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万家欣远羼杂型证券投资基金    更新招募证明书     （2024 年第 1 号）  基金管理东谈主：万家基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司      二零二四年十一月 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                  遑急提醒   万家欣远羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2022年6月13日经中 国证券监督管理委员会证监许可20221212号文准予注册。基金合同奏效日为   基金管理东谈主保证招募证明书的内容着实、准确、完好意思。   本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其 对本基金的投资价值和市集远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 资有风险，投资者在投本钱基金前，应当肃肃阅读基金招募证明书、基金合同、 基金产物尊府纲要等信息走漏文献，全面刚烈本基金产物的风险收益特征和产物 秉性，充分斟酌自身的风险承受智商，感性判断市集，自主判断基金的投资价 值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行动作出寂寞决策，承担 基金投资中出现的种种风险。投本钱基金可能遭受的风险包括：市集风险、管理 风险、流动性风险、本基金的专有风险和其他风险等；本基金的投资范围包括股 指期货、股票期权、国债期货、资产援救证券、证券公司短期公司债、信用繁衍 品等品种，本基金可根据法律律例的章程参与融资业务，可能给本基金带来额外 风险。   本基金参与港股通来回，基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的 变化，采纳将部分资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并 非势必投资于港股。   本基金投资内地与香港股票市集来回互联互通机制允许买卖的章程范围内的 香港联合来回所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会面对港股通 机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来回功令等相反带来的专有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转来回，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能发扬出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波 动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险 （在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正常来回，港股不可实时卖出，可 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 能带来一定的流动性风险）等。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证的特殊风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对 流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应 标准后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募证明书的干系章节。侧袋 机制实施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊鲜艳，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读干系内容并关切本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本基金为羼杂型基金，其长久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基 金，高于债券型基金和货币市集基金。   本基金的具体风险详见本招募证明书的“风险揭示”部分。   基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自大”原则，在投资者作出投资决 策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此 外，本基金以1.00元运行面值进行召募，在市集波动等因素的影响下，存在单元 份额净值跌破1.00元运行面值的风险。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能得到较高的收益，也有可能 损失本金。投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说 明书、《基金合同》及基金产物尊府纲要。   基金管理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未 来发扬。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发扬的保证。   本招募证明书所载内容截止日为2024年11月22日，干系财务数据和净值发扬 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 万家欣远羼杂型证券投资基金                                                                       更新招募证明书（2024 年第 1 号）                                                          目          录 万家欣远羼杂型证券投资基金                                                          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第一部分 媒介   《万家欣远羼杂型证券投资基金招募证明书》（以下简称“本招募证明书”） 依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募 证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资 基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金信息走漏管理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开召募通达式证 券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《证 券投资基金信息走漏内容与步地准则第5号》等干系法 律律例以及《万家欣远羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何作假记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其着实性、准确性、完好意思性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书所 载明的尊府恳求召募的。基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说 明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献，如本招募证明书内容与基金合同 有冲破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额 即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其 对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他干系章程享有权 利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详确查阅基金 合同。 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第二部分 释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用改革和补充 证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改革和补充 书》过火更新 要》过火更新 告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文告等 出的改革 机关对其时常作念出的改革 机关对其时常作念出的改革 时常作念出的改革 理章程》及颁布机关对其时常作念出的改革 万家欣远羼杂型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 1 号） 会 的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经干系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管理办法》及干系法律律例章程使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额发售、申购、赎回、转机、转托管、依期定额投资及提供基金来回账户信息查 询等行动 章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业务 的机构 资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、 代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 万家欣远羼杂型证券投资基金                更新招募证明书（2024 年第 1 号） 公司或接受万家基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过火变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、转机、转托管及依期定额投资筹商等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证据的日 期 算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 得高出3个月 作日 劳动日为非港股通来回日，则基金管理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务） 代为办理登记业务的机构的干系业务功令，是范例基金管理东谈主所管理的通达式证券 投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同死守 购买基金份额的行动 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 定的条件，恳求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转机为基金管理 东谈主管理的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金转机中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份 额总额后的余额）高出上一劳动日基金总份额的10% 入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 项过火他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 及《信息走漏办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 金份额持有东谈主服务的用度 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在10个来回日以上的逆回购与银行 依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、领路受限的新股 及非公开刊行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务走嘴无法进行转让或来回的债券 等 的方式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分配给实验申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并 得到公正对待 户进行处置算帐，目的在于有用膺惩并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于 流动性风险管理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的 资产 的前提下，按照一定比例诊治基金份额总额及基金份额净值 信用风险的信用繁衍器用 险保护的金额，信用繁衍品的各项支付和结算以此金额为打算基础 易所分别和香港联合来回统统限公司（以下简称“香港联合来回所”）建立时刻连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票市集来回互联互通机制包括沪港股票市集来回互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集来回互联互通机制（以下简称 万家欣远羼杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号） “深港通”） 券来回所或经中国证监会招供的机构竖立的证券来回服务公司，向香港联合来回所 有限公司进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通、深港通章程范围内的香港联合交 易所上市的股票 万家欣远羼杂型证券投资基金                      更新招募证明书（2024 年第 1 号）                     第三部分 基金管理东谈主   （一） 基金管理东谈主概况   称呼：万家基金管理有限公司   住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易西宾区浦电路360号8层（口头楼层9 层）   法定代表东谈主：方一天   成立日历：2002年8月23日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   策动范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务   组织步地：有限职责公司   注册本钱：叁亿元东谈主民币   存续时间：不竭策动   接洽东谈主：兰剑   电话：021-38909626     传真：021-38909627   股权结构： 中泰证券股份有限公司                 60% 山东省新动能基金管理有限公司             40%   （二） 主要东谈主员情况   董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证 监会系统劳动，2014年10月加入万家基金管理有限公司，现任公司党委文告、董事 长。   董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长， 中泰证券筹商财务部总司理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经 理。   董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责 东谈主、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金管理有限公司财务总监、山东 国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总司理等职。现任 万家欣远羼杂型证券投资基金                   更新招募证明书（2024 年第 1 号） 山东省新动能基金管理有限公司财务管理部部长。   董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚海外投资有限公司总裁助 理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高档参谋人、总裁助 理，深圳富坤创业投资有限公司市集营销投资者关系部司理，深圳富坤强壮投资有 限公司高档投资司理，山东海洋明石产业基金管理有限公司投资部副总裁，山东蓝 色经济产业基金管理有限公司投资部（济南）副总司理，山东高速北银（上海）投 资管理有限公司奉行总裁、山东省新动能基金管理有限公司投资发展部部长等职， 现任山东省新动能投资管理有限公司董事长。   董事陈广益先生，中共党员，硕士商量生，曾任职兴证全球基金管理有限公司 运作保障部，2005年3月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监、基 金运营部总监、来回部总监、总司理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021 年3月起任公司董事、总司理。   寂寞董事武辉女士，农工党员，博士商量生，栽种。曾任潍坊市第二职业中专 讲师。现任山东财经大学栽种。   寂寞董事范洪义先生，硕士商量生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进 出口有限公司任职，在山东求是讼师事务所、山东中强讼师事务所、山东普瑞德律 师事务所、上海虹桥正瀚讼师事务所、上海杰博讼师事务所担任讼师、合伙东谈主等 职。现任上海尚舜光电科技有限公司奉行董事。   寂寞董事林彦先生，中共党员，博士商量生，栽种。曾任上海交通大学教务处 副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院栽种。   监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子出进口山东公 司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务管帐工 作，在山东省海外相信股份有限公司、山东省金融资产管理股份有限公司担任财务 总监等职。现任山东省新动能基金管理有限公司副总司理。   监事李滨先生，中共党员，博士商量生，先后任英国三和集团量化分析师、劳 埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱本钱信用 风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市集风险分析师、中泰证券股 份有限公司风险管理部副总司理、红塔证券股份有限公司风险管理部总司理等职。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 现任中泰证券股份有限公司风险管理部总司理。   监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管理有限公 司，现任公司基金运营部总监。   监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。   监事路晓静女士，中共党员，硕士商量生，先后任职于旺旺集团、长江期货有 限公司。2015年5月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规风控部总监助 理。   董事长：方一天先生（简介请参见基金管理东谈主董事会成员）   总司理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理东谈主董事会成员）   督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士商量生，讼师、注册管帐师，曾在江 苏知源讼师事务所、上海和华利盛讼师事务所从事讼师劳动，2005年10月进入万家 基金管理有限公司劳动，2015年4月起任公司督察长。   副总司理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总司理、上海证 券有限职责公司运营中心副总司理、上投摩根基金管理有限公司数字化运营及拓展 部总监等职。2016年7月进入万家基金管理有限公司劳动，先后担任万家基金管理 有限公司总司理助理、业务管理部总监、汇注金融部总监，万家金钱基金销售（天 津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总司理。   副总司理：王静女士，中共党员，硕士商量生，曾任兴业银行济南分行公司业 务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总 司理助理，浙商银行济南分行公司银行部总司理助理、副总司理，浙商银行济南分 行小企业与个银评审部总司理等职务。2021年6月进入万家基金管理有限公司，   副总司理：莫海波先生，致公党党员，硕士商量生，曾任金钱证券有限职责公 司资产管理部分析师、中银海外证券有限职责公司证券投资部投资司理等职务。 理等职，2022年8月起任公司副总司理。 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   高源女士,伦敦政事经济学院管帐与金融专科硕士,曾任光大证券股份有限公司 商量所商量员，安信证券股份有限公司商量部高档商量员，申万菱信基金管理有限 公司投资管理部高档商量员、基金司理等职。2017年4月入职万家基金管理有限公 司，现任权益投资部基金司理。现任万家新机遇价值驱动天真配置羼杂型证券投资 基金、万家欣优羼杂型证券投资基金、万家欣远羼杂型证券投资基金、万家浮滥成 长股票型证券投资基金、万家后劲价值天真配置羼杂型证券投资基金、万家鑫能源 月月购一年滚动持有羼杂型证券投资基金的基金司理。   （1）权益与组合投资决策委员会   主 任：陈广益   副主任：黄海   委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧   陈广益先生，总司理、首席信息官。   黄海先生，投资总监、首席投资官、基金司理。   莫海波先生，副总司理、基金司理。   乔亮先生，首席量化投资官、基金司理。   任峥先生，总司理助理、基金司理。   徐朝贞先生，组合投资部总监、基金司理。   高源女士，基金司理。   黄兴亮先生，基金司理。   孙远慧先生，商量副总监。   （2）固定收益投资决策委员会   主 任：陈广益   委 员：苏谋东、周潜玮、郅元   陈广益先生，总司理、首席信息官。   苏谋东先生，总司理助理、基金司理。   周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金司理。   郅元先生，现款管理部副总监（主理劳动）、基金司理。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （三） 基金管理东谈主的职责 收益； 法律行动；   （四） 基金管理东谈主的承诺 和中国证监会的干系章程，建立健全里面左右轨制，采取有用措施，防卫违背现行 有用的干系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会干系章程的行动发生。 《信息走漏办法》及干系法律律例，建立健全里面左右轨制，采取有用措施，防卫 下列行动的发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违规承诺收益或者承担损失；   （5）依照法律律例干系章程，由中国证监会章程拒接的其他行动。 家干系法律、律例及行业范例，淳厚信用、奋勉尽责，不从事以下行动： 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）   (1)越权或违规策动；   (2)违背基金合同或托管合同；   (3)专门毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；   (4)在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   (5)断绝、热闹、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   (6)轻率职守、滥用权力；   (7)违背现行有用的干系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的干系规 定，泄漏在职职时间洞悉的干系证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹商等信息；   (8)违背证券来回场所业务功令，利用对敲、倒仓等妙技专揽市集价钱，阻挠 市集法度；   (9)贬损同行，以举高我方；   (10)以不梗直妙技谋求业务发展；   (11)有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   (12)在公开信息走漏和告白中专门含有作假、误导、诈骗因素；   (13)侵占、挪用基金财产；   (14)露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主 从事干系的来回行动；   (15)其他法律、行政律例以及中国证监会拒接的行动。   (1)依照干系法律律例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主 谋取最大利益；   (2)不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   (3)不露出在职职时间洞悉的干系证券、基金的买卖玄妙，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹商等信息；   (4)不以任何步地为其他组织或个东谈主进行证券来回。   （五） 基金管理东谈主的里面左右轨制   根据“正当合规、全面、审慎、当令”的要求，为确定明确的基金投资场合、 万家欣远羼杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益 性”相统一的策动理念，公司里面风险左右必须撤职以下原则：   (1)健全性原则。里面风险左右必须浸透到公司的不同决策和管理脉络，联合 于各项业务过程和各个操作要领，掩盖统统的部门、劳动岗亭和风险点，不可存在 轨制上的盲点。   (2)有用性原则。种种里面风险左右轨制必须稳健国度和监管部门的法律、法 规及规章，必须具有高度的泰斗性，成为全体职工严格死守的行动指南；任何东谈主不 得领有卓越轨制或违背规章的权力。公司的策动运作要着实作念到有章必循，违规必 究。   (3)寂寞性原则。公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对寂寞，公司固有 财产、基金财产过火他财产的运作应当分离。   (4)彼此制约原则。各项轨制必须体现公司关节的业务部门之间和关节的劳动 岗亭之间的彼此制约、彼此制衡的原则，监察稽核部门具有其寂寞性，必须与奉行 部门分开，业务操作主谈主员与左右东谈主员必须得当分开，并向不同的管理东谈主员负责；在 存在管理东谈主员职责交叉的情况下，要为负责监控的东谈主员提供不错平直向最高管理层 阐发的渠谈。   (5)多重风险监管原则。公司为了充分防护种种风险，作念善事前风险左右，建 立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险左右的第一层级 的左右；由监察稽核部门及风险左右委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险 左右。   (6)定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的轨制体系和量化贪图体系， 使风险左右劳动更具科学性和可操作性。   (1)保证公司策动运作严格死守国度干系法律律例和行业监管功令，自愿形成 称职策动、范例运作的策动想想和策动理念。   (2)防护和化解策动风险，提高策动管理效益，确保策动业务的稳健运行和受 托资产的安全完好意思，杀青公司的不竭、厚实、健康发展。   (3)确保基金、公司财务和其他信息着实、准确、完好意思、实时。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   为进行有用的业务组织的风险左右，公司竖立“权责统一、严实有用、律例递 进”的四谈内控防地：   (1)建立一线岗亭的第通盘内控防地。属于单东谈主、单岗处理业务的，必须有相 应的后续监督机制，各岗亭应当职责明确，有详确的岗亭证明书和业务经过，各岗 位东谈主员在上岗前均须洞悉并以书面方式承诺死守，在授权范围内承担职责。   (2)建立干系部门、干系岗亭之间彼此监督制约的劳动标准行为第二谈内控防 线。建立遑急业务处理凭据传递和信息相通轨制，明确业务文献署名的授权。   (3)成立寂寞的风险左右部门，从而形成第三谈内控防地。公司督察长和里面 监察稽核部门寂寞于其他部门，对公司里面左右轨制的总体奉行情况，各职能部 门、岗亭的业务奉行情况实施严格的检验和反馈。   (4)公司合规左右委员会依期或不依期地对公司合座运营情况进行检验，并提 出指挥性的观念，形成第四谈内控防地。   (1)环境风险左右   (2)业务风险左右   (1)本公司承诺以上对于里面左右的走漏着实、准确；   (2)本公司承诺根据市集变化和公司发展约束完善里面风险左右轨制。 万家欣远羼杂型证券投资基金                 更新招募证明书（2024 年第 1 号）                  第四部分 基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号   成立时候：1984年1月1日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币35,640,625.7089万元   接洽电话：010-66105799   接洽东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   适度2024年6月，中国工商银行资产托管部共有职工210东谈主，平均年齿38岁， 职称。   （三）基金托管业务策动情况   行为中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自1998年在国内首家提供托管 服务以来，承袭“淳厚信用、奋勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面 左右体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托 管东谈主职责，为境表里纷乱投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、 专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、 最熟练的产物线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、 基本养老保障、企业年金基金、QFI资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集 结伙产管理筹商、证券公司定向资产管理筹商、买卖银行信贷资产证券化、基金公 司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类皆全的托管产物体系，同期在 国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性化的托管 服务。