科学探索网

 华夏中证全指证券公司来去型绽开式 指数证券投资基金发起式联合基金     招募说明书（更新）  基金管理东说念主：华夏基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国银行股份有限公司        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                           遑急指示   华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金（以下简称“本 基金”）经中国证监会 2019 年 9 月 6 日证监许可20191664 号文准予注册。本基金的基金 合同于 2020 年 4 月 3 日庄重收效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书经中国证监会 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作念 出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因全体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独到的非系统性风险，由于基金份额捏有东说念主连气儿大量赎回基金产生的流动性风险，基 金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的管理风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现 追踪误差控制未达约定概念、指数编制机构罢手服务、成份券停牌或背约等风险。本基金 为华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金（以下简称“华夏中证全指证券 公司 ETF”）的联合基金，主要通过投资华夏中证全指证券公司 ETF 紧密追踪标的指数的 阐发，因此本基金的净值会因华夏中证全指证券公司 ETF 净值波动而产生波动。本基金 的预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型基金和货币商场基金，属于中高风险品 种。根据 2017 年 7 月 1 日实行的《证券期货投资者恰当性管理办法》，基金管理东说念主和销售 机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行径不改变基金的内容性风险收益特征，但 由于风险分类圭臬的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应 以基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合 同、基金居品贵府纲目，全面剖析本基金的风险收益特征和居品特质，并充分探求自身的 风险承受才调，感性判断商场，严慎作念出投资决策。   基金居品贵府纲目编制、深刻与更新要求，自《信息深刻办法》实施之日起一年后开 始执行。   基金的过往事迹并不预示其改日阐发。   基金管理东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产，但不保       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读并完全领略基金合同端正的免责条件和端正的争议处理方式。   本招募说明书更新相关财务数据和净值阐发数据截止日为2024年3月31日（如本基金 未深刻2024年1季报，则本次更新暂无相关投资组合申报和事迹数据），主要东说念主员情况截止 日为2024年11月6日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计）   更新事项：因调理管理费率、托管费率革新基金合同，革新内容自2024年11月7日起 收效。                    华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                     一、弁言   《华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书 （更新）》依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“《基金法》”）、                                    《证券投资 基金销售管理办法》         （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息深刻管理办法》（以下简称 “《信息深刻办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》                                    （以下简称 “《流动性风险管理端正》”）十分他相关端正以及《华夏中证全指证券公司来去型绽开式 指数证券投资基金发起式联合基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何演叨纪录、误导性陈述或者枢纽遗漏，并对 其真确性、准确性、完满性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求 召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东说念主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金相关的波及基金合同当事东说念主之 间权益义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理 东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成 为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同 的承认和接受。基金份额捏有东说念主手脚基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要 条件。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同十分他相关端正享有权益、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义 接基金 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数不异，况兼，该 ETF 的投资概念和本基金的 投资概念肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资概念。发售时，本基金以华夏中 证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金为概念 ETF 紧密追踪标的指数阐发，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，取舍绽开式运作方式的基         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 金，简称联合基金                 ：指《华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基 金发起式联合基金基金合同》及对基金合同的任何有用革新和补充 易型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金托管合同》及对该托管合同的任何有用革新 和补充 接基金招募说明书》十分更新 起式联合基金基金居品贵府纲目》十分更新 发起式联合基金基金份额发售公告》 释、行政设施以十分他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文书等 订             ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的革新               ：指《公开召募证券投资基金信息深刻管理办法》及颁布机关对 其时时作念出的革新             ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念 出的革新 施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时时作念出的修 订 主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 并存续或经相关政府部门批准配置并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 相关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资 者 试点办法》及相关法律法例端正，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法 东说念主 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 金份额的申购、赎回、调换、非来去过户、转托管及按时定额投资等业务。 其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主坚硬了基金销售服务代理合同，代为办 理基金销售业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红 利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非来去过户等 接受华夏基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 金份额余额十分变动情况的账户 购、申购、赎回、调换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历           ：指《华夏基金管理有限公司绽开式基金业务规则》，是范例基金管理 东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主 共同顺从 金份额的行径 要求将基金份额兑换为现款的行径 件，央求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调换为基金管理东说念主管理的其他 基金基金份额的行径 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额总和后的余额) 跳跃上一绽开日基金总份额的 10%        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 息、已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察 其他资产的价值总和 份额净值的过程 站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子深刻网站）等媒介 捏有东说念主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行按时进款（含 合同约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支捏证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或来去的债券等 方式，将基金调理投资组合的商场冲击成分内拨给试验申购、赎回的投资者，从而减少对 存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借 证券及相应权益补偿并支付用度的业务                         三、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主概况   称呼：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   配置日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东说念主：张佑君   计算东说念主：邱曦          华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    华夏基金管理有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      捏股单元                  捏股占总股本比例       中信证券股份有限公司                                62.2%       MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION           27.8%       天津海鹏科技推敲有限公司                              10%                      悉数                         100%    （二）主要东说念主员情况      张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾 任中信证券来去部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总经 理，中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际 有限公司董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 十分子公司）董事长，中信里昂 证券、赛领老本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。      J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。      李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。      史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、钞票管理委员会主任、钞票管理党委文告。曾任中信证券股份有限公司筹划财务部 B角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。      薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来去与养殖居品业务线居品开发组负责 东说念主、股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主 等。      李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾          华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 任华夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心 行政负责东说念主（兼），上海华夏钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金 管理（北京）有限公司总司理（兼）                、证通股份有限公司董事等。      刘霞辉先生：寂然董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院稀奇津贴专 家，二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学 经济社会研究院特聘兼职教养及广西南宁政府推敲众人。曾任职于国度东说念主社部政策法例司 概述处。      殷少平先生：寂然董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副教养、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审 判委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂然董事，广西壮族 自治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。      伊志宏女士：寂然董事，博士。教养，博士生导师，主要研究标的为财务管理、老本 商场、破钞经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中 法学院院长，享受国务院政府稀奇津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议 组召集东说念主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届寰宇MBA教训率领 委员会副主任委员、教训部工商管理专科教学率领委员会副主任委员、中国金融管帐学会 副会长、欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）首 次认证委员会委员。      侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董 事、投资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司 (HGI)的全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。      西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司筹划财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主捏服务）等。      唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证 券股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险管理等工 作。      宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总经 理、行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、编        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 辑、办公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。      陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司商场部执行总司理、行政负责 东说念主，客户运营服务部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公 司高级业务司理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总司理、商场推行部副总司理等。      朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。      刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行筹划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息概述处 副处长（主捏服务）         ，华夏基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏老本 管理有限公司执行董事、总司理等。      阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助 理，益民基金管理有限公司投资部部门司理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总司理 等。      郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总 监，华夏基金管理有限公司总司理助理、纪委文告等。      孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾 任华夏基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。      张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）                           、广州分公司总司理 （兼）                                       ，硕 士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总经 理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏钞票投资管理有限公司副总经 理，华夏基金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。      李彬女士：看护长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限服务公司。曾任华夏 基金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行 政负责东说念主等。      孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏老本管理有限公司监事、上海华夏钞票投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限 公司董事。曾任职于深圳航空有限服务公司筹划财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 运作部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管 理有限服务公司信息技能部负责东说念主，华夏基金管理有限公司信息技能部总司理助理、副总 司理、行政负责东说念主等。   鲁亚运先生，硕士。曾任国泰基金管理有限公司研究员、银华基金管理有限公司营销 司理。2020年6月加入华夏基金管理有限公司，历任数目投资部研究员、基金司理助理，华 夏恒生互联网科技业来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金（QDII）基金司理 （2022年6月10日至2024年7月3日历间）等，现任华夏创业板动量成长来去型绽开式指数证 券投资基金发起式联合基金基金司理（2022年6月10日起任职）                               、华夏中证全指证券公司交 易型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2022年6月10日起任职）、华夏中 证农业主题来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2022年8月19日起任 职）、华夏国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金基金司理（2022年9月6日起任 职）、华夏中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2023年         、华夏中证石化产业来去型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023年3月 （2023年3月27日起任职）               、政策新兴成指来去型绽开式指数证券投资基金基金司理（2023 年3月27日起任职）、华夏中证浙江国资翻新发展来去型绽开式指数证券投资基金基金司理 （2023年3月27日起任职）               、华夏中证浙江国资翻新发展来去型绽开式指数证券投资基金联 接基金基金司理（2023年3月27日起任职）                      、华夏中证2000来去型绽开式指数证券投资基金 基金司理（2023年9月6日起任职）、华夏中证2000来去型绽开式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2023年11月8日起任职）                      、华夏中证物联网主题来去型绽开式指数证券投 资基金发起式联合基金基金司理（2023年11月10日起任职）、华夏中证港股通央企红利来去 型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年2月7日起任职）                              、华夏中证全指可选破钞来去 型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年3月18日起任职）                               、华夏中证全指信息技能交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年3月27日起任职）、华夏中证港股通央企红 利来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2024年4月16日起任职）、华 夏中证农业主题来去型绽开式指数证券投资基金基金司理（2024年5月31日起任职）                                        、华夏 中证全指可选破钞来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金司理（2024年6月6         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 日起任职）     、华夏中证全指信息技能来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金基金经 理（2024年10月15日起任职）。      历任基金司理：2020年4月3日至2021年12月13日历间，李俊先生任基金司理；2021年      主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。      成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。      徐猛先生，华夏基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。      袁袼褙先生，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。      荣膺女士，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。      孙蒙先生，华夏基金管理有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 为。   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 轨制，选择有用措施，退避违抗《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕来去、支配证券来去价钱十分他不高洁的证券来去行为；  （6）法律、行政法例和中国证监会端正收敛的其他行为。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制。 律、法例及行业范例，赤诚信用、勉力尽责，不从事以下行径：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不公道地对待其管理的不同基金财产。  （3）利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。  （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失。  （5）依照法律、行政法例相关端正，由国务院证券监督管理机构端正收敛的其他行 为。  （1）依摄影关法律、法例和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 利益。  （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。  （3）不泄漏在职职期间明察的相关证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹划等信息。  （五）基金管理东说念主的里面控制轨制  基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、寂然性原则、相互制约原则、防火墙原则 和成本收益原则建立了一套相比完满的里面控制体系。该里面控制体系由一系列业务管理        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 轨制及相应的业务处理、控制模范组成，具体包括控制环境、风险评估、控制行为、信息 相易、里面监控等要素。公司也曾通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认 证，赢得无保寄望见的控制想象合感性及运行有用性的申报。   精采的控制环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了寂然董事轨制，当今有寂然董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司管理层配置了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健筹划和范例运作，怜爱职工的合规遵法意志和处事说念德的培养，并 进行捏续教训。   公司各层面和各业务部门在确定各自的概念后，对影响概念扫尾的风险身分进行分 析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控 风险，风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来控制风险进度。风险评估还包括各业务 部门对日常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评 估相关风险并制定风险控制轨制。   公司对投资、管帐、技能系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。在业务 管理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和圭臬化，并要求完满的记录、保存和严 格的检查、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗 位分离配置，相互检查、相互制约。   （1）投资控制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和枢纽投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指挥基金司理小 组在基金合同和投资决策权限鸿沟内进行日常投资运作；来去管理部负责系数来去的聚积 执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和来去执行职能严格圮绝，实行聚积交 易轨制，建立和完善公道的来去分拨轨制，确保各投资组合享有公道的来去执行契机。         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）  ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，退避越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的鸿沟内，负 责确定与实施投资策略、建立和调理投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作 需要经过严格的审批模范；来去管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负 责来去执行。  ③警示性控制。按照法例或公司端正配置各类资产投资比例的预警线，来去系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。  ④收敛性控制。根据法律、法例和公司相关端正，基金收敛投资受限制的证券并收敛 从事受限制的行径。来去系统通过预先的设定，对上述收敛进行自动指示和限制。  ⑤多重监控和反馈。来去管理部对投资行径进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现格外情况将实时反馈并督促调理。  （2）管帐控制轨制  ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和控制规程，确支捏帐业务有章可循。  ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相关业务的相互 核查监督轨制。  ③为了防护基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。  ④制定了完善的档案支捏和财务交代轨制。  （3）技能系统控制轨制  为保证技能系统的安全清静运行，公司对硬件开导的安全运行、数据传输与收集安全 管理、软硬件的珍惜、数据的备份、信息技能东说念主员操作管理、危急处理等方面都制定了完 善的轨制。  （4）东说念主力资源管理轨制  公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦察轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的有用管理。  （5）监察轨制  公司配置了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违法行径的调 查模范和处理轨制，以及对职工行径的监察。  （6）反洗钱轨制  公司配置了反洗钱服务小组手脚反洗钱服务的挑升机构，指定挑升东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理服务；各相关部门配置了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面控制轨制》及相关业务操作规程， 确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信拒却流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交恰当的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司配置了寂然于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时检查，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面控制轨制的执行情况，确保公司各项 筹划管理行为的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和支捏里面控制轨制是本公司董事会及管理层的服务。   （2）上述对于里面控制的深刻真确、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展无间完善里面控制轨制。                       四、基金托管东说念主   （一）基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”                        ）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息深刻计算东说念主：许俊   传真：     （010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部配置于 1998 年，现存职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银 行、证券、基金、相信从业教养，且具有外洋服务、学习或培训经历，60％以上的员器具 有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 行开展托管业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、 基金（一双多、一双一）           、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券 商资产管理筹划、相信筹划、企业年金、银行喜悦居品、股权基金、私募基金、资金托管 等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析 等升值服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   扬弃 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内基金 1056 只，QDII 基金 66 只，隐敝了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等 多种类型的基金，得志了不同客户多元化的投资喜悦需求，基金托管限度位居同行前哨。   （四）托管业务的里面控制轨制   中国银行托管业务部风险管理与控制服务是中国银行全面风险控制服务的组成部分， 袭取中国银行风险控制理念，坚捏“范例运作、稳健筹划”的原则。中国银行托管业务部 风险控制服务连合业务各法子，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及轨制建设、内 外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 作。先后赢得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内 控审阅准则的无保寄望见的审阅申报。2020 年，中国银行赓续赢得了基于“ISAE3402”和 “SSAE16”双准则的里面控制审计申报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严 密，大要有用保证托管资产的安全。   （五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 相关端正，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他相关端正， 或者违抗基金合同约定的，应当推辞执行，实时文书基金管理东说念主，并实时向国务院证券监 督管理机构申报。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据来去模范也曾收效的投资指示违抗法 律、行政法例和其他相关端正，或者违抗基金合同约定的,应当实时文书基金管理东说念主，并及 时向国务院证券监督管理机构申报。                      