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华夏中证 500 指数增强型证券投资基金     招募理会书（更新）    基金管理东谈主：华夏基金管理有限公司    基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                    华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                       紧迫辅导   华夏中证500指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2019年9月   基金管理东谈主保证本招募理会书的内容真确、准确、无缺。本招募理会书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者根据所 执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券阛阓价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额执有东谈主链接大批赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金可能出现追踪误 差约束未达约定方针、指数编制机构住手服务、成份券停牌或违约等风险。本基金为指数增 强型基金，以中证 500 指数为标的指数，因此本基金的净值会因中证 500 指数波动而产生 波动。本基金在约束组合追踪障碍的基础上勤奋取得越过标的指数的收益，存在一定的追踪 偏离风险。此外，本基金运用量化模子进行选股，并不是顺序化交游，在运用量化策略投资 的过程中，可能因模子障碍、模子失效等各式原因，其优选出的组合收益率不一定执续高于 标的指数的收益率，存在一定的风险。本基金可投资于资产支执证券，基金投资的资产支执 证券可能出现刊行主体信用景况恶化，导致信用评级下跌甚而到期弗成履行合约进行兑付 的风险。当资产支执证券流动性下跌，如弗成实时卖出或需要贬值出售时，投资者将面对流 动性风险。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影 响，存托凭证的境外基础证券的干系风险可能顺利或蜿蜒成为本基金的风险。本基金的预期 风险和预期收益高于混杂型基金、债券型基金和货币阛阓基金，属于中高风险、中高收益的 证券投资基金品种。根据 2017 年 7 月 1 日实践的《证券期货投资者适应性管理办法》，基 金管理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不改变基金的本色性风 险收益特征，但由于风险分类规范的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风 险评级结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金仅在照章取得许可的国度或地区刊行和销售，投资者购买本基金应遵照其干系 司法统治区统统适用的法律及法例。   本基金仅在照章取得许可的国度或地区刊行和销售，投资者购买本基金应遵照其干系 司法统治区统统适用的法律及法例。                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   投资有风险，投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募理会书、基金合同、 基金家具府上提要，全面强大本基金的风险收益特征和家具特色，并充分计划自身的风险承 受才能，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金家具府上提要编制、露馅与更新要求，自《信息露馅办法》实施之日起一年后开动 执行。   基金的过往功绩并不预示其异日发达。   基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当稳重阅读并完全默契基金合同规定的免责条件和规定的争议处理方式。   本招募理会书更新干系财务数据和净值发达数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 露馅2024年1季报，则本次更新暂无干系投资组合酬劳和功绩数据），主要东谈主员情况截止日为   更新事项：调整基金司理。                                                          华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                     一、弁言   《华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书（更新）》                                 （以下简称“本招募理会 书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                     （以下简称“《基金法》”）、                                  《证券投资基金销 售管理办法》      （以下简称“《销售办法》”）、                    《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                     （以下简 称“《运作办法》”）、           《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》                              （以下简称“《信息露馅办 法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理规定》                             （以下简称“《流动性风险管 理规定》”）过头他干系规定以及《华夏中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》                                         （以下 简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募理会书不存在职何子虚记录、误导性讲述或者首要遗漏，并对其 真确性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募理会书所载明的府上苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得委托或授权任何其他东谈主提供未在本招募理会书中载明的信息，或对本 招募理会书作任何解释或者理会。   本招募理会书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额执有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他干系规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、释义   本招募理会书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：          《基金合同》 对基金合同的任何灵验改良和补充。 证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改良和补充。                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 书》过头更新。 过头更新。 行政规矩以过头他对基金合同当事东谈主有不停力的决定、决议、文告等。     《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良。     《信息露馅办法》            ：指《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其 时常作念出的改良。     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的改良。 及颁布机关对其时常作念出的改良。 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主。 存续或经干系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。 括其时常改良）及干系法律法例规定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国 境外的机构投资者。 点办法》    （包括其时常改良）及干系法律法例规定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证 券投资的境外法东谈主。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。                      华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等。 受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 份额余额过头变动情况的账户。 申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐明的日历。 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历。 个月。           ：指《华夏基金管理有限公司绽放式基金业务国法》，是范例基金管理 东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主、销售机构和投资东谈主共 同遵照。                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 份额的步履。 份额的步履。 求将基金份额兑换为现款的步履。 苦求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式。 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额) 越过上一绽放日基金总份额的 10%。 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松懈。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介。 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协                           华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、开通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支执证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等。 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。                            三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称呼：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   确立日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东谈主：张佑君   计议东谈主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   华夏基金管理有限公司注册本钱为 23800 万元，公司股权结构如下：                     执股单元               执股占总股本比例        中信证券股份有限公司                        62.2%        MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技接头有限公司                       10%                      统统                  100%   （二）主要东谈主员情况   张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行董                        华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交游部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国际有限公司 董事，中信证券国际、中信里昂（即 CLSA B.V. 过头子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领本钱管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华本钱集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华本钱集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、资产管理委员会主任、资产管理党委文告。曾任中信证券股份有限公司权术财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融家具开发小组司理、研究部研究员、交游与养殖家具业务线家具开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文告。兼任华夏 基金（香港）有限公司董事长，华夏股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、阛阓总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海华夏资产投资管理有限公司执行董事、总司理，华夏股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：零丁董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院罕见津贴大家， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职栽植及广西南宁政府接头大家。曾任职于国度东谈主社部政策法例司抽象处。    殷少平先生：零丁董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副栽植、硕士生导师。曾任最 妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司零丁董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：零丁董事，博士。栽植，博士生导师，主要研究标的为财务管理、本钱市 场、破费经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学                        华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 院院长，享受国务院政府罕见津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届宇宙MBA栽植指导委员会 副主任委员、栽植部工商管理专科素质指导委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、国际高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会国际董事会成员。曾任嘉实国际资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司权术财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司权术财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 执服务）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、阛阓风险和流动性风险管理等服务。    宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任华夏基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司阛阓部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，华夏基金管理有限公司北京分公司副总司理、阛阓引申部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任华夏基金管理有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行权术资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息抽象处副处 长（主执服务）       ，华夏基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，华夏本钱管理 有限公司执行董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总司理等。    郑煜女士：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委副文告、基金司理等。曾                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 任华夏证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 华夏基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任华夏基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海华夏资产投资管理有限公司副总司理，华夏基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、纪委文告、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限使命公司。曾任华夏基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任华夏基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、华夏 本钱管理有限公司监事、上海华夏资产投资管理有限公司监事、华夏基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限使命公司权术财务部，曾任华夏基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任华夏基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤麇集有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限使命公司信息技巧部负责东谈主，华夏基金管理有限公司信息技巧部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   孙蒙先生，硕士。曾任中信建投证券股份有限公司研究员、投资司理等。2017年7月加 入华夏基金管理有限公司，历任数目投资部研究员、基金司理助理，现任华夏智胜价值成长 股票型发起式证券投资基金基金司理（2020年3月17日起任职）、华夏中证500指数增强型证 券投资基金基金司理（2020年4月17日起任职）、华夏安泰对冲策略3个月依期绽放天真配置 混杂型发起式证券投资基金基金司理（2020年6月5日起任职）、华夏中证500指数智选增强型 证券投资基金基金司理（2021年8月11日起任职）、华夏智胜时尚股票型证券投资基金（LOF） 基金司理（2021年12月15日起任职）、华夏智胜新锐股票型证券投资基金基金司理（2023年        、华夏创业板指数增强型证券投资基金基金司理（2023年9月18日起任职）、 华夏智胜优选混杂型发起式证券投资基金基金司理（2024年8月6日起任职）、华夏网购精选                    华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 天真配置混杂型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                 。   历任基金司理：2020年3月25日至2024年11月25日历间，张弘弢先生任基金司理。   主任：张弘弢先生，华夏基金管理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，华夏基金管理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁能人先生，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，华夏基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，华夏基金管理有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验措施，凝视违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：   （1）承销证券。   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕交游、把握证券交游价钱过头他不正当的证券交游行为。   （6）法律、行政法例和国务院证券监督管理机构规定拒接的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、现实约束东谈主或者 与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，罢黜基金份额执有东谈主利益优先原则，防卫利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱执行。干系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述拒接性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述干系限制。 法例及行业范例，憨厚信用、勤快尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例干系规定，由国务院证券监督管理机构规定拒接的其他步履。   （1）依照干系法律、法例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间明察的干系证券、基金的买卖心事，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资权术等信息。                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   （五）基金管理东谈主的里面约束轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、零丁性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比无缺的里面约束体系。该里面约束体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、约束顺序组成，具体包括约束环境、风险评估、约束行为、信息交流、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务国际准则第 3402 号》）认证，取得 无保属办法的约束瞎想合感性及运行灵验性的酬劳。   精雅的约束环境包括科学的公司治理、灵验的监督管理、合理的组织结构和有劲的约束 文化。   （1）公司引入了零丁董事轨制，现在有零丁董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司管理层确立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此联接，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚执稳健辩论和范例运作，深爱职工的合规称职意志和职业谈德的培养，并 进行执续栽植。   公司各层面和各业务部门在确定各自的方针后，对影响方针兑现的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来约束风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务瞎想过程中评估干系风险 并制定风险约束轨制。   公司对投资、管帐、技巧系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的约束轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和规范化，并要求无缺的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 配置，彼此查验、彼此制约。   （1）投资约束轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和首要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交游管理部负责统统交游的蚁集执行。                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交游执行职能严格隔断，实行蚁集交游 轨制，建立和完善公正的交游分派轨制，确保各投资组合享有公正的交游执行契机。   ①投资授权约束。建立明确的投资决策授权轨制，凝视越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并刚毅资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于越过投资权限的操作需要经 过严格的审批顺序；交游管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交游执 行。   ①警示性约束。按照法例或公司规定配置各种资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ①拒接性约束。根据法律、法例和公司干系规定，基金拒接投资受限制的证券并拒接从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述拒接进行自动辅导和限制。   ①多重监控和反馈。交游管理部对投资步履进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特别情况将实时反馈并督促调整。   （2）管帐约束轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和约束规程，确防守帐业务有章可循。   ①按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ①为了防卫基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ①制定了完善的档案防守和财务吩咐轨制。   （3）技巧系统约束轨制   为保证技巧系统的安全强大运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与麇集安全管 理、软硬件的疗养、数据的备份、信息技巧东谈主员操作管理、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥探轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制，确 保东谈主力资源的灵验管理。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违纪步履的拜访 顺序和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   公司确立了反洗钱服务小组算作反洗钱服务的特意机构，指定特意东谈主员负责反洗钱和反 恐融资合规管理服务；各干系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面约束轨制》及干系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务呈报体系，通过建立灵验的信断交流渠谈， 公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交适应的东谈主员进行 处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司确立了零丁于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面约束 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面约束轨制的执行情况，确保公司各项辩论 管理行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑执里面约束轨制是本公司董事会及管理层的使命。   （2）上述对于里面约束的露馅真确、准确。   （3）本公司承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展连接完善里面约束轨制。                          华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管情面况   称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：执续辩论   计议电话：010-66060069   传真：010-68121816   计议东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的紧迫组成部分,总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行合座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务领域最 广，服务对象最多，业务功能皆全的大型国有买卖银行之一。在国外，中国农业银行同样通 过我方的努力赢得了精雅的信誉，每年位居《资产》世界 500 强企业之列。算作一家城乡并 举、联通国际、功能皆备的大型国有买卖银行，中国农业银行一贯继承以客户为中心的辩论 理念，坚执审慎稳健辩论、可执续发展，容身县域和城市两大阛阓，实施相反化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托遮蔽宇宙的分支机构、雄伟的电子化麇集和多元化的 金融家具，极力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内买卖银行，训戒丰富，服务优质，功绩 隆起，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面约束审计，并取得无保属办法的 SAS70 审计酬劳。自 2010 年起中国农                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 业银行链接通过托管业务国际内控规范（ISAE3402）认证，标明了零丁公正第三方对中国农 业银行托管服务运作历程的风险管理、里面约束的健全灵验性的全面认同。中国农业银行着 力加强才能建立，品牌声誉进一步普及，在 2010 年首届“                             ‘金牌搭理’TOP10 授奖盛典”中 得益隆起，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年链接荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限使命公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获宇宙银行间同行拆借中心初度确立的“银行间本币 阛阓优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初度荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现在内设风险合规部/抽象管理部、业务管理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全防卫设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高级职称的大家 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才能强，高级管理层均有 20 年以上金融从业训戒和高 级技巧职称，醒目国表里证券阛阓的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和绽放式证券投 资基金共 898 只。   （二）     、基金托管东谈主的里面风险约束轨制理会   严格遵照国度干系托管业务的法律法例、行业监管规矩和行内干系管理规定，称职辩论、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全无缺，确保干系信息的真 实、准确、无缺、实时，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与里面约束服务，对托管业务风险管                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 理和里面约束服务进行监督和评价。托管业务部特意配置了风险管理处，配备了专职内控监 督东谈主员负责托管业务的内控监管服务，零丁期骗监督稽核权益。   具备系统、完善的轨制约束体系，建立了管理轨制、约束轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的范例操作柔和利进行；业务东谈主员具备从业经验；业务管理实行严格 的复核、审核、查验轨制，授权服务实行蚁集约束，业务印记按规程防守、存放、使用，账 户府上严格防守，制约机制严格灵验；业务操作区特意配置，阻滞管理，实施音像监控；业 务信息由专职信息露馅东谈主负责，凝视泄密；业求兑现自动化操作，凝视东谈主为事故的发生，技 术系统无缺、零丁。   （三）     、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法柔顺序   基金托管东谈主通过参数配置将《基金法》、《运作办法》                          、基金合同、托管公约规定的投资 比例和拒接投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金管理东谈主的投资运作，并通过 基金资金账户、基金管理东谈主的投资指示等监督基金管理东谈主的其他步履。   当基金出现特别交游步履时，基金托管东谈主应当针对不悯恻况进行以下方式的处理： 管理东谈主进行辅导； 示干系基金管理东谈主并报中国证监会。                       