适度2024年6月，中国工商银行共托管证券投资基金1417只。自2003年以 来，本行一语气二十一年得到香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 评比的102项最好托管银行大奖；是得到奖项最多的国内托管银行，优良的服务品 质得到国表里金融规模的不竭招供和豪迈好评。   （四）基金托管东谈主的里面左右情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面左右 COSO准则从里面环境、风险评估、左右行动、信息与相通、监督与评价五个方面构 建起了托管业务里面风险左右体系，并纳入统一的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉持范例运作的原则，将建立系 统、高效的风险防护和左右体系视为劳动重心。跟着市集环境的变化和托管业务的 快速发展，新问题新情况的约束出现，资产托管部元元本本将风险管理置于与业务 发展同等遑急的位置，视风险防护和左右为托管业务生活与发展的人命线。资产托 管部实施全员风险管理，将风险左右职责落实到具体业务部门和干系业务岗亭，每 位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从2005年于今，中国工商银行 资产托管部共十七次胜仗通过评估组织里面左右和安全措施最泰斗的ISAE3402审 阅，全部得到无保钟情见的左右及有用性阐发，充分标明寂寞第三方对中国工商银 行托管服务在风险管理、里面左右方面的健全性和有用性的全面招供，也证明注解中国 工商银行托管服务的风险左右智商仍是与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。   （1）资产托管业务策动管理正当合规；   （2）促进杀青资产托管业务发展计谋和策动主见；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管策动效率和效果；   （5）业务记录、管帐信息和其他策动管理干系信息的着实、准确、完好意思、及 时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面左右应联合决策、奉行和监督全过程， 掩盖资产托管业务各项业务经过和管理行动，掩盖统统机构、部门和从业东谈主员。   （2）遑急性原则。资产托管业务里面左右应在全面左右基础上，关切遑急业 务事项、重心业务要领和高风险规模。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （3）制衡性原则。资产托管业务里面左右应在机组成立、权责分配及业务流 程等方面形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）稳健性原则。资产托管业务里面左右应当与策动范畴、业务范围和风险 特色相稳健，并进行动态诊治，以合理成本杀青里面左右主见。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面左右应坚持风险为本、审慎策动的理 念，竖立机构或开展各项策动管理行动均应坚持内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面左右应量度实施成本与预期效益，以 合理成本杀青存效左右。   资产托管业务里面左右纳入全行统一的里面左右体系。   （1）总行资产托管部根据里面左右基本章程建立健全资产托管业务里面左右 体系，行为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面左右基本章程建立健全内 部左右体系，建立与托管业务条线相稳健的里面左右运行机制，确定各项业务行动 的风险左右点，制定模范统一的业务轨制；采取得当的左右措施，合理保证托管业 务经过的策动效率和效果，组织开展资产托管业务里面左右措施的奉行、监督和检 查，督促各机构落实左右措施。   （2）总行内控合规部负责指挥托管业务的内控管理劳动，根据年度劳动重 点，依期或不依期在全行开展干系业务监督检验，将托管业务检验名堂整合到全行 业务监督检验劳动中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价劳动。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门行为里面左右的奉行机构，负责组 织开展本机构里面左右的日常运行及自查劳动，实时整改、纠正、处理存在的问 题。   工商银行资产托管部喜爱里面左右轨制竟然立，坚持把风险防护和左右的理念 和方法融入岗亭职责、轨制确立和劳动经过中，建立了一整套里面左右轨制体系， 包括《资产托管业务管理章程》、《资产托管业务里面左右管理办法》、《资产托管业 务全面风险管理办法》、《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办 法》、《资产托管业务档案管理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业 万家欣远羼杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 务紧要突发事件救急预案》、《资产托管业务从业东谈主员管理办法》等，在环境、制 度、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、鼎新、合同、钤记、服务质地、收费、反洗 钱、防卫利益冲破、业务一语气性、捕快、信息系统等全方面奉行里面左右措施。   资产托管业务切实履行风险管理第通盘防地的主体职责，按照“主动防、智能 控、全面管”的管逸想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理 体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建稳健资产托 管业务特色的风险管理架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营运改革、 建立资产托管风险管理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业 务戎行确立、科技赋能、建立健全救急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加 强东谈主员管理等措施，有用左右操气派险、合规风险、声誉风险、信息科技风险和次 生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性劳动筹商和救急预案，具备行 之有用的灾备收复决议、充足的移动办公开荒、同城异城相结合的备份办公场所、 必要的劳动主谈主员、科学了了的AB岗亭成立及依期演练机制。在紧要突发事件发生 后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，当令采纳或按序启 动“原场所现场+居家”、“部分同城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、 “外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周密球、全天候营运汇注，向客户提供一语气性服务，确保托管产物日常来回 的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《基金法》、基金合同、托管合同和干系基金律例的章程，基金托管东谈主对 基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资拒接行动、基金参与银行 间债券市集、基金资产净值的打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度 开支及收入确定、基金收益分配、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金业 绩发扬数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生 效之后六个月脱手。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或干系 万家欣远羼杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 基金法律律例章程的行动，应实时以书面步地文告基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文告后应实时查对，并以书面步地对基金托管东谈主发出回函证据。在限期内， 基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违规行动，应立即阐发中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。 万家欣远羼杂型证券投资基金                          更新招募证明书（2024 年第 1 号）                     第五部分 干系服务机构    （一） 基金份额发售机构    本基金直销机构为基金管理东谈主直销中心及电子直销系统（网站、微来回、 APP）。    住所、办公地址：中国（上海）开脱贸易西宾区浦电路360号8层（口头楼层9 层）    法定代表东谈主：方一天    接洽东谈主：亓翡    电话：（021）38909777    传真：（021）38909798    客户服务热线：400-888-0800    投资者不错通过基金管理东谈主电子直销系统（网站、微来回、APP）办理本基金 的开户、申购及赎回等业务，具体来回笃定请参阅基金管理东谈主的网站公告。    网上来回网址：https://trade.wjasset.com/    微来回：万家基金微答理（微信号：wjfund_e）    （1） 万家金钱基金销售（天津）有限公司    客服电话：010-59013825    网址：www.wanjiawealth.com    （2） 万联证券股份有限公司    客服电话：95322    网址：www.wlzq.cn    （3） 上海中欧金钱基金销售有限公司    客服电话：400-700-9700    网址：www.zocaifu.com    （4） 上海利得基金销售有限公司 万家欣远羼杂型证券投资基金                   更新招募证明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95733   网址：www.leadfund.com.cn   （5） 上海中原金钱投资管理有限公司   客服电话：4008175666   网址：www.amcfortune.com   （6） 上海基煜基金销售有限公司   客服电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （7） 上海天天基金销售有限公司   客服电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （8） 上海好买基金销售有限公司   客服电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （9） 上海挖财基金销售有限公司   客服电话：021-50810673   网址：www.wacaijijin.com   （10） 上海浦东发展银行股份有限公司   客服电话：95528   网址：www.spdb.com.cn   （11） 上海联泰基金销售有限公司   客服电话：400-046-6788   网址：www.66zichan.com   （12） 上海证券有限职责公司   客服电话：4008-918-918   网址：www.shzq.com   （13） 上海长量基金销售有限公司   客服电话：400-820-2899   网址：www.erichfund.com 万家欣远羼杂型证券投资基金                    更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （14） 上海陆享基金销售有限公司   客服电话：400-168-1235   网址：www.luxxfund.com   （15） 上海陆金所基金销售有限公司   客服电话：4008-219-031   网址：www.lufunds.com   （16） 东北证券股份有限公司   客服电话：95360   网址：www.nesc.cn   （17） 东吴证券股份有限公司   客服电话：95330   网址：www.dwzq.com.cn   （18） 东方证券股份有限公司   客服电话：95503   网址：www.dfzq.com.cn   （19） 东方金钱证券股份有限公司   客服电话：95357   网址：www.18.cn   （20） 东海证券股份有限公司   客服电话：95531；400-8888-588   网址：www.longone.com.cn   （21） 东莞证券股份有限公司   客服电话：95328   网址：www.dgzq.com.cn   （22） 中信建投证券股份有限公司   客服电话：4008888108   网址：www.csc108.com   （23） 中信期货有限公司   客服电话：400-990-8826 万家欣远羼杂型证券投资基金                     更新招募证明书（2024 年第 1 号）   网址：www.citicsf.com   （24） 中信证券华南股份有限公司   客服电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （25） 中信证券山东   客服电话：95548   网址：http://sd.citics.com/   （26） 中信证券股份有限公司   客服电话：400-889-5548   网址：www.cs.ecitic.com   （27） 中国中金金钱证券有限公司（中金金钱）   客服电话：95532/4006008008   网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/   （28） 中国东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95519   网址：www.e-chinalife.com   （29） 中国农业银行股份有限公司   客服电话：95599   网址：www.abchina.com   （30） 中国工商银行股份有限公司   客服电话：95588   网址：www.icbc.com.cn   （31） 中国民生银行股份有限公司   客服电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （32） 中国星河证券有限职责公司   客服电话：4008-888-888或95551   网址：www.chinastock.com.cn   （33） 中天证券股份有限公司 万家欣远羼杂型证券投资基金                     更新招募证明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95346   网址：www.iztzq.com   （34） 中泰证券股份有限公司   客服电话：95538   网址：www.zts.com.cn   （35） 中银海外证券股份有限公司   客服电话：400-620-8888   网址：www.bocichina.com   （36） 五矿证券有限公司   客服电话：400-184-0028   网址：www.wkzq.com.cn   （37） 交通银行股份有限公司   客服电话：95559   网址：www.bankcomm.com   （38） 京东肯特瑞基金销售有限公司   客服电话：400 098 8511   网址：kenterui.jd.com   （39） 光大证券股份有限公司   客服电话：95525   网址：www.ebscn.com   （40） 兴业银行股份有限公司   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （41） 北京创金启富基金销售有限公司   客服电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （42） 北京度小满基金销售有限公司   客服电话：95055-9   网址：www.duxiaomanfund.com 万家欣远羼杂型证券投资基金                 更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （43） 北京新浪仓石基金销售有限公司   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （44） 北京汇成基金销售有限公司   客服电话：400-619-9059   网址：www.hcfunds.com   （45） 北京雪球基金销售有限公司   客服电话：400-159-9288   网址：danjuanfunds.com   （46） 华安证券股份有限公司   客服电话：95318   网址：www.hazq.com   （47） 华宝证券股份有限公司   客服电话：400-820-9898   网址：www.cnhbstock.com   （48） 华泰证券股份有限公司   客服电话：95597   网址：www.htsc.com.cn   （49） 华福证券有限职责公司   客服电话：95547   网址：www.hfzq.com.cn   （50） 华西证券股份有限公司   客服电话：95584   网址：www.hx168.com.cn   （51） 华金证券股份有限公司   客服电话：956011   网址：www.huajinsc.cn   （52） 华鑫证券有限职责公司   客服电话：400-109-9918 万家欣远羼杂型证券投资基金                  更新招募证明书（2024 年第 1 号）   网址：www.cfsc.com.cn   （53） 华龙证券股份有限公司   客服电话：95368   网址：www.hlzqgs.com   （54） 南京苏宁基金销售有限公司   客服电话：025-66996699   网址：www.snjijin.com   （55） 南京证券股份有限公司   客服电话：95386   网址：www.njzq.com.cn   （56） 和讯信息科技有限公司   客服电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （57） 嘉实金钱管理有限公司   客服电话：400-021-8850   网址：www.harvestwm.cn   （58） 国信证券股份有限公司   客服电话：95536   网址：www.guosen.com.cn   （59） 国元证券股份有限公司   客服电话：95578   网址：www.gyzq.com.cn   （60） 国投证券股份有限公司   客服电话：95517   网址：www.essence.com.cn   （61） 国盛证券有限职责公司   客服电话：956080   网址：www.gszq.com   （62） 国联证券股份有限公司 万家欣远羼杂型证券投资基金                    更新招募证明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95570   网址：www.glsc.com.cn   （63） 国金证券股份有限公司   客服电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （64） 天风证券股份有限公司   客服电话：95391   网址：www.tfzq.com   （65） 奕丰基金销售有限公司   客服电话：400-684-0500   网址：www.ifastps.com.cn   （66） 宁波银行股份有限公司   客服电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （67） 山西证券股份有限公司   客服电话：95573   网址：www.i618.com.cn   （68） 吉利证券股份有限公司   客服电话：95511-8   网址：www.stock.pingan.com   （69） 吉利银行股份有限公司   客服电话：95511转3   网址：www.bank.pingan.com   （70） 广发证券股份有限公司   客服电话：95575   网址：www.gf.com.cn   （71） 德邦证券股份有限公司   客服电话：400-8888-128   网址：www.tebon.com.cn 万家欣远羼杂型证券投资基金                 更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （72） 恒泰证券股份有限公司   客服电话：956088   网址：www.cnht.com.cn   （73） 招商证券股份有限公司   客服电话：075582943666   网址：www.cmschina.com   （74） 招商银行股份有限公司   客服电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （75） 梗直证券股份有限公司   客服电话：95571   网址：www.foundersc.com   （76） 杭州银行股份有限公司   客服电话：95398   网址：www.hzbank.com.cn   （77） 民商基金销售（上海）有限公司   客服电话：021-50206003   网址：www.msftec.com   （78） 民生证券股份有限公司   客服电话：95372   网址：www.mszq.com   （79） 江海证券有限公司   客服电话：956007   网址：www.jhzq.com.cn   （80） 泛华普益基金销售有限公司   客服电话：400 080 3388   网址：www.puyifund.com   （81） 泰信金钱基金销售有限公司   客服电话：400-004-8821 万家欣远羼杂型证券投资基金                      更新招募证明书（2024 年第 1 号）   网址： www.taixincf.com   （82） 济安金钱(北京)基金销售有限公司   客服电话：400-673-7010   网址：www.jianfortune.com   （83） 浙江同花顺基金销售有限公司   客服电话：400-877-3772   网址：www.5ifund.com   （84） 海通证券股份有限公司   客服电话：95553、4008888001、02195553   网址：www.htsec.com   （85） 深圳市新兰德证券投资盘问有限公司   客服电话：400-166-1188   网址：www.xinlande.com.cn   （86） 渤海证券股份有限公司   客服电话：956066   网址：www.ewww.com.cn   （87） 湘财证券股份有限公司   客服电话：95351   网址：www.xcsc.com   （88） 爱建证券有限职责公司   客服电话：4001-962-502   网址：www.ajzq.com   （89） 玄元保障代理有限公司   客服电话：400-080-8208   网址：www.licaimofang.com   （90） 珠海盈米基金销售有限公司   客服电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （91） 第一创业证券股份有限公司 万家欣远羼杂型证券投资基金                           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   客服电话：95358   网址：www.firstcapital.com.cn   （92） 腾安基金销售（深圳）有限公司   客服电话：95017   网址：www.tenganxinxi.com   （93） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   客服电话：400-076-6123   网址：www.fund123.cn   （94） 西部证券股份有限公司   客服电话：95582   网址：www.west95582.com   （95） 诚通证券股份有限公司   客服电话：95399   网址：www.xsdzq.cn   （96） 诺亚正行基金销售有限公司   客服电话：400-821-5399   网址：www.noah-fund.com   （97） 财通证券股份有限公司   客服电话：95336   网址：www.ctsec.com   （98） 长城证券有限公司   客服电话：95514        400-6666-888   网址：www.cgws.com   （99） 长江证券股份有限公司   客服电话：95579   网址：www.cjsc.com.cn   （100） 阳光东谈主寿保障股份有限公司   客服电话：95510   网址：www.fund.sinosig.com 万家欣远羼杂型证券投资基金                     更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （101） 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司   客服电话：400-158-5050   网址：https://www.tl50.com/   （二） 基金登记机构   称呼：万家基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易西宾区浦电路360号8层（口头楼层9层）   办公地址：中国（上海）开脱贸易西宾区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   接洽东谈主：尹超   电话：（021）38909670   传真：（021）38909681   （三） 出具法律观念书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所   住所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   办公场所：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼1405室   负责东谈主：廖海   承办讼师：刘佳、张雯倩   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   接洽东谈主：刘佳   （四） 审计基金财产的管帐师事务所   称呼：立信管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼   接洽电话：021-63391166   传真：021-63392558   接洽东谈主：徐冬   承办注册管帐师：王斌、徐冬 万家欣远羼杂型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 1 号）                   第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等干系法律法 规及基金合同的干系章程、并经中国证监会2022年6月13日证监许可20221212号 文注册。本基金自 2022年9月13日至 2022年9月26日通过基金管理东谈主指定的销售机 构（包括直销机构和代销机构）公开发售。    经立信管帐师事务所验资，本次召募的有用净认购金额为242,028,474.56元东谈主 民币，本次召募有用认购总户数1815户。按照每份基金份额1.00元东谈主民币打算，有 效认购款项连同有用认购款项在基金验资证据日之前产生的利息，系数折算为    基金的类别：羼杂型证券投资基金    基金的运作方式：契约型通达式    基金存续期限：不依期 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   根据干系法律律例章程，并经中国证监会证据，本基金基金合同于2022年9月   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范畴   《基金合同》奏效后，一语气20个劳动日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或 者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理东谈主应当在依期阐发中给以走漏；连 续60个劳动日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在10个劳动日内向中国证监会阐发 并建议处罚决议，如不竭运作、转机运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同 等，并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律律例、中国证监会或基金合同另有章程时，从其章程。 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金申购和赎回场所为基金管理 东谈主的直销中心、电子直销系统及基金非直销销售机构的销售网点，具体非直销销售 机构（网点）名单将由基金管理东谈主在干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更 或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   若基金管理东谈主或其指定的非直销销售机构灵通电话、传真或网上等来回方式， 投资者不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或者非直销销售 机构另行公告。   二、申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来回 所、深圳证券来回所的正常来回日的来回时候（若该来回日为非港股通来回日，则 基金管理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管理东谈主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时候 变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时 间进行相应的诊治，但应在实施前依照《信息走漏办法》的干系章程在章程媒介上 公告。   基金管理东谈主已于2022年12月22日起脱手办理本基金的申购、赎回、基金转机及 依期定额投资业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎 回或者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或转机恳求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申 购、赎回的价钱。 万家欣远羼杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   三、申购与赎回的原则 算的该类基金份额净值为基准进行打算； 机构另有章程的，以基金销售机构的章程为准； 即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待； 法律律例、中国证监会或登记机构对申购、赎回业务等功令有新的章程，按新章程 奉行，且毋庸召开基金份额持有东谈主大会。   