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       诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 诺德短债债券型证券投资基金   招募说明书（更新）   （2024 年 11 月） 基金延续东说念主：诺德基金延续有限公司 基金托管东说念主：招商证券股份有限公司     二〇二四年十一月                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                     【要害领导】   诺德量化成长增强搀杂型证券投资基金获中国证监会 2017 年 8 月 9 日证监 许可【2017】1473 号文注册，并根据 2018 年 11 月 16 日中国证监会下发的《关 于准予诺德量化成长增强搀杂型证券投资基金变更注册的批复》                            （证监许可2018 基金基金合同于 2019 年 1 月 25 日稳健奏效。   基金延续东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及商场前程等作出本质性判断或者保证。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应稳健阅读本基金的招募说 明书和基金合同等信息流露文献，全面相识本基金家具的风险收益特征，充分考 虑投资者自身的风险承受才气，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等 投资步履作出寂寞决策。基金延续东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投 资者自行服务。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，应全面了解本基金的家具本性，感性判断商场，并承担基 金投资中出现的各种风险，包括：商场风险、信用风险、流动性风险、延续风险、 操作或技艺风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等 等。本基金投资中小企业私募债券，由于非公斥地行和往还，一般情况下，往还 不活跃，潜在较大流动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限， 本基金可能无法卖出所捏有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的 负面影响和亏损。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金延续东说念主履行相应 门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的筹商章节。侧袋 机制实施期间，基金延续东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读相干内容并心思本基金启用侧袋机制时的特                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 定风险。  本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金和搀杂型基 金，高于货币商场基金。  基金的过往功绩并不预示其改日表现。基金延续东说念主延续的其他基金的功绩并 不组成本基金功绩表现的保证。   本招募说明书的本次更新主要对本基金增设D类基金份额的相干信息等内容 进行革命。财务数据和净值表现遗弃2024年6月30日（财务数据未经审计）。                                                                                 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                     目 录                   诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  一、序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作延续办法》（以下简称《运作办法》）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督延续办法》（以下简称《销售办法》）、 《公开召募证券投资基金信息流露延续办法》（以下简称《信息流露办法》）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险延续礼貌》（以下简称“《流动性 风险礼貌》”）偏激他筹商礼貌以及《诺德短债债券型证券投资基金基金合同》 编写。   本招募说明书阐扬了诺德短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金” 或“基金”）的投资地方、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策筹商的全部 必要事项，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金延续东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性讲明或者紧要 遗漏，并对其信得过性、准确性、完竣性承担法律服务。本基金是根据本招募说 明书所载明的而已央求召募的。本基金延续东说念主莫得请托或授权任何其他东说念主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的 步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他筹商礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利 和义务，应详备查阅基金合同。                            诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何有用革命和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用革命和补充 明书》偏激更新 要》偏激更新 告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有遏抑力的决定、决议、文牍 等 员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议革命，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的革命 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督延续办法》及颁布机关对其经常 作念出的革命                           诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 作念出的革命 施的《公开召募证券投资基金运作延续办法》及颁布机关对其经常作念出的革命 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险延续礼貌》及颁布机 关对其经常作念出的革命 员会 义务的法律主体，包括基金延续东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经筹商政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 理办法》（包括颁布机关对其经常作念出的革命）及相干法律法例礼貌，经中国 证监会批准投资于中国证券商场，并取得国度外汇延续局额度批准的中国境外 基金延续机构、保障公司、证券公司以偏激他资产延续机构 内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其经常作念出的革命）及相干法律法例 礼貌，经中国证监会批准，并取得国度外汇延续局批准的投资额度，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主的合称                         诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、转移、转托管及依期定额投资等业务 监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金延续东说念主签订了基金销售 服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和延续、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐 和结算、代理披发红利、建立并扶持基金份额捏有东说念主名册和办理非往还过户等 有限公司或接受诺德基金延续有限公司请托代为办理登记业务的机构 所延续的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、转移、转托管及依期定额投资等业务而引起基金 的基金份额变动及结余情况的账户 件，基金延续东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面 阐述的日历 财产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 长不得杰出 3 个月 的怒放日                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 是范例基金延续东说念主所延续的怒放式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金 延续东说念主和投资东说念主共同遵从 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 礼貌的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告礼貌的条件，央求将其捏有基金延续东说念主延续的、某一基金的基金份额转移为 基金延续东说念主延续的其他基金基金份额的步履 所捏基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金转移中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转移中转入 央求份额总额后的余额)杰出上一怒放日基金总份额的 10% 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 收款项偏激他资产的价值总和                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 净值和基金份额净值的过程 及基金份额捏有东说念主服务的用度 回时收取赎回用度，且不从该类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 法以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆 回购与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、 运动受限的新股及非公斥地行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务违约无法进 行转让或往还的债券等 净值的方式，将基金疗养投资组合的商场冲击成安分拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受挫伤并得到自制对待 下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金 延续东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 门账户进行处置算帐，宗旨在于有用温存并化解风险，确保投资者得到自制对 待，属于流动性风险延续器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户， 专门账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值技艺仍导 致公允价值存在紧要不细目性的资产；                 （二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；                    （三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 事件 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   三、基金延续东说念主   （一）基金延续东说念主概况   基金延续东说念主：诺德基金延续有限公司   住所：中国（上海）目田贸易考试区富城路 99 号 18 层   办公地址：中国（上海）目田贸易考试区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层   邮政编码：200120   法定代表东说念主：潘福祥   成立日历：2006 年 6 月 8 日   批准设立机关：中国证监会   批准设立文号：证监基金字200688 号   计划范围：（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）延续证券投资 基金；（三）中国证监会批准的其他业务。   组织形式：有限服务公司   注册成本：壹亿元东说念主民币   筹商东说念主：孟晓君   筹商电话：021-68985199   股权结构：        天府清源控股有限公司               51%        北京天朗云创信息技艺有限公司           49%   延续基金：诺德价值上风搀杂型证券投资基金、诺德主题纯真配置搀杂型 证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长上风搀杂型证券 投资基金、诺德中小盘搀杂型证券投资基金、诺德周期策略搀杂型证券投资基 金、诺德货币商场基金、诺德成长精选纯真配置搀杂型证券投资基金、诺德新 享纯真配置搀杂型证券投资基金、诺德新盛纯真配置搀杂型证券投资基金、诺 德量化蓝筹增强搀杂型证券投资基金、诺德新宜纯真配置搀杂型证券投资基金、 诺德新旺纯真配置搀杂型证券投资基金、诺德天富纯真配置搀杂型证券投资基 金、诺德销耗升级纯真配置搀杂型证券投资基金、诺德量化中枢纯真配置搀杂                       诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德新活命搀杂型证券投资 基金、诺德策略精选搀杂型证券投资基金、诺德中证研发创新 100 指数型证券 投资基金、诺德大类精选配置三个月依期怒放搀杂型基金中基金（FOF）、诺德 汇盈纯债一年依期怒放债券型发起式证券投资基金、诺德安盈纯债债券型证券 投资基金、诺德安瑞 39 个月依期怒放债券型证券投资基金、诺德量化优选 6 个 月捏有期搀杂型证券投资基金、诺德安鸿纯债债券型证券投资基金、诺德品性 销耗 6 个月捏有期搀杂型证券投资基金、诺德上风产业搀杂型证券投资基金、 诺德安盛纯债债券型证券投资基金、诺德兴远优选一年捏有期搀杂型证券投资 基金、诺德价值发现一年捏有期搀杂型证券投资基金、诺德量化前卫一年捏有 期搀杂型证券投资基金、诺德新能源汽车搀杂型证券投资基金、诺德安元纯债 债券型证券投资基金、诺德策略答复股票型证券投资基金、诺德兴新趋势搀杂 型证券投资基金、诺德中短债债券型证券投资基金、诺德惠享稳健三个月捏有 期搀杂型基金中基金（FOF）、诺德安承利率债债券型证券投资基金、诺德中证 同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证券投资基金。   （二）主要东说念主员情况   潘福祥先生，董事长，清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济延续学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投资延续有限公司总司理，清华大学经济延续学院和国度管帐学院客座 老师，诺德基金延续有限公司董事、副总司理、总司理。   罗凯先生，董事、总司理、代任看管长，清华大学工商延续硕士。曾任职 于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金延续有限公司， 先后担任华北区渠说念司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户理 财部负责东说念主、商场总监、副总司理。   熊娟女士，董事，西南财经大学工商延续硕士，高档经济师。现任天府清 源控股有限公司党委副文告、职工董事、工会主席，曾任四川省化学工业厅科 员，四川化工控股（集团）有限服务公司副主任，川化股份有限公司纪委文告， 四川省能源投资集团有限服务公司东说念主力资源部副部长，四川省新能源能源股份 有限公司党委副文告、纪委文告、工会主席。                       诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   赵玫女士，董事，上海财经大学经济学学士。现任北京天朗云创信息技艺 有限公司总监。曾任普华永说念管帐师事务通盘限公司高档参谋人，宜信汇才商务 参谋人（北京）有限公司表情司理。   邵海燕女士，董事，都门经济贸易大学学士。现任好望角出入境扣问服务 （北京）有限公司东说念主力资源总监。曾任北京英华达电力电子工程科技有限公司 东说念主力资源司理，科瑞天诚投资控股有限公司东说念主力资源总监，京银圣地海外游戏 投资（北京）有限公司东说念主力资源总监，北京煜盈资产延续有限公司高档总监。   蔡立芹女士，董事，中国东说念主民大学延续学学士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司税务总监。曾任北京杰森斥地机械有限公司财务司理，北京九五 太维资讯有限公司财务主管，弘元旭升（北京）扣问有限公司财务总监，普信 恒业科技发展（北京）有限公司税务总监。   史君艳女士，寂寞董事，四川省社会科学院法学硕士。现任北京康达（成 都）讼师事务所合伙东说念主。曾任泸天化（集团）有限服务公司职工，四川国豫律 师事务所讼师，中宏东说念主寿保障有限公司合规部司理，北京康达（成都）讼师事 务所合伙东说念主，北京德恒（成都）讼师事务所合伙东说念主。   许亮先生，寂寞董事，清华大学体裁和经济学双学士，哈佛商学院（Harvard Business School）工商延续硕士。现任合一成本创举合伙东说念主、董事长，光影工厂 文化传播有限公司董事长、司理，天津听雨拾花科技有限公司董事长、司理， 北京基因映画影业有限公司董事长、司理，北京光影工厂文化科技有限公司董 事长、司理；北京光影合一文化科技有限公司实践董事、司理。曾任北京清华 永新信息工程有限公司商场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高档财务分析师、 计谋表情司理，鼎晖投资基金延续公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技 术有限公司实践副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集 团副总裁、光影工厂文化传播有限公司董事长。   张巍女士，寂寞董事，北京大学经济学博士。现任中国政法大学商学院教 授，欢瑞世纪集结股份有限公司寂寞董事、众应互联科技股份有限公司寂寞董 事。张巍女士于 1993 年 9 月于今任职于中国政法大学，历任教师、讲师、副教 授。                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   韩松女士，监事，中央财经大学金融学硕士。现任优赛恒创科技发展（北 京）有限公司财务总监。曾任普华永说念中天管帐师事务所（特殊泛泛合伙）北 京分所审计部门高档司理、普信恒业科技发展（北京）有限公司财务总监、北 京瀚富资产延续有限公司财务总监。   王景丽女士，监事，北京工商大学经济学学士。现任天府清源控股有限公 司资金延续总监。曾任北京青云航空面貌有限公司技艺员，北京朝方供用电安 装中心财务科科长，同方股份有限公司资金主管，天府清源控股有限公司（原 清华控股有限公司）资金司理、资金高档司理职务。   刘静女士，监事，清华大学本科毕业，现任职于诺德基金延续有限公司北 京分公司，曾任职于清华学友总会、诺德基金延续有限公司空洞延续部。   高奇先生，监事，同济大学延续学学士。现任诺德基金延续有限公司运营 总监、算帐登记部总监，曾任职于中原证券股份有限公司上海分公司计划财务 部、安邦财产保障有限公司财务中心，2007 年 12 月加入诺德基金延续有限公 司，先后担任算帐登记部基金管帐、基金管帐主管、算帐登记部副司理等职务。   潘福祥先生，董事长。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济延续学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总司理和清 华兴业投资延续有限公司总司理，清华大学经济延续学院和国度管帐学院客座 老师，诺德基金延续有限公司董事、副总司理、总司理。   罗凯先生，董事、总司理、代任看管长，清华大学工商延续硕士。曾任职 于江苏省交通产业集团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金延续有限公司， 先后担任华北区渠说念司理、华北区总监、商场总监助理、商场副总监兼专户理 财部负责东说念主、商场总监、副总司理。   冯奕先生，副总司理，北京播送学院（现“中国传媒大学”）学士，清华大 学延续学硕士。曾任清华兴业投资延续有限公司培训部司理，赛尔拔擢科技发 展有限公司培训部总监，诺德基金延续有限公司各人事务总监、北京分公司总 司理、公司总司理助理。   梁亮堂先生，副总司理，中国东说念主民大学工商延续学士，复旦大学工商延续 硕士。曾任中国银行江苏省分行公司业务部客户司理，诺德基金延续有限公司                         诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 区域营销总监，祥瑞信托有限服务公司金融同行部高档业务总监，中国民生信 托有限公司机构业务部总司理。   尚栋良先生，副总司理，中国石油大学工程学士、延续科学硕士。曾任华 融证券独山子证券营业部副司理，嘉实基金延续有限公司渠说念发展部高档司理， 万家基金延续有限公司总司理助理、商场总监，瑞泉基金延续有限公司（筹） 合伙东说念主，敦朴基金延续有限公司总司理助理。   严亚锋先生，首席信息官，南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司 软件工程师、杭州新利软件有限公司斥地部表情司理、上海华腾系统软件有限 公司表情司理、华安基金延续有限公司信息技艺部表情司理、天迎合资参谋人有 限公司信息技艺部总司理助理。2011 年 7 月加入诺德基金延续有限公司，先后 担任信息技艺表情司理、信息技艺部副司理、信息技艺部总监。   徐娟女士，上海财经大学财政学硕士。历任东北证券股份有限公司行业研 究分析师、中诚信证券评估有限公司信用研究部高档分析师、上海东说念主寿保障股 份有限公司资产延续中心信评负责东说念主、西部利得基金延续有限公司专户固收副 总司理。2022 年 11 月加入诺德基金延续有限公司,现任债券投资部副总监，具 有基金从业资历。        徐娟女士自 2023 年 6 月 20 日起担任本基金基金司理，自 2023 年 6 月 20 日起担任诺德中短债债券型证券投资基金基金司理。   景辉先生，上海财经大学金融学硕士。2005 年 2 月至 2017 年 4 月期间， 先后任职于金川集团、浙江银监局、杭州银行股份有限公司。2017 年 5 月加入 诺德基金延续有限公司，担任固定收益部副总监职务，从事投资研究服务，具 有基金从业资历。景辉先生自 2019 年 1 月 25 日起担任本基金基金司理，自 2018 年 6 月 22 日起担任诺德增强收益债券型证券投资基金的基金司理，自 2020 年 月 26 日起担任诺德安瑞 39 个月依期怒放债券型证券投资基金基金司理，自 2021 年 1 月 15 日起担任诺德安鸿纯债债券型证券投资基金基金司理，自 2021 年 3 月 12 日起担任诺德安盛纯债债券型证券投资基金基金司理，自 2022 年 5 月 16 日起担任诺德安元纯债债券型证券投资基金基金司理，自 2022 年 11 月 25 日起 担任诺德中短债债券型证券投资基金基金司理。                          诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   王宪彪先生，上海财经大学海外商务硕士。历任上海银行股份有限公司信 用风险分析、浦银安盛基金延续有限公司销售司理、上海赞庚投资集团有限公 司信用研究员、一默（上海）资产延续有限公司投资司理。2018 年 12 月加入 诺德基金延续有限公司,担任债券研究员，具有基金从业资历。王宪彪先生自 纯债债券型证券投资基金基金司理。   公司总司理罗凯先生、总司理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究 总监罗世锋先生及债券投资部总监赵滚滚先生。   （三）基金延续东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 计划方式延续和运作基金财产； 证所延续的基金财产和基金延续东说念主的财产互相寂寞，对所延续的不同基金折柳 延续，折柳记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产； 法安妥基金合同等法律文献的礼貌，按筹商礼貌谋略并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 义务； 基金合同偏激他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密，不向 他东说念主流露，因审计、法律等外部专科参谋人照章合理要求提供的情况除外； 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 关而已 15 年以上； 保证投资者大概按照基金合同礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的公 开而已，并在支付合理成本的条件下得到筹商而已的复印件； 变现和分拨； 文牍基金托管东说念主； 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢免； 管东说念主违反基金合同形成基金财产亏损机，基金延续东说念主应为基金份额捏有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担服务； 他法律步履；                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金延续东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （四）基金延续东说念主的承诺 策略及限制等全权处理本基金的投资。 制轨制，遴选有用措施，贯注违反《证券法》步履的发生。 部控制轨制，遴选有用措施，贯注下列步履的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待延续的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担亏损；   （5）用基金财产承销证券；   （6）用基金财产违反礼貌向他东说念主贷款或提供担保；   （7）用基金财产从事承担无穷服务的投资；   （8）用基金财产买卖其他基金份额，但中国证监会另有礼貌的除外；   （9）以基金财产向基金延续东说念主、基金托管东说念主出资；   （10）用基金财产从事内幕往还、摆布证券往还价钱偏激他不方正的证券 往还行为；   （11）违反基金合同对于投资范围、投资策略和投资比例等约定；   （12）法律、法例、中国证监会及基金合同险阻的其他步履。 家筹商法律、法例及行业范例，敦厚信用、辛勤尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪计划；   （2）违反基金合同或托管公约及筹商法律法例；                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）挑升挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；  （4）在包括向中国证监会报送的而已中进行空虚信息流露；  （5）拒却、干涉、谢却或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞职守、滥用权力；  （7）流露在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息；  （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或波折进行其他股票投资； 协助、接受请托或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券往还；  （9）违反证券往还时行状务法则，利用对敲、倒仓等技巧摆布商场价钱， 扰乱商场模范；  （10）贬损同行，以提高我方；  （11）在公开信息流露和告白中挑升含有空虚、误导、诈骗身分；  （12）以不方正技巧谋求业务发展；  （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；  （14）参与洗钱或为洗钱行为提供协助；  （15）法律法例险阻的其他步履  （1）依照筹商法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 捏有东说念主谋取最大利益。  （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取利益。  （3）不违反现行有用的筹商法律法例、基金合同和中国证监会的筹商礼貌， 不泄漏在职职期间瞻念察的筹商证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的基金投 资内容、基金投资计划等信息。  （4）不得从事挫伤基金资产的步履。  （5）不以任何形式为其他组织或个东说念主进行证券往还。  （五）基金延续东说念主的里面控制轨制                   诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）保证公司计划运作严格遵从国度筹商法律法例和行业监管法则，自发 形成称职计划、范例运作的计划想想和计划理念。  （2）贯注和化解计划风险，提高计划延续效益，确保计划业务的稳健运行 和受托资产的安全完竣，扫尾公司的捏续、自如、健康发展。  （3）确保基金、公司财务和其他信息信得过、准确、完竣、实时。  （1）健全性原则。里面控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和 各级东说念主员，并涵盖到决策、实践、监督、反馈等各个要领。  （2）有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控门径，维 护内控轨制的有用实践。  （3）寂寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保捏相对寂寞，公司 基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；  （4）互相制约原则。公司里面部门和岗亭实在立应当权责分明、互相制衡。  （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划延续方法捏造运作成本，提高 经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效率。  公司里面控制轨制由里面控制大纲、基本延续轨制、部门业务规章组成。 公司里面控制大纲是对公司法则礼貌的内控原则的细化和伸开，是各项基本管 理轨制的摘要和统辖，里面控制大纲明确了内控地方、内控原则、控制环境、 内控措施等内容。基本延续轨制包括风险控制轨制、投资延续轨制、基金管帐 轨制、信息流露轨制、合规稽核轨制、信息技艺延续轨制、公司财务轨制、资 料档案延续轨制、功绩评估考察轨制和要害应变轨制。部门业务规章是在基本 延续轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭服务、操作守则等 的具体说明。  公司制定里面控制轨制遵照了以下原则：  （1）正当合规性原则。公司内控轨制应当安妥国度法律、法例、规章和各 项礼貌。  （2）全面性原则。里面控制轨制应当涵盖公司计划延续的各个要领，不得 留有轨制上的空缺或间隙。                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）审慎性原则。制定里面控制轨制应当以审慎计划、贯注和化解风险为 起点。   （4）应时性原则。里面控制轨制的制定应当跟着筹商法律法例的疗养和公 司计划计谋、计划方针、计划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   公司的里面控制系统是一个单干明确、互相牵制、完备严实的系统。公司 董事会对公司建立里面控制系统和扶持其有用性承担最终服务，各个业务部门 负责本部门的里面控制，看管长和合规稽核部负责检查公司的里面控制措施的 实践情况。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的里面控制大纲，对公司里面控制负所有的和最终的服务。   （2）看管长   负责公司偏激业务运作的合规稽核服务，对公司里面控制的实践情况进行 监督检查。看管长对董事会负责，将依期和不依期向董事会陈说公司里面控制 的实践情况。   （3）合规稽核部   合规稽核部负责对公司各部门里面控制的实践情况进行监督。合规稽核部 对总司理负责，将依期和不依期对各业务部门里面控制轨制的实践情况和遵从 国度法律法例偏激他礼貌的实践情况进行检查，应时提议修改建议。   （4）业务部门   里面控制是每一个业务部门的服务。各部门总监对本部门的里面控制负直 接服务，负责履行公司的里面控制轨制，并负责建立、实践和疗养本部门的内 部控制措施。   