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华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合       基金招募说明书（更新）      基金管理东谈主：华夏基金管理有限公司      基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）                      环节领导   华夏沪深300指数证券投资基金经中国证监会2009年6月18日证监许可2009531号文核 准召募，基金合同于2009年7月10日肃肃胜仗。根据基金管理东谈主2012年12月21日刊登的《华 夏基金管理有限公司对于华夏沪深300指数证券投资基金改造基金合同部分条件的公告》                                        ，华 夏沪深300指数证券投资基金自2012年12月25日转为华夏沪深300走动型绽开式指数证券投 资基金鸠合基金（以下简称“本基金”），并相应改造基金合同条件。根据基金管理东谈主2018年 金鸠合基金基金合同的公告》及《对于华夏沪深300走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基 金增多C类基金份额类别的公告》               ，本基金自2018年2月2日起增多C类基金份额类别。   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容信得过、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额抓有东谈主连气儿大批赎回基金产生的流动性风险，本基金的特 定风险等。本基金可能出现追踪过失欺压未达约定办法、指数编制机构住手服务、成份券停 牌或违约等风险。本基金为华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金（以下简称华夏沪 深 300ETF）的鸠合基金，主要通过投资华夏沪深 300ETF 紧密追踪标的指数的进展，因此 本基金的净值会因华夏沪深 300ETF 净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于搀和基 金、债券基金与货币市集基金。根据 2017 年 7 月 1 日践诺的《证券期货投资者稳健性管理 办法》，基金管理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不改变基金的 本色性风险收益特征，但由于风险分类法式的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化， 具体风险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。   投资有风险，投资东谈主申购基金时，应厚爱阅读本招募说明书、基金家具尊府摘要，全面 深入本基金的风险收益特征和家具特性，并充分研讨自身的风险承受才调，感性判断市集， 严慎作念出投资决策。              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   基金家具尊府摘要编制、走漏与更新要求，自《信息走漏办法》实施之日起一年后运行 执行。   基金的过往功绩并不预示其异日进展。   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当厚爱阅读并完全深入基金合同章程的免责条件和章程的争议处理方式。   本招募说明书更新研究财务数据和净值进展数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 走漏2024年1季报，则本次更新暂无关系投资组合讲述和功绩数据），主要东谈主员情况截止日为   更新事项：颐养基金司理。                                          华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）                      一、媒介   《华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）                                       》（以下简 称“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基金法》”）                                        、 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》                                   （以下简称 “《信息走漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》(以下简称 “《流动性风险管理章程》”)相配他研究章程以及《华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券 投资基金鸠合基金基金合同》（原《华夏沪深 300 指数证券投资基金基金合同》，以下简称 “基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐全性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金管理东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本职权义务的法律文献，其他与本基金关系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东谈主当作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同相配他研究章程享有职权、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的职权和义务，应细腻查阅基金合同。                      二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 《基金合同》、基金合    《华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金基金 同：            合同》及对其的任何有用的改造和补充。与基金召募、基金合               同胜仗等关系的内容仅适用于原华夏沪深 300 指数证券投资基             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）              金，对变更后的华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金              鸠合基金不适用。 办法 ETF：      另一获中国证监会核准的走动型绽开式指数证券投资基金（简              称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，况兼，该              ETF 的投资办法和本基金的投资办法雷同，本基金主要投资于              该 ETF 以求达到投资办法。本基金以华夏沪深 300 走动型绽开              式指数证券投资基金为办法 ETF。 ETF 鸠合基金：    是指将绝大多数基金财产投资于追踪并吞标的指数的办法              ETF，紧密追踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪过失最              小化，接纳绽开式运作方式的基金，简称鸠合基金。 中国：          中华东谈主民共和国（仅为《基金合同》目的不包括香港尽头行政              区、澳门尽头行政区及台湾地区）。 法律法例：        中国面前有用并公布实施的法律、行政法例、部门章程及表率              性文献。 《基金法》：       《中华东谈主民共和国证券投资基金法》相配常常作念出的改造。 《销售办法》：      《证券投资基金销售管理办法》相配常常作念出的改造。 《运作办法》：      《证券投资基金运作管理办法》相配常常作念出的改造。 《信息走漏办法》：    《公开召募证券投资基金信息走漏管理办法》及颁布机关对其              常常作念出的改造。 《证券法》：       《中华东谈主民共和国证券法》相配常常作念出的改造。 《流动性风险管理规    指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的 定》：          《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布              机关对其常常作念出的改造。 元：           中国法定货币东谈主民币元。 基金或本基金：      华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金。 招募说明书：       《华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募              说明书》相配更新。 基金家具尊府摘要：    指《华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金基              金家具尊府摘要》相配更新。              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 托管公约：         基金管理东谈主与基金托管东谈主签订的《华夏沪深 300 走动型绽开式               指数证券投资基金鸠合基金托管公约》相配任何有用改造和补               充。 发售公告：         《华夏沪深 300 指数证券投资基金基金份额发售公告》。 《业务国法》：       《华夏基金管理有限公司绽开式基金业务国法》。 中国证监会：        中国证券监督管理委员会。 银行监管机构：       中国银行保障监督管理委员会或其他经国务院授权的机构。 基金管理东谈主：        华夏基金管理有限公司。 基金托管东谈主：        中国工商银行股份有限公司。 基金份额抓有东谈主：      根据《基金合同》及关系文献正当取得本基金基金份额的投资               者。 基金代销机构：       妥贴《销售办法》和中国证监会章程的其他条件，取得基金代               销业务经验，并与基金管理东谈主签订基金销售与服务代理公约，               代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机               构。 销售机构：         基金管理东谈主及基金代销机构。 基金销售网点：       基金管理东谈主的直销网点及基金代销机构的代销网点。 登记结算业务：       基金登记、存管、算帐和交收业务，具体内容包括投资者基金               账户管理、基金份额登记、算帐及基金走动阐述、披发红利、               建立并守护基金份额抓有东谈主名册等。 基金登记结算机构：     华夏基金管理有限公司或其委托的其他妥贴条件的办理基金登               记结算业务的机构。 《基金合同》当事东谈主：    受《基金合同》管制，根据《基金合同》享受职权并承担义务               的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有               东谈主。 个东谈主投资者：        妥贴法律法章程程的条件不错投资绽开式证券投资基金的当然               东谈主。              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 机构投资者：        妥贴法律法章程程不错投资绽开式证券投资基金的在中国正当               注册登记并存续或经政府研究部门批准树立并存续的企业法               东谈主、劳动法东谈主、社会团体和其他组织。 及格境外机构投资者：    妥贴《及格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及关系法               律法章程程的可投资于中国境内正当召募的证券投资基金的中               国境外的基金管理机构、保障公司、证券公司以相配他资产管               理机构。 投资者：          个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和法律法例或               中国证监会允许购买绽开式证券投资基金的其他投资者的总               称。 基金合同胜仗日：      基金召募达到法律章程及基金合同约定的条件，基金管理东谈主聘               请法定机构验资并办理罢了基金备案手续，得回中国证监会书               面阐述之日。 召募期：          自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限。 基金存续期：        《基金合同》胜仗后正当存续的不如期之期间。 日/天：          公历日。 月：            公历月。 劳动日：          上海证券走动所和深圳证券走动所的正常走动日。 绽开日：          销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的劳动日。 T 日：          申购、赎回或办理其他基金业务的央求日。 T+n 日：        自 T 日起第 n 个劳动日（不包含 T 日）。 认购：           在本基金召募期内投资者购买本基金基金份额的步履。 发售：           在本基金召募期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行               为。 申购：           基金投资者根据基金销售网点章程的手续，向基金管理东谈主购买               基金份额的步履。 赎回：           基金投资者根据基金销售网点章程的手续，要求基金管理东谈主购               回基金份额的步履。             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 多半赎回：        在单个绽开日，本基金的基金份额净赎回央求（赎回央求总和              加上基金调节中转出央求份额总和后扣除申购央求总和及基金              调节中转入央求份额总和后的余额）超过上一日本基金总份额              的 10%时的情形。 基金账户：        基金登记结算机构给投资者开立的用于记录投资者抓有的由该              登记结算机构办理登记结算的绽开式基金份额情况的账户。 走动账户：        各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基              金走动所引起的基金份额的变动及结余情况的账户。 转托管：         指基金份额抓有东谈主将其抓有的并吞基金账户下的基金份额从某              一走动账户转入另一走动账户的步履。 基金调节：        基金份额抓有东谈主按照基金合同和基金管理东谈主届时有用的公告规              定的条件，向基金管理东谈主提倡央求将其所抓有的基金管理东谈主管              理的某一绽开式基金（转出基金）的全部或部分基金份额调节              为基金管理东谈主管理的其他绽开式基金（转入基金）的基金份额              的步履。 如期定额投资策动：    投资者通过研究销售机构提倡央求，约定每期扣款日、扣款金              额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银              行账户内自动完成扣款及基金申购央求的一种投资方式。 基金收益：        基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券抓              有期间的公允价值变动、银行入款利息以相配他收入。 基金资产总值：      基金所领有的种种证券及单据价值、银行入款本息和本基金应              收的申购基金款以相配他投资所形成的价值总和。 基金资产净值：      基金资产总值扣除欠债后的净资产值。 基金资产估值：      规划评估基金资产和欠债的价值，以细目基金资产净值的过              程。 章程媒介：        妥贴中国证监会章程条件的用以进行信息走漏的报刊和互联网              网站。 流动性受限资产：     指由于法律法例、监管、合同或操作费事等原因无法以合理价              格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的                    华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）                     逆回购与银行如期入款（含公约约定有条件提前支取的银行存                     款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开刊行股票、资产支                     抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或走动的债券等。 舞动订价机制：             指当绽开式基金碰到大额申购赎回时，通过颐养基金份额净值                     的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成分内拨给践诺申                     购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不                     利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。 转融通证券出借业务：          指基金以一定的费率通过证券走动所轮廓业务平台向中国证券                     金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券                     金融公司到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业                     务。 不可抗力：               合同当事东谈主不可猜想、不可幸免且不可克服的客不雅事件。                           三、基金管理东谈主  （一）基金管理东谈主概况  称呼：华夏基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  树立日历：1998 年 4 月 9 日  法定代表东谈主：张佑君  研究东谈主：邱曦  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  华夏基金管理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                    抓股单元               抓股占总股本比例     中信证券股份有限公司                          62.2%     MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%     天津海鹏科技征询有限公司                         10%                     悉数                  100%  （二）主要东谈主员情况                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）    张佑君先生：董事长、党委布告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委布告、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券走动部总司理、帮衬、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公司 董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 相配子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领本钱管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票管理委员会主任、钞票管理党委布告。曾任中信证券股份有限公司策动财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、走动与养殖家具业务线家具开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副布告。兼任华夏 基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海华夏钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：独处董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴众人， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计谋研究会经济计谋专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职阐述及广西南宁政府征询众人。曾任职于国度东谈主社部政策法例司轮廓处。    殷少平先生：独处董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副阐述、硕士生导师。曾任最 高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司独处董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）    伊志宏女士：独处董事，博士。阐述，博士生导师，主要研究标的为财务管理、本钱市 场、破费经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学 院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届寰球MBA栽植指导委员会 副主任委员、栽植部工商管理专科教悔指导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计谋负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司策动财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司策动财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 抓劳动）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等劳动。    宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限劳动公司高 级业务司理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集推论部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行策动资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息轮廓处副处 长（主抓劳动）       ，华夏基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏本钱管理 有限公司执行董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理，               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 益民基金管理有限公司投资部部门司理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副布告、基金司理等。曾 任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委布告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 华夏基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏钞票投资管理有限公司副总司理，华夏基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委布告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限劳动公司。曾任华夏基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、华夏 本钱管理有限公司监事、上海华夏钞票投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限劳动公司策动财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤采集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限劳动公司信息本事部负责东谈主，华夏基金管理有限公司信息本事部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   赵宗庭先生，硕士。曾任华夏基金管理有限公司研究发展部家具司理、数目投资部研 究员，嘉实基金管理有限公司指数投资部基金司理助理，嘉实海外资产管理有限公司基金经 理。2016年11月加入华夏基金管理有限公司，历任华夏中证四川国企改革走动型绽开式指数 证券投资基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）、华夏中证四川国企改革交 易型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历 间）、华夏中证浙江国资篡改发展走动型绽开式指数证券投资基金基金司理（2020年12月8日 至2022年1月13日历间）              、华夏中证浙江国资篡改发展走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 金基金司理（2020年12月8日至2022年1月13日历间）                              、上证主要破费走动型绽开式指数发起 式证券投资基金基金司理（2020年2月12日至2022年8月22日历间）、华夏中证大数据产业交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年2月9日至2022年8月22日历间）                                         、华夏中证新 动力走动型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年3月9日至2022年8月22日历间）、华夏 中证新材料主题走动型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年8月4日至2023年3月27日 期间）、华夏中证石化产业走动型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年12月2日至2023 年3月27日历间）         、华夏国证破费电子主题走动型绽开式指数证券投资基金基金司理（2021年 （2021年12月17日至2023年6月29日历间）                          、华夏中证细分有色金属产业主题走动型绽开式指 数证券投资基金基金司理（2021年6月9日至2023年12月28日历间）、华夏中证细分有色金属 产业主题走动型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2022年10月18日至2023 年12月28日历间）等，现任华夏沪深300走动型绽开式指数证券投资基金基金司理（2017年         、华夏沪深300走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金基金司理（2017年         、华夏野村日经225走动型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2019 年6月12日起任职）、华夏国证半导体芯片走动型绽开式指数证券投资基金基金司理（2020年         、华夏国证半导体芯片走动型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金 司理（2020年6月2日起任职）、华夏纳斯达克100走动型绽开式指数证券投资基金（QDII）基 金司理（2020年10月22日起任职）                   、华夏中证1000走动型绽开式指数证券投资基金基金司理 （2021年3月18日起任职）               、华夏中证云规划与大数据主题走动型绽开式指数证券投资基金基 金司理（2021年8月24日起任职）、华夏中证文娱传媒走动型绽开式指数证券投资基金基金经 理（2021年9月9日起任职）、华夏恒生香港上市生物科技走动型绽开式指数证券投资基金 （QDII）基金司理（2021年9月29日起任职）、华夏沪深300ESG基准走动型绽开式指数证券 投资基金基金司理（2022年2月24日起任职）、华夏纳斯达克100走动型绽开式指数证券投资 基金发起式鸠合基金（QDII）基金司理（2022年4月14日起任职）                                  、华夏标普500走动型绽开 式指数证券投资基金（QDII）基金司理（2022年10月12日起任职）、华夏恒生香港上市生物 科技走动型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）基金司理（2022年11月22日起 任职）   、华夏标普500走动型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）基金司理（2023 年5月10日起任职）、华夏中证智选300价值稳健策略走动型绽开式指数证券投资基金基金经 理（2023年7月31日起任职）、华夏中证智选300成长篡改策略走动型绽开式指数证券投资基 金基金司理（2023年9月5日起任职）、华夏中证智选300价值稳健策略走动型绽开式指数证券              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 投资基金发起式鸠合基金基金司理（2023年11月8日起任职）、华夏中证云规划与大数据主题 走动型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2023年11月14日起任职）、华夏 中证智选300成长篡改策略走动型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基金司理（2024 年3月5日起任职）         、华夏沪深300ESG基准走动型绽开式指数证券投资基金发起式鸠合基金基 金司理（2024年4月9日起任职）                 。   历任基金司理：2009年7月10日至2017年3月24日历间，方军先生任基金司理；2009年7 月10日至2024年11月25日历间，张弘弢先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，华夏基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁袼褙先生，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，华夏基金管理有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管理东谈主承诺             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 制等全权处理本基金的投资。 措施，防护违反《证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者举止：  （1）承销证券；  （2）违反章程向他东谈主贷款或提供担保；  （3）从事承担无穷劳动的投资；  （4）买卖其他基金份额，关联词国务院证券监督管理机构另有章程的除外；  （5）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕走动、足下证券价钱相配他不正直的证券走动举止；  （7）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构章程辞让从事的其他步履。 法例及行业表率，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下步履：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。  （2）不公道地对待其管理的不同基金财产。  （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。  （4）向基金份额抓有东谈主违章承诺收益或者承担损失。  （5）依照法律、行政法例研究章程，由国务院证券监督管理机构章程辞让的其他步履。  （1）依照研究法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。  （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。  （3）不泄漏在职职期间明察的研究证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策动等信息。   （五）基金管理东谈主的里面欺压轨制  基金管理东谈主根据全面性原则、有用性原则、独处性原则、彼此制约原则、防火墙原则和               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 成本收益原则建立了一套相比齐全的里面欺压体系。该里面欺压体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、欺压法子组成，具体包括欺压环境、风险评估、欺压举止、信息调换、 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，得回 无保属意见的欺压瞎想合感性及运行有用性的讲述。   精熟的欺压环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的欺压 文化。   （1）公司引入了独处董事轨制，现在有独处董事 3 名。董事会下设审计委员会等特地 委员会。公司管理层树立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此协作，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓稳健谋划和表率运作，意思意思职工的合规称职刚劲和职业谈德的培养，并 进行抓续栽植。   公司各层面和各业务部门在细目各自的办法后，对影响办法兑现的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来欺压风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常劳动中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估关系风险 并制定风险欺压轨制。   公司对投资、司帐、本事系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的欺压轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和法式化，并要求齐全的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭劳动轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建树，彼此搜检、彼此制约。   （1）投资欺压轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理带领基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；走动管理部负责系数走动的聚拢执行。   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和走动执行职能严格阻隔，实行聚拢走动                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 轨制，建立和完善公道的走动分拨轨制，确保各投资组合享有公道的走动执行契机。      ②投资授权欺压。建立明确的投资决策授权轨制，防护越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会细目的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和颐养投资组合并下达投资指示，对于超过投资权限的操作需要经 过严格的审批法子；走动管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责走动执 行。      ③警示性欺压。按照法例或公司章程建树种种资产投资比例的预警线，走动系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞让性欺压。根据法律、法例和公司关系章程，基金辞让投资受限制的证券并辞让从 事受限制的步履。走动系统通过预先的设定，对上述辞让进行自动领导和限制。      ⑤多重监控和反馈。走动管理部对投资步履进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促颐养。      （2）司帐欺压轨制   ①建立了基金司帐的劳动轨制及相应的操作和欺压规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了注重基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。      ④制定了完善的档案守护和财务移交轨制。      （3）本事系统欺压轨制      为保证本事系统的安全褂讪运行，公司对硬件诱导的安全运行、数据传输与采集安全管 理、软硬件的齰舌、数据的备份、信息本事东谈主员操作管理、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。      （4）东谈主力资源管理轨制      公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、观测轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制，确 保东谈主力资源的有用管理。      （5）监察轨制      公司树立了监察部门，负责公司的法律事务和监察劳动。监察轨制包括违章步履的看望 法子和处理轨制，以及对职工步履的监察。      （6）反洗钱轨制                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   公司树立了反洗钱劳动小组当作反洗钱劳动的特地机构，指定特地东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理劳动；各关系部门树立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱劳动里面欺压轨制》及关系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系，通过建立有用的信回绝流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关系的信息，信息实时送交稳健的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司树立了独处于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期搜检，评价公司里面欺压 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面欺压轨制的执行情况，确保公司各项谋划 管理举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面欺压轨制是本公司董事会及管理层的劳动。   （2）上述对于里面欺压的走漏信得过、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面欺压轨制。                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成随即间：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   放弃 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年纪 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高级本事职称。   （三）基金托管业务谋划情况   当作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，领受“敦厚信用、辛苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面欺压体系、表率 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里浩荡 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最锻真金不怕火的家具线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司鸠合资产管理策动、证券公司定向资产管理策动、贸易银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管 家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为种种客户提供个性 化的托管服务。放弃 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年 以来，本行连气儿二十一年得回香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好                、 托管银行大奖；是得回奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性得回国表里金融规模的抓 续认同和泛泛好评。   （四）基金托管东谈主的里面欺压情况   中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据海外公认的里面欺压 COSO 准 则从里面环境、风险评估、欺压举止、信息与调换、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险欺压体系，并纳入长入的风险管理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇弥远秉抓表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险注重和欺压体系视为劳动重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的束缚出现，资产托管部元元本本将风险管理置于与业务发展同等环节的位置，视风险 注重和欺压为托管业务生计与发展的生命线。资产托管部实施全员风险管理，将风险欺压责 任落实到具体业务部门和关系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次胜利通过评估组织里面欺压和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，全部得回无保属意见的欺压及有用性讲述，充分标明独处第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面欺压方面的健全性和有用性的全面认同，也 阐述中国工商银行托管服务的风险欺压才调依然与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 平。   （1）资产托管业务谋划管理正当合规；   （2）促进兑现资产托管业务发展计谋和谋划办法；   （3）资产托管业务风险管理的有用性和资产安全；   （4）提高资产托管谋划效率和效果；   （5）业务记录、司帐信息和其他谋划管理关系信息的信得过、准确、齐全、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面欺压应连结决策、执行和监督全过程，袒护资产 托管业务各项业务经过和管理举止，袒护系数机构、部门和从业东谈主员。   （2）环节性原则。资产托管业务里面欺压应在全面欺压基础上，关扎眼要业务事项、 重心业务方法和高风险规模。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面欺压应在机构建树、权责分拨及业务经过等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）适合性原则。资产托管业务里面欺压应当与谋划规模、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态颐养，以合理成本兑现里面欺压办法。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面欺压应坚抓风险为本、审慎谋划的理念，树立机 构或开展各项谋划管理举止均应坚抓内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面欺压应量度实施成本与预期效益，以合理成本 兑现存效欺压。   资产托管业务里面欺压纳入全行长入的里面欺压体系。   （1）总行资产托管部根据里面欺压基本章程建立健全资产托管业务里面欺压体系，作 为全行托管业务的牵头管理部门，根据行内里面欺压基本章程建立健全里面欺压体系，建立 与托管业务条线相适合的里面欺压运行机制，细目各项业务举止的风险欺压点，制定法式统 一的业务轨制；采纳稳健的欺压措施，合理保证托管业务经过的谋划效率和效果，组织开展 资产托管业务里面欺压措施的执行、监督和搜检，督促各机构落实欺压措施。   （2）总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理劳动，根据年度劳动重心，如期或 不如期在全行开展关系业务监督搜检，将托管业务搜检面貌整合到全行业务监督搜检劳动 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价劳动。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门当作里面欺压的执行机构，负责组织开展本 机构里面欺压的日常运行及自查劳动，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部意思意思里面欺压轨制的开发，坚抓把风险注重和欺压的理念和方法融 入岗亭职责、轨制开发和劳动经过中，建立了一整套里面欺压轨制体系，包括《资产托管业 务管理章程》、       《资产托管业务里面欺压管理办法》、                       《资产托管业务全面风险管理办法》、                                       《资 产托管业务营运管理办法》            、《资产托管业务合同管理办法》、                           《资产托管业务档案管理办法》                                        、 《资产托管业务系统管理办法》、               《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、                                 《资产托管业务从 业东谈主员管理办法》等，在环境、轨制、经过、岗亭职责、东谈主员、授权、篡改、合同、钤记、 服务质料、收费、反洗钱、防护利益突破、业务连气儿性、观测、信息系统等全方面执行里面 欺压措施。   资产托管业务切实履行风险管理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的管梦想路，主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系，以“管住东谈主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理重心，搭建适合资产托管业务特色的风险管理架构， 通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队开发、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员管理等措施，有用欺压操气魄险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务连气儿性劳动策动和济急预案，具备行之有用的 灾备复原决策、充足的迁移办公诱导、同城异城相劝诱的备份办公场地、必要的劳动主谈主员、 科学明晰的 AB 岗亭建树及如期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务连气儿性营运影响进度的评估，应时选拔或递次启动“原场地现场+居家”、“部分同城 异域+居家”、       “部分异城异域+居家”                 、“异域全部切换”四种决策，由“总部+总行级营运中 心+托管分部+境外营运机构”形周到球、全天候营运采集，向客户提供连气儿性服务，确保托 管家具日常走动的实时算帐和交割。   （五）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法子   根据《基金法》         、基金合同、托管公约和研究基金法例的章程，基金托管东谈主对基金的投                     华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞靡烂履、基金参与银行间债券市集、基金 资产净值的规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益 分拨、关系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同胜仗之后六个月运行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管公约或研究基金法律 法章程程的步履，应实时以书面庞貌文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文书后应及 时查对，并以书面庞貌对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书 事项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，应立即讲述中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。                          五、关系服务机构   （一）销售机构   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   研究东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   （1）中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街55号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号   法定代表东谈主：陈四清   传真：010-66107914   研究东谈主：王佺                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 网址：www.icbc.com.cn 客户服务电话：95588 （2）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 研究东谈主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （3）中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表东谈主：葛海蛟 电话：010-66596688 传真：010-66593777 研究东谈主：客户服务中心 网址：www.boc.cn 客户服务电话：95566 （4）中国开发银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东谈主：张金良 传真：010-66275654 研究东谈主：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533 （5）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易搜检区银城中路188号 办公地址：中国（上海）目田贸易搜检区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 电话：021-58781234 传真：021-58408483 研究东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （6）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 研究东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （7）中信银行股份有限公司 住所：北京市曙光区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市曙光区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 研究东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （8）上海浦东发展银行股份有限公司 住所：上海市中山东一皆12号 办公地址：上海市北京东路689号 法定代表东谈主：郑杨 电话：021-61618888 传真：021-63602431 研究东谈主：高天、汤嘉惠                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 网址：www.spdb.com.cn 客户服务电话：95528 （9）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中大路398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 研究东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （10）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 研究东谈主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （11）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东谈主：高迎欣 传真：010-57092611 研究东谈主：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn 客户服务电话：95568 （12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表东谈主：张金良 传真：010-68858117 研究东谈主：李雪萍 网址：www.psbc.com 客户服务电话：95580 （13）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表东谈主：闫冰竹 电话：010-66223587 传真：010-66226045 研究东谈主：谢小华 网址：www.bankofbeijing.com.cn 客户服务电话：95526 （14）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 研究东谈主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （15）上海银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路168号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 法定代表东谈主：金煜 电话：021-68475888 传真：021-68476111                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 研究东谈主：王笑 网址：http://www.bosc.cn/ 客户服务电话：95594 （16）广发银行股份有限公司 住所：广州市越秀区东风东路713号 办公地址：广州市越秀区东风东路713号 法定代表东谈主：王凯 电话：020-38322111 传真：020-87310955 研究东谈主：刘伟、陈幸、杨彤 网址：www.cgbchina.com.cn 客户服务电话：400-830-8003 （17）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 研究东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （18）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 研究东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） （19）上海农村贸易银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区浦东大路981号 办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 法定代表东谈主：胡平西 电话：021-38523692 传真：021-50105124 研究东谈主：施传荣 网址：www.srcb.com 客户服务电话：021-962999 （20）北京农村贸易银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东谈主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 研究东谈主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （21）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 法定代表东谈主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 研究东谈主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（寰球） （22）徽商银行股份有限公司 住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座 办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座                华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：李宏鸣 电话：0551-62667635 传真：0551-62667684 研究东谈主：叶卓伟 网址：www.hsbank.com.cn 客户服务电话：400-889-6588 （23）浙商银行股份有限公司 住所：杭州市萧山区鸿宁路1788号 办公地址：浙江省杭州市上城区民意路1号 法定代表东谈主：陆建强 电话：0571-87659644 传真：0571-87659188 研究东谈主：宋超 网址：www.czbank.com 客户服务电话：95527 （24）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表东谈主：卢国锋 电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 研究东谈主：朱杰霞 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：956033 （25）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表东谈主：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 研究东谈主：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （26）南京银行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街88号 办公地址：南京市建邺区山河大街88号 法定代表东谈主：谢宁 电话：025-83076059 传真：025-84544129 研究东谈主：徐冬琴 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （27）临商银行股份有限公司 住所：山东省临沂市沂蒙路336号 办公地址：山东省临沂市沂蒙路336号 法定代表东谈主：王傢玉 电话：0539-7877780 传真：0539-8051127 研究东谈主：吕芳芳 网址：www.lsbchina.com 客户服务电话：400-699-6588 （28）温州银行股份有限公司 住所：浙江省温州市鹿城区会展路1316号 办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路1316号 法定代表东谈主：陈宏强 电话：0577-88997296 研究东谈主：蔡鹏 网址：www.wzbank.cn 客户服务电话：0577-96699 （29）汉口银行股份有限公司                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 住所：武汉市江汉区开发大路933号武汉贸易银行大厦 办公地址：武汉市江汉区开发大路933号武汉贸易银行大厦 法定代表东谈主：陈新民 电话：027-82656924 传真：027-82656099 研究东谈主：张晓欢 网址：http://www.hkbchina.com 客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（寰球） （30）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 研究东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （31）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河东区海河东路218号 办公地址：天津市河东区海河东路218号 法定代表东谈主：李伏安 电话：022-58316666 传真：- 研究东谈主：潘鹏程 网址：www.cbhb.com.cn 客户服务电话：95541 （32）乌鲁木皆市贸易银行股份有限公司 住所：乌鲁木皆市新华北路8号 办公地址：乌鲁木皆市新华北路8号 法定代表东谈主：农惠臣                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 电话：0991-8824667 传真：0991-8824667 研究东谈主：何佳 网址：www.uccb.com.cn 客户服务电话：0991-96518 （33）烟台银行股份有限公司 住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号 办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号 法定代表东谈主：叶文君 电话：0535-6699660 传真：0535-6699884 研究东谈主：王淑华 网址：www.yantaibank.net 客户服务电话：400-831-1777 （34）大连银行股份有限公司 住所：辽宁省大连市中山区中山路88号 办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号 法定代表东谈主：陈占维 电话：0411-82356627 传真：0411-82356590 研究东谈主：李格格 网址：www.bankofdl.com 客户服务电话：400-664-0099 （35）重庆银行股份有限公司 住所：重庆市江北区永平门街6号 办公地址：重庆市江北区永平门街6号 法定代表东谈主：林军 电话：023-63367470 传真：023-63367205 研究东谈主：张鹏                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 网址：www.cqcbank.com 客户服务电话：96899 （36）东莞农村贸易银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 研究东谈主：刘托付 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （37）河北银行股份有限公司 住所：河北省石家庄市吉祥北大街28号 办公地址：河北省石家庄市吉祥北大街28号 法定代表东谈主：乔志强 电话：0311-88627522 传真：0311-88627027 研究东谈主：王栋 网址：www.hebbank.com 客户服务电话：400-612-9999 （38）江苏苏州农村贸易银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东谈主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209 研究东谈主：葛晓亮 网址：http://www.szrcb.com 客户服务电话：956111 （39）西安银行股份有限公司                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 研究东谈主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （40）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 住所：江苏省常州市和平中路413号 办公地址：江苏省常州市和平中路413号 法定代表东谈主：陆曙光 电话：0519-80585939 传真：0519-89995170 研究东谈主：蒋娇 网址：www.jnbank.com.cn 客户服务电话：0519-96005 （41）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 法定代表东谈主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 研究东谈主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （42）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号贸易银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号贸易银行大厦 法定代表东谈主：吴世群                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 研究东谈主：孙瑜 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （43）吉林银行股份有限公司 住所：吉林省长春市经济开发区1817号 办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号 法定代表东谈主：唐国兴 电话：0431-84999627 传真：0431-84992649 研究东谈主：孙琦 网址：www.jlbank.com.cn 客户服务电话：400-889-6666 （44）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 研究东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （45）珠海华润银行股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲大路东1346号 法定代表东谈主：宗少俊 电话：0756-96588 研究东谈主：李阳 网址：http://www.crbank.com.cn 客户服务电话：0756-96588                     华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （46）恒生银行（中国）有限公司   住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海市浦东南路   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦34楼、36楼及上海市浦东 南路528号证券大厦27楼   法定代表东谈主：李慧敏   电话：021-38658644   传真：021-68828880   研究东谈主：叶馨雯   网址：www.hangseng.com.cn   客户服务电话：800-830-8008、400-830-8008   （47）恒丰银行股份有限公司   住所：山东省济南市历下区泺源大街8号   办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼   法定代表东谈主：辛树东谈主   电话：021-63890139   传真：-   研究东谈主：张昊   网址：www.hfbank.com.cn   客户服务电话：95395   （48）泉州银行股份有限公司   住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号   办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号   法定代表东谈主：傅子能   电话：0595-22551071   传真：0595-22578871   研究东谈主：董培姗   网址：www. qzccbank.com   客户服务电话：400-889-6312   （49）锦州银行股份有限公司 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电话：0871-65236624 传真：0871-65236614 研究东谈主：马杰 网址：www.ynhtbank.com 客户服务电话：0877-96522 （54）华夏银行股份有限公司 住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 法定代表东谈主：郭浩 电话：0371-61910219 传真：0371-85519869 研究东谈主：田力源 网址：www.zybank.com.cn 客户服务电话：95186 （55）兰州银行股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号 法定代表东谈主：许建平 电话：18919995597、18298955880 传真：0931-4600528                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 研究东谈主：张娇娇、杜珊珊 网址：www.lzbank.com 客户服务电话：400-88-96799 （56）武汉农村贸易银行股份有限公司 住所：湖北省武汉市江岸区开发大路618号 办公地址：湖北省武汉市江岸区开发大路618号 法定代表东谈主：白俊伟 电话：027-85498683 传真：027-85498683 研究东谈主：周雨 网址：www.whrcbank.com 客户服务电话：95367 （57）九江银行股份有限公司 住所：九江市长虹大路619号 办公地址：九江市长虹大路619号 法定代表东谈主：刘羡庭 电话：18679157032 传真：/ 研究东谈主：程科夫 网址：www.jjccb.com 客户服务电话：95316 （58）贵州银行股份有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 法定代表东谈主：杨明尚 电话：0851-88606545 传真：无 研究东谈主：张敏婕 网址：www.bgzchina.com 客户服务电话：96655（全省）4000696655（寰球）                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） （59）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市曙光区从容路5号院3号楼8层 办公地址：北京市曙光区从容路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 研究东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （60）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 研究东谈主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （61）浙江绍兴瑞丰农村贸易银行股份有限公司 住所：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号 法定代表东谈主：章伟东 电话：0575-81103096 传真：0575-81168501 研究东谈主：朱江良 网址：www.borf.cn 客户服务电话：400-88-96596 （62）天迎合资参谋人有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 研究东谈主：尹伶 网址：www.txsec.com 客户服务电话：010-66045678 （63）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市曙光区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市曙光区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：皆凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 研究东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （64）深圳市新兰德证券投资征询有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心B座31层 法定代表东谈主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 研究东谈主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （65）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 研究东谈主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （66）财咨谈信息本事有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东谈主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 研究东谈主：庞爱静 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （67）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀大路47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 研究东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （68）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）目田贸易搜检区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）目田贸易搜检区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东谈主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 研究东谈主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （69）众惠基金销售有限公司                        华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）      住所：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第C4栋30层1号      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳海外金融中心二期商务区第C4栋30层      法定代表东谈主：李春蓉      电话：0851-82209888      研究东谈主：黄笛      网址：www.hyzhfund.com      客户服务电话：400-8391818 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电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 研究东谈主：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500                          华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）        （116）中证金牛（北京）基金销售有限公司        住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室        办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三劳动区A座5层        法定代表东谈主：钱昊旻        电话：010-59336519        传真：010-59336500        研究东谈主：孙雯        网址：www.jnlc.com        客户服务电话：4008-909-998        （117）京东肯特瑞基金销售有限公司        住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157        办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部        法定代表东谈主：王苏宁        电话：18911869618        研究东谈主：陈龙鑫        网址：http://fund.jd.com/        客户服务电话：95118、400-098-8511        （118）大连网金基金销售有限公司        住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202        法定代表东谈主：樊怀东        电话：13522300698        传真：0411-39027835        研究东谈主：王清臣        网址：http://www.yibaijin.com/        客户服务电话：4000-899-100        （119）深圳市金斧子基金销售有限公司        住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108        办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 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客户服务电话：95575 （134）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡时期广场（二期）北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 研究东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （135）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 研究东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 客户服务电话：4008-888-888或95551 （136）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 