基金管理东谈主可在不违背法律律例的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东谈主 必须在新功令脱手实施前依照《信息走漏办法》的干系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在通达日的具体业务办理时候内建议申 购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提 交赎回恳求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成立。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理规 则等在死守基金合同和本招募证明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项， 申购恳求成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎 复活效。基金份额持有东谈主赎回恳求奏效后，基金管理东谈主将引导基金托管东谈主在T＋7日 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） （包括该日）内支付赎回款项。如遇国度外汇管理局干系章程有变更或本基金投资 的香港股票市集的来回算帐功令有变更、基金投资的香港股票市集及外汇市集休市 或暂停来回、来回所或来回市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统 故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能左右的因素影响业务处理经过，则赎回 款项的支付时候可相应顺延。在发生雄伟赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同干系条件处理。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候进 行诊治，基金管理东谈主必须在诊治实施前依照《信息走漏办法》的干系章程在章程媒 介上公告。   基金管理东谈主应以来回时候扫尾前受理有用申购和赎回恳求确本日行为申购或赎 回恳求日（T日），在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该来回的有用性进 行证据。T日提交的有用恳求，投资者可在T+2日后（包括该日）到销售机构柜台或 以销售机构章程的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机 构如实领受到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据结果为 准。对于恳求的证据情况，投资者应实时查询并妥善诳骗正当权利。   基金管理东谈主在不违背法律律例的前提下，可对上述标准功令进行诊治。基金管 理东谈主应在新功令脱手实施前依照《信息走漏办法》的干系章程在章程媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制   （1）投资者申购时，通过本基金管理东谈主的电子直销系统（网站、微来回、 APP）或非直销销售机构申购时，原则上，每笔申购本基金的最低金额为1.00元 （含申购费）；投资者通过基金管理东谈主直销中心每笔申购本基金的最低金额为100元 （含申购费）。在稳健法律律例章程的前提下，各销售机构对申购名额及来回级差 有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。   投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或领受依期定额投资筹商时，不受 最低申购金额的限制。 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （2）投资者可屡次申购，对单个投资者累计持有份额不设上限限制。但对于 可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者高出基金份额总额的50%，或者 变相心事前述50%集合度的情形，基金管理东谈主有权采取左右措施。   （3）基金管理东谈主不错章程单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限，具体章程请 参见更新的招募证明书或干系公告。   （4）基金管理东谈主有权章程本基金的总范畴名额，以及单日申购金额上限和净 申购比例上限，并在更新的招募证明书或干系公告中列明。   （5）当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基 金管理东谈主基于投资运作与风险左右的需要，可采取上述措施对基金范畴给以左右。 具体见基金管理东谈主干系公告。   （1）投资者可将其全部或部分基金份额赎回。   （2）本基金不设单笔最低赎回份额限制。   （3）在销售机构保留的基金份额最低数目限制：   若某笔赎回将导致基金份额持有东谈主在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足1.00份的，基金管理东谈主有权将投资者在该销售机构保留的该类基金份额剩余份额 一次性全部赎回。在稳健法律律例章程的前提下，各销售机构对赎回份额限制有其 他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 份额等数目限制，或者新增基金范畴左右措施。基金管理东谈主必须在诊治实施前依照 《信息走漏办法》的干系章程在章程媒介上公告。   六、基金的申购费和赎回费 于本基金的市集引申、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。C类基金份额不 收取申购用度。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有 东谈主赎回基金份额时收取。 万家欣远羼杂型证券投资基金                       更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金对通过基金管理东谈主的直销中心申购的特定投资者群体与除此之外的其他 投资者实施永别的申购费率。   特定投资者群体指天下社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企 业年金单一筹商以及皆集筹商、企业年金理事会托付的特定客户资产管理筹商、企 业年金待业金产物、职业年金筹商、养老主见基金、个东谈主税收递延型买卖养老保障 等产物。如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可 在招募证明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资者群体范围。   特定投资者群体可通过本基金管理东谈主直销中心申购本基金。基金管理东谈主可根据 情况变更或增减特定投资者群体申购本基金的销售机构，并按章程给以公告。   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金的特定投资者群体申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           0.15%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   其他投资者申购本基金的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）      A 类基金份额申购费率          C 类基金份额申购费率       M＜100 万           1.50%       M≥500 万       每笔 1,000.00 元   投资者若是有多笔申购，适用费率按单笔申购恳求分别打算。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。针对A类基金份额，宝石续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全 额计入基金财产；宝石续持有期即是或长于30日、少于90日的投资者收取的赎回费 总额的75%计入基金财产；宝石续持有期即是或长于90日但少于180日的投资者收取 的赎回费总额的50%计入基金财产；宝石续持有期即是或长于180日的投资者不收取 赎回费。针对C类基金份额，宝石续持有期少于30日的投资者收取的赎回费全额计 入基金财产，宝石续持有期即是或长于30日的投资者不收取赎回费。赎回费未归入 基金财产的部分，用于支付登记费和其他必要的手续费。 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金A类基金份额的赎回费率具体如下：         持有时候（Y）               赎回费率           Y         Y≥180 日               0.00%   本基金C类基金份额的赎回费率具体如下：         持有时候（Y）               赎回费率           Y         Y≥30 日                0.00% 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息走漏办法》的干系章程在章程媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例撤职干系法律律例以及监 管部门、自律功令的章程。 东谈主利益无本质不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销筹商，依期和不依期地 开展基金促销行动。在基金促销行动时间，基金管理东谈主不错得当调低基金销售费 率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有永别的费率优惠行动。   七、申购和赎回的数额和价钱   （1）申购的有用份额为按实验证据的申购金额在扣除相应的用度后，以申购 当日该类基金份额净值为基准打算，有用份额单元为份。本基金分为A类和C类基金 份额，种种基金份额单独成立基金代码，分别打算和公告基金份额净值。申购波及 金额、份额的打算结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入， 由此产生的舛讹计入基金财产。   （2）赎回金额为按实验证据的有用赎回份额乘以恳求当日该类基金份额净值 为基准并扣除相应的用度后的余额，赎回用度、赎回金额的单元为东谈主民币元，打算 结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的舛讹计 万家欣远羼杂型证券投资基金                        更新招募证明书（2024 年第 1 号） 入基金财产。   （1）A类基金份额的申购   申购本基金A类基金份额时领受前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投 资者的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购A类基金份额的打算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，净申购金额＝申购金额－固定申购 用度金额）   申购用度=申购金额-净申购金额   （注：对于适用固定金额申购用度的申购，申购用度＝固定申购用度金额）   申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值   例：某投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金的A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到 的A类基金份额为：   净申购金额＝10,000.00/（1+1.50%）＝9,852.22元   申购用度＝10,000.00－9,852.22＝147.78元   申购份额＝9,852.22/1.0500＝9,383.07份   即：该投资者（非特定投资者群体）投资10,000.00元申购本基金A类基金份 额，对应申购费率为1.50%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0500元，则可得到   （2）C类基金份额的申购   申购C类基金份额的打算方式如下：   申购份额＝申购金额/申购当日C类基金份额净值   例：某投资者投资50,000.00元申购本基金的C类基金份额，假定申购当日C类 基金份额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05份   即：该投资者投资50,000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基 金份额净值为1.0500元，则可得到47,619.05份C类基金份额。 万家欣远羼杂型证券投资基金                          更新招募证明书（2024 年第 1 号）    赎回金额的打算方法如下：    赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×该类基金份额赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某基金份额持有东谈主在通达日赎回本基金10,000.00份A类基金份额，持有时 间为10日，对应的赎回费率为0.75%，假定赎回当日A类基金份额净值是1.0500元， 则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00元    赎回用度=10,500.00×0.75%=78.75元    净赎回金额=10,500.00-78.75=10,421.25元    即：基金份额持有东谈主赎回10,000.00份A类基金份额，假定赎回当日A类基金份 额净值是1.0500元，持有时候为10日，则其可得到的净赎回金额为10,421.25元。    例：某基金份额持有东谈主赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假定持有期大于 净赎回金额为：    赎回总金额＝10,000.00×1.1480＝11,480.00元    赎回用度＝11,480.00×0%＝0.00元    净赎回金额＝11,480.00－0.00＝11,480.00元    即：该基金份额持有东谈主赎回本基金10,000.00份C类基金份额，假定赎回当日C 类基金份额净值为1.1480元，持有期大于30日，则可得到的净赎回金额为    T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的资产净值/T日该类基金份额数目    本基金种种基金份额净值的打算，基金份额净值单元为元，打算结果均保留到 少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T日的种种基金份额净值在本日收市后打算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情 况，经履行得当标准，不错得当蔓延打算或公告。    八、申购、赎回的登记    正常情况下，投资者T日申购基金告成后，登记机构在T+1日为投资者加多权益 万家欣远羼杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 并办理登记手续，投资者自T+2日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。   基金份额持有东谈主T日赎回基金告成后，正常情况下，登记机构在T+1日为其办理 扣除权益的登记手续。   在不违背法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时候进行诊治，基 金管理东谈主应于脱手实施前依照《信息走漏办法》的干系章程在章程媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等 无法正常运行。 额数的比例达到或者高出基金份额总额的50%，或者有可能导致投资者变相心事前 述50%比例要求的情形时。 本基金总范畴上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例高出基金管理东谈主章程 确当日申购金额上限或净申购比例上限时；或使该投资者累计持有的份额高出单个 投资者累计持有的份额上限时；或使该投资者当日申购金额高出单个投资者单日申 购金额上限时；或使该投资者单笔申购金额高出单个投资者单笔申购金额上限时。 领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 券来回服务公司等机构认定的来回很是情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来回互联互通机制进行正常来回的 情形。   发生上述第1、2、3、5、6、9、10、11项情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购恳求时，基金管理东谈主应当根据干系章程在章程媒介上进行公告。若是投 资东谈主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在 暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款 项： 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 领受估值时刻仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后， 基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 者全部港股通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来回互联互通机制 进行正常来回的情形。   发生上述情形（除上述第4项外）之一且基金管理东谈主决定降速支付赎回款项 时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案。发生上述情形（除上述第4项外）之 一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主赎回恳求或降速支付赎回款项时，已 证据的赎回恳求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分 按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东谈主，未支付部分可降速支付。 若出现上述第4项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额持有东谈主在恳求 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 赎回时可事前采纳将当日可能未获受理部分给以撤废。在暂停赎回的情况摒除时， 基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并依据干系章程进行公告。   十一、雄伟赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金转 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转机中转入恳求份额总额后 的余额）高出前一劳动日的基金总份额的10%，即以为是发生了雄伟赎回。   当基金出现雄伟赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按 正常赎回标准奉行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有艰难或以为 因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一劳动日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回恳求脱期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求 量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回恳求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下 一个通达日链接赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回恳求将被撤废。脱期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并 以下一通达日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。部分脱期赎回可不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生雄伟赎回且单个通达日内单个基金份额持有东谈主恳求赎回的 基金份额高出前一劳动日的基金总份额的20%时，基金管理东谈主有权对该单个基金份 额持有东谈主超出该比例的赎回恳求实施脱期办理，对该单个基金份额持有东谈主剩余未超 出前述比例部分的赎回恳求与其他账户赎回恳求按前述“全额赎回”或“部分脱期 赎回”条件处理。统统脱期的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权 并以下一通达日的种种基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部赎 万家欣远羼杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 回为止。具体见干系公告。   （4）暂停赎回：一语气2个通达日以上（含本数）发生雄伟赎回，如基金管理东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错降速支付赎回 款项，但不得高出20个劳动日，并应当依据干系章程进行公告。   当发生上述雄伟赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 证明书章程的其他方式在3个来回日内文告基金份额持有东谈主，证明干系处理方法， 并依照《信息走漏办法》的干系章程进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 介上刊登再行通达申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确再行 通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行通达的公告。   十三、基金转机   基金管理东谈主不错根据干系法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金 管理东谈主管理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，干系规 则由基金管理东谈主届时根据干系法律律例及基金合同的章程制定并公告，并提前见知 基金托管东谈主与干系机构。   十四、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而 产生的非来回过户以及登记机构招供、稳健法律律例的其它非来回过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团 体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机 构要求提供的干系尊府，对于稳健条件的非来回过户恳求按基金登记机构的章程办 理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十五、基金的转托管、质押 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律律例过火业务功令，办理 基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十六、依期定额投资筹商   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹商，具体功令由基金管理东谈主另行 章程。投资东谈主在办理依期定额投资筹商时可自行约定每期申购金额，每期申购金额 必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募证明书中所章程的依期定额投资计 划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额转让   在稳健法律律例章程且条件允许的情况下，基金管理东谈主不错根据干系业务功令 受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的来回场所或者来回方式进行份额转让的 恳求。具体由基金管理东谈主提前发布公告。   十九、基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托管 东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的章程或干系公告。   二十一、那时刻条件熟练，本基金管理东谈主在不违背法律律例且对基金份额持有 东谈主利益无本质不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上 述申购和赎回的安排进行补充和诊治，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券来回所上市来回、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务， 届时毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议但须根据干系法律律例章程进行信息走漏。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第九部分 基金的投资   （一） 投资主见   本基金在严格左右风险的前提下，力求杀青基金资产的长久升值。   （二） 投资范围   本基金的主要投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板以过火他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府援救机构债、 次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可转机债券（含可分离来回可转 债）、可交换债券等）、资产援救证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器用、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 稳健中国证监会的干系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中 投资于港股通标的股票的比例不高出股票资产的50%；每个来回日日终在扣除股票 期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资产净值 证金和应收申购款等。   （三） 投资策略   本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏不雅策略商量，概括斟酌宏不雅经 济、国度财政政策、货币政策、产业政策以及市集流动性等方面的因素，对干系资 产类别的预期收益进行动态追踪，决定大类资产配置比例。   本基金将精选具有增长后劲的上市公司股票构建股票投资组合。本基金将主要 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 领受“从下到上”的个股采纳方法，对上市公司进行商量，形成本基金的股票库。 在此基础上，本基金将通过定量与定性相结合的分析方法，筛选出估值合理、基本 面精粹且具有精粹成长性的股票进行投资。具体而言，本基金将会重心关切个股的 以下几个方面：   （1）上市公司品性   公司管理层是公司计谋的奉行者，优秀的管理团队是杀青企业快速而不竭发展 的遑急保障。本基金重心覆按公司治理结构、管理层计谋打算智商、里面团队管理 智商等方面。   成长性方面，本基金将结合定量分析和定性分析概括判断。在定量分析部分， 咱们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率（ROE）、 毛利率等成长性贪图；在对上市公司成长性的定性分析上，本基金主要关切企业成 长智商的可不竭性，重心从行业成永恒景、所处产业链地位、政策扶持进度、用户 浮滥民风、行业竞争气象、盈利智商、财务结构等方面进行分析。   在中枢竞争力方面，本基金重心覆按企业自主研发智商和时刻鼎新智商。具体 包括但不限于产物时刻含量、时刻发展远景、时刻熟练进度、商量经费干涉范畴、 配套政策援救、商量后果转变的经济效果等。同期，本基金还将关切该时刻是否具 有一定的竞争壁垒，是否稳健畴昔科技鼎新和经济发展场合，公司在所属细分行业 占有的市集份额以及畴昔产物线的布局打算。   （2）估值水平   本基金将在组合构建时防御个股估值水平，以确定该股是否具有实足的安全边 际，尽可能寻找估值合理或者低估，且在各自行业中具有最初地位的优质上市公司 股票行为投资标的。具体评估贪图包括个股的 P/E、P/B等。   （3）预期差   本基金将通过严实的基本面商量，实时把抓市集上出现的有用预期差，发现被 低估的股票。预期差表咫尺多个方面，包括公司盈利是否具备不竭超预期后劲，公 司管理团队水平、资产质地、发展打算是否被市集权贵低估等。   对于存托凭证的投资，本基金将根据投资主见，依照境内上市来回的股票投资 策略奉行，并最大适度幸免由于存托凭证在来回功令、上市公司治理结构等方面的 相反而或有的负面影响。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分资产投 资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资于港股。   在债券投资上，坚持稳健投资的原则，左右债券投资风险。本基金将在利率合 理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，左右债券投资风险。在预 期利率上升阶段，保持债券投资组合较短的久期，裁减债券投资风险；在预期利率 下降阶段，在评估风险的前提下，得当增大债券投资的久期，以期得到较高投资收 益。   在确定债券投资组合久期后，本基金将根据对市集利率变化周期以及不同期限 券种供求气象等的分析，瞻望畴昔收益率弧线步地的可能变化，并确定相应的期限 结构配置，以获取因收益率弧线的变化所带来的投资收益。   信用债券投资方面，基金管理东谈主充分施展长久积蓄的信用商量后果，利用信用 分析深切挖掘价值被低估的标的券种，以获取最大化的信用溢价。在信用债券的选 择时将非凡喜爱信用风险的评估和防护。通过分析宏不雅经济周期、市集资金结构和 流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信用债市集信用利差的合感性、相 对投资价值和风险以及信用利差弧线的畴昔走势，从而确定信用债总体的投资比 例。通过概括分析公司债券、企业债等信用债券刊行东谈主所处行业发展远景、发展状 况、市集面位、财务气象、管理水虚心债务水平，结合债券担保条件、典质品估值 及债券其他要素，概括评价债券刊行东谈主信用风险以及债券的信用级别。通过动态跟 踪信用债券的信用风险，确定信用债的合理信用利差，挖掘价值被低估的品种，以 期获取逾额收益。   