基金延续东说念主确知建立里面控制系统、扶持其有用性以及有用实践里面控制 轨制是董事会及延续层的服务，董事会承担最终服务；基金延续东说念主承诺以上关 于里面控制的流露信得过、准确，并承诺根据商场的变化和基金延续东说念主的发展不 断完善里面控制轨制。                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：招商证券股份有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念111号   法定代表东说念主：霍达   成立时分：1993年8月1日   组织形式：股份有限公司   注册成本：86.97亿元   存续期间：捏续计划   基金托管资历批文及文号：证监许可201478号   筹商东说念主：韩鑫普   筹商电话：0755-26951111   招商证券是具有百年历史的招商局集团旗下的证券公司，传承了招商局集 团恒久积淀的创新精神、商场化延续理念、海外化运营模式及稳健计划的作风， 经过二十余年的发展，已成为国内领有证券商场业务全派司的一流券商，并经 中国证券监督延续委员会评定为A类AA级券商。招商证券具有自如捏续的盈利 才气、科学合理的风险延续架构、全面专科的服务才气。领有多头绪客户服务 渠说念，在国内设有259家证券营业部，领有5家一级全资子公司――招商证券国 际有限公司、招商期货有限公司、招商证券资产延续有限公司、招商致远成本 投资有限公司、招商证券投资有限公司；参股博时基金延续公司、招商基金管 理公司。同期，以香港公司为海外化平台，在英国、新加坡、韩国设立子公司，                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 构建起国内、海外业务一体化的空洞证券服务平台。招商证券努力于“全面提 升中枢竞争力，打造具有海外竞争力的中国最好投资银行”，将以不凡的金融服 求扫尾客户价值增长，推动证券行业跳跃，抖擞打造家具丰富、服务一流、能 力杰出、品牌不凡的海外化金融机构，成为客户相信、社会尊重、推动恬逸、 职工炫耀的优秀企业。   招商证券托管部职工多东说念主领有证券投资基金业务运作教养、管帐师事务所 审计教养，以及大型IT公司的软件遐想与斥地教养，东说念主员专科布景遮掩了金融、 管帐、经济、谋略机等各领域，其中本科以上东说念主员占比100%，高档延续东说念主员均 领有硕士研究生或以上学历。   招商证券是国内首批获取证券投资基金托管业务的证券公司，可为各种公 开召募资金设立的证券投资基金提供托管服务。托管部领有寂寞的安全监控设 施，自如、高效的托管业务系统，完善的业务延续轨制。招商证券托管部本着 “敦厚信用、严慎辛勤”的原则，为基金份额捏有东说念主利益履行基金托管职责。 除此之外，招商证券于2014年1月获取了中国证监会对于核准招商证券股份有限 公司证券投资基金托管资历的批复，成为业内首批可从事证券投资基金托管业 务的券商之一，教养丰富，服务优质，功绩杰出。遗弃2023年二季度，招商证 券共托管60只公募基金。   （二）基金托管东说念主的里面控制轨制   招商证券四肢基金托管东说念主：   （1）托管业务的计划运作遵从国度筹商法律法例和行业监管法则，自发形 成称职计划、范例运作的计划想想和计划理念。   （2）建立科学合理、控制严实、运行高效的里面控制体系，保捏托管业务 里面控制轨制健全、实践有用。                   诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （3）贯注和化解计划风险，提高计划延续效益，使托管业务稳健运行和受 托资产安全完竣，扫尾托管业务的捏续、自如、健康发展。  （4）延续改进和完善内控机制、体制和各项业务轨制、历程，提高业务运 作效率和效率。  招商证券股份有限公司计划延续层面设立了风险延续委员会。四肢公司内 部最高风险决策机构，风险延续委员会负责审批公司全面风险延续轨制、公司 风险偏好、风险容忍度及各种风险名额筹商，全面审议公司的风险延续情况。 风险延续部、法律合规部及稽核部为公司的风险延续职能部门。  托管部里面确立专门负责稽核服务的内控稽核岗，配备专职稽核东说念主员，依 照筹商法律规章，对业务的运行寂寞应用监督稽核权力。  招商证券托管部制定了各项延续轨制和操作规程，建立了科学合理、控制 严实、运行高效的里面控制体系，保捏托管业务健全、有用实践；安全扶持基 金财产，保捏基金财产的寂寞性；实行计划时事禁闭式延续，并配备灌音和录 像监控系统；有寂寞的托管业务系统；业务延续实行复核和检查机制，建立了 严格有用的操作制约体系；托管部诞生内控优先和风险延续的理念，培养部门 全体职工的风险贯注和守密相识。  （三）基金托管东说念主对基金延续东说念主运作基金进行监督的方法和门径  基金托管东说念主根据《基金法》、《运作办法》等法律法例的礼貌和基金合同、 托管公约的约定，对基金合同奏效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投 资限制等进行监督，并实时领导基金延续东说念主违纪风险。  基金托管东说念主发现基金延续东说念主投资指示或实践投资运作违反法律法例、基金 合同和托管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面领导等方式文牍基金延续东说念主                   诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 限期纠正。基金延续东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金延续 东说念主收到书面文牍后应在限期内实时查对并以书面形式给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规 依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文牍县项进行 复查，督促基金延续东说念主改正。基金延续东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。                                诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        五、相干服务机构 （一）基金销售机构： 称号：诺德基金延续有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考试区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）目田贸易考试区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层 法定代表东说念主：潘福祥 客户服务电话：400-888-0009 021-68604888 传真：021-68985121 筹商东说念主：宋娟 网址：www.nuodefund.com                         注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦                         办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦    国投证券股份有限公司                   35 层、28 层 A02 单元                                  法定代表东说念主：黄炎勋                                筹商电话：400-800-1001                               网址：www.essence.com.cn                         注册地址：武汉市江汉区台北一说念 17-19 号环亚大                                     厦 B 座 601 室                         办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海海外 武汉市伯嘉基金销售有限公司                SOHO 城第七幢 23 层 1 号 4 号                                   法定代表东说念主：江翔                                客服电话：400-027-9899                            公司网站：http://www.buyfunds.cn                         注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                         办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座    大同证券有限服务公司                                   法定代表东说念主：董祥                                客服电话：400-712-1212                            公司网站：http://www.dtsbc.com.cn                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 住所：中国(上海)目田贸易考试区杨高南路 428 号                 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 上海大机灵基金销售有限公司            1102、1103 单元                          法定代表东说念主：张俊                        客服电话：021-20219988                         网址：www.wg.com.cn                 住所：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                                 室                 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15  雪球基金销售有限公司                 层 1501 室                          法定代表东说念主：李楠                        客服电话：400-159-9288                     网址：https://danjuanfunds.com/                 注册地址：深圳市福田区福华一说念 115 号投行大厦                 办公地址：广东省深圳市福田区福华一说念投行大厦 第一创业证券股份有限公司                 16-20 层                         法定代表东说念主：吴礼顺                     客户服务或投诉电话：4008881888                        公司网址：kh.fcsc.com                 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 鼎信汇金（北京）投资延续有   办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室      限公司                法定代表东说念主：皆凌峰                        客服电话：400-158-5050                       网址：http://www.tl50.net                 注册地址：长春市生态大街 6666 号办公地址：长春  东北证券股份有限公司     市生态大街 6666 号法定代表东说念主：李福春客服热线：                 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券                            大厦                 办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券  东方证券股份有限公司                大厦                        法定代表东说念主：金文忠                         客服热线：95503                      公司网站：www.dfzq.com.cn                 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18                             层  东海证券股份有限公司     办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券                            大厦                        法定代表东说念主：钱俊文                       诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        电话：021-20333333                     客服电话：95531；400-8888-588                      网址：www.longone.com.cn                   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号                         法定代表东说念主：范力 东吴证券股份有限公司             电话：0512-65581136                    客户服务电话：0512-33396288                    网址： http://www.dwzq.com.cn                注册地址：四川省成都市成华区斥地路 9 号高地中                            心 1101 室                办公地址：成都市锦江区东大街 99 号祥瑞金融中心 泛华普益基金销售有限公司                1501 单元                        法定代表东说念主：杨远芬                      客服电话：4008-588-588                   网址：https://www.puyifund.com/                注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区福华三                        路 88 号金钱大厦 28E                办公地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区金田路 深圳富济基金销售有限公司        3088 号中洲大厦 3203A 单元                        法定代表东说念主：祝中村                      客服电话：0755-83999907                       网址: www.fujifund.cn                注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内                办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 北京格上富信基金销售有限      公司                         法定代表东说念主：肖伟                      客服电话：400-066-8586                     公司网站：www.igesafe.com                注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25                          号中国光大中心                办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 中国光大银行股份有限公司             号中国光大中心                         法定代表东说念主：王江                          客服电话：95595                   公司网站：http://www.cebbank.com/                注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：                上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 光大证券股份有限公司                客户服务电话: 4008888788、10108998 公司网址：                          www.ebscn.com                       诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾                          飞一街 2 号 618 室  广发证券股份有限公司             法定代表东说念主：林传辉                          客服电话：95575                     公司网站：http://www.gf.com.cn                 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六                             层 605 室                 办公地址：北京市向阳区望京东园四区 13 号楼浦项 北京广源达信基金销售有限公                           中心 B 座 19 层       司                         法定代表东说念主：皆剑辉                         客服电话：4006236060                       网址：www:niuniufund.com                 注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部                         位:自编 01),1001 室                 办公地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室(部 中信证券华南股份有限公司            位:自编 01),1001 室                         法定代表东说念主：陈可可 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                  大路 7888 号东海海外中心一期 A 栋 2301A                 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第  华鑫证券有限服务公司             28 层 A01、B01(b) 单元                            法定代表东说念主：俞洋                          客服电话：4001099918                         网址: www.cfsc.com.cn                 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 北京汇成基金销售有限公司                     层 1108 号法定代表东说念主：王伟刚客服电话：               注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001                             单元               办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金 上海基煜基金销售有限公司           融大厦 1503 室                       法定代表东说念主：王翔                     客服电话：400-820-5369                   公司网站：www.jiyufund.com.cn               注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼               办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号北京金钱 济安金钱（北京）基金销售有                        中心 A 座 46 层      限公司                       法定代表东说念主：杨健                     客服电话：400-673-7010                    网址：www.jianfortune.com               注册地址：北京市西城区平原里 21 号楼 4 层 A502               办公地址：北京市西城区德胜门街说念合生金钱广场                           五楼 5L 北京加和基金销售有限公司                       法定代表东说念主：曲阳                     客服电话：400-600-0030                      网址: www.bzfunds.com                          诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层                 办公地址：上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金  嘉实金钱延续有限公司        中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元                        法定代表东说念主：张峰                     客户服务电话：400-021-8850                      网址：www.harvestwm.cn                     住所：上海市浦东新区银城中路 188 号                         法定代表东说念主：任德奇  交通银行股份有限公司                         客户服务电话：95559                        网址：www.95559.com.cn                 注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园社区科苑                        路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                 办公地址：深圳市南山区粤海街说念科苑路科兴科学 深圳市金斧子基金销售有限公                                园 B3 单元 7 楼       司                             法定代表东说念主：赖任军                           客服电话：4009-500-888                              网址: www.jfz.com                   注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号                  办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦  晋商银行股份有限公司                  法定代表东说念主：郝强                             客服电话：95105588                          公司网站：www.jshbank.com                 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1                 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市海淀区西三旗建 北京肯特瑞基金销售有限公司   材城中路 12 号 17 号平房 157 法定代表东说念主：邹保威                      客服电话：400-098-8511 公司网站：                    https://kenterui.jd.com/kenTeRui.html                 注册地址：中国(上海)目田贸易考试区临港新片区                         海基六路 70 弄 1 号 208-36 室                 办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 上海利得基金销售有限公司                             法定代表东说念主：李兴春                               筹商东说念主：赵沛然                         客户服务电话：400-921-7755                       网址：http://www.leadfund.com.cn                 注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8                                  号楼 15 层                 办公地址：北京市向阳区从容路 5 号院 3 号楼中建  联储证券股份有限公司                  金钱海外中心 27 层                             法定代表东说念主：吕春卫                           客服电话：400-620-6868                             网址：www.lczq.com                          诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室               办公地址：    上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 上海联泰基金销售有限公司               法定代表东说念主：尹彬彬                          客服电话：400-166-6788                    公司网站：http://www.66liantai.com               注册地址：广州经济技艺斥地区科学大路 60 号斥地                         区金控中心 21、22、23 层               办公地址：广东省广州市黄埔区科学大路 60 号斥地  粤开证券股份有限公司                区金控中心 21-23 层                            法定代表东说念主：严亦斌                             客服电话：95564                            网址：www.ykzq.com               注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号                                 B 座 601               办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号  财咨说念信息技艺有限公司                    B 座 601                            法定代表东说念主：朱荣晖                          客服电话：024-82280606                    网址：http://www.caizidao.com.cn/               注册地址: 中国（上海）        目田贸易考试区源深路 1088                          号 7 层（实践楼层 6 层）               办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 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               号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区                办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世 上海云湾基金销售有限公司          纪金融广场 6 号楼 6 层                        法定代表东说念主：冯轶明                       客服电话：400-820-1515                    网站：www.zhengtongfunds.com                注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17                                楼 长城国瑞证券有限公司              法定代表东说念主：李鹏                       客服电话：0592-5163588                    公司网址：http://www.gwgsc.com                  注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                       法定代表东说念主：金才玖 长江证券股份有限公司                       电话：027-65799999                       网址：www.cjsc.com                注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号                办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38— 招商证券股份有限公司                       法定代表东说念主：霍达                      电话：0755-82943666                    网址：http://www.cmschina.com                住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 中国银行股份有限公司     法定代表东说念主：葛海蛟客户服务和洽扣问电话：95566                     网址：http://www.boc.cn                   注册地址：济南市市中区经七路 86 号                           法定代表东说念主：王洪 中泰证券股份有限公司              电话：0531-68889155                           客服电话：95538                         网址：www.zts.com.cn                   注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲                   办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 中天证券股份有限公司               法定代表东说念主：李安有                        客服电话：024-23255256                      网址：http://www.iztzq.com                注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南                   路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                办公地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南 中国中金金钱证券有限公司      路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608                           法定代表东说念主：高涛                           客服电话：95532                         网址：www.ciccwm.com                           诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                  办公地址：北京市向阳门内大街 188 号 