五、相关服务机构   （一）销售机构      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 称呼：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 计算东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东说念主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66593777 计算东说念主：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （2）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区银城中路188号 办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区银城中路188号 法定代表东说念主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 计算东说念主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （3）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 计算东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东说念主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 计算东说念主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （5）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 计算东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东说念主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 计算东说念主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （7）祥瑞银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 计算东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （8）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 计算东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （9）北京农村买卖银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东说念主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 计算东说念主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） （10）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东说念主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 计算东说念主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（寰宇） （11）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 计算东说念主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （12）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东说念主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 计算东说念主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （13）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 计算东说念主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （14）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦 法定代表东说念主：吴世群 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 计算东说念主：孙瑜 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （15）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼 法定代表东说念主：辛树东说念主 电话：021-63890139 传真：- 计算东说念主：张昊 网址：www.hfbank.com.cn 客户服务电话：95395 （16）泉州银行股份有限公司 住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 法定代表东说念主：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   计算东说念主：董培姗   网址：www. qzccbank.com   客户服务电话：400-889-6312   （17）锦州银行股份有限公司   住所：辽宁省锦州市科技路68号   办公地址：辽宁省锦州市科技路68号   法定代表东说念主：魏学坤   电话：13500466262   传真：0416-3220186   计算东说念主：杨玉   网址：www.jinzhoubank.com   客户服务电话：400-66-96178   （18）深圳前海微众银行股份有限公司   住所：深圳市前海深港配合区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司）   办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座   法定代表东说念主：顾敏   电话：0755-89462603   传真：0755-86700688   计算东说念主：张驰   网址：http://www.webank.com   客户服务电话：400-999-8800   （19）兰州银行股份有限公司   住所：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号   办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号   法定代表东说念主：许建平   电话：18919995597、18298955880   传真：0931-4600528   计算东说念主：张娇娇、杜珊珊   网址：www.lzbank.com       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：400-88-96799 （20）贵州银行股份有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 法定代表东说念主：杨明尚 电话：0851-88606545 传真：无 计算东说念主：张敏婕 网址：www.bgzchina.com 客户服务电话：96655（全省）4000696655（寰宇） （21）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区从容路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区从容路5号院3号楼6-11层 法定代表东说念主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 计算东说念主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：400-818-0100 （22）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 计算东说念主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （23）浙江绍兴瑞丰农村买卖银行股份有限公司 住所：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 法定代表东说念主：章伟东 电话：0575-81103096 传真：0575-81168501 计算东说念主：朱江良 网址：www.borf.cn 客户服务电话：400-88-96596 （24）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：皆凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 计算东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （25）深圳市新兰德证券投资推敲有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念民田路178号华融大厦27层2704 办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 法定代表东说念主：洪弘 电话：010-83363101 传真：010-83363072 计算东说念主：文雯 网址：http://8.jrj.com.cn/ 客户服务电话：400-166-1188 （26）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：010-85657357 计算东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （27）财咨说念信息技能有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 计算东说念主：庞娴静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （28）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀正途47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 计算东说念主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （29）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东说念主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 计算东说念主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （30）众惠基金销售有限公司   住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层1号   办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第C4栋30层   法定代表东说念主：李春蓉   电话：0851-82209888   计算东说念主：黄笛   网址：www.hyzhfund.com   客户服务电话：400-8391818   （31）上海陆享基金销售有限公司   住所：中国（上海）摆脱贸易历练区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室   办公地址：上海市浦东新区世纪正途1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元   法定代表东说念主：粟旭   电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863   传真：021-53398801   计算东说念主：张宇明、王梦霞、王玉   网址：www.luxxfund.com   客户服务电话：4001681235   （32）腾安基金销售（深圳）有限公司   住所：深圳市前海深港配合区前湾沿途1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限 公司）   办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼   法定代表东说念主：刘明军   电话：0755-86013388转80618   计算东说念主：谭广锋   网址：www.txfund.com   客户服务电话：95788   （33）北京度小满基金销售有限公司   住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼   法定代表东说念主：葛新      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 电话：010-59403028 传真：010-59403027 计算东说念主：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （34）博时钞票基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东说念主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 计算东说念主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （35）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东说念主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 计算东说念主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （36）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东说念主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 计算东说念主：童彩平      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （37）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方钞票大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 计算东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （38）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东说念主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 计算东说念主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （39）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东说念主：王珺 电话：18205712248 计算东说念主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （40）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 办公地址：上海市浦东新区浦东正途555号裕景国际B座16层 法定代表东说念主：张跃伟 电话：021-20691832 传真：021-20691861 计算东说念主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （41）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东说念主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 计算东说念主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （42）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东说念主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 计算东说念主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （43）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东说念主：沈继伟 电话：021-50583533       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：021-61101630 计算东说念主：曹怡晨 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （44）嘉实钞票管理有限公司 住所：上海市浦东新区世纪正途8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东说念主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 计算东说念主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （45）乾说念基金销售有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室 办公地址：北京市西城区德外大街合生钞票广场1302室 法定代表东说念主：董云巍 电话：010-62062880 传真：010-82057741 计算东说念主：马林 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：400-088-8080 （46）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东说念主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 计算东说念主：马浩 网址：www.5irich.com      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：010-66154828 （47）泛华普益基金销售有限公司 住所：成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东说念主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 计算东说念主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （48）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东说念主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 计算东说念主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （49）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁正途1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁正途苏宁总部 法定代表东说念主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 计算东说念主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （50）浦领基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路乙118号16层1611      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号16层1611 法定代表东说念主：张莲 电话：010-59497361 传真：010-64788016 计算东说念主：李艳 网址：www.zscffund.com 客户服务电话：400-012-5899 （51）通华钞票（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东说念主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 计算东说念主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （52）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济技能开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东说念主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 计算东说念主：丛瑞丰 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （53）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东说念主：王伟刚 电话：010-56282140      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：010-62680827 计算东说念主：丁向坤 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （54）海银基金销售有限公司 住所：上海市摆脱贸易历练区银城中路8号4楼 办公地址：上海市摆脱贸易历练区银城中路8号4楼 法定代表东说念主：惠晓川 电话：021-80134149 传真：021-80133413 计算东说念主：秦琼 网址：www.fundhaiyin.com 客户服务电话：400-808-1016 （55）天津国好意思基金销售有限公司 住所：天津经济技能开发区南港工业区概述服务区办公楼D座二层202-124室 办公地址：北京市向阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 法定代表东说念主：丁东华 电话：010-59287984 传真：010-59287825 计算东说念主：郭宝亮 网址：www.gomefund.com 客户服务电话：400-111-0889 （56）上海大奢睿基金销售有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表东说念主：申健 电话：18017373527 传真：021-20219923 计算东说念主：张蜓 网址：https://www.wg.com.cn/         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    客户服务电话：021-20292031    （57）北京新浪仓石基金销售有限公司    住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座    法定代表东说念主：赵芯蕊    电话：010-62625768    传真：010-62676582    计算东说念主：赵芯蕊    网址：www.xincai.com    客户服务电话：010-62675369    （58）济安钞票（北京）基金销售有限公司    住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307    法定代表东说念主：杨健    电话：010-65309516    传真：010-65330699    计算东说念主：李海燕    网址：www.jianfortune.com    客户服务电话：400-673-7010    （59）上海万得基金销售有限公司    住所：中国（上海）摆脱贸易历练区福山路33号11楼B座    办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼    法定代表东说念主：黄祎    电话：021-50712782    传真：021-50710161    计算东说念主：徐亚丹    网址：www.520fund.com.cn    客户服务电话：400-799-1888    （60）上海联泰基金销售有限公司      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表东说念主：尹彬彬 电话：15201924977 传真：021-52975270 计算东说念主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （61）上海汇付基金销售有限公司 住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表东说念主：金佶 电话：021-33323999 传真：021-33323837 计算东说念主：甄宝林 网址：www.hotjijin.com 客户服务电话：021-34013999 （62）泰信钞票基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东说念主：张虎 电话：15180468717 计算东说念主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （63）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：021-55085991 计算东说念主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （64）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾正途2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾正途2815号302室 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 计算东说念主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （65）北京虹点基金销售有限公司 住所：北京市向阳区工东说念主知道场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市向阳区工东说念主知道场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表东说念主：郑毓栋 电话：010-65951887 传真：010-65951887 计算东说念主：姜颖 网址：www.hongdianfund.com 客户服务电话：400-618-0707 （66）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东说念主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 计算东说念主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn          华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）     客户服务电话：021-68889082     （67）上海陆金所基金销售有限公司     住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元     办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号     法定代表东说念主：王之光     电话：021-20665952     传真：021-22066653     计算东说念主：宁博宇     网址：www.lufunds.com     客户服务电话：400-821-9031     （68）珠海盈米基金销售有限公司     住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491     办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东1号保利国际广场南塔B1201-1203     法定代表东说念主：肖雯     电话：020-89629021     传真：020-89629011     计算东说念主：吴煜浩     网址：www.yingmi.cn     客户服务电话：020-89629066     （69）和耕传承基金销售有限公司     住所：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房 间     办公地址：北京市向阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座     法定代表东说念主：王旋     电话：0371-85518396     传真：0371-85518397     计算东说念主：胡静华     网址：www.hgccpb.com     客户服务电话：4000-555-671     （70）奕丰基金销售有限公司       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 住所：深圳市前海深港配合区前湾沿途1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东说念主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 计算东说念主：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （71）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三服务区A座5层 法定代表东说念主：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 计算东说念主：孙雯 网址：www.jnlc.com 客户服务电话：4008-909-998 （72）京东肯特瑞基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表东说念主：王苏宁 电话：18911869618 计算东说念主：陈龙鑫 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话：95118、400-098-8511 （73）大连网金基金销售有限公司 住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202 办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202 法定代表东说念主：樊怀东 电话：13522300698              华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）        传真：0411-39027835        计算东说念主：王清臣        网址：http://www.yibaijin.com/        客户服务电话：4000-899-100        （74）深圳市金斧子基金销售有限公司        住所：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108        办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层        法定代表东说念主：赖任军        电话：0755-84355914        传真：0755-26920530        计算东说念主：陈丽霞        网址：www.jfzinv.com        客户服务电话：400-9302-888        （75）北京雪球基金销售有限公司        住所：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507        办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507        法定代表东说念主：李楠        电话：010-61840688        传真：010-61840699        计算东说念主：袁永姣        网址：https://danjuanapp.com        客户服务电话：400-159-9288        （76）深圳市前海排排网基金销售有限服务公司        住所：深圳市前海深港配合区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘 书有限公司)        办公地址：深圳市福田区新洲南路2008号新洲同创汇3层D303号        法定代表东说念主：杨柳        电话：0755-82779746/18122062924        计算东说念主：林丽/刘文婷           华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）     网址：www.ppwfund.com     客户服务电话：400-666-7388     （77）上海中欧钞票基金销售有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易历练区陆家嘴环路333号729S室     办公地址：上海市虹口区公路途18号8栋嘉昱大厦6层     法定代表东说念主：许欣     电话：021-68609600-5952     传真：021-33830351     计算东说念主：黎静     网址：www.qiangungun.com     客户服务电话：400-700-9700     （78）上海华夏钞票投资管理有限公司     住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室     办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层     法定代表东说念主：毛淮平     电话：010-88066326     传真：010-63136184     计算东说念主：张静怡     网址：www.amcfortune.com     客户服务电话：400-817-5666     （79）海通期货股份有限公司     住所：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路799号第5层、第11层04单元、第12层     办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区杨高南路799号第5层、第11层04单元、第12 层     法定代表东说念主：吴红松     电话：021-38917316     传真：021-68685550     计算东说念主：王曦语     网址：https://www.htfutures.com/     客户服务电话：4008209133             华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）       （80）中信期货有限公司       住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-1305、       办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座13层1301-       法定代表东说念主：窦长宏       电话：021-60812919       传真：021-60819988       计算东说念主：梁好意思娜       网址：https://www.citicsf.com       客户服务电话：400-990-8826       （81）弘业期货股份有限公司       住所：南京市中华路50号       办公地址：南京市中华路50号弘业大厦       法定代表东说念主：周剑秋       电话：025-52278981       传真：025-52278733       计算东说念主：张苏怡       网址：www.ftol.com.cn       客户服务电话：400-828-1288       （82）华泰期货有限公司       住所：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元       办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元       法定代表东说念主：吴祖芳       电话：0755-23887931       传真：0755-82777490       计算东说念主：张慧敏       网址：http://www.htfc.com       客户服务电话：4006-280-888       （83）光大期货有限公司      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 住所：上海市浦东区杨高南路729号1号楼6楼 办公地址：上海市浦东区杨高南路729号1号楼6楼 法定代表东说念主：着名刚 电话：021-80213736 传真：021-80212200 计算东说念主：李跃 网址：www.ebfcn.com 客户服务电话：400-700-7979 （84）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东说念主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 计算东说念主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （85）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东说念主：王常青 传真：010-65182261 计算东说念主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （86）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际相信大厦21楼 法定代表东说念主：张纳沙 电话：0755-82130833      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：0755-82133952 计算东说念主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （87）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东说念主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 计算东说念主：陈姗姗 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （88）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东说念主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 计算东说念主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （89）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东说念主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 计算东说念主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95553、400-888-8001 （90）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨周详 电话：021-33389888 传真：021-33388224 计算东说念主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （91）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东说念主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 计算东说念主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （92）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途119号安信金融大厦 法定代表东说念主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 计算东说念主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （93）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑8号      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表东说念主：廖庆轩 电话：023-67663104 传真：023-63786212 计算东说念主：魏馨怡 网址：www.swsc.com.cn 客户服务电话：95355 （94）湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能联合大厦5楼 法定代表东说念主：高振营 电话：021-50295432 传真：021-68865680 计算东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com 客户服务电话：95351 （95）万联证券股份有限公司 住所：广州市河汉区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路13号高德置地广场E座12层 法定代表东说念主：袁笑一 电话：020-38286588 传真：020-22373718-1013 计算东说念主：王鑫 网址：www.wlzq.cn 客户服务电话：95322 （96）国元证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市寿春路179号 办公地址：安徽省合肥市寿春路179号 法定代表东说念主：蔡咏 电话：0551-62257012      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：0551-62272100 计算东说念主：祝丽萍 网址：www.gyzq.com.cn 客户服务电话：95578 （97）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济技能开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西说念8号 法定代表东说念主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 计算东说念主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 （98）山西证券股份有限公司 住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东说念主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 计算东说念主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （99）中信证券（山东）有限服务公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东说念主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 