华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                       五、干系服务机构 （一）销售机构 称呼：华夏基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 计议东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街69号 办公地址：北京市东城区开国门内大街69号 法定代表东谈主：谷澍 计议东谈主：客户服务中心 网址：www.abchina.com 客户服务电话：95599 （2）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路188号 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 计议东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （3）招商银行股份有限公司                        华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 计议东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （4）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 电话：010-66637271 传真：010-65550827 计议东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （5）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 计议东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （6）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏                      华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 电话：010-63636153 传真：010-63639709 计议东谈主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （7）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表东谈主：高迎欣 传真：010-57092611 计议东谈主：董云巍 网址：www.cmbc.com.cn 客户服务电话：95568 （8）中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街3号 办公地址：北京市西城区金融大街3号 法定代表东谈主：张金良 传真：010-68858117 计议东谈主：李雪萍 网址：www.psbc.com 客户服务电话：95580 （9）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 计议东谈主：李慧 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577                      华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） （10）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 计议东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （11）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 计议东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （12）北京农村买卖银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 法定代表东谈主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 计议东谈主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （13）青岛银行股份有限公司 住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦 办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦                          华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 法定代表东谈主：郭少泉 电话：0532-85709749 传真：0532-85709839 计议东谈主：赵蓓蓓 网址：www.qdccb.com 客户服务电话：96588（青岛）、400-669-6588（宇宙） （14）东莞银行股份有限公司 住所：东莞市莞城区体育路21号 办公地址：东莞市莞城区体育路21号 法定代表东谈主：卢国锋 电话：0769-22865177 传真：0769-23156406 计议东谈主：朱杰霞 网址：www.dongguanbank.cn 客户服务电话：956033 （15）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表东谈主：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 计议东谈主：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （16）南京银行股份有限公司 住所：南京市建邺区山河大街88号 办公地址：南京市建邺区山河大街88号 法定代表东谈主：谢宁 电话：025-83076059 传真：025-84544129                          华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 计议东谈主：徐冬琴 网址：www.njcb.com.cn 客户服务电话：95302 （17）汉口银行股份有限公司 住所：武汉市江汉区建站立途933号武汉买卖银行大厦 办公地址：武汉市江汉区建站立途933号武汉买卖银行大厦 法定代表东谈主：陈新民 电话：027-82656924 传真：027-82656099 计议东谈主：张晓欢 网址：http://www.hkbchina.com 客户服务电话：96558（武汉）、400-609-6558（宇宙） （18）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 计议东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （19）东莞农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东谈主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 计议东谈主：刘寄托 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122                          华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） （20）江苏常熟农村买卖银行股份有限公司 住所：江苏省常熟市新世纪正途58号 办公地址：江苏省常熟市新世纪正途58号 法定代表东谈主：薛文 电话：0512-52909123 传真：0512-52909122 计议东谈主：马勋 网址：www.csrcbank.com 客户服务电话：956020 （21）广东顺德农村买卖银行股份有限公司 住所：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 办公地址：广东省佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 法定代表东谈主：姚真勇 电话：0757-22382524 传真：0757-22388777 计议东谈主：杨素苗 网址：http://www.sdebank.com/ 客户服务电话：0757-22223388 （22）西安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新路60号 办公地址：陕西省西安市高新路60号 法定代表东谈主：郭军 电话：029-88992881 传真：029-88992475 计议东谈主：白智 网址：www.xacbank.com 客户服务电话：400-869-6779 （23）长沙银行股份有限公司 住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座                           华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 法定代表东谈主：朱玉国 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 计议东谈主：于立娜 网址：www.bankofchangsha.com 客户服务电话：0731-96511 （24）厦门银行股份有限公司 住所：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦 办公地址：厦门市湖滨北路101号买卖银行大厦 法定代表东谈主：吴世群 电话：0592-5310251 传真：0592-5373973 计议东谈主：孙瑜 网址：www.xmccb.com 客户服务电话：400-858-8888 （25）苏州银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表东谈主：崔庆军 电话：0512-69868373 计议东谈主：吴骏 网址：www.suzhoubank.com 客户服务电话：96067 （26）珠海华润银行股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大九洲正途东1346号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲正途东1346号 法定代表东谈主：宗少俊 电话：0756-96588 计议东谈主：李阳 网址：http://www.crbank.com.cn                             华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 客户服务电话：0756-96588 （27）晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市小店区长风街59号 办公地址：山西省太原市小店区长风街59号 法定代表东谈主：郝强 电话：16603515921 传真：0351-6819505 计议东谈主：张春薇 网址：http://www.jshbank.com 客户服务电话：95105588 （28）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼 法定代表东谈主：辛树东谈主 电话：021-63890139 传真：- 计议东谈主：张昊 网址：www.hfbank.com.cn 客户服务电话：95395 （29）泉州银行股份有限公司 住所：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路266号 法定代表东谈主：傅子能 电话：0595-22551071 传真：0595-22578871 计议东谈主：董培姗 网址：www. qzccbank.com 客户服务电话：400-889-6312 （30）锦州银行股份有限公司 住所：辽宁省锦州市科技路68号                                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）      办公地址：辽宁省锦州市科技路68号      法定代表东谈主：魏学坤      电话：13500466262      传真：0416-3220186      计议东谈主：杨玉      网址：www.jinzhoubank.com      客户服务电话：400-66-96178      （31）深圳前海微众银行股份有限公司      住所：深圳市前海深港联接区前湾一齐1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座      法定代表东谈主：顾敏      电话：0755-89462603      传真：0755-86700688      计议东谈主：张驰      网址：http://www.webank.com      客户服务电话：400-999-8800      （32）兰州银行股份有限公司      住所：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号      办公地址：甘肃省兰州市城关区酒泉路211号      法定代表东谈主：许建平      电话：18919995597、18298955880      传真：0931-4600528      计议东谈主：张娇娇、杜珊珊      网址：www.lzbank.com      客户服务电话：400-88-96799      （33）武汉农村买卖银行股份有限公司      住所：湖北省武汉市江岸区建站立途618号      办公地址：湖北省武汉市江岸区建站立途618号      法定代表东谈主：白俊伟                       华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 电话：027-85498683 传真：027-85498683 计议东谈主：周雨 网址：www.whrcbank.com 客户服务电话：95367 （34）九江银行股份有限公司 住所：九江市长虹正途619号 办公地址：九江市长虹正途619号 法定代表东谈主：刘羡庭 电话：18679157032 传真：/ 计议东谈主：程科夫 网址：www.jjccb.com 客户服务电话：95316 （35）贵州银行股份有限公司 住所：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路9号 法定代表东谈主：杨明尚 电话：0851-88606545 传真：无 计议东谈主：张敏婕 网址：www.bgzchina.com 客户服务电话：96655（全省）4000696655（宇宙） （36）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区清闲路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区清闲路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 计议东谈主：陈冰 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住所：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东谈主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 计议东谈主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （52）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 计议东谈主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （53）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 计议东谈主：童彩平                         华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 （54）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 计议东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （55）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 计议东谈主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 电话：18205712248 计议东谈主：韩爱斌 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住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信赖大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 计议东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （102）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一齐111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐111号 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 计议东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （103）广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街2号618室 办公地址：广州市河汉区马场路26号广发证券大厦36楼 法定代表东谈主：林传辉 电话：020-66336146 传真：020-87555417 计议东谈主：陈姗姗                            华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 网址：www.gf.com.cn 客户服务电话：95575 （104）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 计议东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （105）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 计议东谈主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （106）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 计议东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 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办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表东谈主：侯巍 电话：0351-8686703 传真：0351-8686619 计议东谈主：张治国 网址：www.i618.com.cn 客户服务电话：95573 （119）中信证券（山东）有限使命公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 计议东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （120）东兴证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街5号新无垠厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新无垠厦B座12-15层 法定代表东谈主：魏庆华                         华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）    电话：010-66555316    传真：010-66555246    计议东谈主：汤漫川    网址：www.dxzq.net.cn    客户服务电话：95309    （121）东吴证券股份有限公司    住所：苏州工业园区翠园路181号    办公地址：苏州工业园区星阳街5号    法定代表东谈主：范力    电话：0512-65581136    传真：0512-65588021    计议东谈主：方晓丹    网址：www.dwzq.com.cn    客户服务电话：95330    （122）东方证券股份有限公司    住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层    办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 层、40 层    法定代表东谈主：潘鑫军    电话：021-63325888    传真：021-63326729    计议东谈主：孔亚楠    网址：www.dfzq.com.cn    客户服务电话：95503    （123）正当证券股份有限公司    住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔国际大厦22-24层    法定代表东谈主：雷杰 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电话：025-58519523 传真：025-83369725 计议东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （129）上海证券有限使命公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 计议东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （130）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层                        华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 计议东谈主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （131）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 计议东谈主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （132）吉祥证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈益田路5023号吉祥金融中心B座第22-25层 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表东谈主：何之江 电话：13916661875 传真：021-33830395 计议东谈主：王阳 网址：www.pingan.com 客户服务电话：95511-8 （133）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600                        华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 计议东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （134）财信证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋（B座）26层 办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天堂际资产中心26层 法定代表东谈主：刘宛晨 电话：0731-84403347 传真：0731-84403439 计议东谈主：郭静 网址：www.cfzq.com 客户服务电话：95317 （135）东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法定代表东谈主：张运勇 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 计议东谈主：李荣、孙旭 网址：www.dgzq.com.cn 客户服务电话：95328 （136）华夏证券股份有限公司 住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表东谈主：鲁智礼 电话：0371-69099881、0371-69099882 传真：0371-65585899 计议东谈主：程月艳、李盼盼 网址：www.ccnew.com 客户服务电话：95377                         华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） （137）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 计议东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （138）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表东谈主：钱俊文 电话：021-20333333 传真：021-50498825 计议东谈主：王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务电话：95531、400-888-8588 （139）中银国际证券股份有限公司 住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表东谈主：宁敏 电话：021-20328000 传真：021-50372474 计议东谈主：王炜哲 网址：www.bocichina.com 客户服务电话：400-620-8888 （140）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖抽象楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖抽象楼；北京市西                           华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼    法定代表东谈主：祝艳辉    电话：021-68405273    传真：021-68405181    计议东谈主：张同亮    网址：www.cnht.com.cn    客户服务电话：956088    （141）国盛证券有限使命公司    住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦    办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途1115号北京银行大楼    法定代表东谈主：徐丽峰    电话：0791-86283372、15170012175    传真：0791-86281305    计议东谈主：占文驰    网址：www.gszq.com    客户服务电话：956080    （142）华西证券股份有限公司    住所：四川省成都市高新区天府二街198号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号    法定代表东谈主：杨炯洋    电话：010-58124967    传真：028-86150040    计议东谈主：谢国梅    网址：www.hx168.com.cn    客户服务电话：95584    （143）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东谈主：王献军                             华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）       电话：0991-2307105       传真：0991-2301927       计议东谈主：梁丽       网址：www.swhysc.com       客户服务电话：95523、400-889-5523       （144）中泰证券股份有限公司       住所：山东省济南市市中区经七路86号       办公地址：山东省济南市市中区经七路86号       法定代表东谈主：王洪       电话：021-20315719       传真：021-20315125       计议东谈主：张峰源       网址：www.zts.com.cn       客户服务电话：95538       （145）世纪证券有限使命公司       住所：深圳市前海深港联接区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心       办公地址：深圳市福田区深南正途招商银行大厦40-42层       法定代表东谈主：李强       传真：0755-83199511       计议东谈主：王雯       网址：www.csco.com.cn       客户服务电话：400-832-3000       （146）第一创业证券股份有限公司       住所：深圳市福田区福华一齐115号投行大厦20楼       办公地址：深圳市福田区福华一齐115号投行大厦18楼       法定代表东谈主：刘学民       电话：0755-23838750       传真：0755-25838701       计议东谈主：单晶                              华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （147）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南正途4001号期间金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 计议东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （148）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中正途1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表东谈主：王宜四 电话：0791-86768681 传真：0791-86770178 计议东谈主：戴蕾 网址：www.avicsec.com 客户服务电话：95335 （149）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古正途1-1号君泰国际B栋一层3号 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东谈主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 计议东谈主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （150）德邦证券股份有限公司                       华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城开国际中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 计议东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （151）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 计议东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （152）华福证券有限使命公司 住所：福州市五四路157号新天下大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天下大厦7至10层 法定代表东谈主：黄金琳 电话：0591-87383623 传真：0591-87383610 计议东谈主：张腾 网址：www.hfzq.com.cn 客户服务电话：95547 （153）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州资产中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦                           华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）    电话：0931-4890208    传真：0931-4890628    计议东谈主：周鑫    网址：www.hlzq.com    客户服务电话：95368    （154）中国国际金融股份有限公司    住所：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    办公地址：北京市开国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层    法定代表东谈主：金立群    电话：010-65051166    传真：010-65058065    计议东谈主：罗春蓉、武明明    网址：www.cicc.com.cn    客户服务电话：010-65051166    （155）五矿证券有限公司    住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元    办公地址：深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途3165号五矿金融大厦 （18-25层）    法定代表东谈主：郑宇    电话：0755-23375492、0755-23375626    传真：0755-82545500    计议东谈主：戴佳璐、李芳芳    网址：www.wkzq.com.cn    客户服务电话：40018-40028    （156）华鑫证券有限使命公司    住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东谈主：俞洋    电话：021-54967656    传真：021-54967032                                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）      计议东谈主：虞佳彦      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （157）中国中金资产证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东谈主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      计议东谈主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （158）中山证券有限使命公司      住所：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南边大厦21、22层      法定代表东谈主：李永湖      电话：0755-82943755      传真：0755-82960582      计议东谈主：罗艺琳      网址：www.zszq.com      客户服务电话：95329      （159）东方资产证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东谈主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      计议东谈主：王伟光      网址：http://www.18.cn                           华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 客户服务电话：95357 （160）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞正途1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表东谈主：张智河 电话：010-83991719 传真：010-66412537 计议东谈主：叶密林 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （161）粤开证券股份有限公司 住所：广州经济技巧开发区科学正途60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 计议东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （162）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区转换三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 计议东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （163）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F                           华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 计议东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （164）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 