任南华基金管制有限公司总司理，2023 年 12 月起任南华基金管制有限公司 董事长。   罗旭峰先生：董事，博士研究生学历，高等经济师。1988 年 8 月至 1993 年 7 月，赴任 于浙江省超高压输变电工程建筑公司，历任办公室办事、团委布告；1993 年 8 月至 1996 年 司理、公司常务副总司理；1996 年 5 月于今，赴任于南华期货股份有限公司，历任公司副 总司理、总司理，现任公司董事长。   马易升先生：董事，博士。2010 年参加服务，任职于横店集团控股有限公司，曾担任企 业运营分析部部长，现任横店集团控股有限公司上市公司与成本管制中心助理总监。   曾媛女士：董事，硕士。曾先后任职于招商银行深圳分行、华泰柏瑞基金管制有限公司、 上投摩根基金管制有限公司、圆信永丰基金管制有限公司、信达澳银基金管制有限公司，2019 年 9 月加入南华基金管制有限公司，2019 年 11 月至 2023 年 12 月任南华基金管制有限公司 副总司理，2023 年 12 月起担任南华基金管制有限公司总司理。   蒋潇华先生：孤苦董事，硕士，1995 年 7 月参加服务，先后在浙江省经济体制更动办 公室、省政府证管办、省政府证券办、浙江省政府企业上市服务办公室、中国证监会浙江监 管局服务，2015 年 11 月于今任浙江股权交易中心有限公司董事长兼总司理。   邱刚先生：孤苦董事，研究生、博士，2000 年 3 月起任职于中国证券监督管制委员会， 于 2015 年 8 月加入敦和资产管制有限公司，担任首席风控官。   陈松男先生：孤苦董事，博士。1978 年参加服务，先后赴任于马里兰大学、台湾政事大 学，上海交通大学高等金融学院。历任马里兰大学培植、台湾政事大学培植兼系主任、上海 交通大学高等金融学院培植。   王艳涛先生：孤苦董事，法学学士。1998 年参加服务，先后在北京市嘉和讼师事务所、 国浩讼师集团（北京）事务所、北京市海铭讼师事务所、北京市荣诚讼师事务所服务。历任 北京市嘉和讼师事务所讼师、国浩讼师集团（北京）事务所讼师、北京市海铭讼师事务所合 伙东谈主讼师，现任北京市荣诚讼师事务所服务主任讼师。   朱国华先生：孤苦董事，硕士研究生。1983 年参加服务，任职于上海财经大学。曾兼任 上海期货交易所社会理事。现任上海财经大学培植、博士生导师。   根据公司《司法》第六十六条规则，公司不设监事会，设又名奉行监事，奉行监事由职 工代表连省担任。   连省先生：奉行监事，大专，2000 年 7 月至 2005 年 10 月赴任于中国工商银行资产托 管部，2005 年 11 月至 2006 年 10 月赴任于申万巴黎基金管制公司基金营运总部担任基金会 计，2006 年 11 月至 2016 年 12 月赴任于工银瑞信基金管制有限公司运作部从事注册登记。   朱坚先生：董事长，简历同上。    曾媛女士：总司理，简历同上。    周昱峰先生：经济学硕士，注册管帐师，现任南华基金管制有限公司副总司理。历任华 夏证券有限公司交易部、经纪业务管制总部高等司理，华泰柏瑞基金管制有限公司营销管制 总部总监，梗直富邦基金管制有限公司家具总监，梗直富邦创融资产管制有限公司副总司理、 投资司理。2017 年 3 月加入南华基金管制有限公司，2022 年 9 月起担任南华基金管制有限 公司副总司理。    罗丽娟女士：硕士，持有法律职业履历证。现任南华基金管制有限公司督察长。历任恒 生电子股份有限公司法务兼投资助理、西南证券股份有限公司投资银行部业务司理、上海安 硕信息时刻股份有限公司证券事务代表、诺德基金管制有限公司稽核风控部总监、泰信基金 管制有限公司监察稽核部总监。2023 年 7 月加入南华基金管制有限公司，2023 年 8 月起担 任南华基金管制有限公司督察长。    蔡晓永先生：大专，现任南华基金管制有限公司首席信息官。2006 年 8 月至 2019 年 7 月，在南华期货股份有限公司汇集工程部服务，2009 年 7 月开首后任该部门副司理、司理 职务。2019 年 8 月入职南华基金管制有限公司。    何林泽先生：硕士，现任南华基金管制有限公司总司理助理兼固定收益投资总监。2011 年 6 月 28 日至 2020 年 11 月 9 日，先后在兴证证券资产管制有限公司固定收益部担任固定 收益研究员、投资主办和副总司理职务；2020 年 11 月 10 日至 2021 年 4 月 14 日在建信信 托有限使命公司上海证券业务部担任负责东谈主。2021 年 4 月入职南华基金管制有限公司，现 担任南华瑞泰 39 个月按时洞开债券型证券投资基金基金司理（2021 年 4 月 28 日起任职）、 南华瑞泽债券型证券投资基金基金司理（2021 年 6 月 3 日起任职）、南华瑞利债券型证券 投资基金基金司理（2022 年 3 月 28 日起任职，2021 年 9 月 8 日起至 2022 年 3 月 27 日任 职于南华瑞利纯债债券型证券投资基金基金司理，南华瑞利纯债债券型证券投资基金后转型 为南华瑞利债券型证券投资基金）、南华瑞鑫按时洞开债券型发起式证券投资基金基金司理 （2022 年 7 月 29 日起任职）、南华瑞元按时洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022 年 7 月 29 日起任职）、南华瑞富一年按时洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2023 年 6 月 15 日起任职）、南华中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金司理（2024 年 3 月 19 日起任职）。    姜杰特先生：硕士，现任南华基金管制有限公司固定收益部基金司理。2015 年 11 月至 投资司理，公募团队投资司理。2023 年 6 月入职南华基金管制有限公司，现担任南华中证 同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金基金司理（2024 年 4 月 13 日起任职）、南华瑞 利债券型证券投资基金基金司理（2024 年 9 月 26 日起任职）。    沈致远先生：硕士，现任南华基金管制有限公司固定收益部基金司理。2015 年 1 月 5 日 至 2021 年 7 月 16 日先后在上海国外货币经纪有限使命公司交易部、兴证证券资产管制有 限公司固定收益部、海通国外（上海）股权投资基金管制有限公司研究部任职。2021 年 7 月 入职南华基金管制有限公司，现担任南华瑞恒中短债债券型证券投资基金基金司理（2022 年 南华瑞诚一年按时洞开债券型发起式证券投资基金基金司理（2022 年 7 月 16 日起任职）、 南华价值开赴纯债债券型证券投资基金基金司理（2022 年 9 月 1 日起任职）、南华瑞盈混 合型发起式证券投资基金基金司理（2022 年 11 月 3 日起任职）、南华瑞泰 39 个月按时开 放债券型证券投资基金基金司理(2024 年 1 月 30 日起任职) 、南华瑞享纯债债券型证券投 资基金基金司理（2024 年 2 月 28 日起任职）、南华瑞利债券型证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 5 日起任职）。    主席：    曾媛女士：总司理，简历同上。    成员：    何林泽先生：总司理助理兼固定收益投资总监，简历同上。    黄志钢先生：硕士，现任南华基金管制有限公司总司理助理兼量化投资部部门总司理。 货研究发展部研究员；2006-12-10 至 2008-10-21 任国元证券繁衍家具部高等司理；2008- 基金指数及量化投资部总司理；2019-01-01 至 2019-08-01 南华期货研究所量化投资总监， 资基金基金司理（2022 年 1 月 29 日起任职）、南华中证杭州湾区交易型洞开式指数证券投 资基金结合基金基金司理（2022 年 1 月 29 日起任职）、南华丰汇混杂型证券投资基金基金 司理（2022 年 3 月 5 日起任职）、南华瑞泽债券型证券投资基金基金司理（2023 年 11 月 18 日起任职）、南华丰元量化选股混杂型证券投资基金基金司理（2024 年 1 月 23 日起任职）、 南华丰睿量化选股混杂型证券投资基金基金司理（2024 年 11 月 5 日起任职）。    徐超先生：清华大学硕士，现任南华基金管制有限公司研究部总司理兼权益投资部总经 理。曾在鹏扬基金管制有限公司从事投资研究干系服务，历任南华基金管制有限公司权益投 资部总司理、梗直富邦基金管制有限公司基金司理、泰达宏利基金管制有限公司高等研究员、 中诚信国外信用评级公司高瓜分析师。2024 年 6 月入职南华基金管制有限公司，现任南华 瑞泽债券型证券投资基金基金司理（2024 年 10 月 31 日起任职）。   上述东谈主员之间均不存在至支属关系。   三、基金管制东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他联系规则，基金管制东谈主的义务包括但不限于： 购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 等法律文献的规则，按联系规则规画并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱； 同》过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主表露，因审计、 法律等外部专科照应人提供的情况除外；向审计、法律等外部专科照应人提供干系基金生意微妙 的，应当要求干系外部专科照应人履行相应守秘义务； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律法则规则的最低期限； 够按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到联系贵府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担使命；   四、基金管制东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取灵验步调，防御违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 步调，保证基金财产无用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺支配东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当安妥本基金的投资处所和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱奉行。干系交易必须事 先得到基金托管东谈主的容或，并按法律法则给予暴露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行 适合程序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。 法则及行业范例，老实信用、用功尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）造反正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）莽撞职守，不按照规则履行职责；   （8）其它法律法则以及中国证监会不容的步履。   （1）依照联系法律、法则和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不表露在职职期间明察的联系证券、基金的生意微妙以及尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资谈论等信息。   （4）不以任何时局为除基金管制东谈主除外的其他组织或个东谈主进行证券交易。   五、基金管制东谈主的里面支配轨制   （1）健全性原则。里面支配应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、奉行、监督、反馈等各个要领。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控程序，爱护内控轨制 的灵验奉行。   （3）孤苦性原则。基金管制东谈主各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，基金管制 东谈主基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则。基金管制东谈主里面部门和岗亭的成立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则。基金管制东谈主运用科学化的运筹帷幄管制方法缩短运作成本，提高经济 效益，以合理的支配成本达到最好的里面支配效率。   里面支配的内容包括支配环境、风险评估、支配行为、信息沟通和里面监控。   （1）支配环境   公司董事会青睐建立完善的公司治理结构和里面支配体系。董事会下设风险管制委员会， 负责审查公司监察稽核、风险管制服务情况，负责对公司合规管制轨制、风险支配轨制的执 行情况进行监督，监督公司里面审计轨制的实施，对紧要关联交易进行审查和评价。   公司管制层在总司理调换下，肃穆奉行董事会笃定的里面支配策略，为了灵验贯彻公司 董事会制定的运筹帷幄方针及发展策略，司理层下设投资决策委员会和风险防控委员会，就基金 投资和风险支配等发表专科看法及建议，投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。   公司竖立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面支配的正当合规性、灵验性和合 感性进行审查，发现紧要风险事件时向公司董事会和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析，实时防 范和化解风险。 紧要事件、紧要决策和进军业务经由的风险进行评估，制定紧要风险的处治决议；   （3）支配行为   支配行为包括自我支配、职责分离、监察稽核、什物支配、功绩评价、严格授权、资产 分离等政策、程序或步调。   支配行为体现为：自我支配以各岗亭的处所使命制为基础，是里面支配的第一谈防地。 在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制、授权轨制、资产分离轨制等，在干系部门和相 关岗亭之间建立进军业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭 负有监督使命，使相互监督制衡的机制成为里面支配的第二谈防地。充分施展督察长和监察 稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面支配的第三谈防 线。   （4）信息与沟通   公司建立双向的信拒接流道路，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息呈报 渠谈。通过建立灵验的信拒接流渠谈，保证了公司职工及各级管制东谈主员不错充分了解与其职 责干系的信息，并实时投递适合的东谈主员进行处理。公司根据组织架构和授权轨制，建立了清 晰的业务答复系统。   （5）里面监控   里面监控由公司风险管制委员会、督察长、风险防控委员会和监察稽核部等部门在各自 的权益范围内开展。督察长和监察稽核部门履行里面稽核职能，检验、评价公司里面支配制 度合感性、完备性和灵验性，监督公司里面支配轨制的奉行情况，揭示公司里面管制及基金 运作中的风险，实时冷落改进看法，促进公司里面管制轨制灵验地奉行。   （1） 基金管制东谈主确知建立、实施和扶直里面支配轨制是本公司董事会及管制层的使命；   （2）上述对于里面支配的暴露信得过、准确；   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展约束完善里面支配轨制。                  第四部分       基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   法定代表东谈主：张伟   竖立时期：1991 年 4 月 9 日   批准竖立机关：中国东谈主民银行总行   批准竖立文号：银复1990497 号文   基金托管履历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管履历的 批复》（中国证监会证监许可20141007 号）   组织时局：股份有限公司（上市）   注册成本：902938.484 万东谈主民币   计划电话：025-83388233   计划东谈主：王金成   华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月，公司改名为“江苏证券有限使命公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限使命 公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司全体变更为“华泰证券股份有限公司”。 限使命公司。2010 年 2 月，公司告捷在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香港联交所 主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板阛阓上市交易。华泰证券是一 家国内起先的大型笼统证券集团，具有高大的客户基础、起先的互联网平台和敏捷协同的全 业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机结合的方式，为个东谈主和机 构客户提供全处所的证券及金融服务，并勉力于成为兼具原土上风和全球视线的一流笼统金 融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年 为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。    华泰证券资产托管部充分施展算作新兴托管券商的证券阛阓专科化上风，搭建了由高素 质东谈主才组成的专科化托管团队。现存职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士研究生东谈主员占比 起先 90%，专科散布合理，是一支老实用功，开拓翻新的资产托管从业东谈主员团队。    华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管履历，可为各 类公开召募资金竖立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券永久坚持稳健的运筹帷幄理念，严 格管制、审慎运筹帷幄、范例运作，把稳风险管制，保持温暖的成本结构，严格驯服国度联系基 金托管业务的法律法则、行业监管规章和公司联系管制规则，范例运作、严格管制，确保基 金托管业务的稳健运行。    华泰证券资产托管部领有孤苦的安全监控设施，雄厚、高效的托管业务系统，完善的业 务管制轨制。保证基金财产的安全齐全，确保联系信息的信得过、准确、齐全、实时暴露，为 基金份额持有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额持有东谈主的正当权益。    二、托管业务的里面支配轨制    驯服国度联系托管业务的法律法则、行业监管司法和公司联系管制规则，秉持稳健运筹帷幄、 范例运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制经由等方面进一步完善风险支配步调，防卫 和化解风险，保证托管资产的安全齐全；爱护基金份额持有东谈主的权益；保障资产托管业务安 全、灵验、稳健运行。    华泰证券风险管制组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管制委员会、总裁 室及风险支配委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。    董事会是风险管制的最高决策机构，并对公司全面风险管制体系的灵验性承担最终使命。 董事会设合规与风险管制委员会，对风险管制的总体处所、基本政策、风险评估答复进行审 议并冷落看法；对需董事会审议的紧要决策的风险和紧要风险的处治决议进行评估并冷落意 见。总裁室是风险管制的最高奉行机构，根据董事会的授权和批准，结合公司运筹帷幄处所，具 体负责实施风险管制服务，并下设风险支配委员会。公司设首席风险官，负责全面风险管制 服务。在主要业务部门都竖立了一线的风险支配组织，各级组织和东谈主员需在授权范围内履行 风险管制的职责，单干显豁，强调相互合作。公司指定风险管制部履行风险管制职责，监测、 评估、答复公司全体风险水平，并为业务决策提供风险管制建议。合规法律部是华泰证券合 规管制的中枢职能部门，主要负责对公司运筹帷幄管制行为和职工执业步履进行合规管制，以及 管制公司的法律事务服务。查抄部负责对公司各级部门的风险管制、里面支配及运筹帷幄管制绩 效进行孤苦、客不雅地检验、监督、评价，并督促其改进。各部门单干合作，各有侧重，共同 施展事前识别与防卫、事中监测与支配、过后监督与评价三谈防地功能。资产托管部通过设 立里面合规岗亭、内控检验机制、答复机制等方式，终局对各样风险的全面灵验管制，保证 在正当合规、稳健范例的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面支配轨制体系，建立了业务管制轨制、 里面支配轨制、业务操作经由，涵盖了业务管制操作、管帐核算、监督和内控、信息系统、 里面管制等各方面，覆盖了资产托管业务开展的各个进军要领，大略灵验领导业务正常运转、 稳健发展。   主要风险支配步调：（1）通过严格的业务羁系轨制、专用交易单元及结算备付金账户、 合理的账户结构、核算对账机制、什物质产盘货轨制、里面多层级监督检验机制、系统保障 客户资金安全、安防支配等步调灵验支配资产安全风险；（2）通过监督管制机制、建立并 完善投资监督系统、投资监督管制实施决议、中枢业务数据向公司风控部门洞开、透明化运 作等步调灵验支配投资监督风险；（3）通过里面管制支配轨制、多维度对账机制、复核监 督机制、系统故障救急处理机制和不幸备份机制等步调灵验防卫资金算帐风险；（4）通过 明确指示处理干系要素机制、严格资金划付管制经由、划款指示审核机制、监控资金变动机 制、东谈主工备份划款方式、实时沟通反馈机制等步调灵验防卫资金交收风险；（5）通过条约 约定估值方法、信息传递程序及差错处理机制、孤苦管帐核算机制、建立对账机制、管帐资 料管制调阅机制、差错及救急处理机制等步调灵验防卫资产净值估算症结风险；（6）通过 信息暴露和守秘轨制、条约约定信息暴露的内容和程序、原始账簿数据分析和汇聚机制、信 息批露授权机制等步调灵验防卫信息暴露风险。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和程序   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《基金合同》、《托管条约》和干系法律法则的规则对基金投资范围、投资对象、 不容投资步履，基金投资、融资比例，基金管制东谈主参与银行间债券阛阓，基金管制东谈主投资流 通受限证券,选拔入款银行进行监督。对基金资产净值规画、各样基金份额的基金份额（参 考）净值规画、应收资金到账、基金管制东谈主答谢的计提和支付、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、干系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核 查。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法则、《基 金合同》和《托管条约》的规则，应实时以电话提醒或书面指示等方式申诉基金管制东谈主限期 纠正。   基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面申诉后应 鄙人一服务日前实时查对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主 申诉的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易程序一经成功的指示违背法律、行政法则和其他有 关规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立即申诉基金管制东谈主，并实时向中国证监会报 告，由此变成的损失由基金管制东谈主承担。                    