计算东说念主：赵如意 网址：sd.citics.com/           华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）      客户服务电话：95548      （100）东吴证券股份有限公司      住所：苏州工业园区翠园路181号      办公地址：苏州工业园区星阳街5号      法定代表东说念主：范力      电话：0512-65581136      传真：0512-65588021      计算东说念主：方晓丹      网址：www.dwzq.com.cn      客户服务电话：95330      （101）光大证券股份有限公司      住所：上海市静安区新闸路1508号      办公地址：上海市静安区新闸路1508号      法定代表东说念主：刘秋明      电话：021-22169999      计算东说念主：郁疆      网址：www.ebscn.com      客户服务电话：95525、400-888-8788      （102）中信证券华南股份有限公司      住所：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号）      办公地址：广州市河汉区临江正途395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号）      法定代表东说念主：陈可可      电话：020-88834780      传真：020-88836914      计算东说念主：郭杏燕      网址：www.gzs.com.cn      客户服务电话：95548      （103）东北证券股份有限公司      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东说念主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 计算东说念主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （104）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东说念主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 计算东说念主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （105）上海证券有限服务公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 计算东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （106）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东说念主：张威      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 电话：010-83561146 传真：010-83561164 计算东说念主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （107）大同证券有限服务公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 计算东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （108）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东说念主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 计算东说念主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （109）祥瑞证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街说念益田路5023号祥瑞金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东说念主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 计算东说念主：王阳      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （110）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际钞票中心26层 法定代表东说念主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 计算东说念主：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （111）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东说念主：鲁智礼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 计算东说念主：程月艳、李盼盼 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （112）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 计算东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （113）东海证券股份有限公司         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层    办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦    法定代表东说念主：钱俊文    电话：021-20333333    传真：021-50498825    计算东说念主：王一彦    网址：www.longone.com.cn    客户服务电话：95531、400-888-8588    （114）国盛证券有限服务公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北京银行大楼    法定代表东说念主：徐丽峰    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    计算东说念主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （115）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东说念主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    计算东说念主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （116）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005 室（830002）         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    计算东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （117）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东说念主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    计算东说念主：张峰源    网址：www.zts.com.cn    客户服务电话：95538    （118）世纪证券有限服务公司    住所：深圳市前海深港配合区南山街说念桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中 心406    办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦40-42层    法定代表东说念主：李强    传真：0755-83199511    计算东说念主：王雯    网址：www.csco.com.cn    客户服务电话：400-832-3000    （119）第一创业证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦20楼    办公地址：深圳市福田区福华沿途115号投行大厦18楼    法定代表东说念主：刘学民    电话：0755-23838750    传真：0755-25838701       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 计算东说念主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （120）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古正途1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东说念主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 计算东说念主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （121）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 计算东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （122）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 计算东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） （123）华福证券有限服务公司 住所：福州市五四路157号新寰宇大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新寰宇大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 计算东说念主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （124）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼 法定代表东说念主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 计算东说念主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （125）中国国际金融股份有限公司 住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表东说念主：金立群 电话：010-65051166 传真：010-65058065 计算东说念主：罗春蓉、武明明 网址：www.cicc.com.cn 客户服务电话：010-65051166 （126）华鑫证券有限服务公司 住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号            华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）      法定代表东说念主：俞洋      电话：021-54967656      传真：021-54967032      计算东说念主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （127）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层录取04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      计算东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （128）中山证券有限服务公司      住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      法定代表东说念主：李永湖      电话：0755-82943755      传真：0755-82960582      计算东说念主：罗艺琳      网址：www.zszq.com      客户服务电话：95329      （129）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 传真：021-36533017 计算东说念主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （130）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空正途1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表东说念主：张智河 电话：010-83991719 传真：010-66412537 计算东说念主：叶密林 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （131）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技能开发区科学正途60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东说念主：严亦斌 电话：0755-83331195 计算东说念主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （132）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 计算东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） （133）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 计算东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （134）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 计算东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （135）爱建证券有限服务公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888 传真：021-68728703 计算东说念主：庄丽珍 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （136）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 计算东说念主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （137）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东说念主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 计算东说念主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （138）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南正途7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东说念主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 计算东说念主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （139）中邮证券有限服务公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东说念主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 计算东说念主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （140）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 计算东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （141）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区从容路5号院3号楼中建钞票国际中心27层 法定代表东说念主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 计算东说念主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （142）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）摆脱贸易历练区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）摆脱贸易历练区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 计算东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （143）阳光东说念主寿保障股份有限公司   住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层   办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层   法定代表东说念主：李科   电话：010-85632771   传真：010-85632773   计算东说念主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   （144）中国东说念主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东说念主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   计算东说念主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  基金管理东说念主可根据相关法律、法例的要求，取舍相宜要求的机构代理销售本基金。 况增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：华夏基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  计算东说念主：朱威  （三）讼师事务所         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    称呼：北京市天元讼师事务所    住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元    法定代表东说念主：朱小辉    计算电话：010-57763999    传真：010-57763599    计算东说念主：李晗    承办讼师：吴冠雄、李晗    （四）管帐师事务所    称呼：普华永说念中天管帐师事务所（稀奇往常合伙）    住所：中国（上海）摆脱贸易历练区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室    办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼    执行事务合伙东说念主：李丹    计算电话：021-23238888    传真：021-23238800    计算东说念主：单峰、朱宏宇    承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷                         六、基金的召募    （一）基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同十分他相关 端正召募。本基金的召募央求也曾中国证监会 2019 年 9 月 6 日证监许可20191664 号文准 予注册。    本基金为契约型绽开式基金，基金存续期间为不按时。    本基金自 2020 年 3 月 5 日至 2020 年 3 月 31 日历间进行发售。召募期间，本基金共募 集 91,048,123.31 份基金份额，有用认购户数为 6,465 户。    （二）基金类型和存续期间    （三）本基金与概念 ETF 的计算与区别      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   本基金为概念 ETF 的联合基金。本基金主要投资于概念 ETF 以求达到投资概念，目 标 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资概念相似。   在投资方法上，本基金为概念 ETF 的联合基金，主要通过投资于概念 ETF 来追踪标 的指数；本基金的概念 ETF 主要取舍复制法来追踪标的指数。   在来去方式上，本基金投资者当今只能通过场外售售机构以现款的方式申购、赎 回；本基金的概念 ETF 属于来去型绽开式指数证券投资基金，概念 ETF 的投资者不错在 二级商场上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理 机构申购、赎回 ETF。   本基金与概念 ETF 事迹阐发可能出现各别，可能激励各别的身分主要包括： 产净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；概念 ETF 不受上述投 资比例的限制。 定影响；概念 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基 金净值的影响较小。  （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后 端认购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额辩认配置代码，辩认磋商和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相关基金份额类别的具体配置、费率水对等由基金管理东说念主确定，并在招募说明书中 公告。根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不毁伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下， 经与基金托管东说念主协商，调理现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者罢手现存基金 份额类别的销售等，不需召开基金份额捏有东说念主大会，调理前基金管理东说念主需实时公告并报 中国证监会备案。   在不违抗法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金管 理东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可配置不同的申 购费、赎回费、销售服务费、管理费、托管费等，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。有 关基金份额类别的具体规则等相关事项届时将另行公告。        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                       七、基金合同的收效   根据相关端正，本基金得志基金合同收效条件，基金合同于 2020 年 4 月 3 日庄腾达 效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主庄重驱动管理本基金。   基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产限度低于 2 亿元，则基金合同自动 完毕，同期不得通过召开基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特 定日历在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度 对应日为非服务日，则顺延至下一服务日。若届时的法律法例或证监会端正发生变化，上 述完毕端正被取消、篡改或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会端正 执行。   《基金合同》收效三年后若仍赓续存续，连气儿 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申报中赐与披 露；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向中国证监会报 告并提倡治理决策，如捏续运作、调换运作方式、与其他基金合并或者完毕基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                     八、基金份额的申购、赎回与调换   （一）申购和赎回景观   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州 分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资喜悦中心以及电子来去平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资喜悦中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    （3）北京望京投资喜悦中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资喜悦中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）摆脱贸易历练区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程沿途交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司            华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    地址：成都市高新区交子正途177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子来去    本公司电子来去包括网上来去、移动客户端来去等。投资者不错通过本公司网上来去 系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本 公司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中 “（一）销售机构”的相关刻画。    基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景观或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的绽开日实时辰    投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去所、深圳 证券来去所的正常来去日的来去时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同收效后，若出现新的证券来去商场、证券来去所来去时辰变更或试验情况需 要，基金管理东说念主有权视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调理，但应在实施日前依 照《信息深刻办法》的相关端正在指定媒介上公告。    本基金已自 2020 年 5 月 28 日起驱动办理日常申购、赎回业务。    基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者 调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调换央求且登记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额申购、赎回的价钱。    （三）申购和赎回的原则 行磋商；         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 行取舍基金份额类别； 在顺从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准； 在新规则驱动实施前依照《信息深刻办法》的相关端正在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 务，每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求均不得低于 1.00 份基金份 额。基金份额捏有东说念主赎回时或赎回后在直销机构或华夏钞票保留的基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵命基金管理东说念主直销机构及华夏钞票的 相关端正。 次最低申购金额、每次最低赎回央求份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的 最低基金份额余额以各代销机构的端正为准。具体业务办理请遵命各代销机构的相关规 定。 应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与 风险控制的需要，可选择上述措施对基金限度赐与控制。具体见基金管理东说念主相关公告。 限制。基金管理东说念主必须在调理前依照《信息深刻办法》的相关端正在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构端正的模范，在绽开日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎 回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购成立，申购        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 是否收效以基金登记机构阐发为准。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构阐发为准。   投资东说念主赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金管理东说念主应以来去时辰扫尾前受理有用申购和赎回央求确本日手脚申购或赎回央求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来去的有用性进 行阐发。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以 销售机构端正的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投 资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到央求。央求的阐发以登记机构或基金管理东说念主的阐发结果为准。对于央求的阐发情 况，投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下：               申购金额（含申购费）             前端申购费率               申购金额               申购金额 ≥ 500 万元           每笔 1000 元 金份额时收取。赎回费率如下：                    捏有期限            赎回费率               捏有期限        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                捏有期限 ≥ 30 天       0   对捏续捏有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产；对捏续捏有长于7 天（含）少于30天的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产，其 余用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息深刻办法》的相关端正在指定媒介上公告。 基金促销筹划，针对以特定来去方式（如网上来去、移动客户端来去）等进行基金来去的 投资者按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东说念主可根据法律 法例要求对基金申购费率、赎回费率等进行恰当费率优惠。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命相关法律法例以及监管部门、自律规则 的端正。   （七）申购份额与赎回金额的磋商方式   （1）申购份额的磋商   ①当投资者取舍申购 A 类基金份额时，申购份额的磋商方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的磋商方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的磋商方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②当投资者取舍申购C类基金份额时，申购份额的磋商方法如下：        申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此误差产生的损失由基金财         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 产承担，产生的收益归基金财产系数。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额辩认为1,000.00元、100万 元、200万元和500万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和赢得的A类基金份额磋商如 下：                                申购1            申购2                申购3        申购金额（元，a）               1,000.00     1,000,000.00       2,000,000.00      适用前端申购费率（b）                 1.20%               0.90%           0.60%        净申购金额（c=a/         （1+b））      前端申购费（d=a-c）                11.86             8,919.72      11,928.43      A类基金份额净值（e）                1.2300              1.2300          1.2300        申购份额（f=c/e）              803.37        805,756.33       1,616,318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和赢得的A类基金份额计 算如下：                                                    申购4                   申购金额（元，a）                   5,000,000.00                   前端申购费（b）                          1,000.00                   净申购金额（c=a-b）                4,999,000.00                   A类基金份额净值（d）                         1.2300                   申购份额（e=c/d）                 4,064,227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购赢得的 C 类基金份额磋商如下：          申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的磋商方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，捏有期限 20 天，该日基金份        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 额净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额磋商如下：        赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        赎回用度=12,500.00×0.5％=62.50元        净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 C 类基金份额，捏有期限 90 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其赢得的赎回金额磋商如下：        净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在本日收市后磋商，并在T+1日内公 告。遇稀奇情况，经履行恰当模范，不错恰当蔓延磋商或公告。   （八）推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 值。 本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 估值技能仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主 应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-5、7-10 项推辞或暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 申购央求时，基金管理东说念主应当根据相关端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购央求被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时， 基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项： 赎回央求或减速支付赎回款项。 值。 停本基金赎回的。 暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回央求。 估值技能仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主 应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付部 分可脱期支付，并以后续绽开日的基金份额净值为依据磋商赎回金额。若出现上述第 6 项 所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额捏有东说念主在央求赎回时可事前取舍将当日 可能未获受理部分赐与捣毁。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务 的办理并公告。   （十）多量赎回的情形及处理方式         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调换中转入央求份额总和后的余额)跳跃前一 绽开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有才调支付投资东说念主的全部赎回央求时，按正常赎回 模范执行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有发愤或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错取舍脱期赎回或取 消赎回。取舍脱期赎回的，将自动转入下一个绽开日赓续赎回，直到全部赎回为止；取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被捣毁。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础磋商赎回金额，以此类 推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分 作自动脱期赎回处理。   （3）如果基金发生多量赎回，在单个基金份额捏有东说念主跳跃前一绽开日基金总份额 或合计因支付全部投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波 动时，基金管理东说念主不错脱期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东说念主合计有才调支付其他投资东说念主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按正常模范进行。