计议东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （165）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 计议东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （166）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602                             华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 计议东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （167）爱建证券有限使命公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 计议东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （168）英大证券有限使命公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主：郝京春 电话：0755-83007014 传真：0755-83007168 计议东谈主：刘想源 网址：http://www.ydsc.com.cn 客户服务电话：4000-188-688 （169）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 计议东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390                       华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） （170）财达证券股份有限公司 住所：河北省石家庄市桥西区35号 办公地址：河北省石家庄市桥西区35号庄家金融大厦23-36层 法定代表东谈主：翟建强 电话：0311-66008561 传真：0311-66006334 计议东谈主：李卓颖 网址：www.s10000.com 客户服务电话：95363（河北省内）、0311-95363（河北省外） （171）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新技巧开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东谈主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 计议东谈主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （172）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东谈主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 计议东谈主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：       （024）95346 （173）华创证券有限使命公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦                           华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 计议东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （174）万和证券股份有限公司 住所：海口市南沙路49号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南正途7028号期间科技大厦20层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 电话：0755-82830333 传真：0755-25170093 计议东谈主：张雷 网址：http://www.vanho.cn/ 客户服务电话：4008-882-882 （175）中邮证券有限使命公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 计议东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （176）太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市后生路389号志庞杂厦18层 办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 法定代表东谈主：李长伟 电话：010-88321717、18500505235 传真：010-88321763 计议东谈主：唐昌田                            华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 网址：www.tpyzq.com 客户服务电话：95397 （177）开源证券股份有限公司 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东谈主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 计议东谈主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325、400-860-8866 （178）麦高证券有限使命公司 住所：沈阳市沈河区阻挠路49号 办公地址：沈阳市沈河区阻挠路49号 法定代表东谈主：宋成 电话：021-58567058 计议东谈主：邢誉丹 网址：https://www.mgzq.com/ 客户服务电话：400-618-3355 （179）川财证券有限使命公司 住所：中国（四川）解放贸易磨练区成都市高新区交子正途177号中海国际B座17楼 办公地址：成都市高新区交子正途177号中海国际B座17楼 法定代表东谈主：金树成 电话：028-86583053 传真：028-86583002 计议东谈主：匡婷 网址：www.cczq.com 客户服务电话：028-86585518 （180）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路759号30层                               华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区杨高南路759号30层 法定代表东谈主：宋卫东 电话：021-20655562 计议东谈主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （181）联储证券股份有限公司 住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号8号楼15层 办公地址：北京市向阳区清闲路5号院3号楼中建资产国际中心27层 法定代表东谈主：吕春卫 电话：010-86499838 传真：010-86499401 计议东谈主：王龙 网址：http://www.lczq.com 客户服务电话：956006 （182）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易磨练区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易磨练区张杨路707号1105室 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 计议东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （183）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773                                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   计议东谈主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510   （184）中国东谈主寿保障股份有限公司   住所：中国北京市西城区金融大街16号   办公地址：中国北京市西城区金融大街16号   法定代表东谈主：王滨   电话：010-63631536   传真：010-66222276   计议东谈主：柳亚卿   网址：www.e-chinalife.com   客户服务电话：95519 况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：华夏基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  法定代表东谈主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  计议东谈主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东谈主：朱小辉  计议电话：010-57763999  传真：010-57763599  计议东谈主：李晗                     华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）管帐师事务所 称呼：普华永谈中天管帐师事务所（罕见平日合伙） 住所：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室 办公地址：上海市浦东新区东育路588号前滩中心42楼 执行事务合伙东谈主：李丹 计议电话：021-23238888 传真：021-23238800 计议东谈主：单峰、朱宏宇 承办注册管帐师：朱宏宇、朱寅婷                        华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                          六、基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                           《销售办法》、基金合同过头他干系     本基金召募苦求已经中国证监会 2019 年 9 月 5 日证监许可20191666 号文注册。 规定召募。    本基金为契约型绽放式基金，基金存续期间为不依期。    本基金自 2020 年 3 月 4 日至 2020 年 3 月 20 日历间进行发售。召募期间，本基金共募 集 716,719,322.76 份基金份额，灵验认购户数为 13,541 户。                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                  七、基金合同的告成   根据干系规定，本基金舒服基金合同告成条件，基金合同于 2020 年 3 月 25 日稳新生 效。自基金合同告成日起，本基金管理东谈主稳重开动管理本基金。   《基金合同》告成后，链接 20 个服务日出现基金份额执有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期酬劳中给以露馅；链接 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会酬劳并提倡贬责决策，如 执续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召开基金份 额执有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。                         华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                      八、基金份额的申购、赎回与调度   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子交游平台。   （1）北京分公司   地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）   电话：010-88087226   传真：010-88066028   （2）北京西三环投资搭理中心   地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）   电话：010-82523198   传真：010-82523196   （3）北京望京投资搭理中心   地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）   电话：010- 64709882   传真：010- 64702330   （4）北京向阳投资搭理中心   地址：北京市向阳区向阳门兆泰国际AB座2层（100020）   电话：010- 64185185   传真：010- 64185180   （5）上海分公司   地址：中国（上海）解放贸易磨练区陆家嘴环路1318号1902室（200120）   电话：021-50820661   传真：021-50820867   （6）深圳分公司                       华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一齐交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国际金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子正途177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子交游    本公司电子交游包括网上交游、出动客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或出动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募理会书“五、干系服务机构”中“（一） 销售机构”的干系描绘。    （二）申购和赎回的绽放日实时候                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的正常交游日的交游时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时候变更或其 他罕见情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时候进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息露馅办法》的干系规定在指定媒介上公告。   本基金已自 2020 年 4 月 15 日起绽放日常申购、赎回、调度及依期定额申购业务。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调度苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行诡计。 行选拔基金份额类别。 在遵照基金合同和招募理会书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息露馅办法》的干系规定在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制                            C 类基金份额的申购及赎回业务， 每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回苦求均不得低于 1.00 份基金份额。基 金份额执有东谈主赎回时或赎回后在直销机构或华夏资产保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 的干系规定。                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额余额 以各代销机构的规定为准。具体业务办理请罢黜各代销机构的干系规定。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 约束的需要，可采纳上述措施对基金领域给以约束。具体见基金管理东谈主干系公告。 限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息露馅办法》的干系规定在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的顺序   投资东谈主必须根据销售机构规定的顺序，在绽放日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购告成。   基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金登记机构阐明赎回时，赎复活效。基金 份额执有东谈主赎回苦求到手后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发 生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同干系条件处理。   基金管理东谈主应以交游时候收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日算作申购或赎回苦求 日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1（包括该日）日内对该交游的灵验性进 行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售 机构规定的其他方式查询苦求的阐明情况。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定到手，而仅代表销售机构照实 收受到苦求。苦求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况，投资者应实时 查询。若申购不到手，则申购款项本金退还给投资东谈主。 前公告。   （六）申购费与赎回费                      华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 在申购 A 类基金份额时需缴纳前端申购费。   A 类基金份额申购费率如下：               申购金额（含申购费）             前端申购费率               申购金额               申购金额 ≥ 500 万元             每笔 1000 元 份额时收取。   A/C 类基金份额赎回费率如下：               执有期限                  赎回费率               执有期限               执有期限 ≥30 天        0   其中，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续 费。对于赎回时份额执有起火 7 天的，收取的赎回费全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的干系规定在指定媒介上公告。 不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销权术，依期或不依期地开展基金促销行为。 在基金促销行为期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错适应调低基金 申购费率、赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的诡计方式   （1）申购份额的诡计   申购用度适用比例费率时，申购份额的诡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）   前端申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的诡计方法如下：                       华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   前端申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－前端申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日该类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此障碍产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产统统。   例：假设 T 日的 A 类基金份额净值为 1.2300 元，四笔申购金额分辩为 1,000.00 元、100 万元、200 万元和 500 万元，则各笔申购包袱的前端申购用度和取得的 A 类基金份额诡计如 下：                         申购1          申购2             申购3         申购金额（元，a）      1,000.00   1,000,000.00    2,000,000.00      适用前端申购费率（b）        1.20%        0.80%           0.30%         净申购金额（c=a/      988.14    992,063.49      1,994,017.95           （1+b））      前端申购费（d=a-c）       11.86      7,936.51         5,982.05      A类基金份额净值（e）        1.2300      1.2300          1.2300         申购份额（f=c/e）     803.37    806,555.68      1,621,152.80   若该投资者申购金额为 500 万元，则申购包袱的前端申购用度和取得的 A 类基金份额 诡计如下：                                    申购4                申购金额（元，a）           5,000,000.00                前端申购费（b）                1,000.00                净申购金额（c=a-b）        4,999,000.00                该类基金份额净值                （d）                      1.2300                申购份额（e=c/d）         4,064,227.64   赎回金额的诡计方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率                           华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）      净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，执有期限 30 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其取得的赎回金额诡计如下：   净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元 的收益或损失由基金财产承担。T日的各种基金份额净值在本日收市后诡计，并在T+1日内 公告。遇罕见情况，经履行适应顺序，不错适应蔓延诡计或公告。 值的公正性，具体处理原则与操作范例罢黜干系法律法例以及监管部门、自律国法的规定。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 达到或者越过 50%，或者变相遁入 50%蚁集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定断绝或暂停接受 投资东谈主的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据干系规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果 投资东谈主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申 购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项：                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 回苦求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东谈主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支 付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可 宽限支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据诡计赎回金额。若出现上述第4项所述情 形，按基金合同的干系条件处理。基金份额执有东谈主在苦求赎回时可预先选拔将当日可能未获 受理部分给以拆除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公 告。   （十）无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金调度中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金调度中转入苦求份额总额后的余额)越过前一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才能支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 顺序执行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰难或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办 理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎 回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   （3）暂停赎回：链接2个绽放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得越过20个 服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）在基金发生无数赎回且存在单个基金份额执有东谈主越过前一绽放日基金总份额20% 以上的大额赎回苦求情形下，如果基金管理东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回苦求有艰难或认 为因支付全部投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金管理东谈主不错宽限办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东谈主以为有才能支付其他投资东谈主的全部赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按正常顺序进行。对于单个投资东谈主越过前一绽放日 基金总份额20%以上的大额赎回苦求，基金管理东谈主在剩余支付才能范围内对其按比例阐明 当日受理的赎回份额，未阐明的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回苦求与下一绽放日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时选拔取消赎回的，则当日未获受理的 部分赎回苦求将被拆除。   ②如果基金管理东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有艰难时，则统统投资东谈主的赎 回苦求（包括单个投资东谈主越过基金总份额20%以上的大额赎回苦求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募理会书规 定的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额执有东谈主，理会干系处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告                    华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 停公告。 各种基金份额净值。 重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的 时候，届时不再另行发布重新绽放的公告。   （十二）基金份额的调度   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调度业务。   （2）基金调度以份额为单元进行苦求。   （3）基金调度采纳未知价法，即基金的调度价钱以调度苦求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行诡计。   （4）投资者Ｔ日苦求基金调度后，T+1日可取得阐明。   （5）除另有规定外，基金份额执有东谈主单笔转出苦求罢黜转出基金干系赎回份额的限制， 单笔转入苦求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生无数赎回时，基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金管理东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采纳相似的 比例阐明；在转出苦求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出苦求可根据投资者预先的选拔 和代销机构的干系规定给以顺延或拆除基金调度。   （7）投资者办理基金调度业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调度业务的时候有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体规定。   基金管理东谈主有权根据阛阓情况调整调度的顺序及干系限制，但应最迟在调整告成前3个 服务日在至少一种中国证监会指定的信息露馅媒体公告。   出现下列情况之一时，基金管理东谈主不错暂停基金调度业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作。   （2）证券交游场面在交游时候非正常停市，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产净                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 值。   （3）因阛阓剧烈波动或其它原因而出现链接无数赎回，基金管理东谈主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出苦求。   （4）基金管理东谈主以为会有损于现存基金份额执有东谈主利益的某笔调度苦求。   （5）基金管理东谈主有正当根由以为需要断绝或暂停接受基金调度苦求的。   （6）发生基金合同规定的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例规定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应立即向中国证监会备案并于规依期限内在至少一种 中国证监会指定媒体上刊登暂停公告。重新绽放基金调度时，基金管理东谈主应实时在至少一种 中国证监会指定媒体上刊登重新绽放基金调度的公告。   （1）基金调度费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金接纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调度金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调度情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司管理的其他后                华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被阐明之日起重新开动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被阐明之日起重新开动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其执有的某一前端收费基金的基金份额调度为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调度为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调度为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调度为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执有期将自 转入的基金份额被阐明之日起重新开动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其执有的某一后端收费基金的基金份额调度为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调度为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 出基金的执或然候（单元为年）              ，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。                    华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调度为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调度金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的执或然候（单元为年）              ，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调度为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的执 有期将自转入的基金份额被阐明之日起重新开动诡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其执有的某一不收取申购用度基金的基金份额调度为本公司管理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充理会   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整执或然候，诡计方法如下：   调整后的执或然候=原执或然候×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其规定。   基金管理东谈主不错在法律法例和本基金合同规定范围内调整基金调度的干系业务国法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：               容貌                   用度诡计    转出份额（A）                                1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                        1.200    转出总金额（C=A*B）                           1,200.00                      华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    调度金额（F=C-E）                                1,194.00    转入时收取申购费率（G）                        2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                            1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                  5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                                913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                容貌                   用度诡计    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    调度金额（F=C-E）                                1,194.