研究东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （137）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东谈主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 研究东谈主：余洁 网址：www.swhysc.com 客户服务电话：95523、400-889-5523 （138）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 研究东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （139）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 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   （156）光大证券股份有限公司    住所：上海市静安区新闸路1508号    办公地址：上海市静安区新闸路1508号    法定代表东谈主：刘秋明    电话：021-22169999    研究东谈主：郁疆    网址：www.ebscn.com    客户服务电话：95525、400-888-8788    （157）中信证券华南股份有限公司    住所：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号）    办公地址：广州市河汉区临江大路395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编    法定代表东谈主：陈可可    电话：020-88834780    传真：020-88836914    研究东谈主：郭杏燕    网址：www.gzs.com.cn    客户服务电话：95548    （158）东北证券股份有限公司    住所：长春市生态大街6666号    办公地址：长春市生态大街6666号    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096517    传真：0431-85096795    研究东谈主：安岩岩    网址：www.nesc.cn    客户服务电话：95360    （159）南京证券股份有限公司                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 研究东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （160）上海证券有限劳动公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 研究东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （161）诚通证券股份有限公司 住所：北京市曙光区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市曙光区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 研究东谈主：田芳芳 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法定代表东谈主：何春梅 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 研究东谈主：牛孟宇 网址：www.ghzq.com.cn 客户服务电话：95563 （168）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天海外钞票中心26层 法定代表东谈主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 研究东谈主：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （169）东莞证券股份有限公司                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 研究东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （170）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东谈主：鲁智礼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 研究东谈主：程月艳、李盼盼 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377 （171）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 研究东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （172）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文                     华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   电话：021-20333333   传真：021-50498825   研究东谈主：王一彦 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   法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    研究东谈主：梁丽    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （178）中泰证券股份有限公司    住所：山东省济南市市中区经七路86号    办公地址：山东省济南市市中区经七路86号    法定代表东谈主：王洪    电话：021-20315719    传真：021-20315125    研究东谈主：张峰源    网址：www.zts.com.cn                         华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）       客户服务电话：95538       （179）世纪证券有限劳动公司       住所：深圳市前海深港协作区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心       办公地址：深圳市福田区深南大路招商银行大厦40-42层       法定代表东谈主：李强       传真：0755-83199511       研究东谈主：王雯       网址：www.csco.com.cn       客户服务电话：400-832-3000       （180）第一创业证券股份有限公司       住所：深圳市福田区福华一皆115号投行大厦20楼       办公地址：深圳市福田区福华一皆115号投行大厦18楼       法定代表东谈主：刘学民       电话：0755-23838750       传真：0755-25838701       研究东谈主：单晶       网址：www.firstcapital.com.cn       客户服务电话：95358       （181）华林证券股份有限公司       住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大路1-1号君泰海外B栋一层3号       办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼       法定代表东谈主：林立       电话：0755-83255199       传真：0755-82707700       研究东谈主：胡倩       网址：www.chinalin.com       客户服务电话：400-188-3888 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住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主：郝京春 电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 研究东谈主：刘想源 网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （203）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市曙光区曙光门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 研究东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （204）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 研究东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （205）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新本事开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新本事开发区关东园路2号高科大厦四楼                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 研究东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （206）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 研究东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （207）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南大路7028号时期科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 研究东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （208）中邮证券有限劳动公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 研究东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （209）宏信证券有限劳动公司 住所：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼 办公地址：四川省成都市锦江区东谈主民南路二段18号川信大厦10楼 法定代表东谈主：吴玉明 电话：028-86199278 传真：028-86199382 研究东谈主：郝俊杰 网址：www.hxzq.cn 客户服务电话：400-836-6366 （210）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市后生路389号志巨大厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表东谈主：李长伟 电话：010-88321717、18500505235 传真：010-88321763 研究东谈主：唐昌田 网址：www.tpyzq.com 客户服务电话：95397 （211）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 研究东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） （212）川财证券有限劳动公司 住所：中国（四川）目田贸易搜检区成都市高新区交子大路177号中海海外B座17楼 办公地址：成都市高新区交子大路177号中海海外B座17楼 法定代表东谈主：金树成 电话：028-86583053 传真：028-86583002 研究东谈主：匡婷 网址：www.cczq.com 客户服务电话：028-86585518 （213）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易搜检区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）目田贸易搜检区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 研究东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （214）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市曙光区从容路5号院3号楼中建钞票海外中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 研究东谈主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （215）华瑞保障销售有限公司 住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星钞票广场1号楼B座13、14层 办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华东谈主寿金融大厦8层806 法定代表东谈主：路昊                    华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 电话：021-68595698 传真：021-68595766 研究东谈主：茆勇强 网址：www.huaruisales.com 客户服务电话：952303 （216）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易搜检区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）目田贸易搜检区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 研究东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （217）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市曙光区曙光门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 研究东谈主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 （218）中国东谈主寿保障股份有限公司 住所：中国北京市西城区金融大街16号 办公地址：中国北京市西城区金融大街16号 法定代表东谈主：王滨 电话：010-63631536 传真：010-66222276 研究东谈主：柳亚卿                     华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519  基金管理东谈主可依据研究法律法章程程或情况变化增多或者减少销售机构。销售机构不错 根据情况变化增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记结算机构  称呼：华夏基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  研究东谈主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉  研究电话：010-57763999  传真：010-57763599  研究东谈主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）司帐师事务所   称呼：普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：中国（上海）目田贸易搜检区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室   办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼   执行事务合伙东谈主：李丹   研究电话：021-23238888   传真：021-23238800   研究东谈主：单峰、朱宏宇   承办注册司帐师：朱宏宇、朱寅婷                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同相配他研究     本基金召募央求依然中国证监会 2009 年 6 月 18 日证监许可2009531 号文核准。 章程召募。   本基金为契约型绽开式基金，基金存续期限为不如期。   本基金召募期间按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币进行召募。   本基金于 2009 年 7 月 6 日至 2009 年 7 月 8 日公开召募。   本基金召募期共召募 24,771,957,170.09 份基金份额，有用认购户数为 356,985 户。                        七、基金合同的胜仗   根据研究章程，本基金知足基金合同胜仗条件，基金合同于 2009 年 7 月 10 日肃肃生 效。自基金合同胜仗日起，本基金管理东谈主肃肃运行管理本基金。   《基金合同》胜仗后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额抓有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期讲述中赐与走漏；连气儿 60 个劳动日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个劳动日内向中国证监会讲述并提倡惩处决策，如 抓续运作、调节运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额抓有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。                   八、基金份额的申购、赎回与调节   （一）本基金与办法 ETF 的研究与区别   本基金为华夏沪深 300ETF 的鸠合基金。本基金主要投资于华夏沪深 300ETF 以求达到 投资办法，华夏沪深 300ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资办法相似。   在投资方法上，本基金为办法 ETF 的鸠合基金，主要通过投资于办法 ETF 来追踪标的 指数；本基金的办法 ETF 主要接纳复制法来追踪标的指数。   在走动方式上，本基金投资者现在只能通过场外售售机构以现款的方式申购、赎回；本 基金的办法 ETF 属于走动型绽开式指数证券投资基金，办法 ETF 的投资者不错在二级市集 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。                     华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   本基金与办法 ETF 功绩进展可能出现各别，可能激勉各别的身分主要包括： 净值 5%的资产投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；办法 ETF 不受上述投资比例 的限制。 影响；办法 ETF 根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理申购、赎回业务，申购赎回对 基金净值的影响较小。   （二）基金份额的类别   本基金根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资 者申购时收取前端申购费的，称为 A 类；不收取前后端申购费，而从本类别基金资产上钩 提销售服务费的，称为 C 类。A 类、C 类基金份额分离建树代码，分离规划和公告基金份额 净值和基金份额累计净值。   根据基金销售情况，基金管理东谈主可在不毁伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，经与基 金托管东谈主协商，增多新的基金份额类别、或者颐养现存基金份额类别的费率水平、或者住手 现存基金份额类别的销售等，不需召开基金份额抓有东谈主大会，颐养前基金管理东谈主需实时公告 并报中国证监会备案。   （三）申购与赎回场地   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资领悟中心以及电子走动平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资领悟中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资领悟中心   地址：北京市曙光区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）                      华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京曙光投资领悟中心    地址：北京市曙光区曙光门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）目田贸易搜检区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一皆交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）                        华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）      电话：028-65730073      传真：028-86725412      （11）电子走动      本公司电子走动包括网上走动、迁移客户端走动等。投资者不错通过本公司网上走动 系统或迁移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。   本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、关系服务机构”中“（一） 销售机构”的关系面貌。   投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办 理基金的申购与赎回。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公 示。   （四）申购与赎回的绽开日实时期   本基金的绽开日每每为上海证券走动所和深圳证券走动所走动日（基金管理东谈主公告暂停 申购、赎回等业务时除外）            ，投资者应当在绽开日办理申购和赎回央求。具体业务办理时期 以销售机构公布时期为准。   若出现新的证券走动市集或走动所走动时期篡改或践诺情况需要，基金管理东谈主可对申购、 赎回时期进行颐养，但此项颐养应在实施日 2 日前在章程媒介公告。   本基金 A 类基金份额已于 2009 年 7 月 31 日起运行办理日常赎回业务，于 2009 年 8 月 运行办理日常申购、赎回、调节转入、如期定额申购业务。   （五）申购与赎回的原则 进行规划。 行选拔基金份额类别。             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。 下颐养上述原则。基金管理东谈主必须在新国法运行实施前按照《信息走漏办法》的研究章程在 章程媒介公告。   （六）申购与赎回的数额限制 为1.00元（含申购费），每次赎回央求不得低于1.00份基金份额。基金份额抓有东谈主赎回时或赎 回后在直销机构或华夏钞票保留的基金份额余额不足1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。 具体业务办理请遵命基金管理东谈主直销机构及华夏钞票的关系章程。 最低赎回份额、基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额 余额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请遵命各代销机构的关系章程。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告。 赎回的份额的数目限制，基金管理东谈主必须在颐养胜仗前依照《信息走漏办法》的研究章程在 章程媒介公告。   （七）申购与赎回的法子   基金投资者必须根据基金销售机构章程的法子，在绽开日的业务办理时期向基金销售机 构提倡申购或赎回的央求。   投资者在申购本基金时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在提交赎回央求 时，必须有有余的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的央求无效而不予成交。   T 日章程时期受理的央求，正常情况下，基金登记结算机构在 T+1 日内为投资者对该交 易的有用性进行阐述，在 T＋2 日后（包括该日）投资者应向销售机构或以销售机构章程的 其他方式查询申购与赎回的成交情况。                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   基金销售机构申购央求的受理并不代表该央求一定胜仗，而仅代表销售机构照实吸收到 申购央求。申购的阐述以基金登记结算机构或基金管理公司的阐述结果为准。   申购接纳全额缴款方式，若申购资金在章程时期内未全额到账则申购不胜仗，若申购不 胜仗或无效，申购款项将退回投资者账户。   投资者 T 日赎回央求胜仗后，基金管理东谈主将通过基金登记结算机构相配关系基金销售 机构在 T＋7 日（包括该日）内将赎回款项划往基金份额抓有东谈主账户。在发生多半赎回的情 形时，款项的支付办法参照《基金合同》的研究条件处理。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述业务办理时期进行颐养，并提前公告。   （八）申购费与赎回费   （1）对于 A 类基金份额，投资者在申购时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减， 具体如下：                申购金额（含申购费）               前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。 回基金份额时收取。   （1）A 类基金份额赎回费率如下：                       抓有期限                 赎回费率   （2）C 类基金份额的赎回费率如下：   赎回时份额抓有动怒 7 天的，收取 1.5%的赎回费，抓有满 7 天以上（含 7 天）的，赎 回费为 0。               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （3）对于赎回时份额抓有动怒 7 天的，收取的赎回费全额计入基金财产。对赎回时份 额抓有满 7 天以上（含 7 天）收取的赎回费，须照章扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金 资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项用度。 迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个劳动日在章程媒介公告。 制定基金促销策动，针对特定走动方式（如网上走动、迁移客户端走动）等进行基金走动的 投资者如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东谈主可根据法律法 规要求对基金申购费率、赎回费率等进行稳健费率优惠。 值的公道性，具体处理原则与操作表率遵命关系法律法例以及监管部门、自律国法的章程。   （九）申购份额与赎回金额的规划方式   （1）当投资者选拔申购 A 类基金份额时，申购份额的规划方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法如下：        净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）        前端申购用度＝申购金额－净申购金额        申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的规划方法如下：        前端申购用度＝固定金额        净申购金额=申购金额－前端申购用度        申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者选拔申购C类基金份额时，申购份额的规划方法如下：        申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   基金份额按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产系数。   例一：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2300 元。若三笔申购金额分离为 1,000 元、                         申购1   申购2    申购3                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）          申购金额（元，a）            1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00          适用前端申购费率（b）             1.2%         0.9%         0.6%                        ） 988.14          净申购金额（c=a/（1+b）                991,080.28 4,970,178.93          前端申购费（d=a-c）           11.86     8,919.72    29,821.07          T日A类基金份额净值（e） 1.2300               1.2300       1.2300          申购份额（f=c/e）           803.37   805,756.33 4,040,795.88   若申购金额为 1000 万元，则申购包袱的前端申购用度和得回的 A 类基金份额规划如 下：                                              申购4                申购金额（元，a）                 10,000,000.00                前端申购费（b）                       1,000.00                净申购金额（c=a-b）               9,999,000.00                T日A类基金份额净值（d）                    1.2300                申购份额（e=c/d）                8,129,268.29   例二：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5,000,000.00 元， 则申购得回的 C 类基金份额规划如下：        申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00 份   当投资者赎回基金份额时，赎回金额的规划方法如下：        赎回总金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值        赎回用度＝赎回总金额×赎回费率        净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例三：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，抓有期限半年，该日 A 类 基金份额净值为 1.2500 元，则其得回的赎回金额规划如下：        赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        赎回用度＝12,500.00×0.5％＝62.50元        净赎回金额=12,500.00-62.50＝12,437.50元   例四：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，抓有 2 年，该日 A 类基 金份额净值为 1.2250 元，则其得回的赎回金额规划如下：        赎回金额=10,000.00×1.2250=12,250.00元   例五：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 C 类基金份额，抓有期限 5 天，该日 C 类                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 基金份额净值为 1.2500 元，则其得回的赎回金额规划如下：        赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元        赎回用度＝12,500.00×1.5%＝187.50元        净赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50 元 金资产净值除以规划日发售在外的基金份额总和。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适 当蔓延规划或公告。本基金基金份额净值的规划，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四 舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   （十）申购和赎回的登记结算   投资者申购基金胜仗后，基金登记结算机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记结 算手续，投资者自 T+2 日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金胜仗后，基金登记结算机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记结 算手续。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记结算办理时期进行颐养，但不得 本色影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前 3 个劳动日在章程媒介公告。   （十一）回绝或暂停申购的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东谈主不得暂停或回绝基金投资者的申购央求： 上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性 时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 基金申购的。 因，使基金管理东谈主合计短期内链接接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额抓有东谈主利益的。 生负面影响，从而毁伤现存基金份额抓有东谈主的利益。               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主无法胜利实施投资策略，链接接受其申购可能对其他基金份额抓有东谈主的利益产生 毁伤。   发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述 1 到 8 项暂停申购情形 时，基金管理东谈主应当在章程媒介刊登暂停申购公告。   （十二）暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形及处理方式   除非出现如下情形，基金管理东谈主不得回绝接受或暂停基金份额抓有东谈主的赎回央求或者延 缓支付赎回款项： 上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性 时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回央求或减速支付赎回款 项。 基金赎回的。 金的现款支付出现贫苦。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回央求， 基金管理东谈主将足额支付；如暂时不可足额支付的，可延期支付部分赎回款项，按每个赎回申 请东谈主已被接受的赎回央求量占已接受赎回央求总量的比例分拨给赎回央求东谈主，未支付部分由 基金管理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续绽开日赐与支付。   同期，在出现上述第 6 的情形时，对已接受的赎回央求可延期支付赎回款项，但减速期 限不得超过 20 个劳动日，并在章程媒介公告。投资者在央求赎回时可预先选拔将当日可能 未获受理部分赐与废除。   暂停基金的赎回，基金管理东谈主应实时在章程媒介上刊登暂停赎回公告。   在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理，并依照研究章程在               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 章程媒介公告。   （十三）多半赎回的情形及处理方式   本基金单个绽开日，基金净赎回央求（赎回央求总和加上基金调节中转出央求份额总和 后扣除申购央求总和及基金调节中转入央求份额总和后的余额）超过上一日基金总份额的   当出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据本基金其时的资产组合现象决定全额赎回或部 分顺延赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才调支付投资者的全部赎回央求时，按正常赎回 法子执行。   （2）部分顺延赎回：当基金管理东谈主合计支付投资者的赎回央求有贫苦或合计支付投资 者的赎回央求可能会对基金的资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不 低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回央求延期赐与办理。对于单个基金份额 抓有东谈主的赎回央求，应当按照其央求赎回份额占当日央求赎回总份额的比例，细目该单个基 金份额抓有东谈主当日办理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回央求时选拔 将当日未获办理部分赐与废除外，蔓延至下一个绽开日办理，赎回价钱为下一个绽开日的价 格。依照上述章程转入下一个绽开日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部赎回 为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如果基金发生多半赎回，在单个基金份额抓有东谈主超过基金总份额 40%以上的大额 赎回央求情形下，如果基金管理东谈主合计支付全部投资东谈主的赎回央求有贫苦或合计因支付全部 投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主可 以延期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东谈主合计有才调支付其他投资东谈主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投资 东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回央求按正常法子进行。对于单个投资东谈主超过基金总份额 40% 以上的大额赎回央求，基金管理东谈主在剩余支付才调范围内对其按比例阐述当日受理的赎回份 额，未阐述的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回央求时选拔取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回央求将被废除。   ②如果基金管理东谈主合计仅支付其他投资东谈主的赎回央求也有贫苦时，则系数投资东谈主的赎回               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 央求（包括单个投资东谈主超过基金总份额 40%以上的大额赎回央求和其他投资东谈主的赎回央求） 都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。   （4）多半赎回的公告：当发生多半赎回并顺延赎回时，基金管理东谈主应在 2 日内通过规 定媒介刊登公告。   