对于单个投资东说念主跳跃基金总份 额 20%以上的大额赎回央求，基金管理东说念主在剩余支付才调鸿沟内对其按比例阐发当日受理 的赎回份额，未阐发的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回央求与下一绽开日赎回央求 一并处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础磋商赎回金额，依此类推，直 到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时取舍取消赎回的，则当日未获受理的部分赎 回央求将被捣毁。   ②如果基金管理东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有发愤时，则系数投资东说念主的赎        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 回央求（包括单个投资东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 端正的其他方式在 3 个来去日内文书基金份额捏有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在 指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂停公告中明确重新绽开申购或赎回 的时辰，届时不再另行发布重新绽开的公告。   （十二）基金调换   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调换业务。   （2）基金调换以份额为单元进行央求。   （3）基金调换选择未知价法，即基金的调换价钱以调换央求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行磋商。   （4）投资者Ｔ日央求基金调换后，T+1日可赢得阐发。   （5）除另有端正外，基金份额捏有东说念主单笔转出央求遵命转出基金相关赎回份额的限 制，单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有不异的优先级，基金管理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将选择不异 的比例阐发；在转出央求得到部分阐发的情况下，未阐发的转出央求可根据投资者事前的 取舍和代销机构的相关端正赐与顺延或捣毁基金调换。      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）  （7）投资者办理基金调换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。  由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调换业务的时辰有所不同，投 资者应参照各代销机构的具体端正。  基金管理东说念主有权根据商场情况调理调换的模范及相关限制，但应最迟在调理收效前3个 服务日在至少一种中国证监会指定媒介公告。  出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金调换业务：  （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。  （2）证券来去景观在来去时辰非正常停市，导致基金管理东说念主无法磋商当日基金资产净 值。  （3）因商场剧烈波动或其它原因而出现连气儿多量赎回，基金管理东说念主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。  （4）基金管理东说念主合计会有损于现存基金份额捏有东说念主利益的某笔调换央求。  （5）基金管理东说念主有高洁事理合计需要推辞或暂停接受基金调换央求的。  （6）发生基金合同端正的暂停基金申购或赎回的情形。  （7）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。  发生上述情形之一的，基金管理东说念主应于规按时限内在至少一种中国证监会指定媒介上 刊登暂停公告。重新绽开基金调换时，基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介 上刊登重新绽开基金调换的公告。  （1）基金调换费：无。  （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金取舍后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调换金额指扣除赎回 费与后端申购费（若有）后的余额。  （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调换情形收取，详备如下：  ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金  情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调换为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。  用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 申购费率最高级，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调换为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定 用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高 档高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调换为本公司管理的其他 后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将 自转入的基金份额被阐发之日起重新驱动磋商。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调换为本公司管理的其他 不收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调换为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例 费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端 申购费率最高级，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调换为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调换为本公司管理的其他 后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将 自转入的基金份额被阐发之日起重新驱动磋商。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额调换为本公司管理的其他 不收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调换为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端 申购费率最高级，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调换为本公司管理的其他 前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高 档高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形刻画：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调换为本公司管理的其他 后端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将 自转入的基金份额被阐发之日起重新驱动磋商。      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）  业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。  ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金  情形刻画：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额调换为本公司管理的其他 不收取申购用度的基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金  情形刻画：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调换为本公司管理 的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。  用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 出基金的捏巧合辰（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。  ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金  情形刻画：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调换为本公司管理 的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。  用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调换金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的捏巧合辰（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金  情形刻画：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调换为本公司管理 的其他后端收费基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的 捏有期将自转入的基金份额被阐发之日起重新驱动磋商。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金  情形刻画：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额调换为本公司管理 的其他不收取申购用度的基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。  ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调理捏巧合辰，磋商方法如下：   调理后的捏巧合辰=原捏巧合辰×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其端正。   基金管理东说念主不错在法律法例和本基金合同端正鸿沟内调理基金调换的相关业务规则。   例一：假设投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基 金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高级为1.5%，赎回费率为0.5%。   （1）若T日转入乙基金（前端收费模式）                     ，且乙基金适用的前端申购费率最高级为 下：                 花式                用度磋商       转出份额（A）                             1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                     1.200       转出总金额（C=A*B）                        1,200.00       转出基金赎回费率（D）                            0.5%       转出基金用度（E=C*D）                           6.00       调换金额（F=C-E）                         1,194.00       转入时收取申购费率（G）                 2.0%-1.5%=0.5%       净转入金额（H=F/（1+G）                     ）                     1,188.06       转入基金用度（I=F-H）                           5.94       转入基金 T 日基金份额净值（J）                     1.300       转入基金份额（K=H/J）                        913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金适用的前端申购费率最高级为 如下：                 花式                用度磋商       转出份额（A）                             1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                     1.200       转出总金额（C=A*B）                        1,200.00        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）       转出基金赎回费率（D）                            0.5%       转出基金用度（E=C*D）                           6.00       调换金额（F=C-E）                         1,194.00       转入时收取申购费率（G）                          0.00%       净转入金额（H=F/（1+G）                     ）                     1,194.00       转入基金用度（I=F-H）                           0.00       转入基金 T 日基金份额净值（J）                      1.300       转入基金份额（K=H/J）                        918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基 金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最 高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙 基金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费 用、转入基金用度及份额磋商如下：                 花式                用度磋商       转出份额（A）                        10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                     1.200       转出总金额（C=A*B）                   12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                            0.5%       转出基金用度（E=C*D）                      60,000.00       调换金额（F=C-E）                    11,940,000.00       转入基金用度（G）                           1,000.00       净转入金额（H=F-G）                   11,939,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                     1.300       转入基金份额（J=H/I）                   9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙 基金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费 用、转入基金用度及份额磋商如下：                 花式                用度磋商        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）       转出份额（A）                             10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200       转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                 0.5%       转出基金用度（E=C*D）                          60,000.00       调换金额（F=C-E）                         11,940,000.00       转入基金用度（G）                                    0.00       净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.300       转入基金份额（J=H/I）                        9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金调换央求，转出捏有的前端收 费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.200、 金用度、转入基金用度及份额磋商如下：                 花式                    用度磋商       转出份额（A）                                  1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200       转出总金额（C=A*B）                             1,200.00       转出基金赎回费率（D）                                 0.5%       转出基金用度（E=C*D）                                6.00       调换金额（F=C-E）                              1,194.00       转入基金用度（G）                                    0.00       净转入金额（H=F-G）                             1,194.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.500       转入基金份额（J=H/I）                             796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额磋商如下：                 花式                    用度磋商        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）       赎回份额（K）                                796.00       赎回日基金份额净值（L）                            1.300       赎回总金额（M=K*L）                         1,034.80       赎回用度（N）                                  0.00       适用后端申购费率（O）                              1.2%       后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                    14.16       赎回金额（Q=M-N-P）                        1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金 乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额磋商如下：                 花式                  用度磋商       转出份额（A）                               1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.300       转出总金额（C=A*B）                          1,300.00       转出基金赎回费率（D）                              0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            6.50       调换金额（F=C-E）                           1,293.50       转入基金用度（G）                                0.00       净转入金额（H=F-G）                          1,293.50       转入基金 T 日基金份额净值（I）                       1.500       转入基金份额（J=H/I）                          862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基 金申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最 高级为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额磋商如下：                 花式                  用度磋商       转出份额（A）                          10,000,000.00       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                      12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      转出基金用度（E=C*D）                         60,000.00      调换金额（F=C-E）                       11,940,000.00      转入时收取申购费率（G）                    1.5%-1.2%=0.3%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                   11,904,287.14      转入基金用度（I=F-H）                         35,712.86      转入基金 T 日基金份额净值（J）                        1.300      转入基金份额（K=H/J）                      9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额磋商如下：                花式                   用度磋商      转出份额（A）                           10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                      12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                               0.5%      转出基金用度（E=C*D）                         60,000.00      调换金额（F=C-E）                       11,940,000.00      转入时收取申购费率（G）                             0.00%      净转入金额（H=F/（1+G）                    ）                   11,940,000.00      转入基金用度（I=F-H）                              0.00      转入基金 T 日基金份额净值（J）                        1.300      转入基金份额（K=H/J）                      9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日 甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 基金用度及份额磋商如下：                 花式                     用度磋商       转出份额（A）                              10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200       转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00       调换金额（F=C-E）                          11,940,000.00       转入基金用度（G）                         1,000-500=500.00       净转入金额（H=F-G）                         11,939,500.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300       转入基金份额（J=H/I）                         9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额磋商如下：                 花式                     用度磋商       转出份额（A）                              10,000,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200       转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                                  0.5%       转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00       调换金额（F=C-E）                          11,940,000.00       转入基金用度（G）                                     0.00       净转入金额（H=F-G）                         11,940,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300       转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金调换央求，转出捏有的前端收 费基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、 乙基金基金份额净值辩认为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调换阐发顺利。甲基       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋商如下：                花式                  用度磋商      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                     12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                              0.5%      转出基金用度（E=C*D）                        60,000.00      调换金额（F=C-E）                      11,940,000.00      转入基金用度（G）                                 0.00      净转入金额（H=F-G）                     11,940,000.00      转入基金 T 日基金份额净值（I）                       1.500      转入基金份额（J=H/I）                     7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回金额磋商如下：                花式                  用度磋商      赎回份额（K）                           7,960,000.00      赎回日基金份额净值（L）                            1.300      赎回总金额（M=K*L）                     10,348,000.00      赎回用度（N）                                   0.00      适用后端申购费率（O）                              1.2%      后端申购费（P=K*I*O/（1+O））               141,581.03      赎回金额（Q=M-N-P）                    10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋商如下：                花式                  用度磋商      转出份额（A）                          10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.300       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）       转出总金额（C=A*B）                    13,000,000.00       转出基金赎回费率（D）                             0.5%       转出基金用度（E=C*D）                       65,000.00       调换金额（F=C-E）                     12,935,000.00       转入基金用度（G）                                0.00       净转入金额（H=F-G）                    12,935,000.00       转入基金 T 日基金份额净值（I）                      1.500       转入基金份额（J=H/I）                    8,623,333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲 基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金适用的前端申购费率最高级为 如下：                 花式                 用度磋商       转出份额（A）                              1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200       转出总金额（C=A*B）                         1,200.00       转出基金赎回费率（D）                             0.5%       赎回费（E=C*D）                              6.00       申购日转出基金基金份额净值（F）                       1.100       适用后端申购费率（G）                             1.8%       后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   19.45       转出基金用度（I=E+H）                          25.45       调换金额（J=C-I）                          1,174.55       转入时收取申购费率（K）                  2.0%-1.5%=0.5%       净转入金额（L=J/（1+K））                     1,168.71       转入基金用度（M=J-L）                           5.84          华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）        转入基金 T 日基金份额净值（N）                     1.300        转入基金份额（O=L/N）                        899.01    （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                        ，且丙基金适用的前端申购费率最高级为 如下：                  花式                 用度磋商        转出份额（A）                             1,000.00        转出基金 T 日基金份额净值（B）                     1.200        转出总金额（C=A*B）                        1,200.00        转出基金赎回费率（D）                            0.5%        赎回费（E=C*D）                             6.00        申购日转出基金基金份额净值（F）                      1.100        适用后端申购费率（G）                            1.8%        后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                  19.45        转出基金用度（I=E+H）                         25.45        调换金额（J=C-I）                         1,174.55        转入时收取申购费率（K）                          0.00%        净转入金额（L=J/（1+K））                    1,174.55        转入基金用度（M=J-L）                          0.00        转入基金 T 日基金份额净值（N）                     1.300        转入基金份额（O=L/N）                        903.50    例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值 为 1.100 元。    （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                        ，且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙 基金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费 用、转入基金用度及份额磋商如下：                  花式                 用度磋商       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）      转出份额（A）                        10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                   12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      赎回费（E=C*D）                          60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                       1.100      适用后端申购费率（G）                             1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））             194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                    254,499.02      调换金额（J=C-I）                    11,745,500.98      转入基金用度（K）                            1,000.00      净转入金额（L=J-K）                   11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                      1.300      转入基金份额（N=L/M）                   9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙 基金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金费 用、转入基金用度及份额磋商如下：                花式                 用度磋商      转出份额（A）                        10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                       1.200      转出总金额（C=A*B）                   12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      赎回费（E=C*D）                          60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                        1.100      适用后端申购费率（G）                             1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））             194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                    254,499.02      调换金额（J=C-I）                    11,745,500.98      转入基金用度（K）                                0.00        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）       净转入金额（L=J-K）                          11,745,500.98       转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.300       转入基金份额（N=L/M）                          9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金调换央求，转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 阐发顺利。