第五部分         干系服务机构    一、基金份额销售机构    名   称：南华基金管制有限公司    注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼    办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室    法定代表东谈主：朱坚    天下统一客户服务电话：4008105599    传真：0571-56108133    计划东谈主：张艳梅    电话：0571-26896595    公司网站：www.nanhuafunds.com    （1）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层 录取 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层    法定代表东谈主：高涛    计划东谈主：陈梓基    计划电话：0755-82026642    客服电话：95532    网址：https://www.ciccwm.com/    （2）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展 区）    办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    计划东谈主：雷丞 电话：021-65370077 客户服务电话：400-820-5369 公司网址：https://www.jiyufund.com.cn/ （3）济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法东谈主：杨健 计划东谈主：李海燕 计划电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 传真：010-65330699 网址：www.jianfortune.com （4）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 法定代表东谈主：王伟刚 计划东谈主：宋子琪 计划电话：010-56251471 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcjijin.com （5）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表东谈主：汪静波 计划东谈主：李娟 电话：021-80358749 客服电话：400-821-5599 公司网址：www.noah-fund.com （6）万家钞票基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层 法定代表东谈主：张军 计划东谈主：王茜蕊 电话：010-59013842 客户服务电话：010-59013895 网址：http://www.wanjiawealth.com/ （7）南京苏宁基金销售有限公司 住   所：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1 号苏宁总部 法定代表东谈主：王锋 计划东谈主：冯鹏鹏 电话：025-66996699-882796 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com （8）中证金牛（北京）投资商酌有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表东谈主：钱昊旻 计划东谈主：沈晨 电话：010-59336544 传真：010-59336586 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （9）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开荒区古檀大路 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 计划东谈主：张竞妍 计划电话：025-66046166 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （10）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 计划东谈主：余强萍 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客户服务电话：95021/400-181-8188 网址：http://www.1234567.com.cn （11）海银基金销售有限公司 注册地址：上海市目田贸易检会区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市目田贸易检会区银城中路 8 号 402 室 法定代表东谈主：巩巧丽 计划东谈主：秦琼 计划电话：021-80134149 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （12）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：吴强 计划东谈主：李珍珍 计划电话：0571-88911818 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com （13）湘财证券股份有限公司 住   所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：孙永祥 计划东谈主：江恩前 电话：021-38784580 客户服务电话：95351 网址：http://www.xcsc.com/ （14）东方钞票证券股份有限公司 住   所：拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：陈宏 计划东谈主：付佳 电话：021-23586603 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn （15）中信证券华南股份有限公司 注册地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址： 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国外金融中心主塔 5 层 法定代表东谈主： 胡伏云 计划东谈主：陈靖 计划电话：020-88836999 客服电话：95548 网址：http://www.gzs.com.cn/ （16）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 计划东谈主：杜杰 电话：010-60834768 客户服务电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com （17）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东谈主：姜晓林    计划东谈主：孙秋月    电话：0532-85022026    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    （18）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：张皓    计划东谈主：李琪    电话：021-80365243    客户服务电话：400-990-8826    （19）上海利得基金销售有限公司    注册地址：宝山区蕴川路 5475 号 1033 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国外金融广场 53 楼    法定代表东谈主：李兴春    计划东谈主：陈洁    计划电话：021-50585353    客服电话：95733    网址：www.leadbank.com.cn    （20）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：钟斐斐    计划东谈主：王悦    计划电话：010-61840688    客服电话：400-159-9288 网址：https://danjuanapp.com （21）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸检会区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸检会区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 计划东谈主：董亚芳 计划电话：0371-85518396 客服电话：400-055-5671 网址：www.hgccpb.com （22）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国外大厦 903-906 室 法定代表东谈主：杨文斌 计划东谈主：周天雪 电话：021-20613999 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （23）上海联泰基金销售有限公司 住   所：中国（上海）目田贸易检会区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：中国（上海）长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：尹彬彬 计划东谈主：兰敏 电话：021-62680166 客服电话：400-166-6788 公司网址：http://www.66liantai.com/ （24）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编 200031） 法定代表东谈主：杨周详 计划东谈主：王昊洋     电话：021-33389888     客户服务电话：95523/400-889-5523     公司网站：www.swhysc.com     （25）申万宏源西部证券有限公司     注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室     办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦 20 楼 2005 室（邮编：830002）     法定代表东谈主：王献军     计划东谈主：梁丽     电话：0991-2307105     客户服务电话：95523/400-889-5523     公司网站：www.swhysc.com     （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时间广场 B 座 6F     法定代表东谈主：故国明     计划东谈主：韩爱彬     客服电话：4000-766-123     公司网址：www.fund123.cn     （27）南华期货股份有限公司     注册地址：杭州市西湖大路 193 号二层、三层     办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 301 室、401 室、501 室、701 室、901 室、     法定代表东谈主：罗旭峰     计划东谈主：顾帅     电话：400-8888-910     客户服务电话：400-8888-910     网址： www.nanhua.net     （28）开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 计划东谈主：崔真 电话：029-81887063 客户服务电话：95325/400-860-8866 网址：www.kysec.cn （29）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表东谈主：王之光 计划东谈主：宁博宇 计划电话：021-20665952 客服电话：400-821-9031 网址：www.lufunds.com （30）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 计划东谈主：朱睿 电话：021-20691942 传真：021-20691861 客户服务电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （31）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 计划东谈主：刘婧漪 电话：028-86690057  客户服务电话：95310  （32）招商证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号  办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 111 号  法定代表东谈主：霍达  计划东谈主：业清扬  电话：0755-82943666  客户服务电话：95565/0755-95565  网址：www.cmschina.com  （33）阳光东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国外大厦 12 层  法定代表东谈主：李科  电话：010-85632771  传真：010-85632773  计划东谈主：王超  客服热线：95510  公司网站：http://fund.sinosig.com/  （34）北京钱景基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108  办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 B 座 1108  法定代表东谈主：王利刚  计划东谈主：宋丹萍  计划电话：010-59158000  客服电话：400-893-6885  网址：http://www.qianjing.com/  注：公司自 2021 年 12 月 16 日起暂停该机构办理本公司旗下基金家具的认购、申购、 按时定额投资及诊治业务，赎回业务正常办理  （35）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 计划东谈主：叶健 计划电话：0755-89460500 客服电话：400-684-0500 网址：https://www.ifastps.com.cn/ (36) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号 法定代表东谈主：于海锋 计划东谈主：史若芬 计划电话：400-080-3388 客服电话：400-080-3388 网址：https://www.puyiwm.com/ （37）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 计划东谈主：徐步夷 电话：021-23154405 客户服务电话：95553/400-8888001 网址：https://www.htsec.com/ （38）大连网金基金销售有限公司 注册地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 202 办公地址：中国大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2F 法定代表东谈主：樊怀东 计划东谈主：于秀 计划电话：0411-39027810 客服电话：4000-899-100 网址：http://www.yibaijin.com （39）泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：张虎 计划东谈主：郑雅婷 计划电话：400-004-8821 客服电话：400-004-8821 网址：http://www.taixincf.com （40）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易检会区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 计划电话：021-38676666 传真：021-38670666 计划东谈主：钟伟镇 网址：www.gtja.com 服务热线 : 95521 / 4008888666 （41）华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 法定代表东谈主：祁建邦 计划东谈主：谢彦虎 计划电话：0931-4890208 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com （42）北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济时刻开荒区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层 法定代表东谈主：武建华 计划东谈主：丛瑞丰   计划电话：010-59313555   客服电话：400-8180-888   网址：https://www.zzfund.com   （43）财咨谈信息时刻有限公司   注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601   法定代表东谈主：朱荣晖   计划东谈主：庞娴静   电话：13918960890   传真：024-82280606   客户服务电话：400-003-5811   网址：www.jinjiwo.com   （44）交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易检会区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   计划东谈主：金晶   计划电话：021-58781234   客服电话：95559   网址：http://www.bankcomm.com   （45）深圳市前海排排网基金销售有限使命公司   注册地址：深圳市前海深港合作区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司)   办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号   法定代表东谈主：杨柳   计划东谈主：周圆圆   电话：19928754057   客户服务电话：400-666-7388   网址：https://www.ppwfund.com/   （46）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国外广场南塔 12 楼 B1201-1203 法东谈主：肖雯 计划东谈主：王宇昕 计划电话：020-89629099 客服电话：020-89629066 传真：020-89629011 网址：www.yingmi.cn （47）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 单元 法定代表东谈主：郑新林 计划电话：021-68889082 传真：021-68889283 计划东谈主：邓琦 网址：www.pytz.cn 服务热线 :021-68889082 网址：www.pytz.cn （48）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易检会区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东谈主： 简梦雯 计划电话：021-50712782 计划东谈主： 董怡芳 服务热线 : 4007991888 网址： www.520fund.com.cn （49）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 746 号爱建金融大厦 法定代表东谈主：马金 计划电话：021-64382660 计划东谈主：黄子珈 服务热线:400-803-2733 网址：www.ajwm.com.cn （50）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 计划电话：010-66154828 计划东谈主：魏小清 网址：www.5irich.com 服务热线：010-66154828 （51）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 计划电话：0755-33227950 计划东谈主：龚江江 网址：www.zlfund.cn/www.zlfund.cn 服务热线 :4006-788-887 （52）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开荒区科创十一街十八号院京东集团总部 2 号楼 法定代表东谈主：邹保威 计划东谈主：苏湘然 计划电话：13552280319 客服电话： 个东谈主业务：95118 , 4000988511 企业业务：4000888816 公司网址：http://jr.jd.com/ （53）华瑞保障销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 14 层 办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华东谈主寿金融大厦 8 楼 806 法定代表东谈主：杨新章 计划东谈主：茆勇强 计划电话：021-68595698 客服电话：952303 网址：https://www.huaruisales.com/ （54）洪泰钞票（青岛）基金销售有限使命公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号不凡世纪中心 1 号楼 5006 户 办公地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号不凡世纪中心 1 号楼 5006 户 法定代表东谈主：李赛 计划东谈主：初阳 电话：0532-88018810 传真：0532-66728591 客户服务电话：400-8189-598 网址：www.hongtaiwealth.com （55）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 计划东谈主：吴少文 电话：021-33768132 传真：021-33768132-802 客户服务电话：4006767523 网址：https://www.zhongzhengfund.com （56）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国外金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号中航成本大厦 35 层 法定代表东谈主：丛中 计划东谈主：孙健        电话：15210835479        客户服务电话：0719-95335、4008895335        网址：https://www.avicsec.com/        （57）青岛意才基金销售有限公司        注册地址： 山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际旅店 B 座 20 层        办公地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海尔洲际旅店 B 座 20 层        法定代表东谈主： Giamberto Giraldo        计划东谈主：高赞        计划电话：16678538152        客服电话：400-612-3303        网址： www.yitsai.com        （58）中山证券有限使命公司        注册地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、        办公地址：深圳市南山区粤海街谈湛蓝海岸社区创业路 1777 号海信南边大厦 21 层、        法定代表东谈主：李永湖        计划东谈主： 罗艺琳        计划电话：0755- 82570586        客服电话： 95329        网址：www.zszq.com        （59）众惠基金销售有限公司        注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国外金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层1号        办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国外金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层1号        法定代表东谈主：卢安军        计划东谈主：邱明明        计划电话：0851-82209888        客服电话：400-839-1818 网址：www.zhfundsales.com （60）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 18 层 法定代表东谈主：王常青 计划东谈主：陈海静 电话：010-86451810 客户服务电话：400-888-8108 网址：www.csc108.com （61）宁波银行股份有限公司（同行易管家） 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 20 楼 法定代表东谈主： 陆华裕 计划东谈主：唐琛 计划电话：021-23262703 客服电话：95574 网址：http://www.nbcb.com.cn/ （62）上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 法定代表东谈主：陈志英 客服电话： 400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （63）祥瑞银行股份有限公司（行 E 通） 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 计划东谈主：杨璟 计划电话：95511 客服电话：95511     网址：http://bank.pingan.com/     （64）注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层 17 号     办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼     法定代表东谈主：陈成     计划东谈主：李辰     计划电话：17601206766     客户服务电话：0851-85407888     网址：www.gwcaifu.com     （65）国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华通盘 119 号安信金融大厦     法定代表东谈主：段文务     计划东谈主：彭洁联     电话：0755-81688000     客户服务电话：95517     网址：http://www.essence.com.cn/     （66）华宝证券有限使命公司     注册地址：中国（上海）目田贸易检会区世纪大路 100 号 57 层     办公地址：中国（上海）目田贸易检会区世纪大路 