中信建投证券股份有限公司         法定代表东说念主：王常青                   怒放式基金扣问电话：4008888108                      网址：www.csc108.com               注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡                期间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层               办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广   中信期货有限公司        场北座 13 层 1301-1305 室、14 层                       法定代表东说念主：张皓                     客服电话：400-990-8826                     网址: www.citicsf.com               注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡                      期间广场(二期)北座               办公地址：北京市向阳区新源南路 6 号京城大厦 3  中信证券股份有限公司                  层                      法定代表东说念主：张佑君                          电话：95548                     网站：www.cs.ecitic.com               注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001               办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛海外金 中信证券（山东）有限服务公     融广场 1 号楼第 20 层（266061）       司              法定代表东说念主：肖海峰                      客户服务电话：95548                    网址：http://sd.citics.com               注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、               办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、 上海中正达广基金销售有限公       司                       法定代表东说念主：黄欣                     客服电话：400-6767-523                公司网站：http://www.zhongzhengmoney.com                    注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 中证金牛（北京）基金销售有      办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球      限公司           财讯中心 A 座 5 层法定代表东说念主：吴志坚客服电话：                    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路                    办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行 深圳众禄基金销售股份有限公                             大厦 25 楼 I、J 单元       司                              法定代表东说念主：薛峰                             电话：0755-33227950                         网址：http://www.zlfund.cn                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号                            兴业银行大厦  兴业银行股份有限公司             法定代表东说念主：吕家进                        客服电话：0591-87844196                      网址：http://www.cib.com.cn                 注册地址：南京市高淳区经济斥地区古檀大路 47 号                 办公地址：南京市高淳区经济斥地区古檀大路 47 号 江苏汇林保大基金销售有限公                         法定代表东说念主：吴言林       司                        客服电话：13912934699                      网址：http://www.huilinbd.com                 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼                 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报 北京创金启富基金销售有限公                               社A座       司                          法定代表东说念主：梁蓉                        客服电话：010-66154828                      网址：http://www.5irich.com                 注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通                       星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层                 办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通  华瑞保障销售有限公司           星金钱广场 1 号楼 B 座 14 层                         法定代表东说念主：杨新章                        客服电话：021-68595755                     网址：http://www.huaruisales.com                    注册地址：东莞市莞城区可园南路一号                    办公地址：东莞市莞城区可园南路一号  东莞证券股份有限公司             法定代表东说念主：陈照星                          客服电话：95328                        网址：www.dgzq.com.cn                 注册地址：天津经济技艺斥地区第二大街 42 号写字                              楼 101 室                 办公地址：天津经济技艺斥地区第二大街 42 号写字  渤海证券股份有限公司                  楼 101 室                         法定代表东说念主：安志勇                        客服电话：400-651-5988                        网址：www.ewww.com.cn                 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德                           大厦 2 层 202 室                 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报 大连网金基金销售有限公司                  社A座                         法定代表东说念主：樊怀东                        客服电话：0411-39207802                      网址：http://www.yibaijin.com                         诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 上海陆享基金销售有限公司    区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室                 法定代表东说念主：粟旭客服电话：021-53398968 网址：                               www.luxxfund.com                 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商                                务中心 A 栋 11 楼                 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商  湘财证券股份有限公司                    务中心 A 栋 11 楼                              法定代表东说念主：高振营                                客服电话：95351                              网址：www.xcsc.com                     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号                     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 中国东说念主寿保障股份有限公司                  法定代表东说念主：白涛                                客服电话：95519                        公司网站：www.e-chinalife.com 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                             法定代表东说念主：姚晓枫                            客服电话：021-52265902                          公司网站：www.jp-fund.com                         诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园                 二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518                                   室                 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园 北京新浪仓石基金销售有限公                 二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518       司                                   室                           法定代表东说念主：李柳娜                          客服电话： 010-62675369                       网址：http://fund.sina.com.cn/                 注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一说念 1 号 A                 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公 腾安基金销售（深圳）有限公                 地址：深圳市南山区高新科技园科技中一说念腾讯大       司                 厦法定代表东说念主：谭广锋电话：0755-86013388 公司                      网站： http://www.tenganxinxi.com                 注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国                     际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号                 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国  众惠基金销售有限公司         际金融中心二期商务区第 C4 栋 30 层 1 号                           法定代表东说念主：李春蓉                           客服电话：4008391818                         公司网站：www.hyzhfund.com                 注册地址：   北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 泰信金钱基金销售有限公司                            法定代表东说念主：彭浩                          客服电话：400-004-8821                         公司网站：www.taixincf.com                 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢                 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢  西部证券股份有限公司                    10000 室                           法定代表东说念主：徐朝日                            客服电话：95582                         公司网站：www.westsecu.com                 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光                             金融广场 16 层                 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光 阳光东说念主寿保障股份有限公司                  金融中心                            法定代表东说念主：李科                            客服电话：95510                       网址：http://fund.sinosig.com/                         诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼                 办公地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 上海中原金钱投资延续有限公       司                           法定代表东说念主：毛淮平                          客服电话：400-817-5666                    网址：https://www.amcfortune.com/                 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506                                  室-2                 办公地址：中国（上海）目田贸易考试区张杨路 707  玄元保障代理有限公司                   号 1105 室                           法定代表东说念主：马永谙                          客服电话：400-080-8208                      网址：http://www.xlingtou.com                 注册地址：中国（上海）目田贸易考试区陆家嘴环                           路 479 号 1008-1 室 上海中欧金钱基金销售有限公                            法定代表东说念主：许欣       司                          客服电话：400-700-9700                     网址：https://www.zocaifu.com/                 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区                       益田路 5999 号基金大厦 19 层                 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区 博时金钱基金销售有限公司          益田路 5999 号基金大厦 19 层                           法定代表东说念主：王德英                          客服电话： 4006105568                       网址： www.boserawealth.com                  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号                 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定  宁波银行股份有限公司     代表东说念主：陆华裕                          客服电                  话：95574                        网址：                            www.nbcb.com.cn                 注册地址：浙江省杭州市拱墅区远洋海外中心 2 号                             楼 901-910 室                 办公地址：浙江省杭州市拱墅区远洋海外中心 2 号  物产中大期货有限公司                  楼 901-910 室                            法定代表东说念主：朱彤                          客服电话：400-8810-999                           网址：www.zdqh.com                 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、                               三十一层                 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、  英大证券有限服务公司                               三十一层                           法定代表东说念主：段光明                          客服电话：4000-188-688                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      网址：http://www.ydsc.com.cn                 注册地址：中国(上海)目田贸易考试区浦电路 370                           号 2、3、4 层   华宝证券股份有限公司           法定代表东说念主：刘加海                       客服电话：400 820 9898                    网址：https://www.cnhbstock.com/                 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔                      东街满世尚都办公买卖空洞楼   恒泰证券股份有限公司           法定代表东说念主：祝艳辉                        电话：010-83270999                       网址：www.cnht.com.cn                 注册地址：沈阳市沈河区侵犯路 49 号（2-5 D-K 1-3                          A-K 3-5 D-K）   麦高证券有限服务公司            法定代表东说念主：宋成                        电话：024-22955442                      网址：http://www.wxzq.com                 注册地址：山东省青岛市市南区澳路途 98 号青岛海                        尔洲际旅店 B 座 20 层  青岛意才基金销售有限公司       法定代表东说念主：Giamberto Giraldo                        电话：0532-87071009                     网址：http://www.yitsai.com                 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港                     太升海外 A 栋 2 单元 5 层 17 号 贵州省贵文文化基金销售有限                         法定代表东说念主：陈成      公司                        电话：0851-85407888                     网址：http://www.gwcaifu.com   本基金的其他销售机构请详见基金延续东说念主官网公示的销售机构信息表。基 金延续东说念主可根据筹商法律法例的要求，采用其他安妥要求的机构代理销售基金， 并在基金延续东说念主网站公示。 （二）登记机构： 称号：诺德基金延续有限公司 住所：中国（上海）目田贸易考试区富城路 99 号 18 层 办公地址：中国（上海）目田贸易考试区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层 法定代表东说念主：潘福祥                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 电话：400-888-0009 传真：021-68985090 筹商东说念主：武英娜 （三）讼师事务所与承办讼师： 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 办公地址：上海浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东说念主：廖海 筹商电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、徐莘 （四）管帐师事务所： 称号：普华永说念中天管帐师事务所（特殊泛泛合伙） 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 实践事务合伙东说念主：李丹 电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 筹商东说念主：顾俊懿 承办注册管帐师：单峰、顾俊懿                           诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                  六、基金的召募   本基金由基金延续东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息流露办法》等筹商法律法例及基金合同，经 2018 年 11 月 16 日中国证监会证 监许可【2018】1885 号文献准予召募注册。   本基金为契约型怒放式基金，基金存续期间为不依期。   本基金召募期为 2019 年 1 月 2 日至 2019 年 1 月 18 日，经普华永说念中天会 计师事务所（特殊泛泛合伙）验资，按照每份基金份额面值东说念主民币 1.00 元谋略， 召募期召募的有用认购份额与利息结转份额共计 303,159,143.93 份基金份额， 召募户数为 491 户。                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               七、基金合同的奏效   本基金合同自 2019 年 1 月 25 日起奏效。基金合同奏效后，贯串 20 个服务 日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形 的，基金延续东说念主应当在依期陈说中给以流露；贯串 60 个服务日出现前述情形的， 基金延续东说念主应当向中国证监会陈说并提议惩办有筹备，如转移运作方式、与其他 基金合并或者隔绝基金合同等，并召开基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有礼貌时，从其礼貌。                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）          八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回时事   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金延续 东说念主在招募说明书或基金延续东说念主网站列明。基金延续东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金延续东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业时事或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日实时分   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交 易所、深圳证券往还所的平方往还日的往还时分，但基金延续东说念主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往还商场、证券往还所往还时分变更或 其他特殊情况，基金延续东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的疗养， 但应在实施日前依照《信息流露办法》的筹商礼貌在指定媒介上公告。   基金延续东说念主自基金合同奏效之日起不杰出 3 个月起初办理申购，具体业务 办理时分在申购起初公告中礼貌。   基金延续东说念主自基金合同奏效之日起不杰出 3 个月起初办理赎回，具体业务 办理时分在赎回起初公告中礼貌。   在细目申购起初与赎回起初时分后，基金延续东说念主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息流露办法》的筹商礼貌在指定媒介上公告申购与赎回的起初时分。   基金延续东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申 购、赎回或者转移。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分提议申购、赎回 或转移央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或转移的价钱为下 一怒放日各种基金份额申购、赎回或转移的价钱。   （三）申购与赎回的原则                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额净值为基准进行谋略； 规章赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金延续东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金延续 东说念主必须在新法则起初实施前依照《信息流露办法》的筹商礼貌在指定媒介上公 告。   （四）申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的门径，在怒放日的具体业务办理时天职提 出申购或赎回的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额请托申购款项，若申购资金在礼貌时分 内未全额到账，则申购不成立。投资东说念主全额请托申购款项，申购成立；基金份 额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额捏有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活 效。   投资东说念主赎回央求奏效后，基金延续东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。遇证券往还所或往还商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金延续东说念主及基金托管东说念主所能控制的因素影响业务处理历程 时，赎回款项划付时分相应顺延。在发生普遍赎回或基金合同载明的其他暂停 赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同筹商要求处 理。   基金延续东说念主应以往还时分扫尾前受理有用申购和赎回央求确今日四肢申购 或赎回央求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 有用性进行阐述。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不 成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代 表销售机构确乎罗致到申购、赎回央求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述 结果为准。对于申购、赎回央求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用合 法权利。因投资东说念主怠于履行查询等各项义务，致使其相干权益受损的，基金管 理东说念主、基金托管东说念主、其他基金销售机构不承担由此形成的亏损或不利后果。如 因央求未得到登记机构的阐述而形成的亏损，由投资东说念主自行承担。 时分进行疗养，但须在疗养实施前依照《信息流露办法》的筹商礼貌在指定媒 介上公告。   （五）申购与赎回的数额限制 申购费，如有），追加申购的单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费，如有）。 份。某笔赎回导致基金份额捏有东说念主在某一销售机构全部往还账户的基金份额余 额少于 1 份的，基金延续东说念主有权强制该基金份额捏有东说念主全部赎回其在该销售机 构全部往还账户捏有的基金份额。 国证监会另有礼貌或基金合同另有约定的除外。 的限制。 基金延续东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的合 法权益。具体请参见相干公告。 额的数目限制，基金延续东说念主必须在疗养实施前依照《信息流露办法》的筹商规                          诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 定在指定媒介上公告。   （六）申购份额与赎回金额的谋略方式   本基金基金份额分为 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额。投资 东说念主申购 A 类基金份额、D 类基金份额支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付 申购用度，而是从该类别基金资产入网提销售服务费。   （1）本基金 A 类基金份额的申购费率如下：             申购金额（M）          申购费率             M （2）本基金 D 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）           申购费率            M  本基金 A 类基金份额、D 类基金份额的申购用度折柳由该类基金份额申购 东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项费 用。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的捏有东说念主承担。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：               捏有期间             赎回费率               N＜7 天             1.50%   本基金 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额捏有东说念主承                       诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 担，在基金份额捏有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。