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                            1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                  0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                               918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                容貌                   用度诡计    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    调度金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入基金用度（G）                                  1,000.00    净转入金额（H=F-G）                          11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.300    转入基金份额（J=H/I）                          9,183,846.15                    华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：               容貌                   用度诡计    转出份额（A）                             10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    调度金额（F=C-E）                         11,940,000.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                        11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金调度苦求，转出执有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调度阐明到手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额诡计如下：               容貌                  用度诡计    转出份额（A）                                  1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                             1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    调度金额（F=C-E）                              1,194.00    转入基金用度（G）                                    0.00    净转入金额（H=F-G）                             1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.500    转入基金份额（J=H/I）                              796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：               容貌                  用度诡计    赎回份额（K）                                    796.00    赎回日基金份额净值（L）                                1.300    赎回总金额（M=K*L）                             1,034.80    赎回用度（N）                                      0.00    适用后端申购费率（O）                                  1.2%                      华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                         14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                             1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                容貌                   用度诡计    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                               1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.50    调度金额（F=C-E）                                1,293.50    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                               1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                               862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金前 端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：                容貌                   用度诡计    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    调度金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                        1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                       11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                             35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式）                       ，且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金前 端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：                      华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）               容貌                    用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调度金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                                  0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                        11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                   0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=H/J）                           9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式）                       ，甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金适 用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：               容貌                    用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调度金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                           1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                           11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：               容貌                    用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调度金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00                       华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金调度苦求，转出执有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分辩为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调度阐明到手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  容貌                   用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调度金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                           7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额诡计如下：                  容貌                   用度诡计    赎回份额（K）                                 7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                      141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                容貌                     用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                           13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              65,000.00                       华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）    调度金额（F=C-E）                            12,935,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                           8,623,333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1,000 份执有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  容貌                  用度诡计    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    赎回费（E=C*D）                                      6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                              1.100    适用后端申购费率（G）                                    1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                          19.45    转出基金用度（I=E+H）                                 25.45    调度金额（J=C-I）                                 1,174.55    转入时收取申购费率（K）                         2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                            1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                   5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                             1.300    转入基金份额（O=L/N）                                899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  容貌                  用度诡计    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    赎回费（E=C*D）                                     6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                              1.100    适用后端申购费率（G）                                    1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                          19.45    转出基金用度（I=E+H）                                 25.45    调度金额（J=C-I）                                 1,174.55    转入时收取申购费率（K）                                  0.00%                         华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                             1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                  0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                             1.300      转入基金份额（O=L/N）                                903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份执有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                    容貌                  用度诡计      转出份额（A）                                10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200      转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                    0.5%      赎回费（E=C*D）                                60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                              1.100      适用后端申购费率（G）                                    1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                     194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                            254,499.02      调度金额（J=C-I）                            11,745,500.98      转入基金用度（K）                                   1,000.00      净转入金额（L=J-K）                           11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                             1.300      转入基金份额（N=L/M）                           9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                    容貌                  用度诡计      转出份额（A）                                10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200      转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                    0.5%      赎回费（E=C*D）                                 60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                              1.100      适用后端申购费率（G）                                    1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                     194,499.02                       华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）    转出基金用度（I=E+H）                             254,499.02    调度金额（J=C-I）                             11,745,500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金调度苦求，转出执有期为 3 年 的后端收费基金甲 1,000 份，         转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%，                  转入后端收费基金乙， 该日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调度阐明到手。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额诡计如下：                  容貌                     用度诡计    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                      6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                            10.89    转出基金用度（I=E+H）                                  17.39    调度金额（J=C-I）                                  1,282.61    转入基金用度（K）                                       0.00    净转入金额（L=J-K）                                 1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.500    转入基金份额（N=L/M）                                 855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额诡计如下：                  容貌                     用度诡计    赎回份额（O）                                       855.07    赎回日基金份额净值（P）                                   1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                 1,111.59    赎回费率（R）                                         0.5%    赎回费（S=Q*R）                                       5.56    适用后端申购费率（T）                                     1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                            15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                                1,090.82                       华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   例十二：假设投资者在 T 日转出执有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  容貌                    用度诡计    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    赎回费（E=C*D）                                     6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    调度金额（J=C-I）                                1,183.11    转入基金用度（K）                                      0.00    净转入金额（L=J-K）                               1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出执有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额诡计如下：                  容貌                  用度诡计    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金用度（D）                                     0.00    调度金额（E=C-D）                                1,200.00    销售服务费率（F）                                     0.3%    转入基金申购费率（G）                                   2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的执或然    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                            1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                            1.300    转入基金份额（L=I/K）                               906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出执有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份，                       华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额诡计如下：                容貌                    用度诡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调度金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的执或然    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金调度苦求，转出执有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辩 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调度阐明到手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  容貌                    用度诡计    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    调度金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金执有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额诡计如下：                  容貌                    用度诡计    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                   1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00    赎回费率（M）                                        0.5%                       华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）    赎回费（N=L*M）                                    5.20    适用后端申购费率（O）                                   1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                         11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                              1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额诡计如下：                  容貌                    用度诡计    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                               1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.1%    转出基金用度（E=C*D）                                 1.30    调度金额（F=C-E）                                1,298.70    转入基金用度（F）                                     0.00    净转入金额（G=E-F）                               1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                            1.500    转入基金份额（I=G/H）                               865.80   （十三）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、恰当法律法例的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额执有东谈主归天，其执有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据告成司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系府上，对于恰当条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的规范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规定的规范收取转托管费。   （十五）依期定额投资权术   基金管理东谈主不错为投资东谈专揽理依期定额投资权术，具体国法由基金管理东谈主另行规定。投 资东谈主在办理依期定额投资权术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募理会书中所规定的依期定额投资权术最低申购金额。                华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）  （十六）基金份额的冻结妥协冻  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。  （十七）基金份额的转让  在条件允许的情况下，基金管理东谈主不错根据干系业务国法受理基金份额执有东谈主通过中国 证监会认同的交游场面或者交游方式进行份额转让的苦求。具体由基金管理东谈主提前发布公 告。  （十八）基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有东谈主本色利益的 前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                  九、基金的投资   （一）投资方针   本基金力图兑现越过标的指数的投资收益，谋求基金资产的永久升值。同期力图约束本 基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的皆备值不越过 0.5%，年追踪障碍 不越过 7.75%。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票(包括 中小板、创业板、存托凭证过头他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级 债券、政府支执机构债券、政府支执债券、地点政府债券、可调度债券过头他经中国证监会 允许投资的债券)、养殖品(包括股指期货、国债期货、股票期权等)、货币阛阓用具(含同行 存单)、资产支执证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   在恰当法律法例规定的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应顺序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股过头备 选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期 货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金为指数基金，大类资产配置不算作本基金的中枢策略。一般情况下将保执各种资 产配置的基本强大。在抽象考量系统性风险、各种资产收益风险比值、股票资产估值、流动 性要求、申购赎回以及分成等身分后，对基金资产配置作念出适应调整。   本基金算作增强型的指数基金，一方面接纳指数化被迫投资以追求灵验追踪标的指数， 另一方面接纳量化模子调整投资组协勤奋越过标的指数发达。   （1）指数化被迫投资策略   指数化被迫投资策略参照标的指数的成份股、备选成份股过头权重，初步构建投资组合，                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 并按照标的指数的调整国法作出相应调整，力图约束本基金与功绩相比基准之间的追踪偏离 度。   （2）量化增强策略   量化增强策略主要接纳三大类量化模子分辩用以评估资产订价、约束风险和优化交游。 基于模子结果，基金管理东谈主结合阛阓环境和股票特色，产出投资组合，以追求越过标的指数 发达的功绩水平。   逾额收益模子：该模子通过构建多因子量化系统，从企业的价值、成长才能、盈利才能、 阛阓预期、股票价量等多个大类因子对股票收益进行分析和预测，以从下到上为主，自上而 下为辅，分辨各种资产和各证券之间的订价偏差。其中价值因子涵盖市盈率、市净率、市销 率等瞎想，成长因子涵盖营业收入增长率、净利润增长率、EPS 增长率、净资产收益率增长 率等瞎想，盈利因子涵盖销售净利率、净资产收益率、总资产报酬率等瞎想，阛阓预期因子 涵盖机构分析师的预期每股收益、预期净利润变动、评级变动等瞎想，股票价量因子涵盖过 去一月收益率、往时三月收益率、换手率加权日均收益率等瞎想。   风险模子：该模子约束投资组合对各种风险因子的敞口，包括基金领域、资产波动率、 行业蚁集度等，勤奋主动风险以及追踪障碍约束在方针范围内。   成本模子：该模子根据各种资产的阛阓交游活跃度、阛阓冲击成本、印花税、佣金等数 据预测本基金的交游成本，优化交游策略。   