本基金连气儿 2 个绽开日以上（含 2 日）发生多半赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂 停接受赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但减速期限不得超过 20 个 劳动日，并应当在章程媒介公告。   （十四）重新绽开申购或赎回的公告   如果发生暂停的时期为一天，基金管理东谈主应于重新绽开日在章程媒介刊登基金重新绽开 申购或赎回的公告并公布最近一个绽开日的基金份额净值。   如果发生暂停的时期超过一天但少于两周，暂停收尾基金重新绽开申购或赎回时，基金 管理东谈主应提前 2 日在章程媒介刊登基金重新绽开申购或赎回的公告，并在重新运行办理申 购或赎回的绽开日公告最近一个劳动日的基金份额净值。   如果发生暂停的时期超过两周，暂停期间，基金管理东谈主应每两周至少重叠刊登暂停公告 一次。当连气儿暂停时期超过两个月时，可对重叠刊登暂停公告的频率进行颐养。暂停收尾基 金重新绽开申购或赎回时，基金管理东谈主应提前 2 日在章程媒介刊登基金重新绽开申购或赎 回的公告，并在重新绽开申购或赎回日公告最近一个劳动日的基金份额净值。   （十五）基金份额的调节   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调节业务。   （2）基金调节以份额为单元进行央求。   （3）基金调节采纳“未知价”法，即基金的调节价钱以调节央求受理当日转出、转入 基金的份额净值为基准进行规划。   （4）投资者T日央求基金调节后，T+1日可得回阐述。   （5）除另有章程外，基金份额抓有东谈主单笔转出央求遵命转出基金研究赎回份额的限制， 单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有相通的优先级，基金管理东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采纳相通的 比例阐述；在转出央求得到部分阐述的情况下，未阐述的转出央求可根据投资者预先的选拔 和代销机构的关系章程赐与顺延或废除基金调节。            华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （7）投资者办理基金调节业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调节业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体章程。   基金管理东谈主有权根据市集情况颐养调节的法子及研究限制，但应最迟在颐养胜仗前2个 劳动日在至少一种中国证监会章程媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管理东谈主不错暂停基金调节业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券走动场地在走动时期非正常停市，导致基金管理东谈主无法规划当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿多半赎回，基金管理东谈主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。   （4）基金管理东谈主合计会有损于现存基金份额抓有东谈主利益的某笔调节央求。   （5）基金管理东谈主有正直事理合计需要回绝或暂停接受基金调节央求的。   （6）发生基金合同章程的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法章程程或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应于规如期限内在至少一种中国证监会章程媒介上刊 登暂停公告。重新绽开基金调节时，基金管理东谈主应实时在至少一种中国证监会章程媒介上刊 登重新绽开基金调节的公告。   （1）基金调节费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金接纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调节金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调节情形收取，细腻如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐述之日起重新运行规划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐述之日起重新运行规划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐述之日起重新运行规划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金            华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   情面貌貌：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额调节为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的抓有时期（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调节金额×转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的抓有时期（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓 有期将自转入的基金份额被阐述之日起重新运行规划。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情面貌貌：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额调节为本公司管理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均颐养抓有时期，规划方法如下：   颐养后的抓有时期=原抓有时期×原份额/（原份额+新增份额）                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （4）上述用度另有优惠的，从其章程。   基金管理东谈主不错在法律法例和本基金合同章程范围内颐养基金调节的研究业务国法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                面貌                     用度规划    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.00    调节金额（F=C-E）                                 1,194.00    转入时收取申购费率（G）                         2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                            1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                   5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                                913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                面貌                     用度规划    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    调节金额（F=C-E）                                 1,194.00    转入时收取申购费率（G）                                  0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                            1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                  0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                                918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额规划如下：               面貌                   用度规划    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调节金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                1,000.00    净转入金额（H=F-G）                        11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额规划如下：               面貌                   用度规划    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调节金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                          1.300    转入基金份额（J=H/I）                        9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜仗提交了基金调节央求，转出抓有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节阐述胜仗。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额规划如下：                  面貌                 用度规划    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                 0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    调节金额（F=C-E）                              1,194.00                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                               1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额规划如下：                   面貌                   用度规划    赎回份额（K）                                      796.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                               1,034.80    赎回用度（N）                                        0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                          14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                              1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额规划如下：                面貌                     用度规划    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.50    调节金额（F=C-E）                                 1,293.50    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                                1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额规划如下：                面貌                     用度规划    转出份额（A）                                10,000,000.00                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调节金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                         1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                        11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                               35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                               1.300    转入基金份额（K=H/J）                            9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额规划如下：                   面貌                   用度规划    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调节金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                                   0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                        11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                    0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                               1.300    转入基金份额（K=H/J）                            9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额规划如下：               面貌                      用度规划    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调节金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                            1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                            11,939,500.00                华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额规划如下：                面貌                     用度规划    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调节金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜仗提交了基金调节央求，转出抓有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分离为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节阐述胜仗。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  面貌                    用度规划    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调节金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额规划如下：                  面貌                    用度规划    赎回份额（K）                                 7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                      141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  面貌                   用度规划    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                           13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              65,000.00    调节金额（F=C-E）                            12,935,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                           8,623,333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  面貌                   用度规划    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    赎回费（E=C*D）                                      6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                    1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45    转出基金用度（I=E+H）                                  25.45    调节金额（J=C-I）                                 1,174.55    转入时收取申购费率（K）                         2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/(1+K)）                            1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                   5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300                    华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）      转入基金份额（O=L/N）                                899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                    面貌                   用度规划      转出份额（A）                                     1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200      转出总金额（C=A*B）                                1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                    0.5%      赎回费（E=C*D）                                      6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                              1.100      适用后端申购费率（G）                                    1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                          19.45      转出基金用度（I=E+H）                                 25.45      调节金额（J=C-I）                                 1,174.55      转入时收取申购费率（K）                                  0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                            1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                   0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                             1.300      转入基金份额（O=L/N）                                903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额规划如下：                    面貌                   用度规划      转出份额（A）                                10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200      转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                    0.5%      赎回费（E=C*D）                                 60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                              1.100      适用后端申购费率（G）                                    1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                             254,499.02      调节金额（J=C-I）                            11,745,500.98      转入基金用度（K）                                   1,000.00      净转入金额（L=J-K）                           11,744,500.98                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额规划如下：                  面貌                   用度规划    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                 60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254,499.02    调节金额（J=C-I）                             11,745,500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜仗提交了基金调节央求，转出抓有期为 3 年 的后端收费基金甲 1,000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节阐述胜仗。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额规划如下：                   面貌                    用度规划    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                  17.39    调节金额（J=C-I）                                  1,282.61    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                                 1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.500                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）    转入基金份额（N=L/M）                               855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额规划如下：                   面貌                   用度规划    赎回份额（O）                                     855.07    赎回日基金份额净值（P）                                 1.300    赎回总金额（Q=O*P）                               1,111.59    赎回费率（R）                                       0.5%    赎回费（S=Q*R）                                     5.56    适用后端申购费率（T）                                   1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                         15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                              1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                   面貌                   用度规划    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    赎回费（E=C*D）                                    6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    调节金额（J=C-I）                                1,183.11    转入基金用度（K）                                     0.00    净转入金额（L=J-K）                               1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额规划如下：                  面貌                   用度规划                华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调节金额（E=C-D）                                 1,200.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购费率（G）                                    2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的抓有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                            1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05      假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份，   例十四： 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额规划如下：                面貌                    用度规划    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调节金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的抓有时    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日胜仗提交了基金调节央求，转出抓有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分离 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调节阐述胜仗。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                   面貌                   用度规划    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）    调节金额（E=C-D）                               1,200.00    转入基金用度（F）                                    0.00    净转入金额（G=E-F）                              1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                           1.500    转入基金份额（I=G/H）                              800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额规划如下：                  面貌                   用度规划    赎回份额（J）                                    800.00    赎回日基金份额净值（K）                                1.300    赎回总金额（L=J*K）                              1,040.00    赎回费率（M）                                      0.5%    赎回费（N=L*M）                                    5.20    适用后端申购费率（O）                                  1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                        11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                             1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分离为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额规划如下：                  面貌                   用度规划    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.300    转出总金额（C=A*B）                              1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.1%    转出基金用度（E=C*D）                                 1.30    调节金额（F=C-E）                               1,298.70    转入基金用度（F）                                     0.00    净转入金额（G=E-F）                              1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                           1.500    转入基金份额（I=G/H）                              865.80               九、基金份额的非走动过户与转托管等业务   （一）基金的非走动过户   非走动过户是指不接纳申购、赎回等基金走动方式，将一定数目的基金份额按照一定例 则从某一投资者基金账户转变到另一投资者基金账户的步履。             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   基金登记结算机构只受理领受、捐赠、司法强制执行和经登记结算机构认同的、妥贴法 律法例的其他情况下的非走动过户。其中，“领受”指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金 份额由其正当的领受东谈主领受；“捐赠”指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福 利性质的基金会或社会团体的情形；“司法执行”是指司法机构依据胜仗司法文书将基金份 额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主、社会团体或其他组织。无论在上述 何种情况下，接受划转的主体应妥贴关系法律法例和《基金合同》章程的抓有本基金份额的 投资者的条件。办理非走动过户必须提供基金登记结算机构要求提供的关系尊府。   基金登记结算机构受理上述情况下的非走动过户，其他销售机构不得办理该项业务。   对于妥贴条件的非走动过户央求按《业务国法》的研究章程办理。   （二）转托管   基金份额抓有东谈主不错办理其基金份额在不同走动账户间的转托管手续，基金销售机构可 以按照章程的法式收取转托管费。具体办理方法参照基金管理东谈主及销售机构的业务国法。   （三）如期定额投资策动   基金管理东谈主不错为投资者办理如期定额投资策动，具体国法由基金管理东谈主在具体公告或 更新的招募说明书中细目。   （四）基金的冻结与解冻   基金登记结算机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻以及登记结 算机构认同的、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分 产生的权益按照我国法律法例、监管章程以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。   （五）异日，若条件允许，在不毁伤抓有东谈主利益的前提下，本基金可在走动所走动、进 行场内申购、赎回，不需召开抓有东谈主大会。                   十、基金的投资   （一）投资办法   接纳指数化投资方式，追求对标的指数的有用追踪，得回与标的指数收益相似的申报及 稳健的其他收益。   （二）投资范围   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现 投资办法，基金还可投资于非成份股（含中小板、创业板相配他中国证监会注册或核准上               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 市的股票）     、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、可调节债券、可交换债券相配他经 中国证监会允许投资的债券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）                                   、资产支抓 证券、货币市集器具（含同行存单、债券回购等）                      、银行入款以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融器具。本基金还可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   法律法例或监管机构允许基金投资其他品种的（包括但不限于股指期权等金融养殖 品），基金管理东谈主在履行稳健法子后，不错将其纳入投资范围。   正常情况下，本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚 未阐述的办法 ETF 份额可计入在内）                   。每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的走动保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资理念   异日，我国将链接保抓安谧较快发展，中国经济以及本钱市集仍然面对精熟的发展远景， 而指数化投资不错以最低的成本和较低的风险获取市集平均水平的耐久申报。   标的指数具有精熟的市集代表性、流动性与蓝筹特征，通过投资于办法 ETF 基金份额、 标的指数成份股、备选成份股等，以有用欺压基金追踪偏离度和追踪过失，从而知足投资者 种种化的投资需求，并力图在耐久内为投资者带来较好的投资申报。   （四）投资策略   本基金主要通过走动所买卖或申购赎回的方式投资于办法 ETF 的份额。根据投资者申 购、赎回的现款流情况，本基金将轮廓办法 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流 动性等身分分析，对投资组合进行监控和颐养，密切追踪标的指数。基金也不错通过买入 标的指数成份股来追踪标的指数。基金还可适度参与办法 ETF 基金份额走动和申购、赎回 之间的套利，以增强基金收益。在办法 ETF 上市之前，本基金不错股票和现款特殊申购目 标 ETF 基金份额。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购办法 ETF。对于出现市集流动性不足等情况，导致基金无 法得回有尾数目的股票时，基金管理东谈主有权通过投资非成份股等进行稳健的替代。基金管理               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 东谈主也可适度投资其他非成份股以增强基金收益。   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   劝诱对异日市集利率预期运用久期颐养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市集投资机 会，构建收益褂讪、流动性精熟的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地兑现投资办法，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货。   基金投资股指期货、股票期权等养殖器具将根据风险管理的原则，主要选拔流动性好、 走动活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资效率，从而更好地追踪标的指数，兑现投 资办法。基金还可适度参与办法 ETF 基金份额走动和申购、赎回以及股指期货、股票期权 之间的投资操作，以增强基金收益。