本基金投资资产援救证券将采取从上至下和从下到上相结合的投资策略。自上 而下投资策略指基金管理东谈主在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用 数目化或定性分析方法对资产援救证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢 价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过火收益和风险进行判断。从下到上 投资策略指基金管理东谈主运用数目化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度 量，采纳风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 万家欣远羼杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   可转机债券（含可分离来回可转债）与可交换债券兼具权益类证券与固定收益 类证券的秉性，具有对抗下行风险、共享股票价钱飞腾收益的特色。本基金在对可 转机债券与可交换债券条件和刊行债券公司基本面进行深切分析商量的基础上，对 可转机债券与可交换债券的价值进行评估，投资具有较高安全旯旮和精粹流动性的 可转机公司债券与可交换债券，以期获取稳健的投资陈述。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进行筛 选，确定投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司债券进 行流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资，并得当左右债券 投资组合合座的久期，保证本基金的流动性。   （1）股指期货投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货来回，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货 市集与期货市集的干系性等因素，打算需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行当令天真诊治。同期，概括斟酌各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。   （2）国债期货投资策略   本基金将按照风险管理的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要领受流动性 好、来回活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。   （3）股票期权投资策略   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权来回。本 基金将结合投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律律例的干系适度和要求， 确定参与股票期权来回的投资时机和投资比例。   本基金将按照风险管理的原则，以风险对冲主要目的，并死守证券来回所或银 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 行间市集的干系章程，参与信用繁衍品投资。本基金将根据所持标的债券等固定收 益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理确定信用繁衍品的投资金额、 期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的来回敌手方、创设机构的风险 管理，合理分布来回敌手方、创设机构的集合度，对来回敌手方、创设机构的财务 气象、偿付智商及杠杆水对等进行必要的称职造访与严格的准入管理。   本基金可通过融资来回的杠杆作用，在稳健融资来回各项律例要求及风险左右 要求的前提下，放大投资收益。   畴昔，跟着市集的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投资 主见的前提下，撤职法律律例的章程，在履行得当标准后相应诊治或更新投资策 略。   （四） 投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股 票的比例不高出股票资产的50%；   （2）每个来回日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金参与融资业务，在职何来回日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H股系数打算），其市值不高出基金资产净值的10%；   （5）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归拢家公司在 境内和香港同期上市的A+H股系数打算），不高出该证券的10%；   （6）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产援救证券的比例，不得高出基 金资产净值的10%；   （7）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得高出基金资产净值的20%；   （8）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产援救证券的比例，不得高出 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 该资产援救证券范畴的10%；   （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产援救证 券，不得高出其种种资产援救证券系数范畴的10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产援救证券。基 金持有资产援救证券时间，若是其信用等级下降、不再稳健投资模范，应在评级报 密告布之日起3个月内给以全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得高出其上一日基金资 产净值的40%，进入天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回购 到期后不得延期；   （13）本基金持有单只证券公司短期公司债券，其市值不得高出本基金资产净 值的10%；   （14）本基金参与股指期货、国债期货来回，需撤职下述投资比例限制：   本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值不得高出基金资产净 值的10%；本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何来回日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得高出上一来回日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差打算）占基金资产的比例应当 稳健《基金合同》对于股票投资比例的干系章程；   本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产 净值的15%；本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得高出上一来回日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数 （轧差打算）应当稳健基金合同对于债券投资比例的干系约定； 万家欣远羼杂型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （15）本基金参与股票期权来回，应当稳健下列要求；基金因未平仓的期权合 约支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的， 应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或交 易所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出 基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算；   （16）本基金基金资产总值不高出基金资产净值的140%；   （17）本基金管理东谈主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期 的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可领路股票，不得高出该上市公司可流 通股票的15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可领路 股票，不得高出该上市公司可领路股票的30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得高出该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的 因素致使基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手 开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （20）本基金参与信用繁衍品来回的，不得持有信用风险保护卖方属性的信用 繁衍品，不持有合约类信用繁衍品，持有的信用繁衍品的口头本金不得高出本基金 对应受保护债券面值的100%；本基金投资于归拢信用风险保护卖方的种种信用繁衍 品的口头本金系数不得高出基金资产净值的10%。因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不稳健前述所章程比例限 制的，基金管理东谈主应在3个月之内进行诊治；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票奉行，与境内 上市来回的股票合并打算；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（10）、（18）、（19）、（20）情形外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述 章程投资比例的，基金管理东谈主应当在10个来回日内进行诊治，但中国证监会章程的 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 特殊情形及法律律例另有章程的除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。   为转变基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、专揽证券来回价钱过火他不梗直的证券来回行动；   （6）法律、行政律例和中国证监会章程拒接的其他行动。 际左右东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额 持有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公正合理价钱奉行。干系来回必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例予 以走漏。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂寞 董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。 管理东谈主在履行得当标准后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。   （五） 功绩比较基准   沪深300指数收益率×65%+恒生指数收益率×5%+上证国债指数收益率×30%   沪深300指数是由上海和深圳证券市集中登科300只A股行为样本编制而成的成 份股指数，具有精粹的市集代表性和市集流动性。沪深300指数与市集合座发扬具 有较高的干系性，且指数历史发扬强于市集平均收益水平，具有精粹的投资价值。 该指数由中证指数有限公司在引进海外指数编制和管理教学的基础上编制和转变， 编制方法的透明度高，适联接为本基金境内市集股票部分的功绩比较基准。   恒生指数是由恒生指数有限公司编制，是香港最早的股票市集指数之一，包括 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 市值最大及成交最活跃并在香港联合来回所主板上市的公司，是反应香港股市价幅 趋势最有影响的一种股价指数，适联接为本基金港股部分的功绩比较基准。   上证国债指数所以上海证券来回所上市的统统固定利率国债为样本，按照国债 刊行量加权而成。它推出的目的是反应债券市集合座变动气象，是债券市集价钱变 动的“引导器”，适联接为本基金债券部分的功绩比较基准。   若是指数编制单元住手打算编制以上指数或编削指数称呼、或今后法律律例发 生变化、或有更得当的、更能为市集雄伟接受的功绩比较基准推出、或市集发生变 化导致本功绩比较基准不再适用、或市集上出现愈加适用于本基金的功绩比较基准 的指数时，本基金管理东谈主不错根据本基金的投资范围和投资策略，诊治基金的功绩 比较基准，但应在取得基金托管东谈主同意后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召 开基金份额持有东谈主大会审议。   （六） 风险收益特征   本基金为羼杂型基金，其长久平均风险和预期收益率表面上低于股票型基金， 高于债券型基金和货币市集基金。   本基金可投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制 以及来回功令等相反带来的专有风险，包括港股市集股价波动较大的风险、汇率风 险、港股通机制下来回日不连贯可能带来的风险等。   （七） 基金管理东谈主代表基金诳骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。   （八） 侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所 观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。 万家欣远羼杂型证券投资基金                   更新招募证明书（2024 年第 1 号）   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程 或干系公告。   （九） 投资组合阐发   基金管理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载尊府不存在作假记录、误导性述说 或紧要遗漏，并对其内容的着实性、准确性和完好意思性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于2024年10月23 日复核了本阐发中的财务贪图、净值发扬和投资组合阐发等内容，保证复核内容不 存在作假记录、误导性述说或者紧要遗漏。   本投资组合阐发所载数据适度财务日历2024年09月30日，本阐发中所列财务数 据未经审计。                                            占基金总资产的比例   序号            名堂         金额（元）                                               （%）        其中：股票               41,338,670.00          78.97        其中：债券                          -                -        资产援救证券                         -                -        其中：买断式回购的买入返售金                                       -                -        融资产   代码        行业类别      公允价值（元）       占基金资产净值比例（%） 万家欣远羼杂型证券投资基金                           更新招募证明书（2024 年第 1 号）    A   农、林、牧、渔业                            -                   -    B   采矿业                                 -                   -    C   制造业                      27,447,491.00              53.17        电力、热力、燃气及水生    D                             2,873,391.00               5.57        产和供应业    E   建筑业                                 -                   -    F   批发和零卖业                              -                   -    G   交通运载、仓储和邮政业                         -                   -    H   住宿和餐饮业                              -                   -        信息传输、软件和信息技    I                                       -                   -        术服务业    J   金融业                       9,841,230.00              19.07    K   房地产业                                -                   -    L   租出和商务服务业                            -                   -    M   科学商量和时刻服务业                          -                   -        水利、环境和各人设施管    N                                       -                   -        理业        住户服务、修理和其他服    O                                       -                   -        务业    P   栽种                                  -                   -    Q   卫生和社会劳动                             -                   -    R   文化、体育和文娱业                 1,176,558.00               2.28    S   概括                                  -                   -        系数                       41,338,670.00              80.09   本基金本阐发期末未持有港股通投资股票投资组合。                                        公允价值          占基金资产净值比例   序号    股票代码     股票称呼    数目（股）                                         （元）             （%） 万家欣远羼杂型证券投资基金                              更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金本阐发期末未持有债券。   本基金本阐发期末未持有债券。 资明细   本基金本阐发期末未持有资产援救证券。   本基金本阐发期末未持有贵金属。   本基金本阐发期末未持有权证。   本基金本阐发期末未持有股指期货。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股指期货来回，利 用股指期货剥离部分多头股票资产的系统性风险。基金司理根据市集的变化、现货 市集与期货市集的干系性等因素，打算需要用到的期货合约数目，对这个数目进行 动态追踪与测算，并进行当令天真诊治。同期，概括斟酌各个月份期货合约之间的 订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等因素，在各个月份期货合约之间进 行动态配置。   本基金将按照风险管理的原则，同期基于严慎原则，以套期保值为主要目的， 运用国债期货对基本投资组合进行管理，提高投资效率。本基金主要领受流动性 好、来回活跃的国债期货合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操 作。 万家欣远羼杂型证券投资基金                更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金本阐发期末未持有国债期货。   本基金本阐发期内未投资国债期货。 查，或在阐发编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国确立银行股份有限公司在阐发编 制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚，中国太平洋保障(集团)股份有 限公司在阐发编制日前一年内曾受到国度外汇管理局上海市分局的处罚，本基金对 上述主体所刊行证券的投资决策标准稳健公司投资轨制的章程。           除上述主体外，基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出 现本期被监管部门立案造访，或在阐发编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情 形。   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同章程备选股票库之外 的股票。      序号          称呼          金额（元）   本基金本阐发期末未持有处于转股期的可转机债券。   本基金本阐发期末前十名股票中不存在领路受限情况。 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金由于四舍五入的原因，分项之和与系数项之间可能存在尾差。 万家欣远羼杂型证券投资基金                              更新招募证明书（2024 年第 1 号）                         第十部分 基金的功绩     基金功绩截止日为2024年09月30日。     基金管理东谈主依照恪称职守、淳厚信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表 现。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。     （一）基金份额净值增长率过火与同期功绩比较基准收益率的比较                                 万家欣远羼杂A                                 功绩比较基               净值增长率 净值增长率 功绩比较基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   奏效起至                -5.40%   1.03%    2.09%   0.62%   -7.49%    0.41%   年 06 月 30      日  自基金合同   奏效起至                -7.03%   0.96%    6.61%   0.73%   -13.64%   0.23%                                 万家欣远羼杂C                                 功绩比较基               净值增长率 净值增长率 功绩比较基    阶段                           准收益率标             ①-③      ②-④                 ①   模范差② 准收益率③                                  准差④  自基金合同   奏效起至                -5.64%   1.03%    2.09%   0.62%   -7.73%    0.41%   年 06 月 30      日  自基金合同   奏效起至                -7.96%   0.96%    6.61%   0.73%   -14.57%   0.23% 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比较基准 收益率变动的比较   注：本基金于2022年9月28日成立，根据基金合同章程，基金合同奏效后六个 月内为建仓期。建仓期扫尾时各项资产配置比例稳健法律律例和基金合同要求。报 告期末各项资产配置比例稳健法律律例和基金合同要求。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理 东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产 账户相寂寞。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制奉行。 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场所的来回日以及国度法律律例章程 需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产援救证券、繁衍器用、信用繁衍品和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐 准则》、监管部门干系章程。   （一）对存在活跃市集且大致获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近来回日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近 来回日的报价不可着实反应公允价值的，交代报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值时刻中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，若是该限制是针对资产持有者的，那么在估值时刻中不应将该限制行为特征 斟酌。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有实足可 利用数据和其他信息援救的估值时刻确定公允价值。领受估值时刻确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，交代估值进 行诊治并确定公允价值。 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化 且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘 价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近交 易市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可转机债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时刻确定公允价值。 来回所市集挂牌转让的资产援救证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，交代市集报价进行诊治以证据估值日的公允价 值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价 值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的 归拢股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，领受估值时刻确定公允价值，在估 值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等领路受限股票，按监管机 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 构或行业协会干系章程确定公允价值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然相反，未上市时间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算价估值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 法应当承担的估值职责不因托付而免除；采取的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照干系法律律例及企业管帐准则要求领受合理估值时刻确定公允价值。 章程进行估值。 股票，波及干系货币对东谈主民币汇率的，届时根据干系法律律例及监管机构的要求确 定汇率来源，如法律律例及监管机构无干系章程，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一 致后确定本基金的估值汇率来源。 来回场所所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进 行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税金 有相反的，基金将在干系税金诊治日或实验支付日进行相应的估值诊治。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公正性。 法律律例以及监管部门最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准 及干系法律律例的章程或者未能充分转变基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据干系法律律例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观念，按照基金管 理东谈主对基金净值的打算结果对外给以公布。   五、估值标准 该类基金份额的余额数目打算，均精准到0.0001元，少许点后第5位四舍五入。基 金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有章程的，从 其章程。   基金管理东谈主应每个劳动日打算基金资产净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。 基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个劳动日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对 外公布。   