对于存托凭证投资，本基金将在深化研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   在选拔债券品种时，最初根据宏不雅经济分析、资金面动向分析和投资东谈主步履分析判断未 来利率期限结构变化，并充分计划组合的流动性管理的现实情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价技巧，进行个券选拔，选拔被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用骑乘操作、放大操作、换券操作等天真各样的操作方式，获取逾额的投资收益。   本基金将深化分析资产支执证券的阛阓利率、刊行条件、支执资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和阛阓流动性等基本面身分，预料资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支执证券的本金偿还和利息收益的现款流过程， 扶助接纳订价模子，评估其内在价值。                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   为了更好地兑现投资方针，基金还将投资于股指期货、国债期货、股票期权和其他经中 国证监会允许的养殖用具。基金投资股指期货、国债期货、股票期权等养殖用具将根据风险 管理的原则，主要选拔流动性好、交游活跃的期货合约、期权合约，以提高投资效果，从而 更好地追踪标的指数，兑现投资方针。   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立期权交游决策部门或小组，授 权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以防卫股票期权投资的风险。   本基金将在法律法例允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，约束参与融 资与转融通交游。利用融资买入证券算作组合流动性管理用具，提高基金的资金使用效果， 以融入资金舒服基金现货交游、期货交游、赎回款支付等流动性需求。在风险可控前提下， 利用转融通交游，提高基金收益。   异日，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新干系投资策略， 并在招募理会书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股及 其备选成份股资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％，但完全按 照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％， 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的消失(指消失信用级别)资产支执证券的比例，不得越过该资产支执证                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 券领域的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于消失原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得 越过其各种资产支执证券统统领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用等第下跌、不再恰当投资规范，应在评级酬劳发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；   （12）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金执有一家上市公司刊行的可开通股票，不得 越过该上市公司可开通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司 刊行的可开通股票，不得越过该上市公司可开通股票的 30%；本基金完全按照标的指数的构 成比例进行投资的部分可不受该比例限制；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当遵照下列要求：绽放式基金在职何交 易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得越过基金资 产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 10%；本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金执有的股 票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得越过上一交游日基金资产净值的 20%；   （15）本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 15%；本基金在职何交游日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金执有的债 券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得越过上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差诡计）应当 恰当基金合同对于股票投资比例的干系约定；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差诡计）应当恰当基金合同关 于债券投资比例的干系约定；                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   （17）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （18） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过该基金资产净值的 15%；   （19） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （21）在职何交游日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 95%；   （22）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：   A、出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的 50%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计。   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 不恰当上述规定的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并诡计。   （24）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （19）                、（20）                    、（22）项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、 基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整， 但中国证监会规定的罕见情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起开动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应顺序与基 金托管东谈主协商一致后，则本基金投资不再受干系限制。若因法律法例变更导致本合同对于投 资范围、投资比例、投资限制的约定与届时灵验的法律法例规定存在不一致或突破，基金管 理东谈主应当按届时灵验的法律法例的规定执行，无须另行召开基金份额执有东谈主大会。   为疗养基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、把握证券交游价钱过头他不正当的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定拒接的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、现实约束东谈主或者 与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，罢黜基金份额执有东谈主利益优先原则，防卫利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱执行。干系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述拒接性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述干系限制。   （五）标的指数   异日若出现标的指数不恰当法律法例及监管的要求（因成份股价钱波动等指数编制方法 变动之外的身分致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会酬劳并提倡贬责决策，如更换基金标 的指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额执有东谈主大会进行表决。   在指数住手编制发布至贬责决策确依期间，基金管理东谈主应按照最近一个交游日的指数信                             华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 息撑执基金投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生显着负面事件面对退市或违约风险，且指数编制 机构暂未作出调整的，基金管理东谈主将按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策顺序后实时 对干系成份券进行调整。     法律法例或监管机构另有规定的，从其规定。     指数编制决策请参见本招募理会书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.csindex.com.cn     （六）功绩相比基准               中证 500 指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税后利率×5%。     本基金功绩相比基准为：     中证 500 指数由全部 A 股中剔除沪深 300 指数成份股及总市值名次前 300 名的股票后， 总市值名次靠前的 500 只股票组成，抽象反应中国 A 股阛阓中一批中小市值公司的股票价 格发达。     异日，如法律法例发生变化，或者有基金管理东谈主以为更泰斗的、更能为阛阓浩繁接受的 功绩相比基准推出，或者是阛阓上出现基金管理东谈主以为愈加恰当用于本基金的功绩基准时， 或者基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更时，本基金不错在按照监管部门要 求履行适应顺序后变更功绩相比基准，但应与托管东谈主协商一致后，报中国证监会备案并公告。     （七）风险收益特征     本基金是一只股票指数增强型基金，属于中高风险、中高收益的证券投资基金品种，其 预期风险与预期收益高于混杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。     （八）基金的融券     若法律法例允许，在履行适应顺序后，基金管理东谈主不错在不改变本基金既有投资策略和 风险收益特征并在约束风险的前提下，经与基金托管东谈主协商一致后，投资其他品种或者参与 融券业务以提高投资效果及风险管理。     届时基金投资其他品种或者参与融券等业务的风险约束原则、具体参与比例限制、用度 相差、信息露馅、估值方法过头他干系事项按照中国证监会的规定过头他干系法律法例的要 求执行，无需召开基金份额执有东谈主大会。     （九）基金投资组合酬劳     以下内容摘自本基金2024年第1季度酬劳：                           华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                                                          占基金总资产的比 序号                容貌                金额（元）                                                              例（%）          其中：股票                        5,467,248,421.26            93.63          其中：债券                                       -                 -               资产支执证券                                 -                 -          其中：买断式回购的买入返售金融                                                      -                 -          资产                                                              占基金资产净值比例     代码             行业类别             公允价值（元）                                                                （％）      A    农、林、牧、渔业                           10,802,025.00                  0.19      B    采矿业                               189,453,917.92                  3.27      C    制造业                             2,981,348,928.64                 51.40      D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                  166,541,687.33                  2.87      E    建筑业                                39,596,739.00                  0.68      F    批发和零卖业                             89,578,503.94                  1.54      G    交通运载、仓储和邮政业                       123,003,427.66                  2.12      H    住宿和餐饮业                              9,320,336.00                  0.16      I    信息传输、软件和信息技巧服务业                   264,191,679.95                  4.55                     华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   J   金融业                           442,597,157.55             7.63   K   房地产业                           66,334,826.18             1.14   L   租借和商务服务业                       70,084,203.48             1.21   M   科学研究和技巧服务业                     28,612,014.80             0.49   N   水利、环境和大众设施管理业                               -               -   O   住户服务、修理和其他服务业                               -               -   P   栽植                                          -               -   Q   卫生和社会服务                                     -               -   R   文化、体育和文娱业                      34,990,574.06             0.60   S   抽象                                          -               -       统统                           4,516,456,021.51           77.86                                                       占基金资产净值比例  代码          行业类别               公允价值（元）                                                         （％）   A   农、林、牧、渔业                                    -               -   B   采矿业                            10,439,611.00             0.18   C   制造业                           754,573,819.75            13.01   D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                 2,309,147.00            0.04   E   建筑业                              5,432,901.00            0.09   F   批发和零卖业                           6,629,284.12            0.11   G   交通运载、仓储和邮政业                    18,384,219.73             0.32   H   住宿和餐饮业                                      -               -   I   信息传输、软件和信息技巧服务业                54,746,712.82             0.94   J   金融业                            39,851,270.00             0.69   K   房地产业                             7,702,294.00            0.13   L   租借和商务服务业                       10,707,555.92             0.18   M   科学研究和技巧服务业                     20,828,355.75             0.36   N   水利、环境和大众设施管理业                    5,918,296.66            0.10   O   住户服务、修理和其他服务业                               -               -   P   栽植                                          -               -   Q   卫生和社会服务                                     -               -   R   文化、体育和文娱业                        6,889,053.00            0.12                       华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）  S    抽象                                         6,379,879.00                0.11       统统                                       950,792,399.75            16.39                                                                       占基金资产  序号   股票代码      股票称呼      数目（股）                 公允价值（元）               净值比例                                                                        (％)                                                                       占基金资产  序号   股票代码      股票称呼        数目（股）                公允价值（元）              净值比例                                                                        (％)   本基金本酬劳期末未执有债券。   本基金本酬劳期末未执有债券。   本基金本酬劳期末未执有资产支执证券。   本基金本酬劳期末未执有贵金属。                        华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   本基金本酬劳期末未执有权证。                                  合约市值           公允价值变动   代码        称呼       执仓量                                         风险理会                                  （元）             （元）                                                                买入股指期货           中证 500 股                                             合约的目的是           指期货                                                  进行更灵验地  IC2404                    33   34,796,520.00    -113,080.00           IC2404 合                                             流动性管理，           约                                                    兑现投资目                                                                标。 公允价值变动总额统统（元）                                                     -113,080.00 股指期货投本钱期收益（元）                                                     -641,980.71 股指期货投本钱期公允价值变动（元）                                                  -98,404.64   本基金为指数增强型基金，主要投资标的为指数成份股和备选成份股。基金留存的现 金头寸根据基金合同规定，投资于标的指数为基础资产的股指期货，旨在配合基金日常投 资管理需要，更灵验地进行流动性管理，以更好地追踪标的指数，兑现投资方针。   本基金本酬劳期末无国债期货投资。   本基金本酬劳期末无国债期货投资。   本基金本酬劳期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜访，或在酬劳编制日前一年内受到公开责难、 处罚的情形。    序号                称呼                                        金额（元）                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   本基金本酬劳期末未执有处于转股期的可调度债券。   本基金本酬劳期末指数投资前十名股票中不存在开通受限情况。   本基金本酬劳期末积极投资前五名股票中不存在开通受限情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                             华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                              十、基金的功绩      基金管理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保  证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风  险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募理会书。      下述基金功绩瞎想不包括执有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后现实收益水  平要低于所列数字。  （一）华夏中证 500 指数增强 A                           份额净值增                    功绩相比基                 份额净值增                功绩相比基     阶段                    长率规范差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                      准差④  日至 2020 年      40.09%     1.24%         23.68%     1.30%   16.41%   -0.06%  日至 2021 年      30.07%     0.94%         14.83%     0.92%   15.24%   0.02%  日至 2022 年      -10.41%    1.35%         -19.30%    1.31%   8.89%    0.04%  日至 2023 年       3.18%     0.69%         -7.01%     0.78%   10.19%   -0.09% 日至 2024 年 3      0.20%     1.81%         -2.45%     1.88%   2.65%    -0.07%   月 31 日 自基金合同生   效起于今          68.79%     1.13%         3.97%      1.15%   64.82%   -0.02% （2024 年 3 月                             华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）  （二）华夏中证 500 指数增强 C                           份额净值增                    功绩相比基                 份额净值增                功绩相比基     阶段                    长率规范差                    准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①                  准收益率③                             ②                      准差④  日至 2020 年      39.66%     1.24%         23.68%     1.30%   15.98%   -0.06%  日至 2021 年      29.56%     0.94%         14.83%     0.92%   14.73%   0.02%  日至 2022 年      -10.76%    1.35%         -19.30%    1.31%   8.54%    0.04%  日至 2023 年       2.77%     0.69%         -7.01%     0.78%   9.78%    -0.09% 日至 2024 年 3      0.10%     1.81%         -2.45%     1.88%   2.55%    -0.07%   月 31 日 自基金合同生   效起于今 （2024 年 3 月                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   （四）基金财产的防守和刑事使命   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规定刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律法例规定需 要对外露馅基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货、国债期货、股票期权、资产支执证券、债券和银行入款 本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业管帐准则》                                       、 监管部门干系规定。 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应接纳最近交游 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价弗成真确反应公允价值 的，莽撞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值技巧中不应将该限制算作特征计划。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大批执有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值技巧确定公允价值。接纳估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，独一在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，莽撞估值进行调整并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值。   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因 素，调整最近交游市价，确定公允价钱。   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。交游所上 市的资产支执证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的消失股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁依期的股票、初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大批交游取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等开通受限股票，按监 管机构或行业协会干系规定确定公允价值。 机构提供的价钱数据进行估值。 无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，接纳最近交游日结算价估值。                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公正性。 规定估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、顺序及干系法 律法例的规定或者未能充分疗养基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商贬责。   根据干系法律法例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的办法，按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   （五）估值顺序 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规定的，从 其规定。   基金管理东谈主每个服务日诡计基金资产净值及各种基金份额净值，并按规定公告。 的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规定对外公布。   （六）估值子虚的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值子虚时，视为基金份额净值 子虚。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值子虚，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛讹的使命东谈主应当对由于该 估值子虚遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值子虚处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值子虚的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值子虚已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值子虚使命方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值子虚发生的用度由估值子虚使命方承担；由于估值子虚使命方未 实时更正已产生的估值子虚，给当事东谈主形成损失的，由估值子虚使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值子虚使命方已经积极融合，况兼有协助义务确当事东谈主有饱和的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。   （2）估值子虚的使命方对干系当事东谈主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况兼仅对 估值子虚的干系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值子虚而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值子虚 使命方仍莽撞估值子虚负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值子虚使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果取得 不妥得利确当事东谈主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的补偿 额加上已经取得的不妥得利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值子虚使命方。   （4）估值子虚调整接纳尽量收复至假设未发生估值子虚的正确情形的方式。   