100 号 57 层     法定代表东谈主：陈林     计划东谈主：赵明锦     电话：021-20657517     客户服务电话：400-820-9898     网址：https://www.cnhbstock.com     （67）上海大机灵基金销售有限公司     注册地址:中国（上海）目田贸易检会区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元     办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元     法东谈主代表东谈主：张俊     计划东谈主：张蜓 计划电话：18017373527、021-20219988-35374 客户服务电话：021-20292031 网址：www.wg.com.cn （68）国联证券股份有限公司 注册地址:无锡市金融一街 8 号 办公地址：无锡市金融一街 8 号 法东谈主代表东谈主：葛小波 计划东谈主：郭逸斐 计划电话：13912487206 客户服务电话：95570 网址：https://www.glsc.com.cn （69）国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦 37 楼 法东谈主代表东谈主：张纳沙 计划东谈主：于智勇 计划电话：0755－82130833 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （70）博时钞票基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法东谈主代表东谈主：王德英 计划东谈主：崔丹 计划电话：0755-83169999 客户服务电话：4006105568 网址：www.boserawealth.com （71）财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦 办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦 法定代表东谈主：陆建强 计划东谈主：陶志华 电话：0571-87789160 客户服务电话：95336 网址： http://www.ctsec.com/ （72）麦高证券有限使命公司 注册地址：沈阳市沈河区侵略路 49 号 办公地址：沈阳市沈河区侵略路 49 号 法定代表东谈主：宋成 计划电话：邢誉丹 计划东谈主：400-618-3355 客户服务电话：400-618-3355 网址：https://www.mgzq.com/ （73）上海国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室 办公地址：上海市浦东新区居里路 99 号 法定代表东谈主：付钢 计划电话：021-68770223 计划东谈主： 张力文 客户服务电话: 021-68770223 网址：https://www.gxjlcn.com/ 二、基金登记机构 名   称：南华基金管制有限公司 注册地址：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼 办公地址：浙江省杭州市上城区横店大厦 801 室 法定代表东谈主：朱坚 天下统一客户服务电话：4008105599 传   真：0571- 26896576 计划东谈主：王璐 三、讼师事务所及承办讼师 名   称：上海源泰讼师事务所 住   所：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 办公地址：中国上海浦东南路 256 号中原银行大厦 14 层 负责东谈主：廖海 电   话：021-51150298 传   真：021-51150398 承办讼师：黄丽华、王赛赛 四、管帐师事务所及承办注册管帐师 名   称：普华永谈中天管帐师事务所（特殊普通合伙） 住   所：中国(上海)目田贸易检会区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 奉行事务合伙东谈主：李丹 承办注册管帐师：郭蕙心、李旭芳 计划电话：010-65335061 传真：010-65338800 计划东谈主：郭蕙心               第六部分       基金的历史沿革   南华瑞利债券型证券投资基金由南华瑞利纯债债券型证券投资基金变更注册而来。   南华瑞利纯债债券型证券投资基金经中国证监会《对于准予南华瑞利纯债债券型证券投 资基金注册的批复》（证监许可【2020】3702 号文）准予注册。基金管制东谈主为南华基金管制 股份有限公司，基金托管东谈主为华泰证券股份有限公司。   南华瑞利纯债债券型证券投资基金于 2021 年 5 月 11 日至 2021 年 5 月 18 日公开召募， 募靠拢束后基金管制东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐述，《南华瑞利纯 债债券型证券投资基金基金合同》于 2021 年 5 月 20 日成功。 册的批复》（证监许可【2022】307 号）准予变更注册。 方式召开基金份额持有东谈主大会，会议审议通过了《对于修改南华瑞利纯债债券型证券投资基 金基金合同联系事项的议案》，主要包括南华瑞利纯债债券型证券投资基金调整投资范围、 投资策略、估值方法等内容，并容或将“南华瑞利纯债债券型证券投资基金”改名为“南华 瑞利债券型证券投资基金”。上述基金合同更正事项已于 2022 年 3 月 28 日经基金份额持有 东谈主大会决议表决成功。自 2022 年 3 月 28 日起，更正后的《南华瑞利债券型证券投资基金基 金合同》成功。               第七部分     基金的存续   《基金合同》成功后，连合 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在按时答复中给予暴露；连合 60 个服务日 出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会答复并疏边远治决议，如 采取持续运作、诊治运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等方式，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规则时，从其规则。       第八部分     基金份额的申购、赎回与诊治   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说明 书或其他干系公告中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管制东谈主或其指定的代销机构通达电话、传真或网上等交易方式，投资者不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管制东谈主另行公示。   二、申购和赎回的洞开日实时期   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交易所、深圳证 券交易是以及干系期货交易所的正常交易日的交易时期，但基金管制东谈主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货交易阛阓、证券/期货交易所交易时期变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时期进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   基金管制东谈主可根据践诺情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中规则。   基金管制东谈主自基金合同成功之日起不起先 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时期在赎 回动手公告中规则。   在笃定申购动手与赎回动手时期后，基金管制东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的动手时期。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期冷落申购、赎回或诊治肯求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回或诊治价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回或诊治的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后规画的基金份额净值为基准进 行规画； 法权益不受毁伤并得到平正对待； 基金估值的平正性，具体处理原则与操作范例遵从干系法律法则以及监管部门、自律司法的 规则。   基金管制东谈主可在法律法则及基金合同允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主 必须在新司法动手实施前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理司法等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   四、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构规则的程序，在洞开日的具体业务办理时期内冷落申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规则的时期内全额托福申购款项，投资者托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购成功。基金份额持有东谈主递交赎回肯求， 赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。   投资者赎回肯求成功后，基金管制东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证 券/期货交易所或交易阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金管制东谈主及基金托管东谈主所能支配的要素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至下一个服务 日划出。在发生多量赎回时，款项的支付参照基金合同联系条目处理。   基金管制东谈主应以交易时期终局前受理灵验申购和赎回肯求确今日算作申购或赎回肯求 日（T 日）      ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行阐述。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的其他 方式查询肯求的阐述情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的阐述以基金登记机构或基金管制公司的阐述结果为准。 对于申购肯求及申购份额的阐述情况，投资者应实时查询并妥善把持正当权利。因投资东谈主怠 于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构 不承担由此变成的损失或不利后果。基金管制东谈主不错在法律法则及基金合同允许的范围内， 照章对上述申购和赎回肯求的阐述时期进行调整，并必须在调整实施日前按照《信息暴露办 法》的联系规则在规则媒介上公告。   五、申购与赎回的数额限制 购费）；通过本基金管制东谈主直销中心申购，初次最低申购金额为 5 万元东谈主民币（含申购费）， 已在直销中心有认/申购本公司旗下基金记录的投资东谈主不受初次申购最低金额的限制，单笔 申购最低金额为 10 元东谈主民币（含申购费）。本基金直销中心单笔申购最低金额可由基金管 理东谈主酌情调整。践诺操作中，以各销售机构的具体规则为准。   投资东谈主将当期分拨的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。 的基金份额余额不及 10 份的，在赎回时需一次全部赎回。践诺操作中，以各销售机构的具 体规则为准。   如遇多量赎回等情况发生而导致缓期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同联系多量赎回或连合多量赎回的条目处理。 得存在变相障翳 50%集合度的情形（运作过程中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除 外）。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 支配的需要，可采取上述步调对基金鸿沟给予支配。具体见基金管制东谈主干系公告。 限制。基金管制东谈主必须在调整前依照《信息暴露办法》等联系规则在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度；投资者不错屡次申购本基金，申购 费率按每笔申购肯求单独规画。本基金 C 类基金份额不收取申购费。具体用度安排如下表 所示：                        基金的申购费率结构   用度种类                    A 类基金份额                     C 类基金份额                 M＜100 万              0.60%   申购费率                                                  0%                 M≥500 万        按笔收取，1,000 元/笔   注：M 为金额。   本基金A类基金份额的申购用度由A类基金份额的申购东谈主承担，主要用于本基金的阛阓 推行、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。其中，对于持有 A、C 类份额持有期少于 30 天的，收取的赎回费全额计入基金财产。 赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：                        基金的赎回费率结构 用度种类             A 类基金份额                        C 类基金份额              持有期限          赎回费率              持有期限         赎回费率              Y＜7 天           1.50%           Y＜7 天        1.50% 赎回费率              Y≥30 天           0%             Y≥30 天          0%   注：Y 为持有期限。 率或收费方式实施日前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介上公告。 无践诺性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销谈论，按时或不按时地开展基金促销 行为。在基金促销行为期间，按干系监管机构要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错适合调 低基金销售费率。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵从干系法律法则以及监管部门、自律司法的 规则。   七、申购份额与赎回金额的规画方式 以屡次申购本基金，申购费率按每笔申购肯求单独规画；C 类基金份额不收取申购费，而是 从该类别基金资产入网提销售服务费。   （1）A 类基金份额   如果投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份数的规画方法如下：   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   各规画结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额＝50,000.00/（1＋0.60%）＝49,701.79 元   申购用度＝50,000.00－49,701.79＝298.21 元   申购份额＝49,701.79/1.0500＝47,335.04 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为   （2）C 类基金份额   如果投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份数的规画方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   各规画结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产 承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为   A 类基金份额和 C 类基金份额赎回费率均随投资者持有基金份额期限的增多而递减。   （1）A 类基金份额   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×赎回当日 A 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   赎回用度以东谈主民币元为单元，规画结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位,由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产通盘。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持随机期为 60 天，对应的赎回费率为   赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 60 天，假定赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   （2）C 类基金份额   本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，   赎回金额＝赎回份数×赎回当日 C 类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   赎回用度以东谈主民币元为单元，规画结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；赎回金 额结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位,由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生 的收益归基金财产通盘。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持随机期为 60 天，假定赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0 元   净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 60 天，假定赎回当日 C 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。   由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别规画基金份额净值， 规画公式为规画日各样别基金资产净值除以规画日该类别基金份额总和。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额余额。   基金份额净值单元为元，规画结果保留在一丝点后四位，一丝点后第五位四舍五入。由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   T 日的各样基金份额净值在今日收市后规画，并按照基金合同的规则公告。遇特殊情况， 经履行适合程序，不错适合延长规画或公告。   八、拒接或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可拒接或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 觉得短期内不绝接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额持有东谈主的利益。 值或者无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金管制东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者起先 50%，或者变相障翳 50%集合度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 使单日净申购比例起先上限或该申购肯求起先单一投资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、4、6、7、9、11 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购肯求时，基金管制东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购肯求被拒接，被拒接的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 法接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 回肯求或减慢支付赎回款项。 值或者无法办理赎回业务。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 金管制东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求或减慢支付 赎回款项时，基金管制东谈主应按规则报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管制东谈主应足 额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给 赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付，且该部分按照赎回肯求阐述日的基金份额净值为基础 进行规画。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额持有东谈主在申 请赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管 理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金诊治中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊治中转入肯求份额总和后的余额）起先前一 洞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或多量赎回份额 占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有材干支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按正常赎回 程序奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有贫困或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如果本基金发生多量赎回，在出现单个洞开日内单个基金份额持有东谈主的赎回肯求 起先前一洞开日基金总份额的 10%的情形下，本基金管制东谈主不错先行对该单个基金份额持有 东谈主超出 10%的赎回肯求实施缓期办理。基金管制东谈主在当日接受赎回份额比例不低于上一洞开 日基金总份额的 10%的前提下，对于该单个基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求 与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求，不错根据那时按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的 比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔延 期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日不绝赎回，直到全部赎回为 止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一洞开 日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础规画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分 作自动缓期赎回处理，具体见干系公告。   （4）暂停赎回：连合 2 个洞开日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管制东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；一经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个交易日内申诉基金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在规则 媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告 停公告。 