六、估值诞妄的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后4位以内（含第4位）发生诞妄 时，视为估值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 万家欣远羼杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的舛误形成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛误的责 任东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值诞妄职责方应实时 调和各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由 于估值诞妄职责方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误职责方对平直损失承担补偿职责；若估值诞妄职责方仍是积极调和，况兼有协助 义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值 诞妄职责方交代更正的情况向干系当事东谈主进行证据，确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的职责方对干系当事东谈主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 况兼仅对估值诞妄的干系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值诞妄职责方仍交代估值诞妄负责。若是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄职责方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到不妥得利确当事东谈主享 有要求托付不妥得利的权利；若是得到不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其仍是得到的补偿额加上仍是得到的不妥得利返还的 总和高出其实验损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄诊治领受尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的 原因确定估值诞妄的职责方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄形成的损失进 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的职责方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向干系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值打算出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基 金托管东谈主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的0.50%时，基金管理 东谈主应当公告，通报基金托管东谈主并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 因暂停营业时； 认后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和种种基金份额净值由基金管理东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管理东谈主应于每个劳动日来回扫尾后打算当日的基金资产净值和种种基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核证据后发送给基 金管理东谈主，由基金管理东谈主根据《信息走漏办法》等干系章程给以公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并走漏 主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 万家欣远羼杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 不行为基金资产估值诞妄处理。 机构发送的数据诞妄，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东谈主与基金 托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、得当、合理的措施进行 检验，但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管 东谈主免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或收缩 由此形成的影响。 万家欣远羼杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）             第十三部分 基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系 用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可 对A类、C类基金份额分别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分配方式是现款分成； 的种种基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利 影响的情况下，基金管理东谈主可诊治基金收益的分配原则和支付方式，不需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议竟然定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据干系章程 在章程媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务功令》奉行。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募证明书“侧袋机 制”部分的章程或干系公告。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）             第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息走漏用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的打算方 法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金管理费 划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起2个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至 法定节沐日、公休日扫尾之日起2个劳动日内或不可抗力情形摒除之日起2个劳动日 内支付。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的打算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送基金托管费 划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起2个劳动日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假 日、公休日扫尾之日起2个劳动日内或不可抗力情形摒除之日起2个劳动日内支付。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 管理东谈主将在基金年度阐发中对该项用度的列支情况作专项证明。   销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.50%年费率计提。打算方 法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送销售服 务费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起2个劳动日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主根据干系合同支付给各销售机构。若遇法定节假 日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、公休日扫尾之日 起2个劳动日内或不可抗力情形摒除之日起2个劳动日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据干系律例及相应合同规 定，按用度实验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 金财产的损失； 目。   四、用度诊治   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行得当标准后，可按照基金发展情况， 并根据法律律例章程和基金合同约定针对全部或部分份额类别诊治基金管理费率、 基金托管费率或基金销售服务费率等干系费率。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理 费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程或干系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按届时国度税收法律、律例 奉行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度干系税收征收的章程代扣代缴。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于2个月，不错并入下一个管帐年度披 露； 计核算，按照干系章程编制基金管帐报表； 认。   二、基金的年度审计 和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需在2日内在章程媒介公告。 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第十六部分 基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、《流 动性风险管理章程》、《基金合同》过火他干系章程。干系法律律例对于信息走漏的 走漏方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会章程的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法 律律例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的着实性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予走漏的基金信息 通过稳健中国证监会章程条件的用以进行信息走漏的天下性报刊（以下简称“章程 报刊”）及《信息走漏办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介 走漏，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公 开走漏的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开走漏的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信 息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本 为准。   本基金公开走漏的信息领受阿拉伯数字；除非凡证明外，货币单元为东谈主民币 元。 万家欣远羼杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管合同、基金产物尊府纲要、基 金份额发售公告 份额持有东谈主大会召开的功令及具体标准，证明基金产物的秉性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息走漏及 基金份额持有东谈主服务等内容。   《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应 当在三个劳动日内，更新基金招募证明书并登载在章程网站上；基金招募证明书其 他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主 不再更新基金招募证明书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲要信息。《基金合同》奏效后，基金产物尊府纲要的信息发生紧要变更 的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金产物尊府纲要，并登载在章程网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府纲要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金产物尊府概 要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的3日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载 在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物尊府纲要、《基 金合同》和基金托管合同登载在章程网站上，其中基金产物尊府纲要还应当登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管协 议登载在章程网站上。 万家欣远羼杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （二）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合 同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当 至少每周在章程网站走漏一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏通达日的种种基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站走漏半年 度和年度临了一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息走漏文献上载明种种基金 份额申购、赎回价钱的打算方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （五）基金依期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度 阐发登载于章程网站上，并将年度阐发提醒性公告登载在章程报刊上。基金年度报 告中的财务管帐阐发应当经过稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所 审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中 期阐发登载在章程网站上，并将中期阐发提醒性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起15个劳动日内，编制完成基金季度阐发，将 季度阐发登载在章程网站上，并将季度阐发提醒性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及2个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期 阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期阐发“影响投资者决策的其 他遑急信息”项下走漏该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中走漏基金组结伙产情况过火流动 性风险分析等。   （六）临时阐发   本基金发生紧要事件，干系信息走漏义务东谈主应当在2日内编制临时阐发书，并 登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主； 东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动高出百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 干系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 际左右东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外； 式和费率发生变更； 时； 产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （七）线路公告   在《基金合同》存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集崇高传的音信 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，干系信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音信进行公开线路。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （九）算帐阐发   《基金合同》拆开的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在章程网站上， 并将算帐阐发提醒性公告登载在章程报刊上。   （十）港股通标的股票投资情况公告   基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等依期阐发和招募证明书 （更新）等文献中按届时有用的法律律例或监管机构的要求走漏港股通标的股票的 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 投资情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票市集来回互 联互通机制投资香港股票市集的信息走漏另有章程的，从其章程。   （十一）股指期货投资情况公告   若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等 依期阐发及招募证明书（更新）等文献中走漏股指期货来回情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示投资该品种对基金总体风险的影响 以及是否稳健既定的投资政策和投资主见。   （十二）国债期货投资情况公告   若本基金投资国债期货，基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等 依期阐发及招募证明书（更新）等文献中走漏国债期货来回情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险贪图等，并充分揭示国债期货来回对基金总体风险的影 响以及是否稳健既定的投资政策和投资主见。   （十三）股票期权投资情况公告   若本基金投资股票期权，基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等 依期阐发及招募证明书（更新）等文献中走漏参与股票期权来回的干系情况，包括 投资政策、持仓情况、损益情况、风险贪图、估值方法等，并充分揭示股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投资主见。   （十四）信用繁衍品投资情况公告   若本基金投资信用繁衍品，基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发 等依期阐发及招募证明书（更新）等文献中详确走漏信用繁衍品的投资情况，包括 投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是 否稳健既定的投资主见及策略。   （十五）资产援救证券投资情况公告   若本基金投资资产援救证券，基金管理东谈主应当在基金年度阐发及中期阐发中披 露其持有的资产援救证券总额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和阐发期内 统统的资产援救证券明细；应在基金季度阐发中走漏其持有的资产援救证券总额、 资产援救证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排 序的前10名资产援救证券明细。   （十六）证券公司短期公司债券投资情况公告 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   若本基金投资证券公司短期公司债券，基金管理东谈主应当在临时公告和依期阐发 中实时走漏投资证券公司短期公司债券的情况。   （十七）融资参与情况公告   若本基金参与融资业务，基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等 依期阐发和招募证明书（更新）等文献中走漏参与融资来回情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等。   （十八）实施侧袋机制时间的信息走漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息走漏义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募证明书的章程进行信息走漏，详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程或干系 公告。   （十九）本基金投资存托凭证的信息走漏依照境内上市来回的股票奉行。   （二十）中国证监会章程的其他信息。   六、信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定专门部门及高 级管理东谈主员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当稳健中国证监会干系基金信息披 露内容与步地准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照干系法律律例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金依期阐发、更新的招募证明书、基金产物尊府纲要、基金算帐阐发等公开 走漏的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊走漏本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信 息，并保证干系报送信息的着实、准确、完好意思、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上走漏信息外，还不错根据需要在 其他各人媒介走漏信息，然则其他各人媒介不得早于章程媒介走漏信息，况兼在不 同媒介上走漏归拢信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求走漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 万家欣远羼杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 常投资操作的前提下，自主进步信息走漏服务的质地。具体要求应当稳健中国证监 会及自律功令的干系章程。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计阐发、法律观念 书的专科机构，应当制作劳动底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律律例 章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延走漏基金干系 信息：   （1）不可抗力；   （2）发生暂停估值的情形；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会章程的情况。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所 观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用于侧袋机制 启用日发表观念的管帐师事务所针对侧袋机制启用日基金持有的特定资产情况出具 专项审计观念。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 多情面况为基础，证据侧袋账户持有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户份额的 赎回恳求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分走漏。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募证明书约定的政策办理主袋账户份额的 赎回，并根据主袋账户运作情况确定申购政策。   实施侧袋机制时间，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎 回章程适用于主袋账户份额。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   基金管理东谈主打算各项投资运作贪图和基金功绩贪图时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后20个来回日内完成对主袋账户投资组 合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间基金的用度 万家欣远羼杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号）   侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律律例对于侧袋账户资 产托管费的收取另有章程的，以法律律例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的咨 询、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定 资产变现后方可列支。   五、实施侧袋机制时间基金的收益分配   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额心仪基金合同收益分配条件的情形下，基 金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   六、侧袋机制的信息走漏   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生紧要影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募证明书“基金的信息走漏”部分章程的基金净值信息披 露方式和频率走漏主袋账户的基金净值信息。实施侧袋机制时间本基金暂停走漏侧 袋账户份额净值。   侧袋机制实施时间，基金管理东谈主应当在基金依期阐发中走漏阐发期内特定资产 处置进展情况，走漏阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明不作 为特定资产最终变现价钱的承诺。   七、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，采取将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应当实时聘用稳健《中华东谈主民共和 国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计观念。   八、本部分对于侧袋机制的干系章程，但凡平直援用法律律例或监管功令的部 分，如将来法律律例或监管功令修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律法 规或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协 万家欣远羼杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 商一致并履行得当标准后，在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下， 可平直对本部安分容进行修改、诊治或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第十八部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   本基金投资于证券市集，而证券市集价钱因受到经济因素、政事因素、投资者 热情和来回轨制等种种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   （1）经济周期风险   跟着经济运行的周期性变化，国度宏不雅经济、微不雅经济、行业及上市公司的盈 利水平也可能呈周期性变化，从而影响证券市集及行业的走势。   （2）政策风险   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和证 券市集监管政策的变化，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   （3）利率风险   由于金融市集利率发生变化和波动而使得证券价钱和证券利息发生波动，从而 影响到基金的功绩。   （4）信用风险   当证券刊行东谈主不大致杀青刊行时所作念出的承诺，不可按时足额还本付息的时候 就会产生信用风险。信用风险主要来自于刊行东谈主和担保东谈主。一般情况下，咱们以为 国债的信用风险为零，其他债券的信用风险可根据专科机构的信用评级确定。当证 券的信用等级发生变化时，可产生证券的价钱变动，从而影响基金资产。   （5）再投资风险   再投资时的收益取决于再投资时市集利率水虚心再投资的策略，而畴昔市集利 率的变化可能引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资策略的胜仗实施。   （6）购买力风险   基金投资的目的是基金资产的保值升值，若是发生通货膨大，基金投资于证券 所得到的收益可能被通货膨大对消，从而使得基金的实验收益率下降，影响基金资 产的保值升值。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （7）证券刊行东谈主策动风险   证券刊行东谈主的策动气象受多种因素影响，如管贤慧商、财务气象、市集远景、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是证券刊行东谈主策动 不善，其证券价钱可能下落，出现风险。天然基金不错通过投资种种化来分布这种 非系统风险，但不可实足心事。   （8）股票市集风险   若是股票市集下落，本基金持有股票部分将面对下落风险。   （1）在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的常识、教学、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有以及对经济式样、证券价钱走势的判断，从而影响基金 收益水平。   （2）基金管理东谈主的管理妙技和管理时刻等因素的变化也会影响基金收益水 平。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“基金份额的申购与赎回”之“申 购和赎回的通达日实时候”的干系章程。   （2）流动性风险评估   本基金为羼杂型基金，可投资的资产包括股票、债券、货币市集器用等，一般 情况下，这些资产市集流动性较好。   但本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金管理东谈主建仓而 进行组合诊治时，可能由于特定投资标的流动性相对不及而无法按预期的价钱将股 票、债券或其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回，基金被动以不得当的 价钱卖出股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。   （3）雄伟赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现雄伟赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全 额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回；如出现一语气两个或两个以上通达日发生雄伟赎 回，可暂停接受基金的赎回恳求，对仍是接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项； 若本基金发生雄伟赎回且单个通达日内单个基金份额持有东谈主恳求赎回的基金份额超 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 过前一劳动日的基金总份额的20%时，基金管理东谈主有权对该单个基金份额持有东谈主超 出该比例的赎回恳求实施脱期办理。具体情形、标准见招募证明书“基金份额的申 购与赎回”之“雄伟赎回的情形及处理方式”。   发生上述情形时，投资者面对无法全部赎回或无法实时得到赎回资金的风险。 在本基金暂停或脱期办理投资者赎回恳求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还 将面对净值波动的风险。   （4）除雄伟赎回情形外实施备用的流动性风险管理器用的情形、标准及对投 资者的潜在影响   除雄伟赎回情形外，本基金备用流动性风险管理器用包括但不限于暂停接受赎 回恳求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧 袋机制以及证监会认定的其他措施。   暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项等器用的情形、标准见招募证明书“基 金份额的申购与赎回”之“暂停赎回或降速支付赎回款项的情形”的干系章程。若 本基金暂停赎回恳求，投资者在暂停赎回时间将无法赎回其持有的基金份额。若本 基金降速支付赎回款项，赎回款支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不 利影响。   短期赎回费适用于不竭持有期少于7日的投资者，费率不低于1.50%。短期赎回 费由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取，并全额计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在不竭持有期限少于7 日时会承担较高的赎回费。   暂停基金估值的情形、标准见招募证明书“基金资产的估值”之“暂停估值的 情形”的干系章程。若本基金暂停基金估值，一方面投资者将无法解析本基金的基 金份额净值，另一方面基金将暂停接受申购赎回恳求，将导致投资者无法申购或赎 回本基金。   领受舞动订价机制的情形、标准见招募证明书“基金资产的估值”之“估值方 法”的干系章程。若本基金采取舞动订价机制，投资者申购基金得到的申购份额及 赎回基金得到的赎回金额均可能受到不利影响。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 行处置算帐，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东谈主进行支 付，目的在于有用膺惩并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手 走漏份额净值，并不得办理申购、赎回和转机，仅主袋账户份额根据基金合同和招 募证明书的约定正常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启 用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其 对应特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。   实施侧袋机制时间，基金管理东谈主打算各项投资运作贪图和基金功绩贪图时以主 袋账户资产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金不走漏侧袋账户份额净值，即便基金管理东谈主在基金依期阐发中走漏阐发 期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的承诺， 对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。   （1）通过内地与香港股票市集来回互联互通机制投资于港股通股票的风险   本基金的投资范围包括内地与香港股票市集来回互联互通机制允许买卖的港股 通标的股票，除与其他投资于境内市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还 将面对以下专有风险，包括但不限于：   （A）香港证券市集与内地证券市集功令相反的风险。香港证券市集与内地证 券市集存在诸多相反，本基金参与港股通来回需死守内地与香港干系法律、行政法 规、部门规章、范例性文献和业务功令，对香港证券市集有所了解。以上情形可能 加多本基金的投资风险。   （B）股价较大波动的风险。港股股票可能出现因公司基本面变化、第三方研 究分析阐发的不雅点、很是来回情形等原因引起股价较大波动。此外，港股市集实行 T+0反转来回机制，且个股涨跌幅不设限制，加之香港市集结构性产物和繁衍品种 类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能发扬出更为剧烈 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 的股价波动，由此加多本基金净值的波动风险。   （C）中小市值公司投资风险。中小市值公司存在功绩不厚实、股价波动性较 大、市集流动性较差等风险，若本基金投资中小市值股票，本基金的投资风险可能 加多。   （D）股份数目、股票面值大幅变化的风险。部分港股上市公司基本面变化 大，股票价钱低，可能存在大比例折价供股或配股、泛泛分拆合并股份的行动，投 资者持有的股份数目、股票面值可能发生大幅变化，由此可能加多本基金的投资风 险。   （E）停牌风险。与内地市集比较，香港市集股票停牌轨制存在一定相反，港 股股票可能出现永劫候停牌安祥，由此可能加多本基金的投资风险。   （F）平直退市风险。与内地市集比较，香港市集股票来回莫得退市风险警 示、退市整理等安排，干系股票存在平直退市的风险。港股股票一朝退市，本基金 将面对无法链接通过港股通买卖干系股票的风险。此外，港股通股票退市后，中国 证券登记结算有限职责公司通过香港结算链接为本基金提供的退市股票口头持有东谈主 服务可能会受限。以上情况可能加多本基金的投资风险。   （G）交收轨制带来的风险。香港证券市集与内地证券市集在证券资金的交收 期安排上存在相反，香港证券市集的交收期为T+2日，卖出资金回到本基金东谈主民币 账户的周期比内地证券市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨 等发生蔓延来回。因此，本基金可能面对卖出港股后资金不可实时到账，而形成支 付赎回款日历比正常情况延后而带来流动性风险。   （A）港股通功令变动带来的风险。本基金将通过内地与香港股票市集来回互 联互通机制投资于香港市集，在市集进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方 面都有一定的限制，而且此类限制可能会约束诊治，这些限制因素的变化可能对本 基金进入或退出当地市集形成费劲，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生平直 或曲折的影响。   （B）港股通股票范围受限及动态诊治的风险本基金不错通过港股通买卖的股 票存在一定的范围限制，且港股通股票名单会动态诊治。对于被调出的港股通股 票，自诊治之日起，本基金将不得再行买入。以上情形可能对本基金带来不利影 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 响。   （C）基金净值波动风险。在内地与香港股票市集来回互联互通机制下，唯独 内地和香港两地均为来回日且大致心仪结算安排的来回日才为港股通来回日，存在 港股通来回日不连贯的情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通来回日开市 来回中集合体现市集反应而形成其价钱波动倏地增大，进而导致本基金所持港股组 合在资产估值上出现波动增大的风险。   （D）来回失败及来回中断的风险。在内地与香港股票市集来回互联互通机制 下，港股通来回存在逐日额度限制，本基金可能面对逐日额度不及而来回失败的风 险。若香港联交所与内地来回所的证券来回服务公司之间的报盘系统或者通讯链路 出现故障，可能导致15分钟以上不可申报和撤废申报的来回中断风险；   （E）无法进行来回的风险。香港出现台风、玄色暴雨或者联交所章程的其他 情形时，香港证券市集将可能停市，投资者将面对在停市时间无法进行港股来回的 风险；出现内地证券来回服务公司认定的来回很是情况时，将可能暂停提供部分或 者全部港股通服务，本基金将面对在暂停服务时间无法进行港股通来回的风险。   （F）汇率风险。在内地与香港股票市集来回互联互通机制下，港股的买卖是 以港币报价、东谈主民币支付，本基金承担港币对东谈主民币汇率波动的风险；同期，由于 在来回时候内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结 算汇率，最终结算汇率为干系机构日终确定的数值。此外，若因汇率大幅波动等原 因，可能会导致本基金的账户透支风险。因此，本基金面对汇率波动的不确定性风 险，由此可能加多本基金的风险。   （G）来回价钱受限的风险。港股通股票不成立涨跌幅限制，但根据联交所业 务功令，适用市集波动调解机制的港股通股票的买卖申报可能受到价钱限制。此 外，对于适用收市竞价来回的港股通股票，收市竞价来回时段的买卖申报也将受到 价钱限制。以上情形可能加多本基金的投资风险。   （H）港股通轨制下对公司行动的处理功令带来的风险。本基金因所持香港证 券市集股票权益分配、转机、上市公司被收购等情形或者很是情况，所取得的港股 通股票除外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通 股票权益分配或者转机等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市 的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、转机或者上市公 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买 入或卖出。本基金存在因上述功令，利益得不到最大化致使受损的风险。   （I）结算风险。香港结算机构可能因顶点情况存在无法托付证券和资金的结 算风险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：因结 算参与东谈主未完成与中国结算的集合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或 处置；结算参与东谈主对本基金出现交收走嘴导致本基金未能取得应收证券或资金；结 算参与东谈主向中国结算发送的干系本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受 损；其他因结算参与东谈主未死守干系业务功令导致本基金利益受到毁伤的情况。   除上述风险外，本基金投资内地与香港股票市集来回互联互通机制允许买卖的 香港证券市集股票，还可能面对的其他风险，包括但不限于：   （A）本基金的通达日为上海证券来回所、深圳证券来回所的来回日，但若该 来回日为非港股通来回日，则基金管理东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业 务，投资东谈主可能无法进行申购与赎回；   （B）因港股通来回当日额度使用罢了而暂停或住手接受买入申报，或者发生 证券来回服务公司等机构认定的来回很是情况并决定暂停提供部分或者全部港股通 服务，或者发生其他影响通过股票市集来回互联互通机制进行正常来回的情形，本 基金可能发生断绝或暂停申购，暂停赎回或降速支付赎回款的情形，可能影响投资 东谈主的申购以及份额持有东谈主的赎回。 金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （2）股指期货投资风险   本基金的投资范围包括股指期货，股指期货领受保证金来回轨制，由于保证金 来回具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数渺小的变动就可能会使投资东谈主权益 遭受较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时候内补足 保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   （3）股票期权投资风险   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集、管理风险、 流动性风险、操气派险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 万家欣远羼杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 失。基金管理东谈主为了更好的防护投资股票期权所面对的种种风险，建立了股票期权 来回决策小组，按照干系要求作念好东谈主员培训劳动确保投资、风控等中枢岗亭东谈主员具 备股票期权业务常识和相应的专科智商，同期授权特定的管理东谈主员负责股票期权的 投资审批事项。   （4）国债期货投资风险   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变 化的风险。基差风险是期货市集的专有风险之一，是指由于期货与现货间价差的波 动，影响套期保值或套利效果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为领路量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的 风险，此类风险时常是由市集穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指 资金无法心仪保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   （5）融资来回投资风险   本基金可根据法律律例的章程参与融资业务，风险主要包括流动性风险、信用 风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防护 融资来回所面对的种种风险，基金管理东谈主将死守审慎策动原则，制定科学合理的投 资策略和风险管理轨制，有用防护和左右风险，切实转变基金财产的安全和基金份 额持有东谈主利益。   （6）资产援救证券投资风险   本基金的投资范围包括资产援救证券，可能给本基金带来额外风险，包括信用 风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操气派险和法律风险等，由此可能 给基金净值带来不利影响或损失。   （7）证券公司短期公司债投资风险   本基金投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券非公 开刊行和来回，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信 用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖 出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。   （8）信用繁衍品投资风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对流 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。   信用繁衍品在来反转让过程中因无法找到来回敌手或来回对少较少，导致难以 将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。   在信用繁衍品存续时间，由于不可左右的市集及环境变化，创设机构可能出现 策动气象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体策动气象或利率环境发生变化，引起信用 繁衍品价钱出现波动的风险。   （9）存托凭证投资风险   基金投资存托凭证在承担境内上市来回股票投资的共同风险外，还将承担与存 托凭证、鼎新企业刊行、境外刊行东谈主以及来回机制干系的专有风险，具体包括但不 限于以下风险：   ①存托凭证是新证券品种，由存托东谈主签发、以境外证券为基础在中国境内发 行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东谈主实验享有的权益与境外基础证券持有 东谈主的权益天然基本相等，但并不可等同于平直持有境外基础证券。   ②基金买入或者持有红筹公司境内刊行的存托凭证，即被视为自动加入存托协 议，成为存托合同确当事东谈主。存托合同可能通过红筹公司和存托东谈主商议等方式进行 修改，基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托合同作出额外修改。   ③基金持有红筹公司存托凭证，不是红筹公司登记在册的股东，不不错股东身 份平直诳骗股东权利；基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并诳骗分 红、投票等权利。   ④存托凭证存续时间，存托凭证名堂内容可能发生紧要、本质变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券转机比例发生诊治、红筹公司和存托东谈主可能对存托合同作 出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以事前 文告的方式，即对基金奏效。基金可能无法对此诳骗表决权。 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   ⑤存托凭证存续时间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制奉行等情形，基金可能存在失去应有权利的风险。   ⑥存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证干系用度。   ⑦存托凭证退市的，基金可能面对存托东谈主无法根据存托合同的约定卖出基础证 券，基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开来回或者转让，存托东谈主无 法链接按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。   鼎新企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高于 公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集来回价 格。   ①红筹公司在境外注册竖立，其股权结构、公司治理、运行范例等事项适用境 外注册地公司法等法律律例的章程；仍是在境外上市的，还需要死守境外上市地相 关功令。投资者权利过火诳骗可能与境内市集存在一定相反。此外，境内股东和境 内存托凭证持有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。   ②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小范畴的股票或者存托凭证，公司 大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有，境内投资者可能无法实验参与公 司紧要事务的决策。   ③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼，但 境内投资者无法平直行为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据当地 法律轨制拿起证券诉讼。   ①境表里市集证券停复牌轨制存在相反，红筹公司境表里上市的股票或者存托 凭证可能出咫尺一个市集正常来回而在另一个市集实施停牌等安祥。   ②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方商量 阐发不雅点、境表里来回机制相反、很是来回情形、作念空机制等出现较大波动，可能 对境内证券价钱产生影响。   ③在境内法律及监管政策允许的情况下，红筹公司咫尺及将来境外刊行的股票 可能迁移至境内市集上市来回，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动，从 万家欣远羼杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证领路数目，可能引起来回价钱波动。   ④基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转机为公司在境外刊行的相 同类别的股票或者存托凭证；基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许转机为境外 基础证券。   （1）因时刻因素而产生的风险，如电脑等时刻系统的故障或差错产生的风 险。   （2）因接触、天然灾害等不可抗力导致的基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服 务机构等机构无法正常劳动，从而影响基金运作的风险。   （3）因金融市集危急、代理商走嘴、基金托管东谈主走嘴等超出基金管理东谈主自身 左右智商的因素出现，可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受损的风险。   （4）因固定收益类金融器用主要在场外市集进行来回，场外市集来回现阶段 自动化进度较场内市集低，本基金在投资运作过程中可能面对操气派险。   （5）其他不测导致的风险。   二、声明 须自行承担投资风险。 售，然则，本基金并不是其他销售机构的入款或欠债，也莫得经其他销售机构担保 或者背书，其他销售机构并不可保证其收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以淳厚信用、奋勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其 畴昔功绩发扬。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自大”原则，在作念出投资 决策后，基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）             第十九部分 基金的拆开与算帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当拆开： 托管东谈主相连的；   三、基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律观念书；   （6）将基金财产算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经稳健《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载 在章程网站上，并将算帐阐发提醒性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）            第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利、义务 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项诳骗表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）肃肃阅读并死守《基金合同》、招募证明书、基金产物尊府纲要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息走漏，实时诳骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拆开的有 限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （7）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管理东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂寞运用并 管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违背了《基金合同》及国度干系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并 采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转机申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗干系权利，为基金的利益 诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实 施其他法律行动； 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健干系法律、律例的前提下，制订和诊治干系基金认购、申购、赎 回、转机、依期定额投资筹商、非来回过户、转托管和收益分配等业务功令；   （17）在不违背法律律例和监管章程且对基金份额持有东谈主利益无本质不利影响 的前提下，为支付本基金应付的赎回、来回算帐等款项，基金管理东谈主有权代表基金 份额持有东谈主以基金资产行为质押进行融资；   （18）在法律律例和基金合同章程的范围内，在履行得当标准后决定和诊治基 金的干系费率结构和收费方式；   （19）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金份 额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎奋勉的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策动方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此寂寞，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系章程外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取得当合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳健《基金合同》等法律文献的章程，按干系章程打算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发； 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他干系章程，履行信息走漏及报 告义务；   （12）保守基金买卖玄妙，不露出基金投资筹商、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他干系章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向 他东谈主露出，但向监管机构、司法机关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科顾 问提供服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持有东谈主 分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系章程召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他干系 尊府，保存期限不低于法律律例章程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，况兼保 证投资者大致按照《基金合同》章程的时候和方式，随时查阅到与基金干系的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到干系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变 现和分配；   （19）面对拆伙、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会并 文告基金托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基金 事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可生 效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在 基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的章程安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金 合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情 形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等 投资所需账户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以淳厚信用、奋勉尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备实足的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险左右、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 财产彼此寂寞；对所托管的不同的基金分别成立账户，寂寞核算，分账管理，保证 不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系章程外，不得利用基金财产 为基金份额持有东谈主除外的东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金干系的紧要合同及干系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交 割事宜；   （7）保守基金买卖玄妙，除《基金法》、《基金合同》过火他干系章程另有规 定外，在基金信息公开走漏前给以守秘，不得向他东谈主露出，但向监管机构、司法机 关等有权机构提供或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管理东谈主打算的基金资产净值、种种基金份额净值、基金 份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动干系的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具观念，证明 基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是基金 管理东谈主有未奉行《基金合同》章程的行动，还应当证明基金托管东谈主是否采取了得当 的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他干系尊府，保存期限 不低于法律律例章程的最低期限；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或干系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他干系章程，召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 配；   （18）面对拆伙、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时阐发中国证监会和 银行监管机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿职责，其补偿责 任不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利 益向基金管理东谈主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额拥 有对等的投票权。