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权走动决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以注重股票期权投资的风险。   基金投资国债期货将本着严慎的原则，充分研讨其流动性和风险收益特征，适度参与国 债期货投资。   本基金将深入分析资产支抓证券的市集利率、刊行条件、支抓资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，估量资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现款流过程， 援救接纳订价模子，评估其内在价值。   为了更好地兑现投资办法，在加强风险注重并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理细目出借证券的范围、期限 和比例。   如法律法例或中国证监会允许，本基金还将投资于其他与标的指数或标的指数成份股相 关的金融家具，投资办法是更紧密地追踪标的指数。基金拟投资于新的金融家具的，需将有              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 关投资决策文书基金托管东谈主，并在报中国证监会备案后公告。   异日，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和走动方式的篡改等，基金还将积极寻求 其他投资契机，履行稳健法子后更新和丰富基金投资策略。   本基金的风险欺压办法是追求日均追踪偏离度的统统值不超过 0.35%，年追踪过失不超 过 4%。   （五）投资法子   研究、决策、组合构建、走动、评估、组合齰舌的有机配合共同组成了本基金的投资管 理法子。严格的投资管理法子不错保证投资理念的正确执行，幸免紧要风险的发生。 外部研究力量的研究效果开展指数追踪、成份股公司步履等关系信息的征集与分析、流动性 分析、过失相配归因分析等劳动，撰写研究讲述，当作基金投资决策的环节依据。 会议，决策关系事项。基金司理小组根据投资决策委员会的决议，逐日进行基金投资管理的 日常决策。 差和偏离度最小化的前提下，基金司理小组将采纳稳健的方法，以裁减买入成本、欺压投资 风险。 告。绩效评估巧合阐述组合是否兑现了投资预期、组合过失的开始及投资策略胜仗与否，基 金司理小组不错据此检讨投资策略，进而颐养投资组合。 动性现象、基金申购和赎回的现款流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行 监控和颐养，密切追踪标的指数。   （六）投资限制   为齰舌基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；                华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （4）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、足下证券价钱相配他不正直的证券走动举止；   （6）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构章程辞让从事的其他步履。   如法律法例或监管部门修改或取消上述辞让性章程，本基金管理东谈主在履行稳健法子后可 相应颐养投资辞靡烂履的章程，不受上述章程的限制。   本基金的投资组合将遵命以下限制：   （1）本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报 的股票数目不得超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （2）每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得超过本基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （5）本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净 值的 10%；在职何走动日日终，抓有的卖出期货合约价值不得超过基金抓有的股票总市值的 基金资产净值的 20%；   （6）基金在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值 的 15%；基金在职何走动日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得超过基金抓有的债券总 市值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过 上一走动日基金资产净值的 30%；   （7）在职何走动日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得超过基金资产净值的 100%；   （8）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得超过基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或走动所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划；               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （9）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：   ①出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证 券应纳入《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②单只证券不得超过基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划；   （10）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票执行，与境内上市走动 的股票合并规划；   （11）本基金不得违反《基金合同》对于投资范围和投资比例的约定；   （12）关系法律法例以及监管部门章程的其他投资限制。   （13）以后如有法律法例或监管机构允许基金投资的其他品种（包括但不限于股指期权 等金融养殖家具），投资比例将背叛法律法例或监管机构的章程。   《基金法》相配他研究法律法例或监管部门修改或取消上述限制的，履行稳健法子后， 本基金可相应颐养投资组合限制的章程，不受上述限制。   除第（2）、        （3）、           （4）、              （9）项另有约定外，由于证券/期货市集波动、上市公司合并、基 金规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购赎回、 办法 ETF 未上市或二级市集走动停牌等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不妥贴上述 约定的比例不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个走动日内进行颐养，以达到法式。因证 券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不妥贴上 述（9）章程的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。但法律法例、基金合同另有章程的从 其章程。   （七）标的指数   异日若出现标的指数不妥贴法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分致使标的指数不妥贴要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会讲述并提倡惩处决策，如更换基金标 的指数、调节运作方式、与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额抓有东谈主大会进行表决。   在指数住手编制发布至惩处决策确如期间，基金管理东谈主应按照最近一个走动日的指数信 息撑抓基金投资运作。                              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）     法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。     指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn/     （八）功绩相比基准     本基金的功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×95%＋1%（指年收益率，评价时应按 期间折算）     。     沪深 300 指数是中证指数公司依据海外指数编制法式并劝诱中国市集的践诺情况编制 的沪深两市长入指数，其流动性高，可投资性强，轮廓反应了中国证券市集最具市集影响力 的一批优质企业的合座现象，适协当作本基金的标的指数。     如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集遍及接受的功绩相比基准推 出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在报中国证监 会备案后变更功绩相比基准并实时公告。     若基金变更投资比例范围约定，基金管理东谈主可相应变更基金功绩相比基准的权重组成， 无需召开基金份额抓有东谈主大会，但基金管理东谈主应取得基金托管东谈主同意后，报中国证监会备案。     （九）风险收益特征     本基金属于股票基金，风险与收益高于搀和基金、债券基金与货币市集基金。     （十）基金管理东谈主代表基金期骗股东职权的处理原则及方法 利益。 的利益。     （十一）基金的融资融券     本基金不错根据届时有用的研究法律法例和政策的章程进行融资融券。     （十二）办法 ETF 发生关系变更情形的处理方式     办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行稳健法子后由投资于办法 ETF 的联 接基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金；若届时本基金管理东谈主已有以该指数当作标 的指数的指数基金，则本基金将本着齰舌投资者正当权益的原则，履行稳健的法子后可选                华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 取其他合适的指数当作标的指数。相应地，基金合同中将删除对于办法 ETF 的表述部分， 或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。   （十三）基金投资组合讲述   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度讲述：                                                    占基金总资产  序号           面貌               金额(元)                                                    的比例(%)       其中：股票                      137,321,098.97         1.29       其中：债券                      305,658,196.72         2.86            资产支抓证券                              -            -       其中：买断式回购的买入返售金                                                -            -       融资产                     华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）                                                             占基金资产净      序号    基金称呼     基金类型    运作方式      管理东谈主      公允价值                                                             值比例（%）                                     华夏基金            华夏沪深             走动型开               9,904,279,                                      公司                                                          占基金资产净值比 代码               行业类别               公允价值（元）                                                             例（％）  A   农、林、牧、渔业                            1,456,030.00              0.01  B   采矿业                                 7,834,523.84              0.07  C   制造业                                76,557,081.03              0.72  D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                    4,837,608.15              0.05  E   建筑业                                 2,804,573.83              0.03  F   批发和零卖业                                 327,091.00             0.00  G   交通运载、仓储和邮政业                         4,121,039.25              0.04  H   住宿和餐饮业                                 119,988.00             0.00  I   信息传输、软件和信息本事服务业                     7,541,083.51              0.07  J   金融业                                27,984,436.56              0.26  K   房地产业                                1,415,256.02              0.01  L   租借和商务服务业                               970,845.60             0.01  M   科学研究和本事服务业                             938,738.00             0.01  N   水利、环境和大家设施管理业                           15,863.38             0.00  O   住户服务、修理和其他服务业                                   -                 -  P   栽植                                              -                 -  Q   卫生和社会劳动                                396,940.80             0.00  R   文化、体育和文娱业                                       -                 -  S   轮廓                                              -                 -      悉数                                137,321,098.97              1.29  序号       股票代码       股票称呼     数目(股)      公允价值(元)            占基金资产净                         华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）                                                                        值比例(％)                                                                       占基金资产净  序号                  债券品种                      公允价值(元)                                                                        值比例(％)           其中：政策性金融债                                 305,658,196.72          2.87                                                                       占基金资产净  序号            债券代码      债券称呼       数目(张)           公允价值(元)                                                                       值比例(％)                    华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   本基金本讲述期末未抓有资产支抓证券。   本基金本讲述期末未抓有贵金属。   本基金本讲述期末未抓有权证。                                                     公允价值变   代码          称呼       抓仓量          合约市值(元)                          风险说明                                                      动(元)                                                                     买入股指期                                                                     货合约的目            沪深 300 股                                                 的是进行更   IF2406   指期货               90     94,753,800.00   -1,273,980.00   有用地流动            IF2406 合约                                                性管理，实                                                                     现投资目                                                                     标。 公允价值变动总额悉数(元) 股指期货投本钱期收益(元)                                                       6,324,911.34 股指期货投本钱期公允价值变动(元)   本基金为指数型鸠合基金，主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股和备选成 份股。本基金根据基金合同章程投资股指期货旨在配合基金日常投资管理需要，更有用地 进行流动性管理，以更好地追踪标的指数，兑现投资办法。   本基金本讲述期末无国债期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。   本基金本讲述期末无国债期货投资。                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案看望，或在讲述编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。    序号           称呼                  金额(元)   本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可调节债券。   本基金本讲述期末前十名股票中不存在畅达受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。                      十一、基金的功绩   基金管理东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日进展。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金功绩办法不包括抓有东谈主认购或走动基金的各项用度，计入用度后践诺收益水平                           华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）  要低于所列数字。  （一）华夏沪深 300ETF 鸠合 A                              份额净值增                    功绩相比基                 份额净值增                   功绩相比基     阶段                       长率法式差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                     准收益率③                                ②                      准差④  日至 2009 年       -0.20%       1.60%         5.50%      2.06%   -5.70%   -0.46%  日至 2010 年      -11.52%       1.51%         -10.89%    1.50%   -0.63%   0.01%  日至 2011 年      -23.44%       1.24%         -22.76%    1.23%   -0.68%   0.01%  日至 2012 年       9.47%        1.22%         8.18%      1.22%   1.29%    0.00%  日至 2013 年       -5.00%       1.33%         -6.26%     1.32%   1.26%    0.01%  日至 2014 年      50.64%        1.13%         50.08%     1.15%   0.56%    -0.02%  日至 2015 年       8.88%        2.37%         6.30%      2.36%   2.58%    0.01%  日至 2016 年       -7.98%       1.31%         -9.72%     1.33%   1.74%    -0.02%                         华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 日至 2017 年      22.62%       0.60%         21.69%    0.61%   0.93%    -0.01% 日至 2018 年      -22.60%      1.27%         -23.04%   1.27%   0.44%    0.00% 日至 2019 年      35.85%       1.18%         35.27%    1.18%   0.58%    0.00% 日至 2020 年      27.73%       1.36%         26.85%    1.36%   0.88%    0.00% 日至 2021 年      -3.28%       1.11%         -3.94%    1.11%   0.66%    0.00% 日至 2022 年      -19.20%      1.22%         -19.55%   1.22%   0.35%    0.00% 日至 2023 年      -8.99%       0.80%         -9.81%    0.80%   0.82%    0.00% 日至 2024 年 3    2.86%        0.98%         3.19%     0.98%   -0.33%   0.00%   月 31 日 自基金合同生  效起于今 （2024 年 3 月 （二）华夏沪深 300ETF 鸠合 C                          华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）                             份额净值增                    功绩相比基                份额净值增                   功绩相比基    阶段                       长率法式差                    准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                     准收益率③                               ②                      准差④ 日至 2018 年      -26.93%       1.31%         -26.73%    1.31%   -0.20%   0.00% 日至 2019 年      35.46%        1.18%         35.27%     1.18%   0.19%    0.00% 日至 2020 年      27.27%        1.36%         26.85%     1.36%   0.42%    0.00% 日至 2021 年       -3.56%       1.11%         -3.94%     1.11%   0.38%    0.00% 日至 2022 年      -19.44%       1.22%         -19.55%    1.22%   0.11%    0.00% 日至 2023 年       -9.26%       0.80%         -9.81%     0.80%   0.55%    0.00% 日至 2024 年 3     2.79%        0.98%         3.19%      0.98%   -0.40%   0.00%   月 31 日 悔改增份额类  别以来于今                 -8.72%       1.17%         -10.16%    1.17%   1.44%    0.00% （2024 年 3 月 注：本基金自 2018 年 2 月 2 日增多 C 类基金份额类别。               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）                    十二、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基 金款以相配他投资所形成的价值总和。   其组成主要有：   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   本基金以基金托管东谈主的口头开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务，并 以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的口头开立银行间债券托管 账户并报中国东谈主民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金代销机 构和基金登记结算机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的守护和刑事劳动   本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金代销机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产；基金管理东谈主、基金托管东谈主因 基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理东谈主、基金 托管东谈主、基金登记结算机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律劳动，其债权 东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程 刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此对消；               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此对消。                   十三、基金资产的估值   （一）估值目的   基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产价值，依据经基金资产估值后细目的 基金资产净值而规划出的基金份额净值，是规划基金申购与赎回价钱的基础。   （二）估值原则   基金管理东谈主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业司帐准则》                                       、 监管部门研究章程。   （1）对存在活跃市集且巧合获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近走动 日的报价细目公允价值。有充足字据标明估值日或最近走动日的报价不可信得过反应公允价值 的，搪塞报价进行颐养，细目公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制当作特征研讨。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批抓有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （2）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有有余可利用数据 和其他信息支抓的估值本事细目公允价值。接纳估值本事细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （3）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行颐养并细目公允 价值。   （三）估值日   本基金的估值日为关系的证券走动场地的正常走动日以及国度法律法章程程需要对外 走漏基金净值的非走动日。   （四）估值对象               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   基金所领有的股票、债券和银行入款本息等资产和欠债。   （五）估值法子   基金日常估值由基金管理东谈主进行。基金管理东谈主完成估值后，将估值结果加盖业务公章以 书面庞貌加密传真至基金托管东谈主，基金托管东谈主按法律法例、                          《基金合同》章程的估值方法、 时期、法子进行复核，复核无误后在基金管理东谈主传真是书面估值结果上加盖业务公章复返给 基金管理东谈主；月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同期进行。   （六）估值方法   本基金按以下方式进行估值：   本基金投资的办法 ETF 份额按照估值日办法 ETF 的基金份额净值估值。如果基金管理 东谈主合计按上述价钱不可客不雅反应其公允价值的，基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主协 商后，按最能反应其公允价值的价钱估值。   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了紧要变化的或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资 品种的现行市价及紧要变化身分，颐养最近走动市价，细目公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）走动所上市走动的可调节债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值本事细目公允价值。走动所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值本事细目公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经颐养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应接纳估值本事细目其公允价值。               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值本事细目公允价值，在估值本事难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会研究章程细目 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显 各别，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按公约或合同利率逐日阐述利息收入。   （1）因抓有股票而享有的配股权，接纳估值本事细目公允价值进行估值。在估值本事 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近走动日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近走动日结算价估值。   （3）本基金投资股票期权，根据关系法律法例以及监管部门的章程估值。 值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 章程估值。   根据《基金法》         ，基金管理东谈主规划并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主规划的基金净值信息。因此，就与本基金研究的司帐问题，如经关系各方在对等基础上 充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的规划结果对外赐与 公布。   （七）基金份额净值的阐述和估值舛错的处理   基金份额净值的规划保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错 树立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。当估值或份额 净值计价舛错践诺发生时，基金管理东谈主应当立即纠正，并采纳合理的措施防护损失进一步扩 大。当舛错达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应报中国证监会备案；当估值 舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。因基 金估值舛错给投资者变成损失的，应先由基金管理东谈主承担，基金管理东谈主对不应由其承担的责 任，有权向罪状东谈主追偿。   对于差错处理，合同确当事东谈主按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或代理销售 机构、或投资者自身的罪状变成差错，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的劳动东谈主应当对由 于该差错遭受损失确当事东谈主（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予抵偿承担抵偿劳动。   上述差错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据规划差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平无法 猜想、无法幸免、无法抵挡，则属不可抗力，按照下述章程执行。   由于不可抗力原因变成投资者的走动尊府灭失或被舛错处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿劳动，但因该差错取得不当得利确当事东谈主 仍应负有返还不当得利的义务。   （1）差错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，差错劳动方应实时息争各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错劳动方承担；由于差错劳动方未实时更正已产生的差 错，给当事东谈主变成损失的由差错劳动方承担；若差错劳动方依然积极息争，况兼有协助义务              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 确当事东谈主有有余的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿劳动。   （2）差错的劳动方对可能导致研究当事东谈主的顺利损失负责，不合迤逦损失负责，况兼 仅对差错的研究顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而得回不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但差错劳动方仍 搪塞差错负责，如果由于得回不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得利变成其他当事 东谈主的利益损失（“受损方”），则差错劳动方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额 的范围内对得回不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的职权；如果得回不当得利确当事 东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回 的不当得利返还的总和超过其践诺损失的差额部分支付给差错劳动方。   （4）差错颐养接纳尽量复原至假设未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错劳动方回绝进行抵偿时，如果因基金管理东谈主罪状变成基金资产损失机，基金 托管东谈主应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，如果因基金托管东谈主罪状变成基金资产损失机，基 金管理东谈主应为基金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方变成基金 资产的损失，并回绝进行抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。   （6）如果出现差错确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，况兼依据法律、行政法例、 《基金合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿 劳动，则基金管理东谈主有权向出现罪状确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生 的用度和遭受的损失。   （7）按法律法章程程的其他原则处理差错。   差错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明差错发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据差错发生的原因细目差错的责 任方。   （2）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法对因差错变成的损失进行评估。   （3）根据差错处理原则或当事东谈主协商的方法由差错的劳动方进行更正和抵偿损失。   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记结算机构的走动数据的，由基金登记结 算机构进行更正。   （5）基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值规划舛错偏差达到基金份额净值的 0.25% 时，基金管理东谈主应当讲述中国证监会；基金管理东谈主及基金托管东谈主基金份额净值规划舛错偏差 达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案。             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （八）暂停估值的情形 值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停基金估值。   （九）特殊情形的处理 误处理。 基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然采纳必要、稳健、合理的措施进行搜检，关联词未能发现该 舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错衔命抵偿劳动。但基 金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施摒除由此变成的影响。                 十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益的组成   基金收益包括：基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券抓有期间的 公允价值变动、银行入款利息以相配他收入。因运用基金财产带来的成本或用度的省俭计入 收益。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润为放弃收益分拨基准日未分拨利润与未分拨利润中已兑现收益的孰 低数。   （三）基金收益分拨原则 配比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分 配利润规划放弃日）的时期不得超过 15 个劳动日，若《基金合同》胜仗动怒 3 个月可不进 行收益分拨。               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 现款红利按分成权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额（具体以届时的基金分成公 告为准）进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现款分成。 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。 金管理东谈主可对种种别基金份额分离制定收益分拨决策，并吞类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。   在顺从法律法例的前提下，基金管理东谈主、登记结算机构可对基金收益分拨的研究业务规 则进行颐养，并实时公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨基准日可供分拨利润、基金收益分拨对象、分 配时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，基金管理东谈主按法律法例 的章程公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   红利分拨时所发生的银行转账或其他手续用度应由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记结算机构可将基金份额 抓有东谈主的现款红利按分成权益再投资日的基金份额净值转为基金份额（具体以届时的基金分 红公告为准）。红利再投资的规划方法，依照《业务国法》执行。                  十五、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东谈主的管理费。   （2）基金托管东谈主的托管费。   （3）基金的销售服务费。                华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （4）除法律法例、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》胜仗后与基金关系的信息走漏 用度。   （5）《基金合同》胜仗后与基金关系的司帐师费、讼师费和诉讼费。   （6）基金份额抓有东谈主大会用度。   （7）基金的证券/期货走动用度。   （8）基金的银行汇划用度。   （9）按照国度研究章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   本基金拆开算帐时所发生用度，按践诺开销额从基金财产总值中扣除。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.15%年费率计提。管理费的规划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个劳动日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.05%的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中办法 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 2 个劳动日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）销售服务费                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   销售服务费可用于本基金市集推论、销售以及基金份额抓有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.3%。   种种别基金份额的销售服务费规划方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为种种别基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为种种别基金份额前一日基金资产净值   R 为种种别基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前2个劳动日内从基金财产中划出，经 登记结算机构分离支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （4）本条第（一）款第 1 项中第（4）至第（8）项用度根据研究法例及相应公约章程， 按用度践诺开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度。   （3）     《基金合同》胜仗前的关系用度，包括但不限于验资费、司帐师和讼师费、信息披 露用度等用度。   （4）其他根据关系法律法例及中国证监会的研究章程不得列入基金用度的面貌。   基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况颐养基金管理费率、基金托 管费率、基金销售费率等关系费率。   调高基金管理费率、基金托管费率须召开基金份额抓有东谈主大会审议，但根据法律法例或 证监会的要求提高管理费、托管费的情形除外；调低基金管理费率、基金托管费率，无须召 开基金份额抓有东谈主大会。   基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在章程媒介公告。   （二）基金销售用度               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 说明书“八、基金份额的申购、赎回与调节”中的“（八）申购费与赎回费”与“（九）申 购份额与赎回金额的规划方式”中的关系章程。 基金份额的申购、赎回与调节”中的“（十五）基金份额的调节”中的关系章程。   （三）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，依照国度法律法例的章程履行征税义务。基金财 产投资的关系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度研究 税收征收的章程代扣代缴。                   十六、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照研究章程编制基金司帐报表。 式阐述。   （二）基金的年度审计 师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在章程媒介公告。                    十七、基金的信息走漏   （一）本基金的信息走漏应妥贴《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息走漏办法》、                                    《基金合同》               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 相配他研究章程。   （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息走漏义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、准确性、齐全性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予走漏的基金信息通过中国 证监会章程媒介走漏，并保证基金投资者巧合按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开走漏的信息尊府。   （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开走漏的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息走漏 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约   （1）基金招募说明书应当最大欺压地走漏影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息走漏及基金份额抓有东谈主 服务等内容。基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 3 个劳动日内，更 新基金招募说明书并登载在章程网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。基金合同拆开的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （2）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的国法及具体法子，说明基金家具的特性等波及基金投资者紧要利益的事项的              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 法律文献。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产守护及基金运作监督等 举止中的职权、义务关系的法律文献。   基金管理东谈主根据《信息走漏办法》的要求公告基金家具尊府摘要。基金家具尊府摘要的 信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 3 个劳动日内，更新基金家具尊府摘要，并登载在 章程网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金家具尊府摘要的其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同拆开的，基金管理东谈主不错不再更新基金家具尊府概 要。   对于基金家具尊府摘要编制、走漏与更新的要求，自中国证监会章程之日起运行执行。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在走漏招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》胜仗 公告。   基金管理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营 业网点，走漏绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站走漏半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。 度讲述）   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在章程网站上，并将年度讲述领导性公告登载在章程报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过妥贴《证券法》章程的司帐师事务所审计。              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在章程网站上，并将中期讲述领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度讲述领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》胜仗不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金管理东谈主应当在基金年度讲述和中期讲述中走漏基金组联合产情况相配流动性风险 分析等。   如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金如期讲述“影响投资者决策的其他环节信息” 项下走漏该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及家具的 特等风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，研究信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拆开、基金算帐；   （3）调节基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5）基金管理东谈主委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更抓有百分之五以上股权的股东、变更公司的践诺欺压东谈主；   （8）基金管理东谈主高级管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理东谈主、基金托管 东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；   （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （11）基金管理东谈主或其高级管理东谈主员、基金司理因基金管理业务关系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主相配控股股东、践诺欺压 东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联走动事项，中国证监会另有章程的情形除外；   （13）基金收益分拨事项；   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提法式、计提方式和费 率发生变更；   （15）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金运行办理申购、赎回；   （17）本基金发生多半赎回并延期办理；   （18）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；   （20）基金份额的拆分；   （21）本基金发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等紧要事项；   （22）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值；   （23）基金信息走漏义务东谈主合计可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，关系 信息走漏义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开深入，并将研究情况立即讲述中国证监 会。   基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在章程网站上，并将算帐讲述领导性公告登载在 章程报刊上。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并赐与公 告。               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中走漏的股 指期货走动情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示股指 期货走动对本基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资办法等。   在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中走漏的国 债期货走动情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示国债 期货走动对本基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资办法。   基金管理东谈主应在如期信息走漏文献中走漏参与期权走动的研究情况，包括投资政策、抓 仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示期权走动对基金总体风险的影响等。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述 等如期讲述和招募说明书（更新）等文献中走漏参与转融通证券出借业务的走动情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配管理情况等，并就讲述期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的紧要关联走动事项作念细腻说明。   （六）信息走漏事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管理轨制，指定特地部门及高级管理东谈主 员负责管理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当妥贴中国证监会关系基金信息走漏内容与 情势准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新 的招募说明书、基金家具尊府摘要、基金算帐讲述等公开走漏的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔走漏信息的报刊，本基金只需选拔一家 报刊。   为强化投资者保护，进步信息走漏服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会章程之日起， 按照《信息走漏办法》等关系法律法例的章程和中国证监会章程向投资者实时提供对其投资               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 决策有紧要影响的信息。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法章程程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息走漏另有章程的，从其章程。                     十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）鸠合基金风险   本基金为 ETF 鸠合基金，基金资产主要投资于办法 ETF，在多数情况下将撑抓较高的 办法 ETF 投资比例，基金净值可能会随办法 ETF 的净值波动而波动，办法 ETF 的关系风险 可能顺利或迤逦成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得回与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的追踪 过失欺压未达约定办法：   ①办法 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖办法 ETF 时所产生的价钱各别、走动成本和走动冲击。   ③基金颐养资产配置结构时所产生的追踪过失。   ④基金申购、赎转身分所产生的追踪过失。   ⑤基金现款资产负担所产生的追踪过失。   ⑥基金的管理费和托管费所产生的追踪过失。   ⑦其他身分所产生的偏差。   （3）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的服务，从而会对基金投资运作变成不利影 响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金可能               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 变更标的指数等，从而可能面对标的指数变更等的风险。   （4）成份券停牌或违约的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出现 大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生光显负面事件面对退 市或违约风险，本基金和办法 ETF 可能会对关系成份券进行颐养，从而可能产生追踪偏离、 追踪过失欺压未达约定办法的风险。   （5）与办法 ETF 功绩各别的风险   本基金为办法 ETF 的鸠合基金，但由于投资方法、走动方式等方面与办法 ETF 不同， 本基金的功绩进展与办法 ETF 的功绩进展可能出现各别。   （6）其他投资于办法 ETF 的风险   如办法 ETF 基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、办法 ETF 参考 IOPV 决策和 IOPV 规划舛错的风险、办法 ETF 退市风险、申购赎回失败风险等等。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   股票投资风险主要包括：   （1）国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致 市集价钱水平波动的风险。   （2）宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   （3）上市公司的谋划现象受多种身分影响，如市集、本事、竞争、管理、财务等都会 导致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   债券投资风险主要包括：   （1）市集平均利率水平变化导致债券价钱变化的风险。   （2）债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱 变化的风险。   （3）债券之刊行东谈主出现违约、回绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料裁减导 致债券价钱下落的风险。   本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融养殖品，投资期货、期权等金融 养殖品主要存在以下风险：              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的风 险，以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所变成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金知足建立或者撑抓养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操气魄险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者鄙俗，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券抓有东谈主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些走动赋予 SPV 在资产支抓证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的职权，则在市集条件许可的情况下，SPV 有可能期骗 这一职权从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可兑现其参与证券化交 易所展望的投资收益办法的可能性。   （4）SPV 违约风险：在以债务器具（债券、单据等）当作证券化走动载体，也即走动 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东谈主，其可能发生违约从而给投资者 变成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付赎 回对价的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借条用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能面对出借期间无法实时处置证券的市集风险。              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   在办法 ETF 暂停走动或者暂停申购、赎回或个股流动性不足的情况下，基金管理东谈主可 能无法飞速、低成腹地颐养基金投资组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现款比例以应付赎回要求，在管理 现款头寸时，有可能存在现款不足的风险或现款过多所导致的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险管理器具以减 少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能面对多半赎回央求被延期办理、赎回央求被暂停接 受、赎回款项被减速支付、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了解自 身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“五、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金 份额的申购、赎回与调节”            ，细腻了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 鸠合基金，投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金 的办法 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，每每情况下 流动特性况精熟。关联词在办法 ETF 暂停走动或者暂停赎回或个股流动性不足等的特殊情况 下，基金管理东谈主可能无法飞速、低成腹地颐养基金投资组合，可能会对基金赎回款项的支付 产生影响。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生多半赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳以卑劣动性风险管理措施：   ①延期办理多半赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、法子及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用种种流动性风险管理器具，对赎回央求等进行适度颐养，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的援救措施，包括但不限于：   ①延期办理多半赎回央求               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或 部分延期赎回。   在此情形下，投资东谈主的全部或部分赎回央求可能将被延期办理，同期投资东谈主完成基金赎 回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东谈主具体请参见基金合同“五、基金份额的申购与赎回”中的“（十）暂停赎回或者 减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“（十一）多半赎回的情形及处理方式”，细腻了解 本基金暂停接受赎回央求的情形及法子。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“五、基金份额的申购与赎回”中的“（十）暂停赎回或者 减速支付赎回款项的情形及处理方式”和“（十一）多半赎回的情形及处理方式”，细腻了解 本基金减速支付赎回款项的情形及法子。   在此情形下，投资东谈主吸收赎回款项的时期将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“十三、基金资产估值”中的“（七）暂停估值的情形”，详 细了解本基金暂停估值的情形及法子。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回央求或被暂停。   ⑤收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的市集冲击成本而进行颐养，使得市集的冲击成本巧合分拨给践诺申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公 平对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的关系风险可能顺利或迤逦成为本基金的风险。   关系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面欺压存在劣势或者东谈主为身分变成操作无理 或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违章走动、司帐部门诈骗、走动舛错、IT 系统故 障等风险。   在绽开式基金的各式走动步履或者后台运作中，可能因为本事系统的故障或者差错而影 响走动的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本事风险可能来自基金管理公司、 登记结算机构、销售机构、证券走动所、证券登记结算机构等。   根据证券走动资金前端风险欺压关系业务国法，中登公司和走动所对走动参与东谈主的证券 走动资金进行前端额度欺压，由于执行、颐养、暂停该欺压，或该欺压出现特殊等，可能影 响走动的正常进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因关系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法欺压的身分的变化，使基金或投 资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的颐养而 引起基金净值波动的风险、关系法例的修改导致基金投资范围变化基金管理东谈主为颐养投资组 合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理东谈主自身顺利欺压才调 之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其 收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以敦厚信用、辛苦尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩相配净值上下并不预示其异日功绩进展。基              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者欢跃”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。            十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东谈主。   （2）更换基金托管东谈主。   （3）调节基金运作方式（法律法例、基金合同和中国证监会另有章程的除外）                                     。   （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩法式，但根据法律法例的要求提高该等报恩 法式的除外。   （5）变更基金类别。   （6）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例、基金合同和中国证监会另有章程的 除外）   。   （7）变更基金份额抓有东谈主大会召开法子。   （8）拆开《基金合同》。   （9）其他可能对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意 后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金资产承担的用度。   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取。   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式。   （4）经中国证监会允许，基金管理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法章程程的范 围内颐养研究基金认购、申购、赎回、调节、收益分拨、非走动过户、转托管等业务的国法。   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化。   （7）除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额抓有东谈主大会的除外的其他             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 情形。 会决议胜仗后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的拆开   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拆开： 联贯的。   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开后，由基金财产算帐小组长入吸收基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐讲述。   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法 律意见书。   （6）将算帐结果报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐结果于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                       二十、基金合同的内容节录   以下内容摘自《华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金基金合同》                                         。                   “第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务   （一）基金管理东谈主   称呼：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   树立日历：1998 年 4 月 9 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织面貌：有限劳动公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   根据《基金法》、          《运作办法》相配他研究章程，基金管理东谈主的职权包括但不限于：   （1）照章召募基金；   （2）自《基金合同》胜仗之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金 财产；            华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法章程程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度研究法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或委托其他妥贴条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 得回《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）在妥贴研究法律法例和《基金合同》的前提下，制订和颐养《业务国法》，决定 和颐养除调高管理费率和托管费率之外的基金关系费率结构和收费方式；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗股东职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的职权；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证 券出借业务等；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （16）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）法律法例、中国证监会和《基金合同》章程的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》相配他研究章程，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；如合计基金代销机构违反《基金合同》                               、基金销售与服务代 理公约及国度研究法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基金 投资者的利益；              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》胜仗之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分离管理，分离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他研究章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳稳健合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的章程，按研究章程规划并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；   （10）编制中期和年度基金讲述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》相配他研究章程，履行信息走漏及讲述义务；   （12）保守基金贸易高明，不清楚基金投资策动、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》相配他研究章程另有章程外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不向他东谈主清楚；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分拨基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》相配他研究章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他关系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，况兼保证投资者 巧合按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金研究的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到研究尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对闭幕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文书基金                     华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 托管东谈主；    （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而衔命；    （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；    （22）当基金管理东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担劳动；但因第三方劳动导致基金财产或基金份额抓有东谈主利益受到损失，而基金管理东谈主 最初承担了劳动的情况下，基金管理东谈主有权向第三方追偿；    （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其他法律步履；    （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可胜仗，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；    （25）执行胜仗的基金份额抓有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册，如期或不如期向基金托管东谈主提供基金份额抓有 东谈主名册；    （27）法律法例、中国证监会和《基金合同》章程的其他义务。    