估值子虚被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值子虚发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值子虚发生的原因确定 估值子虚的使命方；   （2）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值子虚形成的损失进行评估；   （3）根据估值子虚处理原则或当事东谈主协商的方法由估值子虚的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值子虚处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   （1）基金份额净值诡计出现子虚时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施凝视损失进一步扩大。   （2）子虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；子虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案 。   （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额执有东谈主形成损失需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的使命，经阐明后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，与本基金干系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚弗成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执行，由此给基金份额执 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托管东谈主 未对诡计过程提倡疑义或要求基金管理东谈主书面理会，基金份额净值出错且形成基金份额执有 东谈主损失的，应根据法律法例的规定对基金份额执有东谈主或基金支付补偿金，就现实向基金份额 执有东谈主或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照舛讹进度各自承担相应的责 任。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次重新诡计和查对， 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息子虚（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托管 东谈主在履行正常复核顺序后仍弗成发现该子虚，进而导致基金份额净值诡计子虚而引起的基金 份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自技巧系统配置而产生的净值诡计尾差，以基金 管理东谈主诡计结果为准。   （5）前述内容如法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。如果行业另有通行作念法， 基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （七）暂停估值的情形                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 值技巧仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管理东谈主应当 暂停基金估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个绽放日交游收尾后诡计当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值给以公布。   （九）罕见情况的处理 金资产估值子虚处理。 由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然已经采纳必要、适应、合理的措施进 行查验，可是未能发现该子虚而形成的基金份额净值诡计子虚，基金管理东谈主和基金托管东谈主免 除补偿使命，但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施减弱或摒除由此形成的影 响。                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》告成起火 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金管理东谈主可对各种别基金份额分辩制定收益分派决策，消失类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金管理东谈主、 登记机构和基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应顺序后可对基金收益分派原 则进行调整，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分派决策确定 后，由基金管理东谈主按照《信息露馅办法》的干系规定在指定媒介公告。                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时候不得越过 15 个服务日。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额执 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务国法》 执行。                     华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                    十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 费、过户费、手续费、券商佣金、融资融券费、证券账户干系用渡过头他雷同性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费可用于本基金阛阓引申、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。   C 类基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中划出，经 登记机构分辩支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可公约的约定向中证指数有限公 司支付指数许可使用费。频繁情况下，指数许可使用费按照前一日基金资产净值的 0.016% 的年费率进行计提，且收取下限为每季东谈主民币 5 万元（即不及 5 万元部分按照 5 万元收取）                                              。 计费期间不及一季度的，根据现实天数按比例诡计。   诡计方法如下：H＝E×0.016%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费逐日计提，逐日累计，每季支付一次，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发送 指数许可使用费划付指示，经基金托管东谈主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个 服务日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数许可使用费。   如果指数使用许可公约约定的指数许可使用费的诡计方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将接纳调整后的方法或费率诡计指数许可使用费。基金管理东谈主将在更新的招募理会书 或其他公告中露馅基金最新适用的方法，而无需召开基金份额执有东谈主大会，但基金管理东谈主应                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 当按照基金合同的约定在指定媒介给以公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据干系法例及相应公约规定，按费 用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   （三）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、诡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募理会 书“八、基金份额的申购、赎回与调度”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的诡计方式”中的干系规定。   （四）基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。                    华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                  十五、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按照干系规定编制基金管帐报表。 式阐明。  （二）基金的年度审计 格的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息露馅办法》的干系规定在指定媒介公告。                    华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                  十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应恰当《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、                                    《流动性风 险管理规定》、       《基金合同》过头他干系规定。   （二）信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规定露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、无缺性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规定时候内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定媒介露馅，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开露馅的信息府上。   （三）本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开露馅的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息露馅 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除特别理会外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管公约、基金家具府上提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执 有东谈主大会召开的国法及具体顺序，理会基金家具的特色等触及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募理会书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，理会基金                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特色、风险揭示、信息露馅及基金份额执有东谈主 服务等内容。      《基金合同》告成后，基金招募理会书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募理会书并登载在指定网站上；基金招募理会书其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募 理会书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产防守及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具府上概如果基金招募理会书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》告成后，基金家具府上提要的信息发生首要变更的，基金管理东谈主应 当在三个服务日内，更新基金家具府上提要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金家具府上提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东谈主不再更新基金家具府上提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募理会书辅导性公告和《基金合同》辅导性公告登载在指定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募理会书、基金家具府上提要、《基金合同》和基金托管公约 登载在指定网站上，并将基金家具府上提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募理会 书确当日登载于指定媒介上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》告成 公告。   《基金合同》告成后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募理会书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度酬劳，将年度酬劳登载 在指定网站上，将年度酬劳辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度酬劳中的财务管帐酬劳 应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期酬劳，将中期酬劳登 载在指定网站上，并将中期酬劳辅导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度酬劳，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度酬劳辅导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度酬劳、中期酬劳或者 年度酬劳。   如酬劳期内出现单一投资者执有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期酬劳“影响投资者决策的其他紧迫信息”项 下露馅该投资者的类别、酬劳期末执有份额及占比、酬劳期内执有份额变化情况及本基金的 独到风险，中国证监会认定的罕见情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度酬劳和中期酬劳中露馅基金组结伙产情况过头流动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，干系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬劳书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件：                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 托管东谈主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。 动。 东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十。 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到首要 行政处罚、刑事处罚。 或者与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外。 发生变更。 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。                    华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   在基金合同期限内，任何大众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音信可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，干系信息露馅 义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将干系情况立即酬劳中国证监会。   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐酬劳。基金财产计帐小组应当将计帐酬劳登载在指定网站上，并将计帐酬劳辅导性公 告登载在指定报刊上。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金管理东谈主应在基金年报及中期酬劳中露馅其执有的资产支执证券总额、资产支执证券 市值占基金净资产的比例和酬劳期内统统的资产支执证券明细。基金管理东谈主应在基金季度报 告中露馅本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和酬劳期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   基金管理东谈主应在季度酬劳、中期酬劳、年度酬劳等依期酬劳和招募理会书更新等文献中 露馅的股指期货交游情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险瞎想等，并充分 揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资方针等。   基金管理东谈主应在在季度酬劳、中期酬劳、年度酬劳等依期酬劳和招募理会书更新等文献 中露馅的国债期货交游情况，应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险瞎想等，并充 分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资方针等。   基金管理东谈主应在依期信息露馅文献中露馅参与股票期权交游的干系情况，包括投资政策、 执仓情况、损益情况、风险瞎想、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响以及是否恰当既定的投资政策和投资方针。   基金管理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当在季度酬劳、中期酬劳、年度 酬劳等依期酬劳和招募理会书（更新）等文献中露馅参与融资和转融通证券出借交游情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管理情况等，并就酬劳期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的首要关联交游事项作念详备理会。   （六）信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定特意部门及高级管理东谈主 员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当恰当中国证监会干系基金信息露馅内容与 方式准则等法例的规定。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期酬劳、更新 的招募理会书、基金家具府上提要、基金计帐酬劳等公开露馅的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、无缺、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他大众 媒介露馅信息，可是其他大众媒介不得早于指定媒介露馅信息，况兼在不同媒介上露馅消失 信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主普及信息露馅服务的质地。具体要求应当恰当中国证监会及自律国法的干系规定。 前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计酬劳、法律办法书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规定将信                华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （八）法律法例或监管部门对信息露馅另有规定的，从其规定。                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   本基金为指数增强基金，在约束组合追踪障碍的基础上勤奋取得越过标的指数的收益， 存在一定的追踪偏离风险，也可能使基金的追踪障碍约束未达约定方针。此外，本基金运用 量化模子进行选股，并不是顺序化交游，在运用量化策略投资的过程中，可能因模子障碍、 模子失效等各式原因，其优选出的组合收益率不一定执续高于标的指数的收益率，存在一定 的风险。   本基金的标的指数编制机构可能住手该指数的服务，从而会对基金投资运作形成不利 影响。此外，根据基金合同的约定，出现指数发布机构变更或住手指数发布等情形，基金可 能变更标的指数等，从而可能面对标的指数变更等的风险。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或违约，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据干系规定，本基金运作过程中， 当指数成份券发生显着负面事件面对退市或违约风险，且指数编制机构暂未作出调整的，基 金管理东谈主将按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策顺序后可对干系成份券进行调整，从 而可能产生追踪偏离、追踪障碍约束未达约定方针的风险。   证券阛阓价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券阛阓产生一定的影响，导致阛阓 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票阛阓的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的辩论景况受多种身分影响，如阛阓、技巧、竞争、管理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   基金在交游过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、断绝支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地镌汰导致债券价钱下跌，或者债券回购交游到期时交游 敌手方弗成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   阛阓利率波动会导致债券阛阓的收益率和价钱的变动，如果阛阓利率上涨，本基金执有 债券将面对价钱下跌、本金损失的风险，而如果阛阓利率下跌，债券利息的再投资收益将面 临下跌的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的执有结构与基准存在相反，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券阛阓不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤阛阓供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、阛阓监管政策、阛阓参与主体辩论环境等发生变化， 债券阛阓参与主体可用资金数目和债券阛阓可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券阛阓的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货推广率，从而导致投资者执有本基金资产实 际购买力下跌。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金管理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，包括但不限于：   在阛阓或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法赶快、低成土产货调整基金投资 组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于绽放式基金的罕见要求，本基金必须保执一定的现款比例以莽撞赎回要求，在管理 现款头寸时，有可能存在现款不及的风险和现款过多带来的收益下跌风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募理会书“八、                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 基金份额的申购、赎回与调度”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错抽象利用备用的流动性风险管理用具以 减少或莽撞基金的流动性风险，投资者可能面对赎回苦求被暂停接受或宽限办理、赎回款项 被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了 解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精雅流动性的金融用具，一般情况下拟投资资产具有较好 的流动性，本基金管理东谈主在投资时也会充分计划投资标的的流动性，可是在罕见阛阓环境下 本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管理东谈主将根据历史训戒和现实条件，制定出 现款执有量的曲折限权术，在该限制范围内进行现款比例调控或现款与证券的滚动。同期， 本基金管理东谈主会进行标的的散布化投资并结合对各种标的资产的预期流动性合理进行资产 配置，以防卫流动性风险。   （4）无数赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生无数赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳以卑劣动性风险管理措施：   ①宽限办理无数赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险管理用具的情形、顺序及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，抽象运用各种流动性风险管理用具，对赎回苦求等进行约束调整，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险的扶助措施，包括但不限于：   ①宽限办理赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回 的情形及处理方式”，详备了解本基金宽限办理赎回苦求的情形及顺序。   在此情形下，投资者的部分赎回苦求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”                              ，详备了解本基金暂停 接受赎回苦求的情形及顺序。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 或减速支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理方式”                              ，详备了解本基金减速 支付赎回款项的情形及顺序。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时候将可能比一般正常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及顺序。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回或减速支付 赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的阛阓冲击成本而进行调整，使得阛阓的冲击成本约略分派给现实申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到公正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   在现实投资操作过程中，基金管理东谈主可能限于学问、技巧、训戒等身分而影响其对干系 信息、经济阵势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩发达不一定执续优于其 他品种。                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的干系风险可能顺利或蜿蜒成为本基金的风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品。投资期权、期货等金融 养殖品主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金舒服建立或者撑执养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司违约而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者松驰，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性下跌从而给证券执有东谈主带来损失（如证券弗成卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予 SPV 在资产支执证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在阛阓条件许可的情况下，SPV 有可能行 使这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归赵，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者弗成兑现其参与证券化交 易所展望的投资收益方针的可能性。   （4）SPV 违约风险：在以债务用具（债券、单子等）算作证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东谈主，其应就证券的本息偿付对投 资者负责。   本基金可按照法律法例规定及基金合同约定投资开通受限证券，但由于开通受限证券 在锁依期内无法变现，处于锁依期内的证券可能因为阛阓调整的影响而出现价钱波动的风 险。                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   本基金参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险。面对大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法实时变现支付赎 回款项的风险。   （2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券，无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）阛阓风险。证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的阛阓风险。   干系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面约束存在颓势或者东谈主为身分形成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交游、管帐部门诈骗、交游子虚、IT 系 统故障等风险。   在绽放式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为技巧系统的故障或者差错而 影响交游的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技巧风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。   根据证券交游资金前端风险约束干系业务国法，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证 券交游资金进行前端额度约束，由于执行、调整、暂停该约束，或该约束出现特别等，可能 影响交游的正常进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法约束的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整 而引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化基金管理东谈主为调整投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金管理东谈主自身 顺利约束才能之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。                华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并弗成保证其 收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以憨厚信用、勤快尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过头净值曲折并不预示其异日功绩发达。基 金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基 金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）            十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定可不经 基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 议告成后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬劳；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬劳进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐酬劳出具法                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 律办法书；  （6）将计帐酬劳报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限可相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐酬劳照料帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。              华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）            十九、基金合同的内容摘录 基金合同的内容摘录见附件一。              华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）           二十、基金托管公约的内容摘录 基金托管公约的内容摘录见附件二。                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）               二十一、对基金份额执有东谈主的服务   对本基金份额执有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和代销机构提供。   基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金份额执有 东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务容貌。