本基金对捏续捏有 A 类基金 份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。对捏续捏有 A 类 基金份额长于 7 日（含）的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：          捏有期间（N）           赎回费率            N  本基金 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额捏有东说念主承 担，在基金份额捏有东说念主赎回 C 类基金份额时收取，对 C 类基金份额捏有东说念主收取 的赎回费全额计入基金财产。   （3）本基金 D 类基金份额的赎回费率如下：          捏有期间（N）           赎回费率            N  本基金 D 类基金份额的赎回用度由赎回 D 类基金份额的基金份额捏有东说念主承 担，在基金份额捏有东说念主赎回 D 类基金份额时收取。本基金对捏续捏有 D 类基金 份额少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产。对捏续捏有 D 类 基金份额长于 7 日（含）的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的筹商礼貌在指定媒 介上公告。 捏有东说念主权益产生本质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销计划，定 期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按相干监管部门要求 履行必要手续后，基金延续东说念主不错允洽调低基金申购费率、基金赎回费率和销 售服务费率等销售费率，并另行公告。                                 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例遵摄影干法律法例以及监管 部门、自律法则的礼貌。    （1）A 类基金份额、D 类基金份额的申购    A 类基金份额、D 类基金份额申购的有用份额为按实践阐述的申购金额在 扣除该类基金份额的申购用度后，以央求当日该类基金份额的基金份额净值为 基准谋略，有用份额单元为份，各谋略结果均按照四舍五入方法，保留极少点 后两位，由此产生的收益或亏损由基金财产承担。    A 类基金份额、D 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。计 算公式如下：    当申购金额（含申购费）适用于比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值    当申购金额（含申购费）适用于固定金额用度时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值    例：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资东说念主当日申购本基金 A 类基金份额 50 万元，对应的本次申购费率为 0.20%，该投资东说念主的申购用度及可 获取的基金份额为：    净申购金额=500,000.00/（1+0.20%）＝499,002.00 元    申购用度=500,000.00-499,002.00＝998.00 元    申购份额=499,002.00/1.0500＝475,240.00 份    即：该投资东说念主投资 50 万元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率 为 0.20%，假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0500 元，申购用度 为 998.00 元，可获取的 A 类基金份额为 475,240.00 份。    例：假设 T 日 D 类基金份额净值为 1.0500 元，某投资东说念主当日申购本基金 D                                 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 类基金份额 50 万元，对应的本次申购费率为 0.30%，该投资东说念主的申购用度及可 获取的 D 类基金份额为：   净申购金额=500,000.00÷(1+0.30%)＝498,504.49 元   申购用度=500,000.00-498,504.49＝1,495.51 元   申购份额=498,504.49÷1.0500＝474,766.18 份   即：该投资东说念主投资 50 万元申购本基金 D 类基金份额，对应的申购费率为 可获取的 D 类基金份额为 474,766.18 份。   （2）C 类基金份额的申购   如果投资者采用申购 C 类基金份额，则申购份额的谋略方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   申购份额的谋略按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此产生的亏损 由基金财产承担，产生的收益归基金财产通盘。   例：某投资者投资 5,000,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购 当日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额＝5,000,000.00÷1.0400＝4,807,692.31 份   即：投资者投资 5,000,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当 日 C 类基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到 4,807,692.31 份 C 类基金份额。   本基金的赎回金额为赎回总额减去赎回用度。谋略公式如下：   赎回总额＝赎回份数×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额＝赎回总额-赎回用度   赎回金额为按实践阐述的有用赎回份额乘以央求当日各种基金份额净值并 扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。各谋略结果均按照四舍五入方法， 保留极少点后两位，由此产生的亏损由基金财产承担，产生的收益归基金财产 通盘。   例：假设某投资东说念主赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，捏有期为 8 日，对应 的赎回费率为 0.10%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2800 元，则其获                               诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 得的赎回金额谋略如下：    赎回总额＝10,000×1.2800＝12,800.00 元    赎回用度＝12,800.00×0.10%＝12.80 元    赎回金额＝12,800.00－12.80＝12,787.20 元    即：投资东说念主赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，捏有期为 8 日，对应的赎回 费率为 0.10%，该日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.2800 元，则其获取的赎 回金额为 12,787.20 元。    例：假设某投资东说念主赎回其捏有的 C 类基金份额 10,000 份，捏有期长于 7 天， 赎回适用费率为 0，赎回当日的 C 类基金份额净值为 1.1180 元，则投资东说念主获取 的赎回金额谋略如下：    赎回金额＝10,000×1.1180＝11,180 元    即投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额，捏有期限长于 7 天，假设赎 回当日 C 类基金份额净值为 1.1180 元，则可得到的净赎回金额为 11,180 元。    例：假设某投资东说念主赎回其捏有的 D 类基金份额 10,000 份，捏有期为 10 日， 对应的赎回费率为 0.30%，该日 D 类基金份额净值为 1.2000 元，则其获取的赎 回金额谋略如下：    赎回总额＝10,000×1.2000＝12,000.00 元    赎回用度＝12,000.00×0.30%＝36.00 元    赎回金额＝12,000.00－36.00＝11,964.00 元    即：投资东说念主赎回 10,000.00 份 D 类基金份额，捏有期为 10 日，对应的赎回 费率为 0.30%，该日 D 类基金份额净值为 1.2000 元，则其获取的赎回金额为    （七）基金份额净值的谋略    本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额的基金份额净值的计 算，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在今日收市后谋略，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，基金合同另有约定或者经中国证监会应承，不错允洽延 迟谋略或公告。    （八）申购份额与赎回份额的登记                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日内为投资东说念主增多权益并办理登记手续，投资东说念主自 T+2 日起有权赎回该部分基 金份额； 日内为投资东说念主扣除权益并办理相应的登记手续； 并最迟于起初实施前按照《信息流露办法》的筹商礼貌在指定媒介上公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金延续东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 产净值。 有东说念主利益时。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相藏匿 50%皆集度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 商阐述后，基金延续东说念主应当遴选暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、6、7、8 项暂停申购情形之一且基金延续东说念主决定暂停 接受基金投资者的申购央求时，基金延续东说念主应当根据筹商礼貌在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退 还给投资东说念主，基金延续东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等亏损。 在暂停申购的情况摈弃时，基金延续东说念主应实时还原申购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金延续东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 回款项： 产净值。 商阐述后，基金延续东说念主应当遴选减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求的 措施。  发生上述情形之一（第 5 项情形除外）且基金延续东说念主决定暂停接受基金份额 捏有东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项时，基金延续东说念主应按礼貌报中国证监会 备案，已阐述的赎回央求，基金延续东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应 将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，未支付 部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。 基金份额捏有东说念主在央求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以撤销。 在暂停赎回的情况摈弃时，基金延续东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。  （十一）普遍赎回的认定及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金转移中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金转移中转入央求份 额总额后的余额）杰出前一怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了普遍 赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金延续东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金延续东说念主合计有才气支付投资东说念主的全部赎回央求时， 按平方赎回门径实践。                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）部分宽限赎回：当基金延续东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有袭击或认 为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金延续东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账 户赎回央求量占赎回央求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用宽限赎 回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被撤销。宽限的赎回央求与下一怒放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的各种基金份额净值为基础谋略赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确 采用，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）本基金发生普遍赎回的，在单个基金份额捏有东说念主单日赎回央求份额超 过上一怒放日基金总份额 20%以上的，如果基金延续东说念主合计支付全部投资东说念主的 赎回央求有袭击或合计因支付全部投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会 对基金资产净值形成较大波动时，基金延续东说念主不错宽限办理赎回央求。具体分 为两种情况：   ①如果基金延续东说念主合计有才气支付其他投资东说念主的全部赎回央求，为了保护 其他赎回投资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按平方门径进行。对于单 个投资东说念主杰出上一怒放日基金总份额 20%以上的赎回央求，基金延续东说念主在剩余 支付才气范围内对其按比例阐述当日受理的赎回份额，未阐述的赎回部分作延 期处理。宽限的赎回央求与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 怒放日的各种基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回央求时采用取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回 央求将被撤销。   ②如果基金延续东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有袭击时，则通盘 投资东说念主的赎回央求（包括单个投资东说念主杰出上一怒放日基金总份额 20%以上的赎 回央求和其他投资东说念主的赎回央求），基金延续东说念主在当日接受赎回比例不低于上一 怒放日基金总份额的 10%的前提下，都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一 并办理。                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）暂停赎回：贯串 2 个怒放日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金延续 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得杰出 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述普遍赎回并宽限办理时，基金延续东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书礼貌的其他方式在 3 个往还日内文牍基金份额捏有东说念主，说明筹商处 理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的各种基金份额净 值。 时分，依照《信息流露办法》的筹商礼貌，最迟于重新怒放日在指定媒介上刊 登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确重新开 放申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新怒放的公告。   （十三）基金转移   基金延续东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金延续东说念主延续的其他基金之间的转移业务，基金转移不错收取一定的转移费， 相干法则由基金延续东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的礼貌制定并公告， 并提前文牍基金托管东说念主与相干机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金延续东说念主可受理基金份额捏有东说念主 通过中国证监会招供的往还时事或者往还方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金延续东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额捏有东说念主应根据基金延续东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业 务。   （十五）基金的非往还过户                   诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实践等情 形而产生的非往还过户以及登记机构招供、安妥法律法例的其它非往还过户， 或者按摄影干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主， 或者按摄影干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往还过户必须提 供基金登记机构要求提供的相干而已，对于安妥条件的非往还过户央求按基金 登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的门径收费。   （十六）基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照礼貌的门径收取转托管费。   （十七）依期定额投资计划   基金延续东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资计划，具体法则由基金延续东说念主 另行礼貌。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金延续东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所礼貌的定 期定额投资计划最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、安妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金 份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨，法律法例另有礼貌的除外。   如相干法律法例允许基金延续东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金延续东说念主将制定和实施相应的业务法则。   （二十）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧 袋机制”部分的礼貌或届时发布的相干公告。                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                九、基金的投资   （一）投资地方   本基金在严格控制风险和保捏细腻流动性的前提下，力图扫尾超越功绩比 较基准的投资收益。   （二）投资范围   本基金投资于具有细腻流动性的金融器具，包括国债、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、可分离往还可转债的纯债部分、次级债、中小企业私募 债、资产支捏证券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、债券 回购、同行存单、银行入款、货币商场器具，以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会的相干礼貌）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转移债券（可分离往还 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金延续东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合伙产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于 80%， 其中投资于短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%。基金捏有现款或到 期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不杰出 397 天（含）的债券资产，主 要包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可分离往还可转债的 纯债部分等金融器具。  如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金延续东说念主在 履行允洽门径后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金将通过研究分析宏不雅经济发展形势、政府的政策导向和商场资金供                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 求关系，形成对利率和债券类家具风险溢价走势的合理预期，并在此基础上通 过对各式债券品种进行相对价值分析，空洞沟通收益率、流动性、信用风险和 对利率变化的明锐性等因素，主动构建和疗养投资组合，在有用延续风险、保 捏资产较高流动性的基础上，扫尾杰出比较基准的自如答复。   本基金主要投资的短期债券是指剩余期限不杰出 397 天（含）的债券资产， 主要包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可分离往还可转债的 纯债部分等金融器具。   本基金通过对宏不雅经济变量（包括国内坐褥总值、财政相差、价钱指数和 汇率等）和宏不雅经济政策（包括货币政策、财政政策和汇率政策等）进行分析， 斟酌改日的利率趋势，判断债券商场供求关系及受上述变量和政策的影响进程， 并据此细目和积极疗养债券组合的平均久期。当预期商场总体利率水平捏造时， 限定延长债券组合久期，以获取商场利率实践着落时债券价钱飞腾的收益；反 之，当预期商场总体利率水平飞腾时，则限定捏造组合久期，以藏匿债券价钱 着落风险带来的成本亏损，有用提高投资组合的收益。   根据对债券商场收益率期限结构进行分析，斟酌收益率期限结构的变化方 式，采用确依期限结构配置策略，衔接各种家具风险溢价期限结构和对风险变 化趋势的判断，并沟通家具的流动性和其它结构本性，进行相对价值评估，决 定配置各期限债券家具的比例，以在平均久期地方下达到预期投资收益最大化 的宗旨。   在细目本基金债券组合的期限结构后，本基金将研究同期限的国债、金融 债、企业债、往还所和银行间商场投资品种的利差和变化趋势，对不同类型债 券家具进行相对价值分析，包括对票息及付息频率、信用风险、隐含期权、债 券要求、税赋水平、商场流动性和商场风险等因素进行分析，判断个券的投资 价值，收用风险收益相匹配的券种构建投资组合，以获取不同债券类属之间及 不同个券间利差变化所带来的投资收益。在具体进行相对价值分析时，本基金                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 将沟通多种策略，包括利差往还、凸性套利、息差策略、骑乘收益率弧线等。   本基金将根据债券商场历史统计来判断信用利差的合感性和利差弧线的未 来走势，细目信用债总体的投资比例。通过对个券投资价值的真切研究，收用 风险收益相匹配的券种构建投资组合，以获取不同信用评级债券之间及沟通信 用评级不同个券间利差变化所带来的投资收益。根据宏不雅经济运行情况、行业 发展周期、公司财务景色、盈利水和煦里面治理结构来系统评估信用风险，有 效延续债券投资组合的全体信用风险。   资产支捏证券的订价受商场利率、刊行要求、标的资产的组成及信用风险 和索要偿还率等多种因素影响，其估值方法主如果以根据恒久历史统计数据建 立的数目化模子为基础。本基金将分析资产支捏证券的资产特征，算计违约率 和提前偿付比率，并利用收益率弧线和期权订价模子,对资产支捏证券进行估 值。本基金将严格控制资产支捏证券的总体投资领域并进行漫步投资，以捏造 流动性风险。   由于中小企业私募债券以非公开方式刊行和转让，是以与传统的信用债券 比拟，全体表现出高风险和高收益的特征。本基金对中小企业私募债券的投资 将遴选更为严谨的投资策略，着力分析个券的实践信用风险，并从多维度分析 刊行东说念主的企业性质、所处行业、资产欠债景色、盈利才气、现款流、计划自如 性等要津因素，进而斟酌信用水平的变化趋势，决定投资策略。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债 券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）本基金延续东说念主延续的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金领域变动等基金延续东说念主之外的因素致使基金不 安妥本项所礼貌比例限制的，基金延续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （8）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得杰出 该资产支捏证券领域的 10％；   （9）本基金延续东说念主延续的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得杰出其各种资产支捏证券共计领域的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再安妥投资门径，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出 基金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最恒久限为   （12）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净 值的 10%；   （13）本基金的基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还 敌手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资 范围保捏一致；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（10）、（14）项另有约定外，因证券商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金领域变动等基金延续东说念主之外的因素致使基金投资比例不安妥 上述礼貌投资比例的，基金延续东说念主应当在 10 个往还日内进行疗养，但中国证监                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。  基金延续东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之 日起起初。  如法律、行政法例或监管部门取消或疗养上述限制性礼貌，如适用于本基 金，则在履行允洽门径后，本基金投资不再受相干限制或按照疗养后的礼貌执 行，但须提前公告。  为疗养基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：  （1）承销证券；  （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷服务的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；  （5）向其基金延续东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕往还、摆布证券往还价钱偏激他不方正的证券往还行为；  （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌险阻的其他行为。  基金延续东说念主运用基金财产买卖基金延续东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实 际控制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往还的，应当安妥本基金的投资地方和投资策略， 遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场自制合理价钱实践。相干往还必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例给以流露。紧要关联往还应提交基金延续东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金延续东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。  如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述险阻性礼貌，在适用于本基 金的情况下，在履行允洽门径后，本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的 礼貌为准，但须提前公告。  （五）功绩比较基准                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的功绩比较基准为：中债空洞金钱（1 年以下）指数收益率   本基金为债券型证券投资基金，本基金主要投资于剩余期限不杰出 397 天 （含）的债券资产，是以本基金收用中债空洞金钱（1 年以下）指数收益率作 为功绩比较基准。中债空洞金钱（1 年以下）指数是中央国债登记结算有限责 任公司编制的空洞反应银行间债券商场和沪深往还所债券商场的跨商场短期债 券指数，对短期债券价钱变动趋势有很强的代表性，能较好的反应本基金的投 资策略，较为科学、合理的评价本基金的功绩表现。   如果今后由于本基金功绩比较基准中所使用的指数更更称号、暂停或隔绝 发布、或今后法律法例发生变化，或改日商场发生变化导致此功绩比较基准不 再适用或者有其他代表性更强、更科学客不雅的功绩比较基准适用于本基金时， 经基金延续东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金不错在报中国证监会备案后变 更功绩比较基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金和搀杂型基 金，高于货币商场基金。   （七）基金延续东说念主代表基金应用相干权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金延续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐 师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置                         诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 变现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的礼貌。      （九）基金投资组合陈说      本基金延续东说念主的董事会及董事保证本陈说所载而已不存在空虚记录、误导 性讲明或紧要遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和完竣性承担个别及连带责 任。      本基金托管东说念主招商证券股份有限公司根据本基金合同礼貌，复核了本陈说 中的财务筹商、净值表现和投资组合陈说等内容，保证复核内容不存在空虚记 载、误导性讲明或者紧要遗漏。      本投资组合陈说所载数据取自《诺德短债债券型证券投资基金 2024 年第 2 季度陈说》，陈说遗弃日历为 2024 年 6 月 30 日（本陈说中财务数据未经审计）。 