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金 用度、转入基金用度及份额磋商如下：                  花式                     用度磋商       转出份额（A）                                    1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300       转出总金额（C=A*B）                               1,300.00       转出基金赎回费率（D）                                   0.5%       赎回费（E=C*D）                                    6.50       申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100       适用后端申购费率（G）                                   1.0%       后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                         10.89       转出基金用度（I=E+H）                                17.39       调换金额（J=C-I）                                1,282.61       转入基金用度（K）                                     0.00       净转入金额（L=J-K）                               1,282.61       转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500       转入基金份额（N=L/M）                               855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 2 年半，适用后 端申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则 赎回金额磋商如下：                  花式                     用度磋商       赎回份额（O）                                     855.07       赎回日基金份额净值（P）                                 1.300       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）      赎回总金额（Q=O*P）                         1,111.59      赎回费率（R）                                 0.5%      赎回费（S=Q*R）                               5.56      适用后端申购费率（T）                             1.2%      后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                        ）                    15.21      赎回金额（V=Q-S-U）                        1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收 取申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.200、1.500 元。申购当日甲基 金基金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额磋商如下：                花式                  用度磋商      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.200      转出总金额（C=A*B）                         1,200.00      转出基金赎回费率（D）                             0.5%      赎回费（E=C*D）                              6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                       1.100      适用后端申购费率（G）                             1.0%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                        ）                    10.89      转出基金用度（I=E+H）                          16.89      调换金额（J=C-I）                          1,183.11      转入基金用度（K）                               0.00      净转入金额（L=J-K）                         1,183.11      转入基金 T 日基金份额净值（M）                      1.500      转入基金份额（N=L/M）                         788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出捏有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.200、1.300 元。甲基金销售 服务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额磋商如下：       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                花式                   用度磋商      转出份额（A）                                1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                           1,200.00      转出基金用度（D）                                  0.00      调换金额（E=C-D）                            1,200.00      销售服务费率（F）                                 0.3%      转入基金申购费率（G）                               2.0%      收取的申购费率（H=G-F*转出基金的    捏巧合辰（单元为年））      净转入金额（I=E/（1+H）                    ）                        1,177.86      转入基金用度（J=E-I）                            22.14      转入基金 T 日基金份额净值（K）                        1.300      转入基金份额（L=I/K）                           906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出捏有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份，转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.200、1.300 元。甲基金 销售服务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转 出基金用度、转入基金用度及份额磋商如下：                花式                   用度磋商      转出份额（A）                           10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200      转出总金额（C=A*B）                      12,000,000.00      转出基金用度（D）                                  0.00      调换金额（E=C-D）                       12,000,000.00      销售服务费率（F）                                 0.3%      转入基金申购用度（G）                            1,000.00      转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的    捏巧合辰（单元为年））      净转入金额（I=E-H）                      11,999,986.30        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）       转入基金 T 日基金份额净值（J）                          1.300       转入基金份额（K=I/J）                        9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金调换央求，转出捏有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分 别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调换阐发顺利。此时转出甲基金不收取赎回 费。则转出基金用度、转入基金用度及份额磋商如下：       花式                               用度磋商       转出份额（A）                                    1,000       转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200       转出总金额（C=A*B）                             1,200.00       转出基金用度（D）                                    0.00       调换金额（E=C-D）                              1,200.00       转入基金用度（F）                                    0.00       净转入金额（G=E-F）                             1,200.00       转入基金 T 日基金份额净值（H）                          1.500       转入基金份额（I=G/H）                             800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 3 年半，适用后 端申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则 赎回金额磋商如下：       花式                               用度磋商       赎回份额（J）                                   800.00       赎回日基金份额净值（K）                               1.300       赎回总金额（L=J*K）                             1,040.00       赎回费率（M）                                     0.5%       赎回费（N=L*M）                                   5.20       适用后端申购费率（O）                                 1.0%       后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                        11.88       赎回金额（Q=L-N-P）                            1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购费       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 用基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值辩认为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为                花式                  用度磋商      转出份额（A）                              1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                      1.300      转出总金额（C=A*B）                         1,300.00      转出基金赎回费率（D）                             0.1%      转出基金用度（E=C*D）                           1.30      调换金额（F=C-E）                          1,298.70      转入基金用度（F）                               0.00      净转入金额（G=E-F）                         1,298.70      转入基金 T 日基金份额净值（H）                      1.500      转入基金份额（I=G/H）                         865.80   （十三）基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非来去过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非来去过户。不管在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基 金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机构要求提供的相关贵府，对于 相宜条件的非来去过户央求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收 费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照端正的圭臬收取转托管费。   （十五）按时定额投资筹划   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理按时定额投资筹划，具体规则由基金管理东说念主另行端正。 投资东说念主在办理按时定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所端正的按时定额投资筹划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据相关业务规则受理基金份额捏有东说念主通过中 国证监会招供的来去景观或者来去方式进行份额转让的央求。具体由基金管理东说念主提前发布 公告。   （十八）如相关法律法例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主可制定相应的业务规则并开展相关业务，并依照《信息深刻办法》的相关端正 进行公告。   （十九）基金管理东说念主可在法律法例允许的鸿沟内，在不影响基金份额捏有东说念主内容利益 的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调理并提前公告。                     九、基金的投资   （一）投资概念   通过对概念 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的报恩。   （二）投资鸿沟   本基金主要投资于概念 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地扫尾 投资概念，基金还可投资于非成份股（含中小板、创业板十分他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、可调换债券、可交换债券十分他经 中国证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                   、资产支捏 证券、货币商场器具（含同行存单、债券回购等）                      、银行进款以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务。   本基金投资鸿沟中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当模范后， 不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于概念 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金后，保捏 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金主要通过来去所买卖或申购赎回的方式投资于概念 ETF。根据投资者申购、赎 回的现款流情况，本基金将概述概念 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等 身分分析，对投资组合进行监控和调理，密切追踪标的指数。本基金不错基金资产稀奇申 购概念 ETF 份额，以进行基金建仓。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的 指数成份股、备选成份股的方式申购概念 ETF。对于出现商场流动性不及等情况，导致基 金无法赢得鼓胀数目的股票时，基金管理东说念主有权通过投资非成份股等进行恰当的替代。基 金管理东说念主也可控制投资其他非成份股以增强基金收益。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方 式，筛选相应的存托凭证投资标的。   衔接对改日商场利率预期运用久期调理策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策 略、利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投 资契机，构建收益清静、流动性精采的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购 等投资。   为了更好地扫尾投资概念，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他 经中国证监会允许的养殖器具。   基金投资股指期货、股票期权等养殖器具将根据风险管理的原则，主要取舍流动性 好、来去活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资结果，从而更好地追踪标的指数， 扫尾投资概念。基金还可控制参与概念 ETF 基金份额来去和申购、赎回以及股指期货、股 票期权之间的投资操作，以增强基金收益。   本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权来去决策部门或小 组，授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以防护股票期权投资的风险。   基金投资国债期货将本着严慎的原则，充分探求其流动性和风险收益特征，控制参与 国债期货投资。           华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   本基金将深入分析资产支捏证券的商场利率、刊行条件、支捏资产的组成及质料、提 前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分，预计资产背约风险和提前偿付风 险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支捏证券的本金偿还和利息收益的现款 流过程，赞成取舍订价模子，评估其内在价值。   为了更好地扫尾投资概念，在加强风险防护并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据 投资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、 基金历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范 围、期限和比例。   本基金力图日均追踪偏离度的皆备值不跳跃 0.35%，年追踪误差不跳跃 4%。   改日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应调理和更新相关投资策 略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于概念 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限度的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 跳跃其各类资产支捏证券悉数限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在评级申报密布之日起       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃本基金资产净值的 基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；   （12）本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的 10%；在职何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市 值的 20%，在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 来去日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来去日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；基金在职何来去日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债 券总市值的 30%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一来去日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来去日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 权所需的全额现款或来去所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数磋商；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借 证券应纳入《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的 鸿沟；      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均磋商；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行，与境内上市交 易的股票合并磋商；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、概念 ETF 申 购、赎回、来去被暂停或交收蔓延等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述 端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会端正的稀奇情 形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基 金投资不相宜上述（17）端正的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起驱动。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当 模范后，则本基金投资不再受相关限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管端正，不需 召开基金份额捏有东说念主大会审议。   为珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来去、支配证券来去价钱十分他不高洁的证券来去行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会端正收敛的其他行为。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制。   （五）标的指数             华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）     改日若出现标的指数不相宜法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方 法变动之外的身分甚至标的指数不相宜要求的情形除外）                         、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会申报并提倡治理决策，如更换基 金标的指数、调换运作方式、与其他基金合并、或者完毕基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决。     在指数罢手编制发布至治理决策确按时辰，基金管理东说念主应按照最近一个来去日的指数 信息支捏基金投资运作。     法律法例或监管机构另有端正的，从其端正。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）事迹相比基准     中证全指证券公司指数收益率×95%＋东说念主民币活期进款税后利率×5%     若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，基金管理东说念主可根据投资情况 和商场成例调理基金事迹相比基准的组成和权重，无需召开基金份额捏有东说念主大会，但应取 得基金托管东说念主同意，并报中国证监会备案。     （七）风险收益特征     本基金为概念 ETF 的联合基金，概念 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与 收益高于搀杂基金、债券基金与货币商场基金。     （八）基金的融资、融券、转融通     本基金不错按照法律法例和监管部门的相关端正进行融资、融券与转融通等相关业 务，不需召开捏有东说念主大会。     （九）概念 ETF 发生相关变更情形的处理方式     概念 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行恰当模范后由投资于概念 ETF 的 联合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，不需召开捏有东说念主大会；若届时本基金管 理东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基金，则本基金将本着珍惜投资者正当权益的原 则，履行恰当的模范后可录取其他合适的指数手脚标的指数。相应地，基金合同中将删除 对于概念 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金管理东说念主另行公告。           华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） （十）投资组合申报   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度申报：                                                       占基金总资产  序号               花式              金额(元)                                                       的比例(%)           其中：股票                                   -            -           其中：债券                                   -            -                资产支捏证券                             -            -           其中：买断式回购的买入返售金                                                   -            -           融资产                                                       占基金资产净   序号       基金称呼    基金类型   运作方式   管理东说念主      公允价值                                                       值比例（%）            华夏中证           来去型开   华夏基金     466,836,4            全指证券            放式    管理有限         80.00       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）         公司 ETF                公司   本基金本申报期末未捏有股票。   本基金本申报期末未捏有股票。   本基金本申报期末未捏有债券。   本基金本申报期末未捏有债券。   本基金本申报期末未捏有资产支捏证券。   本基金本申报期末未捏有贵金属。   本基金本申报期末未捏有权证。   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无股指期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。   本基金本申报期末无国债期货投资。         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在申报编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    序号           称呼               金额(元)   本基金本申报期末未捏有处于转股期的可调换债券。   本基金本申报期末未捏有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                      十、基金的事迹   基金管理东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日阐发。投资有风 险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金事迹目的不包括捏有东说念主认购或来去基金的各项用度，计入用度后试验收益水 平要低于所列数字。 （一）华夏中证全指证券公司 ETF 联合 A              华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                           份额净值增                    事迹相比基                份额净值增                 事迹相比基    阶段                     长率圭臬差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                      准差④ 日至 2020 年       31.02%     1.91%         27.71%     2.07%   3.31%    -0.16% 日至 2021 年       -0.62%     1.48%         -4.55%     1.51%   3.93%    -0.03% 日至 2022 年       -24.31%    1.57%         -26.07%    1.58%   1.76%    -0.01% 日至 2023 年       4.68%      1.33%         3.02%      1.34%   1.66%    -0.01% 日至 2024 年 3     -4.61%     1.49%         -4.60%     1.50%   -0.01%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                 -1.59%     1.56%         -11.43%    1.61%   9.84%    -0.05% （2024 年 3 月 （二）华夏中证全指证券公司 ETF 联合 C                           份额净值增                    事迹相比基                份额净值增                 事迹相比基    阶段                     长率圭臬差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                      准差④ 日至 2020 年       30.73%     1.91%         27.71%     2.07%   3.02%    -0.16%              华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 日至 2021 年       -0.92%    1.48%         -4.55%    1.51%   3.63%    -0.03% 日至 2022 年       -24.53%   1.57%         -26.07%   1.58%   1.54%    -0.01% 日至 2023 年       4.37%     1.33%         3.02%     1.34%   1.35%    -0.01% 日至 2024 年 3     -4.69%    1.49%         -4.60%    1.50%   -0.09%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                 -2.76%    1.56%         -11.43%   1.61%   8.67%    -0.05% （2024 年 3 月                            十一、基金的财产     （一）基金资产总值     基金资产总值是指购买的各类证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以十分他投资所形成的价值总和。     （二）基金资产净值     基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。     （三）基金财产的账户     基金托管东说念主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相寂然。     （四）基金财产的支捏和刑事服务     本基金财产寂然于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主 支捏。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法 规和《基金合同》的端正刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。  基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因进行清 算的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                    十二、基金资产的估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券来去景观的来去日以及国度法律法例端正需要对 外深刻基金净值的非来去日。  （二）估值对象  基金所领有的概念 ETF 份额、股票、债券和银行进款本息、应收款项、其他投资等资 产及欠债。  （三）估值原则  基金管理东说念主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门相关端正。 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应取舍最近交 易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近来去日的报价不行真确响应公允 价值的，打发报价进行调理，确定公允价值。  与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技能中探求不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该 限制是针对资产捏有者的，那么在估值技能中不应将该限制手脚特征探求。此外，基金管 理东说念主不应试虑因其大量捏有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值技能确定公允价值。取舍估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行调理并确定公允 价值。   （四）估值方法   本基金投资的概念 ETF 份额按照估值日概念 ETF 的基金份额净值估值。如果基金 管理东说念主合计按上述价钱不行客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主可根据具体情况与基金托 管东说念主协商后，按最能响应其公允价值的价钱估值。   （1）来去所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来去所挂牌的市价 （收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生枢纽变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考 肖似投资品种的现行市价及枢纽变化身分，调理最近来去市价，确定公允价钱。   （2）来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来去所上市来去的可调换债券以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，取舍估值技能确定公允价值。来去所市 场挂牌转让的资产支捏证券，取舍估值技能确定公允价值；   （6）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，打发商场报价进行调理以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场活 动或商场行为很少的情况下，应取舍估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，取舍估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额来去取得的带限售期的股票等，不包括停 牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在昭着各别，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。  