主要服务内容如下：   （一）府上发送   基金管理东谈主根据执有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额执有东谈主在本 公司未详确填写或更新客户府上（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东谈主无法送出的除外。   指随基金交游对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的干系材料、 客户服务问答等。   （二）电子交游   执有中国建立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 华夏银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在华夏基 金投资搭理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的干系公约，接受本公司干系服务条件并办理干系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调度、府上变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务国法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短信服务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信方式取得阛阓资讯、家具信息、公司动态等服务辅导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                         华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈取得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、调动个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务国法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主各种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                    华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                   二十二、其他应露馅事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布华夏基金管理有限公司对于调整华夏中证 500 指数增强 型证券投资基金基金司理的公告。                华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）            二十三、招募理会书存放及查阅方式  本基金招募理会书公布后，分辩置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                二十四、备查文献                           。                           。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  华夏基金管理有限公司                               二〇二四年十一月二十八日                         华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                         附件一：基金合同摘录       第一部分 基金份额执有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   一、基金管理东谈主   （一） 基金管理东谈主简况   称呼：华夏基金管理有限公司   住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区   法定代表东谈主：杨明辉   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织方式：有限使命公司   注册本钱：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   计议电话：400-818-6666   （二） 基金管理东谈主的权利与义务            《运作办法》过头他干系规定，基金管理东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度干系法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或委托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律规定决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗鼓吹权利，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在恰当干系法律、法例的前提下，制订和调整干系基金认购、申购、赎回、调度 和非交游过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他干系规定，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以憨厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的辩论方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他干系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基 金合同》等法律文献的规定，按干系规定诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐酬劳；   （10）编制季度、中期酬劳和年度酬劳；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他干系规定，履行信息露馅及酬劳义务；   （12）保守基金买卖心事，不露出基金投资权术、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他干系规定另有规定外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主露出；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额执有东谈主分派基金 收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他干系规定召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时候发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》规定的时候和方式，随时查阅到与基金干系的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到干系府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （19）面对结束、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时酬劳中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成告成，基金 管理东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）执行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；                          华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：周慕冰   成速即间：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   组织方式：股份有限公司   注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续期间：执续辩论   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   （二） 基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过头他干系规定，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全防守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他干系规定，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勤快尽责的原则执有并安全防守基金财产；   （2）确立特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场面，配备饱和的、及格的纯属                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对 所托管的不同的基金分辩配置账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、 资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他干系规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得委托第三东谈主托管基金财产；   （5）防守由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金干系的首要合同及干系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖心事，除《基金法》、《基金合同》过头他干系规定另有规定外，在 基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东谈主露出，因审计、法律等外部专科照管人提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为干系的信息露馅事项；   （10）对基金财务管帐酬劳、季度酬劳、中期酬劳和年度酬劳出具办法，理会基金管理 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理东谈主有未执行《基 金合同》规定的步履，还应当理会基金托管东谈主是否采纳了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系府上 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其委托的登记机构处收受基金份额执有东谈主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或干系规定向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他干系规定，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分派；   （18）面对结束、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时酬劳中国证监会和银行监管 机构，并文告基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿使命，其补偿使命不因其                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 退任而免除；   （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）执行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   消失类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）稳重阅读并遵照《基金合同》、招募理会书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息露馅，实时期骗权利和履行义务；                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》拒绝的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）执行告成的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）遵照基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系交游及业务国法；   （10）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的顺序和国法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   一、召开事由 中国证监会另有规定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬规范或提高销售服务费率，但法律法例或中 国证监会另有规定的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会顺序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或统统执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就消失事项书面要求召开基金份额执 有东谈主大会；                    华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额执有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）加多、减少、调整基金份额类别配置；   （4）基金管理东谈主、登记机构、销售机构调整干系基金认购、申购、赎回、调度、收益 分派、非交游过户、转托管等业务的国法；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）标的指数改名，本基金可相应变更基金称呼、调整功绩相比基准；   （7）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （8）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （9）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配 合。 份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、纷扰。   三、召开基金份额执有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权委托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、委托的公证机关过头计议方式和计议东谈主、书面 表决办法寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决办法的计票遵循。                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   四、基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期恰当以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东谈主执有基金份 额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托解释恰当法律法例、                          《基金合同》和会议文告的规定， 况兼执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证表现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内链接公布干系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规定的方式收取基金份 额执有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文告不参加收取书面表决办法的，不 影响表决遵循；   （3）本东谈主顺利出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具书 面办法或授权他东谈主代表出具书面办法基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具书面办法或授权 他东谈主代表出具书面办法；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面办法的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面办法的代理东谈主出具的委托东谈主执 有基金份额的凭证及委托东谈主的代理投票授权委托解释恰当法律法例、《基金合同》和会议通 知的规定，并与基金登记机构记录相符。 用麇集、电话或其他方式进行表决。基金份额执有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权 方式不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   五、议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额执有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主执东谈主按照下列第七条规定顺序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委托东谈主姓名（或单元称呼）和                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 计议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更 换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过 方为灵验。   基金份额执有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解释，不然提交恰当会议通 知中规定的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文告规定的书 面表决办法视为灵验表决，表决办法无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面办法的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或消失项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议开动后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议开动后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主马上公布计票                     华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主执东谈主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决办法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、告成与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额执有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会干系规定的 要求在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当执行告成的基金份额执有东谈主大会的决议。 告成的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有不停 力。   九、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表决条件等规定， 凡与将来颁布的触及基金份额执有东谈主大会规定的法律法例不一致的，基金管理东谈主提前公告 后，可顺利对本部安分容进行修改和调整，而无需召开基金份额执有东谈主大会。                  第三部分 基金收益分派原则、执行方式      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已兑现收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》告成起火 3 个月可不进行 收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金管理东谈主可对各种别基金份额分辩制定收益分派决策，消失类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额执有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金管理 东谈主、登记机构和基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适应顺序后可对基金收益分派 原则进行调整，不需召开基金份额执有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。基金收益分派决策确 定后，由基金管理东谈主按照《信息露馅办法》的干系规定在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时候不得越过   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务国法》 执行。         第四部分 与基金财产管理、运用干系用度的索要、支付方式与比例   一、基金用度的种类                    华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 费、过户费、手续费、券商佣金、融资融券费、证券账户干系用渡过头他雷同性质的用度等）；   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   销售服务费可用于本基金阛阓引申、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.40%。   C 类基金份额的销售服务费诡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送销售服务费划款指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中划出，经 登记机构分辩支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金按照基金管理东谈主与标的指数许可方所缔结的指数使用许可公约中所规定的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体诡计方法及支付方 式见招募理会书。   如果指数使用许可公约约定的指数许可使用费的诡计方法、费率和支付方式等发生调整， 本基金将接纳调整后的方法或费率诡计指数许可使用费。基金管理东谈主将在更新的招募理会书 或其他公告中露馅基金最新适用的方法，而无需召开基金份额执有东谈主大会，但基金管理东谈主应 当按照基金合同的约定在指定媒介给以公告。   上述“一、基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据干系法例及相应公约规定，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 损失；                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   四、基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的规定。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金的投资范围为具有精雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票(包括 中小板、创业板、存托凭证过头他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级 债券、政府支执机构债券、政府支执债券、地点政府债券、可调度债券过头他经中国证监会 允许投资的债券)、养殖品(包括股指期货、国债期货、股票期权等)、货币阛阓用具(含同行 存单)、资产支执证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。   在恰当法律法例规定的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应顺序后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股过头备 选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期 货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   二、投资限制   基金的投资组合应罢黜以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股及 其备选成份股资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％，但完全按 照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金执有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10％，                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的消失(指消失信用级别)资产支执证券的比例，不得越过该资产支执证 券领域的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于消失原始权益东谈主的各种资产支执证券，不得 越过其各种资产支执证券统统领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如果其信用等第下跌、不再恰当投资规范，应在评级酬劳发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；   （12）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金执有一家上市公司刊行的可开通股票，不得 越过该上市公司可开通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公司 刊行的可开通股票，不得越过该上市公司可开通股票的 30%；本基金完全按照标的指数的构 成比例进行投资的部分可不受该比例限制；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当遵照下列要求：绽放式基金在职何交 易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得越过基金资 产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （14）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 10%；本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金执有的股 票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得越过上一交游日基金资产净值的 20%；   （15）本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 15%；本基金在职何交游日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金执有的债 券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 得越过上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差诡计）应当 恰当基金合同对于股票投资比例的干系约定；本基金所执有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差诡计）应当恰当基金合同关 于债券投资比例的干系约定；   （17）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；   （18） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 越过基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过该基金资产净值的 15%；   （19） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （21）在职何交游日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 95%；   （22）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：   A、出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的 50%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均诡计；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 不恰当上述规定的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并诡计。   （24）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （19）                、（20）                    、（22）项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合并、                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外的身分 致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整， 但中国证监会规定的罕见情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起开动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应顺序与基 金托管东谈主协商一致后，则本基金投资不再受干系限制。若因法律法例变更导致本合同对于投 资范围、投资比例、投资限制的约定与届时灵验的法律法例规定存在不一致或突破，基金管 理东谈主应当按届时灵验的法律法例的规定执行，无须另行召开基金份额执有东谈主大会。   为疗养基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕交游、把握证券交游价钱过头他不正当的证券交游行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会规定拒接的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、现实约束东谈主或者 与其有首要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，罢黜基金份额执有东谈主利益优先原则，防卫利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱执行。干系交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述拒接性规定的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述干系限制。              第六部分 基金资产净值的诡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》告成后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周                      华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 在指定网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。         第七部分 基金合同消除和拒绝的事由、顺序以及基金财产计帐方式      一、《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定和基金合同约定 可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 议告成后两日内在指定媒介公告。      二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当拒绝： 贯串的；      三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬劳；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬劳进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐酬劳出具法 律办法书；   （6）将计帐酬劳报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限可相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐酬劳照料帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                  第八部分 争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友 好协商未能贬责的，任何一方均有权提交北京仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁国法按 照平日顺序进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东谈主具有不停力， 仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，络续古道、勤快、尽责地履行基金合同 规定的义务，疗养基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）            第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                         华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                    附件二：基金托管公约摘录                         一、基金托管公约当事东谈主  （一）基金管理东谈主  称呼：华夏基金管理有限公司  注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层  邮政编码：100033  法定代表东谈主：杨明辉  成立日历：1998 年 4 月 9 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号  组织方式：有限使命公司  注册本钱：2.38 亿元  存续期间：100 年  辩论范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户 资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东谈主  称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层  邮政编码：100031  法定代表东谈主：周慕冰  成速即间：2009 年 1 月 15 日  基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字199823 号  组织方式：股份有限公司  注册本钱：34,998,303.4 万元东谈主民币  存续期间：执续辩论  辩论范围：招揽公众入款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；办理单子 承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；代理资金计帐；各种汇兑 业务；代理政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团 贷款；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股 票之外的外币有价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担 保；资信拜访、接头、见证业务；企业、个东谈主财务照管人服务；证券公司客户交游结算资金 存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境 外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理绽放式基金业务；电话银行、手机银行、网上 银行业务；金融养殖家具交游业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。            