序号             表情          金额（元）            占基金总资产的比例（%）       其中：股票                            -                -       其中：债券             9,769,296,492.80             99.05            资产支捏证券                      -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                        -                -       资产      本基金本陈说期末未捏有股票。      本基金本陈说期末未捏有港股通投资股票。                                            诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 明细         本基金本陈说期末未捏有股票。 序号              债券品种            公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）            其中：政策性金融债              633,942,081.57                7.00 细 序号       债券代码        债券称号       数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                       MTN007 券投资明细         本基金本陈说期末未捏有资产支捏证券。 明细         本基金本陈说期末未捏有贵金属。 细         本基金本陈说期末未捏有权证。                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  本基金本陈说期末未投资国债期货。  本基金本陈说期末未投资国债期货。  本基金本陈说期末未投资国债期货。 查，或在陈说编制日前一年内受到公开捏造、处罚的情形  本陈说期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体不存在被监管部门立案探望的情况， 在陈说编制日前一年内也不存在受到公开捏造、处罚的情况。  本基金本陈说期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同礼貌备选股票库 之外的股票。 序号          称号                金额（元）  本基金本陈说期末未捏有处于转股期的可转移债券。  本基金本陈说期末前十名股票中不存在运动受限的情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。                                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                          十、基金的功绩     基金延续东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛勤的原则延续和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其 改日表现，基金延续东说念主延续的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩表现的保 证。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 年 6 月 30 日）的投资功绩及与同期基准的比较如下表所示：                                 诺德短债 A                                            功绩比较                         净值增长      功绩比较                 净值增长                       基准收益     阶段                  率门径差      基准收益             ①－③      ②－④                  率①                        率门径差                          ②         率③                                             ④ 日至 2024 年 6     2.07%   0.02%      1.32%   0.01%   0.75%    0.01% 月 30 日 日至 2023 年 12    4.66%   0.02%      2.64%   0.01%   2.02%    0.01% 月 31 日 日至 2022 年 12    1.80%   0.03%      2.34%   0.01%   -0.54%   0.02% 月 31 日 日至 2021 年 12    1.07%   0.03%      2.85%   0.01%   -1.78%   0.02% 月 31 日 日至 2020 年 12    0.88%   0.02%      2.48%   0.02%   -1.60%   0.00% 月 31 日 日（基金合同生 效日）至 2019 年 12 月 31 日                                 诺德短债 C                                  诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                        功绩比较                        净值增长    功绩比较                净值增长                    基准收益     阶段                 率门径差    基准收益            ①－③      ②－④                 率①                     率门径差                         ②       率③                                         ④ 日至 2024 年 6    2.00%   0.02%   1.32%   0.01%   0.68%    0.01% 月 30 日 日至 2023 年 12   4.59%   0.02%   2.64%   0.01%   1.95%    0.01% 月 31 日 日至 2022 年 12   2.17%   0.05%   2.34%   0.01%   -0.17%   0.04% 月 31 日 日至 2021 年 12   0.61%   0.03%   2.85%   0.01%   -2.24%   0.02% 月 31 日 日至 2020 年 12   0.76%   0.02%   2.48%   0.02%   -1.72%   0.00% 月 31 日 日（基金份额运 作日）至 2019 年 12 月 31 日 注：本基金的功绩比较基准为中债空洞金钱(1 年以下)指数收益率，本基金从 2019 年 9 月 收益率变动的比较                                 诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 注：本基金成立于 2019 年 1 月 25 日，图示时分段为 2019 年 1 月 25 日至 2024 年 6 月 30 日。 本基金建仓期间自 2019 年 1 月 25 日至 2019 年 7 月 24 日，陈说期扫尾资产配置比例安妥 本基金基金合同礼貌。 本基金从 2019 年 9 月 6 日起新增 C 类份额，C 类份额自 2019 年 9 月 6 日起存续。                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                十一、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款 项偏激他资产的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金延续东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户 相寂寞。  （四）基金财产的扶持和刑事服务  本基金财产寂寞于基金延续东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主扶持。基金延续东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的礼貌刑事服务外，基金财产不得 被刑事服务。  基金延续东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章撤销或者被照章宣告歇业等 原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金延续东说念主延续运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金延续东说念主延续运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往还时事的往还日以及国度法律法例 礼貌需要对外流露基金净值的非往还日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）往还所上市往还或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有礼貌的除 外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估 值机构由基金延续东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；   （2）往还所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺细目公允价值。 对在往还所商场挂牌转让的资产支捏证券，估值日不存在活跃商场时接纳估值 技艺细目其公允价值进行估值。在成本大概相通体现公允价值时按成本估值；   （3）对在往还所商场上市往还的可转移债券，按估值日收盘价减去可转移 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值。 金延续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵摄影干法律法例以及监管部 门、自律法则的礼貌。 按国度最新礼貌估值。   如基金延续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 门径及相干法律法例的礼貌或者未能充分疗养基金份额捏有东说念主利益时，应立即 文牍对方，共同查明原因，两边协商惩办。   基金延续东说念主负责基金资产净值谋略和基金管帐核算，并担任基金管帐服务 方。就与本基金筹商的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的见地，按照基金延续东说念主对基金净值的谋略结果对外给以公布。   （四）估值门径 额的余额数目谋略，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或亏损由基金财产承担。国度另有礼貌的，从其礼貌。本基金各种基金份 额将折柳谋略基金份额净值和基金份额累计净值。   基金延续东说念主每个服务日谋略基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金延续东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误 后，由基金延续东说念主按礼貌对外公布。   （五）估值荒谬的处理   基金延续东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值的准确性、实时性。当任性一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位) 发生估值荒谬时，视为该类基金份额净值荒谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金延续东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的裂缝形成估值荒谬，导致其他当事东说念主际遇亏损的， 裂缝的服务东说念主应当对由于该估值荒谬际遇损不当事东说念主(“受损方”)的径直亏损按 下述“估值荒谬处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述估值荒谬的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、 数据谋略差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值荒谬已发生，但尚未给当事东说念主形成亏损机，估值荒谬服务方应及 时协调各方，实时进行编削，因编削估值荒谬发生的用度由估值荒谬服务方承 担；由于估值荒谬服务方未实时编削已产生的估值荒谬，给当事东说念主形成亏损的， 由估值荒谬服务方对径直亏损承担补偿服务；若估值荒谬服务方依然积极协调， 况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时分进行编削而未编削，则其应当承担相应 补偿服务。估值荒谬服务方草率编削的情况向筹商当事东说念主进行阐述，确保估值 荒谬已得到编削。   （2）估值荒谬的服务方对筹商当事东说念主的径直亏损负责，分歧波折亏损负责， 况且仅对估值荒谬的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值荒谬而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值荒谬服务方仍草率估值荒谬负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利形成其他当事东说念主的利益亏损(“受损方”)，则估值荒谬责 任方应补偿受损方的亏损，并在其支付的补偿金额的范围内对获取不当得利的 当事东说念主享有要求请托不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主依然将此部 分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取 的不当得利返还的总和杰出其实践亏损的差额部分支付给估值荒谬服务方。   （4）估值荒谬疗养接纳尽量还原至假设未发生估值荒谬的正确情形的方 式。                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   估值荒谬被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值荒谬发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值荒谬发生 的原因细目估值荒谬的服务方；   （2）根据估值荒谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒谬形成的亏损 进行评估；   （3）根据估值荒谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒谬的服务方进行 编削和补偿亏损；   （4）根据估值荒谬处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基 金登记机构进行编削，并就估值荒谬的编削向筹商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值谋略出现荒谬时，基金延续东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并遴选合理的措施贯注亏损进一步扩大。   （2）荒谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金延续东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；荒谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金延续东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （六）暂停估值的情形 时； 商阐述的； 资产价值时；  （七）基金净值的阐述   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金延续东说念主负责谋略，基 金托管东说念主负责进行复核。基金延续东说念主应于每个服务日往还扫尾后谋略当日的基 金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主                   诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 对净值谋略结果复核阐述后发送给基金延续东说念主，由基金延续东说念主对基金净值给以 公布。  （八）特殊情况的处理 差不四肢基金资产估值荒谬处理。 抗力原因，基金延续东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、允洽、合理的措施进 行检查，可是未能发现该荒谬的，由此形成的基金资产估值荒谬，基金延续东说念主 和基金托管东说念主罢免补偿服务。但基金延续东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的 措施摈弃或削弱由此形成的影响。  （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。                       诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              十三、基金的收益与分拨      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相干用度后的余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润 中已扫尾收益的孰低数。      （三）基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨有筹备以公告为准，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行 收益分拨； 现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分成，基金份额捏有东说念主可对其捏有的 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基金份额折柳采用不同的收益分拨方式； 准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于 面值； 金份额收取销售服务费，各种基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基 金归并类别的每份基金份额享有同均分拨权；      在不违罪人律法例及基金合同的礼貌、且对基金份额捏有东说念主利益无本质性 不利影响的前提下，基金延续东说念主经与托管东说念主协商一致，疗养基金收益分拨原则， 并于实施日前在指定媒介上公告，不需召开基金份额捏有东说念主大会。      （四）收益分拨有筹备                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分拨有筹备中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。由于不同基金份 额类别对应的可供分拨利润不同，基金延续东说念主可相应制定不同的收益分拨有筹备。   （五）收益分拨有筹备的细目、公告与实施   本基金收益分拨有筹备由基金延续东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润谋略 截止日）的时分不得杰出 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的谋略方法，依照《业务法则》实践。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）              十四、基金的用度和税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金相干的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费； 用。   本基金隔绝算帐时所发生的用度，按实践支拨额从基金财产总值中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金的延续费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。延续费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金延续费   E 为前一日的基金资产净值   基金延续费逐日计提，按月支付，由基金延续东说念主于次月首日起 3 个服务日 内向基金托管东说念主发送基金延续费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金延续东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，由基金延续东说念主于次月首日起 3 个服务日 内向基金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个服务日 内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额、D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的 销售服务费年费率为 0.10% ，销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净 值 0.10%年费率计提。谋略方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付，由基金延续东说念主于次月首日起 3 个工 作日内向基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构，再由登记机构支付给销售机 构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。 应公约礼貌，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏损；                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 目。  （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收 取延续费，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。  （五）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实践。                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年 度流露； 管帐核算，按照筹商礼貌编制基金管帐报表； 并以托管公约约定的方式阐述。   （二）基金的年度审计 相干业务资历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）            十六、基金的信息流露  （一）本基金的信息流露应安妥《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息流露办法》、 基金合同偏激他筹商礼貌。相干法律法例对信息流露的流露方式、登载媒介、 报备方式等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。  （二）信息流露义务东说念主  本基金信息流露义务东说念主包括基金延续东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有 东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和非法 东说念主组织。  本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确 性、完竣性、实时性、简明性和易得性。  本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时天职，将应予流露的基金 信息通过中国证监会指定媒介流露，并保证基金投资者大概按照基金合同约定 的时分和方式查阅或者复制公开流露的信息而已。  （三）本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：  （四）本基金公开流露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的， 基金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。  本基金公开流露的信息接纳阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民 币元。  （五）公开流露的基金信息                   诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  公开流露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额捏有东说念主大会召开的法则及具体门径，说明基金家具的本性等触及基金投资者 紧要利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、 信息流露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的 信息发生紧要变更的，基金延续东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书 并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金延续东说念主至少 每年更新一次。基金隔绝运作的，基金延续东说念主不再更新基金招募说明书。  （3）基金家具而已概如果基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。基金合同奏效后，基金家具而已概要的信息发生紧要变 更的，基金延续东说念主应当在三个服务日内，更新基金家具而已概要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具而已概要其他信息发生变更 的，基金延续东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金延续东说念主不再更新基 金家具而已概要。  （4）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金延续东说念主在基金财产扶持及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金延续东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、基金合同摘抄登载在指定媒介上；基金延续东说念主、基金托管 东说念主应当将基金合同、基金托管公约登载在网站上。  基金延续东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 流露招募说明书确当日登载于指定媒介上。  基金延续东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金 合同奏效公告。                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金合同奏效后，在起初办理基金份额申购或者赎回前，基金延续东说念主应当 至少每周在指定网站流露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   在起初办理基金份额申购或者赎回后，基金延续东说念主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的各种 基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金延续东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站流露 半年度和年度终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   基金延续东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的谋略方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息而已。   基金延续东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将 年度陈说登载于指定网站上，并将年度陈说领导性公告登载在指定报刊上。基 金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货相干业务资历的管帐师 事务所审计。   基金延续东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈说， 将中期陈说登载在指定网站上，并将中期陈说领导性公告登载在指定报刊上。   基金延续东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度报 告，将季度陈说登载在指定网站上，并将季度陈说领导性公告登载在指定报刊 上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金延续东说念主不错不编制当期季度陈说、中期 陈说或者年度陈说。   基金运作期间，如陈说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或杰出基金 总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金延续东说念主至少应当在基金定 期陈说“影响投资者决策的其他要害信息”项下流露该投资者的类别、陈说期 末捏有份额及占比、陈说期内捏有份额变化情况及家具的荒芜风险，中国证监 会认定的特殊情形除外。   基金捏续运作过程中，应当在基金年度陈说和中期陈说中流露基金组合伙                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 产情况偏激流动性风险分析等。   本基金发生紧要事件，筹商信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生紧要影响的下列事件：   （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔绝、基金算帐；   （3）转移基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金延续东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金延续东说念主请托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金延续东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金延续公司变更捏有百分之五以上股权的推动、基金延续东说念主的实践 控制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金延续东说念主的高档延续东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金延续东说念主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十；   （11）基金延续东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近   （12）触及基金财产、基金延续业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （13）基金延续东说念主或其高档延续东说念主员、基金司理因基金延续业务相干步履 受到紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基 金托管业务相干步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；   （14）基金延续东说念主运用基金财产买卖基金延续东说念主、基金托管东说念主偏激控股股 东、实践控制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销                       诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的证券，或者从事其他紧要关联往还事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；   （15）基金收益分拨事项；   （16）基金延续费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计 提门径、计提方式和费率发生变更；   （17）任一类基金份额净值估值荒谬达该类基金份额净值百分之零点五；   （18）本基金起初办理申购、赎回；   （19）本基金发生普遍赎回并宽限办理；   （20）本基金贯串发生普遍赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （21）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （22）疗养基金份额类别；   （23）本基金推出新业务或服务；   （24）发生触及基金申购、赎回事项疗养或潜在影响投资者赎回等的紧要 事项；   （25）基金延续东说念主接纳舞动订价机制进行估值；   （26）基金信息流露义务东说念主合计可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额 的价钱产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在商场奥密传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额捏有东说念主权益的，相干信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开表露， 并将筹商情况立即陈说中国证监会。   