捏有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按合同或合同利率逐日阐发利息收入。  （1）因捏有股票而享有的配股权，取舍估值技能确定公允价值进行估值。在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。  （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来去日后经济环境未发生枢纽变化的，取舍最近来去日结算价估值。  （3）本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的端正估值。 估值。 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 保基金估值的公道性。 新端正估值。  如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及相关 法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 因，两边协商治理。   根据相关法律法例，基金资产净值磋商和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金管帐服务方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关 各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息 的磋商结果对外赐与公布。   （五）估值模范 量磋商，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错配置大额赎回情形 下的净值精度救急调理机制。国度另有端正的，从其端正。   每个服务日磋商基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   （六）估值演叨的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确 性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值演叨时，视为基金份 额净值演叨。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的错误形成估值演叨，导致其他当事东说念主遭遇损失的，错误的服务东说念主应当对由 于该估值演叨遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值演叨处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据磋商差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值演叨服务方应实时调解各 方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨服务方承担；由于估值演叨责 任方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东说念主形成损失的，由估值演叨服务方对径直损失 承担抵偿服务；若估值演叨服务方也曾积极调解，况兼有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。   （2）估值演叨的服务方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值演叨的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值演叨而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值演叨 服务方仍打发估值演叨负责。如果由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得 利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值演叨服务方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的鸿沟内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权益；如果 赢得不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得 的抵偿额加上也曾赢得的不妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值演叨 服务方。   （4）估值演叨调理取舍尽量复原至假设未发生估值演叨的正确情形的方式。   估值演叨被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值演叨发生的原因确定 估值演叨的服务方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨形成的损失进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值磋商出现演叨时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管 东说念主，并选择合理的措施退避损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；演叨偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （七）暂停估值的情形         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 估值技能仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金管理东说念主 应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息深刻的基金净值信息由基金管理东说念主负责磋商，基金托管东说念主负责进行复 核。基金管理东说念主应于每个绽开日来去扫尾后磋商当日的基金资产净值和基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值磋商结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理 东说念主对基金净值赐与公布。   （九）稀奇情况的处理 基金资产估值演叨处理。 相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必 要、恰当、合理的措施进行检查，然则未能发现该演叨而形成的基金份额净值磋商演叨， 基金管理东说念主、基金托管东说念主罢职抵偿服务。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极选择必要的措 施减弱或排斥由此形成的影响。                   十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进 行收益分拨；         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式 是现款分成； 净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 基金管理东说念主可对各类别基金份额辩认制定收益分拨决策，归并类别的每一基金份额享有同 瓜分拨权；   在不违抗法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无枢纽内容不利影响的情况下，基金 管理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调理，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息深刻办 法》的相关端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润磋商截止日）的时辰不得跳跃   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额捏有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的磋商方法，依照《业务 规则》执行。                   十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）标的指数许可使用费；       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （5）《基金合同》收效后与基金相关的信息深刻用度；   （6）《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （7）基金份额捏有东说念主大会用度；   （8）基金的证券/期货来去用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、 手续费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户相关用度十分他肖似性质的用度 等）  ；   （9）基金投资概念 ETF 的相关用度（包括但不限于概念 ETF 的来去用度、申购赎 回用度等）     ；   （10）基金的银行汇划用度；   （11）基金上市费及年费（如有）；   （12）基金收益分拨中发生的用度；   （13）基金的开户用度、账户珍惜用度；   （14）按照国度相关端正和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中概念 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的磋商方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中概念 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日磋商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中概念 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的磋商方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中概念 ETF 份额所对应资产净值后剩余部        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 分，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日磋商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基 金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务 费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.3%。   各类别基金份额的销售服务费磋商方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各类别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各类别基金份额前一日基金资产净值   R 为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日磋商，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中划 出，经登记机构辩认支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   （4）标的指数许可使用费   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所坚硬的指数使用许可合同中所端正的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。本基金当今不收取指数许可使用费。   如果指数使用许可合同约定的指数许可使用费的费率等内容发生调理，基金管理东说念主将 在招募说明书更新或其他公告中深刻基金最新适用的费率及磋商方法等相关事项。   上述“1、基金用度的种类”中第（5）－（13）项用度，根据相关法例及相应合同规 定，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的相关用度；        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （4）其他根据相关法律法例及中国证监会的相关端正不得列入基金用度的花式。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、磋商公式、收取方式和使用方式请详见本招募说 明书“八、基金份额的申购、赎回与调换”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额 与赎回金额的磋商方式”中的相关端正。   （三）基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的端正。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 相关税收征收的端正代扣代缴。                   十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 按摄影关端正编制基金管帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息深刻办法》的相关端正在指定媒介公告。                    十六、基金的信息深刻   （一）本基金的信息深刻应相宜《基金法》、《运作办法》、                             《信息深刻办法》、                                     《流动性      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 风险管理端正》、        《基金合同》十分他相关端正。  （二）信息深刻义务东说念主  本基金信息深刻义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基 金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组织。  本基金信息深刻义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政法 规和中国证监会的端正深刻基金信息，并保证所深刻信息的真确性、准确性、完满性、及 时性、简明性和易得性。  本基金信息深刻义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予深刻的基金信息通过指 定媒介深刻，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公 开深刻的信息贵府。  （三）本基金信息深刻义务东说念主承诺公开深刻的基金信息，不得有下列行径：  （四）本基金公开深刻的信息应取舍汉文文本。如同期取舍外文文本的，基金信息披 露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。  本基金公开深刻的信息取舍阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东说念主民币元。  （五）公开深刻的基金信息  公开深刻的基金信息包括：           《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府纲目  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基金份额 捏有东说念主大会召开的规则及具体模范，说明基金居品的特质等波及基金投资者枢纽利益的事 项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地深刻影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息深刻及基金份额捏有 东说念主服务等内容。       《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主 应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同完毕的，基金管理东说念主不再更新基 金招募说明书。  （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产支捏及基金运作监督等 行为中的权益、义务关系的法律文献。  （4）基金居品贵府概若是基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。     《基金合同》收效后，基金居品贵府纲目的信息发生枢纽变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合 同完毕的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府纲目。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登载在指定报刊 上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、                             《基金合同》和基金托管 合同登载在指定网站上，并将基金居品贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基 金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。  基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在深刻招募说 明书确当日登载于指定媒介上。  基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》生 效公告。  《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在指定网站深刻一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，深刻绽开日的基金份额净值和基金份额 累计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站深刻半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理东说念主应当在《基金合同》               、招募说明书等信息深刻文献上载明基金份额申购、赎        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 回价钱的磋商方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金销售机构网站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在指定网站上，并将年度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在指定网站上，并将中期申报指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。   如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时申报“影响投资者决策的其他遑急信息”项 下深刻该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及本基金 的独到风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中深刻基金组合伙产情况十分流动性风险 分析等。   本基金发生枢纽事件，相关信息深刻义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在 指定报刊和指定网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影 响的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》完毕、基金清理；   （3）调换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的推动、变更公司的试验控制东说念主；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管理东说念主高级管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主挑升基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高级管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相关行径受到枢纽行 政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相关行径受 到枢纽行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主十分控股推动、试验控 制东说念主或者与其有枢纽强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 枢纽关联来去事项，中国证监会另有端正的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和 费率发生变更；   （16）基金份额净值计价演叨达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金驱动办理申购、赎回；   （18）本基金发生多量赎回并脱期办理；   （19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调理或潜在影响投资者赎回等枢纽事项时；   （22）基金变更标的指数；   （23）基金份额的拆分；   （24）基金管理东说念主取舍舞动订价机制进行估值；   （25）新增或变更基金份额类别的配置；   （26）基金信息深刻义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 枢纽影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金份额         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东说念主权益的，相关信息 深刻义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将相关情况立即申报中国证监会。  基金合同完毕的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上，并将清理申报指示 性公告登载在指定报刊上。  基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （1）投资股指期货的相关公告  在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更新）等文献中深刻的 股指期货来去情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示 股指期货来去对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资概念等。  （2）股票期权投资情况  基金管理东说念主应在按时信息深刻文献中深刻参与股票期权来去的相关情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权来去对基金总体风险 的影响等。  （3）投资国债期货的相关公告  在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书更新等文献中深刻的国债 期货来去情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示国债 期货来去对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资概念等。  （4）参与转融通证券出借业务的信息深刻  本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度报 告等按时申报和招募说明书（更新）等文献中深刻参与转融通证券出借业务的来去情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险十分管理情况等。并就申报期内本基金参 与转融通证券出借业务发生的枢纽关联来去事项作念详备说明。  （六）信息深刻事务管理  基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息深刻管理轨制，指定挑升部门及高级管理 东说念主员负责管理信息深刻事务。  基金信息深刻义务东说念主公开深刻基金信息，应当相宜中国证监会相关基金信息深刻内容       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 与模式准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按摄影关法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基 金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申报、 更新的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金清理申报等公开深刻的相关基金信息进行复 核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中取舍一家报刊深刻本基金信息。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子深刻网站报送拟深刻的基金信息，并保证相关 报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上深刻信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介深刻信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介深刻信息，况兼在不同媒介上深刻 归并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求深刻信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主拔擢信息深刻服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的相关 端正。前述自主深刻如产生信息深刻用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息深刻义务东说念主公开深刻的基金信息出具审计申报、法律意见书的专科机构， 应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》完毕后 10 年。   （七）信息深刻文献的存放与查阅   照章必须深刻的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影关法律法例端正将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息深刻另有端正的，从其端正。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）联合基金风险   本基金为 ETF 联合基金，基金资产主要投资于概念 ETF，在多数情况下将支捏较高 的概念 ETF 投资比例，基金净值可能会随概念 ETF 的净值波动而波动，概念 ETF 的相关 风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于概念 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，赢得与指数收益相似的      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 报恩。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的 追踪误差控制未达约定概念：   ①概念 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖概念 ETF 时所产生的价钱各别、来去成本和来去冲击。   ③基金调理资产配置结构时所产生的追踪误差。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪误差。   ⑤基金现款资产负担所产生的追踪误差。   ⑥基金的管理费和托管费所产生的追踪误差。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数编制机构可能罢手该指数的服务，从而会对基金投资运作形成不利 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或罢手指数发布等情形，基金 可能变更标的指数等，从而可能靠近标的指数变更等的风险。   （4）成份券停牌或背约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或背约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生昭着负面事件面 临退市或背约风险，本基金和概念 ETF 可能会对相关成份券进行调理，从而可能产生跟 踪偏离、追踪误差控制未达约定概念的风险。   （5）与概念 ETF 事迹各别的风险   本基金为概念 ETF 的联合基金，但由于投资方法、来去方式等方面与概念 ETF 不 同，本基金的事迹阐发与概念 ETF 的事迹阐发可能出现各别。   证券商场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 商场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的筹划现象受多种身分影响，如商场、技能、竞争、管理、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在来去过程中发生交收背约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现背约、推辞支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料镌汰导致债券价钱着落，或者债券回购来去到期时 来去敌手方不行履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率高涨，本基金捏 有债券将靠近价钱着落、本金损失的风险，而如果商场利率着落，债券利息的再投资收益 将靠近着落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在各别，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体筹划环境等发生变 化，债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变 化，最终影响债券商场的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力着落。   在概念 ETF 暂停来去或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金管理东说念主 可能无法赶快、低成腹地调理基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽开式基金的稀奇要求，本基金必须保捏一定的现款比例以应付赎回要求，在管 理现款头寸时，有可能存在现款不及的风险或现款过多所导致的收益着落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错概述利用备用的流动性风险管理器具以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能靠近多量赎回央求被脱期办理、赎回央求被暂 停接受、赎回款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金取舍舞动订价      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书 “八、基金份额的申购、赎回与调换”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 联合基金，投资于概念 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的概念 ETF 不错在二级商场上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，往往情 况下贱动特性况精采。然则在概念 ETF 暂停来去或者暂停赎回或个股流动性不及等的特 殊情况下，基金管理东说念主可能无法赶快、低成腹地调理基金投资组合，可能会对基金赎回款 项的支付产生影响。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生多量赎回情形时，基金管理东说念主不错取舍以下贱动性风险管理措施：   ①脱期办理多量赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、模范及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，概述运用各类流动性风险管理器具，对赎回央求等进行控制调 整，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险的赞成措施，包括但不限于：       ①   脱期办理多量赎回央求   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回 或部分脱期赎回。   在此情形下，投资东说念主的全部或部分赎回央求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停 接受赎回央求的情形及模范。      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被推辞，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速 支付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错取舍舞动订价机制，以确保基 金估值的公道性。   当基金取舍舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的商场冲击成本而进行调理，使得商场的冲击成本大要分拨给试验申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到公道对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风 险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者支捏养殖品合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司背约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者放荡，或者系 统出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的相关风险可能径直或迤逦成为本基金的风险。   相关当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面控制存在弱势或者东说念主为身分形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违法来去、管帐部门欺骗、来去演叨、IT 系 统故障等风险。   在绽开式基金的各式来去行径或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而 影响来去的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券来去所、证券登记结算机构等。   根据证券来去资金前端风险控制相关业务规则，中登公司和来去所对来去参与东说念主的证 券来去资金进行前端额度控制，由于执行、调理、暂停该控制，或该控制出现格外等，可 能影响来去的正常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法控制的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资鸿沟变化基金管理东说念主为调理 投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：   ①流动性风险   靠近大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时变现支付赎回款项的风险。   ②信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借条用度的风险。   ③商场风险       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   证券出借后，可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险。   斗争、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理机构背约、托管行背约等超出基金管理东说念主 自身径直控制才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。   （二）声明 承担投资风险。 本基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行 保证其收益或本金安全。   基金管理东说念主承诺以赤诚信用、勉力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹十分净值高下并不预示其改日事迹表 现。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者中意”原则，在作念出投资决策后，基金运营状 况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。            十八、基金合同的变更、完毕与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经基 金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国 证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的完毕事由   有下列情形之一的，经履行相关模范后，                    《基金合同》应当完毕： 接的； 证监会另有端正时从其端正；        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）  （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组 不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》完毕情形出面前，由基金财产清理小组联合接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申报；  （5）遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法律 意见书；  （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。  （六）基金财产清理的公告  清理过程中的相关枢纽事项须实时公告；基金财产清理申报管理帐师事务所审计并由讼师 事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                  十九、基金合同的内容摘抄   基金合同的内容摘抄见附件一。                 二十、基金托管合同的内容摘抄   基金托管合同的内容摘抄见附件二。               二十一、对基金份额捏有东说念主的服务   对本基金份额捏有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额捏有 东说念主的需要和商场的变化，增多或变更服务花式。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金管理东说念主根据捏有东说念主账户情况按时或不按时发送对账单，但由于基金份额捏有东说念主在本 公司未精良填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东说念主无法送出的除外。   指随基金来去对账单不按时发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相关材料、 客户服务问答等。   （二）电子来去   捏有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祥瑞银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在华夏基 金投资喜悦中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来去的相关合同，接受本公司相关服务条件并办理相关手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调换、贵府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短深信务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按时 通过邮件、短信形势赢得商场资讯、居品信息、公司动态等服务指示。        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念赢得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、篡改个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务规则、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                      二十二、其他应深刻事项   （一）2024年11月7日发布华夏基金管理有限公司对于调低旗下部分公募基金管理费       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 率、托管费率并革新基金合同的公告。               二十三、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在 支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                   二十四、备查文献 联合基金注册的批复。 同》。 议》。   （二）存放地点   备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查 文献的复制件或复印件。                                   华夏基金管理有限公司                                   二〇二四年十一月七日       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                        附件一：基金合同摘抄       一、 第一部分 基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务  一、基金管理东说念主  （一） 基金管理东说念主简况  称呼：华夏基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东说念主：张佑君  配置日历：1998 年 4 月 9 日  批准配置机关及批准配置文号：中国证监会证监基字199816 号文  组织形势：有限服务公司  注册老本：2.38 亿元东说念主民币  存续期限：100 年  计算电话：400-818-6666  （二） 基金管理东说念主的权益与义务           《运作办法》十分他相关端正，基金管理东说念主的权益包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并管理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照端正召集基金份额捏有东说念主大会；  （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了 《基金合同》及国度相关法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行径进行监督和处理；  （9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；  （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分拨决策；         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （11）在《基金合同》约定的鸿沟内，推辞或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推动权益，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通 证券出借业务等；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权益或者实施其他 法律行径；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、赎回、转 换和非来去过户等业务规则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》十分他相关端正，基金管理东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以赤诚信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财 产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互寂然,对所管理的不同基金辩认管理，辩认记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》十分他相关端正外,不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择恰当合理的措施使磋商基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜 《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正磋商并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）  （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；  （11）严格按照《基金法》              、《基金合同》十分他相关端正，履行信息深刻及申报义 务；  （12）保守基金买卖玄妙，不深刻基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》                                    、《基金 合同》十分他相关端正另有端正外，在基金信息公开深刻前应予守秘，不向他东说念主深刻，因 向审计、法律等外部专科照管人提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基 金收益；  （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他相关端正召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；  （16）按端正保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关贵府 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时辰发出，况兼保证投资 者大要按照《基金合同》端正的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支 付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分 配；  （19）靠近终结、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并文书基 金托管东说念主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益时， 应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而罢职；  （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管 东说念主追偿；  （22）当基金管理东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的 行径承担服务；  （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施其他法律行 为；  （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，                           《基金合同》不行收效，基金         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 管理东说念主承担因召募行径而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募 期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主：葛海蛟   成速即间：1983 年 10 月 31 日   批准配置机关和批准配置文号：国务院批转中国东说念主民银行《对于革新中国银行体制的 请问申报》     （国发197972 号）   组织形势：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：捏续筹划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   （二） 基金托管东说念主的权益与义务            《运作办法》十分他相关端正，基金托管东说念主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全支捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的情形，应呈报中国证 监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场规则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来去 资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）  （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。           《运作办法》十分他相关端正，基金托管东说念主的义务包括但不限于：  （1）以赤诚信用、勉力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；  （2）配置挑升的基金托管部门，具有相宜要求的营业景观，配备鼓胀的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂然； 对所托管的不同的基金辩认配置账户，寂然核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》十分他相关端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；  （5）支捏由基金管理东说念主代表基金坚硬的与基金相关的枢纽合同及相关凭证；  （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》十分他相关端正另有端正外，在 基金信息公开深刻前赐与守秘，不得向他东说念主深刻，因向审计、法律等外部专科照管人提供的 情况除外；  （8）复核、审查基金管理东说念主磋商的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务行为相关的信息深刻事项；  （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金管 理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东说念主有未执 行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了恰当的措施；  （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关贵府 15 年以上；  （12）从基金管理东说念主或其寄托的登记机构处接收基金份额捏有东说念主名册；  （13）按端正制作相关账册并与基金管理东说念主查对；  （14）依据基金管理东说念主的指示或相关端正向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他相关端正，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）  （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；  （18）靠近终结、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和银行监 管机构，并文书基金管理东说念主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因 其退任而罢职；  （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 管理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金管理东说念主 追偿；  （21）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；  （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。  三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。           《运作办法》十分他相关端正，基金份额捏有东说念主的权益包括但不限 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照端正要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开深刻的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东说念主的投资运作；  （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）           《运作办法》十分他相关端正，基金份额捏有东说念主的义务包括但不限 于：   （1）厚爱阅读并顺从《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息深刻，实时愚弄权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；  （5）在其捏有的基金份额鸿沟内，承担基金耗费或者《基金合同》完毕的有限服务；  （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；  （7）执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不妥得利；  （9）顺从基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关来去及业务规则；  （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并 保证其真确性；  （11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。           第二部分 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的模范和规则  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票 权。  本基金份额捏有东说念主大会不配置日常机构。  一、召开事由 国证监会另有端正的除外：  （1）除本合同另有约定外，完毕《基金合同》                      ；  （2）更换基金管理东说念主；  （3）更换基金托管东说念主；  （4）调换基金运作方式；  （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金圭臬；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）  （8）除本合同另有约定外，变更基金投资概念、鸿沟或策略；  （9）变更基金份额捏有东说念主大会模范；  （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；  （11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额磋商，下同）就归并事项书面要求召开基金份额 捏有东说念主大会；  （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额 捏有东说念主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》端正的鸿沟内调理本基金的申购费率、赎回费率、销 售服务费率或收费方式；  （3）增多、减少、调理基金份额类别配置；  （4）调理基金份额净值的磋商和公告时辰或频率；  （5）本基金选择其他方式参与概念 ETF 的申购赎回；  （6）基金管理东说念主、证券来去所、登记机构、代销机构调理相关基金认购、申购、赎 回、调换、收益分拨、非来去过户、转托管等业务的规则；  （7）标的指数改名或调理指数编制方法；  （8）按照基金合同的约定，变更本基金的标的指数和基金称呼、调理事迹相比基准；  （9）变更标的指数许可使用费的磋商方法、费率和支付方式；  （10）基金推出新业务或服务；  （11）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （12）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生枢纽变化；  （13）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。  二、会议召集东说念主及召集方式      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 集； 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基 金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托 管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 奉告提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合， 不得阻碍、打扰。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托施展的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点;   （5）会务常想象算东说念主姓名及计算电话；      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关十分计算方式和计算东说念主、书 面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托 管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金管理 东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错 进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主捏有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托施展相宜法律法例、《基金合同》和会议文书的规 定，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错 在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 文书约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或会议文书约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布相关 指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金 托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基 金份额捏有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决意见 的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额捏有东说念主所捏 有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具 书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额 捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面意见 或授权他东说念主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面 意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托 东说念主捏有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托施展相宜法律法例、《基金合同》和会 议文书的端正，并与基金登记机构记录相符； 用收集、电话或其他方式进行表决，或者取舍收集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会 议并表决。   五、议事内容与模范   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定 完毕《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金 合同和中国证监会另有端正的除外）                、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召 集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主捏东说念主按照下列第七条端正模范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基 金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托 管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能 主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生又名基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托 管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元 称呼）   、身份施展文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼） 和计算方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以终点决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金 托管东说念主、完毕《基金合同》            、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据施展，不然提交相宜会议 文书中端正的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文书端正 的书面表决意见视为有用表决，表决意见浮泛不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 入出具书面意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  七、计票  （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会虽 然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份 额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基 金份额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主就地公布计票 结果。  （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点 以一次为限。重新盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重新盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授 权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进 行监督的，不影响计票和表决结果。  八、收效与公告  基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会相关 端正的要求在指定媒介上公告。  基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当执行收效的基金份额捏有东说念主大会的决         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均 有约束力。   九、对于本基金所捏概念 ETF 份额愚弄表决权的方式   鉴于本基金是概念 ETF 的联合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额愚弄与概念 ETF 相关的捏有东说念主权益，如概念 ETF 捏有东说念主大会召集权、参加概念 ETF 捏有东说念主大会的表决权。磋商参会份额和计票时，本基金基金份额捏有东说念主捏有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在概念 ETF 基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有 概念 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例。 磋商结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金捏有东说念主，如经基金管理东说念主阐发其单 独或悉数捏有的本基金基金份额所对应的概念 ETF 份额不少于概念 ETF 总份额的 10% 的，可对概念 ETF 愚弄基金份额捏有东说念主大会的召集权。   如概念 ETF 召开基金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主有权躬行出席/出具 书面表决意见或以代理投票授权寄托书委用代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所捏 有的本基金基金份额对应的概念 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有东说念主以概念 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的基金份额捏有东说念主的寄托以本 基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席概念 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   十、法律法例或监管部门对基金份额捏有东说念主大会另有端正的，从其端正。                第三部分 基金收益分拨原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指扬弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进 行收益分拨；         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分拨方式 是现款分成； 净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 基金管理东说念主可对各类别基金份额辩认制定收益分拨决策，归并类别的每一基金份额享有同 瓜分拨权；   在不违抗法律法例且对现存基金份额捏有东说念主利益无枢纽内容不利影响的情况下，基金 管理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调理，不需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对 象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策果然定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息深刻办 法》的相关端正在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润磋商截止日）的时辰不得跳跃   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额捏有东说念主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的磋商方法，依照《业务 规则》执行。         第四部分 与基金财产管理、运用相关用度的提真金不怕火、支付方式与比例   一、基金用度的种类         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 续费、券商佣金、融资融券费、转融通用度、证券账户相关用度十分他肖似性质的用度 等）  ； 用度等）；                 ；   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中概念 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的磋商方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中概念 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日磋商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中概念 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的磋商方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中概念 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分，若为负数，则 E 取 0。       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日磋商，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基 金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务 费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.3%。   各类别基金份额的销售服务费磋商方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为各类别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为各类别基金份额前一日基金资产净值   R 为各类别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日磋商，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送销售服务费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中划 出，经登记机构辩认支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所坚硬的指数使用许可合同中所端正的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体磋商方法及支付 方式见招募说明书。   如果指数使用许可合同约定的指数许可使用费的磋商方法、费率和支付方式等发生调 整，本基金将取舍调理后的方法或费率磋商指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募说明书 更新或其他公告中深刻基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－13 项用度，根据相关法例及相应合同端正，按费 用试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花式   下列用度不列入基金用度： 损失；      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   四、基金税收   本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国 税务主管机关的端正。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 财产投资的相关税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度 相关税收征收的端正代扣代缴。               第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资鸿沟   本基金主要投资于概念 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地扫尾 投资概念，基金还可投资于非成份股（含中小板、创业板十分他中国证监会注册或核准上 市的股票）     、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、可调换债券、可交换债券十分他经 中国证监会允许投资的债券)、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                   、资产支捏 证券、货币商场器具（含同行存单、债券回购等）                      、银行进款以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的端正参与转融通证券出借业务。   本基金投资鸿沟中的股票包含存托凭证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当模范后， 不错将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于概念 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金后，保捏 不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。  二、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于概念 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，保捏不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款           华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限度的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支捏证券，不得 跳跃其各类资产支捏证券悉数限度的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有 资产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在评级申报密布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃本基金资产净值的 基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；   （12）本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的 10%；在职何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市 值的 20%，在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 来去日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来去日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；基金在职何来去日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债 券总市值的 30%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一来去日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来去日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得跳跃基金资产净值的 权所需的全额现款或来去所规则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数磋商；   （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来去日以上的出借 证券应纳入《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的 鸿沟；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均磋商；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行，与境内上市交 易的股票合并磋商。   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、概念 ETF 申 购、赎回、来去被暂停或交收蔓延等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述 端正投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会端正的稀奇情 形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基 金投资不相宜上述（17）端正的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基 金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效之日起驱动。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适 当模范后，则本基金投资不再受相关限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管端正，不 需召开基金份额捏有东说念主大会审议。        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）  为珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违抗端正向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （5）从事内幕来去、支配证券来去价钱十分他不高洁的证券来去行为；  （6）法律、行政法例和中国证监会端正收敛的其他行为。  法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限 制。              第六部分 基金资产净值的磋商方法和公告方式  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每 周在指定网站深刻一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日， 通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点深刻绽开日的基金份额净值和基金份额累 计净值。  