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会另有章程的，以届时有用 的法律律例为准。   本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会和基金合同另有章程的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转机基金运作方式；   （5）诊治基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬报模范或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （11）单独或系数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归拢事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金全部或部分份额类别的申购费率、调低全部或部分份额类别 的赎回费率或销售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不涉 及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，诊治干系认购、申购、赎 回、转机、依期定额投资筹商、基金来回、非来回过户、转托管、转让、质押、收 益分配等业务功令；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）新增、减少或诊治基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或诊治 基金份额分类办法及功令；   （8）按照法律律例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 管理东谈主召集。 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应 当配合。 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并见知基金 管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或系数代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得左右、热闹。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话； 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 证明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过火接洽方 式和接洽东谈主、表决观念寄交的截止时候和收取方式。 观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指 定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金管理东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效 力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例及监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期 稳健以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有的干系证明注解文献、受托出席会议者出示的托付东谈主的 代理投票授权托付证明注解及干系证明注解文献稳健法律律例、《基金合同》和会议文告的 章程，并与基金登记机构记录相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开 会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在2个劳动日内一语气公 布干系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告 章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参 加收取表决观念的，不影响表决着力；   （3）本东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额持有东谈主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额 持有东谈主大会召开时候的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 一）基金份额的持有东谈主平直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决观念的代理东谈主，同期提交的干系证明注解文献、受托出具表决观念的代理东谈主出示 的托付东谈主的代理投票授权托付证明注解及干系证明注解文献稳健法律律例、《基金合同》和 会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 其他方式召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、汇注、电话、短信或其他方式进行 表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 面、汇注、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列 明。   （五）议事内容与标准 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定拆开《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额 持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主理东谈主按照下列第（七）条章程标准确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大 会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓 名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主至少提前30日公布提案，在所文告的表决 截止日历后2个劳动日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机 关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和非凡决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以非凡 万家欣远羼杂型证券投资基金           更新招募证明书（2024 年第 1 号） 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有章程或基金合 同另有约定外，转机基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拆开《基金 合同》、本基金与其他基金合并以非凡决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的相 反凭证证明注解，不然提交稳健会议文告中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用 出席的投资者，口头稳健会议文告章程的表决观念视为有用表决，表决观念糊涂不 清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额持有东谈主所代表 的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主 应当在会议脱手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议脱手后布告在出席 会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或 基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主就地 公布计票结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 会的，不影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行奏效的基金份额持有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、 基金托管东谈主均有料理力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若干系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或 代表的基金份额或表决权稳健该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时候的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决 条件等章程，但凡平直援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管规 则修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可平直对本部安分 容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同肃清和拆开的事由、标准以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当拆开： 托管东谈主相连的； 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （三）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律观念书；   （6）将基金财产算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额 比例进行分配。 万家欣远羼杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经稳健《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载 在章程网站上，并将算帐阐发提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。   四、争议处罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》的签订、内容、履行息争释或与《基金合 同》干系的一切争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入路线处罚，如经友好 协商未能处罚的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照 其届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有料理力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应信守各自的职责，链接诚挚、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，转变基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门非凡行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的 办公场所和营业场所查阅。 万家欣远羼杂型证券投资基金                 更新招募证明书（2024 年第 1 号）           第二十一部分 基金托管合同的内容选录   一、托管合同当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：万家基金管理有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易西宾区浦电路360号8层（口头楼层9层）   法定代表东谈主：方一天   竖立日历：2002年8月23日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号   组织步地：有限职责公司   注册本钱：叁亿元东谈主民币   策动范围：基金召募；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务。   存续期限：不竭策动   接洽电话：021-38909626   （二）基金托管东谈主   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号（100032）   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   接洽东谈主：郭明   成立时候：1984年1月1日   组织步地：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币35,640,625.7089万元   批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诳骗中央银行职能 的决定》（国发1983146号）   存续时间：不竭策动   策动范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理 销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投 资基金算帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外 金融机构贷款业务；督察箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券 投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管理服务；通达 式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、盘问、见证业务；贷款承 诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外汇贷款；外币 兑换；出口托收及进口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；刊行、 代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇 金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售 汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动诳骗监督权 投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金的主要投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市 的股票（包括主板、创业板以过火他中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港 股通标的股票、股指期货、国债期货、股票期权以及债券（包括国债、央行单子、 地方政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、政府援救机构债、 次级债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可转机债券（含可分离来回可转 债）、可交换债券等）、资产援救证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集 器用、信用繁衍品以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须 稳健中国证监会的干系章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资范围。 融资比例进行监督： 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）    （1）按法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%，其中投资于港股通标的股票的 比例不高出股票资产的50%；每个来回日日终在扣除股票期权、股指期货和国债期 货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。    （2）根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下 投资限制： 的比例不高出股票资产的50%； 保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%； 股系数打算），其市值不高出基金资产净值的10%； 证券（归拢家公司在境内和香港同期上市的A+H股系数打算），不高出该证券的 资产净值的10%； 资产援救证券范畴的10%； 东谈主的种种资产援救证券，不得高出其种种资产援救证券系数范畴的10%； 持有资产援救证券时间，若是其信用等级下降、不再稳健投资模范，应在评级阐发 发布之日起3个月内给以全部卖出； 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 净值的40%，进入天下银行间同行市集进行债券回购的最长久限为1年，债券回购到 期后不得延期； 的10%；   本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货合约价值不得高出基金资产净 值的10%；本基金在职何来回日日终，持有的买入股指期货及国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得高出基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产援救证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；本基金在职何来回日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出 基金持有的股票总市值的20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得高出上一来回日基金资产净值的20%；本基金所持有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差打算）占基金资产的比例应当 稳健《基金合同》对于股票投资比例的干系章程；   本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得高出基金资产 净值的15%；本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基 金持有的债券总市值的30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得高出上一来回日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，系数 （轧差打算）应当稳健基金合同对于债券投资比例的干系约定； 支付和收取的权利金总额不得高出基金资产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应 持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额现款或来回 所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得高出基 金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数打算； 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号） 基金以及处于通达期的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可领路股票，不得 高出该上市公司可领路股票的15%；本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全 部投资组合持有一家上市公司刊行的可领路股票，不得高出该上市公司可领路股票 的30%； 素致使基金不稳健该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 生品，不持有合约类信用繁衍品，持有的信用繁衍品的口头本金不得高出本基金对 应受保护债券面值的100%；本基金投资于归拢信用风险保护卖方的种种信用繁衍品 的口头本金系数不得高出基金资产净值的10%。因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不稳健前述所章程比例限制 的，基金管理东谈主应在3个月之内进行诊治； 市来回的股票合并打算。   （3）律例允许的基金投资比例诊治期限   除上述2）、10）、18）、19）、20）情形外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳健上述章程投 资比例的，基金管理东谈主应当在10个来回日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情 形及法律律例另有章程的除外。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的干系约定。在上述时间内，本基金的投资范围应当稳健基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起脱手。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金份 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘问管帐师事务所 观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书的章程或干系公告。 资拒接行动进行监督：   根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金拒接从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理 东谈主在履行得当标准后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的章程为准。 督。   基金管理东谈主参与银行间市集来回,应按照审慎的风险左右原则评估来回敌手资 信风险，并自主采纳来回敌手。基金托管东谈主发现基金管理东谈主与银行间市集的丙类会 员进行债券来回的，不错通过邮件、电话等两边招供的方式提醒基金管理东谈主，基金 管理东谈主应实时向基金托管东谈主提供可行性证明。基金管理东谈主应确保可行性证明内容真 实、准确、完好意思。基金托管东谈主分歧基金管理东谈主提供的可行性证明进行本质审查。基 金管理东谈主同意，经提醒后基金管理东谈主仍奉行来回并形成基金资产损失的，基金托管 东谈主不承担职责。   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来回时，以DVP(券款兑付)的交 易结算方式进行来回。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等级、入款银行的支 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 付智商等波及到入款银行采纳方面的风险。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银 行信用风险并据此采纳入款银行。因基金管理东谈主违背上述原则给基金形成的损失， 基金托管东谈主不承担任何职责，干系损失由基金管理东谈主先行承担。基金管理东谈主履行先 行赔付职责后，有权要求干系职责东谈主进行补偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金 管理东谈主履行先行赔付职责。   （1）基金投资领路受限证券，应死守《对于基金投资非公开刊行股票等领路 受限证券干系问题的文告》等干系法律律例章程。   （2）领路受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开发 行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来回证券, 不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购 来回中的质押券等领路受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资领路受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金管理东谈主董事会批准的干系基金投资领路受限证券的投资决策经过、风险左右制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资领路受限证券的投资额度和投 资比例左右情况。   基金管理东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个劳动日将上述尊府书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府 后两个劳动日内，以书面或其他两边招供的方式证据收到上述尊府。   （4）基金投资领路受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供稳健法律法 规要求的干系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基 金资产净值的比例、已持有领路受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时 间等。基金管理东谈主应保证上述信息的着实、完好意思，并应至少于拟奉行投资指示前两 个劳动日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时候进行审 核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等领路受限证券干系 问题的文告》章程，对基金管理东谈主是否死守法律律例进行监督，并审核基金管理东谈主 万家欣远羼杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号） 提供的干系书面信息。基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要 求基金管理东谈主在投资领路受限证券前就该风险的摒除或防护措施进行补充书面说 明，并保留搜检基金管理东谈主风险管理部门就基金投资领路受限证券出具的风险评估 阐发等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝奉行干系指示。因断绝奉行该 指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权阐发中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处罚。 若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。若是基金托管东谈主莫得切实 履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东谈主欢喜担连带职责。   （二）基金托管东谈主应根据干系法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值打算、种种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分配、干系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等 进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基 金合同》、基金托管合同干系章程时，应实时以书面步地文告基金管理东谈主限期纠 正，基金管理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面步地向基金托管东谈主发出回函，就 基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。 基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发 中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金管理东谈主补偿因其违背《基金合同》而致使 投资者遭受的损失。   对于依据来回标准尚未成交的且基金托管东谈主在来回前大致监控的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背干系法律律例章程或者违背《基金合同》约定的，应 当视情况暂缓或断绝奉行，立即文告基金管理东谈主，并向中国证监会阐发。   