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号    法定代表东谈主：廖林    成随即间：1984 年 1 月 1 日    批准树立机关和批准树立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特地期骗中央银行职能的决 定》（国发1983146 号）    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    存续期间：抓续谋划    基金托管经验批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号    根据《基金法》、           《运作办法》相配他研究章程，基金托管东谈主的职权包括但不限于：              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （1）自《基金合同》胜仗之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法章程程或监管部门批准的其他收 入；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）以基金托管东谈主和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳 分公司开设证券账户；   （5）以基金托管东谈主口头开立证券走动资金账户，用于证券走动资金算帐；   （6）以基金的口头在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金 投资债券的后台匹配及资金的算帐；   （7）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （8）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （9）法律法例、中国证监会和《基金合同》章程的其他职权。   根据《基金法》、          《运作办法》相配他研究章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）树立特地的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场地，配备有余的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对 所托管的不同的基金分离建树账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在名册登记、 账户建树、资金划拨、账册记录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他研究章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》相配他研究章程另有章程外，在              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主清楚；   （8）复核、审查基金管理东谈主规划的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止研究的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐讲述、季度、中期和年度基金讲述出具意见，说明基金管理东谈主在 各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金管理东谈主有未执行《基金 合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系尊府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或研究章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集 基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对闭幕、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其 退任而衔命；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金利益向基金管理东谈主追偿；   （21）执行胜仗的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法例、中国证监会和《基金合同》章程的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主   基金投资者购买本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自取得依据《基金合同》召募的基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当 事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 于：            华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回其抓有的基金份额；  （4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼；  （9）法律法例、中国证监会和《基金合同》章程的其他职权。 于：  （1）顺从法律法例、           《基金合同》、《业务国法》以相配他研究章程；  （2）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；  （3）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拆开的有限劳动；  （4）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （5）返还在基金走动过程中因任何原因，自基金管理东谈主、基金托管东谈主及代销机构处获 得的不当得利；  （6）执行胜仗的基金份额抓有东谈主大会的决议；  （7）法律法例、中国证监会和《基金合同》章程的其他义务。                 第八部分 基金份额抓有东谈主大会  基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。  （一）召开事由  （1）拆开《基金合同》；  （2）更换基金管理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调节基金运作方式（法律法例、基金合同和中国证监会另有章程的除外）                                    ；  （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩法式，但根据法律法例的要求提高该等报恩             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 法式的除外；   （6）变更基金类别；   （7）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例、基金合同和中国证监会另有章程的 除外）   ；   （8）变更基金份额抓有东谈主大会法子；   （9）对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或悉数抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会；   （12）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金资产承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率 或变更收费方式；   （4）经中国证监会允许，基金管理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法章程程的范 围内颐养研究基金认购、申购、赎回、调节、收益分拨、非走动过户、转托管等业务的国法；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （7）除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额抓有东谈主大会的除外的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。                华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提 出提议的基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、插手。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点、方式和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决面貌；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）                                         、 投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话。 式，并在会议文书中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、委托的公证机关 相配研究方式和研究东谈主、书面表决意见寄交的截止时期和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对书面             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基 金托管东谈主到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票结果。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。   会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金管理东谈主或 托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份 额抓有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主抓有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托书妥贴法律法例、《基金合同》和会议文书的章程， 况兼抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 放弃日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》章程公布会议文书后，按章程进行公告。   （2）大会召集东谈主按本基金合同章程文书基金托管东谈主或/和基金管理东谈主（分离或共同地称 为“监督东谈主”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。   （3）会议召集东谈主按章程收取基金份额抓有东谈主的书面表决意见；并在监督东谈主和公证机关 的监督下统计基金份额抓有东谈主的书面表决意见，如基金管理东谈主或基金托管东谈主经文书拒不到场 监督的，不影响表决遵守。   （4）本东谈主顺利出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若本东谈主顺利出具书             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具书面意见或授 权他东谈主代表出具书面意见。   （5）上述第（4）项中顺利出具书面意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的委托东谈主抓 有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托书妥贴法律法例、                             《基金合同》和会议文书 的章程，并与基金登记机构记录相符。   （6）会议文书公布前报中国证监会备案。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据阐述，不然提交妥贴会议通 知中章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者；口头妥贴法律法例和会议通 知章程的书面表决意见即视为有用的表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、法律法例及《基金合同》章程的其他 事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会讨论的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条章程法子公布监票东谈主，然 后由大会主抓东谈主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金管理东谈主 授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其 出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则 由出席大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额抓 有东谈主当作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主抓基金份             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、证件号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称呼）等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 东谈主经文书但回绝到场监督，则在公证机构监督下形成的决议有用。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以尽头决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、拆开《基金合同》以尽头决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯字据阐述，提交妥贴会议文书中 章程的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，妥贴会议文书章程的书面表决意 见视为有用表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见 的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在出 席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的一 名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额抓有东谈主代表与基金管理 东谈主、基金托管东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主，但如基金管理东谈主或基金托管东谈主授权代表               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中 选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响 计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行清点并由大会主抓东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在文告表决 结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以一次为限。 重新清点后，大会主抓东谈主应当马上公布重新清点结果。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在监督东谈主派出的授 权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。如监督东谈主经文书拒派代表 对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）胜仗与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起胜仗。   基金份额抓有东谈主大会决议自胜仗之日起 2 日内在章程媒介公告。基金管理东谈主、基金托管 东谈主和基金份额抓有东谈主应当执行胜仗的基金份额抓有东谈主大会的决议。   基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管制力。   （九）对于本基金所抓办法 ETF 份额期骗表决权的方式   鉴于本基金是办法 ETF 的鸠合基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 份额期骗与办法 ETF 关系的抓有东谈主职权，如办法 ETF 抓有东谈主大会召集权、参加办法 ETF 抓 有东谈主大会的表决权。规划参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东谈主的参会份额数和票数按 权益登记日本基金所抓有的办法 ETF 的基金份额、该抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金 总份额的比例折算。本基金抓有东谈主，如经基金管理东谈主阐述其单独或悉数抓有的鸠合基金份额 所对应的办法 ETF 份额不少于办法 ETF 总份额的 10%的，可对办法 ETF 期骗基金份额抓有 东谈主大会的召集权。   如办法 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会，本基金的基金份额抓有东谈主有权亲身出席/出具书 面表决意见或以代理投票授权委托书托付代表出席/出具书面表决意见，并有权按照所抓有 的本基金基金份额对应的办法 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东谈主以办法             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） ETF 的基金份额抓有东谈主的身份期骗表决权，但可接受本基金的基金份额抓有东谈主的委托以本 基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席办法 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   （十）法律法例或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有章程的，从其章程。           第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更   （1）更换基金管理东谈主；   （2）更换基金托管东谈主；   （3）调节基金运作方式（法律法例、基金合同和中国证监会另有章程的除外）                                     ；   （4）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩法式，但根据法律法例的要求提高该等报恩  法式的除外；   （5）变更基金类别；   （6）变更基金投资办法、范围或策略（法律法例、基金合同和中国证监会另有章程的  除外）    ；   （7）变更基金份额抓有东谈主大会召开法子；   （8）拆开《基金合同》；   （9）其他可能对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的事项。   但出现下列情况时，可不经基金份额抓有东谈主大会决议，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案：   （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金资产承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内变更本基金的申购费率、调低赎回费率  或变更收费方式；   （4）经中国证监会允许，基金管理东谈主、登记结算机构、代销机构在法律法章程程的范  围内颐养研究基金认购、申购、赎回、调节、收益分拨、非走动过户、转托管等业务的规  则；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基  金合同》当事东谈主职权义务关系发生变化；   （7）除按照法律法例和《基金合同》章程应当召开基金份额抓有东谈主大会的除外的其他             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）  情形。 会决议胜仗后两日内在章程媒介公告。   （二）     《基金合同》的拆开   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拆开： 联贯的；   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的劳动主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》拆开后，由基金财产算帐小组长入吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐讲述出具法 律意见书；   （6）将算帐结果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐结果于《基金合同》终 止并报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第二十二部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁国法进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有管制力，仲裁费由败诉方 承担。   《基金合同》受中国法律统辖。                     第二十三部分 基金合同的遵守   《基金合同》存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主住所。投资者可登录基金管理东谈主和基金托 管东谈主网站查询。   照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法章程程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。”                  二十一、基金托管公约的内容节录   以下内容摘自《华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金托管公约》                                         。                         “一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   成随即间：1998 年 4 月 9 日                      华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）    批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监基字199816 号文    注册本钱：2.38 亿元    组织面貌：有限劳动公司    存续期间：100 年    谋划范围：        （一）基金召募；               （二）基金销售；                      （三）资产管理；                             （四）从事特定客户资产 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100140）    法定代表东谈主：廖林    电话：010-66105799    传真：010-66105798    研究东谈主：郭明    成随即间：1984 年 1 月 1 日    组织面貌：股份有限公司    注册本钱：东谈主民币 35,640,625.7089 万元    批准树立机关和树立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特地期骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：抓续谋划    谋划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴现、 转贴现、种种汇兑业务；代理资金算帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金算帐业务（银证转账）； 保障代理业务；代理政策性银行、异邦政府和海外金融机构贷款业务；守护箱服务；刊行金 融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理 服务；年金账户管理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、咨 询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款；外 汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融 养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）             三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于办法 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地兑现 投资办法，基金还可投资于非成份股（含中小板、创业板相配他中国证监会注册或核准上市 的股票）    、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、所在政府债券、可调节债券、可交换债券相配他经中国 证监会允许投资的债券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、 货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具。本基金还可根据法律法例的章程参与转融通证券出借业务。   本基金投资范围中的股票包含存托凭证。   法律法例或监管机构允许基金投资其他品种的（包括但不限于股指期权等金融养殖品）， 基金管理东谈主在履行稳健法子后，不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门章程及《基金合同》辞让投资的投资器具。 进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为：   正常情况下，本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%（已申购但尚 未阐述的办法 ETF 份额可计入在内）                   。每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期 权合约需缴纳的走动保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内 的政府债券；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金规模或市集变化等身分导致投资组合不妥贴上述章程的，基金管理东谈主应在合理的 期限内颐养基金的投资组合，以妥贴上述比例限制。法律法例另有章程时，从其章程。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳健法子后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地颐养投资范围。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下投资限制：   ①本基金财产参与股票刊行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股 票数目不得超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   ②每个走动日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的走动保证金后，              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 保抓不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   ③本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得超过本基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不妥贴 前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   ④本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回购 走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致。   ⑤本基金在职何走动日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一走动日基金资 产净值的 20%。   ⑥基金在职何走动日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的 值的 30%；基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上 一走动日基金资产净值的 30%。   ⑦在职何走动日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 100%。   ⑧基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得超过基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现款或走动所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 超过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规划。   ⑨本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：   i．出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个走动日以上的出借证 券应纳入《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；   ii．单只证券不得超过基金抓有该证券总量的 50%；   iii．最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   iv．证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均规划。   ⑩本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票执行，与境内上市走动的股 票合并规划。   《基金法》相配他研究法律法例或监管部门修改或取消上述限制的，履行稳健法子后，              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 本基金可相应颐养投资组合限制的章程，不受上述限制。   基金托管东谈主对基金的投资的监督和搜检自本基金合同胜仗之日起运行。   （3）法例允许的基金投资比例颐养期限   除上述第②、③、④、⑨项另有约定外，由于证券/期货市集波动、上市公司合并、基金 规模变动、标的指数成份股颐养、标的指数成份股流动性限制、办法 ETF 暂停申购赎回、 办法 ETF 未上市或二级市集走动停牌等基金管理东谈主之外的原因导致的投资组合不妥贴上述 约定的比例不在限制之内，但基金管理东谈主应在 10 个走动日内进行颐养，以达到法式。因证 券市集波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资不妥贴上 述⑨章程的，基金管理东谈主不得新增证券出借业务。但法律法例、基金合同另有章程的从其规 定。   基金管理东谈主应在出现可猜想资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个劳动日肃肃向 基金托管东谈主发函说明基金可能变动规模和公司搪塞措施，便于托管东谈主实施走动监督。   （4）本基金不错按照国度的研究章程进行融资融券。   （5）关系法律、法例或部门章程章程的其他比例限制。   基金托管东谈主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》胜仗之日起运行。 术系统和管理东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务经过，有用注重和 欺压风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。 为进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事可能使基金承担无穷劳动的投资；   （4）向基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕走动、足下证券价钱相配他不正直的证券走动举止；   （6）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构章程辞让从事的其他步履。   如法律法例或监管部门修改或取消上述辞让性章程，基金管理东谈主在履行稳健法子后可相 应颐养投资辞靡烂履的章程，不受上述章程的限制。              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 进行监督。   根据法律法例研究基金辞让从事的关联走动的章程，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相 互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他紧要利弊关系的公司名单相配更新，加 盖公章并书面提交，并确保所提供的关联走动名单的信得过性、齐全性、全面性。基金管理东谈主 有劳动守护信得过、齐全、全面的关联走动名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个劳动日内进行回函阐述已知名单的变更。如 果基金托管东谈主在运作中严格遵命了监督经过，基金管理东谈主仍违章进行关联走动，并变成基金 资产损失的，由基金管理东谈主承担劳动。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主与关联走动名单中列示的关联方进行法律法例辞让基金 从事的关联走动时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管理东谈主采纳必要措施崎岖该关联走动 的发生，若基金托管东谈主采纳必要措施后仍无法崎岖关联走动发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会讲述。对于走动所场内已成交的违章关联走动，基金托管东谈主应按关系法律法例和走动 所国法的章程进行结算，同期向中国证监会讲述。 间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据研究法律法例的章程和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间市集走动时面对的走动敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供妥贴法律法例及行业法式的银行间市集走动敌手的名单， 并按照审慎的风险欺压原则在该名单中约定各走动敌手所适用的走动结算方式。基金托管东谈主 在收到名单后 2 个劳动日内回函阐述收到该名单。基金管理东谈主应如期或不如期对银行间市 场现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单中增多或减少银行间市集走动敌手时须向基金 托管东谈主提倡书面央求，基金托管东谈主于 2 个劳动日内回函阐述收到后，对名单进行更新。基金 管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐述后，被阐述颐养的名单运行胜仗，新名单胜仗前已与本次剔 除的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照公约进行结算。   如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间市集走动敌手进行走动，应实时 提醒基金管理东谈主废除走动，经提醒后基金管理东谈主仍执行走动并变成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担劳动，发生此种情形时，托管东谈主有权讲述中国证监会。   （2）基金托管东谈主对于基金管理东谈主参与银行间市集走动的走动方式的欺压   基金管理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的走动结算方式进行走动。如果基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照预先约定            华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 的故意于信用风险欺压的走动方式进行走动时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与走动对 手重新细目走动方式，经提醒后仍未改正时变成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担劳动。   （3）基金管理东谈主参与银行间市集走动的中枢走动敌手为中国工商银行、中国银行、中 国开发银行、中国农业银行和交通银行，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据当 时的市集情况颐养中枢走动敌手名单。基金管理东谈主有劳动欺压走动敌手的资信风险，在与核 心走动敌手除外的走动敌手进行走动时，由于走动敌手资信风险引起的损失先由基金管理东谈主 承担，自后有权要求关系劳动东谈主进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作中严格遵命了上述监督流 程，则对于由于走动敌手资信风险引起的损失，不承担抵偿劳动。