二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投 资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票(包括 中小板、创业板、存托凭证过头他中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票 据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行 的次级债券、政府支执机构债券、政府支执债券、地点政府债券、可调度债券过头他经中 国证监会允许投资的债券)、养殖品(包括股指期货、国债期货、股票期权等)、货币阛阓工 具(含同行存单)、资产支执证券以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。   在恰当法律法例规定的情况下，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适应顺序后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股过头备 选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；每个交游日日终在扣除股指期货、国债期 货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例 不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （二）基金托管东谈主根据干系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资、融资、 融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 过头备选成份股资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金 后，保执不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10％，但完全 按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （4）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金执有一家公司刊行的证券， 不越过该证券的 10％，但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的各种资产支执证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；   （6）本基金执有的全部资产支执证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；   （7）本基金执有的消失(指消失信用级别)资产支执证券的比例，不得越过该资产支执 证券领域的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于消失原始权益东谈主的各 类资产支执证券，不得越过其各种资产支执证券统统领域的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有 资产支执证券期间，如果其信用等第下跌、不再恰当投资规范，应在评级酬劳发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净 值的 40%；   （12）本基金管理东谈主管理的全部绽放式基金执有一家上市公司刊行的可开通股票，不 得越过该上市公司可开通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的全部投资组合执有一家上市公 司刊行的可开通股票，不得越过该上市公司可开通股票的 30%；本基金完全按照标的指数 的组成比例进行投资的部分可不受该比例限制；   （13）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当遵照下列要求：绽放式基金在职何 交游日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得越过基金 资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）                                        、 资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   （14）本基金在职何交游日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产 净值的 10%；本基金在职何交游日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过基金执有 的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一交游日基金资产净值的 20%；   （15）本基金在职何交游日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产 净值的 15%；本基金在职何交游日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金执有 的债券总市值的 30%；本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得越过上一交游日基金资产净值的 30%；   （16）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差诡计）应 当恰当基金合同对于股票投资比例的干系约定；本基金所执有的债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差诡计）应当恰当基金 合同对于债券投资比例的干系约定；   （17）本基金总资产不得越过基金净资产的 140%；   （18）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 权所需的全额现款或交游所国法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合 约面值不得越过基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过该基金资产净值的 基金不恰当该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆 回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （21）在职何交游日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 越过基金资产净值的 95%；   （22）本基金参与转融通证券出借业务应当恰当以下要求：   A、出借证券资产不得越过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借 证券应纳入流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的 50%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 平均诡计；   因证券阛阓波动、上市公司合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 不恰当上述规定的，基金管理东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票执行，与境内上市交游 的股票合并诡计。   （24）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （19）                、（20）                    、（22）项外，因证券/期货阛阓波动、上市公司合 并、基金领域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理东谈主之外 的身分致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进 行调整，但中国证监会规定的罕见情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起开动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适应顺序与托 管东谈主协商一致后，则本基金投资不再受干系限制。若因法律法例变更导致本合同对于投资范 围、投资比例、投资限制的约定与届时灵验的法律法例规定存在不一致或突破，基金管理东谈主 应当按届时灵验的法律法例的规定执行，无须另行召开基金份额执有东谈主大会。   基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自基金合同告成之日起开动。   （三）基金托管东谈主根据干系法律法例的规定及基金合同的约定，对本公约第十五条第 九项基金投资拒接步履进行监督。   根据法律法例干系基金从事的关联交游的规定，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先彼此 提供与本机构有控股关系的鼓吹或与本机构有其他首要好坏关系的公司名单过头更新，并 以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交游名单的真确性、无缺性、全面性。基金管 理东谈主有使命防守真确、无缺、全面的关联交游名单，并负责实时更新该名单。名单变更后 基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐明已盛名单的变更。如果基金托 管东谈主在运作中严格罢黜了监督历程，基金管理东谈主仍违纪进行关联交游，并形成基金资产损 失的，由基金管理东谈主承担使命，基金托管东谈主并有权向中国证监会酬劳。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、现实约束东谈主或者 与其有其他首要好坏关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联 交游的，应当恰当基金的投资方针和投资策略，罢黜基金份额执有东谈主利益优先的原则，防卫                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱执行。干系交游必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以露馅。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游 事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据干系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经介怀选拔 的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方 式。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交 易。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交游敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据 阛阓情况需要临时调整银行间债券阛阓交游敌手名单，应向基金托管东谈主理会根由，在与交 易敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商贬责。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面 阐明后，被阐明调整的名单开动告成，新名单告成前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚 未结算的交游，仍应按照公约进行结算。基金管理东谈主负责对交游敌手的资信约束，按银行 间债券阛阓的交游国法进行交游，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情 况进行监督，但不承担交游敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金管理 东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理 东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨使命。   （五）基金托管东谈主根据干系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理东谈主投资银 行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规定及基金合同的约定，建立投 资轨制、审慎选拔入款银行，作念好风险约束，并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完 成干系业务办理。   （六）基金托管东谈主根据干系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系 信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空虚的功绩发达数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即酬劳中国证监会。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当遵照审慎辩论原则，配备技巧 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程，灵验防卫和 约束风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。                华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）  （八）基金托管东谈主根据干系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金投资开通受限 证券进行监督。 关问题的文告》等干系法律法例规定。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布 首要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等开通 受限证券。 轨制、流动性风险约束预案等规矩轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排 开通受限证券的投资比例，并在风险约束轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风 险。上述规矩轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规矩轨制经董事和会过之后，基金管 理东谈主应当将上述规矩轨制以及董事会批准上述规矩轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关开通受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：  拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解释文献复印件、基金管理东谈主与承销商缔结 的销售公约复印件、缴款文告书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金 额、划款时候文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、无缺。 变化导致基金管理东谈主的具体投资步履可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求 基金管理东谈主对该风险的摒除或防卫措施进行补充和整改，并作念出版面理会。不然，基金托 管东谈主经预先书面见告基金管理东谈主，有权断绝执行其干系指示。因断绝执行该指示形成基金 财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有权酬劳中国证监会。 东谈主约略正常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的损失 或基金托管东谈主无法安全防守基金财产的使命与损失，由基金管理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主弗成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律后果。除 基金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资开通受限证券产生的损失，基 金托管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。                华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违反法律 法例和基金合同的规定，应实时以书面方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极 配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到文告后应不才一服务日前实时查对 并以书面方式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，理会违纪原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时 对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应酬劳中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游 顺序已经告成的投资指示违反法律、行政法例和其他干系规定，或者违反基金合同约定 的，应当立即文告基金管理东谈主，并酬劳中国证监会。   （十）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在规定时候内回应 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证 监会报送基金监督酬劳的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干系数据府上和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违纪步履，应实时酬劳中国证监会，同期 文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果酬劳中国证监会。基金管理东谈主无正当根由，拒 绝、阻扰对方根据本公约规定期骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监 督，情节严重或经基金托管东谈主提倡警戒仍不改正的，基金托管东谈主应酬劳中国证监会。            三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资 产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息露馅和监督基金投资 运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故蔓延执行基金管理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违反《基金法》、基 金合同、本公约过头他干系规定时，应实时以书面方式文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文告后应不才一服务日前实时查对并以书面方式给基金管理东谈主发出回函，理会违纪原 因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履， 包括但不限于：提交干系府上以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在规定时候 内回应基金管理东谈主并改正。                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应实时酬劳中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果酬劳中国证监会。基金托管东谈主无正当根由，断绝、阻 挠对方根据本公约规定期骗监督权，或采纳拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金管理东谈主提倡警戒仍不改正的，基金管理东谈主应酬劳中国证监会。                    四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事使命、分派基金的任何财产。 如有罕见情况两边可另行协商贬责。 期并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金管 理东谈主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 执有东谈主东谈主数恰当《基金法》            、《运作办法》等干系规定后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在规定时候内，遴聘具有从事证券相 关业务经验的管帐师事务所进行验资，出具验资酬劳。出具的验资酬劳由参加验资的 2 名或 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理                      华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。本基 金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。 资产的支付。      （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐服务，基金管理 东谈主应给以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规定执行。 用由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按干系规定开设、使用并管理；若无干系规定，则基金托管东谈主应当比 照并遵照上述对于账户开设、使用的规定。      （五）债券托管专户的开设和管理      基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司银 行间阛阓计帐所股份有限公司的干系规定，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公 司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓 债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金缔结宇宙银行间债券阛阓债券回购主协 议。      （六）其他账户的开立和管理                  华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按干系国法使用并管理。   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的防守   基金财产投资的干系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 防守，防守凭证由基金托管东谈主执有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主 的指示办理。属于基金托管东谈主现实灵验约束下的什物证券在基金托管东谈主防守期间的损坏、灭 失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构现实灵验约束的证券不 承担防守使命。   （八）与基金财产干系的首要合同的防守   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金干系的首要合同的原件分辩由基金管理东谈主、基金 托管东谈主防守。除公约另有规定外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金干系的首要合同期应保 证基金一方执有两份以上的底本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份底本的原 件。首要合同的防守期限为基金合同拒绝后15年。                 五、基金资产净值诡计和复核   （一）基金资产净值的诡计及复核顺序   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。   基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额后得到的基金份额的资产净值。本基 金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，各种别基 金份额分辩配置代码、分辩诡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。各种基金份额净 值的诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的障碍计入基金财产。 国度另有规定的，从其规定。   每服务日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。   基金管理东谈主每服务日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和干系法律法例的规定对外公布。              六、基金份额执有东谈主名册的登记与防守   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分辩妥善防守的基金份额执有东谈主名册，包括基金合                   华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 同告成日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主防守。基金 托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供大肆一个交游日或全部交游日的基金份额执有东谈主名册，基金 管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同告成日、基金合同拒绝日 等触及到基金紧迫事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善防守基金份额执有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所防守的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵照守密 义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额执有东谈主名册，应按有 关法例规定各自承担相应的使命。               七、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更顺序   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规定有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后告成。   （二）基金托管公约拒绝的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个服务日内，成立基金财产计帐小组，基 金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券干系业务经验的注 册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责，络续古道、                    华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新） 勤快、尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，疗养基金份额执有东谈主的正当权益。   （4）基金计帐小组负责基金财产的防守、清理、估价、变现和分派。基金计帐小组可 以照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组统仍是受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐酬劳；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐酬劳进行外部审计；   （6）遴聘讼师事务所对计帐酬劳出具法律办法书；   （7）将计帐酬劳报中国证监会备案并公告；   （8）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规定归赵前，不分派给基金份额执有东谈主。   计帐过程中的干系首要事项须实时公告；基金财产计帐酬劳照料帐师事务所审计，讼师 事务所出具法律办法书后，由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公 告于基金财产计帐酬劳报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                  八、争议贬责方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、融合贬责，协商、融合弗成 贬责的，任何一方均有权将争议提交北京仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照该会届时有 效的仲裁国法按照平日顺序进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有不停力。除非仲裁 裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续古道、勤快、 尽责地履行基金合同和本托管公约规定的义务，疗养基金份额执有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。                         华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）                      附件三：标的指数编制决策              （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证系列领域指数分辩反应沪深阛阓内不同市值领域上市公司证券的合座发达。   一、指数称呼和代码       指数称呼       指数简称           英文称呼              英文简称        指数代码   中证中盘 200 指数    中证 200    CSI Midcap 200 Index   CSI 200      000904   中证小盘 500 指数    中证 500 CSI Smallcap 500 Index    CSI 500   000905/399905                           CSI Small&Midcap 700  中证中小盘 700 指数    中证 700                           CSI 700      000907                                   Index      中证 800 指数   中证 800       CSI 800 Index       CSI 800      000906   二、指数基日和基点   该指数系列以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本录取方法   同沪深 300 指数的样本空间   （1）中证 200 指数   对沪深 300 指数样本，按照往时一年日均总市值由高到低名次，原则上录取名次位于   （2）中证 500 指数   （2.1）在样本空间中剔除沪深 300 指数样本以及往时一年日均总市值名次前 300 的证 券；   （2.2）对样本空间内剩余证券按照往时一年日均成交金额由高到低名次，剔革职次后   （2.3）将剩余证券按照往时一年日均总市值由高到低进行名次，录取名次前 500 的证 券算作指数样本。   （3）中证 700 指数   中证 500 和中证 200 指数样本一皆算作指数样本。   （4）中证 800 指数                     华夏中证 500 指数增强型证券投资基金招募理会书更新（更新）   中证 500 和沪深 300 指数样本一皆算作指数样本。   四、指数诡计   指数诡计公式为：                         酬劳期样本的调整市值               酬劳期指数 =                × 1000                                除数   其中，调整市值＝∑(证券价钱×调整股本数)。调整股本数的诡计方法、除数修正方法参 见诡计与疗养信服。   五、指数样本和权重调整   中证 500 指数样本每半年调整一次，样本调整实施时候分辩为每年 6 月和 12 月的第二 个星期五的下一交游日。每次调整的样本比例一般不越过 10%。依期调整配置缓冲区，日均 成交金额名次在样本空间的剩余证券（剔除沪深 300 指数样本及往时一年日均总市值名次 前 300 名的证券后）前 90%的老样本可参与下一步日均总市值名次；日均总市值名次在 400 名之前的新样本优先参预，名次在 600 名之前的老样本优先保留。依期调整时配置备选名 单，备选名单中证券数目一般为指数样本数目的 5%。   罕见情况下将对中证 500 指数进行临时调整，当发生临时调整时，由最近一次指数依期 调整时备选名单中名次最高的证券替代被剔除的证券。当样本退市时，将其从指数样本中剔 除。样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照诡计与疗养信服处理。当沪深 300、 中证 500 指数调整样本时，中证 200、中证 700 和中证 800 指数随之进行相应的调整。