办法》的联系规则，在规则媒介上刊登基金再行洞开申购或赎回公告；也不错根据践诺情况 在暂停公告中明确再行洞开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行洞开的公告。   十二、基金诊治   基金管制东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治费，干系司法由基金管制东谈主 届时根据干系法律法则及基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、安妥法律法则的其它非交易过户，或者按照干系法律法则或国 家有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主逝世，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据成功司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于安妥条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交易局面或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前在规则媒介公告干系的业务司法，基金 份额持有东谈主应根据基金管制东谈主届时公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   十六、按时定额投资谈论   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资谈论，具体司法由基金管制东谈主另施规则。投 资东谈主在办理按时定额投资谈论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的按时定额投资谈论最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、安妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的干系规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。   如干系法律法则允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管制东谈主 将制定和实施相应的业务司法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”章节或 干系公告。                第九部分   基金的投资   一、投资处所   在严格支配风险和保持流动性的基础上，通过积极主动的投资管制，力图终局基金资产 历久稳健的升值。   二、投资范围   本基金的投资范围是具有温暖流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、 次级债、政府救助机构债、地方政府债、可诊治债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、 证券公司短期公司债券）、资产救助证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、按时入款 过火他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基 金投资的其他金融器具。   本基金不投资股票，但可持有因可转债、可交换债转股所形成的股票等。因上述原因持 有的股票等资产，本基金应在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合程序后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个 交易日日终，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政 府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适合程序 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏不雅经济运行情景、国度货币政策和财 政政策、国度产业政策及成本阛阓资金环境的研究，积极把执宏不雅经济发展趋势、利率走势、 债券阛阓相对收益率、券种的流动性以及信用水平，结合定量分析方法，笃定资产配置比例。   本基金将检会阛阓利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的干系要素进行追踪和 分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整决议，以缩短利率变动对组合带来 的影响。本基金管制东谈主的固定收益团队将按时对利率期限结构进行预判，制定相应的久期目 标，当预期阛阓利率水平将上升时，适合缩短组合的久期；预期阛阓利率将下降时，适合提 高组合的久期。以达到利用阛阓利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率主见。   通过瞻望收益率弧线的风物和变化趋势，对各样型债券进行久期配置；当收益率弧线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益起先基准收益。具 体来看，又分为追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及 梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比较笔陡时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于 收益率弧线笔陡处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而取得成本利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期集合于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线 较陡时。   （3）杠铃策略是使投资组合中债券的久期集合在收益率弧线的两端，适用于收益率曲 线两端下降较中间下降更多的蝶式变动。   （4）梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益率弧线，适用于收益率弧线 水平出动。   本基金对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水平、阛阓流动性、阛阓风险等要素 进行分析，研究同期限的国债、金融债、企业债、交易所和银行间阛阓投资品种的利差和变 化趋势，制定债券类属配置策略，以获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   信用品种收益率的主要影响要素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用家具 相对国债、央行单据等利率家具获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方 面为债券所对应信用等第的阛阓平均信用利差水平，另一方面为刊行东谈主自己的信用情景。   信用债阛阓全体的信用利差水祥和信用债刊行主体自身信用情景的变化都会对信用债 个券的利差水平产生进军影响，因此，一方面，本基金将从经济周期、国度政策、行业景气 度和债券阛阓的供求情景等多个方面考量信用利差的全体变化趋势；另一方面，本基金还将 以里面信用评级为主、外部信用评级为辅，即收受表里结合的信用研究和评级轨制，研究债 券刊行主体企业的基本面，以笃定企业主体债的践诺信用情景。   本基金参与信用类债券投资的，其信用评级需在 AA+（含）及以上，其中，投资于信用 评级为 AAA 的信用类债券占信用类债券资产的比例不低于 50%，投资于信用评级为 AA+的信 用类债券占信用类债券资产的比例不起先 50%。   本基金将在计议债券投资的风险收益情况，以及回购成本等要素的情况下，在风险可控 以及法律法则允许的范围内，通过债券回购，放大杠杆进行投资操作。   可诊治债券及可交换债券兼具股票与债券的脾气，具有抵御下行风险、共享股票价钱上 涨收益的特色，是本基金的进军投资对象之一。本基金将选拔公司基本教学优良、其对应的 基础证券有着较高高涨后劲的可诊治债券及可交换债券进行投资，并收受期权订价模子等数 量化估值器具评定其投资价值，以合理价钱买入并持有。   本基金投资于可诊治债券（含可分离交易可转债）、可交换债券的比例不起先基金资产 总值的 20%。   资产救助证券的订价受阛阓利率、流动性、刊行条目、标的资产的组成及质地、提前偿 还率过火它附加条目等多种要素的影响。本基金将在利率基本面分析、阛阓流动性分析和信 用评级救助的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产救助 证券类资产。   为更好地终局投资处所，本基金在把稳风险管制的前提下，以套期保值为主见，限度运 用国债期货。本基金利用国债期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特色，提高投资 组合运作效率，灵验管制阛阓风险。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东谈主基本面的潜入调研分析，结合刊行东谈主资产负 债情景、盈利材干、现款流、运筹帷幄雄厚性以及债券流动性、信用利差、信用评级、失约风险 等的笼统评估结果，中式具有价钱上风和套利契机的优质信用债券进行投资。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合程序后，可 以将其纳入投资范围，本基金不错相应调整和更新干系投资策略，并在招募说明书更新或相 关公告中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，持有现款或者 到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不起先基金资产净值的 10%；    （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不起先该证券的 10%，完 全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；    （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得起先基金资产净 值的 10%；    （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得起先基金资产净值的 20%；    （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产救助证券的比例，不得起先该资产支 持证券鸿沟的 10%；    （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产救助证券，不得 起先其各样资产救助证券所有鸿沟的 10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持有 资产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （10）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得起先基金资产净值 的 40%，      参加天下银行间同行阛阓进行债券回购最历久限为 1 年，                                债券回购到期后不得缓期；    （11）本基金资产总值不得起先基金资产净值的 140%；    （12）本基金参与国债期货交易，除中国证监会另有规则或批准的特殊基金品种外，应 当驯服下列要求： 市值的 30%； 货合约价值，所有（轧差规画）应当安妥基金合同对于债券投资比例的联系约定； 交易日基金资产净值的 30%；    （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得起先该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）干系法律法则以及监管部门规则的其它投资限制。   除上述第（2）、（9）、              （13）                 、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不安妥上述规则投资比例的， 基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则 另有规则的，从其规则。   基金管制东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成功日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺支配东谈主或者 与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当安妥本基金的投资处所和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱奉行。干系交易必须事 先得到基金托管东谈主的容或，并按法律法则给予暴露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行 适合程序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   五、功绩比较基准   本基金功绩比较基准为：中债笼统（全价）指数收益率。   中债笼统指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，其样本范围涵盖银行间阛阓和交 易所阛阓，成份债券包括国度债券、企业债券、央行单据等通盘主要债券种类，具有平淡的 阛阓代表性，大略反应中国债券阛阓的总体走势。选用上述指数算作功绩比较基准能客不雅合 理地响应本基金风险收益特征。   如果改日阛阓发生变化导致此功绩比较基准不再适用，指数编制单元住手规画编制以上 指数或改动指数称号，或今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓盛大接受的 功绩比较基准推出，或者是阛阓上出现愈加安妥用于本基金的功绩基准的指数时，基金管制 东谈主可依据爱护基金份额持有东谈主正当权益的原则调整基金功绩比较基准。经与基金托管东谈主协商 一致，本基金可在履行适合的程序后变更功绩比较基准并实时公告，而无需召开基金份额持 有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金，但低于混杂型基金、股 票型基金。   七、基金管制东谈主代表基金把持干系权利的处理原则及方法 利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事务所看法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   九、投资组合答复   本投资组合的答复期为 2023 年 1 月 1 日起至 2024 年 3 月 31 日止（财务数据未经审 计）。   （一）答复期末基金资产组合情况                                                 占基金总资产的比例  序号          款式                 金额(元)                                                    （%）       其中：股票                                -                 -       其中：债券                1,867,075,776.41               99.30            资产救助证券                          -                 -       其中：买断式回购的买入                                            -                 -       返售金融资产       银行入款和结算备付金合       计   （二）答复期末按行业分类的股票投资组合   答复期末,本基金未持有境内股票投资组合。   答复期末，本基金未持有港股通股票投资。   （三）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细   答复期末，本基金未持有股票。   （四）答复期末按债券品种分类的债券投资组合  序号        债券品种       公允价值(元)            占基金资产净值比例（％）               其中：政策性金融债             441,146,702.70                          25.06         （五）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细                                                                          占基金资产 序号          债券代码             债券称号       数目（张）           公允价值(元)          净值比例                                                                          （％）         （六）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产救助证券投资明 细         答复期末，本基金未持有资产救助证券。         （七）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细         答复期末，本基金未持有贵金属投资。         （八）答复期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细         答复期末，本基金未持有权证。         （九）答复期末本基金投资的股指期货交易情况说明         答复期内，本基金未参与股指期货交易。         （十）答复期末本基金投资的国债期货交易情况说明         答复期内，本基金未参与国债期货交易。         （十一）投资组合答复附注 告编制日前一年内曾受到金融监督管制局地方监管局的处罚；中国农业银行多家分行在本 答复编制日前一年内受到金融监督管制局地方监管局、税务局、外汇管制局、东谈主行地方分 行、阛阓监督管制局的处罚；中信银行股份有限公司在本答复编制日前一年内曾受到金融 监督管制总局的处罚，其多家分行在本答复编制日前一年内曾受到金融监督管制局地方监 管局、地方证监局、东谈主民银行地方分行、税务局、外汇管制局的处罚；交通银行股份有限 公司多家分行在本答复编制日前一年内曾受到金融监督管制局地方监管局、地方证监局、 东谈主行地方分行、税务局、外汇管制局的处罚；中国银行股份有限公司在本答复编制日前一 年内曾受到东谈主民银行的处罚，其多家分行在本答复编制日前一年内曾受到金融监督管制局 地方监管局、外汇管制局、外汇管制局、税务局的处罚；中国石油化工股份有限公司多家 分公司在本答复编制日前一年内曾受到生态环境局、地方救急管制局、地方税务局、阛阓 监督管制局的处罚；广发银行股份有限公司在本答复编制日前一年内曾受到金融监督管制 总局、税务局的处罚，其多家分行在本答复编制日前一年内曾受到金融监督管制局地方监 管局、东谈主行地方分行、外汇管制局、税务局、阛阓监督管制局的处罚。  本基金对上述主体刊行的干系证券的投资决策程序安妥干系法律法则及基金合同的要 求。  除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案走访，在本答复 编制日前一年内本基金投资的前十名证券的刊行主体未受到公开捏造、处罚。  序号              称号         金额(元) 序号    债券代码     债券称号   公允价值（元）         占基金资产净值比例(%)     答复期末，本基金未持有股票。                      第十部分             基金的功绩    基金管制东谈主承诺以恪尽责守、老实信用、用功尽责的原则管制和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐扬。投资 有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    一、本答复期基金份额净值增长率过火与同期功绩比较基准收益率的比较    南华瑞利债券 A 净值阐扬                                           功绩比较基             净值增      净值增长率      功绩比较基  阶段                                       准收益率标    ①-③      ②-④             长率①      模范差②       准收益率③                                           准差④  往常三个月       1.60%     0.08%      1.35%    0.06%   0.25%    0.02%  往常六个月       1.94%     0.09%      2.18%    0.05%   -0.24%   0.04%  往常一年        4.20%     0.08%      3.15%    0.05%   1.05%    0.03%  自基金合同  成功起于今    南华瑞利债券 C 净值阐扬                                           功绩比较基             净值增      净值增长率      功绩比较基  阶段                                       准收益率标    ①-③      ②-④             长率①      模范差②       准收益率③                                           准差④  往常三个月       1.54%     0.08%      1.35%    0.06%   0.19%    0.02%  往常六个月       1.83%     0.09%      2.18%    0.05%   -0.35%   0.04%  往常一年        3.98%     0.08%      3.15%    0.05%   0.83%    0.03%  自基金合同  成功起于今    二、自基金合同成功以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比较基准收益率变动 的比较：    （1）南华瑞利债券 A 基金份额累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比 图（2021 年 5 月 20 日至 2024 年 3 月 31 日）    （2）南华瑞利债券 C 基金份额累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比 图（2021 年 5 月 20 日至 2024 年 3 月 31 日）    注：本基金经中国证券监督管制委员会容或，并经基金份额持有东谈主大会审议通过，自 投资基金”     。                     第十一部分              基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项过火他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和刑事使命   本基金财产孤苦于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产把持请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。             第十二部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易局面的交易日以及国度法律法则规则需要对 外暴露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、资产救助证券和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在笃定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应安妥《企业管帐准则》、 监管部门联系规则。   （一）对存在活跃阛阓且大略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应收受最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不成信得过响应公允价值的， 应付报价进行调整，笃定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时刻中计议不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制算作特征计议。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其大宗持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应收受在当前情况下适用而且有弥散可利用数据 和其他信息救助的估值时刻笃定公允价值。