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公 告。   基金合同隔绝的，基金延续东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在指定网站 上，并将算帐陈说领导性公告登载在指定报刊上。                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金延续东说念主应在基金年报及中期陈说中流露其捏有的资产支捏证券总额、 资产支捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期内通盘的资产支捏证券明细。   基金延续东说念主应在基金季度陈说中流露其捏有的资产支捏证券总额、资产支 捏证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支捏证券明细。   本基金应当在基金投资中小企业私募债券后两个往还日内，在中国证监会 指定媒体流露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 本基金应当在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募说明书（更新） 等文献中流露中小企业私募债券的投资情况。   本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的礼貌进行信息流露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   （六）信息流露事务延续   基金延续东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露延续轨制，指定专门部门 及高档延续东说念主员负责延续信息流露事务。   基金延续东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开流露基金信息的管控，并建立基 金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金延续东说念主、基金托管东说念主及相干从业东说念主员不得泄 露未公开流露的基金信息。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当安妥中国证监会相干基金信 息流露内容与格式准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法例、中国证监会的礼貌和基金合同的约定， 对基金延续东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期陈说、更新的招募说明书、基金家具而已概要、基金算帐陈说等 公开流露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金延续东说念主进行书面或者电子 阐述。   基金延续东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用一家报刊流露本基金信息。                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金延续东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露 的基金信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，擢升信息流露服务质料，基金延续东说念主应当按照中国证 监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金延续东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主擢升信息流露服务的质料。具体要求应当 安妥中国证监会及自律法则的相干礼貌。前述自主流露如产生信息流露用度， 该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈说、法律见地书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。   （七）信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金延续东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律 法例礼貌将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延基金信息流露的情形   当出现下述情况时，基金延续东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延流露基金相干 信息： 资产价值时；                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和门径   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基 金份额捏有东说念主利益的原则，基金延续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐 师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金延续东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任安妥《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并流露专项审计见地。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 的原有账户份额为基础，阐述相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日 收到的申购央求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回 央求，仅办理主袋账户份额的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金延续东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份 额的赎回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回。本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主 袋账户份额。普遍赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回央求杰出前一工 作日主袋账户总份额的 20%认定。   侧袋机制实施期间，基金延续东说念主草率侧袋账户份额实行寂寞延续，主袋账 户沿用原基金代码，侧袋账户使用寂寞的基金代码。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资及功绩   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金延续东说念主谋略各项投资运作筹商和基金功绩筹商时应当以主袋账户资产为基                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 准。  基金延续东说念主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往还日内完成对主袋账户 投资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。  基金延续东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。  侧袋机制实施期间，基金延续东说念主、基金服务机构在谋略基金功绩相干筹商 时仅沟通主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在谋略基金 功绩相干筹商时按投资亏损处理。基金延续东说念主、基金服务机构在展示基金功绩 时，应当就前述情况进行充分的解释说明，幸免引起投资者曲解。  （四）实施侧袋机制期间的基金用度 产净值四肢基数计提。 后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取延续费。  （五）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付  特定资产以可出售、可转让、还原往还等方式还原流动性后，基金延续东说念主 应当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完 成变现，基金延续东说念主都将实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款 项。  隔绝侧袋机制后，基金延续东说念主实时聘任安妥《中华东说念主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并流露专项审计见地。  侧袋账户资产所有算帐后，基金延续东说念主应刊出侧袋账户。  （六）侧袋机制的信息流露  在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资 者利益产生紧要影响的事项后，基金延续东说念主应实时发布临时公告。侧袋机制实 施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金延续东说念主在每次处置变                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现后均应按摄影干法律法例要求实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性 和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等要害信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋 账户份额捏有东说念主支付的款项、相干用度发生情况等要害信息。  基金延续东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分礼貌的基金净值信 息流露方式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实 施侧袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户的基金净值信息。  侧袋机制实施期间，基金延续东说念主应当按照法律法例的礼貌在基金依期陈说 中流露陈说期内侧袋账户相干信息，基金依期陈说中的基金管帐报表仅需针对 主袋账户进行编制。侧袋账户相干信息在依期陈说中单独进行流露。管帐师事 务所对基金年度陈说进行审计时，草率陈说期内基金侧袋机制运行相干的管帐 核算和年度陈说流露，实践允洽门径并发表审计见地。  （七）本部分对于侧袋机制的相干礼貌，但凡径直援用法律法例或监管规 则的部分，如将来法律法例或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，或 将来法律法例或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步礼貌的，在适用于本基 金的情况下，本基金延续东说念主可在履行允洽门径后，对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）               十八、风险揭示  本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益低于股票型基金和搀杂型基 金，高于货币商场基金。  （一）投资于本基金的主要风险  证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资心理和往还轨制等各式因素 的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的 影响，导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的本性。宏不雅经济 运行景色将对质券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。  （3）利率风险  金融商场利率波动会导致债券商场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响。  （4）购买力风险  如果发生通货推广，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货推广对消， 从而影响基金资产的保值升值。   （5）证券刊行东说念主计划风险   证券刊行东说念主的计划好坏受多种因素影响，如延续才气、财务景色、商场前程、 行业竞争、东说念主员教育等，这些都会导致企业的盈利发生变化。天然基金不错通过 投资种种化来漫步这种非系统风险，但不成所有藏匿。  指基金在往还过程发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违约、 拒却支付到期本息，导致基金资产亏损。                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   指基金资产不成飞速革新成现款，或者不成应付可能出现的投资者大额赎 回的风险。   在本基金往还过程中，可能会发生普遍赎回的情形。普遍赎回可能会产生 基金仓位疗养的袭击，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。   本基金主要的流动性风险延续方法说明：   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券往还所、世界银行间债券商场等流动性较好 的范例型往还时事，主要投资对象为具有细腻流动性的债券和货币商场器具等， 同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高皆集度的特征，空洞 评估在平方商场环境下本基金的流动性风险适中。   （2）普遍赎回情形下的流动性风险延续措施   在本基金出现普遍赎回情形下，基金延续东说念主不错根据基金其时的资产组合 景色决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，在单个基金份额捏有东说念主单日赎回申 请份额杰出上一怒放日基金总份额 20%以上的，如果基金延续东说念主合计支付全部 投资东说念主的赎回央求有袭击或合计因支付全部投资东说念主的赎回央求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金延续东说念主不错宽限办理赎回央求。   （3）实施备用流动性风险延续器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   本基金可能实施备用的流动性风险延续器具，以更好地草率流动性风险。 基金延续东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，空洞运用各种流动性风险延续器具，对赎回申 请等进行限定疗养，四肢特定情形下基金延续东说念主流动性风险延续的辅助措施， 包括但不限于：1）宽限办理普遍赎回央求；2）暂停接受赎回央求；3）减慢支 付赎回款项；4）收取短期赎回费，本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；5）暂停基金估值， 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商一致， 本基金将暂停基金估值；6）舞动订价。   当基金延续东说念主实施流动性风险延续器具时，可能对投资者产生一定的潜在 影响，包括但不限于不成申购本基金、赎回央求不成阐述或者赎回款项蔓延到 账、如捏有期限少于 7 日会产生较高的赎回费形成收益亏损等。领导投资者了                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   侧袋机制是一种流动性风险延续器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账 户进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，宗旨在 于有用温存并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和转移，仅主袋账户份额按礼貌怒放赎回， 因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期领有主袋 账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临亏损。   实施侧袋机制期间，基金延续东说念主谋略各项投资运作筹商和基金功绩筹商时 以主袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本 基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金延续东说念主在基金依期陈说中流露陈说 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的承 诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金延续东说念主不承担任何保证和 承诺的服务。   基金延续东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   在基金延续运作过程中，可能因基金延续东说念主对经济形势和证券商场等判断 有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金延续东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、延续技巧和延续技艺等对基金收益水平存在影响。   指相干当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面控制存在残障或者东说念主为因 素形成操作特殊或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪往还、管帐部 门诈骗、往还荒谬、IT 系统故障等风险。   在本基金的各式往还步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者 差错而影响往还的平方进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可 能来自基金延续公司、注册登记机构、销售机构、证券往还所、证券登记结算                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 机构等等。   指基金延续或运作过程中，违反国度法律、法例的礼貌，或者基金投资违 反法例及基金合同筹商礼貌的风险。   指每个服务日基金估值可能发生荒谬的风险。   （1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，其 中投资于短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%，债券商场的系统性风 险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。   （2）基金资产投资特定品种可能引起的风险   中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券遴选非公开方式刊行和交 易，由于不公开而已，外部评级机构一般分歧这类债券进行外部评级，可能会 捏造商场对该类债券的招供度，从而影响该类债券的商场流动性。中小企业私 募债券的信用风险在于该类债券刊行主体的资产领域较小、计划的波动性较大， 同期，各种材料（包括招募说明书、审计陈说）不公斥地布，也大大提高了分 析并追踪发借主体信用基本面的难度。   本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券具有一定的价钱波动风险、流动 性风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支捏 证券的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支捏证券商场领域及往还 活跃进程的影响，资产支捏证券可能无法在归并价钱水平上进行较大数目的买 入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的基金所投资的资产支捏证券 之债务东说念主出现违约，或在往还过程中发生交收违约，或由于资产支捏证券信用 质料捏造导致证券价钱着落，形成基金财产亏损。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行， 可能导致基金资产的亏损。                   诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （二）声明 须自行承担投资风险。 延续东说念主与基金代销机构都不成保证其收益或本金安全。                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     十九、基金合同的变更、隔绝和基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例礼貌 或基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金延续东说念主和基 金托管东说念主应承后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起奏效，并自决议奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行相干门径后，基金合同应当隔绝： 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金延续东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有证券、期货相干业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产算帐小组和洽采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）聘任管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 陈说出具法律见地书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延）。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有筹备，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经具有证券、 期货相干业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 礼貌的从其礼貌。                   诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）             二十、基金合同的内容摘抄  （一）基金份额捏有东说念主、基金延续东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  （1）根据《基金法》、            《运作办法》偏激他筹商礼貌，基金延续东说念主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度筹商法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并遴选 必要措施保护基金投资者的利益； 获取基金合同礼貌的用度； 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利； 实施其他法律步履； 供服务的外部机构；                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 赎回、转移和非往还过户等业务法则；  （2）根据《基金法》、            《运作办法》偏激他筹商礼貌，基金延续东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 计划方式延续和运作基金财产； 证所延续的基金财产和基金延续东说念主的财产互相寂寞，对所延续的不同基金折柳 延续，折柳记账，进行证券投资； 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产； 法安妥基金合同等法律文献的礼貌，按筹商礼貌谋略并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； 义务； 基金合同偏激他筹商礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予守密，不向 他东说念主流露，因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外；                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 配基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 关而已 15 年以上； 保证投资者大概按照基金合同礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金筹商的公 开而已，并在支付合理成本的条件下得到筹商而已的复印件； 变现和分拨； 并文牍基金托管东说念主； 时，应当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而罢免； 管东说念主违反基金合同形成基金财产亏损机，基金延续东说念主应为基金份额捏有东说念主利益 向基金托管东说念主追偿； 金事务的步履承担服务； 他法律步履； 基金延续东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；                   诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他筹商礼貌，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要亏损的情形， 应申诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券往还资金算帐；   （2）根据《基金法》、             《运作办法》偏激他筹商礼貌，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂寞；对所托管的不同的基金折柳确立账户，寂寞核算，分账管 理，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相寂寞； 基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产； 按照基金合同及托管公约的约定，根据基金延续东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 定另有礼貌外，在基金信息公开流露前给以守密，不得向他东说念主流露，因审计、 法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 明基金延续东说念主在各要害方面的运作是否严格按照基金合同及托管公约的礼貌进 行；如果基金延续东说念主有未实践基金合同、托管公约礼貌的步履，还应当说明基 金托管东说念主是否遴选了允洽的措施； 赎回款项； 大会或配合基金延续东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 作； 分拨； 和银行监管机构，并文牍基金延续东说念主； 不因其退任而罢免； 基金延续东说念主因违反基金合同形成基金财产亏损机，应为基金份额捏有东说念主利益向 基金延续东说念主追偿；                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （1）根据《基金法》、            《运作办法》偏激他筹商礼貌，基金份额捏有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项应用表决权； 拿告状讼或仲裁；  （2）根据《基金法》、            《运作办法》偏激他筹商礼貌，基金份额捏有东说念主的义 务包括但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；  （二）基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法则                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有礼貌或基金合 同另有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的归并类别每一基金份额领有对等的投票 权。  本基金份额捏有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额捏有东说念主大会 的日常机构，按摄影干法律法例的要求实践。  （1）除法律法例、中国证监会和基金合同另有礼貌之外，当出现或需要决 定下列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会： 务费； 的基金份额捏有东说念主（以基金延续东说念主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就同 一事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会； 东说念主大会的事项。  （2）以下情况可由基金延续东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额捏有东说念主大会：                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 无本质性不利影响的前提下，疗养本基金的申购费率、调低赎回费率、捏造销 售服务费率或疗养收费方式、疗养基金份额类别实在立； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 记机构、基金销售机构在法律法例礼貌或中国证监会许可的范围内疗养筹商认 购、申购、赎回、转移、基金往还、非往还过户、转托管等业务法则； 无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务； 情形。   （1）除法律法例礼貌或基金合同另有约定外，基金份额捏有东说念主大会由基金 延续东说念主召集。   （2）基金延续东说念主未按礼貌召集或不成召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额捏有东说念主大会的，应当向基金延续 东说念主提议书面提议。基金延续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面文牍基金托管东说念主。基金延续东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金延续东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的， 应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并文牍基 金延续东说念主，基金延续东说念主应当配合。   （4）代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额捏有东说念主就归并 事项书面要求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金延续东说念主提议书面提议。基 金延续东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金延续东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金延续东说念主决定不召集，代表基金份额百分之十 以上（含百分之十）的基金份额捏有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面文牍提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金延续东说念主；基金托管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并文牍基金延续东说念主，基金 延续东说念主应当配合。   （5）代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额捏有东说念主就归并 事项要求召开基金份额捏有东说念主大会，而基金延续东说念主、基金托管东说念主都不召集的， 单独或共计代表基金份额百分之十以上（含百分之十）的基金份额捏有东说念主有权 自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集 基金份额捏有东说念主大会的，基金延续东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得羁系、干涉。   （6）基金份额捏有东说念主会议的召集东说念主负责采用细目开会时分、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额捏有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒 介公告。基金份额捏有东说念主大领路知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时分和地点；   （2）遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额捏有东说念主大会所遴选的具体通信方式、请托的公证机关及 其筹商方式和筹商东说念主、表决见地寄交的截止时分和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金延续东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对 表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管 理东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则 应另行书面文牍基金延续东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见地的计票进行监                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 督。基金延续东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影 响表决见地的计票效用。   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。   （1）现场开会。由基金份额捏有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权请托诠释委 派代表出席，现场开会时基金延续东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份 额捏有东说念主大会，基金延续东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。 现场开会同期安妥以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托诠释安妥法律法例、基金合同 和会议文牍的礼貌，况且捏有基金份额的凭证与基金延续东说念主捏有的登记而已相 符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少 于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额捏有东说念主将其对表决事项的投票以会 议文牍载明的形式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期安妥以下条件时，通信开会的方式视为有用： 相干领导性公告； 为基金延续东说念主）到指定地点对表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金延续东说念主）和公证机关的监督下按照 会议文牍礼貌的方式收取基金份额捏有东说念主的表决见地；基金托管东说念主或基金延续                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主经文牍不参加收取表决见地的，不影响表决效用； 东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决见地或授权他东说念主 代表出具表决见地； 具表决见地的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见地的 代理东说念主出具的请托东说念主捏有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托诠释符 正当律法例、基金合同和会议文牍的礼貌，并与基金登记机构记录相符。   （3）在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文牍载明，本基金可采 用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召开基金份额捏 有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。基金份额捏有 东说念主也不错接纳汇聚、电话或其他方式进行表决，或者接纳汇聚、电话或其他非 书面方式授权他东说念主代为出席会议并表决。   （4）基金份额捏有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳 书面、汇聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定隔绝基金合同、更换基金延续东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法 律法例及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额捏有东说念主 大会磋议的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文牍后，对原有提案的修改 应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）议事门径   在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第 7 条文定门径细目和 公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金延续东说念主授权出席会议的代表，在基金延续东说念主授权代表未 能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份 额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的百分之五十以上（含百分之五十）选举产生一 名基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金延续东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出 的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份诠释文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、请托 东说念主姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏 表决权的百分之五十以上（含百分之五十）通过方为有用；除下列第（2）项所 礼貌的须以至极决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所 捏表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证 监会或本基金合同另有礼貌外，转移基金运作方式、更换基金延续东说念主或者基金 托管东说念主、隔绝基金合同、与其他基金合并以至极决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。                   诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证诠释，不然提 交安妥会议文牍中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头安妥会议文牍礼貌的表决见地视为有用表决，表决见地省略不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见地的基金份额捏有东说念主所代表的基金 份额总额。  基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。  （1）现场开会 应当在会议起初后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金延续东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金 延续东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议 起初后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任 监票东说念主。基金延续东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。 公布计票结果。 议，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当就地公布重 新盘货结果。 会的，不影响计票的效用。  （2）通信开会  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金延续东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金延续东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。                       诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额捏有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采 用通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金延续东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践奏效的基金份额捏有 东说念主大会的决议。奏效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金 延续东说念主、基金托管东说念主均有遏抑力。   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有 东说念主和侧袋份额捏有东说念主折柳捏有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例，但若 相干基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权安妥该等比例：   （1）基金份额捏有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的径直出具表决见地或授权他东说念主代表出具表决见地的基金份 额捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含 二分之一）；   （4）若参与基金份额捏有东说念主大会投票的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额 小于在权益登记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有 东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份 额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东说念主 参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 大会的主捏东说念主；  （6）一般决议须经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；  （7）至极决议应当经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所捏表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。  侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。  侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的相干礼貌以本节特殊约定 内容为准，本节莫得礼貌的适用本部分的相干礼貌。 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或 监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金延续东说念主与基金托管东说念主协商一 致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。  （三）基金合同销毁和隔绝的事由、门径以及基金财产算帐方式  （1）变更基金合同触及法律法例礼貌或本基金合同约定应经基金份额捏有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法 规礼貌或基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管 理东说念主和基金托管东说念主应承后变更并公告，并报中国证监会备案。  （2）对于基金合同变更的基金份额捏有东说念主大会决议须报中国证监会备案， 自表决通过之日起奏效，并自决议奏效后两日内在指定媒介公告。  有下列情形之一的，经履行相干门径后，基金合同应当隔绝：  （1）基金份额捏有东说念主大会决定隔绝的；  （2）基金延续东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金延续东说念主、 新基金托管东说念主贯串的；                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金合同约定的其他情形；   （4）相干法律法例和中国证监会礼貌的其他情况。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同隔绝事由之日起 30 个服务日内 成立算帐小组，基金延续东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金延续东说念主、基金 托管东说念主、具有证券、期货相干业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的扶持、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐门径： 告出具法律见地书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月（若因本基金所捏证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延）。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨有筹备，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基 金财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   算帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈说经具有证券、 期货相干业务资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   基金财产算帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有 礼貌的从其礼貌。   （四）争议惩办方式   各方当事东说念主应承，因基金合同而产生的或与基金合同筹商的一切争议，如 经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委 员会，按照该会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的，对各方当事东说念主均有遏抑力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度、律 师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚笃、辛勤、尽 责地履行基金合同礼貌的义务，疗养基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本合同之宗旨，在此不包括香港、澳门至极行政 区和台湾地区法律）统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金延续东说念主、基金托管东说念主、销售机构的 办公时事和营业时事查阅。                          诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管公约的内容摘抄   （一）托管公约当事东说念主  称号：诺德基金延续有限公司  注册地址：中国（上海）目田贸易考试区富城路 99 号 18 层  办公地址：中国（上海）目田贸易考试区富城路 99 号震旦海外大楼 18 层  邮政编码：200120  法定代表东说念主：潘福祥  成立日历：2006 年 06 月 08 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字200688 号  组织形式：有限服务公司  注册成本：壹亿元东说念主民币  存续期间：捏续计划  计划范围： （一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）延续证券投资 基金；（三）经中国证监会批准的其他业务   称号：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 111 号   邮政编码：518026   法定代表东说念主：霍达   成立时分：1993 年 8 月 1 日   基金托管业务批准文号：证监许可201478 号   组织形式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 86.97 亿元   存续期间：捏续计划   计划范围：证券经纪；证券投资扣问；与证券往还、证券投资行为筹商的                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；证券资产延续；融资融券；证券投资 基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融家具。   （二）基金托管东说念主对基金延续东说念主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采用 门径的，基金延续东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金 托管东说念主运用相干技艺系统，对基金实践投资是否安妥《基金合同》对于证券选 择门径的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于具有细腻流动性的金融器具，包括国债、地方政府债、金融 债、企业债、公司债、可分离往还可转债的纯债部分、次级债、中小企业私募 债、资产支捏证券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、债券 回购、同行存单、银行入款、货币商场器具，以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器具（但须安妥中国证监会的相干礼貌）。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可转移债券（可分离往还 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金延续东说念主在履行适 当门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资组合伙产配置比例：债券资产占基金资产的比例不低于 80%， 其中投资于短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%。基金捏有现款或到 期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金所指的短期债券是指剩余期限不杰出 397 天（含）的债券资产，主 要包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、次级债、可分离往还可转债的 纯债部分等金融器具。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金延续东说念主在 履行允洽门径后，不错疗养上述投资品种的投资比例。 资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于短期债 券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10%；   （4）本基金延续东说念主延续的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10％；   （5）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得杰出基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金领域变动等基金延续东说念主之外的因素致使基金不 安妥本项所礼貌比例限制的，基金延续东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （8）本基金捏有的归并(指归并信用级别)资产支捏证券的比例，不得杰出 该资产支捏证券领域的 10％；   （9）本基金延续东说念主延续的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得杰出其各种资产支捏证券共计领域的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。 基金捏有资产支捏证券期间，如果其信用品级着落、不再安妥投资门径，应在 评级陈说发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得杰出 基金资产净值的 40%；本基金在世界银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金捏有的单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金资产净 值的 10%；   （13）本基金的基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往还 敌手开展逆回购往还的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 范围保捏一致；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第(2)、(5)、(10)、(14)项另有约定外，因证券商场波动、证券发 行东说念主合并、基金领域变动等基金延续东说念主之外的因素致使基金投资比例不安妥上 述礼貌投资比例的，基金延续东说念主应当在 10 个往还日内进行疗养，但中国证监会 礼貌的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金延续东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之 日起起初。   如法律、行政法例或监管部门取消或疗养上述限制性礼貌，如适用于本基 金，则在履行允洽门径后，本基金投资不再受相干限制或按照疗养后的礼貌执 行，但须提前公告。 公约第十五条第（九）款基金投资险阻步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监 督方式对基金延续东说念主基金投资险阻步履进行监督。   基金延续东说念主运用基金财产买卖基金延续东说念主、基金托管东说念主偏激控股推动、实 际控制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往还的，应当安妥本基金的投资地方和投资策略， 遵照基金份额捏有东说念主利益优先原则，贯注利益打破，建立健全里面审批机制和 评估机制，按照商场自制合理价钱实践。相干往还必须事前得到基金托管东说念主同 意，并按法律法例给以流露。紧要关联往还应提交基金延续东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金延续东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述险阻性礼貌，在适用于本基 金的情况下，在履行允洽门径后，本基金可不受上述礼貌的限制或以变更后的 礼貌为准，但须提前公告。 理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金延续东说念主应在基金投资运作之前向基金                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主提供安妥法律法例及行业门径的、经稳定采用的、本基金适用的银行间 债券商场往还敌手名单，并约定各往还敌手所适用的往还结算方式。基金延续 东说念主应严格按照往还敌手名单的范围在银行间债券商场采用往还敌手。基金托管 东说念主监督基金延续东说念主是否按事前提供的银行间债券商场往还敌手名单和往还结算 方式进行往还。基金延续东说念主不错每半年对银行间债券商场往还敌手名单及结算 方式进行更新，新名单细现在已与本次剔除的往还敌手进行但尚未结算的往还， 仍应按照公约进行结算。如基金延续东说念主根据商场情况需要临时疗养银行间债券 商场往还敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理，并在与往还敌手 发生往还前 3 个服务日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金延续东说念主负责对往还敌手的资信控制，按银行间债券商场的往还法则进 行往还，并负责惩办因往还敌手不履行合同而形成的纠纷及亏损，基金托管东说念主 不承担由此形成的任何法律服务及亏损。若未践约的往还敌手在基金托管东说念主与 基金延续东说念主细宗旨时分前仍未承担违约服务偏激他相干法律服务的，基金延续 东说念主负责向相干往还敌手追偿，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇服务， 但基金托管东说念主应提供必要的协助和配合。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金延续东说念主莫得按照事 先约定的往还敌手或往还结算方式进行往还时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇服务。 期单子进行监督。 督，如发 现异常情况，应实时以书面形式文牍基金延续东说念主。基金延续东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主 的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信 用风险、流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何服务。如因基金延续东说念主原因导致 基金出现亏损致使基金托管东说念主承担连带补偿服务的， 基金延续东说念主应补偿基金托 管东说念主由此际遇的亏损。 产净值谋略、各种基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、相干信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 据等进行监督和核查。 法律法例、《基金合同》和本托管公约的礼貌，应实时以电话提醒或书面领导 等方式文牍基金延续东说念主限期纠正。基金延续东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金延续东说念主收到书面文牍后应实时查对并以书面形式给基金托管 东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金延续东说念主改正。基金延续东说念主对基金托管东说念主文牍的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权陈说中国证监会。 和本托管公约对基金业求实践核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金延续 东说念主应在礼貌时天职回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基 金托管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报 送基金监督陈说的事项，基金延续东说念主应积极配合提供相干数据而已和轨制等。 行政法例和其他筹商礼貌，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金 延续东说念主，由此形成的亏损由基金延续东说念主承担。 同期文牍基金延续东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金延续东说念主无 方正原理，拒却、谢透澈方根据本托管公约礼貌应用监督权，或遴选拖延、欺 诈等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正 的，基金托管东说念主应陈说中国证监会。 护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金延续东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问 管帐师事务所见地后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用 于主袋账户。   侧袋机制的具体法则依摄影干法律法例的礼貌以及基金合同和招募说明书                   诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的约定实践。   基金托管东说念主依摄影干法律法例的礼貌以及基金合同和招募说明书的约定， 对侧袋机制启用、特定资产处置和信息流露等方面进行监督。   （三）基金延续东说念主对基金托管东说念主的业务核查 金托管东说念主安全扶持基金财产、开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金延续东说念主谋略的基金资产净值和各种基金份额净值、根 据延续东说念主指示办理算帐交收、相干信息流露和监督基金投资运作等步履。 延续、未实践或无故蔓延实践基金延续东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本公约偏激他筹商礼貌时，应实时以书面形 式文牍基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面形式 给基金延续东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述规依期限内，基金延续东说念主有权随时对文牍县项进行复查，督促基 金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金延续东说念主的核查步履，包括但不限于： 提交相干而已以供基金延续东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在礼貌时天职 回话基金延续东说念主并改正。 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。基金托管东说念主无 方正原理，拒却、谢透澈方根据本公约礼貌应用监督权，或遴选拖延、诈骗等 技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金延续东说念主提议告诫仍不改正的， 基金延续东说念主应陈说中国证监会。   （四）基金财产的扶持   （1）基金财产应寂寞于基金延续东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （2）基金托管东说念主应安全扶持基金财产。   （3）基金托管东说念主按照礼貌开设基金财产的托管资金专门账户、证券账户等 投资所需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产折柳确立账户，与基金托管东说念主的                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账延续，确保基金财产的完竣与 寂寞。   （5）基金托管东说念主按照《基金合同》和本公约的约定扶持基金财产，如有特 殊情况两边可另行协商惩办。基金托管东说念主未经基金延续东说念主的指示，不得自走时 用、刑事服务、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算 有限服务公司结算数据完成场内往还交收、托管资产开户银行扣收结算费和账 户疗养费等用度）。   （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金延续东说念主负责与筹商当事 东说念主细目到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东说念主应实时文牍基金延续东说念主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成亏损 的，基金延续东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的亏损，基金托管东说念主应给以 必要的协助和配合，但对此不承担任何服务。   （7）除依据法律法例和《基金合同》的礼貌外，基金托管东说念主不得请托第三 东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期间召募的资金应存于基金延续东说念主在具有托管资历的买卖银 行开设的诺德基金延续有限公司“基金召募专户”。该账户由基金延续东说念主开立 并延续。   （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额捏有东说念主东说念主数安妥《基金法》、《公开召募证券投资基金运作延续 办法》等筹商礼貌后，基金延续东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主开立的托管资金专门账户，同期在礼貌时天职，聘任具有从事证券相干业务 资历的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说。出具的验资陈说由参加验资的   （3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管 理东说念主按礼貌办理退款等事宜。   （1）基金托管东说念主以基金的口头在具有基金托管资历的买卖银行开设托管资 金专门账户，并根据基金延续东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 预留印鉴由基金托管东说念主扶持和使用。   （2）托管资金专门账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。 基金托管东说念主和基金延续东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不 得使用基金的任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   （3）托管资金专门账户的开立和延续应安妥银行业监督延续机构的筹商规 定。   （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限服务公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。   （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于得志开展本基金业务的需要。基 金托管东说念主和基金延续东说念主不得出借或未经对方应承私行转让基金的任何证券账 户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。   （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的扶持由基金托管东说念主负责，账户资 产的延续和运用由基金延续东说念主负责。   （4）基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公 司的一级法东说念主算帐服务，基金延续东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保 基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的礼貌实践。   （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事 其他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干礼貌，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌实践。   《基金合同》奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间商场登记结 算机构的筹商礼貌，以本基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管 账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。 基金延续东说念主代表基金签订中国银行间商场债券回购往还主公约。   （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》 的礼貌，由基金托管东说念主负责开立。新账户按筹商礼貌使用并延续。                      诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）法律法例等筹商礼貌对相干账户的开立和延续另有礼貌的，从其礼貌 办理。   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托 管东说念主存放于基金托管东说念主的扶持库，也可存入中央国债登记结算有限服务公司、 银行间商场算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/ 深圳分公司或单子营业中心的代扶持库，扶持凭证由基金托管东说念主捏有。有价凭 证的购买和转让，由基金延续东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金 托管东说念主之外机构实践有用控制的资产不承担扶持服务。   与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金延续东说念主负责。由基金延续东说念主代 表基金签署的、与基金财产筹商的紧要合同的原件折柳由基金延续东说念主、基金托 管东说念主扶持。除本公约另有礼貌外，基金延续东说念主代表基金签署的与基金财产筹商 的紧要合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露公约及基金投资业 务中产生的紧要合同，基金延续东说念主应保证基金延续东说念主和基金托管东说念主至少各捏有 一份本来的原件。基金延续东说念主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同 传真给基金托管东说念主，并在三十个服务日内将本来投递基金托管东说念主处。紧要合同 的扶持期限为《基金合同》隔绝后 15 年，法律法例或监管法则另有礼貌的，从 其礼貌。   对于无法取得二份以上的本来的，基金延续东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得周折。   （五）基金资产净值谋略和管帐核算   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。基金份额净 值是按照每个服务日闭市后的基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏损由基 金财产承担。国度另有礼貌的，从其礼貌。本基金各种基金份额将折柳谋略基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金延续东说念主每个服务日谋略基金资产净值及各种基金份额的基金份额净                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值，并按礼貌公告。  （2）基金延续东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金延续东说念主根据法律法 规或《基金合同》的礼貌暂停估值时除外。基金延续东说念主每个服务日对基金资产 估值后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主 复核无误后，由基金延续东说念主按礼貌对外公布。  （1）估值对象  基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。  （2）估值方法  ①往还所上市往还或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有礼貌的除 外），收用估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体 估值机构由基金延续东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；  ②往还所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技艺细目公允价值。 对在往还所商场挂牌转让的资产支捏证券，估值日不存在活跃商场时接纳估值 技艺细目其公允价值进行估值。在成本大概相通体现公允价值时按成本估值；  ③对在往还所商场上市往还的可转移债券，按估值日收盘价减去可转移债 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投 资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未应用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在彰着互异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值。 金延续东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵摄影干法律法例以及监管部 门、自律法则的礼貌。 按国度最新礼貌估值。  如基金延续东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方 法、门径及相干法律法例的礼貌或者未能充分疗养基金份额捏有东说念主利益时，应 立即文牍对方，共同查明原因，两边协商惩办。  基金延续东说念主负责基金资产净值谋略和基金管帐核算，并担任基金管帐服务 方。就与本基金筹商的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致敬见的，按照基金延续东说念主对基金净值的谋略结果对外给以公布。  （3）特殊情形的处理  基金延续东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第 6)项进行估值时，所形成的纰缪 不四肢基金资产估值荒谬处理。  由于证券往还时事偏激登记结算公司发送的数据荒谬，或由于其他不可抗 力原因，基金延续东说念主和基金托管东说念主天然依然遴选必要、允洽、合理的措施进行 检查，可是未能发现该荒谬的，由此形成的基金资产估值荒谬，基金延续东说念主和 基金托管东说念主罢免补偿服务。但基金延续东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的措 施摈弃或削弱由此形成的影响。  （4）实施侧袋机制期间的基金资产估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户的基金净值信息。  （1）当任性一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值荒谬                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 时，视为该类基金份额净值荒谬；基金份额净值谋略出现荒谬时，基金延续东说念主 应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主，并遴选合理的措施贯注亏损进一步扩大； 荒谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金延续东说念主应当通报基金托管东说念主 并报中国证监会备案；荒谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金延续东说念主 应当公告。   （2）当基金份额净值谋略差错给基金和基金份额捏有东说念主形成亏损需要进行 补偿时，基金延续东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的服务，经确 认后按以下要求进行补偿： 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金延续东说念主的建议 实践，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产形成的亏损，由基金延续东说念主负责赔付。 给基金份额捏有东说念主形成亏损的，应根据法律法例的礼貌对投资者或基金支付赔 偿金，就实践向投资者或基金支付的补偿金额，基金延续东说念主与基金托管东说念主按照 裂缝进程各自承担相应的服务。 谋略和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形， 以基金延续东说念主的谋略结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的亏损， 由基金延续东说念主负责赔付。 等），进而导致基金份额净值谋略荒谬而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的 亏损，由基金延续东说念主负责赔付。   （3）基金延续东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统确立而产生的净值谋略尾 差，以基金延续东说念主谋略结果为准。   （4）前述内容如法律法例或者监管部门另有礼貌的，从其礼貌。如果行业 另有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行 协商。   （1）基金投资所触及的证券往还商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新） 时；   （2）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商阐述的；   （3）因不可抗力或其他情形致使基金延续东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金资产价值时；   （4）法律法例、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   按国度筹商部门礼貌的管帐轨制实践。   基金延续东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说。基金延续东说念主、基 金托管东说念主折柳独马上确立、记录和扶持本基金的全套账册。若基金延续东说念主和基 金托管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金延续东说念主的处理方法为准。若当日 查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的谋略和公告的，以 基金延续东说念主的账册为准。   （1）财务报表的编制   基金财务报表由基金延续东说念主编制，基金托管东说念主复核。   （2）报表复核   基金托管东说念主在收到基金延续东说念主编制的基金财务报表后，进行寂寞的复核。 查对不符时，应实时文牍基金延续东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据 统和洽致。   （3）财务报表的编制与复核时分安排   基金延续东说念主应当在每月扫尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在每个 季度扫尾之日起 15 个服务日内完成基金季度陈说的编制；在上半年扫尾之日起 两个月内完成基金中期陈说的编制；在每年扫尾之日起三个月内完成基金年度 陈说的编制。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过具有证券、期货相干业 务资历的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金延续东说念主可 以不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。                     诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金延续东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金 托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金延续东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行疗养，疗养以国度筹商礼貌为准。   基金延续东说念主应留足充分的时分，便于基金托管东说念主复核相干报表及陈说。 托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。   （六）基金份额捏有东说念主名册的扶持   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份 额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金延续东说念主的指示编制和扶持。 基金延续东说念主和基金托管东说念主应折柳扶持基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律法例或监管法则另有礼貌的，从其礼貌。如不成妥善扶持，则按相干 法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈说和年报前，基金延续东说念主应将筹商而已送 交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和完竣性。 基金托管东说念主不得将所扶持的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应遵从守密义务，法律法例或有权机关另有礼貌的除外。   （七）争议惩办方式   各方当事东说念主应承，因本公约而产生的或与本公约筹商的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会， 按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为 北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有遏抑力，除非仲裁裁决另有礼貌， 仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金延续东说念主和基金托管东说念主职责，各自继 续诚笃、辛勤、尽责地履行《基金合同》和本托管公约礼貌的义务，疗养基金 份额捏有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之宗旨，不包括香港至极行政区、澳门至极 行政区和台湾至极地区法律）统治。   （八）托管公约的变更、隔绝                    诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）  本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与《基金合同》的礼貌有任何打破。基金托管公约的变更报中国证 监会备案。  （1）《基金合同》隔绝；  （2）基金托管东说念主完毕、照章被撤销、歇业或由其他基金托管东说念主采纳基金资 产；  （3）基金延续东说念主完毕、照章被撤销、歇业或由其他基金延续东说念主采纳基金管 理权；  （4）发生法律法例或《基金合同》礼貌的隔绝事项。                         诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）            二十二、对基金份额捏有东说念主的服务   基金延续东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金延续东说念主根据基 金份额捏有东说念主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务表情。主要服务内容 如下：   （一）对账单服务   基金投资东说念主对账单包括电子对账单、短信对账单、纸质对账单，服务形式 为账单定制服务。投资东说念主不错根据个东说念主需求，采用获取账单的形式。本公司将 根据投资者定制的对账单服务方式提供对账单。   投资东说念主可通过以下阶梯，采用对账单服务形式： 择的对账单服务方式。 证件或基金账号登录基金账户（运转密码开户证件后六位）参加“服务定制” 栏目进行定制。 （service@nuodefund.com），在邮件中注明开户证件号码、姓名、捏有基金名 称、手机号码或 E-mail 地址，定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。   （二）基金间转移服务   基金延续东说念主在基金合同奏效后的允洽时候将为投资东说念主持理基金间的转移业 务，具体业务办理时分、业务法则及转移费率在基金转移公告中列明。   （三）汇聚在线服务   通过本基金延续东说念主网站的留言板和客户服务信箱，投资东说念主不错扫尾在线咨 询、投诉、建议和寻求各式匡助。   基金延续东说念主网站提供了基金公告、投资资讯、管待刊物、基金知识等各式 信息，投资东说念主不错根据各自的使用风气极度便捷的自行查询或信息定制。   基金延续东说念主网站将为投资东说念主提供基金账户查询、往还明细查询、对账单寄 送方式或频率确立、修改查询密码等服务。                             诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公司网址：www.nuodefund.com   （四）信息定制服务   在技艺条件训诲时，基金延续东说念主还可为基金投资东说念主提供通过基金延续东说念主网 站、客户服务中心提交信息定制央求，基金延续东说念主通过手机短讯、E-MAIL 定 期为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔往还阐述查询、每月账户余额与 损益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新家具信息流露、基金 净值查询等。   （五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   投资东说念主拨打客户服务电话可通过自动语音或东说念主工座次获取基金信息查询、 账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0009，021-68604888   客户服务传真：021-68985121   （六）投诉受理   投资东说念主不错通过招呼中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等形 式，进行投诉，通盘渠说念的投诉设有专东说念主登记，专东说念主处理；泛泛投诉一个服务 日内回话，紧要投诉五个服务日内回话。若礼貌时天职无法处理完毕的，应及 时回话进展景色。   客户投诉电话：021-68985155   （七）网上开户与往还服务   在技艺条件训诲时，诺德基金偏激协调机构将为投资东说念主提供便捷快捷的网 上在线开户往还服务。                   诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）        二十三、招募说明书的存放及查阅方式   基金延续东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法例礼貌将本招募说明书置备 于公司住所，以供社会公众查阅、复制，在办公时天职可供免费查阅。投资东说念主 也不错径直登录基金延续东说念主的网站进行查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合 理时天职取得上述文献复印件。对投资东说念主按此种方式所获取的文献偏激复印件， 基金延续东说念主和基金托管东说念主应保证与所公告的内容统和洽致。                          诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                二十四、其他应流露事项 编号   公告事项                      法定流露方式    法定流露日历      诺德基金延续有限公司对于公司实践控制        四大报、指定互      东说念主变更的公告                    联网网站      诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金      参加上海好买基金销售有限公司申购（含        四大报、指定互      依期定额投资） 、转移业务费率优惠行为的      联网网站      公告      诺德基金延续有限公司旗下部分基金 2023     四大报、指定互      年 4 季度陈说领导性公告             联网网站      诺德短债债券型证券投资基金 2023 年第 4      季度陈说      诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金                                中国证券报、证      参加福克斯（北京）基金销售有限公司申      购（含依期定额投资）业务费率优惠行为                                联网网站      的公告      诺德基金延续有限公司对于诺德短债债券                                证券时报、指定                                互联网网站      入、依期定额投资）业务的公告      诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金      参加上海大机灵基金销售有限公司申购         四大报、指定互      （含依期定额投资） 、转移业务费率优惠活      联网网站      动的公告      诺德基金延续有限公司对于诺德短债债券                                证券时报、指定                                互联网网站      入、依期定额投资）业务的公告      诺德基金延续有限公司对于关闭公司直销      网上往还平台、微信往还平台（诺德基金        四大报、指定互      微管待）开户、认购、申购（含依期定额        联网网站      投资） 、基金转移业务的公告      诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金                                四大报、指定互                                联网网站      定额投资）业务费率优惠行为的公告      诺德基金延续有限公司对于诺德短债债券                                证券时报、指定                                互联网网站      入、依期定额投资）业务的公告      诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金                                四大报、指定互                                联网网站      定额投资）业务费率优惠行为的公告                          诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）      参加中国星河证券股份有限公司申购（含        联网网站      依期定额投资）业务费率优惠行为的公告      诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金                                四大报、指定互                                联网网站      定额投资） 、转移业务费率优惠行为的公告      诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金        中国证券报、证      定额投资）业务费率优惠行为的公告          联网网站      诺德基金延续有限公司旗下部分基金 2023     四大报、指定互      年年度陈说领导性公告                联网网站      诺德短债债券型证券投资基金 2023 年年度      陈说      诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金                                四大报、指定互                                联网网站      业务费率优惠行为的公告      诺德基金延续有限公司旗下部分基金 2024     四大报、指定互      年第 1 季度陈说领导性公告            联网网站      诺德短债债券型证券投资基金 2024 年第 1      季度陈说                                证券时报、上海      诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金                                证券报、中国证                                券报、指定互联      定额投资）业务费率优惠行为的公告                                网网站      诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金                                四大报、指定互                                联网网站      依期定额投资）业务费率优惠行为的公告      诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金        证券时报、中国      定额投资）业务费率优惠行为的公告          联网网站      诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金                                四大报、指定互                                联网网站      定额投资）、转移业务费率优惠行为的公告      诺德基金延续有限公司对于旗下部分证券                                四大报、指定互                                联网网站      告      诺德短债债券型证券投资基金（诺德短债 A      份额）基金家具而已概要更新      诺德基金延续有限公司基金行业高档延续        四大报、指定互      东说念主员变更公告                    联网网站      诺德基金延续有限公司对于董事变更的公        四大报、指定互      告                         联网网站      诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金        上海证券报、证      参加北京新浪仓石基金销售有限公司有限        券时报、中国证                        诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）     公司申购（含依期定额投资）业务费率优 券报、指定互联     惠行为的公告                  网网站     诺德基金延续有限公司对于诺德短债债券     型证券投资基金在蚂蚁(杭州)基金销售有     证券时报、指定     限公司调通盘东说念主投资者大额申购（含转移 互联网网站     转入、依期定额投资）业务的公告     诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金     参加上海国信嘉利基金销售有限公司申购 四大报、指定互     （含依期定额投资）业务费率优惠行为的 联网网站     公告     诺德基金延续有限公司旗下部分基金 2024 四大报、指定互     年第 2 季度陈说领导性公告          联网网站     诺德短债债券型证券投资基金 2024 年第 2     季度陈说     诺德基金延续有限公司对于旗下部分基金     参加大同证券有限服务公司有限公司申购 四大报、指定互     （含依期定额投资）业务费率优惠行为的 联网网站     公告     诺德基金延续有限公司旗下怒放式基金代 四大报、指定互     销机构一览表                  联网网站     诺德基金延续有限公司旗下部分基金 2024 四大报、指定互     年中期陈说领导性公告              联网网站     诺德短债债券型证券投资基金 2024 年中期     陈说 注：指定网站包括基金延续东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站。                          诺德短债债券型证券投资基金招募说明书（更新）                    二十五、备查文献   备查文献等文本存放在基金延续东说念主、基金托管东说念主和销售机构的办公时事和 营业时事，在办公时天职可供免费查阅。   （一）中国证监会准予诺德量化成长增强搀杂型证券投资基金变更注册的 文献（证监许可2018 1885 号）；   （二）《诺德短债债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《诺德短债债券型证券投资基金托管公约》；   （四）法律见地书；   （五）基金延续东说念主业务资历批件、营业执照和公司法则；   （六）基金托管东说念主业务资历批件、营业执照；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                 诺德基金延续有限公司                                 二〇二四年十一月七日