基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站深刻半年度和年 度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。         第七部分 基金合同清除和完毕的事由、模范以及基金财产清理方式  一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 效后两日内在指定媒介公告。  二、《基金合同》的完毕事由  有下列情形之一的，经履行相关模范后，                   《基金合同》应当完毕：         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 贯串的； 国证监会另有端正时从其端正；  三、基金财产的清理 小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》完毕情形出面前，由基金财产清理小组联合接收基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理申报；  （5）遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理申报出具法 律意见书；  （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。  四、清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  五、基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分 配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关枢纽事项须实时公告；基金财产清理申报管理帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 第八部分 争议治理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经 友好协商未能治理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁规 则按往常模范进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有约束 力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续忠实、勉力、尽责地履行基 金合同端正的义务，珍惜基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统领。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业景观查阅。        华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管合同摘抄                            一、 托管合同当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称呼：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主:张佑君   成速即间：1998 年 4 月 9 日   批准配置机关：中国证券监督管理委员会   批准配置文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形势：有限服务公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   筹划鸿沟：       （一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；                              （四）从事特定客户资 产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   存续期间：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号   法定代表东说念主: 葛海蛟   成速即间： 1983 年 10 月 31 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织形势：股份有限公司   注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   筹划鸿沟：收受东说念主民币进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单据贴 现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆 借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴 现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖 和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行 和代理国外信用卡的刊行及付款；资信看望、推敲、见证业务；组织或参加银团贷款；国 际贵金属买卖；外洋分支机构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依          华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 据当地司法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   存续期间：捏续筹划                二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相关法律法例的端正对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督： 等各投资品种的具体鸿沟提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据试验情况的变化，对各 投资品种的具体鸿沟赐与更新和调理，并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资 鸿沟对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于概念ETF的比例不低于基金资产净值的90%。   （2）每个来去日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来去保证金 后，保捏不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在1年以内的政府债券。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各类资产支捏证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的10％；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳跃基金资产净值的20％；   （5）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跳跃该资产支捏 证券限度的10％；   （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各 类资产支捏证券，不得跳跃其各类资产支捏证券悉数限度的10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再相宜投资圭臬，应在评级申报密布之日起3个 月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的40%，插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最长久限为1年，债券回购到期后不得展 期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得跳跃本基金资产净值的      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手开展逆 回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资鸿沟保捏一致；   （12）本基金在职何来去日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产 净值的10%；在职何来去日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市 值的20%，在职何来去日内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 来去日基金资产净值的20%；   （13）基金在职何来去日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；基金在职何来去日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债 券总市值的 30%；基金在职何来去日内来去（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一来去日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来去日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得跳跃基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的140%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的30%，出借期限在10 个来去日以上的出借证 券应纳入《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理端正》所述流动性受限证券的范 围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的50%；   ③最近6 个月内日均基金资产净值不得低于2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃30 天，平均剩余期限按照市值加权平均磋商；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票执行，与境内上市交 易的股票合并磋商；   （18）法律法例及中国证监会端正的其他投资比例限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（16）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限制、概念 ETF申 购、赎回、来去被暂停或交收蔓延等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述 端正投资比例的，基金管理东说念主应当在10个来去日内进行调理，但中国证监会端正的稀奇情 形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分甚至基      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 金投资不相宜上述（16）端正的，基金管理东说念主不得新增证券出借业务。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 相关约定。在上述期间内，基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起驱动。   如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的端正为 准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行恰当模范 后，则本基金投资不再受相关限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管端正，不需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主应当加强对基金参与转融通证券出借业务的监督和复核，切实珍惜 基金财产的安全和基金份额捏有东说念主正当权益。   （三）基金托管东说念主应根据相关法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金资产净 值磋商、基金份额净值磋商、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 相关信息深刻登载基金事迹阐发数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）、                      （三）款的监督和核查中发现基金管理东说念主违 反上述约定，应实时指示基金管理东说念主，基金管理东说念主收到指示后应实时查对阐发并以书面形 式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对指示事项进行复查。 基金管理东说念主对基金托管东说念主指示的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国 证监会申报。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律法例、本合同的端正，应当拒 绝执行，实时指示基金管理东说念主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会申报。基金托管 东说念主发现基金管理东说念主依据来去模范也曾收效的指示违抗法律法例、本合同端正的，应当实时 指示基金管理东说念主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会申报。   （六）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在规 定时辰内回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供相关数据资 料和轨制等。                三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本合同的有用期内，在不违抗公道、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从相 关法律法例十分行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本合同的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支捏基金财产、开设基金财产的      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主磋商的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管 理东说念主指示办理清理交收、相关信息深刻和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无高洁事理未执行或蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、深刻基金投资信息等违抗法律法 规、《基金合同》及本合同相关端正时，应实时以书面形势文书基金托管东说念主限期纠正，基金 托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面形势对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理 东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的 违法事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的端正申报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相关贵府 以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在端正时辰内回话基金管理东说念主并改正。                    四、基金财产的支捏   （一）基金财产支捏的原则 《基金合同》及本合同另有端正，不得自走时用、刑事服务、分拨基金的任何财产。            、《运作办法》、《基金合同》十分他相关法律法例端正外，基金托 管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 额、基金份额捏有东说念主东说念主数相宜《基金法》、                   《运作办法》等相关端正的，由基金管理东说念主在法 按时限内遴聘具有从事相关业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申报， 出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管理      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 托管东说念主支捏和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务除外的行为。  （四）基金进行按时进款投资的账户开设和管理  基金管理东说念主以基金口头在相关法例端正鸿沟内的进款银行的指定营业网点开立进款账 户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的支捏和使用。在上述账户开立和账户相关信息 变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相关贵府。  （五）基金证券账户、结算备付金账户十分他投资账户的开设和管理 算有限服务公司开设证券账户。 金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务除外的行为。 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券来去所进行证券投资 所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的端正执 行。 关账户的开设、使用的，若无相关端正，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开 设、使用的端正。  （六）债券托管专户的开设和管理  基金合同收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得插足寰宇银行间同行拆借 商场的来去履历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限服务公司和银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并 代表基金进行银行间债券商场债券和资金的清理。  （七）基金财产投资的相关有价凭证的支捏       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保 管。基金托管东说念主对其除外机构试验有用控制的有价凭证不承担服务。   （八）与基金财产相关的枢纽合同及相关凭证的支捏   基金托管东说念主按照法律法例支捏由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的枢纽合同及 相关凭证。基金管理东说念主代表基金签署相关枢纽合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本合同另有端正外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金有 关的枢纽合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少 各捏有一份原本的原件。枢纽合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按端正各自支捏至少 15 年。                  五、基金资产净值的磋商和复核   （一）基金资产净值的磋商和复核 资产净值除以磋商日该基金份额总和后的价值。本基金根据认购费、申购费、销售服务费 收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各类别基金份额辩认磋商和公告基金份额净 值， 基金管帐核算业务指引》十分他法律法例的端正。用于基金信息深刻的基金净值信息由基 金管理东说念主负责磋商，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个绽开日扫尾后磋商得出当日的 基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主打发净值计 算结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外 公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。 及相关法律法例的端正或者未能充分珍惜基金份额捏有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。 值估值演叨。当基金份额净值出现演叨时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，并选择合理的 措施退避损失进一步扩大；当计价演叨达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当报 中国证监会备案；当计价演叨达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监       华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新） 会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正 处理。 有东说念主的试验损失，基金管理东说念主打发此承担服务。若基金托管东说念主磋商的净值数据正确，则基 金托管东说念主对该损失不承担服务；若基金托管东说念主磋商的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也 应承担部分未正确履行复核义务的服务。如果上述演叨形成了基金财产或基金份额捏有东说念主 的不妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿服务，则基金管理东说念主应负责向 不妥得利之主体概念返还不妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已 承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 相关管帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必 要、恰当、合理的措施进行检查，然则未能发现该演叨而形成的基金份额净值磋商演叨， 基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职抵偿服务。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的措 施减弱或排斥由此形成的影响。 达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的磋商结果对外赐与公布，基金托管东说念主 不错将相关情况报中国证监会备案。                  六、基金份额捏有东说念主名册的支捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额 捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支捏，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应辩认支捏基金份额捏有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有端正或 有权机关另有要求的除外。如不行妥善支捏，则按相关法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期申报和年报前，基金管理东说念主应将相关贵府送交基金托管 东说念主。基金托管东说念主不得将所支捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应顺从守秘义务。              七、托管合同的变更、完毕与基金财产的清理   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的端正有任何冲破。   （二）托管合同的完毕         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   发生以下情况，本托管合同应当完毕：            《运作办法》或其他法律法例端正的完毕事项。   （三）基金财产的清理   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相关法律法例的端正对本基金的财产 进行清理。                       八、争议治理方式   （一）本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港终点行政区、 澳门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本合同产生的或与本合同相关的争议可通过友 好协商治理。但若自一方书面提倡协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理 的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用 的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有约束力。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东说念主仍应履行本合同的其他端正。         华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）                  附件三：标的指数编制决策              （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   为响应中证全指指数样本中不同行业公司证券的全体阐发，为投资者提供分析器具， 将中证全指指数样本按中证行业分类分为 11 个一级行业、35 个二级行业、90 余个三级行 业及 200 余个四级行业，再以插足各一、二、三、四级行业的全部证券手脚样本编制指 数，形成中证全指行业指数。   一、指数称呼和代码   见附录   二、指数基日和基点   见附录   三、样本录取方法   同中证全指指数的样本空间   （1）将样本空间证券按中证行业分类方法分类；   （2）如果行业内证券数目少于或便是 50 只，则全部证券手脚相应全指行业指数的样 本；   （3）如果行业内证券数目多于 50 只，则按序剔除行业内全部证券成交金额名次后 10% 的证券以及积聚总市值占比达行业内全部证券 98%以后的证券，剔除过程中优先确保剩余 证券数目不少于 50 只，将剩余证券手脚相应行业指数的样本。   四、指数磋商   指数磋商公式为：                         申报期样本的调理市值               申报期指数 =                × 1000                                除数   其中，调理市值＝ ∑(证券价钱×调理股本数×权重因子)。调理股本数的磋商方法、 除数修正方法参见磋商与珍惜详情。各指数单个样本权重上限详见附录。   五、指数样本和权重调理      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）   指数样本每半年调理一次，样本调理实施时辰辩认为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一来去日。   权重因子随样本按时调理而调理，调理时辰与指数样本按时调理实施时辰不异。不才 一个按时调理日前，权重因子一般固定不变。   当中证全指指数调理样本时，中证全指行业指数样本随之进行相应调理。在样本公司 有稀奇事件发生，导致其行业包摄发生变更时，将对中证全指行业指数样本进行相应调 整。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处 理，参照磋商与珍惜详情处理。   附录：中证全指行业指数称呼、代码、基日、基点与单个样本权重上限                                                              单个样本   一级行业指数称呼      指数简称    指数代码               基日         基点                                                              权重上限  中证全指动力行业指数    全指动力行业       932077      2004-12-31    1000    10% 中证全指原材料行业指数    全指材料行业       932078      2004-12-31    1000    10%  中证全指工业行业指数    全指工业行业       932079      2004-12-31    1000    10% 中证全指可选破钞行业指数 全指可选行业         932080      2004-12-31    1000    10% 中证全指主要破钞行业指数 全指破钞行业         932081      2004-12-31    1000    10% 中证全指医药卫生行业指数 全指医药行业         932082      2004-12-31    1000    10%  中证全指金融行业指数    全指金融行业       932083      2004-12-31    1000    10%  中证全指房地产指数      房地产         931775      2004-12-31    1000    10% 中证全指信息技能行业指数 全指信息行业         932084      2004-12-31    1000    10% 中证全指通深信务行业指数 全指通讯行业         932085      2004-12-31    1000    10% 中证全指公用事迹行业指数 全指公用行业         932086      2004-12-31    1000    10%                                                              单个样本     二级行业指数称呼       指数简称       指数代码          基日        基点                                                              权重上限      中证银行指数        中证银行        399986    2004-12-31   1000    15%    中证全指农牧渔指数          农牧渔      930910    2004-12-31   1000    15%  中证全指乘用车及零部件指数     汽车汽配        H30164    2004-12-31   1000    10%    中证全指机械制造指数      机械制造        H30166    2004-12-31   1000    10% 中证全指买卖服务与买卖用品指数 买卖指数           H30170    2004-12-31   1000    10%     中证全指输送指数       输送指数        H30171    2004-12-31   1000    10%   中证全指破钞者服务指数         破钞者      H30173    2004-12-31   1000    15%      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）    中证全指媒体指数      媒体指数        H30174   2004-12-31   1000    10%    中证全指零卖业指数     零卖指数        H30175   2004-12-31   1000    10% 中证全指食物、饮料与香烟指数   全指食物        H30177   2004-12-31   1000    10%    中证全指医药指数      制药生物        H30179   2004-12-31   1000    10%    中证全指磋商机指数      磋商机        H30182   2004-12-31   1000    10%    中证全指电子指数       电子         H30183   2004-12-31   1000    10% 中证全指半导体居品与开导指数    半导体        H30184   2004-12-31   1000    15%    中证全指保障指数      保障指数        H30186   2007-06-30   1000    无    中证全指化学成品      化学成品        H30187   2004-12-31   1000    10%   中证全指耐用破钞品指数    耐用破钞品       H30196   2004-12-31   1000    10%   中证全指老本商场指数     老本商场        H30211   2007-06-30   1000    10%  中证全指航空航天与国防指数   航空航天        932143   2021-12-31   1000    10%   中证全指建筑荫庇指数     建筑荫庇        931931   2021-12-31   1000    10%   中证全指电力开导指数     电力开导        931932   2021-12-31   1000    10%    中证全指环保指数      全指环保        931933   2021-12-31   1000    10%   中证全指非金属材料指数    非金属材料       931934   2021-12-31   1000    10%    中证全指钢铁指数      全指钢铁        931935   2021-12-31   1000    15%   中证全指有色金属指数     全指有色        931936   2021-12-31   1000    10%   中证全指造纸与包装指数    造纸与包装       931937   2021-12-31   1000    10%  中证全指纺织服装与珠宝指数   服装珠宝        931938   2021-12-31   1000    10%  中证全指家庭与个东说念主用品指数   家庭用品        931939   2021-12-31   1000    15%    中证全指医疗指数      全指医疗        931940   2021-12-31   1000    10%   中证全指其他金融指数     其他金融        931941   2021-12-31   1000    15%   中证全指电深信务指数     电深信务        932144   2021-12-31   1000    15% 中证全指通讯开导及技能服务指数 通讯设服         932145   2021-12-31   1000    10%                                                           单个样本    三级行业指数称呼      指数简称        指数代码        基日        基点                                                           权重上限   中证全指家用电器指数     家用电器        930697   2004-12-31   1000    15%   中证全指化学原料指数     化学原料        930911   2004-12-31   1000    10%    中证全指食物指数       食物         H30192   2004-12-31   1000    10%   中证全指纺织服装指数     纺织服装        H30193   2004-12-31   1000    10%   中证全指建筑与工程指数    建筑工程        H30195   2004-12-31   1000    10%   中证全指一般零卖指数     一般零卖        H30197   2004-12-31   1000    15%   中证全指电力与电网指数    电力电网        H30199   2004-12-31   1000    10%      华夏中证全指证券公司来去型绽开式指数证券投资基金发起式联合基金招募说明书（更新）  中证全指交通基本设施指数     交通设施     H30200   2004-12-31   1000    15%  中证全指信息技能服务指数     信息服务     H30203   2004-12-31   1000    10%   中证全指失业服务指数      失业服务     H30204   2004-12-31   1000    15%  中证全指纸类与林业居品指数    纸类林业     H30206   2004-12-31   1000    15%   中证全指专营零卖指数      专营零卖     H30208   2004-12-31   1000    15%   中证全指建筑居品指数      建筑居品     H30209   2004-12-31   1000    15%                   油气开采服 中证全指油气开采与油田服务指数            H30214   2004-12-31   1000    15%                     务  中证全指失业开导与用品指数    失业用品     H30215   2004-12-31   1000    15%   中证全指医疗器械指数      医疗器械     H30217   2004-12-31   1000    15%  中证全指水公用事迹指数      水务指数     H30218   2004-12-31   1000    15%  中证全指容器与包装指数      容器包装     H30219   2004-12-31   1000    15%   中证全指文化文娱指数      文化文娱     H30220   2004-12-31   1000    10%  中证全指复合型公用事迹指数    复合公用     H30221   2004-12-31   1000    无    中证全指输送业指数       输送业     H30222   2004-12-31   1000    10%   中证全指集成电路指数      集成电路     932087   2021-12-31   1000    15%   中证全指航空航天指数      全指航空     932088   2021-12-31   1000    15%  中证全指节能与生态建立指数    全指节能     932089   2021-12-31   1000    15%   中证全指储能开导指数      储能开导     932090   2021-12-31   1000    15%    中证全指栽培指数       全指栽培     932091   2021-12-31   1000    15%   中证全指数据中心指数      数据中心     932092   2021-12-31   1000    15%   中证全指通用机械指数      通用机械     932093   2021-12-31   1000    10%   中证全指软件开发指数      软件开发     932094   2021-12-31   1000    10%                                                         单个样本    四级行业指数称呼       指数简称     指数代码        基日        基点                                                         权重上限   中证全指证券公司指数      证券公司     399975   2007-06-30   1000    15%    中证全指贸易商指数       贸易商     H30201   2004-12-31   1000    15% 中证全指电脑与外围开导指数     电脑开导     H30207   2004-12-31   1000    15%    中证全指航运指数       航运指数     H30216   2004-12-31   1000    15%   中证全指航空输送指数      航空输送     H30223   2004-12-31   1000    无