收受估值时刻笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值；估值日无交 易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要 事件的，以最近交易日的市价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整 最近交易市价，笃定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可诊治债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，收受估值时刻笃定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产救助证券，收受估值时刻笃定公允价值。   （1）初次公开荒行未上市的债券，收受估值时刻笃定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或 阛阓行为很少的情况下，应收受估值时刻笃定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未把持回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，收受最近交易日结算价估值。如法 律法则今后另有规则的，从其规则。 金估值的平正性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 规则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及干系法 律法则的规则或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据联系法律法则，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管制东谈主对基金净值信息的规画 结果对外给予公布。   五、估值程序 份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错竖立 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制，由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有规则的， 从其规则。   基金管制东谈主每个服务日规画基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规则公 告。 的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规则对外公布。   六、估值症结的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值症结时，视为该 类基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行变成估值症结，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪行的使命东谈主应当对由于该 估值症结遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值症结处理原则”给予抵偿，承 担抵偿使命。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值症结使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结使命方承担；由于估值症结使命方未 实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主变成损失的，由估值症结使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值症结使命方一经积极和谐，而且有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值症结使命方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值症结已得到更正。   （2）估值症结的使命方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，而且仅对 估值症结的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值症结而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值症结 使命方仍应付估值症结负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值症结使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿 额加上一经取得的欠妥得利返还的总和起先其践诺损失的差额部分支付给估值症结使命方。   （4）估值症结调整收受尽量规复至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值症结发生的原因笃定 估值症结的使命方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结变成的损失进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值症结的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值规画出现症结时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步调防御损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告、通 报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责规画，基金托管东谈主负责进行复核。基金 管制东谈主应于每个洞开日交易终局后规画当日的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画结果复核阐述后发送给基金管制东谈主，由基金 管制东谈主按规则对基金净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情况的处理 差不算作基金资产估值症结处理； 发送的数据症结，或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然一经采取必要、 适合、合理的步调进行检验，然而未能发现该症结的，由此变成的基金资产估值症结，基金 管制东谈主和基金托管东谈主不错罢免抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措 施收缩或摒除由此变成的影响。            第十三部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》成功后与基金干系的管帐师费、审计费、公证费、讼师费、诉讼费和仲 裁费；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管制费的规画方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金管制费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东谈主，基金管制东谈主须于用度支付前提供管制费及管制费风险准备金（如需）拆分 方式及收款账户说明。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最 近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的规画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从 基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20% 。   销售服务费规画方法如下：   H＝E×0.20% ÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主 于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性划付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 无需管制东谈主出具划款指示。期货账户开户费由基金管制东谈主垫付，运作后由基金管制东谈主向基金 托管东谈主发送划付指示，经基金托管东谈主复核后于次日起 3 个服务日内从基金资产中一次性支 付给基金管制东谈主。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应条约规则，按用度 践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主灵验指示从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”章节的规则或干系公告。   六、基金干系用度的调整   在法律法则允许的条件下，基金管制东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行适合的程序后，可 根据基金发展情况酌情调整基金管制费、基金托管费或 C 类基金份额的销售服务费等干系 费率。基金管制东谈主必须最迟于新的费率实施前依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介 上刊登公告。             第十四部分    基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终局收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终局收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》成功活气 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金归拢类别的每份基金份额享有同瓜分 配权； 后第 3 位动手舍去，舍去部分归基金资产；   在乌有质影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金管制东谈主可在不违背法律法则及基金合 同规则的前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主大会， 但应于变更实施日前在规则媒介公告。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息暴露办法》 的联系规则在规则媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为该类别基金份额。红利再投资的规画方法，依照《业务司法》奉行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”章节 的规则。           第十五部分        基金的管帐与审计  一、基金管帐政策 按照联系规则编制基金管帐报表； 式阐述。  二、基金的年度审计 法》规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的联系规则在规则媒介公告。           第十六部分     基金的信息暴露   一、本基金的信息暴露应安妥《基金法》                    、《运作办法》、                           《信息暴露办法》、                                   《流动性风险 管制规则》、      《基金合同》过火他联系规则。干系法律法则对于信息暴露的规则发生变化时， 本基金从其最新规则。   二、信息暴露义务东谈主   本基金信息暴露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的规则暴露基金信息，并保证所暴露信息的信得过性、准确性、齐全性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予暴露的基金信息通过安妥 中国证监会规则条件的天下性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息暴露办法》规则的互 联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介暴露，并保证基金投资者大略按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开暴露的信息贵府。   三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开暴露的信息应收受中语文本。如同期收受外文文本的，基金信息暴露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开暴露的信息收受阿拉伯数字；除特等说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开暴露的基金信息   公开暴露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金家具贵府纲要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的司法及具体程序，说明基金家具的脾气等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 动中的权利、义务关系的法律文献。 购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息暴露及基金份额持有东谈主服务等内 容。 要信息。基金管制东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、暴露与更新基金家具贵府 纲要。   《基金合同》成功后，基金招募说明书、基金家具贵府纲要的信息发生紧要变更的，基 金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府纲要，并登载在规则网 站上，其中基金家具贵府纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项 之外，基金招募说明书、基金家具贵府纲要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具贵府纲要。   本基金更正基金合同经中国证监会变更注册且基金份额持有东谈主大会审议通过后，基金管 理东谈主应将基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则报刊上，将基金招募 说明书、基金家具贵府纲要、《基金合同》和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金产 品贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托 管条约登载在规则网站上。   （二）基金净值信息   《基金合同》成功后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在规则网站暴露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点暴露洞开日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站暴露半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规画方式及联系申购费率和赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （四）基金按时答复，包括基金年度答复、中期答复和季度答复   基金管制东谈主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 在规则网站上，并将年度答复指示性公告登载在规则报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在规则网站上，并将中期答复指示性公告登载在规则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度终局之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在规则网站上，并将季度答复指示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   如答复期内出现单一投资者持有基金份额达到或起先基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复“影响 投资者决策的其他进军信息”项下暴露该投资者的类别、答复期末持有份额及占比、答复期 内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当在基金年度答复和中期答复中暴露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   （五）临时答复   本基金发生紧要事件，联系信息暴露义务东谈主应当依照《信息暴露办法》编制临时答覆信， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 有利基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动起先百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有利基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有规则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （六）清亮公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓玄机传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相 关信息暴露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清亮。   （七）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （八）算帐答复   基金合同隔断的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐答复。基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在规则网站上，并将算帐答复指示性公 告登载在规则报刊上。   （九）投资资产救助证券的信息暴露   基金管制东谈主应在基金年报及中期答复中暴露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券 市值占基金净资产的比例和答复期内通盘的资产救助证券明细。   基金管制东谈主应在基金季度答复中暴露其持有的资产救助证券总额、资产救助证券市值占 基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明 细。   （十）投资国债期货的信息暴露   基金管制东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等按时答复和招募说明书（更新）等文 件中暴露国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险规画等，并充分揭 示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否安妥既定的投资政策和投资处所等。   （十一）投资证券公司短期公司债券的信息暴露   本基金投资证券公司短期公司债券后两个交易日内，基金管制东谈主应在中国证监会规则媒 介暴露所投资证券公司短期公司债券的称号、数目等信息，并在季度答复、中期答复、年度 答复等按时答复和招募说明书（更新）等文献中暴露证券公司短期公司债券的投资情况。   （十二）对基金估值有紧要影响的信息暴露   基金管制东谈主应在中期答复和年度答复中暴露估值程序、估值时刻及紧要变化、假定、输 入值、对基金资产净值及当期损益的影响等对基金估值有紧要影响的信息。   （十三）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，干系信息暴露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息暴露，详见招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   （十四）中国证监会规则的其他信息   六、信息暴露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管制轨制，指定有利部门及高等管制东谈主 员负责管制信息暴露事务。   基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当安妥中国证监会干系基金信息暴露内容与 风物准则等法则的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时答复、更新 的招募说明书、基金家具贵府纲要、基金算帐答复等公开暴露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐述。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊暴露本基金信息。基金管制东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、齐全、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上暴露信息外，还不错根据需要在其别大众 媒介暴露信息，然而其别大众媒介不得早于规则媒介暴露信息，而且在不同媒介上暴露归拢 信息的内容应当一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求暴露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主升迁信息暴露服务的质地。具体要求应当安妥中国证监会及自律司法的干系规则。 前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东谈主公开暴露的基金信息出具审计答复、法律看法书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息暴露文献的存放与查阅   照章必须暴露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息暴露的情形   当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长暴露基金干系信息：   九、本基金信息暴露事项以法律法则规则及本章量入计出定的内容为准。              第十七部分         侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和实施程序   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持 有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商酌管帐师事务所看法后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。基金管 理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管制东谈主所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管制东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础，阐述相 应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和诊治。基金份额持有东谈主 肯求申购、赎回或诊治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或诊治肯求将被拒接。   基金管制东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主 袋账户运作情况合理笃定申购事项，具体事项届时将由基金管制东谈主在干系公告中规则。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后，基 金管制东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减慢支付赎回款项。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作规画和基金功绩规画应当以主袋账户资产 为基准。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的 调整，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   （三）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，其他用度详见 届时发布的干系公告。