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才调等 波及到入款银行选拔方面的风险。本基金中枢入款银行名单为中国工商银行、中国银行、中 国开发银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除中枢入款银行除外的银行入款出现由 于入款银行信用风险而变成的损失机，先由基金管理东谈主负责抵偿，之后有权要求关系劳动东谈主 进行抵偿，如果基金托管东谈主在运作过程中遵命上述监督经过，则对于由于入款银行信用风险 引起的损失，不承担抵偿劳动。基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错根据其时的市集 情况对于中枢入款银行名单进行颐养。   （1）基金投资畅达受限证券，应顺从《对于表率基金投资非公开刊行证券步履的环节 文书》、    《对于基金投资非公开刊行股票等畅达受限证券研究问题的文书》等研究法律法例规 定。   （2）畅达受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布 紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等畅达受 限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的研究基金投资畅达受限证券的投资决策经过、风险欺压轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应 包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例欺压情况。   基金管理东谈主应至少于初度执行投资指示之前两个劳动日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个劳动日内，            华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述尊府。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供妥贴法律法例要求的 研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有 畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、 齐全，并于拟执行投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余的时 间进行审核。   （5）基金托管东谈主搪塞基金管理东谈主是否顺从法律法例、投资决策经过、风险欺压轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的研究书面信息。基金托管东谈主认 为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资畅达受限证券前就该风险 的摒除或注重措施进行补充书面说明，并保留搜检基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅达 受限证券出具的风险评估讲述等备查尊府的职权。不然，基金托管东谈主有权回绝执行研究指示。 因回绝执行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何劳动，并有权讲述中国证监 会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何劳动。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带劳动。   （二）基金托管东谈主应根据研究法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 规划、基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、关系 信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作相配他运作违反《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 基金托管公约相配他研究章程时，应实时以书面庞貌文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主 收到文书后应不才一个劳动日实时查对，并以书面庞貌向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理 东谈主对基金托管东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金管理东谈主抵偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律法章程程或者违反《基金合同》约定的， 应当回绝执行，立即文书基金管理东谈主，并向中国证监会讲述。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动法子依然胜仗的投资指示违反法律、行政法例和其            华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 他研究章程，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并讲述中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时期内回复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督讲述的，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违章步履，应立即讲述中国证监会，同期文书基金管 理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正直事理，回绝、崎岖基金托管东谈主根据本公约章程期骗监督权，或采纳拖 延、诈骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提倡教会仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。             四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主规划的基金资 产净值和基金份额净值、根据管理东谈主指示办理算帐交收、关系信息走漏和监督基金投资运作 等步履。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或 无故蔓延执行基金管理东谈主划款指示、清楚基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本 托管公约相配他研究章程时，基金管理东谈主应实时以书面庞貌文书基金托管东谈主限期纠正，基金 托管东谈主收到文书后应实时查对阐述并以书面庞貌向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管 理东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基 金管理东谈主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。基金管理东谈主 有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违章步履，应立即讲述中国证监会和银行业监督管理 机构，同期文书基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系尊府以供基金 管理东谈主核查托管财产的齐全性和信得过性，在章程时期内回复基金管理东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直事理，回绝、崎岖基金管理东谈主根据本公约章程期骗监督权，或采纳拖 延、诈骗等技能妨碍基金管理东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡教会仍不改正 的，基金管理东谈主应讲述中国证监会。                    五、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则             华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的齐全与独处。 研究当事东谈主细目到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东谈主应 负责向研究当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担劳动。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金管理东谈主在具有托 管经验的贸易银行开设的华夏基金管理有限公司基金召募专户。该账户由基金管理东谈主开立并 管理。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数妥贴《基 金法》、    《运作办法》等研究章程后，由基金管理东谈主聘用具有从事证券业务经验的司帐师事务 所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册 司帐师署名有用。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》胜仗的条件，由基金管理东谈主按章程办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，守护基金的银行入款。 该资产托管专户是指基金托管东谈主在聚拢托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限劳动公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和工作理基金托管东谈主承担。本基金的 一切货币进出举止，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的举止。   资产托管专户的管理当妥贴《东谈主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》                                        、 《东谈主民币利率管理章程》、            《利率管理暂行章程》、                      《支付结算办法》以及银行业监督管理机构               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 的其他章程。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券走动资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。   （五）债券托管账户的开立和管理    《基金合同》胜仗后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得插足寰球银行间同行 拆借市集的走动经验，并代表基金进行走动；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限劳动公司和银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和 资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。 议，正本由基金托管东谈主守护，基金管理东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管公约坚忍日之后，本基金被允许从事妥贴法律法章程程和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果波及关系账户的开设和使用，由基金管理东谈主协助托管东谈主根 据研究法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究国法使用并管 理。   （七）基金财产投资的研究银行入款证实书等什物证券的守护   基金财产投资的研究什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。属于基金托管 东谈主践诺有用欺压下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的劳动应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构践诺有用欺压的证券不承担守护劳动。   （八）与基金财产研究的紧要合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金研究的紧要合同的原件分离应由基金托管东谈主、基金 管理东谈主守护。除本公约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金研究的紧要合同期应 保证基金一方抓有两份以上的正本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份正本的原 件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个劳动日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献守护部门 15 年以 上。                   八、基金资产净值规划和司帐核算   （一）基金资产净值的规划   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指规划日基金资产 净值除以该规划日基金总份额后的数值。基金份额净值的规划保留到一丝点后 4 位，一丝点 后第 5 位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金管理东谈主不错树立大额赎回情形下的 净值精度济急颐养机制。国度另有章程的，从其章程。基金管理东谈主应每劳动日对基金资产估 值。估值原则应妥贴《基金合同》、                《证券投资基金司帐核算业务指引》相配他法律、法例的 章程。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个劳动日走动收尾后规划当日的基金份额资产净值并以加密传真方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核后，签名、盖印并以加密传真方式传送给基金管 理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》         ，基金管理东谈主规划并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主规划的基金净值信息。因此，本基金的司帐劳动方是基金管理东谈主，就与本基金研究的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主 对基金净值信息的规划结果对外赐与公布法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此，就与本基金研究的 司帐问题，本基金的司帐劳动方是基金管理东谈主，如经关系各方在对等基础上充分讨论后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。                   十二、基金份额抓有东谈主名册的守护   基金管理东谈主和基金托管东谈主须分离妥善守护的基金份额抓有东谈主名册，包括《基金合同》生   《基金合同》拆开日、基金份额抓有东谈主大会职权登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 效日、 的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有 的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记结算机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，基 金托管东谈主应按照现在关系国法守护基金份额抓有东谈主名册。守护方式不错接纳电子或文档的形 式。守护期限为 15 年。              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：                                  《基金合同》 胜仗日、《基金合同》拆开日、基金份额抓有东谈主大会职权登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册的内容必须包括基金份额抓有东谈主的名 称和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个劳动日 内提交；    《基金合同》胜仗日、             《基金合同》拆开日等波及到基金环节事项日历的基金份额抓 有东谈主名册应于发生辰后十个劳动日内提交。   基金托管东谈主以电子版面貌妥善守护基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应顺从守秘义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额抓有东谈主名册，应按研究 法章程程各自承担相应的劳动。                    十八、争议惩处方式   关系各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约研究的一切争议，除经友好协商可 以惩处的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁国法进行仲裁，仲 裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对关系各方均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，链接诚恳、辛苦、 尽责地履行《基金合同》和托管公约章程的义务，齰舌基金份额抓有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。           十六、基金托管公约的变更、拆开与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与拆开   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后胜仗。   发生以下情况，本托管公约拆开：   （1）《基金合同》拆开；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被废除、歇业或有其他基金托管东谈主吸收基金资产；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被废除、歇业或有其他基金管理东谈主吸收基金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的拆开事项”。               华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）                二十二、对基金份额抓有东谈主的服务   对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和代销机构提供。   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金份额抓有 东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务面貌。主要服务内容如下：   （一）尊府发送   基金管理东谈主根据抓有东谈主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额抓有东谈主在本 公司未详确填写或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东谈主无法送出的除外。   指随基金走动对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的关系材料、 客户服务问答等。   （二）电子走动   抓有中国开发银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在华夏基 金投资领悟中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子走动的关系公约，接受本公司研究服务条件并办理关系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调节、尊府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短服气务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信面貌得回市集资讯、家具信息、公司动态等服务领导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈得回在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、篡改个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                      二十三、其他应走漏事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布华夏基金管理有限公司对于颐养华夏沪深 300 走动型开 放式指数证券投资基金鸠合基金基金司理的公告。              华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，置备于基金管理东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                   二十五、备查文献                                    。                                    。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可到基金管理东谈主和/或基金托管东谈主的办公场地、营业场地及网站免费查阅备查文 件。在支付工本费后，投资者可在合理时期内取得备查文献的复制件或复印件。                                     华夏基金管理有限公司                                  二〇二四年十一月二十八日                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）                     附件一：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   沪深 300 指数由沪深市集中规模大、流动性好的最具代表性的 300 只证券组成，于   指数样本空间由同期知足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭 证组成：   ?        科创板证券、创业板证券：上市时期超过一年。   ?        其他证券：上市时期超过一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值排 在前 30 位。   沪深 300 指数样本是按照以下方法选拔谋划现象精熟、无非法违章事件、财务讲述无 紧要问题、证券价钱无光显特殊波动或市集足下的公司：   对样本空间内证券按照往日一年的日均成交金额由高到低名次，剔解雇次后 50%的证 券；   对样本空间内剩余证券，按照往日一年的日均总市值由高到低名次，录取前 300 名的 证券当作指数样本。   沪深 300 指数以“点”为单元，精准到一丝点后 3 位。   沪深 300 指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点。   指数规划公式为：                         讲述期样本的颐养市值               讲述期指数 =                   × 1000                               除数   其中，颐养市值 = ∑(证券价钱×颐养股本数)。   指数规划中的颐养股本数系根据分级靠档的方法对样本股本进行颐养而得回。要规划 颐养股本数，需要细目目田畅达量和分级靠档两个身分。细腻内容见第 4.4 条“目田畅达                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新） 量”和第 4.5 条“分级靠档”。   当样真名单、股本结构发生变化或样本的颐养市值出现非走登程分的变动时，根据样 本股本齰舌国法，接纳“除数修处死”修正原除数，以保证指数的连气儿性。细腻内容见第 5 节“指数修正”。   沪深 300 指数实时规划，样本实时成交价钱来自上海证券走动所与深圳证券走动所行 情系统。   具体作念法是，在走动所走动时段，用走动所发布的实时行情规划指数(无成交者取走动 所行情系统提供的开盘参考价或中证指数有限公司自行齰舌的开盘参考价)，并实时对外发 布。其中各样本的规划价位(X)根据以下原则细目：   若当日莫得成交，则 X ＝ 开盘参考价   若当日有成交，则 X ＝ 最新成交价   当沪深证券走动所行情发生特殊情况时，中证指数有限公司视情况决定是否链接规划 指数。   为反应市集中践诺畅达股份的变动情况，沪深 300 指数剔除了上市公司股本中的限售 股份，以及由于计谋抓股或其他原因导致的基本不畅达股份，剩下的股本称为目田畅达股 本，也即目田畅达量。   （1）   公司创建者、眷属、高级管理者等耐久抓有的股份   （2）   国有股份   （3）   计谋投资者抓有的股份   （4）职工抓股策动   上市公司公告明确的限售股份和上述四类股东相配一致行动东谈主抓股达到或超过 5%的 股份，被视为非目田畅达股本。   目田畅达量 =样本总股本 - 非目田畅达股本   中证指数有限公司根据多种客不雅的信息开始估算目田畅达量。   中证指数有限公司在规划沪深 300 指数时，接纳分级靠档的方法，即根据目田畅达量 所占样本总股本的比例（即目田畅达比例）赋予总股本一定的加权比例，以确保规划指数 的股本保抓相对褂讪。                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   目田畅达比例 = 目田畅达量 /样本总股本   颐养股本数 =样本总股本× 加权比例   沪深 300 指数样本的加权比例按照下表细目：   沪深 300 指数分级靠档表   目田畅达     ≤                (15，20(20，30(30，40 (40，50(50，60(60，70 (70，80    >80  比例(%)    15            上   加权比例 调至最   (%)    接近的          整数值   分级靠档实例   证券                                   证券 A           证券 B           证券 C A 股总股本                                 100,000        8,000          5,000 非目田畅达股本                                91,000         4,500           900 目田畅达量= A 股总股本-非目田畅达股本                   9,000         3,500          4,100 目田畅达比例=目田畅达量/ A 股总股本                    9.0%          43.8%          82.0% 加权比例                                     9%            50%           100% 加权股本                                    9000          4000           5000   为知足投资者的需要，中证指数有限公司同期规划沪深 300 全收益指数和净收益指数 的日收盘值。   沪深 300 全收益指数、净收益指数是沪深 300 指数的辅指数，沪深 300 全收益指数、净 收益指数的规划中研讨了样本税前、税后现款红利的再投资收益，供投资者从不同角度考量 指数。   沪深 300 全收益指数、净收益指数规划公式如下：   沪深 300 全收益指数：                                          ∑（样本 T 日收盘价×T 日颐养股本数×T 日汇率）   T 日全收益指数=T-1 日全收益指数收盘货位×                                        ∑（样本 T 日开盘参考价×T 日颐养股本数×T?1 日汇率）   其中，T 代表苟且走动日，T-1 代表 T 日的上一走动日，开盘参考价是指根据公司事件 （如现款分成）颐养确当日开盘参考价钱；                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   沪深 300 净收益指数：                                      ∑（样本 T 日收盘价×T 日颐养股本数×T 日汇率） T 日净收益指数=T-1 日净收益指数收盘货位×                             ∑（样本 T 日开盘参考净价×T 日颐养股本数×T?1 日汇率）   其中，T 代表苟且走动日，T-1 代表 T 日的上一走动日，开盘参考净价是指根据公司事 件（如现款分成）颐养确当日税后开盘参考价钱，适用税率为 10%。   沪深 300 全收益指数、沪深 300 净收益指数与价钱指数的区别在于样本公司发陌生红 派息时沪深 300 全收益指数、沪深 300 净收益指数的点位不会当然回落。   为保证指数的连气儿性，当样真名单发生变化或样本的股本结构发生变化或样本的市值出 现非走登程分的变动时，沪深 300 指数根据样本股本齰舌国法，接纳“除数修处死”修正原除 数。                  修正前的颐养市值            修正后的颐养市值                                  ?                     原除数                   新除数   其中：修正后的颐养市值 = 修正前的颐养市值 + 新增（减）颐养市值   由此公式得出新除数，并据此规划以后的指数。           ?   除息：凡有样本除息（分成派息），沪深 300 指数不予修正，任其当然回        落；沪深 300 全收益指数、沪深 300 净收益指数在样本除息日前按照除息参考价        赐与修正；           ?   除权：凡有样本送股、配股、拆股或缩股时，在样本的除权基准日前修正        指数，按照新的股本与价钱规划样本颐养市值。           修正后颐养市值 = 除权报价 × 除权后的颐养股本数 + 修正前颐养市值        （不含除权证券）。           ?   当样本股本发生由其他公司事件（如增发、债转股、期权行权等）引起的        股本变动累计达到或超过 5%时，对其进行临时颐养，在样本的股本变动日前修        正指数。                修正后颐养市值 = 收盘价 × 变动后的颐养股本数                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）          ?   当样本股本发生由其他公司事件引起的总股本变动累计不足 5%时，对其       进行如期颐养，在如期颐养胜仗日前修正指数。          ?   当指数样本如期颐养或临时颐养胜仗时，在颐养胜仗日前修正指数。   依据样本褂讪性和动态追踪相劝诱的原则，每半年审核一次沪深 300 指数样本，并根据 审核结果颐养指数样本。   一般在每年 5 月和 11 月的下旬审核沪深 300 指数样本，样本颐养实施时期分离为每年   每年 5 月份审核样本时，参考依据主如果上一年度 5 月 1 日至审核年度 4 月 30 日（期 间新上市证券为上市第六个走动日以来）的走动数据及财务数据；每年 11 月份审核样本时， 参考依据主如果上一年度 11 月 1 日至审核年度 10 月 31 日（期间新上市证券为上市第六个 走动日以来）的走动数据及财务数据。   如期颐养指数样本时，每次颐养数目比例一般不超过 10%。   如果沪深 300 指数老样当天均成交金额在样本空间中名次前 60%，则参与下一步日均 总市值的名次。   为有用裁减指数样本盘活率，沪深 300 指数样本如期颐养时接纳缓冲区国法，名次在前   对沪深 300 指数进行如期审核时，建树备选名单用以如期颐养之间的临时颐养。细腻内 容见第 8 节“指数备选名单”。   ?   对于沪深 300 指数的样本，在如期审核样本经验时：   ?     至数据覆按截止日已连气儿住手走动超过 25 个走动日且仍未复蓝本去的样 本，如果落入候选剔解雇单，则原则上列为优先剔除证券。                 华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   ?     至数据覆按截止日连气儿住手走动接近 25 个走动日，且仍未复蓝本去的样本， 由众人委员会讨论决定是否列为候选剔除证券。   ?     若剔除证券处于停牌状态且停牌原因为紧要负面事件，则以 0.00001 元价钱 剔除，若其在距胜仗日至少一个走动日前复牌，则变更为最新收盘价并公告。其他情况则 以停牌前收盘价剔除。   ?   对于尚未插足指数的证券，在如期审核样本经验时：   ?     至指数众人委员会召开日处于停牌状态且无明确复牌预期的证券原则上不可 成为候选新进证券样本。   ?     在数据覆按时段内连气儿住手走动超过 25 个走动日的证券，复蓝本去 3 个月后 才不错插足指数，众人委员会允许的特殊情形除外。   ?     对如期颐养公告日和胜仗日之间停牌的新进样本，中证指数有限公司将决定 是否对其进行颐养。   如期审核样本时，除科创板上市证券外，财务失掉的证券原则上不列为候选新样本，除 非该证券影响指数的代表性。   在有特殊事件发生，甚至影响指数的代表性和可投资性时，中证指数有限公司将对沪深   对新刊行证券的刊行总市值（公式为：刊行价*总股本）和全部证券自该新刊行证券上 市公告日起往日一年的日均总市值进行相比，对于妥贴样本空间条件、且刊行总市值名次在 沪深市集前 10 位的新刊行证券，启用快速插足指数的国法，即在其上市第十个走动日收尾 后将其纳入指数，同期剔除原样本中往日一年日均总市值名次最低的证券。科创板和创业板 上市证券不适用该国法。   当新刊行证券妥贴快速插足指数的条件，但上市时期距下一次样本如期颐养胜仗日不足         ?    样本公司合并：合并后的新公司证券保留样本经验，产生的样本空白由备       选名单中排序最靠前的证券填补。         ?    样本公司合并非样本公司：一家样本公司合并另一家非样本公司时，合并                   华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）       后的新公司证券保留样本经验。            ?   非样本公司合并样本公司：一家非样本公司收购或吸收另一家样本公司时，       如果合并后的新公司证券名次高于备选名单上名次最高的证券，则新公司证券成       为指数样本；不然由备选名单上排序最靠前的证券当作指数样本。            ?   非样本公司之间的合并、分立、收购和重组：如果这些步履导致新公司证       券的总市值名次在全市集前 10 位，实施快速插足国法。不然，在样本如期颐养时       一并研讨。  一家样本公司分立为两家或多家公司，分立后形成的公司能否当作指数样本需要视这些 公司的名次而定。            ?   如果分立后形成的公司证券名次均高于原样本中名次最低的证券，分立后       形成的公司证券全部当作新样本插足指数，原样本中名次最低的证券被剔除以保       抓指数样本数目不变。            ?   如果分立后形成的公司中部分公司的名次高于原样本中名次最低的证券，       则这些名次高于原样本中名次最低的证券当作新样本插足指数，如果新插足的样       本多于一只，原样本中名次最低的证券被剔除以保抓指数样本数目不变。            ?   如果分立后形成的公司证券全部低于原样本中名次最低的证券，但全部或       部分公司证券高于备选名单中排序最高的证券，则分立形成的公司证券中名次最       高的证券替代被分立公司当作新样本插足指数。            ?   如果分立后形成的公司证券全部低于原样本中名次最低的证券，同期低于       备选名单上名次最高的证券，则备选名单上排序最靠前的证券当作指数样本。  当样本公司停牌时，中证指数有限公司将根据其停牌原因，决定是否将其从指数样本中 剔除。  当样本公司退市时，将其从指数样本中剔除，由备选名单中排序最靠前的证券替代。  如果样本公司央求歇业或被判令歇业时，将其从指数样本中剔除，并录取备选名单中排 序最靠前的证券当作样本。                  华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）   样本公司被实施风险警示的，从实施风险警示次月的第二个星期五的下一走动日起将 其从指数样本中剔除。4 月、10 月以及指数如期颐养公告日到胜仗日历间被实施风险警示 的样本颐养将与如期颐养一并实施。上述颐养一般在胜仗日前 2 个走动日对外公告。   为提高指数样本临时颐养的可预期性和透明性，沪深 300 指数建树备选名单，用于样本 如期颐养之间发生的临时颐养。           ?   在每次样本如期颐养时，建树备选名单，备选名单中证券数目一般为指数         样本数目的 5%，沪深 300 指数建树 15 只备选样本。           ?   当指数因为样本退市、合并等原因出现样本空白或其他原因需要临时更换         样本时，递次选拔备选名单中排序最靠前的证券当作样本。           ?   当备选名单中证券数目使用过半时，中证指数有限公司将实时补充并公告         新的备选名单。   为确保指数巧合实时反应关系证券的走动现象，中证指数有限公司按照以下国法对沪深           ?   中证指数有限公司根据上市公司公告对样本公司事件进行齰舌。           ?   根据公司事件类型的不同对价钱或股本进行即时颐养或聚拢颐养，具体为：           即时颐养指：对分成导致的样本除息价变动于除息日胜仗；对送股、配股、         拆股、缩股等导致的样本价钱、股本同期变动的事件于除权日胜仗。           聚拢颐养指：对其他公司事件，如增发、债转股、期权行权均分情况进行临         时或如期颐养。当总股本变动累计达到或超过 5%时，对股本进行临时颐养；当         总股本累计变动不足 5%时，股本变动将在如期颐养时胜仗。其中，临时颐养生         效日一般为引起总股本累计变动达到或超过 5%时的公司事件公告中的股份上市         日延后两个走动日。                 （如上市公司公告日晚于股份上市日的，则将公告日的下一交         易日视为股份上市日。）中证指数有限公司将在公司事件数据服务文献中对临时         颐养的公司事件作念出领导，以供指数用户参考。   中证指数有限公司通过注视市集环境、听取指数众人委员会建议、接受市集反馈、外 部投诉等门路，发现指数国法出现可能需要改造的情形时，需根据《中证指数有限公司指 数国法改造实施办法》执行。                    华夏沪深 300 走动型绽开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书（更新）  为保证指数的客不雅性、中立性和泰斗性，中证指数有限公司建立了严格的信息走漏轨制， 确保指数的透明、公开和公道。             ?   任何信息在公开走漏之前，任何东谈主包括中证指数公司劳动主谈主员和众人委员            不得暗地向外界公开，不得暗地接受媒体采访。             ?   信息走漏的媒体包括但不限于中国证券报、上海证券报、证券时报、上海            证券走动所和深圳证券走动所网站和中证指数有限公司官方网站相配他。             ?   样本的如期审核结果一般提前两周公布；样本临时颐养决策尽可能提前公            布；指数编制和齰舌国法的紧要变更一般提前三个月公布。  上海证券走动所行情系统代码：000300  深圳证券走动所行情系统代码：399300  沪深 300 指数发布的官方渠谈有：  （1）通过中证指数通行情系统及上海证券走动所本事公司行情发布系统，实时对外发 布；  （2）通过中证指数有限公司数据服务平台逐日对外发布；  （3）通过中证指数有限公司官方网站（www.csindex.com.cn）逐日对外发布。  沪深 300 指数信息以上述官方发布结果为准。  沪深 300 指数实时规划和发布，指数更新频率以中证指数通行情系统及上海证券走动 所本事公司行情发布系统接口发布为准。