对于必须于估值完成后方可获知的监控贪图或依据来回标准仍是成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的，应当 立即文告基金管理东谈主，并阐发中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时候内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金管理东谈主应积极配合提供干系 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违规行动，应立即阐发中国证监会，同期通 知基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无梗直根由，断绝、阻碍基金托管东谈主根据本合同章程诳骗监督权， 或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主 建议告诫仍不改正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账 户等投资所需账户、复核基金管理东谈主打算的基金资产净值和种种基金份额净值、根 据管理东谈主指示办理算帐交收、干系信息走漏和监督基金投资运作等行动。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未奉行或无故蔓延奉行基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过火他干系章程时，基金管理东谈主应实时以书 面步地文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面 步地向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管理东谈主文告的违规事 项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应阐发中国证监会。基金管理东谈主有义务要求基 金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违规行动，应立即阐发中国证监会和银行业 监督管理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应就基金管理东谈主合理的 疑义进行解释。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府 以供基金管理东谈主核查托管财产的完好意思性和着实性，在章程时候内回话基金管理东谈主并 改正。   基金托管东谈主无梗直根由，断绝、阻碍基金管理东谈主根据本合同章程诳骗监督权， 或采取拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主 建议告诫仍不改正的，基金管理东谈主应阐发中国证监会。   四、基金财产的督察 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （一）基金财产督察的原则 运用、责罚、分配基金的任何财产。 等投资所需账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好意思与寂寞。   对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理东谈主负 责与干系当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托 管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金形成 损失的，基金管理东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担 职责，但应当给以必要的协助。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金管理东谈主 在具有托管经验的买卖银行开设的万家基金管理有限公司基金认购专户。该账户由 基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金提前扫尾召募时，召募的基金份额总 额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数稳健《基金法》、《运作办法》等干系章程 后，由基金管理东谈主聘用稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验 资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会 计师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入 基金托管东谈主为基金开立的基金托管户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具证据文 件。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按规 定办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设基金托管户，督察基金的银 行入款。该账户的开设和管根由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币收支行动，均 需通过基金托管东谈主的基金托管户进行。 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   基金托管户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基 金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银 行账户进行本基金业务除外的行动。   基金托管户的管理当稳健《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条 例》、《东谈主民币利率管理章程》、《利率管理暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业 监督管理机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券来回资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司 /深圳分公司开立基金证券来回资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金管理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （五）债券托管账户的开立和管理 行间同行拆借市集的来回经验，并代表基金进行来回；基金托管东谈主负责以基金的名 义在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间 债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹 配及资金的算帐。 基金托管东谈主督察，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事稳健法律律例章程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及干系账户的开设和使用，由基金 管理东谈主协助托管东谈主根据干系法律律例的章程和《基金合同》的约定，开立干系账 户。该账户按干系功令使用并管理。   （七）基金财产投资的干系什物证券、银行入款证实书等有价凭证的督察   基金财产投资的干系什物证券根据实验需要，存放于基金托管东谈主或其他机构的 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 督察库。属于基金托管东谈主实验有用左右下的什物证券在基金托管东谈主督察时间的损 坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机 构实验有用左右或督察的证券不承担督察职责。   （八）与基金财产干系的紧要合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金干系的紧要合同的原件分别应由基金托管 东谈主、基金管理东谈主督察。除本合同另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金有 关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份本来的原件。基金管理东谈主在合同签署后5个劳动日内通过专东谈主送 达、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管 理东谈主和基金托管东谈主各自文献督察部门，保存期限不低于法律律例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得迁移。   五、基金资产净值打算和管帐核算   （一）基金资产净值的打算、复核的时候和标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。种种基金份额净值是 指打算日种种基金资产净值除以该打算日该类基金份额总份额后的数值。种种基金 份额净值的打算均保留到少许点后4位，少许点后第5位四舍五入，由此产生的舛讹 计入基金财产。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国 家另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应每个劳动日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律律例或基金 合同的章程暂停估值时除外。估值原则应稳健《基金合同》、《证券投资基金管帐核 算业务指引》过火他法律、律例的章程。基金资产净值和种种基金份额净值由基金 管理东谈主负责打算，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个劳动日来回扫尾后打算当 日的基金资产净值和种种基金份额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值打算结果复核后以两边招供的方式发送给基金管理东谈主，由基金管理 东谈主按约定对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主打算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审 查基金管理东谈主打算的基金净值信息。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东谈主，就 与本基金干系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 致的观念，按照基金管理东谈主对基金净值的打算结果对外给以公布。法律律例以及监 管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券、资产援救证券、繁衍器用、信用繁衍品和银行入款 本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来回所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化且 证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价） 估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱 的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，诊治最近来回市 价，确定公允价钱； 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值； 易所市集挂牌转让的资产援救证券，领受估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 下，应以活跃市集上未经诊治的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未 能代表估值日公允价值的情况下，交代市集报价进行诊治以证据估值日的公允价 值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应领受估值时刻确定其公允价 值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分辨如下情况处理： 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 一股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等领路受限股票，按监管机 构或行业协会干系章程确定公允价值。   （3）对天下银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三 方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资 东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长 待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然相反，未上市时间市集利率 莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上市集来回的，按证券所处的市集分别估 值。   （5）期货合约以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近来回日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权合约，按照干系法律律例和监管部门的章程估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但管理东谈主 照章应当承担的估值职责不因托付而免除；采取的第三方估值机构未提供估值价钱 的，依照干系法律律例及企业管帐准则要求领受合理估值时刻确定公允价值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市来回的股票奉行。   （10）本基金参与融资业务的，按照干系法律律例、监管部门和行业协会的相 关章程进行估值。   （11）如本基金投资股票市集来回互联互通机制允许买卖的境外证券市集上市 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 的股票，波及干系货币对东谈主民币汇率的，汇率来源详见招募证明书。   （12）对于按照中国法律律例和基金投资股票市集来回互联互通机制波及的境 酬酢易场所所在地的法律律例章程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则 进行估值；对于因税收章程诊治或其他原因导致基金实验交征税金与估算的应交税 金有相反的，基金将在干系税金诊治日或实验支付日进行相应的估值诊治。   （13）如有充分根由标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （14）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机 制，以确保基金估值的公正性。   （15）干系法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按法律律例以及监管部门最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准 及干系法律律例的章程或者未能充分转变基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商处罚。   根据干系法律律例，基金资产净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问 题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的观念，按照基金管 理东谈主对基金净值的打算结果对外给以公布。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者形成损失的应按照法律律例、《基金合同》及本合同 的章程处理。   当基金管理东谈主打算的基金资产净值、种种基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的损失，应根据法律律例的章程对投资者或 基金支付补偿金，就实验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东谈主与基金托 管东谈主按照舛误进度各自承担相应的职责。   由于一方当事东谈主提供的信息诞妄，另一方当事东谈主在采取了必要合理的措施后仍 不可发现该诞妄，进而导致基金资产净值、种种基金份额净值打算诞妄形成投资者 或基金的损失，以及由此形成以后来回日基金资产净值、种种基金份额净值打算顺 延诞妄而引起的投资者或基金的损失，由提供诞妄信息确当事东谈主一方负责补偿。 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（13）项进行估值时，所形成的舛讹 不行为基金资产估值诞妄处理。   由于不可抗力，或证券/期货来回场所、登记结算机构及入款银行等级三方机 构发送的数据诞妄，或国度管帐政策变更、市集功令变更等非基金管理东谈主与基金托 管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、得当、合理的措施进行检 查，但未能发现诞妄的，由此形成的基金资产估值诞妄，基金管理东谈主和基金托管东谈主 免除补偿职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施摒除或收缩由 此形成的影响。   当基金管理东谈主打算的基金净值信息与基金托管东谈主的打算结果不一致时，干系各 方应本着奋勉尽责的立场再行打算查对，若是临了仍无法达成一致，应以基金管理 东谈主的打算结果为准对外公布，由此形成的损失以及因该来回日基金净值信息打算顺 延诞妄而引起的损失由基金管理东谈主承担补偿职责，基金托管东谈主不负补偿职责。   （四）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照干系各方约定的归拢 记账方法和管帐处理原则，分别独偶然成立、登录和督察本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。若两边对会 计处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查 明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录实足相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的打算和公告的，以基金管理东谈主的 账册为准。   （五）基金依期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别寂寞编制。   《基金合同》奏效后，基金招募证明书、基金产物尊府纲要的信息发生紧要变 更的，基金管理东谈主应当在三个劳动日内，更新基金招募证明书和基金产物尊府纲要 并登载在章程网站上；基金招募证明书、基金产物尊府纲要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书、基金产物尊府纲要。基金管理东谈主在每个季度扫尾之日起15个劳动日内完成季 度阐发编制并公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期阐发编制并公告；在 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号） 管帐年度扫尾后三个月内完成年度阐发编制并公告。   基金管理东谈主在7个劳动日内完成季度阐发，在季度阐发完成当日，将干系阐发 提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后7个劳动日内进行复核，并将复核结果 书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在30日内完成中期阐发，在中期阐发完成当日， 将干系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后30日内进行复核，并将复核 结果书面文告基金管理东谈主。基金管理东谈主在45日内完成年度阐发，在年度阐发完成当 日，将干系阐发提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后45日内复核，并将复核 结果书面文告基金管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以干系各方招供的账务处理方式为准。 查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的阐发上加盖业务印鉴或者出具加盖托 管业务部门公章的复核观念书，干系各方各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托 管东谈主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发或年度阐发复核罢了后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对干系文献审核时提醒。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额持有东谈主名册，包括《基金 合同》奏效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年6月30 日、12月31日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份 额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应按照咫尺干系功令分别督察基金份额持有东谈主名册。督察方 式不错领受电子或文档的步地。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日 起不得少于20年。   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基 金合同》奏效日、《基金合同》拆开日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年6月 基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有东谈主名 万家欣远羼杂型证券投资基金            更新招募证明书（2024 年第 1 号） 册应于下月前十个劳动日内提交；《基金合同》奏效日、《基金合同》拆开日等波及 到基金遑急事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发寿辰后十个劳动日内提交。   基金托管东谈主以电子版步地妥善督察基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律律例章程的最低期限。基金托管东谈主不得将所督察的基金份 额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守秘义务，法律律例或 监管部门另有章程的，从其章程。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善督察基金份额持有东谈主名册， 应按干系律例章程各自承担相应的职责。   七、争议处罚方式   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同干系的一切争议，除经友好协 商不错处罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有料理力。除非 仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，链接诚挚、 奋勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同章程的义务，转变基金份额持有东谈主的合 法权益。   本合同受中国法律（为本托管合同之目的，在此不包括香港、澳门非凡行政区 和台湾地区法律）统领并从其解释。   八、基金托管合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更与拆开   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管合同的变更报中国证 监会备案。   发生以下情况，经履行干系标准后，本托管合同拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主拆伙、照章被撤废、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金资 产； 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （3）基金管理东谈主拆伙、照章被撤废、歇业或有其他基金管理东谈主收受基金管理 权；   （4）发生法律律例或《基金合同》章程的拆开事项。   （二）基金财产的算帐 立基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 《基金合同》和本托管合同的章程链接履行保护基金财产安全的职责。 东谈主、稳健《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘用管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律观念书；   （6）将基金财产算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产算帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可 实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 万家欣远羼杂型证券投资基金          更新招募证明书（2024 年第 1 号）   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程璧还前，不分配给基金份额持有东谈主。   （三）基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产算帐阐发经稳健《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载 在章程网站上，并将算帐阐发提醒性公告登载在章程报刊上。   （四）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规 定的最低期限。 万家欣远羼杂型证券投资基金               更新招募证明书（2024 年第 1 号）          第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和非直销销售机构提供。   基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金 份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容如下：   一、基金份额持有东谈主投资来回证据服务   登记机构保留基金份额持有东谈主名册上列明的统统基金份额持有东谈主的基金投资记 录。   基金管理东谈主直销中心应根据在基金管理东谈主直销中心（不包含通过电子直销系统 来回投资者）进行来回的投资者的要求提交开户及来回证据单。   基金非直销销售机构应根据在其网点进行来回的投资者的要求提交开户及来回 证据单。   二、基金份额持有东谈主来回记录查询服务   基金份额持有东谈主可通过基金管理东谈主网站、客户服务中心查询历史来回记录。   三、基金份额持有东谈主来回对账单寄送服务   基金份额持有东谈主来回对账单包括月度对账单、季度对账单与年度对账单，向订 制客户寄送。基金管理东谈主已全面灵通了电子账单服务，主要有电子邮件账单（季 度）和短信账单（月度）两类，均向订制客户免费发送。   四、信息订制服务   投资者不错通过本基金管理东谈主网站（www.wjasset.com）、客户服务中心提交信 息订制恳求，基金管理东谈主通过电子邮件或手机短信依期发送所订制的信息。可订制 的内容如下： 值、寿辰祝贺等。   五、资讯服务   投资者拨打客户服务电话可通过自动语音或东谈主工座次得到基金信息盘问、账户 万家欣远羼杂型证券投资基金                    更新招募证明书（2024 年第 1 号） 信息查询、定制资讯、建议投诉等全面的服务。   客户服务电话：400-888-0800   客户服务传真：021－38909778   基金管理东谈主的互联网地址：www.wjasset.com   基金管理东谈主的电子信箱：callcenter@wjasset.com   投资者也可登录基金管理东谈主网站，在“客服”—“服务中心”—“留言盘问” 栏目中，平直建议干系本基金的问题和建议。   投资者还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募证明书。   基金管理东谈主网站为投资者提供了账户查询、基金信息查询、投诉建议等服务栏 目，力求为投资者提供全场合的专科服务。   六、本招募证明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请拨打基金管理东谈主客 户服务电话详确盘问。请确保投资前，您/贵机构仍是全面交融了本招募证明书。 万家欣远羼杂型证券投资基金                       更新招募证明书（2024 年第 1 号）                第二十三部分 其他应走漏事项  序号                  公告事项                       走漏日历       万家基金管理有限公司对于诊治旗下部分基金在交通银行银       行股份有限公司定投来源的公告       万家基金管理有限公司对于旗下公开召募证券投资基金更新       基金产物尊府纲要的提醒性公告       万家基金管理有限公司对于旗下部分基金在创金启富基金开       通申购、转机、定投业务及参与其费率优惠行动的公告 万家欣远羼杂型证券投资基金              更新招募证明书（2024 年第 1 号）         第二十四部分 招募证明书的存放及查阅方式   招募证明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可在办公时候查 阅；投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投 资者按此种方式所得到的文献过火复印件，基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内 容与所公告的内容实足一致。   投资者还不错平直登录基金管理东谈主的网站（www.wjasset.com）查阅和下载招 募证明书。 万家欣远羼杂型证券投资基金             更新招募证明书（2024 年第 1 号）                 第二十五部分 备查文献   二、存放地点   备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。   三、查阅方式   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取 得备查文献的复制件或复印件。                                万家基金管理有限公司