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得志基金合同收益分拨条件的情形下，基金管制 东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息暴露   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管制东谈主应当在基金按时答复中暴露答复期内特定资产处置进展情况。暴露答复期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不算作基金管制东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管制东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险指示等进军信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额持 有东谈主支付的款项、干系用度发生情况等进军信息。   （六）特定资产的处置算帐   基金管制东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等 方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   （七）侧袋的审计   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制和隔断侧袋机制后，实时遴聘安妥《中华东谈主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计看法。   三、本部分对于侧袋机制的干系规则，但凡顺利援用法律法则或监管司法的部分，如将 来法律法则或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法则或监管司法针对 侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合程序后， 在对基金份额持有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有东谈主大会审议。              第十八部分    基金的风险揭示   本基金投资过程中靠近的主要风险有：阛阓风险、洞开式基金共有的风险、本基金特有 的风险、投资国债期货繁衍品的特定风险及流动性风险。   （一）阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济要素、政事要素、投资表情和交易轨制等各式要素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   因国度宏不雅经济政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化， 导致证券价钱波动，影响基金收益。   跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓也呈现出周期性变化，从而引起债券价钱波动， 导致基金的收益水平也会随之发生变化。   当金融阛阓利率水平变化时，将会引起债券的价钱和收益率变化，进而影响基金的净值 阐扬。   基金所投资债券的刊行东谈主如果不成或拒接支付到期本息，或者不成履行合约规则的其它 义务，或者其信用等第缩短，将会导致债券价钱下降，进而变成基金资产损失。   基金投资于债券所取得的收益将主要通过现款时局来分拨，而现款可能受通货扩张的影 响甚至购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   当阛阓利率下降时，基金所持有的债券价钱会高涨，而基金将投资于固定收益类金融工 具所得的利息收入进行再投资将取得较低的收益率，再投资的风险加大；反之，当阛阓利率 上升时，基金所持有的债券价钱会下降，利率风险加大，然而利息的再投资收益会上升。   它与基金所投资债券的刊行东谈主的运筹帷幄行为所引起的收入现款流的不笃定性联系。债券发 行东谈主期间运营收入变化越大，运筹帷幄风险就越大；反之，运营收入越雄厚，运筹帷幄风险就越小。   （二）洞开式基金共有的风险   在基金管制运作过程中基金管制东谈主的学问、教化、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成管制风险。   基金运作过程中，因里面支配存在颓势或者东谈主为要素变成操作造作或违背操作规程等引 致的风险，举例，越权非法交易、管帐部门欺骗、交易症结、IT 系统故障等风险。   干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、代理商失约、托管行失约等超出基金管制东谈主自身顺利支配材干 之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损。   （三）本基金的特有风险   本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风险即 成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府产业 政策、货币政策、阛阓需求变化、行业波动等要素的影响，可能存在所选投资标的的成长性 与阛阓一致预期不符而变成个券价钱阐扬低于预期的风险。   本基金可投资资产救助证券，资产救助证券是一种债券性质的金融器具。资产救助证券 具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和支配风险的 原则进行资产救助证券投资，请基金份额持有东谈主暖热包括投资资产救助证券可能导致的基金 净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。   本基金可投资证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公开荒行和交易， 且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用质地恶化或投资者大宗 赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券， 由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   本基金可投资可转债，投资者投资于本基金还将靠近以下特定风险：   （1）可转债的流动性风险   一方面我国可转债阛阓起步较晚，可转债阛阓容量较小，可选拔投资标的较少。另一方 面， 我国投资者对可转债阛阓默契度较低，可转债阛阓交易活跃进度不高，成交量的不 足 和不雄厚将可能带来一定的流动性风险，可能会影响基金构建投资组合和实时终局资产 变 现；   （2）可转债的独到属性   可转债正股价钱的波动可能会影响可转债的内在价值，从而影响其阛阓价钱，导致价钱 的大幅波动和收益的不笃定性。另外根据交易所干系司法，由于可诊治债券莫得单个交易日 -10%跌停的限制，因此出现阛阓顶点情况时，基金份额净值可能会出现剧烈下落；   （3）可转债司法的复杂性风险   可转债包括了回售条目、赎回条目和转股价钱修正条目等繁多远比普通债券和股票复 杂的条目，因此可能带来一定的投资风险。   （四）投资国债期货繁衍品的特定风险   本基金可投资于国债期货，投资国债期货这类金融繁衍品所靠近的风险主如若阛阓风险、 流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险。具体为： 不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。 保证金而带来的风险。 故障等原因变成损失的风险。   国债期货收受保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆效应，当相应期限国债收益率 出现不利变动时，价钱波动比标的器具更为剧烈，可能会导致投资东谈主权益遭遇较大损失。国 债期货收受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时期内补足保证金,按规则将被强制平 仓，可能给投资带来紧要损失。此外，由于繁衍品订价非常复杂，不适合的估值也有可能使 基金资产靠近损失风险。   （五）流动性风险   本基金的申购、赎回安排详实司法参见招募说明书第八部分的干系约定。   本基金拟投资阛阓主要为境内债券阛阓（由银行间债券阛阓和沪深交易所债券阛阓组 成）。境内债券阛阓鸿沟大、成交活跃，不错救助本基金的投资和应付日常申赎的需要。极 端阛阓情况下，上述阛阓的投资标的可能会出现可能会出现流动性不及的情况，导致基金资 产无法实时变现，投资者靠近无法按时收到赎回款项的风险。本基金针对流动性较低的资产 进行了严格的投资限制，主动投资于流动性受限资产的市值所有不得起先本基金资产净值的   本基金拟投资的具体资产可分为银行间债券、交易所债券和其他短期投资品种，全体上 银行间债券的流动性要优于交易所债券，其他短期投资品种包括银行入款、同行存单和债券 回购等，投资期限短，流动性较好。   为应付多量赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管制东谈主在觉得支付投资东谈主的赎回申 请有贫困或觉得因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较 大波动时，可能采取缓期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办理部分 赎回肯求的流动性风险管制步调，详实司法参见招募说明书第八部分第十条的干系约定。   基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法 律法则及基金合同的约定，笼统运用各样流动性风险管制器具，对赎回肯求进行限度调整， 算作特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的辅助步调。本基金的流动性风险管制器具包括 但不限于：   （1）缓期办理多量赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减慢支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）启用侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他步调。   多量赎回情形下实施缓期支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者缓期办 理部分赎回肯求的情形及程序详见招募说明书第八部分第十条的干系约定。当实施缓期支付 部分赎回款项的步调时，肯求赎回的基金份额持有东谈主不成如期取得全额赎回款，除了对自身 流动性产生影响外，也将损失延长款项部分的再投资收益。当实施对赎回比例过高的单一投 资者缓期办理部分赎回肯求的步调时，该赎回比例过高的基金份额持有东谈主将无法全额阐述赎 回，一方面可能影响自身的流动性，另一方面将承担特地的阛阓波动对基金净值的影响。   实施暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项的情形及程序详见招募说明书第八部分第 九条的干系约定。若实施暂停接受赎回肯求，投资者一方面不成赎回基金份额，可能影响自 身的流动性，另一方面将承担特地的阛阓波动对基金净值的影响；若实施减慢支付赎回款项， 投资者不成如期取得全额赎回款，除了对投资者流动性产生影响外，也将损失延长款项部分 的再投资收益。   收取短期赎回费的情形和程序详见招募说明书第八部分第六条的干系约定，宝石续持有 期小于 7 日的投资者比拟于其他持有期限的投资者将支付更高的赎回费。   暂停基金估值的情形详见招募说明书第十一部分第七条的干系约定。若实施暂停基金估 值，基金管制东谈主会采取减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的步调，对投资者产 生的风险如前所述。   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错对本基金的估值收受舞动订价机制， 行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过调整基金的估 值和单元净值的方式传导给大额申购和赎回持有东谈主，以保护其他持有东谈主的利益。   在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上升，对申购的 投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对赎回的持有东谈主产生不利影 响。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和诊治。因特定资产的变面前期具有不笃定性，最终变现价钱也具有 不笃定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 靠近损失。  第十九部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主容或后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息暴露办法》在规则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行干系程序后，                    《基金合同》应当隔断： 链接的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   在基金财产算帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，不绝诚实、用功、 尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组统一收受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐答复；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐答复出具法 律看法书；   （6）将算帐答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经安妥《中华东谈主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在规则网站上，并将算帐答复指示性 公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有规则的从其 规则。       第二十部分      基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。     第二十一部分       基金托管条约的内容摘抄 基金托管条约的内容摘抄见附件二。          第二十二部分            对基金份额持有东谈主的服务   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请计划本公司客户服务电话。请 确保投资前，您/贵机构一经全面清醒了本招募说明书。   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主和销售机构提供。   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主将根据基金份额持有 东谈主的需要和联系情况，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、资讯服务   公司为定制资讯服务的投资者，提供电子邮件、短信时局的资讯服务。   投资者可通过拨打公司客户服务电话或登录公司网站在服务定制栏目中定制此项服务。   二、线上客户服务   本公司网站成立了线上服务渠谈，投资者不错通过电子邮箱开展干系商酌，客服东谈主员在 收到邮件商酌后的24小时内恢复或计划投资者。   客户服务电子邮箱地址为：services@nanhuafunds.com。   三、按时定额投资谈论   基金管制东谈主可通过销售机构为投资者提供按时定额投资服务。通过按时定额投资谈论， 投资者不错通过固定销售渠谈按时定额申购基金份额。按时定额投资谈论的司法请参见干系 公告。   四、对于网站服务   公司网站为客户提供家具信息查询、家具净值查询、公告信息查询、交易状态查询等内 容的服务。   五、客户看法、建议或投诉处理   投资者不错通过本公司热线电话、电子邮箱、传真等渠谈对基金管制东谈主和销售机构冷落 看法、建议或投诉。   六、计划方式   南华基金管制有限公司   客服电话：4008105599   网址：www.nanhuafunds.com               第二十三部分     其他应暴露事项 销售机构并参加其费率优惠的公告，2023/8/12； 参加其费率优惠的公告，2023/9/11； 参加其费率优惠的公告，2023/9/18； 机构并参加其费率优惠的公告，2023/10/20； 参加其费率优惠的公告，2023/11/1； 要指示，2023/11/22； 参加其费率优惠的公告，2023/11/24； 构并参加其费率优惠的公告，2023/11/24； 参加其费率优惠的公告，2023/12/1； 参加其费率优惠的公告，2023/12/11； 派司及践诺支配东谈主、受益通盘东谈主等信息的申诉，2023/12/15； 售机构并参加其费率优惠的公告，2024/5/15。      第二十四部分     招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书存放在基金管制东谈主的办公局面和营业局面，投资者可免费查阅。在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献的复制件或复印件。   基金管制东谈主保证文本的内容与公告的内容实足一致。             第二十五部分       备查文献   一、中国证监会准予南华瑞利纯债债券型证券投资基金变更注册文献   二、《南华瑞利债券型证券投资基金基金合同》   三、《南华瑞利债券型证券投资基金托管条约》   四、法律看法书   五、基金管制东谈主业务履历批件、营业派司   六、基金托管东谈主业务履历批件、营业派司   以上第一至五项备查文献存放在基金管制东谈主办公局面、营业局面，第六项文献存放于 基金托管东谈主的办公局面。基金投资者在营业时期可免费查阅，在支付工本费后，可在合理时 间内取得上述文献的复制件或复印件。                                 南华基金管制有限公司                                 二零二四年十一月七日 附件一                 基金合同内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过火他联系规则，基金份额持有东谈主的权利包括但不 限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过火他联系规则，基金份额持有东谈主的义务包括但不 限于：                 、招募说明书等信息暴露文献； 出投资决策，自行承担投资风险； 其信得过、准确、齐全；      （1）根据《基金法》、                《运作办法》过火他联系规则，基金管制东谈主的权利包括但不限于： 产； 金合同》及国度联系法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基 金投资者的利益； 合同》规则的用度； 金财产投资于证券所产生的权利； 律步履； 的外部机构； 过户、转托管和收益分拨等的业务司法；      （2）根据《基金法》、                《运作办法》过火他联系规则，基金管制东谈主的义务包括但不限于： 购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东谈主的财产相互孤苦，对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行证 券投资；                《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 等法律文献的规则，按联系规则规画并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；                  《基金合同》过火他联系规则，履行信息暴露及答复义务；                                        《基金合同》 过火他联系规则另有规则外，在基金信息公开暴露前应予守秘，不向他东谈主表露，因审计、法 律等外部专科照应人提供的情况除外；向审计、法律等外部专科照应人提供干系基金生意微妙的， 应当要求干系外部专科照应人履行相应守秘义务； 益；                《基金合同》过火他联系规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 期限不低于法律法则规则的最低期限； 大略按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件； 管东谈主； 承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而罢免； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 为承担使命；   （1）根据《基金法》、             《运作办法》过火他联系规则，基金托管东谈主的权利包括但不限于： 家法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采取必要步调保护基金投资者的利益； 办理证券、期货交易资金算帐；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》过火他联系规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于： 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所 托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账管制，保证不同基金之间在账户成立、资 金划拨、账册记录等方面相互孤苦；             《基金合同》过火他联系规则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                   、《基金合同》过火他联系规则另有规则外，在基 金信息公开暴露前给予守秘，不得向他东谈主表露，因审计、法律等外部专科照应人提供的情况除 外；向审计、法律等外部专科照应人提供干系基金生意微妙的，应当要求干系外部专科照应人履 行相应守秘义务； 价钱； 在各进军方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如果基金管制东谈主有未奉行《基 金合同》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了适合的步调； 另有规则的从其规则；             《基金合同》过火他联系规则，召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 构，并申诉基金管制东谈主； 偿使命不因其退任而罢免； 东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规则或基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东谈主大会另有 规则的，以届时灵验的法律法则为准。   本基金基金份额持有东谈主大会不竖立日常机构。   （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会，法律法则、 中国证监会和《基金合同》另有规则的除外：                             ，本基金合同对隔断《基金 合同》另有约定的除外； 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；          《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。   （2）在法律法则规则和《基金合同》约定或中国证监会许可的范围内且对基金份额持 有东谈主利益无践诺性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会： 消或调整基金份额类别的成立； 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 金交易、非交易过户、转托管等业务的司法；   （1）除法律法则规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管制东谈主 召集；   （2）基金管制东谈主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集；   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制东谈主冷落书面 提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合；   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项书面要求召开基 金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主冷落书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合；   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就归拢事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干豫；   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔笃定开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒介公告。基 金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 投递时期和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议申诉中说明本 次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火计划方式和计划东谈主、表 决看法寄交的截止时期和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面申诉基金托管东谈主到指定地点对表决看法的 计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面申诉基金管制东谈主和基金托管 东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法 的计票进行监督的，不影响表决看法的计票着力。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。   （1）现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福解说托福代表出席， 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期安妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： 的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说安妥法律法则、《基金合同》和会议申诉的规则， 而且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原 公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                 。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面时局或大 会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉规则的方式收取基金份额持有 东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管制东谈主经申诉不参加收取表决看法的，不影响表决着力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主顺利出具表决 看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主顺利出具表决看法或授权他东谈主 代表出具表决看法； 的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的托福东谈主理有 基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说安妥法律法则、《基金合同》和会议申诉 的规则，并与基金登记机构记录相符。   （3）在不违背法律法则和监管机关规则的前提下，本基金的基金份额持有东谈主亦可收受 其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并把持表决权；在会议召开方式上， 本基金亦可收受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额 持有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程序进行。基金份额持有东谈主不错收受 书面、汇集、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议申诉中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁集议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事程序   在现场开会的方式下，起先由大会主理东谈主按照下列第 7 条规则程序笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；如果基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号） 和计划方式等事项。   在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所规则的须以特等决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特等决议，特等决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有规则或基金合同另有约定外， 诊治基金运作方式、更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基 金合并以特等决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据解说，不然提交安妥会议 申诉中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头安妥会议申诉规则的 表决看法视为灵验表决，表决看法隐约不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表 决看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。   （1）现场开会 动手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由 基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有 东谈主大会的主理东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额 持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以一 次为限。再行清点后，大会主理东谈主应当迅速公布再行清点结果。 响计票的着力。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。      基金份额持有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果收受通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。      基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行成功的基金份额持有东谈主大会的决 议。成功的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有 按捺力。      若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会 召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权 安妥该等比例：      （1）基金份额持有东谈主把持提议权、召集权、提名权所需单独或所有代表干系基金份额      （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系 基金份额的二分之一（含二分之一）                ；   （3）通信开会的顺利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额持有东谈主所 持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                  ；   （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益 登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）特等决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系规则以本节特殊约定内容为准， 本节莫得规则的适用本部分的干系规则。 定，但凡顺利援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致，并提前公告后，可对本部天职容进 行修改和调整，无须召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同拔除和隔断的事由、程序以及基金财产的算帐方式   （1）变更基金合同触及法律法则规则或本合同约定应经基金份额持有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主容或后变更并公告，并报 中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自成功后方可奉行，自决议生 效后依照《信息暴露办法》在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系程序后，                    《基金合同》应当隔断：   （1）基金份额持有东谈主大会决定隔断的；   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责隔断，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、新基金托管 东谈主链接的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）干系法律法则和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》隔断事由之日起 30 个服务日内成立基 金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   在基金财产算帐过程中，基金管制东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，不绝诚实、用功、 尽责地履行基金合同和托管条约规则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐程序： 看法书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不成及 时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐 用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐答复经安妥《中华东谈主民共和国 证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公 告。基金财产算帐公告于基金财产算帐答复报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产 算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐答复登载在规则网站上，并将算帐答复提 示性公告登载在规则报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有规则的从其 规则。   四、争议的处理   各方当事东谈主容或，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处治的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员 会届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均 有按捺力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚实、用功、尽责地履行基金 合同规则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特等行政区和台 湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。 附件二                     基金托管条约内容摘抄   一、托管条约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：南华基金管制有限公司   住所：浙江省东阳市横店影视产业实验区商务楼   法定代表东谈主：朱坚   竖立日历：2016 年 11 月 17 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可20162371 号   组织时局：有限使命公司   注册成本： 2.5 亿元东谈主民币   存续期限：持续运筹帷幄   计划电话：4008105599   （二）基金托管东谈主   称号：华泰证券股份有限公司（简称：华泰证券）   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   邮政编码：210019   法定代表东谈主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007 号   组织时局：股份有限公司   注册成本：907558.9027 万东谈主民币   存续期间：持续运筹帷幄   运筹帷幄范围：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融 资器具、金融债（含政策性金融债））                 ；证券投资商酌；为期货公司提供中间先容业务；融资 融券业务；代销金融家具业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金等贵金属现货 合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权作念市业务；中国证监会批准的其他业务。      二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查      （一）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔模范的，基金管制东谈主应 按照基金托管东谈主要求的风物提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系时刻系统，对基金实 际投资是否安妥《基金合同》对于证券选拔模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。      本基金的投资范围是具有温暖流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交易的债 券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、次级债、政府救助机构债、地方政府债、可诊治债券（含可分离交易可转债）、可交换 债券、证券公司短期公司债券）、资产救助证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、定 期入款过火他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、国债期货以及法律法则或中国证监会 允许基金投资的其他金融器具。      本基金不投资股票，但可持有因可转债、可交换债转股所形成的股票等。因上述原因持 有的股票等资产，本基金应在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。      如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行适合程序后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调整投资范围。      本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。每个 交易日日终，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，持有现款或者到期日在一年以内的政 府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。      如果法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行适合程 序后，不错调整上述投资品种的投资比例。      （二）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金投资比例进 行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：      基金的投资组合应遵从以下限制：      （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；      （2）本基金每个交易日日终，在扣除国债期货需缴纳的交易保证金后，持有现款或者 到期日在一年以内的政府债券的比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等；      （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不起先基金资产净值的 10%；      （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券，不起先该证券的 10%， 实足按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规则的比例限制；      （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产救助证券的比例，不得起先基金资产净 值的 10%；      （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得起先基金资产净值的 20%；      （7）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产救助证券的比例，不得起先该资产支 持证券鸿沟的 10%；      （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产救助证券，不得 起先其各样资产救助证券所有鸿沟的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基金持有 资产救助证券期间，如果其信用等第下降、不再安妥投资模范，应在评级答复发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （10）本基金参加天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得起先基金资产净 值的 40%，参加天下银行间同行阛阓进行债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；      （11）本基金资产总值不得起先基金资产净值的 140%；      （12）本基金参与国债期货交易，除中国证监会另有规则或批准的特殊基金品种外，应 当驯服下列要求： 市值的 30%； 货合约价值，所有（轧差规画）应当安妥基金合同对于债券投资比例的联系约定； 交易日基金资产净值的 30%；      （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得起先该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆 回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （15）干系法律法则以及监管部门规则的其它投资限制。   除上述第（2）、          （9）            、（13）                、（14）项另有约定外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金鸿沟变动等基金管制东谈主之外的要素致使基金投资比例不安妥上述规则投资比例的， 基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则 另有规则的，从其规则。   基金管制东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例安妥基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当安妥基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同成功日起动手。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行适合 程序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、把持证券交易价钱过火他不方正的证券交易行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会规则不容的其他行为。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对本托管条约中规 定的基金投资不容步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管制东谈主基金投资不容 步履进行监督。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、践诺支配东谈主或 者与其有紧要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当安妥本基金的投资处所和投资策略，遵从基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫 利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平正合理价钱奉行。干系交易必须 预先得到基金托管东谈主的容或，并按法律法则给予暴露。紧要关联交易应提交基金管制东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。法律法则或监管部门取消或变更上述不容性规则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适合程序后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规则为准。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经慎重选拔的、本基金适用的银 行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基 金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。   基金管制东谈主不错按时或不按时对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管制 东谈主根据阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明原理，在 与交易敌手发生交易前 2 个服务日内将调整的银行间债券阛阓交易敌手名单提供给基金托 管东谈主。基金托管东谈主在收到名单后 1 个服务日内电话或书面阐述，调整的名单动手成功。新名 单成功前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。   基金管制东谈主有使命支配交易敌手的资信风险，由于交易敌手资信风险引起的损失，基 金管制东谈主应当负责向干系使命东谈主追偿。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主投资 银行入款进行监督。   本基金投资银行入款的，基金管制东谈主应根据法律法则的规则及基金合同的约定，建立 投资轨制、审慎选拔入款银行，作念好风险支配；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完 成干系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法则的规则及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、相 关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违背法律法 规、  《基金合同》和本托管条约的规则，应实时以书面指示等方式申诉基金管制东谈主限期纠正。 基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到书面申诉后应实时 查对并以书面时局给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法 原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时 对申诉县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易程序已 经成功的指示违背法律、行政法则和其他联系规则，或者违背《基金合同》约定的，应当立 即申诉基金管制东谈主。   （八）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》和本托管 条约对基金业务奉行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管制东谈主应在规则时期内恢复 并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、《基金 合同》和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金管制东谈主应积极配 合提供干系数据贵府和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有紧要非法步履，应实时答复中国证监会，同期申诉 基金管制东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管制东谈主无方正原理，拒接、阻截 对方根据本托管条约规则把持监督权，或采取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的基金托管专户、证券账户等投资所需其他账 户、复核基金管制东谈主规画的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理清 算交收、干系信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 奉行或无故延长奉行基金管制东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背《基金法》、                                      《基金 合同》、本托管条约过火他联系规则时，应实时以书面时局申诉基金托管东谈主限期纠正。基金 托管东谈主收到申诉后应实时查对并以书面时局给基金管制东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金管制东谈主有权随时对申诉县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法则、                              《基金合同》和本托管 条约对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在 规则时期内恢复并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提 供干系贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应实时答复中国证监会，同期申诉 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金管制东谈主有权利要求基金托管东谈主赔 偿基金以及基金管制东谈主因此所遭遇的顺利损失。基金托管东谈主无方正原理，拒接、阻截对方根 据本托管条约规则把持监督权，或采取拖延、欺骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经基金管制东谈主冷落劝诫仍不改正的，基金管制东谈主应答复中国证监会。   四、基金财产的看护      （一）基金财产看护的原则 用、刑事使命、分拨本基金的任何资产，法律法则、《基金合同》及本托管条约另有规则除外。 他基金的托管业求实行严格的孤苦核算与分账管制，确保基金财产的齐全与孤苦。 金财产，如有特殊情况两边可另行协商处治。 与联系当事东谈主笃定到账日历并申诉基金托管东谈主，上述资产在到账日莫得到达基金账户的，基 金托管东谈主应实时申诉基金管制东谈主采取步调进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金管制 东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助与配合，但对此 不承担任何使命。 产。      （二）基金托管专户的开立和管制 管专户，并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的基金托管专户的银行预 留印鉴为基金托管东谈主钤记，由基金托管东谈主看护和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的基金托管专户 进行。 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。      （三）基金投资银行入款的入款账户的开立和管制      基金投资银行按时入款应由基金管制东谈主与入款银行总行或其授权分行缔结总体合作协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以本基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预 留印鉴及基金管制东谈主公章。入款证实书原件由基金托管东谈主负责看护。入款证实书不得被质押 或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书。   本基金投资银行入款的特等约定如下： 于以下内容：   （1）入款账户必须以本基金口头开立，并将基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户 指定为独一趟款账户，任何情况下，入款银行都不得将入款投成本息划往任何其他账户。   （2）约定入款证实书的具体传递打法方式及打法期限。 金托管东谈主有弥散的时期履行相应的业务操作程序。   （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和管制 的证券账户，证券账户的持有东谈主称号应当安妥证券登记结算机构的联系规则。 金管制东谈主不得出借或未经对方容或私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 东谈主负责。 易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐，并与基金托管东谈主 开立的基金托管专户建立第三方存管关系，证券经纪商根据干系法律法则、范例性文献为本 基金开立干系资金账户并按照该证券经纪商开户的经由和要求与基金管制东谈主缔结干系条约。 基金管制东谈主为基金开立的证券交易资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金管制东谈主所选 择的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也不负责看护证券资 金账户内存放的资金。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按联系规则开设、使用并管制；若无干系规则， 则基金托管东谈主、基金管制东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则奉行。   （五）债券托管专户的开设和管制   根据基金管制东谈主的要求，             《基金合同》成功后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国 债登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司的联系规则，基金管制东谈主根据投 资需要在中国东谈主民银行完成天下银行间债券阛阓准入备案，基金托管东谈主应配合提供干系材料。 根据银行间阛阓登记结算机构的联系规则，基金托管东谈主协助基金管制东谈主以本基金的口头在中 央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管专户和资金结 算账户，并代表本基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 基金管制东谈主与基金托管东谈主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相应账户开立完成后，及 时以书面或其他两边认同的方式将账户信息申诉另一方。基金管制东谈主和基金托管东谈主不得草率 假借本基金的口头开立任何其他账户。 关规则，则应当比照并驯服上述对于账户开设、使用的规则。   （七）非现款类财产的看护   本基金投资形成的证券类资产，由干系法定登记或托管机构根据法律法则的规则实行 第三方看护；证券交易结算资金由干系证券经纪商和存管银行看护。对于在未经基金托管东谈主 容或的情况下基金管制东谈主自行变更证券经纪商或存管银行变成的损失，及因证券经纪商原因 导致证券交易结算资金无法正常转账支取变成的损失，基金托管东谈主不承担使命。   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于 基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓算帐所股份有 限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代看护 库，看护凭证由基金托管东谈主理有。有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主践诺灵验支配下的有价证券在基金托管东谈主看护期间的损坏、灭失， 由此产生的使命应由基金托管东谈主承担；基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺灵验支配的 资产不承担看护使命。   （八）与基金财产联系的紧要合同的看护   与基金财产联系的紧要合同的签署，由基金管制东谈主负责。由基金管制东谈主代表基金签署 的、与基金财产联系的紧要合同的原件分别由基金管制东谈主、基金托管东谈主看护。   除本托管条约另有规则外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金财产联系的紧要合同后 应实时向基金托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同原来由基金管制东谈主看护。合同的 看护期限按照国度联系规则奉行。   紧要合同的看护期限为《基金合同》隔断后 20 年，法律法则或监管司法另有规则的， 从其规则。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。   五、基金资产净值规画和管帐核算   （一）基金资产净值的规画、复核与完成的时期及程序 份额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主不错竖立 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制，由此产生的舛讹计入基金财产。国度另有规则的， 从其规则。   基金管制东谈主每个服务日规画基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规则 公告。 的规则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按规则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、国债期货合约、资产救助证券和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事 件的，以最近交易日的市价估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整最 近交易市价，笃定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产救助证券，收受估值时刻笃定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理： 量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃阛阓上未经调整的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付阛阓报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应收受估值时刻笃定其公允价值。   （3）对天下银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未把持回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在彰着互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）持有的银行按时入款或申诉入款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （6）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）本基金投资国债期货合约，国债期货合约以估值日当日的结算价估值。估值当日 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，收受最近交易日结算价估值。如 法律法则今后另有规则的，从其规则。   （8）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主可收受舞动订价机制，以确保 基金估值的平正性。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管制东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （10）干系法律法则以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最 新规则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程序及干系 法律法则的规则或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因， 两边协商处治。   根据联系法律法则，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本 基金的基金管帐使命方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的看法，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计 算结果对外给予公布。   （1）基金管制东谈主或托管东谈主按基金合同约定的估值方法的第（9）项进行估值时，所变成 的舛讹不算作基金资产估值症结处理；   （2）由于证券交易所、期货交易所、证券运筹帷幄机构过火登记结算公司、第三方估值机 构发送的数据症结，或由于其他不可抗力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然一经采取必要、 适合、合理的步调进行检验，然而未能发现该症结的，由此变成的基金资产估值症结，基金 管制东谈主和基金托管东谈主不错罢免抵偿使命。但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措 施收缩或摒除由此变成的影响。   （三）估值症结的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某一类别基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值症结时，视为该 类基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行变成估值症结，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪行的使命东谈主应当对由于该 估值症结遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”                 ）的顺利损失按下述“估值症结处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据规画差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值症结使命方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结使命方承担；由于估值症结使命方未 实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主变成损失的，由估值症结使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值症结使命方一经积极和谐，而且有协助义务确当事东谈主有弥散的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。估值症结使命方应付更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值症结已得到更正。   （2）估值症结的使命方对子系当事东谈主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，而且仅对 估值症结的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值症结而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值症结 使命方仍应付估值症结负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值症结使命方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的抵偿 额加上一经取得的欠妥得利返还的总和起先其践诺损失的差额部分支付给估值症结使命方。   （4）估值症结调整收受尽量规复至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值症结发生的原因笃定 估值症结的使命方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结变成的损失进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值症结的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值规画出现症结时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步调防御损失进一步扩大。   （2）症结偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；症结偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告、通报 基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。如果行业另有通行 作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金管制东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金管制东谈主独随即成立、记 录和看护本基金的全套账册。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基 金管制东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值 的规画和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时申诉基金管制东谈主共同查出原因，进行调整，直至两边数据实足一致。   （1）财务报表的编制   基金管制东谈主应当在每月终局后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度终局之日起 的编制；在每年终局之日起 3 个月内完成基金年度答复的编制。基金年度答复中的财务管帐 答复应当经过安妥《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。《基金合同》成功 不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   《基金合同》成功后，基金招募说明书、基金家具贵府纲要的信息发生紧要变更的，基 金管制东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金家具贵府纲要，并登载在规则网 站上，其中基金家具贵府纲要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除紧要变更事项 之外，基金招募说明书、基金家具贵府纲要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书和基金家具贵府纲要。   （2）报表的复核   基金管制东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主 在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面申诉基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度答复 完成当日，将联系答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复 核，并将复核结果书面申诉基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期答复完成当日，将联系答复提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金 管制东谈主。基金管制东谈主在年度答复完成当日，将联系答复提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金管制东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主 之间的上述文献交游均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金管制东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复 核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，调整以两边认同的处理方式为准；若两边无法达成一致，以基金管制东谈主的处理为准。核 对无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的答复上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业 务专用章的复核看法书，两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。基金份额 持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看护，基金管制东谈主和基金托管东谈主应 分别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年，基金份额登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年，法律法则或监管司法另有规则的，从其规则。如不成妥善 看护，则按干系法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期答复和年度答复前，基金管制东谈主应将联系贵府送交基金 托管东谈主，不得无故拒接或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐全性。基金托管东谈主不得 将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应驯服守秘义务，法 律法则另有规则或有权机关另有要求的除外。   七、争议处治方式   各方当事东谈主容或，因本托管条约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一 处治，协商、统一不成处治的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会， 根据该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局的，对当事东谈主 均有按捺力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝诚实、勤 勉、尽责地履行《基金合同》和本托管条约规则的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本托管条约受中国法律（为本托管条约之主见，不包括香港特等行政区、澳门特等行政 区和台湾地区法律）统领并从其解释。   八、托管条约的修改与隔断   （一）托管条约的变更程序   本托管条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不 得与《基金合同》的规则有任何冲破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约隔断出现的情形